MERCADO Y DERECHO DE LA COMPETENCIA REGLAS DE ACTUACIÓN Y FUNCIONAMIENTO
COMITÉ CIENTÍFICO DE LA EDITORIAL TIRANT LO BLANCH MARÍA JOSÉ AÑÓN ROIG
Catedrática de Filosofía del Derecho de la Universidad de Valencia
ANA CAÑIZARES LASO
Catedrática de Derecho Civil de la Universidad de Málaga
JORGE A. CERDIO HERRÁN
Catedrático de Teoría y Filosofía de Derecho. Instituto Tecnológico Autónomo de México
JOSÉ RAMÓN COSSÍO DÍAZ
Ministro en retiro de la Suprema Corte de Justicia de la Nación y miembro de El Colegio Nacional
EDUARDO FERRER MAC-GREGOR POISOT
Juez de la Corte Interamericana de Derechos Humanos. Investigador del Instituto de Investigaciones Jurídicas de la UNAM
OWEN FISS
Catedrático emérito de Teoría del Derecho de la Universidad de Yale (EEUU)
JOSÉ ANTONIO GARCÍA-CRUCES GONZÁLEZ
Catedrático de Derecho Mercantil de la UNED
LUIS LÓPEZ GUERRA
Catedrático de Derecho Constitucional de la Universidad Carlos III de Madrid
ÁNGEL M. LÓPEZ Y LÓPEZ
Catedrático de Derecho Civil de la Universidad de Sevilla
MARTA LORENTE SARIÑENA
Catedrática de Historia del Derecho de la Universidad Autónoma de Madrid
JAVIER DE LUCAS MARTÍN
Catedrático de Filosofía del Derecho y Filosofía Política de la Universidad de Valencia
VÍCTOR MORENO CATENA
Catedrático de Derecho Procesal de la Universidad Carlos III de Madrid
FRANCISCO MUÑOZ CONDE
Catedrático de Derecho Penal de la Universidad Pablo de Olavide de Sevilla
ANGELIKA NUSSBERGER
Catedrática de Derecho Constitucional e Internacional en la Universidad de Colonia (Alemania). Miembro de la Comisión de Venecia
HÉCTOR OLASOLO ALONSO
Catedrático de Derecho Internacional de la Universidad del Rosario (Colombia) y Presidente del Instituto Ibero-Americano de La Haya (Holanda)
LUCIANO PAREJO ALFONSO
Catedrático de Derecho Administrativo de la Universidad Carlos III de Madrid
TOMÁS SALA FRANCO
Catedrático de Derecho del Trabajo y de la Seguridad Social de la Universidad de Valencia
IGNACIO SANCHO GARGALLO
Magistrado de la Sala Primera (Civil) del Tribunal Supremo de España
TOMÁS S. VIVES ANTÓN
Catedrático de Derecho Penal de la Universidad de Valencia
RUTH ZIMMERLING
Catedrática de Ciencia Política de la Universidad de Mainz (Alemania)
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MERCADO Y DERECHO DE LA COMPETENCIA REGLAS DE ACTUACIÓN Y FUNCIONAMIENTO
ANA BELÉN CAMPUZANO
Catedrática de Derecho Mercantil Universidad San Pablo CEU
ENRIQUE SANJUÁN
Magistrado Especialista en asuntos propios de lo mercantil (ICN-NGA)
tirant lo blanch Valencia, 2021
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© Ana Belén Campuzano Enrique Sanjuán
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ÍNDICE ABREVIATURAS......................................................................................................... 23
I. GARANTÍA DE LA UNIDAD DE MERCADO
1. LOS PRINCIPIOS DE LA LIBERTAD DE MERCADO................................................. 27 1.1. Consideración general....................................................................................................... 27 1.2. La unidad de mercado en la Unión Europea................................................................. 31 1.3. La unidad de mercado en España y su visión autonómica......................................... 32 1.4. Los principios de la libertad de mercado....................................................................... 33 1.4.1. El principio de no discriminación.................................................................... 35 1.4.2. El principio de cooperación y confianza mutua............................................ 38 1.4.3. El principio de necesidad y proporcionalidad de las actuaciones de las autoridades competentes.................................................................................... 40 1.4.4. El principio de eficacia de las actuaciones de las autoridades competentes en todo el territorio nacional............................................................................. 41 1.4.5. El principio de simplificación de cargas.......................................................... 43 1.4.6. El principio de transparencia............................................................................. 46 1.5. Jurisprudencia relevante.................................................................................................... 47 1.5.1. Tribunal de Justicia de la Unión Europea....................................................... 47 1.5.2. Tribunal Constitucional..................................................................................... 49 1.5.3. Tribunal Supremo................................................................................................ 52 1.5.4. Comisión Nacional del Mercado y de la Competencia............................... 54 1.6. Cuestiones útiles................................................................................................................. 56 2. LA GARANTÍA DE LIBRE ESTABLECIMIENTO Y CIRCULACIÓN.................. 57 2.1. La libre iniciativa económica........................................................................................... 58 2.2. Las limitaciones a la libre iniciativa económica............................................................ 59 2.3. Las garantías de la libertad de los operadores económicos........................................ 62 2.4. Los principios de necesidad y proporcionalidad.......................................................... 64 2.5. Jurisprudencia relevante.................................................................................................... 66 2.6. Cuestiones útiles................................................................................................................. 67 3. EL PRINCIPIO DE EFICACIA TERRITORIAL.............................................................. 69 3.1. Concepto.............................................................................................................................. 69 3.2. Jurisprudencia relevante.................................................................................................... 71 3.3. Cuestiones útiles................................................................................................................. 73 4. LOS MECANISMOS DE PROTECCIÓN Y CORRECCIÓN DE LA LIBERTAD DE MERCADO.......................................................................................................................... 74 4.1. Concepto.............................................................................................................................. 74 4.2. Regulación........................................................................................................................... 75 4.2.1. Delimitación normativa..................................................................................... 75 4.2.2. Actuaciones de información o denuncia......................................................... 75
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4.2.3. Actuaciones Administrativas............................................................................. 77 4.2.3.1. Legitimación...................................................................................... 77 4.2.3.2. Procedimiento................................................................................... 77 4.2.3.3. Resolución.......................................................................................... 79 4.2.3.4. Esquema gráfico................................................................................. 79 4.3. Actuaciones Contencioso-Administrativas.................................................................. 80 4.4. Jurisprudencia relevante.................................................................................................... 81 4.4.1. Resoluciones judiciales....................................................................................... 81 4.4.2. Resumen de expedientes (art. 26).................................................................... 83 4.4.3. Resumen de expedientes (art. 28).................................................................... 92 4.5. Cuestiones útiles................................................................................................................. 98 5. EL IMPACTO DEL SECTOR FINTECH EN LA COMPETENCIA......................... 100 II. AGENCIAS Y AUTORIDADES DE DEFENSA DE LA COMPETENCIA
1. LA COMISIÓN EUROPEA Y LA DIRECCIÓN DE DEFENSA DE LA COMPETENCIA........................................................................................................................................ 108 1.1. Concepto.............................................................................................................................. 108 1.2. Estructura............................................................................................................................. 110 1.3. Funciones............................................................................................................................. 112 2. LA RED EUROPEA DE LA COMPETENCIA.................................................................. 118 2.1. Concepto.............................................................................................................................. 118 2.2. La Directiva (UE) 2019/1................................................................................................ 120 2.2.1. Objeto y ámbito................................................................................................... 120 2.2.2. Competencias....................................................................................................... 121 2.2.3. Asistencia mutua.................................................................................................. 121 2.2.4. Actuación ante los Tribunales........................................................................... 123 3. AUTORIDADES DE LOS ESTADOS MIEMBROS......................................................... 123 3.1. Alemania.............................................................................................................................. 123 3.2. Austria................................................................................................................................... 125 3.3. Bélgica................................................................................................................................... 126 3.4. Bulgaria................................................................................................................................. 128 3.4. Croacia.................................................................................................................................. 130 3.6. Chipre................................................................................................................................... 131 3.7. Chequia................................................................................................................................ 133 3.8. Dinamarca............................................................................................................................ 134 3.9. Eslovaquia............................................................................................................................ 135 3.10. Eslovenia............................................................................................................................... 136 3.11. Estonia.................................................................................................................................. 137 3.12. Finlandia.............................................................................................................................. 138 3.13. Francia................................................................................................................................... 139 3.14. Grecia.................................................................................................................................... 139 3.15. Países Bajos.......................................................................................................................... 141 3.16. Hungría................................................................................................................................. 142 3.17. Italia....................................................................................................................................... 144 3.18. Irlanda................................................................................................................................... 146 3.19. Latvia..................................................................................................................................... 146
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3.20. Lituania................................................................................................................................ 148 3.21. Luxemburgo........................................................................................................................ 148 3.22. Malta..................................................................................................................................... 150 3.23. Polonia.................................................................................................................................. 150 3.24. Portugal................................................................................................................................ 152 3.25. Reino Unido........................................................................................................................ 154 3.26. Rumanía............................................................................................................................... 156 3.27. Suecia.................................................................................................................................... 158 4. AUTORIDADES DE LA COMPETENCIA EUROPEAS.............................................. 160 5. LA COMISIÓN NACIONAL DE LOS MERCADOS Y DE LA COMPETENCIA. 160 5.1. Concepto.............................................................................................................................. 160 5.2. Funciones............................................................................................................................. 164 5.3. Competencias generales.................................................................................................... 164 5.3.1. Respecto de la competencia efectiva................................................................ 164 5.3.2. Como órgano consultivo.................................................................................... 165 5.3.3. Potestades.............................................................................................................. 166 5.3.4. Actuación ante los Tribunales........................................................................... 169 5.4. Competencias particulares............................................................................................... 170 5.4.1. Supervisión y control del mercado de comunicaciones electrónicas......... 170 5.4.2. Supervisión y control en el sector eléctrico y en el sector del gas natural. 174 5.4.3. Supervisión y control del mercado postal....................................................... 175 5.4.4. Supervisión y control en materia aeroportuaria y ferroviaria...................... 176 5.5. Resolución de conflictos................................................................................................... 176 5.6. Funcionamiento.................................................................................................................. 180 5.6.1. Funcionamiento interno.................................................................................... 180 5.6.2. Órganos de Gobierno......................................................................................... 180 5.6.2.1. El Presidente....................................................................................... 181 5.6.2.2. El vicepresidente................................................................................ 181 5.6.2.3. Secretario no consejero.................................................................... 181 5.6.2.4. El Consejo.......................................................................................... 182 5.6.2.5. Las Salas.............................................................................................. 182 5.6.2.6. Comité de Dirección........................................................................ 182 5.6.2.7. Secretaría General............................................................................. 183 5.6.2.8. Direcciones......................................................................................... 183 5.6.2.9. Subdirecciones................................................................................... 184 5.6.2.10. Vicesecretaría del Consejo.............................................................. 185 5.6.2.11. Asesoría Jurídica................................................................................ 185 5.6.2.12. Departamentos.................................................................................. 186 5.6.2.13. Grupos de Trabajo............................................................................ 187 5.6.2.14. Registro General............................................................................... 187 5.6.2.15. Registro de Grupos de Interés........................................................ 187 5.6.2.16. Junta Consultiva en materia de conflictos................................... 187 5.6.2.17. El Consejo de Defensa de la competencia................................... 188 5.6.2.18. Junta Consultiva................................................................................ 189 5.6.2.19. Personal............................................................................................... 190 5.6.3. Funcionamiento procedimental....................................................................... 190 5.6.4. Plan Estratégico y Plan de Actuación.............................................................. 191
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6. LA COORDINACIÓN DE LA COMISIÓN NACIONAL DE LOS MERCADOS Y DE LA COMPETENCIA Y LOS ÓRGANOS COMPETENTES DE LAS COMUNIDADES AUTÓNOMAS........................................................................... 192 6.1. Concepto.............................................................................................................................. 192 6.2. Órganos competentes de las Comunidades Autónomas............................................ 193 6.2.1. Agencia de defensa de la competencia de Andalucía.................................................. 194 6.2.2. Autoritat Catalana de la competencia............................................................................ 194 6.2.3. Tribunal para la defensa de la competencia de Castilla y León.................. 195 6.2.4. Tribunal de Defensa de la Competencia de la Comunitat Valenciana..... 195 6.2.5. Tribunal de Defensa de la Competencia de la Comunidad de Madrid.... 195 6.2.6. Tribunal Galego de Defensa de la Competencia........................................... 196 6.2.7. Tribunal Vasco de Defensa de la Competencia............................................................ 196 6.2.8. Tribunal de Defensa de la Competencia de Aragón..................................... 197 6.2.9. Servicio Regional de Defensa de la Competencia de Murcia..................... 197 6.2.10. Jurado de Defensa de la Competencia de Extremadura............................... 197 6.2.11. Comisión Regional Competencia de Castilla-La Mancha......................... 198 6.2.12. Servicio Canario de defensa de la competencia............................................. 198 7. LOS ÓRGANOS INTERNACIONALES EN MATERIA DE LA COMPETENCIA.................................................................................................................................................. 198 7.1. Comité de Competencia de la Organización para la Cooperación y el Desarrollo Económicos......................................................................................................................... 198 7.2. Foro Global de Competencia.......................................................................................... 199 7.3. Foro Latinoamericano y del Caribe de la Competencia............................................. 199 7.4. Red Internacional de Competencia................................................................................ 200 7.5. Convenios internacionales............................................................................................... 201 8. EL CONTROL A TRAVÉS DE LOS TRIBUNALES........................................................ 204 8.1. El régimen interno español en materia de competencia. Amicus Curiae............... 204 8.2. En sectores regulados y otras instituciones................................................................... 205 8.3. El Reglamento 1/2003...................................................................................................... 205 8.3.1. Contexto................................................................................................................ 205 8.3.2. Cooperación entre la Comisión y las autoridades de competencia de los Estados miembros................................................................................................ 206 8.3.3. Intercambio de información.............................................................................. 207 8.3.4. Suspensión o fin del procedimiento................................................................. 207 8.3.5. Cooperación con los órganos jurisdiccionales nacionales........................... 207 8.3.6. Aplicación uniforme de la normativa comunitaria de competencia......... 208 8.4. El control de los Tribunales en materia mercantil........................................................ 209 8.4.1. Acciones................................................................................................................. 209 8.4.2. Cuestiones prejudiciales..................................................................................... 210 8.5. El control administrativo en materia de competencia................................................ 210 8.5.1. Comisión y Tribunal de Justicia de la Unión Europea................................. 210 8.5.2. La competencia contencioso-administrativa en España.............................. 212 8.6. Jurisprudencia..................................................................................................................... 213 8.6.1. Resoluciones judiciales....................................................................................... 213 8.6.2. Junta Consultiva de Competencia................................................................... 215 8.7. Cuestiones útiles................................................................................................................. 215 8.7.1. Posición del Reino Unido tras el Brexit.......................................................... 215
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8.7.2. Teoría económica del derecho de la competencia......................................... 217 8.7.3. La Directiva (UE) 2019/1 del Parlamento Europeo y del Consejo, de 11 de diciembre de 2018.......................................................................................... 222 III. EL TRATAMIENTO DE LAS CONDUCTAS INFRACTORAS EN LA LEY DE DEFENSA DE LA COMPETENCIA
1. INTRODUCCIÓN...................................................................................................................... 225 2. CONDUCTAS COLUSORIAS............................................................................................... 228 2.1. Concepto.............................................................................................................................. 228 2.2. Los criterios de participación........................................................................................... 228 2.3. Conductas por objeto y conductas por efecto.............................................................. 229 2.4. Conductas sensibles de la competencia......................................................................... 233 2.5. Efectos sobre el comercio.................................................................................................. 234 2.5.1. Directrices relativas al efecto sobre el comercio............................................ 234 2.5.2. Acuerdos mínimis................................................................................................ 236 2.6. Conductas expresas, paralelas y conscientes................................................................. 237 2.7. Undertaking......................................................................................................................... 240 2.8. Mercado, mercado relevante, mercado de referencia y mercado afectado.............. 242 2.8.1. Análisis general..................................................................................................... 242 2.8.1.1. Respuestas pasadas de los compradores........................................ 243 2.8.1.2. Estudios sobre los compradores y su comportamiento............. 244 2.8.1.3. Características de los productos..................................................... 244 2.8.1.4. Conducta de los vendedores........................................................... 245 2.8.1.5. Opinión de los expertos................................................................... 245 2.8.2. El mercado de referencia..................................................................................... 250 2.9. Prácticas concertadas......................................................................................................... 252 2.10. Acuerdos de exclusión....................................................................................................... 257 2.11. Conductas particularizadas.............................................................................................. 259 2.11.1. Fijar directa o indirectamente los precios de compra o de venta u otras condiciones de transacción................................................................................ 259 2.11.2. Limitar o controlar la producción, el mercado, el desarrollo técnico o las inversiones............................................................................................................. 260 2.11.3. Repartirse los mercados o las fuentes de abastecimiento............................. 261 2.11.4. Aplicar a terceros contratantes condiciones desiguales para prestaciones equivalentes, que ocasionen a éstos una desventaja competitiva................ 262 2.11.5. Subordinar la celebración de contratos a la aceptación, por los otros contratantes, de prestaciones suplementarias que, por su naturaleza o según los usos mercantiles, no guarden relación alguna con el objeto de dichos contratos................................................................................................................ 264 2.11.6. Bundling and Tying............................................................................................. 266 2.12. Prácticas excluidas.............................................................................................................. 272 2.12.1. Régimen general................................................................................................... 272 2.12.2. El Reglamento 1/2003 y la interpretación de las exenciones...................... 274 2.12.3. Reglamentos de exención................................................................................... 277 2.12.3.1. Exenciones por categorías en acuerdos verticales....................... 277
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2.12.3.2. Normas sobre prácticas concertadas y acuerdos entre empresas......................................................................................................... 277 2.12.3.3. Exención de los acuerdos verticales de suministro y distribución....................................................................................................... 278 2.12.3.4. Metodología de autoevaluación..................................................... 292 2.12.3.5. Vehículos de motor: exención por categorías de la legislación sobre competencia de la Unión Europea...................................... 294 2.12.3.6. Exenciones por categorías en acuerdos horizontales................. 295 2.12.3.7. Transferencia tecnológica................................................................ 298 2.12.4. Sectores específicos.............................................................................................. 303 2.12.4.1. Agricultura y pesca............................................................................ 303 2.12.4.2. Transporte por ferrocarril y vías navegables................................ 304 2.12.4.3. Transporte marítimo........................................................................ 305 2.12.4.4. Transporte aéreo................................................................................ 306 3. ABUSO DE POSICIÓN DOMINANTE.............................................................................. 306 3.1. Concepto.............................................................................................................................. 306 3.2. Criterios de actuación ante el cierre anticompetitivo del mercado.......................... 309 3.3. Poder de Mercado............................................................................................................... 311 3.4. Barreras de entrada............................................................................................................. 311 3.5. Poder de Negociación de la demanda............................................................................. 312 3.6. Conductas excluyentes...................................................................................................... 312 3.7. Desventaja competitiva..................................................................................................... 313 3.8. Conductas concretas.......................................................................................................... 314 3.8.1. Acuerdos exclusivos............................................................................................. 314 3.8.2. Acuerdos de compra o venta exclusiva............................................................. 314 3.8.3. Descuentos condicionales.................................................................................. 314 3.8.4. Vinculación y venta por paquetes..................................................................... 315 3.8.5. Precios predatorios.............................................................................................. 316 3.8.6. Denegación de suministros y compresión de márgenes............................... 316 4. CÁRTELES..................................................................................................................................... 317 4.1. Concepto.............................................................................................................................. 317 4.2. Regulación........................................................................................................................... 318 5. FALSEAMIENTO DE LA COMPETENCIA POR ACTOS DESLEALES............... 319 5.1. Concepto.............................................................................................................................. 319 5.2. Regulación........................................................................................................................... 319 5.3. Jurisprudencia relevante.................................................................................................... 320 IV. EL TRATAMIENTO DE LAS CONDUCTAS CONTROLADAS EN LA LEY DE DEFENSA DE LA COMPETENCIA
1. LAS CONCENTRACIONES ECONÓMICAS................................................................ 323 1.1. Concepto.............................................................................................................................. 323 1.2. Las concentraciones económicas en el mercado español............................................ 324 1.3. Las concentraciones económicas en el ámbito europeo............................................. 326 1.3.1. Reglas generales de inicio del procedimiento................................................ 328 1.3.2. El inicio del procedimiento abreviado............................................................. 329 1.3.3. Obligación de notificar....................................................................................... 331
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1.3.4. Primera fase de la investigación......................................................................... 333 1.3.5. Segunda fase de la investigación........................................................................ 333 1.3.6. Resolución............................................................................................................. 334 1.3.7. Posibles soluciones admisibles a efectos de concentraciones...................... 335 1.3.8. Posibles compromisos aceptables..................................................................... 336 1.4. La determinación del nivel de concentración en el mercado..................................... 351 1.5. Cuestiones útiles................................................................................................................. 354 2. LAS AYUDAS PÚBLICAS......................................................................................................... 361 2.1. Introducción........................................................................................................................ 361 2.2. El concepto de ayudas públicas........................................................................................ 365 2.3. La supervisión de los regímenes de ayuda de los Estados........................................... 372 2.3.1. El control de las ayudas ya existentes............................................................... 372 2.3.2. La autorización de los proyectos de modificación o concesión de ayudas .......................................................................................................................... 374 2.3.3. La autorización de ayudas por circunstancias excepcionales...................... 376 V. PROCEDIMIENTOS ANTE LOS ÓRGANOS DE DEFENSA DE LA COMPETENCIA
1. RÉGIMEN COMPETENCIAL................................................................................................ 379 2. EL PROCEDIMIENTO ANTE LA AGENCIA DE LA COMPETENCIA EN EL ÁMBITO NACIONAL............................................................................................................ 381 2.1. Aplicación supletoria......................................................................................................... 382 2.2. Comunicación con las autoridades europeas................................................................ 382 2.3. Deber de colaboración general........................................................................................ 384 2.4. Régimen de imposición de multas por falta de colaboración.................................... 386 2.5. Deber de colaboración entre autoridades de la competencia.................................... 387 2.6. Derecho de acceso a registros........................................................................................... 389 2.7. Deber de secreto y confidencialidad de las actuaciones.............................................. 389 2.8. Supuestos de prejudicialidad............................................................................................ 394 2.9. Publicidad............................................................................................................................ 395 2.10. El registro público electrónico......................................................................................... 395 2.11. Notificaciones..................................................................................................................... 396 2.12. Plazos y silencio administrativo....................................................................................... 396 2.13. Suspensión y ampliación del plazo de resolución........................................................ 398 2.14. Suspensión y causas de suspensión.................................................................................. 398 2.15. Ampliación.......................................................................................................................... 399 3. EL PROCEDIMIENTO SANCIONADOR........................................................................ 400 3.1. Concepto.............................................................................................................................. 400 3.2. Formas de inicio del expediente y decisión de no incoación..................................... 400 3.3. Especial consideración a la forma de la denuncia......................................................... 402 3.4. Comunicación previa a la Comisión Europea.............................................................. 402 3.5. Actuaciones previas: información reservada................................................................. 403 3.6. Facultades y delimitación.................................................................................................. 404 3.7. Investigación domiciliaria................................................................................................. 407 3.8. El hallazgo casual................................................................................................................ 409 3.9. Incoación del expediente, acumulación a otros y ampliación o desglose................ 411 3.10. Plazo...................................................................................................................................... 412
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3.11. Medidas cautelares............................................................................................................. 412 3.12. Procedimiento..................................................................................................................... 413 3.13. Instrucción........................................................................................................................... 415 3.14. Pliego de concreción de hechos....................................................................................... 416 3.15. Propuesta de resolución de la Dirección........................................................................ 417 3.16. Tramitación ante el Consejo............................................................................................ 417 3.17. Práctica de nuevas pruebas............................................................................................... 418 3.18. Actuaciones Complementarias........................................................................................ 418 3.19. Defectos de calificación..................................................................................................... 418 3.20. Vista....................................................................................................................................... 419 3.21. Terminación......................................................................................................................... 420 3.21.1. Terminación por resolución............................................................................... 420 3.21.2. Terminación convencional................................................................................. 421 3.22. Contenido formal de la resolución................................................................................. 423 3.23. Reapertura............................................................................................................................ 424 3.24. Ejecución.............................................................................................................................. 424 3.25. De las particularidades del procedimiento de declaración de inaplicabilidad....... 425 3.26. De las particularidades de la retirada de la exención por categorías......................... 426 3.27. De los procedimientos de exención y de reducción del importe de la multa......... 427 3.27.1. Procedimiento ordinario de exención............................................................. 429 3.27.2. Procedimiento abreviado de exención............................................................. 431 3.27.3. Solicitudes de reducción..................................................................................... 432 4. EL PROCEDIMIENTO DE CONCENTRACIONES ECONÓMICAS.................. 434 4.1. Actuaciones Previas............................................................................................................ 434 4.2. Consulta Previa................................................................................................................... 434 4.3. Inicio del procedimiento................................................................................................... 435 4.3.1. Comunicación ordinaria.................................................................................... 435 4.3.2. Notificación abreviada........................................................................................ 435 4.3.3. Notificación derivada de la Comisión Europea............................................. 436 4.4. Reglas generales.................................................................................................................. 436 4.5. Tasas...................................................................................................................................... 437 4.6. Actuaciones.......................................................................................................................... 438 4.7. Suspensión y levantamiento de la suspensión............................................................... 438 4.8. Instrucción........................................................................................................................... 439 4.9. Personación.......................................................................................................................... 440 4.10. Consulta del expediente.................................................................................................... 441 4.11. Vista....................................................................................................................................... 441 4.12. Decisión final...................................................................................................................... 441 4.13. Trámite ante el Ministerio................................................................................................ 442 4.14. Trámite ante el Consejo de Ministros............................................................................ 442 4.15. Plazos de resolución........................................................................................................... 443 4.16. Presentación de compromisos en supuestos de concentración................................. 444 5. ARBITRAJE. OTROS PROCEDIMIENTOS..................................................................... 445 5.1. Arbitraje ante la Comisión Nacional de los Mercados y de la Competencia......... 445 5.2. Procedimientos en relación a la garantía de mercado................................................. 446 5.3. Procedimiento en defensa de los derechos e intereses de los operadores económicos.. 446 5.4. Mecanismos adicionales de eliminación de obstáculos o barreras........................... 448
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6. EL PROCEDIMIENTO ANTE LA AGENCIA DE LA COMPETENCIA EN EL ÁMBITO EUROPEO............................................................................................................... 448 6.1. Conductas contrarias a los artículos 101 y 102 del Tratado de Funcionamiento de la Unión Europea.......................................................................................................... 448 6.1.1. Investigaciones previas........................................................................................ 451 6.1.2. Inicio del expediente........................................................................................... 451 6.1.3. Evaluación inicial y asignación de asuntos...................................................... 451 6.1.4. Tramitación de las denuncias. Régimen general............................................ 452 6.1.5. Modelo de denuncia............................................................................................ 453 6.1.6. Desestimación inicial de las denuncias............................................................ 454 6.1.7. El consejero Auditor............................................................................................ 455 6.1.8. Medidas cautelares............................................................................................... 456 6.1.9. Periodo de investigación y desarrollo............................................................... 457 6.1.10. Reuniones de evaluación. Regla general.......................................................... 458 6.1.11. Formato de las reuniones y temporalización.................................................. 458 6.1.12. Reunión con el Comisario o Director General............................................. 459 6.1.13. Pliego de Cargos................................................................................................... 459 6.1.14. Respuesta escrita al pliego de cargos................................................................ 460 6.1.15. Pliego de cargos suplementario y carta de exposición de hechos............... 461 6.1.16. Audiencias............................................................................................................. 462 6.1.17. Audiencia a las Partes.......................................................................................... 462 6.1.18. Audiencia a terceros............................................................................................ 463 6.1.19. Desarrollo.............................................................................................................. 463 6.1.20. Conclusiones........................................................................................................ 464 6.1.21. Informe final......................................................................................................... 464 6.1.22. Comité Consultivo.............................................................................................. 465 6.1.23. Presentación ante la Comisión.......................................................................... 466 6.1.24. Decisión final........................................................................................................ 466 6.2. Conductas relativas a cárteles.......................................................................................... 467 6.2.1. Peculiaridades del procedimiento.................................................................... 467 6.2.2. Procedimiento de transacción........................................................................... 468 6.3. Procedimientos relativos a las concentraciones............................................................ 469 6.3.1. Solicitudes de información previa.................................................................... 470 6.3.2. Escritos motivados de notificación previos. Régimen general.................... 471 6.3.3. Escritos motivados en supuestos particulares................................................. 472 6.3.4. Comunicación de la concentración................................................................. 472 6.3.5. Formularios de comunicación........................................................................... 473 6.3.5.1. Formulario ordinario........................................................................ 473 6.3.5.2. Formulario abreviado....................................................................... 491 6.3.5.3. Formulario de escrito motivado..................................................... 503 6.3.6. Análisis de la comunicación e incoación del procedimiento. Régimen general.................................................................................................................... 514 6.3.7. Plazos...................................................................................................................... 515 6.3.8. Suspensión de la operación y excepciones. Régimen general...................... 516 6.3.9. Procedimiento de dispensa................................................................................ 516 6.3.10. Medidas provisionales......................................................................................... 517 6.3.11. Decisión de la Comisión.................................................................................... 517
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6.3.12. Revocación de la decisión.................................................................................. 518 6.3.13. Procedimiento simplificado de concentraciones........................................... 518 6.3.14. Declaración de inaplicabilidad.......................................................................... 520 6.3.15. Retirada individualizada de exenciones........................................................... 520 7. EL PROCEDIMIENTO ANTE LAS AGENCIAS DE LA COMPETENCIA DE LAS COMUNIDADES AUTÓNOMAS........................................................................... 520 8. CUESTIONES ÚTILES............................................................................................................. 521 8.1. Modelo de denuncia conforme al Anexo I del Reglamento de Defensa de la Competencia....................................................................................................................... 521 8.2. Tramitación electrónica de la denuncia......................................................................... 523 8.3. Formularios de comunicación de concentraciones conforme a los Anexos II y III del Reglamento de Defensa de la Competencia. Formulario ordinario.................. 525 8.4. Formularios de comunicación de concentraciones conforme a los Anexos II y III del Reglamento de Defensa de la Competencia. Formulario abreviado................. 535 8.5. Presentación de informes periciales ante la Autoridades de la Competencia........ 542 VI. SANCIONES, PROGRAMAS DE CLEMENCIA, ACUERDOS Y CUMPLIMIENTO DE COMPROMISOS
1. SANCIONES EN SUPUESTOS DE COMPETENCIA EN ESPAÑA........................ 547 1.1. Introducción........................................................................................................................ 547 1.2. El régimen general de sanciones en supuestos de competencia en el derecho español.......................................................................................................................................... 548 1.3. Sujetos infractores.............................................................................................................. 550 1.4. Non bis in ídem.................................................................................................................. 552 1.5. Tipología de infracciones................................................................................................. 558 1.6. Criterios específicos de cuantificación........................................................................... 560 1.7. Atenuantes........................................................................................................................... 560 1.8. Agravantes............................................................................................................................ 560 1.9. Método de cálculo.............................................................................................................. 561 1.10. Tipo sancionador general................................................................................................. 561 1.11. Tipo sancionador individual............................................................................................ 562 1.12. Comprobación final........................................................................................................... 563 1.13. Exención del pago de la multa......................................................................................... 564 1.14. Procedimiento de exención.............................................................................................. 566 1.15. Reducción del pago de la multa....................................................................................... 570 1.15.1. Criterios generales............................................................................................... 570 1.15.2. Métodos de reducción........................................................................................ 570 1.15.3. El valor añadido de la información................................................................... 572 1.16. Multas coercitivas............................................................................................................... 572 1.17. Prescripción de las sanciones............................................................................................ 575 1.18. Anulación de resolución sancionadora y nueva sanción............................................ 576 2. SANCIONES EN SUPUESTOS DE COMPETENCIA EN EUROPA....................... 577 2.1. Reglas generales del Reglamento 1/2003...................................................................... 577 2.2. Metodología........................................................................................................................ 580 2.3. Determinación del importe de base de la multa.......................................................... 581 2.4. Circunstancias agravantes................................................................................................. 582
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2.5. Circunstancias atenuantes................................................................................................ 582 2.6. Incremento específico para garantizar un efecto disuasorio...................................... 583 2.7. Límite máximo legal.......................................................................................................... 583 2.8. Comunicación sobre la clemencia................................................................................... 583 2.9. Capacidad contributiva..................................................................................................... 583 2.10. Aplicación de los programas de clemencia.................................................................... 584 2.10.1. Régimen de Dispensa.......................................................................................... 584 2.10.2. Régimen de reducción de multa....................................................................... 586 2.11. Supuestos de transacción o acuerdos voluntarios........................................................ 587 2.12. Multas coercitivas............................................................................................................... 588 2.13. Prescripción......................................................................................................................... 588 3. PROGRAMAS DE CLEMENCIA.......................................................................................... 590 3.1. Concepto.............................................................................................................................. 590 3.2. El programa de clemencia en la Unión Europea.......................................................... 591 3.2.1. Ámbito general..................................................................................................... 591 3.2.2. Procedimiento de dispensa................................................................................ 591 3.2.3. Procedimiento de reducción............................................................................. 593 3.2.4. Acuerdos secretos entre empresas..................................................................... 594 3.2.4.1. No imposición de multa o reducción importante de su importe........................................................................................................... 594 3.2.4.2. Reducción importante de la multa................................................ 595 3.2.4.3. Reducción significativa de la multa............................................... 595 3.2.5. Procedimiento...................................................................................................... 595 3.2.6. ECN Model Leniency Programme (2012).................................................... 596 3.2.6.1. Explicación del Sistema Red Europea de Competencia............ 596 3.2.6.2. Modelo normalizado........................................................................ 598 3.3. El programa de clemencia en España.............................................................................. 599 3.4. Acuerdos y cumplimiento de compromisos.................................................................. 599 4. TERMINACIÓN CONVENCIONAL (SETTLEMENT)............................................. 600 4.1. Terminación convencional en el ámbito europeo........................................................ 600 4.1.1. Solicitudes............................................................................................................. 601 4.1.2. Inicio del expediente........................................................................................... 601 4.1.3. Conversaciones..................................................................................................... 602 4.1.4. Intervención del Auditor................................................................................... 602 4.1.5. Pliego de cargos.................................................................................................... 602 4.1.6. Decisión................................................................................................................. 603 4.2. Terminación convencional en el ámbito español......................................................... 603 4.2.1. Solicitud................................................................................................................. 603 4.2.2. Inicio....................................................................................................................... 604 4.2.3. Tramitación........................................................................................................... 606 4.2.4. Segundos compromisos...................................................................................... 607 4.2.5. Traslado a la Unión Europea.............................................................................. 608 4.2.6. Resolución............................................................................................................. 608 5. CUESTIONES ÚTILES............................................................................................................. 609 5.1. Formulario en el supuesto de acogimiento a programas de clemencia para su aplicación en diferentes países................................................................................................ 609 5.2. Tramitación ante la Comisión Nacional de los Mercados y de la Competencia... 610
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VII. LA COMPENSACIÓN PRIVADA DE DAÑOS EN SUPUESTOS DE PRÁCTICAS RESTRICTIVAS DE LA COMPETENCIA
1. EL SISTEMA DE COMPENSACIÓN PRIVADA DE DAÑOS.................................... 611 2. EL EJERCICIO DE ACCIONES PRIVADAS..................................................................... 619 2.1. La acción derivada de los artículos 101 y 102 del Tratado de Funcionamiento de la Unión Europea y su canalización en derecho español............................................ 619 2.2. El régimen de las disposiciones transitorias a partir del Real Decreto Ley 9/2017.................................................................................................................................. 629 3. EL RÉGIMEN DE RESPONSABILIDAD............................................................................ 636 3.1. La responsabilidad.............................................................................................................. 636 3.2. La relación causal................................................................................................................ 645 3.3. Los plazos............................................................................................................................. 650 3.4. Competencia....................................................................................................................... 664 3.5. Traducción y entrega de documentos............................................................................. 675 3.6. Valoración económica del derecho de la competencia............................................... 678 3.6.1. El principio de pleno resarcimiento................................................................. 678 3.6.1.1. La valoración del daño..................................................................... 678 3.6.1.2. La demanda de compensación........................................................ 685 3.6.2. Los métodos económicos de cálculo de los daños causados en infracción de la libre competencia....................................................................................... 692 3.6.2.1. Análisis general.................................................................................. 692 3.6.2.2. Preparación y elección del método................................................ 695 3.6.2.3. Los métodos comparativos............................................................. 698 3.6.2.4. Los métodos basados en instrumentos financieros.................... 703 3.6.2.5.Los métodos basados en la estructura del mercado......................... 706 3.7. Countervailing buyer power............................................................................................ 712 3.8. El passing-on y las Directrices sobre su cálculo............................................................ 714 VIII. EL PROCEDIMIENTO MERCANTIL EN SUPUESTOS DE INFRACCIÓN DEL DERECHO DE LA COMPETENCIA
1. EL ACCESO A LAS FUENTES DE PRUEBA..................................................................... 719 1.1. Introducción........................................................................................................................ 719 1.2. Concepto.............................................................................................................................. 723 1.3. Clasificación de la información a efectos de acceso..................................................... 725 1.4. Limitaciones a la obtención............................................................................................. 726 1.5. Reglamento (CE) 1/2003 del Consejo.......................................................................... 730 1.6. Reglamento 773/2004: cárteles...................................................................................... 730 1.7. Reglamento CE 139/2004 y Comunicaciones de la Comisión: concentraciones económicas.......................................................................................................................... 731 1.8. La Comunicación sobre dispensa de pago de multas.................................................. 734 1.9. La Comunicación sobre cooperación con órganos jurisdiccionales de los Estados.......................................................................................................................................... 735 1.10. Reglamento (UE) 2016/679 de protección de datos y la Ley Orgánica 3/2018, de 5 de diciembre, de Protección de Datos Personales y garantía de los derechos digitales................................................................................................................................. 735
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2. EL PROCEDIMIENTO EN ESPAÑA SOBRE ACCESO A LAS FUENTES DE PRUEBA........................................................................................................................................ 737 2.1. Solicitud............................................................................................................................... 737 2.2. Procedimiento..................................................................................................................... 743 2.3. Ejecución.............................................................................................................................. 751 2.4. El procedimiento de obtención de pruebas de países miembros de la Unión Europea y la obtención de pruebas de terceros países...................................................... 755 2.5. Cuantificación de los daños y perjuicios........................................................................ 756 2.6. Dictámenes e informes de las autoridades de defensa de la competencia............... 760 3. VALORACIÓN PROBATORIA.............................................................................................. 766 3.1. Reglas de valoración........................................................................................................... 766 3.2. Distribución entre infractores.......................................................................................... 767 4. RÉGIMEN EN SUPUESTOS DE RESOLUCIONES DE LA AUTORIDAD REQUIRENTE Y REQUERIDA................................................................................................ 768 IX. LA COMPETENCIA DESLEAL
1. LA PROTECCIÓN DE LA COMPETENCIA LEAL...................................................... 771 2. ÁMBITO DE APLICACIÓN................................................................................................... 777 2.1. Actos que se realicen en el mercado con fines concurrenciales (ámbito objetivo) ......................................................................................................................................... 777 2.2. Partícipes en el mercado (ámbito subjetivo)................................................................. 779 3. EL FALSEAMIENTO DE LA LIBRE COMPETENCIA POR ACTOS DESLEALES. 780 4. LA COMPLEMENTARIEDAD RELATIVA DE LA LEGISLACIÓN DE COMPETENCIA DESLEAL Y DE LA LEGISLACIÓN DE MARCAS............................. 781 5. LA ACTUACIÓN JURISDICCIONAL EN MATERIA DE COMPETENCIA DESLEAL...................................................................................................................................... 785 5.1. Introducción........................................................................................................................ 785 5.2. Las acciones judiciales....................................................................................................... 786 5.2.1. Legitimación activa.............................................................................................. 789 5.2.2. Legitimación pasiva............................................................................................. 790 5.2.3. Prescripción........................................................................................................... 790 5.3. Las sanciones en materia de defensa de los consumidores y usuarios...................... 791 5.4. Códigos de conducta......................................................................................................... 792 5.4.1. El fomento de los códigos de conducta........................................................... 792 5.4.2. Acciones previas frente a empresarios y profesionales adheridos a códigos de conducta........................................................................................................... 793 5.4.3. Acciones frente a códigos de conducta............................................................ 793 6. JURISPRUDENCIA RELEVANTE........................................................................................ 794 X. LOS ACTOS DE COMPETENCIA DESLEAL. LA PUBLICIDAD ILÍCITA
1. EL SISTEMA LEGAL DE DELIMITACIÓN...................................................................... 795 1.1. Concepto.............................................................................................................................. 795 1.2. La cláusula general de deslealtad..................................................................................... 796 1.3. Listado legal de actos......................................................................................................... 802
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2. LOS ACTOS DE COMPETENCIA DESLEAL.................................................................. 802 2.1. Actos y omisiones engañosas............................................................................................ 802 2.2. Actos de confusión............................................................................................................. 805 2.3. Prácticas agresivas............................................................................................................... 806 2.4. Actos de denigración......................................................................................................... 807 2.5. Actos de comparación....................................................................................................... 812 2.6. Actos de imitación............................................................................................................. 813 2.7. Explotación de la reputación ajena................................................................................. 816 2.8. Violación de secretos......................................................................................................... 818 2.8.1. La protección de secretos empresariales.......................................................... 818 2.8.2. Concepto de secreto empresarial.................................................................................... 821 2.8.3. La protección de los secretos empresariales.................................................... 824 2.8.4. El tratamiento de la información sobre secretos empresariales en los procedimientos derivados de dichas acciones...................................................... 829 2.8.5. Programas de delimitación de secretos empresariales: trade protection program. Whistleblower protection................................................................ 831 2.8.6. El secreto empresarial como objeto de propiedad. Cotitularidad............. 832 2.8.6.1. Régimen general................................................................................ 832 2.8.6.2. Transferencia tecnológica................................................................ 832 2.8.6.3. Copropiedad...................................................................................... 833 2.8.6.4. Licencias............................................................................................. 833 2.8.6.5. Responsabilidad................................................................................ 834 2.8.7. El ámbito de protección procesal de la norma............................................... 834 2.8.7.1. Jurisdicción y competencia............................................................. 834 2.8.7.2. Legitimación...................................................................................... 834 2.8.7.3. Diligencias de preparación.............................................................. 835 2.8.7.4. Medidas cautelares............................................................................ 836 2.8.7.5. Acciones civiles.................................................................................. 837 2.8.7.6. Valoración del daño.......................................................................... 839 2.9. Inducción a la infracción contractual............................................................................. 840 2.10. Violación de normas.......................................................................................................... 840 2.11. Discriminación y dependencia económica.................................................................... 841 2.12. Venta a pérdida.................................................................................................................... 842 2.13. Publicidad ilícita................................................................................................................. 845 2.14. Prácticas comerciales con los consumidores y usuarios.............................................. 845 2.14.1. El catálogo de prácticas comerciales desleales con los consumidores o usuarios.................................................................................................................. 845 2.14.2. Prácticas engañosas.............................................................................................. 849 2.14.3. Prácticas agresivas................................................................................................ 857 3. LA PUBLICIDAD ILÍCITA...................................................................................................... 859 4. JURISPRUDENCIA RELEVANTE........................................................................................ 863 XI. PATENTES ESENCIALES Y DEFENSA DE LA COMPETENCIA
1. LAS PATENTES ESENCIALES............................................................................................... 869 1.1. Concepto.............................................................................................................................. 869 1.2. Regulación........................................................................................................................... 872