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DERECHO JURISDICCIONAL III Proceso Penal 25ª Edición

Proceso Penal

25ª Edición

Juan Montero Aroca Juan Luis Gómez Colomer Silvia Barona Vilar Iñaki Esparza Leibar José F. Etxeberría Guridi

DERECHO JURISDICCIONAL III

Una colección clásica en la literatura universitaria española. Todos los títulos de la colección manuales los encontrará en la página web de Tirant lo Blanch, www.tirant.es

Juan Montero Aroca Juan Luis Gómez Colomer Silvia Barona Vilar Iñaki Esparza Leibar José F. Etxeberría Guridi

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DERECHO JURISDICCIONAL III Proceso Penal

COMITÉ CIENTÍFICO DE LA EDITORIAL TIRANT LO BLANCH María José Añón Roig

Catedrática de Filosofía del Derecho de la Universidad de Valencia

Ana Cañizares Laso

Catedrática de Derecho Civil Universidad de Málaga

Jorge A. Cerdio Herrán

Catedrático de Teoría y Filosofía de Derecho. Instituto Tecnológico Autónomo de México

José Ramón Cossío Díaz

Ministro de la Suprema Corte de Justicia de México

Eduardo Ferrer Mac-Gregor Poisot

Juez de la Corte Interamericana de Derechos Humanos.

Investigador del Instituto de Investigaciones Jurídicas de la UNAM

Owen M. Fiss

Catedrático emérito de Teoría del Derecho de la Universidad de Yale (EEUU)

José Antonio García-Cruces González Catedrático de Derecho Mercantil de la UNED

Luis López Guerra

Juez del Tribunal Europeo de Derechos Humanos Catedrático de Derecho Constitucional de la Universidad Carlos III de Madrid

Ángel M. López y López

Catedrático de Derecho Civil de la Universidad de Sevilla

Marta Lorente Sariñena

Catedrática de Historia del Derecho de la Universidad Autónoma de Madrid

Javier de Lucas Martín

Catedrático de Filosofía del Derecho y Filosofía Política de la Universidad de Valencia

Víctor Moreno Catena

Catedrático de Derecho Procesal de la Universidad Carlos III de Madrid

Francisco Muñoz Conde

Catedrático de Derecho Penal de la Universidad Pablo de Olavide de Sevilla

Angelika Nussberger

Jueza del Tribunal Europeo de Derechos Humanos.

Catedrática de Derecho Internacional de la Universidad de Colonia (Alemania)

Héctor Olasolo Alonso

Catedrático de Derecho Internacional de la Universidad del Rosario (Colombia) y Presidente del Instituto Ibero-Americano de La Haya (Holanda)

Luciano Parejo Alfonso

Catedrático de Derecho Administrativo de la Universidad Carlos III de Madrid

Tomás Sala Franco

Catedrático de Derecho del Trabajo y de la Seguridad Social de la Universidad de Valencia

Ignacio Sancho Gargallo

Magistrado de la Sala Primera (Civil) del Tribunal Supremo de España

Tomás S. Vives Antón

Catedrático de Derecho Penal de la Universidad de Valencia

Ruth Zimmerling

Catedrática de Ciencia Política de la Universidad de Mainz (Alemania)

Procedimiento de selección de originales, ver página web: www.tirant.net/index.php/editorial/procedimiento-de-seleccion-de-originales

Juan Montero Aroca Catedrático Emérito de Valencia

Juan Luis Gómez Colomer Silvia Barona Vilar Iñaki Esparza Leibar José F. Etxeberría Guridi Catedráticos de Derecho Procesal en las Universidades de Castellón, de Valencia y del País Vasco

DERECHO JURISDICCIONAL III Proceso Penal 25ª Edición

Valencia, 2017

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© Juan Montero Aroca Juan Luis Gómez Colomer Silvia Barona Vilar Iñaki Esparza Leibar José F. Etxeberría Guridi

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Índice II. PARTE ESPECIAL El proceso penal LIBRO I INTRODUCCIÓN Lección Primera Los conceptos esenciales

I. LOS MONOPOLIOS EN LA APLICACIÓN DEL DERECHO PENAL...................... 28 A) Aplicación del Derecho......................................................................................... 28 B) Exclusividad estatal............................................................................................... 29 C) Exclusividad por los tribunales.............................................................................. 30 D) Exclusividad procesal............................................................................................ 31 E) Inexistencia de derechos subjetivos materiales; facultades procesales..................... 32 II. LA GARANTÍA JURISDICCIONAL.......................................................................... 33 IV. LA ACOMODACIÓN DEL PROCESO AL DERECHO MATERIAL APLICADO..... 35 A) La aplicación del Derecho privado........................................................................ 35 a) El principio de oportunidad............................................................................ 35 b) El principio dispositivo................................................................................... 37 c) El principio de aportación de parte................................................................. 38 B) El caso especial de las normas civiles de ius cogens............................................... 39 a) Actuación exclusivamente judicial................................................................... 40 b) Consecuencias de la no disposición................................................................. 41 C) La aplicación del Derecho penal............................................................................ 42 a) Principio de necesidad..................................................................................... 42 b) Creación artificial del Ministerio Fiscal........................................................... 43 c) Actividad preparatoria pública........................................................................ 44 V. EL PROCESO PENAL COMO GARANTÍA DEL DERECHO DE LIBERTAD.......... 45

LIBRO II LOS CONCEPTOS GENERALES DEL PROCESO DE DECLARACIÓN CAPÍTULO I LA COMPETENCIA Lección Segunda La competencia penal

I. EXTENSIÓN Y LÍMITES DE LA JURISDICCIÓN ESPAÑOLA EN EL ORDEN PENAL........................................................................................................................ 54 A) Criterios de atribución.......................................................................................... 54 B) Tratamiento procesal............................................................................................. 55 II. LA COMPETENCIA GENÉRICA PENAL.................................................................. 56 III. LOS CRITERIOS DE ATRIBUCIÓN.......................................................................... 56 A) Objetivo................................................................................................................ 57

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ÍNDICE

B) Funcional.............................................................................................................. 57 C) Concreciones......................................................................................................... 57 1.°) Juzgados de Paz.............................................................................................. 58 2.º) Juzgados de Instrucción.................................................................................. 58 3.º) Juez de Violencia sobre la Mujer..................................................................... 59 4.º) Juzgados Centrales de Instrucción................................................................... 59 5.º) Juzgados de lo Penal....................................................................................... 60 6.º) Juzgados Centrales de lo Penal........................................................................ 60 7.º) Juzgados de Vigilancia Penitenciaria............................................................... 60 8.º) Juzgado Central de Vigilancia Penitenciaria.................................................... 60 9.º) Juzgados de Menores...................................................................................... 60 10.º) Audiencias Provinciales................................................................................. 61 11.º) Tribunales Superiores de Justicia................................................................... 61 12.ª) Audiencia Nacional....................................................................................... 62 13.º) Tribunal Supremo......................................................................................... 63 14.º) Tribunal del Jurado....................................................................................... 63 D) La competencia objetiva ordinaria........................................................................ 64 E) Territorial.............................................................................................................. 66 1) El lugar del delito.............................................................................................. 66 2) Los fueros subsidiarios...................................................................................... 67 3) El domicilio de la víctima.................................................................................. 67 IV. TRATAMIENTO PROCESAL.................................................................................... 67 V. OTRAS POSIBLES ALTERACIONES EN LA FIJACIÓN DEFINITIVA DE LA COM‑ PETENCIA; EN ESPECIAL, LA CONEXIÓN PENAL............................................... 68

CAPÍTULO II LAS PARTES Lección Tercera Las partes acusadoras

I. CONCEPTO DE PARTE............................................................................................ 74 A) Parte en sentido formal......................................................................................... 74 B) Clasificaciones. Pluralidad de partes...................................................................... 75 II. LAS PARTES ACUSADORAS..................................................................................... 77 III. EL MINISTERIO FISCAL........................................................................................... 77 A) Ejercicio de la acción penal................................................................................... 78 B) Capacidad y legitimación...................................................................................... 79 IV. LOS ACUSADORES POPULAR Y PARTICULAR..................................................... 79 A) Acusador popular.................................................................................................. 80 a) Requisitos subjetivos; la legitimación.............................................................. 81 b) Requisitos objetivos........................................................................................ 82 c) Requisitos de actividad................................................................................... 83 B) Acusador particular............................................................................................... 83 a) Requisitos subjetivos....................................................................................... 84 b) Requisitos objetivos........................................................................................ 86 c) Requisitos de actividad................................................................................... 87 V. EL ACUSADOR PRIVADO......................................................................................... 88 a) Requisitos subjetivos....................................................................................... 88 b) Requisitos objetivos........................................................................................ 89 c) Requisitos de actividad................................................................................... 89

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ÍNDICE

VI. POSTULACIÓN PROCESAL DE LOS ACUSADORES.............................................. 90

Lección Cuarta La parte acusada y las partes civiles

I. LA PARTE ACUSADA................................................................................................ 92 A) Concepto............................................................................................................... 92 B) Capacidad y legitimación...................................................................................... 93 a) Personas físicas............................................................................................... 93 b) Las personas jurídicas..................................................................................... 95 C) Postulación procesal.............................................................................................. 96 a) La defensa técnica........................................................................................... 97 b) La representación procesal.............................................................................. 100 II. LA AUSENCIA DEL IMPUTADO‑ACUSADO........................................................... 100 A) En el proceso ordinario......................................................................................... 100 a) Declaración de rebeldía................................................................................... 101 b) Efectos............................................................................................................ 101 c) Extradición activa........................................................................................... 102 B) En el proceso abreviado........................................................................................ 103 C) En el proceso por delito leve.................................................................................. 104 III. LAS PARTES EN EL PROCESO CIVIL ACUMULADO............................................. 105 A) Los actores civiles.................................................................................................. 106 a) Ministerio fiscal.............................................................................................. 106 b) Acusador popular........................................................................................... 106 c) Acusadores particular y privado...................................................................... 107 d) Actor civil....................................................................................................... 107 B) Los demandados responsables civiles.................................................................... 108 a) Responsables directos..................................................................................... 108 b) Responsables subsidiarios............................................................................... 108 c) Determinación de la legitimación.................................................................... 109

CAPÍTULO III EL OBJETO DEL PROCESO Lección Quinta El objeto del proceso

I. EL OBJETO DEL PROCESO PENAL......................................................................... 114 A) Concepto, características y relevancia.................................................................... 114 B) La incidencia de la calificación jurídico‑penal........................................................ 116 II. LOS ELEMENTOS IDENTIFICADORES DEL OBJETO DEL PROCESO................. 118 A) El hecho criminal imputado.................................................................................. 118 a) Fijación legal y actos procesales de formación................................................. 118 b) La identidad del hecho y las teorías sobre su identificación............................. 120 B) La persona acusada............................................................................................... 121 III. LA CONEXIÓN DE OBJETOS.................................................................................. 122 IV. EL OBJETO DEL PROCESO CIVIL ACUMULADO................................................. 123 a) Restitución de la cosa...................................................................................... 124 b) Reparación del daño e indemnización de perjuicios........................................ 125

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LIBRO III EL PROCEDIMIENTO PRELIMINAR (LA INSTRUCCIÓN) Lección Sexta La instrucción del proceso: Su estructura esencial

I. CONCEPTO DE PROCEDIMIENTO PENAL PRELIMINAR................................... 132 A) Funciones.............................................................................................................. 133 B) Naturaleza jurídica................................................................................................ 134 C) Principios que lo rigen........................................................................................... 134 D) Piezas.................................................................................................................... 136 E) Clases en función del órgano competente.............................................................. 136 a) Juez instructor................................................................................................. 136 b) Fiscal instructor.............................................................................................. 137 II. ACTOS DE INICIACIÓN........................................................................................... 138 A) La denuncia........................................................................................................... 139 1) Concepto........................................................................................................ 139 2) Características generales................................................................................. 139 3) Forma............................................................................................................. 139 4) Voluntariedad y obligatoriedad de la denuncia y exenciones........................... 139 5) Órganos receptores......................................................................................... 141 6) Efectos............................................................................................................ 141 B) La querella............................................................................................................ 142 1) Concepto y diferencias con la denuncia........................................................... 142 2) Requisitos formales......................................................................................... 143 3) Efectos............................................................................................................ 146 III. LAS PARTES EN LA INSTRUCCIÓN........................................................................ 147 A) Las partes acusadoras no públicas......................................................................... 147 B) Investigado o encausado (imputado)..................................................................... 148 C) Sobre el derecho de defensa del investigado o encausado ..................................... 149 a) Defensa técnica tras imputación...................................................................... 149 b) Defensa técnica tras detención o prisión.......................................................... 151 IV. LA ACTUACIÓN EN ESTA FASE DE LA POLICÍA JUDICIAL................................. 154 A) Funciones.............................................................................................................. 155 B) Las diligencias de prevención................................................................................ 156 C) El atestado policial................................................................................................ 158 D) Las declaraciones ante la Policía Judicial............................................................... 161 V. LA IMPUTACIÓN...................................................................................................... 163 A) El procesamiento................................................................................................... 163 B) Procesos sin imputación formal............................................................................. 166 VI. TERMINACIÓN DEL PROCEDIMIENTO PRELIMINAR........................................ 167

Lección Séptima El procedimiento preliminar: Los actos de investigación

I. CONCEPTO DE ACTOS DE INVESTIGACIÓN....................................................... 172 II. CLASES....................................................................................................................... 173 III. EL NÚCLEO ESENCIAL DE LA INVESTIGACIÓN.................................................. 174 IV. LA DETERMINACIÓN DEL DELITO Y DE SUS CIRCUNSTANCIAS.................... 176 V. LA PERSONALIDAD DEL PRESUNTO AUTOR Y DEMÁS CARACTERÍSTICAS PROPIAS..................................................................................................................... 182 VI. DURACIÓN DE LA INSTRUCCIÓN........................................................................ 185

ÍNDICE

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VII. TÉCNICAS POLICIALES ESPECÍFICAS DE INVESTIGACIÓN EN LA LUCHA CONTRA LA CRIMINALIDAD ORGANIZADA...................................................... 187 A) Circulación o entrega vigilada de drogas, estupefacientes y otras sustancias.......... 187 B) El agente encubierto y el agente encubierto informático........................................ 189 a) El agente persona física................................................................................... 189 b) El agente informático...................................................................................... 192 Lección Octava Los actos de investigación no garantizados

I. ACTOS DE INVESTIGACIÓN SUJETOS A LEGALIDAD ORDINARIA.................. 196 II. DOCUMENTOS......................................................................................................... 197 III. DECLARACIÓN DE TESTIGOS................................................................................ 199 a) En general....................................................................................................... 199 b) El testigo......................................................................................................... 200 c) La práctica de la diligencia de declaración testifical......................................... 203 d) La diligencia testifical periférica...................................................................... 207 e) Impugnabilidad de la veracidad de un testigo.................................................. 208 IV. CAREOS..................................................................................................................... 209 V. INFORMES PERICIALES........................................................................................... 210 a) En general....................................................................................................... 210 b) El perito.......................................................................................................... 210 c) La práctica de la diligencia de informe pericial................................................ 212 d) En especial, periciales complejas..................................................................... 213 VI. INSPECCIÓN OCULAR............................................................................................. 214

Lección Novena Los actos de investigación garantizados (I)

I. CONSTITUCIÓN E INVESTIGACIÓN DEL CRIMEN............................................ 218 II. DECLARACIONES DEL IMPUTADO....................................................................... 219 a) En general....................................................................................................... 219 b) Declaración indagatoria.................................................................................. 220 c) Práctica del interrogatorio............................................................................... 220 d) La «confesión» del imputado.......................................................................... 222 e) Casos especiales.............................................................................................. 222 III. DILIGENCIA DE ENTRADA Y REGISTRO EN LUGAR CERRADO...................... 223 A) Requisitos............................................................................................................. 224 a) Presupuestos generales.................................................................................... 224 b) Presupuestos especiales................................................................................... 225 B) Práctica................................................................................................................. 226 a) Medidas de aseguramiento del acto................................................................. 226 b) Órganos y personas que intervienen en su práctica......................................... 227 c) Forma de practicar el acto............................................................................... 227 d) Hora de la diligencia....................................................................................... 228 e) Documentación del acto.................................................................................. 228 IV. DILIGENCIA DE REGISTRO DE LIBROS Y PAPELES............................................. 228 V. DILIGENCIA DE DETENCIÓN Y APERTURA DE LA CORRESPONDENCIA ES‑ CRITA Y TELEGRÁFICA........................................................................................... 229 A) Presupuestos.......................................................................................................... 231 B) Detención de la correspondencia........................................................................... 232 C) Apertura y examen de la correspondencia postal................................................... 233

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D) Utilización de los resultados probatorios............................................................... 233 VI. DILIGENCIA DE FILMACIÓN DE LUGARES PÚBLICOS....................................... 234 VII. INTERVENCIONES CORPORALES DIRECTAS...................................................... 236 Lección Décima Los actos de investigación garantizados (II) [Modernos medios tecnológicos de investigación]

I. CARACTERÍSTICA GENERAL: LIMITACIÓN DE DERECHOS CONSTITUCIO‑ NALES........................................................................................................................ 240 II. DISPOSICIONES COMUNES A LOS MODERNOS ACTOS DE INVESTIGACIÓN TECNOLÓGICOS...................................................................................................... 241 A) De naturaleza constitucional................................................................................. 242 B) De naturaleza ordinaria......................................................................................... 245 C) Medidas de aseguramiento.................................................................................... 246 III. LA INTERVENCIÓN DE LAS COMUNICACIONES TELEFÓNICAS Y TELEMÁ‑ TICAS......................................................................................................................... 247 A) Los requisitos constitucionales.............................................................................. 248 a) Exclusividad jurisdiccional.............................................................................. 248 b) Resolución judicial.......................................................................................... 249 c) La prohibición del exceso................................................................................ 251 d) Especialidad.................................................................................................... 252 e) Contradicción................................................................................................. 253 f) Protección de terceros..................................................................................... 253 g) Duración limitada........................................................................................... 253 B) Los requisitos de legalidad ordinaria..................................................................... 254 a) El llamado control judicial.............................................................................. 254 b) Selección de las conversaciones....................................................................... 255 c) Necesidad de oír en el juicio oral lo grabado................................................... 256 C) Datos electrónicos de tráfico o asociados.............................................................. 256 IV. CAPTACIÓN Y GRABACIÓN DE COMUNICACIONES ORALES MEDIANTE LA UTILIZACIÓN DE DISPOSITIVOS ELECTRÓNICOS.............................................. 258 a) Autorización................................................................................................... 259 b) Presupuestos................................................................................................... 259 c) Control........................................................................................................... 260 d) Consecuencias del cese de la medida............................................................... 260 V. UTILIZACIÓN DE DISPOSITIVOS TÉCNICOS DE CAPTACIÓN DE LA IMA‑ GEN, DE SEGUIMIENTO Y DE LOCALIZACIÓN................................................... 260 a) Objeto............................................................................................................. 261 b) Autorización................................................................................................... 261 c) Duración......................................................................................................... 262 d) Utilización....................................................................................................... 262 VI. REGISTRO DE DISPOSITIVOS DE ALMACENAMIENTO MASIVO DE INFOR‑ MACIÓN.................................................................................................................... 262 a) Autorización judicial....................................................................................... 263 b) Motivación especial........................................................................................ 264 c) Límites de acceso............................................................................................ 264 VII. REGISTROS REMOTOS SOBRE EQUIPOS INFORMÁTICOS................................ 265 a) Presupuestos................................................................................................... 266 b) Contenido del auto......................................................................................... 266 c) Deber de colaboración.................................................................................... 267 d) Duración......................................................................................................... 267

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VIII. ANÁLISIS DEL ADN EN CASO DE DELITOS GRAVES PARA INSCRIPCIÓN EN UNA BASE DE DATOS POLICIALES......................................................................... 267

LIBRO IV EL PROCESO CAUTELAR Lección Décimo primera Las medidas cautelares

I. LAS MEDIDAS CAUTELARES: CONCEPTO Y CARACTERÍSTICAS...................... 272 II. FUNCIÓN Y CLASES DE MEDIDAS......................................................................... 272 A) Medida coercitiva como género............................................................................. 273 B) Medidas precautelares, cautelares, preventivas e interdictivas como especie.......... 274 III. PRESUPUESTOS........................................................................................................ 275 IV. LA DETENCIÓN COMO MEDIDA PRECAUTELAR PERSONAL.......................... 276 A) Concepto............................................................................................................... 276 B) Modalidades de la detención................................................................................. 278 a) La detención por particulares.......................................................................... 278 b) Detención policial........................................................................................... 279 c) Detención judicial........................................................................................... 282 d) Detención acordada por el Fiscal.................................................................... 282 C) Duración de la detención....................................................................................... 282 V. ENTREGA DEL DETENIDO Y ACTUACIONES DEL JUEZ.................................... 284 VI. GARANTÍAS Y DERECHOS DEL PRIVADO DE LIBERTAD................................... 284 A) Derechos del detenido en la LECRIM................................................................... 285 B) Proceso de Habeas Corpus.................................................................................... 287 a) Razón de ser................................................................................................... 287 b) Requisitos....................................................................................................... 288

Lección Décimo segunda Medidas cautelares específicas

I. PRISIÓN PROVISIONAL........................................................................................... 292 A) Características....................................................................................................... 292 B) Presupuestos.......................................................................................................... 293 C) Modalidades de la prisión provisional................................................................... 296 a) Comunicada.................................................................................................... 296 b) Incomunicada................................................................................................. 296 c) Prisión provisional atenuada........................................................................... 297 D) Duración............................................................................................................... 299 E) Indemnización por prisión provisional.................................................................. 301 F) Abono................................................................................................................... 302 II. LIBERTAD PROVISIONAL........................................................................................ 303 A) Características....................................................................................................... 303 B) Presupuestos.......................................................................................................... 303 C) Obligaciones que comporta el régimen de la libertad provisional.......................... 304 III. MEDIDAS DE PROTECCIÓN Y SEGURIDAD DE LAS VÍCTIMAS DE VIOLEN‑ CIA DE GÉNERO....................................................................................................... 306 IV. PROCEDIMIENTO DE ADOPCIÓN DE LA LIBERTAD Y PRISIÓN PROVISIO‑ NAL............................................................................................................................ 308

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V. MEDIDAS CAUTELARES PATRIMONIALES........................................................... 310 A) Clases de medidas................................................................................................. 311 a) Fianza............................................................................................................. 311 b) Embargo......................................................................................................... 312 c) Anotación preventiva...................................................................................... 312 d) Pensión provisional......................................................................................... 312 e) Intervención inmediata del vehículo................................................................ 313 f) Medidas de desarrollo de la orden de protección a las víctimas de violencia doméstica........................................................................................................ 313 g) Orden de retirada de contenidos o servicios ilícitos en los delitos de enaltecimiento de terrorismo....................................................................................... 313 h) Medidas contra personas jurídicas.................................................................. 313 B) Presupuestos y procedimiento............................................................................... 314

LIBRO V EL JUICIO ORAL Y SUS EFECTOS CAPÍTULO I LA CONFORMACIÓN GENERAL DEL JUICIO ORAL Lección Décimo tercera El juicio oral (I)

I. EL JUICIO ORAL: ESTRUCTURA Y PRINCIPIOS INFORMADORES................... 320 a) Estructura....................................................................................................... 320 b) Principios........................................................................................................ 322 II. LA ALTERNATIVA SOBRE EL ENJUICIAMIENTO................................................. 323 III. EL SOBRESEIMIENTO.............................................................................................. 325 A) Concepto............................................................................................................... 325 B) Clases.................................................................................................................... 326 C) Presupuestos del sobreseimiento libre.................................................................... 327 D) Presupuestos del archivo provisional..................................................................... 329 E) Efectos respectivos................................................................................................ 331 F) Procedimiento....................................................................................................... 333 G) Medios de impugnación........................................................................................ 334 IV. LOS PRESUPUESTOS PROCESALES......................................................................... 336 A) Concepto y tratamiento......................................................................................... 336 a) En el proceso por delitos más graves............................................................... 336 b) En los procesos abreviados, en los juicios rápidos y en los juicios sobre delitos leves................................................................................................................ 339 B) Consideración particular de los artículos de previo pronunciamiento.................... 340 a) Declinatoria de jurisdicción............................................................................. 340 b) Cosa juzgada................................................................................................... 340 c) Prescripción del delito..................................................................................... 340 d) Amnistía e indulto........................................................................................... 342 e) Falta de autorización administrativa para procesar a un funcionario.............. 342

Lección Décimo cuarta El juicio oral (II)

I. LA ACUSACIÓN........................................................................................................ 344

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II.

III. IV.

V.

A) Concepto y naturaleza........................................................................................... 344 B) Actos acusatorios.................................................................................................. 345 a) La calificación provisional............................................................................... 345 b) La calificación definitiva.................................................................................. 348 LA DEFENSA.............................................................................................................. 351 A) Concepto............................................................................................................... 351 B) Contenido y efectos............................................................................................... 352 LOS INFORMES FINALES......................................................................................... 354 LA CONFORMIDAD DEL ACUSADO...................................................................... 355 A) Concepto y naturaleza........................................................................................... 355 B) Clases, régimen jurídico y efectos respectivos........................................................ 356 a) Conformidad prestada en el procedimiento preliminar (reconocimiento de hechos en el proceso abreviado que desemboca en diligencias urgentes de juicio rápido)............................................................................................................ 357 b) Conformidad con el escrito de acusación........................................................ 359 c) Conformidad prestada en el acto del juicio oral.............................................. 364 C) ¿En caso de delito de violencia de género?............................................................. 368 D) Recurribilidad....................................................................................................... 369 LA TESIS DE DESVINCULACIÓN DEL ÓRGANO JURISDICCIONAL.................. 370 A) Concepto y naturaleza........................................................................................... 370 B) Presupuestos.......................................................................................................... 372 C) Efectos.................................................................................................................. 373 D) Particularidades en los demás procesos................................................................. 374

CAPÍTULO II LA PRUEBA Lección Décimo quinta La prueba (I)

I. CONCEPTO Y OBJETO............................................................................................ 380 II. ELEMENTOS TÍPICOS DE LA PRUEBA PENAL...................................................... 382 A) La presunción de inocencia................................................................................... 382 a) Prueba con todas las garantías........................................................................ 383 b) Existencia de prueba de cargo......................................................................... 384 c) Prueba suficiente............................................................................................. 384 B) Carga de la prueba................................................................................................ 388 C) Valoración libre de la prueba................................................................................. 390 III. PROCEDIMIENTO PROBATORIO........................................................................... 392 A) Proposición........................................................................................................... 392 B) Admisión............................................................................................................... 393 C) Práctica................................................................................................................. 393 IV. PRUEBA OBTENIDA CON VULNERACIÓN DE DERECHOS FUNDAMENTA‑ LES.............................................................................................................................. 395 A) Derechos que se protegen...................................................................................... 395 B) Ineficacia............................................................................................................... 396

Lección Décimo sexta La prueba (II)

I. CONSIDERACIONES PREVIAS................................................................................. 402

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II. DECLARACIÓN DEL ENCAUSADO........................................................................ 402 a) Reglas para la declaración del encausado........................................................ 403 b) Conductas del encausado en la declaración..................................................... 404 c) Declaración del co-encausado......................................................................... 405 III. PRUEBA DE TESTIGOS............................................................................................. 407 a) Punto de partida. Concepto............................................................................ 407 b) ¿Quién puede ser testigo?................................................................................ 407 c) Supuesto especial de testigo, la víctima............................................................ 408 d) Deberes y derechos de los testigos................................................................... 409 e) Protección de testigos...................................................................................... 411 f) Procedimiento para su práctica....................................................................... 411 IV. CAREOS..................................................................................................................... 413 V. PRUEBA PERICIAL.................................................................................................... 413 a) Punto de partida. Concepto............................................................................ 413 b) ¿Quién es perito?............................................................................................ 414 c) Deberes y derechos del perito.......................................................................... 415 d) Protección de los peritos................................................................................. 415 e) Procedimiento y reglas para su práctica.......................................................... 415 VI. PRUEBA DOCUMENTAL......................................................................................... 416 VII. PRUEBA DE INSPECCIÓN OCULAR....................................................................... 417 VIII. INDICIOS................................................................................................................... 418

CAPÍTULO III VISTA Y TERMINACIÓN Lección Décimo septima La vista oral

I. LA VISTA ORAL. DELIMITACIÓN........................................................................... 422 II. SEÑALAMIENTO Y CITACIÓN A LA VISTA ORAL............................................... 422 a) Señalamiento................................................................................................... 422 b) Citaciones....................................................................................................... 423 III. PUBLICIDAD DE LAS SESIONES. REGLA GENERAL Y EXCEPCIONES............... 425 a) Regla general.................................................................................................. 426 b) Excepciones.................................................................................................... 426 IV. CONCENTRACIÓN DE LAS SESIONES. EXCEPCIÓN: SUSPENSIÓN DE LA VISTA......................................................................................................................... 427 a) Concentración como esencia de la vista oral................................................... 427 b) Excepción de la concentración: la paralización del proceso............................. 427 V. DESARROLLO DEL ACTO DE LA VISTA ORAL..................................................... 431 a) Orden de las actuaciones en las sesiones......................................................... 431 b) Dirección de vista............................................................................................ 432 VI. DOCUMENTACIÓN Y CONSTANCIA DE LA VISTA ORAL.................................. 433

Lección Décimo octava La terminación del proceso penal

I. LA TERMINACIÓN DEL PROCESO PENAL............................................................ 436 II. LA SENTENCIA PENAL............................................................................................ 436 A) Concepto y clases.................................................................................................. 437 a) Sentencias absolutorias................................................................................... 437

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ÍNDICE

b) Sentencias condenatorias................................................................................. 437 B) Formación............................................................................................................. 438 C) Requisitos internos................................................................................................ 439 a) Motivación..................................................................................................... 439 b) Correlación entre acusación y defensa y sentencia........................................... 441 D) Contenidos particulares......................................................................................... 443 a) Manifestaciones del arbitrio judicial............................................................... 443 b) Sanciones no penales....................................................................................... 443 c) Condenas por actos de violencia de género..................................................... 447 d) Petición de creación o supresión de tipos, o solicitud de indulto...................... 448 III. LAS CUESTIONES PREJUDICIALES......................................................................... 448 A) Concepto............................................................................................................... 448 B) Clases.................................................................................................................... 449 a) Las cuestiones prejudiciales no devolutivas..................................................... 449 b) Las cuestiones prejudiciales devolutivas.......................................................... 450 C) Tratamiento procesal............................................................................................. 451 D) Casos específicos................................................................................................... 452

CAPÍTULO IV LOS MEDIOS DE IMPUGNACIÓN Lección Decimonovena Los recursos (I)

I. LOS MEDIOS DE IMPUGNACIÓN........................................................................... 458 A) Nociones esenciales............................................................................................... 458 B) El derecho al recurso en el proceso penal.............................................................. 459 C) Restricciones al derecho al recurso........................................................................ 460 D) La reformatio in peius........................................................................................... 461 E) Efectos de los recursos........................................................................................... 462 a) Efecto devolutivo............................................................................................ 462 b) Efecto suspensivo............................................................................................ 462 c) Efecto extensivo.............................................................................................. 463 F) Clases de recursos................................................................................................. 463 II. LOS RECURSOS NO DEVOLUTIVOS...................................................................... 465 A) Recurso de reposición........................................................................................... 465 B) Recurso de reforma............................................................................................... 465 C) Recurso de súplica................................................................................................. 467 III. LOS RECURSOS DEVOLUTIVOS ORDINARIOS..................................................... 467 A) Recurso de revisión............................................................................................... 467 B) Recurso de apelación............................................................................................. 468 a) Notas caracterizadoras.................................................................................... 468 b) Apelación contra resoluciones interlocutorias................................................. 468 c) Apelación contra resoluciones definitivas (autos)............................................ 472 d) Apelación contra resoluciones definitivas (sentencias)..................................... 473 e) Apelación contra sentencias en el procedimiento abreviado............................ 476 f) Apelación contra sentencias en el procedimiento por delitos leves................... 481 g) Apelación contra sentencias en los juicios rápidos........................................... 481 C) Recurso de queja................................................................................................... 482 a) Recurso de queja contra resoluciones interlocutorias en sustitución de la apelación.............................................................................................................. 482 b) Recurso de queja por inadmisión a trámite de otro recurso............................. 483

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ÍNDICE

Lección Vigésima Los recursos (II)

I. EL RECURSO DE CASACIÓN................................................................................... 486 A) Concepto, funciones y características.................................................................... 486 B) Legitimación......................................................................................................... 488 II. RESOLUCIONES RECURRIBLES EN CASACIÓN................................................... 488 A) Autos recurribles en casación................................................................................ 488 B) Sentencias recurribles en casación......................................................................... 489 a) Sentencias recurribles en casación por infracción de ley y por quebrantamiento de forma..................................................................................................... 489 b) Sentencias recurribles en casación por infracción de ley.................................. 490 c) Sentencias recurribles en casación para unificación de doctrina....................... 491 d) Sentencias no recurribles en casación.............................................................. 491 III. MOTIVOS DE CASACIÓN........................................................................................ 492 A) Casación por infracción de ley.............................................................................. 492 a) Infracción de precepto penal de carácter sustantivo u otra norma jurídica del mismo carácter que deba ser observada en la aplicación de la ley penal (art.

849.1º LECRIM)............................................................................................ 492 b) Error en la apreciación de la prueba, basado en documentos que obren en los autos, y que demuestren la equivocación del juzgador sin resultar contradichos por otros elementos de prueba (art. 849.2º LECRIM)............................. 493 B) Casación por quebrantamiento de forma.............................................................. 494 a) Quebrantamiento de forma por defectos en el procedimiento (art. 850 LECRIM)............................................................................................................ 494 b) Quebrantamiento de forma por defectos en la sentencia................................. 497 C) Casación por infracción de precepto constitucional............................................... 499 IV. CASACIÓN PARA LA UNIFICACIÓN DE DOCTRINA........................................... 500 A) Recurso de casación para unificación de doctrina en materia de menores (art. 42 LO 5/2000)........................................................................................................... 500 B) Recurso de casación para unificación de doctrina en materia penitenciaria........... 501 V. PROCEDIMIENTO.................................................................................................... 502 A) Fase de preparación............................................................................................... 502 B) Fase de interposición............................................................................................. 504 C) Fase de sustanciación............................................................................................ 504 D) Fase de decisión..................................................................................................... 505

CAPÍTULO V LOS EFECTOS DEL PROCESO Lección Vigésima primera Los efectos del proceso

I. LOS EFECTOS DEL PROCESO................................................................................. 512 II. LA COSA JUZGADA.................................................................................................. 512 A) Firmeza (cosa juzgada formal)............................................................................... 512 B) La cosa juzgada material....................................................................................... 513 a) Concepto........................................................................................................ 513 b) Resoluciones susceptibles de ella..................................................................... 514 c) Límites............................................................................................................ 515 III. LA IMPUGNACIÓN DE LA COSA JUZGADA......................................................... 516

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ÍNDICE

A) El juicio de revisión............................................................................................... 516 a) Concepto y naturaleza.................................................................................... 516 b) Objeto............................................................................................................. 517 c) Motivos.......................................................................................................... 517 d) Competencia................................................................................................... 521 e) Partes.............................................................................................................. 522 f) Procedimiento................................................................................................. 522 g) Resoluciones y efectos..................................................................................... 522 B) El «recurso» de anulación..................................................................................... 523 a) Concepto, naturaleza y objeto......................................................................... 523 b) Motivos.......................................................................................................... 525 c) Competencia................................................................................................... 525 d) Partes.............................................................................................................. 525 e) Procedimientos y plazos.................................................................................. 525 f) Resolución y efectos........................................................................................ 526 IV. LAS COSTAS.............................................................................................................. 526 A) Imposición............................................................................................................ 527 B) Tasación................................................................................................................ 530 C) Impugnabilidad..................................................................................................... 531

LIBRO VI EL PROCESO DE EJECUCIÓN Lección Vigésimo segunda La ejecución en el proceso penal

I. CONCEPTO, NATURALEZA JURÍDICA Y GRUPO NORMATIVO REGULA‑ DOR............................................................................................................................ 536 II. EL ÓRGANO JURISDICCIONAL.............................................................................. 539 A) El órgano competente funcionalmente................................................................... 539 B) El Juez de Vigilancia Penitenciaria, configuración y ámbito competencial.............. 542 C) Otros órganos jurisdiccionales competentes.......................................................... 546 III. EL TÍTULO EJECUTIVO........................................................................................... 547 IV. INCIDENTES DE LA EJECUCIÓN............................................................................ 548 A) Suspensión de condena.......................................................................................... 548 B) Sustitución de la pena privativa de libertad........................................................... 549 C) Revisión de títulos ejecutivos para el cumplimiento de penas impuestas por delitos conexos................................................................................................................. 550 D) Suspensión de la ejecución por trastorno mental del condenado............................ 550 E) Suspensión de la ejecución por admisión a trámite del recurso de amparo o petición de indulto...................................................................................................... 552 V. TERMINACIÓN DE LA EJECUCIÓN....................................................................... 552 A) Causa normal: Cumplimiento de la condena......................................................... 552 B) Causas anormales: muerte, prescripción, indulto, perdón del ofendido, anulación de sentencia........................................................................................................... 552 VI. LA EJECUCIÓN DE LAS PENAS PRIVATIVAS DE LIBERTAD................................ 554 A) Principios constitucionales.................................................................................... 554 B) Actos preparatorios de la ejecución....................................................................... 555 C) La pena de prisión y sus diferentes grados............................................................. 555 VII. LA EJECUCIÓN DE LAS DEMÁS PENAS................................................................. 557

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ÍNDICE

A) Penas pecuniarias.................................................................................................. 557 B) Penas privativas de derechos, penas accesorias y sanciones no penales.................. 558 VIII. LA EJECUCIÓN DEL CONTENIDO CIVIL DE LA SENTENCIA............................ 559

LIBRO VII LOS PROCESOS ORDINARIOS Y LOS ESPECIALES Lección Vigésimo tercera Los procesos ordinarios

I. CLASES....................................................................................................................... 566 II. EL PROCEDIMIENTO ORDINARIO POR DELITOS GRAVES................................ 566 A) Sumario................................................................................................................. 566 B) Fase Intermedia..................................................................................................... 568 C) Fase de Plenario o Juicio oral................................................................................ 568 III. EL PROCEDIMIENTO ABREVIADO........................................................................ 569 A) Regulación............................................................................................................ 570 B) Ámbito de aplicación............................................................................................ 570 C) Notas características del procedimiento abreviado................................................ 571 D) Fases del procedimiento abreviado: Diligencias previas y Juicio oral..................... 575 IV. PROCESO PARA ENJUICIAMIENTO RÁPIDO DE DETERMINADOS DELITOS.. 579 A) Regulación............................................................................................................ 579 B) Naturaleza jurídica................................................................................................ 580 C) Ámbito de aplicación............................................................................................ 580 a) Gravedad de la pena....................................................................................... 580 b) Modalidad de incoación del procedimiento..................................................... 581 c) Exigencia de concurrencia de al menos una de las tres siguientes circunstancias.................................................................................................................. 581 D) Características del procedimiento.......................................................................... 582 E) Fase de investigación............................................................................................. 584 a) Fase policial.................................................................................................... 584 b) Fase judicial: «diligencias urgentes»................................................................ 586 F) Medidas cautelares en estos procesos.................................................................... 589 G) Fase preparatoria del juicio oral............................................................................ 589 H) Juicio oral, sentencia, impugnación y ejecución..................................................... 593 V. PROCEDIMIENTO POR DELITOS LEVES............................................................... 593 A) Ámbito de aplicación del proceso por delitos leves................................................ 594 B) Características generales del procedimiento por delitos leves................................. 595 C) Desarrollo del procedimiento................................................................................ 599 a) Procedimiento inmediato para delitos leves..................................................... 599 b) Procedimiento común o general para delitos leves........................................... 601

Lección Vigésimo cuarta Especialidades procedimentales

I. PROCESO POR ACEPTACIÓN DE DECRETO......................................................... 604 A) Regulación y naturaleza jurídica........................................................................... 604 B) Ámbito de aplicación y objeto del proceso............................................................ 604 C) Decreto de propuesta de imposición de pena emitido por el Fiscal........................ 606 D) Tramitación........................................................................................................... 607