GLOSARIO PENAL ELECTORAL
COMITÉ CIENTÍFICO DE LA EDITORIAL TIRANT LO BLANCH
MARÍA JOSÉ AÑÓN ROIG
Catedrática de Filosofía del Derecho de la Universidad de Valencia
ANA CAÑIZARES LASO
Catedrática de Derecho Civil de la Universidad de Málaga
JORGE A. CERDIO HERRÁN
Catedrático de Teoría y Filosofía de Derecho. Instituto Tecnológico Autónomo de México
JOSÉ RAMÓN COSSÍO DÍAZ
Ministro en retiro de la Suprema Corte de Justicia de la Nación y miembro de El Colegio Nacional
EDUARDO FERRER MAC-GREGOR POISOT
Juez de la Corte Interamericana de Derechos
Humanos. Investigador del Instituto de Investigaciones Jurídicas de la UNAM
WEN FISS
Catedrático emérito de Teoría del Derecho de la Universidad de Yale (EEUU)
JOSÉ ANTONIO GARCÍA-CRUCES GONZÁLEZ
Catedrático de Derecho Mercantil de la UNED
LUIS LÓPEZ GUERRA
Catedrático de Derecho Constitucional de la Universidad Carlos III de Madrid
ÁNGEL M. LÓPEZ Y LÓPEZ
Catedrático de Derecho Civil de la Universidad de Sevilla
MARTA LORENTE SARIÑENA
Catedrática de Historia del Derecho de la Universidad Autónoma de Madrid
JAVIER DE LUCAS MARTÍN
Catedrático de Filosofía del Derecho y Filosofía
Política de la Universidad de Valencia
VÍCTOR MORENO CATENA
Catedrático de Derecho Procesal de la Universidad Carlos III de Madrid
FRANCISCO MUÑOZ CONDE
Catedrático de Derecho Penal de la Universidad Pablo de Olavide de Sevilla
ANGELIKA NUSSBERGER
Catedrática de Derecho Constitucional e Internacional en la Universidad de Colonia (Alemania). Miembro de la Comisión de Venecia
HÉCTOR OLASOLO ALONSO
Catedrático de Derecho Internacional de la Universidad del Rosario (Colombia) y Presidente del Instituto Ibero-Americano de La Haya (Holanda)
LUCIANO PAREJO ALFONSO
Catedrático de Derecho Administrativo de la Universidad Carlos III de Madrid
CONSUELO RAMÓN CHORNET
Catedrática de Derecho Internacional Público y Relaciones Internacionales de la Universidad de Valencia
TOMÁS SALA FRANCO
Catedrático de Derecho del Trabajo y de la Seguridad Social de la Universidad de Valencia
IGNACIO SANCHO GARGALLO
Magistrado de la Sala Primera (Civil) del Tribunal Supremo de España
TOMÁS S. VIVES ANTÓN
Catedrático de Derecho Penal de la Universidad de Valencia
RUTH ZIMMERLING
Catedrática de Ciencia Política de la Universidad de Mainz (Alemania)
Procedimiento de selección de originales, ver página web: www.tirant.net/index.php/editorial/procedimiento-de-seleccion-de-originales
O
GLOSARIO PENAL ELECTORAL
César ASTUDILLO
Gilberto Pablo DE HOYOS KOLOFFON Coordinadores
Sergio GARCÍA RAMÍREZ
Estudio preliminar
Ángela FRÍAS ACEVEDO Editora
tirant lo blanch
Ciudad de México, 2022
Copyright ® 2022
Todos los derechos reservados. Ni la totalidad ni parte de este libro puede reproducirse o transmitirse por ningún procedimiento electrónico o mecánico, incluyendo fotocopia, grabación magnética, o cualquier almacenamiento de información y sistema de recuperación sin permiso escrito de los autores y del editor.
En caso de erratas y actualizaciones, la Editorial Tirant lo Blanch publicará la pertinente corrección en la página web www.tirant.com/mex.
Este libro será publicado y distribuido internacionalmente en todos los países donde la Editorial Tirant lo Blanch esté presente.
© EDITA: TIRANT LO BLANCH
DISTRIBUYE: TIRANT LO BLANCH MÉXICO
Av. Tamaulipas 150, Oficina 502
Hipódromo, Cuauhtémoc
06100 Ciudad de México
Telf.: +52 1 55 65502317
infomex@tirant.com
Email: tlb@tirant.com
www.tirant.com/mex/
www.tirant.es
ISBN: 978-84-1147-870-0
MAQUETA: Innovatext
Si tiene alguna queja o sugerencia, envíenos un mail a: atencioncliente@tirant.com. En caso de no ser atendida su sugerencia, por favor, lea en www.tirant.net/index.php/empresa/ politicas-de-empresa nuestro Procedimiento de quejas.
Responsabilidad Social Corporativa: http://www.tirant.net/Docs/RSCTirant.pdf
© VV. AA.
Índice AGRADECIMIENTOS ...................................................................... 17 PRESENTACIÓN .............................................................................. 19 César ASTUDILLO y Gilberto DE HOYOS KOLOFFON ESTUDIO PRELIMINAR .................................................................. 23 Sergio GARCÍA RAMÍREZ SIGLAS Y ABREVIATURAS UTILIZADAS ...................................... 39 A Acumulación de sanciones penales electorales .................................... 41 Omar HERNÁNDEZ M. Agravantes ......................................................................................... 44 María de los Ángeles LOZANO MAC DONALD Ámbito de aplicación de la LGMDE .................................................. 48 Mario JUÁREZ GARCÍA Aportaciones ilícitas ........................................................................... 51 Valdemar MARTÍNEZ GARZA Argumentación penal electoral ........................................................... 53 Raúl PLASCENCIA VILLANUEVA Armonización legislativa .................................................................... 56 Michael G. NÚÑEZ TORRES Asistencia técnica entre órdenes de gobierno ...................................... 60 Alfredo ORELLANA MOYAO Auto de vinculación a proceso............................................................ 62 Mariano A. DE LEÓN SÁNCHEZ B Bien jurídico protegido ....................................................................... 67 Adriana GUADARRAMA CHAPARRO Blindaje electoral ................................................................................ 70 María de los Ángeles FROMOW
8 Índice C Carpeta de investigación .................................................................... 75 Gerardo GARCÍA MARROQUÍN Clientelismo electoral ......................................................................... 77 Ernesto CAMACHO OCHOA Nancy Elizabeth RODRÍGUEZ FLORES Clientelismo político .......................................................................... 80 Rubén Jesús LARA PATRÓN Coacción del voto .............................................................................. 82 Samuel Hiram RAMÍREZ MEJÍA Competencias de la FISEL .................................................................. 85 Daniel DÍAZ CUEVAS Competencias de las fiscalías electorales estatales ............................... 87 Alma Elena Sarayth DE LEÓN CARDONA Compra de voto ................................................................................. 91 Jaime CÁRDENAS GRACIA Concurrencia o concurso de delitos .................................................... 95 Joel CUEVAS MARTÍNEZ Condicionamiento de programas sociales ........................................... 96 Marco Antonio BAÑOS Condicionamiento de servicios públicos ............................................. 99 Mariana TÉLLEZ YÁÑEZ Conexidad de delitos .......................................................................... 101 Pedro ARCE JARDÓN Coordinación institucional entre fiscalías electorales .......................... 104 Alfredo ORELLANA MOYAO Corrupción electoral .......................................................................... 106 Maheli Zarahy MONASTERIO TITLA Criterio de oportunidad ..................................................................... 108 Iván DE LA GARZA SANTOS Cultura de la prevención .................................................................... 112 José RODRÍGUEZ GALVÁN D Datos y estadística delictiva................................................................ 115 René Osiris SÁNCHEZ RIVAS
Índice 9 Deber de prestar auxilio ..................................................................... 117 Ricardo SURO GUTIÉRREZ Delitos electorales cometidos por cualquier persona........................... 120 Alejandra ESQUIVEL QUINTERO Delitos electorales cometidos por sujetos específicos: aspirantes a una candidatura ........................................................................................ 122 Bruno Refugio CARRILLO MEDINA Delitos electorales cometidos por sujetos específicos: candidatos partidistas................................................................................................ 126 Daniel GUTIÉRREZ Delitos electorales cometidos por sujetos específicos: candidatos independientes .......................................................................................... 128 Samuel Hiram RAMÍREZ MEJÍA Delitos electorales cometidos por sujetos específicos: exfuncionarios electorales .......................................................................................... 131 Marina CEJA DÍAZ Delitos electorales cometidos por sujetos específicos: funcionarios electorales .......................................................................................... 134 Blanca Belem MEJÍA GODÍNEZ Delitos electorales cometidos por sujetos específicos: funcionarios partidistas .......................................................................................... 137 Mildred Beatriz RUIZ AMADOR Delitos electorales cometidos por sujetos específicos: ministros de culto religioso ......................................................................................... 139 Jaime Hugo TALANCÓN ESCOBEDO Delitos electorales cometidos por sujetos específicos: representantes populares electos ................................................................................ 142 Silvia LUNA PICHARDO Delitos electorales cometidos por sujetos específicos: servidores públicos...................................................................................................... 145 Jorge Luis VARGAS VÍQUEZ Delitos electorales cometidos por sujetos específicos: notarios y fedatarios públicos .................................................................................... 148 Michael Alberto BANDA ESPINOSA Delitos electorales federales ................................................................ 152 Arely GÓMEZ GONZÁLEZ
10 Índice Delitos electorales locales ................................................................... 155 Javier MARTÍN REYES Delitos electorales. Bienes jurídicos tutelados ..................................... 159 Michael Alberto BANDA ESPINOSA Delitos electorales. Cometidos al margen del proceso electoral federal ...................................................................................................... 162 Jorge MONTAÑO VENTURA Delitos electorales. Cometidos al margen del proceso electoral local .. 165 Sergio ZÚÑIGA HERNÁNDEZ Delitos electorales. Cometidos con motivo del proceso electoral federal .. 168 Vicente Sinaí DOMÍNGUEZ ARANGO Delitos electorales. Cometidos con motivo del proceso electoral local 170 Alejandro RODRÍGUEZ Delitos electorales. Cometidos en el procedimiento de consulta popular . 173 Karina ANDRACA Delitos electorales. Noción ................................................................. 176 Roberto OCHOA ROMERO Delitos electorales. Sanciones ............................................................. 179 Javier MONTALVO Delitos electorales. Sujetos activos ...................................................... 181 Walleska Saraí ÁNGELES MARTÍNEZ Delitos electorales. Sujetos pasivos ..................................................... 183 Octael NIETO VÁZQUEZ Detención en supuestos de flagrancia ................................................. 186 Carla Elena SOLÍS ECHEGOYEN Diligencias ministeriales (o actos de investigación). Noción................ 189 Héctor CARREÓN PEREA Diligencias ministeriales. Aseguramiento de bienes ............................. 191 Irán Jhovana SANTIAGO FUENTES Diligencias ministeriales. Cateos ......................................................... 194 Sandra Jazmín MANCILLAS ESPINOZA Diligencias ministeriales. Dictámenes periciales .................................. 196 Esteban SÁNCHEZ
Índice 11 Diligencias ministeriales. Entrevistas .................................................. 199 Sofía SANTIAGO MENDOZA Diligencias ministeriales. Medidas de vigilancia.................................. 201 Esaú MANZANO GONZÁLEZ Diligencias ministeriales. Reconocimiento de persona investigada ...... 204 Dina Lorena PEÑA HERNÁNDEZ Diligencias ministeriales. Requerimientos ministeriales....................... 208 Martín Evaristo GÓMEZ SILVA Diligencias ministeriales. Solicitud de información ............................. 211 Rodolfo Graco MORALES ALDAPE Divulgación de noticias falsas (fake news) .......................................... 213 Héctor RODRÍGUEZ ROCHA Documentos públicos electorales ........................................................ 216 Alejandra TELLO MENDOZA E Equidad en la contienda ..................................................................... 219 Marco Antonio BAÑOS F Facultad de atracción ......................................................................... 223 Alejandra VELARDE FÉLIX Fe pública........................................................................................... 226 Sergio Elías GUTIÉRREZ S. Financiamiento ilícito de campañas .................................................... 227 María Saribel CORTÉS HERNÁNDEZ Financiamiento paralelo ..................................................................... 231 Héctor DÍAZ SANTANA Fiscalías electorales ............................................................................ 234 Gilberto Pablo DE HOYOS KOLOFFON Flagrancia .......................................................................................... 237 María Ivonne MALDONADO LEÓN Fraude cibernético .............................................................................. 239 Gabriel FARAH Fraude electoral.................................................................................. 243 Gilberto Pablo DE HOYOS KOLOFFON
12 Índice I Indicios .............................................................................................. 247 Erick Alejandro TREJO ÁLVAREZ Informe circunstanciado ..................................................................... 249 Jesús Antonio MÉNDEZ HERNÁNDEZ Informe de investigación .................................................................... 251 Jesús Antonio MÉNDEZ HERNÁNDEZ Interés público. Derecho penal electoral ............................................. 254 Jaime Hugo TALANCÓN ESCOBEDO Intervención ilícita de poderes fácticos ............................................... 256 José FREDMAN MENDOZA I. Investigación de los delitos electorales ................................................ 259 Daniel DÍAZ CUEVAS Ius puniendi electoral ......................................................................... 261 Claudia Elizabeth SEPÚLVEDA MARTÍNEZ L Lavado de dinero en las elecciones ..................................................... 265 Sandro GARCÍA ROJAS CASTILLO Ley General en Materia de Delitos Electorales. Naturaleza y competencia ................................................................................................. 270 César ASTUDILLO Libertad de sufragio ........................................................................... 273 Julio César BONILLA GUTIÉRREZ M Manipulación electoral....................................................................... 277 Lucio ORDOÑEZ Materiales electorales ......................................................................... 280 Fernando GALINDO Mecanismos de colaboración entre fiscalías electorales ...................... 282 María de los Ángeles FROMOW Mecanismos de colaboración entre fiscalías electorales y FISEL ......... 286 Santiago NIETO CASTILLO
Índice 13 Mecanismos de colaboración entre fiscalías electorales y secretarías de seguridad pública ............................................................................... 288 Aldo FASCI Mecanismos de colaboración entre fiscalías electorales (federales y locales) y la UIF..................................................................................... 290 Ranmsés Arturo RUIZ CASARES Mecanismos de colaboración entre fiscalías generales y fiscalías electorales ................................................................................................ 293 Gustavo Adolfo GUERRERO GUTIÉRREZ Medidas cautelares ............................................................................. 295 Gladis Adriana RIVERA BAÑOS O Operativos. Jornada electoral ............................................................. 299 Ranmsés Arturo RUIZ CASARES P Paquetes electorales ............................................................................ 303 Sergio ZÚÑIGA HERNÁNDEZ Peculado electoral .............................................................................. 305 María Elsa GARCÍA GARFIAS Penalidad de los delitos electorales ..................................................... 308 Carlos Emilio ARENAS BÁTIZ Persecución oficiosa de los delitos electorales ..................................... 311 Patricia Lucila GONZÁLEZ RODRÍGUEZ Pluralidad de actores y participantes en el delito ................................ 314 Ronnel León MARTÍNEZ Política criminal ................................................................................. 318 Ricardo SURO GUTIÉRREZ Políticas públicas en materia penal electoral ....................................... 321 Eduardo GAONA DOMÍNGUEZ Presunción de inocencia ..................................................................... 324 María del Carmen RODRÍGUEZ RICO Prevención de los delitos electorales ................................................... 327 José RODRÍGUEZ GALVÁN
14 Índice Principio de concentración en materia penal electoral ........................ 329 Ma. Teresa TORRES COSME Principio de continuidad en materia penal electoral ........................... 331 Juan Antonio MAYAGOITIA GALICIA Principio de contradicción en materia penal electoral ......................... 334 Jesús Antonio CHÁVEZ HOYOS Principio de inmediación en materia penal electoral ........................... 336 Patricia GUTIÉRREZ Principio de publicidad en materia penal electoral.............................. 341 Daniel Alejandro GUZMÁN VÁZQUEZ Prisión preventiva justificada .............................................................. 343 Leonel CISNEROS GARZA Prisión preventiva oficiosa .................................................................. 346 Gustavo GUERRERO Procedimiento abreviado .................................................................... 349 Salma Lizeth VÁZQUEZ ACUÑA Procedimiento penal. Etapa de investigación ...................................... 351 Gerardo GARCÍA MARROQUÍN Procedimiento penal. Etapa de juicio .................................................. 354 Laura Berenice SÁMANO RÍOS Procedimiento penal. Etapa intermedia .............................................. 357 Ángela FRÍAS ACEVEDO Programas sociales ............................................................................. 360 Roberto ZOZAYA ROJAS Propaganda encubierta en medios de comunicación e Internet ........... 362 Jaime TALANCÓN MARTÍNEZ Proporcionalidad de las penas electorales ........................................... 367 Joaquín ORDÓÑEZ Protocolos estandarizados .................................................................. 370 Olga Susana MÉNDEZ ARELLANO Q Querella ............................................................................................. 375 Rodrigo OSORIO MOYEDA
Índice 15 R Rebase de topes de aportaciones individuales ..................................... 379 Hernán SALINAS WOLBERG Rebase de topes de gastos de campaña ............................................... 381 Mario JUÁREZ GARCÍA Rebase de topes de gastos de precampaña .......................................... 384 Omero VALDOVINOS MERCADO Retención de indiciados...................................................................... 386 Javier SEPÚLVEDA S Secrecía del sufragio ........................................................................... 389 Sergio ZÚÑIGA HERNÁNDEZ Secreto ministerial .............................................................................. 391 Beatriz Claudia ZAVALA PÉREZ Sistema acusatorio penal electoral ...................................................... 394 José Luis PECINA ALCALÁ Supletoriedad de la legislación penal federal....................................... 396 Eduardo HOYUELA OROZCO Supletoriedad de la legislación procesal penal .................................... 399 Irving Augusto SÁNCHEZ BARRERA Suspensión condicional del proceso .................................................... 401 José Luis PECINA ALCALÁ Suspensión de derechos político-electorales ........................................ 403 Oscar P. LUGO SERRATO T Taxatividad penal electoral ................................................................ 407 Jesús BRAVO Técnicas de investigación .................................................................... 409 Arely GÓMEZ GONZÁLEZ Tipicidad penal electoral .................................................................... 413 Javier NAVARRO VELASCO Tipos penales electorales. Evolución ................................................... 417 Jaquelina HERNÁNDEZ GONZÁLEZ
16 Índice Turismo electoral ............................................................................... 419 Ernesto Joel CERDA RODRÍGUEZ U Uso de programas sociales con fines electorales .................................. 423 Luis ESPÍNDOLA MORALES Carla Elena SOLÍS ECHEGOYEN Uso de recursos públicos con fines electorales .................................... 426 Ciro MURAYAMA RENDÓN V Víctimas ............................................................................................. 429 Sanjuana ALVARADO GARCÍA Vinculación a proceso ........................................................................ 431 Francisco MARTÍNEZ CRUZ Violencia política ............................................................................... 433 Santiago NIETO CASTILLO Violencia política contra las mujeres en razón de género .................... 435 Carla Astrid HUMPHREY JORDAN ÍNDICE DE AUTORES ..................................................................... 441 ÍNDICE RELACIONADO ................................................................. 451 ACERCA DE LOS COORDINADORES............................................ 455
AGRADECIMIENTOS
Los coordinadores desean patentizar su agradecimiento a todas las personas que, con su diligente apoyo y colaboración, hicieron que esta obra fuera posible:
Mtro. Héctor Rodríguez Rocha
Mtro. Michael Alberto Banda Espinosa
C.P. Juan Francisco González Rendón
Lic. Antonio Alejandro Osorio Cortés
Lic. Mario Juárez García
Lic. Ernesto Joel Cerda Rodríguez
Lic. Janet Genoveva Flores Sáenz
Lic. Ana Karen Villalobos Arredondo
Lic. Elena Antuna González
Lic. Pablo Alberto Arrocena Salgado
Mtro. Ricardo Hernández Montes de Oca
Gracias a María Goerlich por el acompañamiento que nos brindó desde que le presentamos la idea de publicar, con la editorial Tirant Lo Blanch, un Glosario con estas características.
PRESENTACIÓN
La reforma electoral de 2014 produjo un reacomodo muy significativo en las premisas del modelo mexicano de organización electoral, porque su contenido vino a modificar sustancialmente la arquitectura institucional dispuesta para la organización de las elecciones, la revisión de la convencionalidad, constitucionalidad y legalidad de todas sus facetas, y la persecución de las conductas lesivas de la libertad y autenticidad del voto popular.
La gestión de las elecciones permaneció bajo la conducción de instituciones electorales autónomas y altamente especializadas, buscando que su actuación calificada pudiera enraizar su confiabilidad entre la ciudadanía y obstruir cualquier injerencia indebida que pudiera afectar la equidad de las contiendas. Sin embargo, la descentralización de la función electoral propia de nuestro federalismo, que hacía convivir a instituciones electorales federales y locales, cada una dentro de su estricto ámbito de competencia se vio profundamente modificado en 2014, a partir del redimensionamiento del entonces Instituto Federal Electoral. El alcance nacional que se le confirió, condujo a que mantuviera la organización de las elecciones federales, pero exacerbó el perímetro de sus competencias a los procesos electorales de todo el país, en el contexto de un sistema nacional de elecciones que terminó por verse reflejado en su cambio de denominación como Instituto Nacional Electoral.
La persecución de las conductas delictivas en el ámbito electoral se mantuvo también en la órbita de las fiscalías especializadas para su atención. No obstante, el federalismo electoral resintió también un giro copernicano respecto del modelo vigente desde 1996, el cual otorgaba la potestad de legislar los delitos electorales a las entidades federativas, en virtud de que la reforma de 2014 otorgó al Congreso de la Unión la competencia para la expedición de una Ley General en la materia, cuyo cuerpo normativo terminó por incidir en el ámbito federal, estatal, municipal y de la Ciudad de México, bajo un esquema de aplicación que implicó a las autoridades federales estatales y
César Astudillo y Gilberto de Hoyos Koloffonmunicipales. Con un proceder como éste, se restringió de forma significativa la libertad de los congresos estatales para tipificar sus delitos electorales en función de su propia especificidad.
El control de la regularidad de las elecciones tuvo relevantes cambios en la órbita federal, sobre todo en lo concerniente a la competencia de la Sala Especializada, de alcance nacional, creada con motivo de la reforma de 2014, a quien se le confirió la responsabilidad de resolver las controversias vinculadas con el modelo de comunicación político-electoral impulsado en 2007, así como lo concerniente a los actos de precampaña y campaña, la propaganda gubernamental y los actos orientados a contravenir el principio de imparcialidad en la materia.
Aquella reforma, no obstante, incidió de manera más intensa en la definición constitucional de la identidad orgánica de los tribunales electorales de las entidades federativas, como órganos jurisdiccionales no adscritos a sus correspondientes poderes judiciales, en la homologación de su integración, y en la modalidad de designación de sus magistraturas, que pasó a ser una competencia exclusiva del Senado de la República.
Como consecuencia natural de un cambio de estas proporciones, las categorías jurídico-electorales que desde los años noventa habían adquirido un significado plenamente aceptado por sus principales operadores, y cuyo alcance y obligatoriedad se fueron institucionalizando en un robusto acervo doctrinal y jurisprudencial, comenzaron a adquirir nuevos entendimientos que condujeron a patentizar que algunas ya no eran propicias para comprender la nueva realidad, y que otras necesitaban de renovadas aproximaciones desde el ámbito de los operadores electorales y de la academia. Era necesario, en consecuencia, resignificar las nociones de federalismo electoral, fiscalización electoral, casilla única, recuento de votos, voto electrónico, control de convencionalidad, procedimiento especial sancionador, determinancia, estándar probatorio, justicia abierta, por señalar algunos.
A ello se sumó el hecho de que, desde la reforma 2012, pasando por la de 2014, hasta llegar a la de 2019, se incorporaron vocablos completamente novedosos en el ámbito electoral, que de pronto situaron en la conversación pública las nociones de aspirantes a una candidatura independiente, asunción, delegación, atracción y reasunción
20