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Juan Montero Aroca Juan Luis Gómez Colomer Alberto Montón Redondo

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Criminología, Economía y Sociología.

22ª Edición

PROCESO PENAL

especialidades de Derecho,

Juan Montero Aroca Juan Luis Gómez Colomer Alberto Montón Redondo Silvia Barona Vilar

Libros de texto para todas las

PROCESO PENAL

DERECHO JURISDICCIONAL III

manuales

DERECHO JURISDICCIONAL III

22ª Edición

Silvia Barona Vilar

Juan Montero Aroca Emérito de la Universidad de Valencia

Juan Luis Gómez Colomer Alberto Montón Redondo (†) Silvia Barona Vilar Catedráticos de Derecho Procesal en las Universidades Jaume I de Castellón, Complutense de Madrid y Valencia

DERECHO JURISDICCIONAL III Proceso Penal 22ª Edición

Valencia, 2014

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© Juan Montero Aroca Juan Luis Gómez Colomer Alberto Montón Redondo (†) Silvia Barona Vilar

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Índice II. PARTE ESPECIAL: El Proceso Penal LIBRO I INTRODUCCIÓN Lección Primera Los conceptos esenciales

I. LA GARANTÍA JURISDICCIONAL EN LA APLICACIÓN DEL DERECHO PENAL............... 24 II. LOS LLAMADOS SISTEMAS PROCESALES PENALES............................................................ 26 III. LA ACOMODACIÓN DEL PROCESO A LOS IMPERATIVOS DE LA APLICACIÓN DEL DE‑ RECHO PENAL.......................................................................................................................... 28 IV. LA CONSTITUCIONALIZACIÓN DE LA REGULACIÓN ESENCIAL.................................... 32 A) De la jurisdicción: El llamado principio acusatorio............................................................... 32 a) La distinción juez‑instructor y juez‑decisor.................................................................... 32 b) El que juzga no puede acusar......................................................................................... 33 B) De la acción: El ius ut procedatur......................................................................................... 35 C) Del proceso: El principio de contradicción............................................................................ 37 a) Dualidad........................................................................................................................ 38 b) Contradicción................................................................................................................ 38 c) Igualdad......................................................................................................................... 42 D) Garantías específicas constitucionalizadas............................................................................. 43 a) Pre‑procesales................................................................................................................ 43 b) Procesales...................................................................................................................... 45

LIBRO II EL PROCESO DE DECLARACIÓN CAPÍTULO I LA COMPETENCIA Lección Segunda La competencia penal

I. EXTENSIÓN Y LÍMITES DE LA JURISDICCIÓN ESPAÑOLA EN EL ORDEN PENAL......... 54 A) Criterios de atribución.......................................................................................................... 54 B) Tratamiento procesal............................................................................................................ 55 II. LA COMPETENCIA GENÉRICA PENAL.................................................................................. 55 III. LOS CRITERIOS DE ATRIBUCIÓN.......................................................................................... 56 A) Objetivo................................................................................................................................

57 B) Funcional.............................................................................................................................. 57 C) Concreciones........................................................................................................................ 57 D) La competencia objetiva ordinaria........................................................................................ 63 E) Territorial............................................................................................................................. 65 IV. TRATAMIENTO PROCESAL.....................................................................................................

67 V. OTRAS POSIBLES ALTERACIONES EN LA FIJACIÓN DEFINITIVA DE LA COMPETEN‑ CIA; EN ESPECIAL, LA CONEXIÓN PENAL............................................................................ 67

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ÍNDICE

CAPÍTULO II LAS PARTES Lección Tercera Las partes acusadoras

I. CONCEPTO DE PARTE............................................................................................................. 74 A) Parte en sentido formal......................................................................................................... 74 B) Clasificaciones. Pluralidad de partes...................................................................................... 75 II. LAS PARTES ACUSADORAS..................................................................................................... 77 III. EL MINISTERIO FISCAL........................................................................................................... 77 A) Ejercicio de la acción penal................................................................................................... 78 B) Capacidad y legitimación...................................................................................................... 79 IV. LOS ACUSADORES POPULAR Y PARTICULAR...................................................................... 79 A) Acusador popular................................................................................................................. 80 a) Requisitos subjetivos; la legitimación............................................................................. 81 b) Requisitos objetivos....................................................................................................... 82 c) Requisitos de actividad.................................................................................................. 83 B) Acusador particular.............................................................................................................. 83 a) Requisitos subjetivos...................................................................................................... 84 b) Requisitos objetivos....................................................................................................... 86 c) Requisitos de actividad.................................................................................................. 86 V. EL ACUSADOR PRIVADO......................................................................................................... 88 VI. POSTULACIÓN PROCESAL DE LOS ACUSADORES.............................................................. 89

Lección Cuarta La parte acusada y las partes civiles

I. LA PARTE ACUSADA................................................................................................................. 92 A) Concepto.............................................................................................................................. 92 B) Capacidad y legitimación...................................................................................................... 93 a) Personas físicas.............................................................................................................. 93 b) Las personas jurídicas.................................................................................................... 95 C) Postulación procesal............................................................................................................. 96 a) La defensa técnica.......................................................................................................... 97 b) La representación procesal............................................................................................. 100 II. LA AUSENCIA DEL IMPUTADO‑ACUSADO........................................................................... 100 A) En el proceso ordinario......................................................................................................... 100 a) Declaración de rebeldía.................................................................................................. 101 b) Efectos........................................................................................................................... 101 c) Extradición activa.......................................................................................................... 102 B) En el proceso abreviado........................................................................................................ 103 C) En el proceso por falta.......................................................................................................... 104 III. LAS PARTES EN EL PROCESO CIVIL ACUMULADO............................................................. 105 A) Los actores civiles................................................................................................................. 106 a) Ministerio fiscal............................................................................................................. 106 b) Acusador popular.......................................................................................................... 106 c) Acusadores particular y privado.................................................................................... 106 d) Actor civil...................................................................................................................... 107 B) Los demandados responsables civiles.................................................................................... 107 a) Responsables directos.................................................................................................... 108 b) Responsables subsidiarios.............................................................................................. 108 c) Determinación de la legitimación................................................................................... 109

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ÍNDICE

CAPÍTULO III EL OBJETO DEL PROCESO Lección Quinta El objeto del proceso

I. EL OBJETO DEL PROCESO PENAL......................................................................................... 114 A) Concepto, características y relevancia................................................................................... 114 B) La incidencia de la calificación jurídico‑penal....................................................................... 116 II. LOS ELEMENTOS IDENTIFICADORES DEL OBJETO DEL PROCESO................................. 118 A) El hecho criminal imputado.................................................................................................. 118 a) Fijación legal y actos procesales de formación............................................................... 118 b) La identidad del hecho y las teorías sobre su identificación............................................ 120 B) La persona acusada............................................................................................................... 121 III. LA CONEXIÓN DE OBJETOS.................................................................................................. 122 IV. EL OBJETO DEL PROCESO CIVIL ACUMULADO.................................................................. 123

CAPÍTULO IV EL PROCEDIMIENTO PRELIMINAR (LA INSTRUCCIÓN) Lección Sexta El procedimiento preliminar

I. CONCEPTO DE PROCEDIMIENTO PENAL PRELIMINAR.................................................... 132 A) Funciones.............................................................................................................................. 133 B) Naturaleza jurídica............................................................................................................... 133 II. EL PROCEDIMIENTO PRELIMINAR JUDICIAL..................................................................... 134 A) Órgano competente.............................................................................................................. 135 B) Principios que lo rigen.......................................................................................................... 136 C) Piezas.................................................................................................................................... 137 III. EL PROCEDIMIENTO PRELIMINAR DEL MINISTERIO FISCAL.......................................... 137 IV. LA ACTUACIÓN EN ESTA FASE DE LA POLICÍA JUDICIAL................................................. 138 A) Funciones.............................................................................................................................. 140 B) Las diligencias de prevención................................................................................................ 140 C) El atestado policial................................................................................................................ 142 D) Las declaraciones ante la Policía Judicial.............................................................................. 145 V. LAS PARTES EN EL PROCEDIMIENTO PRELIMINAR........................................................... 146

Lección Séptima Actos de iniciación

I. INICIACIÓN DEL PROCEDIMIENTO PRELIMINAR POR NOTICIA DE TERCEROS.......... 150 A) La denuncia.......................................................................................................................... 150 a) La denuncia, ¿derecho o deber?..................................................................................... 150 b) Incumplimiento de la obligación de denunciar............................................................... 151 c) Ante quién ha de presentarse la denuncia....................................................................... 152 d) Capacidad para denunciar............................................................................................. 153 e) Forma de la denuncia..................................................................................................... 154 f) Consecuencias de la denuncia........................................................................................ 155 g) Otras modalidades de la denuncia. El atestado.............................................................. 156 B) La querella............................................................................................................................ 157 a) La figura del querellante................................................................................................ 158 b) Órgano de presentación y forma de la querella.............................................................. 159 c) Consecuencias de la querella.......................................................................................... 161 d) Abandono de la querella................................................................................................ 162 II. INICIACIÓN DE OFICIO DEL PROCEDIMIENTO PRELIMINAR.......................................... 163

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ÍNDICE

Lección Octava Actos de investigación, 1

I. LAS DILIGENCIAS DE INVESTIGACIÓN................................................................................. 166 II. LOS ACTOS DE INVESTIGACIÓN EN PARTICULAR: SUS CLASES...................................... 166 III. DILIGENCIA DE ENTRADA Y REGISTRO EN LUGAR CERRADO....................................... 168 A) Requisitos............................................................................................................................. 168 B) Práctica................................................................................................................................. 170 IV. DILIGENCIA DE REGISTRO DE LIBROS Y PAPELES.............................................................. 172 V. DETENCIÓN DE LA CORRESPONDENCIA POSTAL Y TELEGRÁFICA............................... 173 VI. LA INTERVENCIÓN DE LAS COMUNICACIONES TELEFÓNICAS...................................... 175 A) Los requisitos constitucionales.............................................................................................. 176 a) Exclusividad jurisdiccional............................................................................................. 176 b) Resolución judicial......................................................................................................... 177 c) La prohibición del exceso.............................................................................................. 177 d) Especialidad................................................................................................................... 178 e) Duración limitada.......................................................................................................... 179 B) Los requisitos de legalidad ordinaria..................................................................................... 179 a) El llamado control judicial............................................................................................. 180 b) Selección de las conversaciones...................................................................................... 180 c) Necesidad de oír en el juicio oral lo grabado................................................................. 181 VII. DILIGENCIA DE FILMACIÓN DE LUGARES PÚBLICOS....................................................... 181

Lección novena Los actos de investigación, 2

I. DECLARACIONES DEL IMPUTADO........................................................................................ 186

II. DECLARACIÓN DE TESTIGOS................................................................................................ 188 III. CAREOS...................................................................................................................................... 196

IV. INFORMES PERICIALES........................................................................................................... 197

V. RECONOCIMIENTO JUDICIAL............................................................................................... 201 VI. DETERMINACIÓN DEL DELITO, SUS CIRCUNSTANCIAS Y PRESUNTO AUTOR............. 202 A) El cuerpo del delito............................................................................................................... 202 a) Recogida de armas, instrumentos o efectos relacionados con los hechos........................ 203 b) Análisis químicos........................................................................................................... 204 c) Diligencias en caso de muerte violenta........................................................................... 205 d) Diligencias en caso de envenenamiento o lesiones.......................................................... 206 e) Diligencias en caso de hurto, robo, estafa o falsificación................................................ 207 f) Diligencias para determinar las consecuencias económicas del delito............................. 207 B) Determinación del presunto delincuente y de sus circunstancias personales.......................... 208 a) Reconocimiento............................................................................................................. 208 b) Identificación................................................................................................................. 210 c) Determinación de la edad.............................................................................................. 210 d) Conducta y antecedentes................................................................................................ 211 e) Capacidad intelectiva y mental...................................................................................... 211 VII. OTROS ACTOS DE INVESTIGACIÓN...................................................................................... 212 A) Intervenciones corporales directas......................................................................................... 212 B) El test de alcoholemia y sustancias psicotrópicas................................................................... 216 C) Circulación o entrega vigilada de estupefacientes y otras sustancias, objetos, elementos, especies o materiales................................................................................................................ 219 D) Utilización de agentes «encubiertos»..................................................................................... 221

Lección Décima La imputación y el fin del procedimiento preliminar

I. LA IMPUTACIÓN...................................................................................................................... 226 A) Imputación en sentido lato.................................................................................................... 226

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ÍNDICE

B) Imputación formal................................................................................................................ 226 II. EL PROCESAMIENTO............................................................................................................... 227 A) Concepto y características..................................................................................................... 227 B) Efectos.................................................................................................................................. 229 a) Procesales...................................................................................................................... 229 b) Extraprocesales.............................................................................................................. 230 C) Recursos............................................................................................................................... 231 III. PROCESOS SIN PROCESAMIENTO......................................................................................... 232 A) El procedimiento abreviado.................................................................................................. 232 B) El juicio rápido..................................................................................................................... 233 C) El procedimiento por faltas................................................................................................... 234 IV. TERMINACIÓN DEL PROCEDIMIENTO PRELIMINAR........................................................ 235 A) Terminación del sumario....................................................................................................... 235 B) Terminación de las diligencias previas y las urgentes............................................................. 236

CAPÍTULO V EL JUICIO ORAL Lección Decimoprimera El juicio oral, 1

I. EL JUICIO ORAL: ESTRUCTURA Y PRINCIPIOS INFORMADORES.................................... 242 II. LA ALTERNATIVA SOBRE EL ENJUICIAMIENTO................................................................. 245 III. EL SOBRESEIMIENTO.............................................................................................................. 246 A) Concepto.............................................................................................................................. 246 B) Clases................................................................................................................................... 248 C) Presupuestos del sobreseimiento libre................................................................................... 248 D) Presupuestos del archivo provisional..................................................................................... 251 E) Efectos respectivos................................................................................................................ 252 F) Procedimiento....................................................................................................................... 254 G) Medios de impugnación........................................................................................................ 255 IV. LOS PRESUPUESTOS PROCESALES......................................................................................... 256 A) Concepto y tratamiento........................................................................................................ 256 a) En el proceso por delitos más graves.............................................................................. 257 b) En los procesos abreviados............................................................................................ 259 B) Consideración particular de los artículos de previo pronunciamiento................................... 260 a) Declinatoria de jurisdicción........................................................................................... 260 b) Cosa juzgada................................................................................................................. 261 c) Prescripción del delito.................................................................................................... 261 d) Amnistía e indulto......................................................................................................... 262 e) Falta de autorización administrativa para procesar a un funcionario............................. 263

Lección Decimosegunda El juicio oral, 2

I. LA ACUSACIÓN......................................................................................................................... 266 A) Concepto y naturaleza.......................................................................................................... 266 B) Actos acusatorios.................................................................................................................. 267 a) La calificación provisional............................................................................................. 267 b) La calificación definitiva................................................................................................ 270 II. LA DEFENSA.............................................................................................................................. 273 A) Concepto.............................................................................................................................. 273 B) Contenido y efectos.............................................................................................................. 274 III. LOS INFORMES FINALES......................................................................................................... 276 IV. LA CONFORMIDAD DEL ACUSADO...................................................................................... 277 A) Concepto y naturaleza.......................................................................................................... 277

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ÍNDICE B) Clases, régimen jurídico y efectos respectivos........................................................................ 278 a) Conformidad prestada en el procedimiento preliminar (reconocimiento de hechos en el proceso abreviado)......................................................................................................... 278 b) Conformidad con el escrito de acusación....................................................................... 280 c) Conformidad prestada en el acto del juicio oral............................................................. 285 C) La conformidad en el juicio de faltas.................................................................................... 290 D) ¿En caso de delito de violencia de género?............................................................................ 290 E) Recurribilidad....................................................................................................................... 291 V. LA TESIS DE DESVINCULACIÓN DEL ÓRGANO JURISDICCIONAL................................... 291 A) Concepto y naturaleza.......................................................................................................... 291 B) Presupuestos......................................................................................................................... 294 C) Efectos.................................................................................................................................. 295 D) Particularidades en los demás procesos................................................................................. 295

Lección Decimotercera La prueba, 1

I. CONCEPTO Y OBJETO............................................................................................................. 300 II. ELEMENTOS TÍPICOS DE LA PRUEBA PENAL...................................................................... 301 A) La presunción de inocencia................................................................................................... 302 a) Prueba con todas las garantías....................................................................................... 303 b) Existencia de prueba de cargo........................................................................................ 303 c) Prueba suficiente............................................................................................................ 303 B) Carga de la prueba................................................................................................................ 307 C) Valoración libre de la prueba................................................................................................ 309 III. PROCEDIMIENTO PROBATORIO........................................................................................... 311 A) Proposición........................................................................................................................... 311 B) Admisión.............................................................................................................................. 312 C) Práctica................................................................................................................................. 313 IV. PRUEBA OBTENIDA CON VULNERACIÓN DE DERECHOS FUNDAMENTALES.............. 314 A) Derechos que se protegen...................................................................................................... 314 B) Ineficacia............................................................................................................................... 315

Lección Decimocuarta La prueba, 2

I. II. III. IV.

DECLARACIONES DEL ACUSADO.......................................................................................... 320 PRUEBA DE TESTIGOS............................................................................................................. 324 PRUEBA PERICIAL.................................................................................................................... 329 OTRAS PRUEBAS PARA CONFORMAR LA CONVICCIÓN JUDICIAL................................. 331 A) Piezas de convicción y documentos....................................................................................... 331 B) Reconocimiento judicial........................................................................................................ 333 C) Careo.................................................................................................................................... 333 D) Indicios................................................................................................................................. 334

Lección Decimoquinta La vista oral

I. LA VISTA ORAL EN SU CONJUNTO....................................................................................... 338 II. PUBLICIDAD DE LAS SESIONES.............................................................................................. 338 III. SUSPENSIÓN DE LA VISTA....................................................................................................... 340 A) Requisitos generales.............................................................................................................. 340 B) Causas genéricas de suspensión............................................................................................. 342 IV. CARACTERÍSTICAS GENERALES DEL ACTO DE LA VISTA ORAL...................................... 345 A) Lugar, día y hora de celebración............................................................................................ 345 B) Citaciones............................................................................................................................. 346 C) Policía de Sala....................................................................................................................... 347

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ÍNDICE

D) Desarrollo de las sesiones...................................................................................................... 348 E) Acta...................................................................................................................................... 349

Lección Decimosexta La terminación del proceso penal

I. LA TERMINACIÓN DEL PROCESO PENAL............................................................................ 352 II. LA SENTENCIA PENAL............................................................................................................ 352 A) Concepto y clases.................................................................................................................. 352 a) Sentencias absolutorias.................................................................................................. 353 b) Sentencias condenatorias............................................................................................... 353 B) Formación............................................................................................................................ 354 C) Requisitos internos............................................................................................................... 355 a) Motivación.................................................................................................................... 355 b) Correlación entre acusación y defensa y sentencia......................................................... 357 D) Contenidos particulares........................................................................................................ 359 a) Manifestaciones del arbitrio judicial.............................................................................. 359 b) Sanciones no penales...................................................................................................... 359 c) Condenas por actos de violencia de género.................................................................... 362 d) Petición de creación o supresión de tipos, o solicitud de indulto.................................... 362 III. LAS CUESTIONES PREJUDICIALES......................................................................................... 363 A) Concepto.............................................................................................................................. 363 B) Clases................................................................................................................................... 364 a) Las cuestiones prejudiciales no devolutivas.................................................................... 364 b) Las cuestiones prejudiciales devolutivas......................................................................... 364 C) Tratamiento procesal............................................................................................................ 365 D) Casos específicos................................................................................................................... 366

CAPÍTULO VI LOS MEDIOS DE IMPUGNACIÓN Lección Decimoséptima Los recursos, 1

I. LOS MEDIOS DE IMPUGNACIÓN........................................................................................... 372 A) Delimitación del tema........................................................................................................... 372 B) El derecho a recurrir en el proceso penal............................................................................... 373 C) Efectos suspensivo y extensivo de los recursos...................................................................... 378 a) Efecto suspensivo........................................................................................................... 378 b) Efecto extensivo............................................................................................................. 378 D) Diseño del sistema de recursos.............................................................................................. 380 a) Clases............................................................................................................................ 380 b) Competencia funcional.................................................................................................. 381 II. RECURSOS NO DEVOLUTIVOS............................................................................................... 383 A) Recurso de reposición........................................................................................................... 383 B) Recurso de reforma............................................................................................................... 383 C) Recurso de súplica................................................................................................................ 384 III. RECURSOS DEVOLUTIVOS ORDINARIOS............................................................................. 385 A) Recurso de revisión............................................................................................................... 385 B) La apelación......................................................................................................................... 386 a) Clases............................................................................................................................ 386 b) Apelación contra resoluciones interlocutorias................................................................ 388 c) Apelación contra resoluciones definitivas....................................................................... 390 C) Recurso de queja contra resoluciones interlocutorias como sustitutivo de la apelación......... 394 IV. RECURSOS DEVOLUTIVOS INSTRUMENTALES. LA QUEJA POR INADMISIÓN DE OTRO RECURSO....................................................................................................................... 395

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ÍNDICE

Lección Decimoctava Los recursos, 2

I. EL RECURSO DE CASACIÓN................................................................................................... 400 A) Regulación y naturaleza........................................................................................................ 400 B) Características generales....................................................................................................... 401

II. RESOLUCIONES RECURRIBLES.............................................................................................. 403 III. MOTIVOS DE CASACIÓN......................................................................................................... 405 A) Por infracción de ley............................................................................................................. 405 B) Por quebrantamiento de forma............................................................................................. 408 a) Con anterioridad a la sentencia...................................................................................... 408 b) En la sentencia............................................................................................................... 410 C) Por infracción de precepto constitucional............................................................................. 412

IV. CASACIÓN PARA LA UNIFICACIÓN DE DOCTRINA............................................................ 413

V. RESOLUCIÓN DEL RECURSO................................................................................................. 415 VI. PROCEDIMIENTO..................................................................................................................... 416

CAPÍTULO VII LOS EFECTOS DEL PROCESO Lección Decimonovena Los efectos del proceso

I. LA COSA JUZGADA.................................................................................................................. 424 A) Firmeza (cosa juzgada formal).............................................................................................. 424 B) La cosa juzgada material....................................................................................................... 425 a) Concepto....................................................................................................................... 425 b) Resoluciones susceptibles de ella.................................................................................... 426 c) Límites........................................................................................................................... 427 II. LA IMPUGNACIÓN DE LA COSA JUZGADA.......................................................................... 428 A) El juicio de revisión............................................................................................................... 428 a) Concepto y naturaleza................................................................................................... 428 b) Objeto........................................................................................................................... 429 c) Motivos......................................................................................................................... 429 d) Competencia.................................................................................................................. 432 e) Partes............................................................................................................................. 432 f) Procedimiento................................................................................................................ 433 g) Resoluciones y efectos.................................................................................................... 433 B) El «recurso» de anulación..................................................................................................... 434 a) Concepto, naturaleza y objeto........................................................................................ 434 b) Motivos......................................................................................................................... 435 c) Competencia.................................................................................................................. 435 d) Partes............................................................................................................................. 435 e) Procedimientos y plazos................................................................................................. 435 f) Resolución y efectos....................................................................................................... 436 III. LAS COSTAS............................................................................................................................... 436 A) Imposición............................................................................................................................ 437 B) Tasación................................................................................................................................ 440 C) Impugnabilidad..................................................................................................................... 441

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ÍNDICE

LIBRO III EL PROCESO DE EJECUCIÓN Lección Vigésima La ejecución penal

I. LA EJECUCIÓN PENAL: CONCEPTO, NATURALEZA JURÍDICA Y FUENTES LEGALES... 446 II. EL ÓRGANO JURISDICCIONAL.............................................................................................. 448 A) Órgano competente funcionalmente...................................................................................... 448 B) El Juez de Vigilancia Penitenciaria......................................................................................... 451 C) Otras autoridades judiciales.................................................................................................. 455 III. EL TÍTULO EJECUTIVO........................................................................................................... 455 IV. INCIDENTES DE LA EJECUCIÓN............................................................................................ 457 A) Suspensión de condena......................................................................................................... 457 B) Sustitución de la pena privativa de libertad........................................................................... 458 C) Revisión de títulos ejecutivos para el cumplimiento de penas impuestas por delitos conexos. 459 D) Suspensión de la ejecución por trastorno mental del condenado........................................... 460 E) Suspensión de la ejecución por admisión a trámite del recurso de amparo............................ 462 V. TERMINACIÓN DE LA EJECUCIÓN....................................................................................... 462 A) Causa normal....................................................................................................................... 462 B) Causas anormales................................................................................................................. 463 VI. LA EJECUCIÓN DE LAS PENAS PRIVATIVAS DE LIBERTAD................................................. 465 A) Principios.............................................................................................................................. 465 B) Actos preparatorios de la ejecución....................................................................................... 466 C) Supuestos.............................................................................................................................. 467 VII. LA EJECUCIÓN DE LA PENA PECUNIARIA........................................................................... 470 VIII. LA EJECUCIÓN DE LOS RESTANTES TIPOS DE PENA......................................................... 471 IX. LA EJECUCIÓN DE LAS PENAS ACCESORIAS........................................................................ 472 X. LA EJECUCIÓN DE SANCIONES NO PENALES...................................................................... 473 XI. LA EJECUCIÓN DEL CONTENIDO CIVIL DE LA SENTENCIA............................................ 473

LIBRO IV EL PROCESO cautelar Lección Vigesimoprimera Las medidas cautelares

I. LAS MEDIDAS CAUTELARES: CONCEPTO Y CARACTERÍSTICAS...................................... 478 II. FUNCIÓN Y CLASES DE MEDIDAS......................................................................................... 478 A) Medida coercitiva como género............................................................................................ 479 B) Medidas precautelares, cautelares, preventivas e interdictivas como especie.......................... 480 III. PRESUPUESTOS......................................................................................................................... 481

IV. LA DETENCIÓN COMO MEDIDA PRECAUTELAR PERSONAL........................................... 482 A) Concepto.............................................................................................................................. 482 B) Modalidades de la detención................................................................................................. 484 a) La detención por particulares......................................................................................... 484 b) Detención policial.......................................................................................................... 485 c) Detención judicial.......................................................................................................... 487 C) Duración de la detención...................................................................................................... 487

V. ENTREGA DEL DETENIDO Y ACTUACIONES DEL JUEZ.................................................... 489 VI. GARANTÍAS Y DERECHOS DEL PRIVADO DE LIBERTAD................................................... 490 A) Derechos del detenido en la LECRIM................................................................................... 490 B) Proceso de Habeas Corpus.................................................................................................... 491 a) Razón de ser.................................................................................................................. 491 b) Requisitos...................................................................................................................... 492

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ÍNDICE

Lección Vigesimosegunda Medidas cautelares específicas

I. PRISIÓN PROVISIONAL............................................................................................................ 496 A) Características...................................................................................................................... 496 B) Presupuestos......................................................................................................................... 497 C) Modalidades de la prisión provisional.................................................................................. 500 a) Comunicada.................................................................................................................. 500 b) Incomunicada................................................................................................................ 500 c) Prisión provisional atenuada.......................................................................................... 501 D) Duración............................................................................................................................... 503 E) Indemnización por prisión provisional.................................................................................. 504 F) Abono................................................................................................................................... 505 II. LIBERTAD PROVISIONAL......................................................................................................... 506 A) Características...................................................................................................................... 507 B) Presupuestos......................................................................................................................... 507 C) Obligaciones que comportan el régimen de la libertad provisional........................................ 508 III. MEDIDAS DE PROTECCIÓN Y SEGURIDAD DE LAS VÍCTIMAS DE VIOLENCIA DE GÉ‑ NERO.......................................................................................................................................... 510 IV. PROCEDIMIENTO DE ADOPCIÓN DE LA LIBERTAD Y PRISIÓN PROVISIONAL.............. 512 V. MEDIDAS CAUTELARES PATRIMONIALES............................................................................ 514 A) Clases de medidas................................................................................................................. 514 a) Fianza............................................................................................................................ 515 b) Embargo........................................................................................................................ 515 c) Anotación preventiva..................................................................................................... 516 d) Pensión provisional........................................................................................................ 516 e) Intervención inmediata del vehículo............................................................................... 516 f) Medidas de desarrollo de la orden de protección a las víctimas de violencia doméstica. 517 g) Intervención judicial de personas jurídicas..................................................................... 517 B) Presupuestos y procedimiento............................................................................................... 517

LIBRO V LOS PROCESOS ORDINARIOS Y LOS ESPECIALES Lección Vigesimotercera Los procesos ordinarios

I. CLASES DE PROCEDIMIENTOS............................................................................................... 522

EL PROCEDIMIENTO ORDINARIO........................................................................................ 522 A) Período sumarial................................................................................................................... 523 a) Iniciación....................................................................................................................... 524 b) Desarrollo...................................................................................................................... 524 c) Conclusión del sumario................................................................................................. 526 B) Período intermedio............................................................................................................... 526 C) Período de plenario o juicio oral........................................................................................... 527 a) Preparación.................................................................................................................... 527 b) Proposición y sustanciación de cuestiones previas.......................................................... 528 c) Celebración de la vista oral............................................................................................ 529

EL PROCEDIMIENTO ABREVIADO........................................................................................ 530 A) Origen.................................................................................................................................. 530 B) Ámbito de la aplicación........................................................................................................ 532 C) Características generales....................................................................................................... 533 a) Naturaleza de procedimiento ordinario......................................................................... 533 b) Rapidez y simplificación de actuaciones......................................................................... 534

ÍNDICE

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c) Potenciación de las garantías de las víctimas y del imputado......................................... 536 d) Incremento de las funciones del Fiscal y de la policía judicial......................................... 538 D) Estructura............................................................................................................................. 540 a) Diligencias previas......................................................................................................... 540 b) Juicio oral...................................................................................................................... 542 c) Sentencia........................................................................................................................ 546

PROCEDIMIENTO POR FALTAS.............................................................................................. 547 A) Características generales....................................................................................................... 547 B) Estructura............................................................................................................................. 550 C) Los distintos tipos de procedimientos. Su determinación....................................................... 552 a) Procedimiento inmediato............................................................................................... 553 b) Procedimiento común.................................................................................................... 554

EL PROCESO CIVIL ACUMULADO......................................................................................... 555

Lección Vigesimocuarta Especialidades procedimentales y procesos especiales

I. DELIMITACIÓN PREVIA.......................................................................................................... 560 II. ESPECIALIDADES PROCEDIMENTALES................................................................................. 560 A) En procesos contra Senadores y Diputados........................................................................... 560 B) En procesos por calumnia e injuria....................................................................................... 562 C) Particularidades en procesos por delitos cometidos por cualquier medio de publicación o difusión................................................................................................................................. 564 III. PROCESOS ESPECIALES............................................................................................................ 566 A) Proceso militar...................................................................................................................... 566 B) Proceso con implicación activa de menores........................................................................... 568 a) Disposiciones «ordinarias»............................................................................................ 569 b) Disposiciones especiales................................................................................................. 574 C) Extradición pasiva................................................................................................................ 575 D) Órdenes europeas de detención y entrega.............................................................................. 578 a) Ámbito de aplicación..................................................................................................... 578 b) Contenido de la orden................................................................................................... 579 c) Competencia.................................................................................................................. 579 d) Procedimiento................................................................................................................ 580 e) Concurrencia de órdenes de detención o de estas y solicitudes de extradición................ 581

Lección Vigesimoquinta El procedimiento para el enjuiciamiento rápido de determinados delitos

I. REGULACIÓN Y NATURALEZA JURÍDICA............................................................................ 584 A) Regulación............................................................................................................................ 584 B) Naturaleza jurídica............................................................................................................... 584 II. ÁMBITO DE APLICACIÓN........................................................................................................ 585 III. CARACTERÍSTICAS DEL PROCEDIMIENTO.......................................................................... 587 IV. FASE DE INVESTIGACIÓN....................................................................................................... 590 A) Fase policial.......................................................................................................................... 590 a) Diligencias policiales...................................................................................................... 590 b) Finalidad de las citadas diligencias................................................................................. 592 B) Fase judicial: «diligencias urgentes»...................................................................................... 592 a) Competencia del Juzgado de guardia............................................................................. 592 b) El atestado policial......................................................................................................... 593 c) Rapidez y simplificación................................................................................................ 593 d) Desarrollo de esta fase judicial....................................................................................... 594 C) Medidas cautelares............................................................................................................... 598 a) Momento procesal......................................................................................................... 598 b) Audiencia....................................................................................................................... 598 c) Vinculación de la decisión cautelar a la resolución del Juzgado de guardia.................... 598

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ÍNDICE d) Recursos........................................................................................................................ 599 e) Medidas en los supuestos de violencia de género........................................................... 599 V. FASE PREPARATORIA DEL JUICIO ORAL.............................................................................. 599 A) Alternativa sobreseimiento-juicio oral................................................................................... 599 B) Apertura del juicio oral......................................................................................................... 601 a) Ejercicio de la acusación pública única.......................................................................... 601 b) Ejercicio de la acusación particular................................................................................ 601 c) Escritos de defensa......................................................................................................... 602 d) Posibilidad de conformidad: peculiaridades................................................................... 602 VI. JUICIO ORAL, SENTENCIA, IMPUGNACIÓN Y EJECUCIÓN............................................... 605 A) Peculiaridades del juicio oral................................................................................................. 605 B) Impugnación de la sentencia................................................................................................. 605 C) Ejecución de la sentencia....................................................................................................... 606

Lección Vigesimosexta El procedimiento ante el Tribunal del Jurado

I. CARACTERÍSTICAS GENERALES............................................................................................ 608

II. CIRCUNSTANCIAS DETERMINANTES DEL PROCEDIMIENTO CON JURADO................ 609 III. CAMBIO A PROCEDIMIENTOS ORDINARIOS...................................................................... 610

IV. CONSOLIDACIÓN DE ELEMENTOS PARA LA IMPUTACIÓN............................................. 611

V. CONFIRMACIÓN DE LA IMPUTACIÓN. LA AUDIENCIA PRELIMINAR............................. 612 VI. PERSONACIÓN ANTE EL TRIBUNAL DEL JURADO............................................................ 615 VII. DETERMINACIÓN DEL OBJETO DEL PROCESO.................................................................. 616 VIII. VISTA ORAL.............................................................................................................................. 617 IX. CONSTITUCIÓN DEL JURADO Y FORMACIÓN DEL VEREDICTO. LA SENTENCIA....... 619 A) Constitución del Jurado........................................................................................................ 619 B) Formación del veredicto........................................................................................................ 619 C) Deliberación y votación........................................................................................................ 621 a) Deliberación.................................................................................................................. 621 b) Votación........................................................................................................................ 622 D) La sentencia.......................................................................................................................... 624

X. POSIBLES INCIDENCIAS Y RECURSOS................................................................................... 625 A) Posibles incidencias............................................................................................................... 625 a) Ampliación de instrucciones a los jurados...................................................................... 625 b) Disolución del Jurado.................................................................................................... 625 B) Recursos............................................................................................................................... 627 a) Recursos en el procedimiento preliminar....................................................................... 627 b) Recursos contra las resoluciones del Magistrado-Presidente del Jurado......................... 628

II. PARTE ESPECIAL: El Proceso Penal

LIBRO I

INTRODUCCIÓN

Lección Primera

Los conceptos esenciales

I. LA GARANTÍA JURISDICCIONAL EN LA APLICACIÓN DEL DERECHO PENAL Frente a civil: Los tres monopolios: Estatal, Judicial y Procesal Garantía jurisdiccional=Principio de legalidad: 4 garantías II. LOS LLAMADOS SISTEMAS PROCESALES PENALES Cómo se conforma el proceso a) El sistema acusatorio: Noción privada del delito b) El sistema inquisitivo: El juez también acusa

III. LA ACOMODACIÓN DEL PROCESO A LOS IMPERATIVOS DE LA APLICACIÓN DEL DERECHO PENAL a) Principio de necesidad: 2 consecuencias b) Creación artificial del Ministerio Fiscal: Para acusar c) Actividad preparatoria pública: Procedimiento preliminar

IV. LA CONSTITUCIONALIZACIÓN DE LA REGULACIÓN ESENCIAL A) De la jurisdicción: El llamado principio acusatorio a) La distinción juez instructor-juez decisor: STC 145/1988 b) El que juzga no puede acusar: Confusión sobre lo que es acusatorio B) De la acción: El ius ut procedatur: Pública (todos); no dr. material C) Del proceso: El principio de contradicción a) Dualidad b) Contradicción 1º) Garantías genéricas: Convenios internacionales 2º) Garantías concretas: Art. 24.2 CE c) Igualdad D) Garantías específicas constitucionalizadas a) Pre-procesales: Tortura, detención, entrada y registro, comunicaciones b) Procesales: 1) Procesales: No declarar; Presunción de inocencia; motivación 2) Procedimentales: Oralidad, Publicidad

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JUAN MONTERO AROCA

I. LA GARANTÍA JURISDICCIONAL EN LA APLICACIÓN DEL DERECHO PENAL Cuando se inicia el estudio del proceso penal, y especialmente cuando ello se hace después de haber estudiado el proceso civil, es necesario advertir, de entrada, que los órganos jurisdiccionales, si no tienen monopolio alguno en la aplicación del derecho privado, sí lo tienen cuando se trata de la actuación del derecho penal, de modo que no existe aplicación de este derecho fuera del proceso. A esta exclusividad se ha llegado mediante toda una serie de opciones políticas en las que se ha ido manifestando la civilización.

El derecho privado se aplica normalmente por los particulares en la vida diaria cuando contratan, cuando constituyen una familia, cuando hacen testamento, etc. Todas las personas al relacionarse jurídicamente entre sí aplican ese derecho.

La aplicación por los tribunales y por medio del proceso del derecho privado es estadísticamente excepcional. No se trata sólo de que los tribunales no tienen en el derecho privado exclusividad alguna, sino de que incluso no son sus aplicadores normales. Ese derecho se basa en la autonomía de la voluntad e, incluso, en la libertad de los ciudadanos, y de ahí que la actividad jurisdiccional relativa al mismo requiera que un particular la pida expresamente.

La aplicación del derecho penal sólo puede explicarse si se tiene en cuenta la existencia de tres monopolios, que se presentan de modo escalonado:

a) Estatal El primero atiende a que el Estado ha asumido en exclusiva el ius puniendi, de modo que fuera de por el mismo no existe aplicación del derecho penal. Esta opción inicial implica: 1.º) La prohibición de la autotutela: La sociedad civilizada no puede existir si no se parte de la prohibición de la autotutela, de tomarse la justicia por propia mano, y por ello se tipificada como delito la realización arbitraria del propio derecho (que es lo que hace el art. 455 CP).

Pueden existir algunas manifestaciones específicas de la autotutela, y el caso más destacado es el de la legítima defensa, pero la regla general tiene que ser la de su prohibición y aún que las manifestaciones específicas tienen que controlarse judicialmente para determinar sus límites después de su ejercicio. En el desarrollo de la vida en sociedad de los hombres, ésta fue una de las primeras conquistas y sigue siendo irrenunciable.

2.º) La no disposición de la pena: Los particulares no pueden disponer del ius puniendi, y no pueden hacerlo ni positiva, acordando de modo

LOS CONCEPTOS ESENCIALES

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privado la imposición de penas, ni negativamente, decidiendo su no imposición cuando se ha producido un delito.

Existen algunos supuestos excepcionales en los que se da una cierta disposición negativa, bien porque la iniciación de la persecución penal se hace depender de la voluntad del ofendido o agraviado por el delito (como ocurre en los llamados delitos privados, art. 215 CP, y en los semiprivados, arts. 191, 201, 228, 287, 296, 620 y 621 CP), bien porque algunas veces quepa el perdón del ofendido (arts. 201 y 215 CP), pero la regla general es que de la voluntad del ofendido no puede depender la persecución del delito (arts. 101, 105 y 308 LECRIM) ni la extinción de la responsabilidad penal (arts. 130 CP y 106 LECRIM).

Este primer monopolio supone que no existe una relación jurídica material penal entre los que han intervenido en la comisión del delito, bien como autor bien como víctima, y que el ofendido o agraviado por el hecho delictivo no tiene derecho subjetivo a que al autor del mismo se le imponga una pena. El ius puniendi se ha asumido con exclusividad por el Estado (no como derecho, sino como deber) y los particulares no tienen derechos subjetivos de contenido penal.

b) Judicial El segundo monopolio atiende a que el derecho penal ha de aplicarse, dentro del Estado, por los órganos jurisdiccionales y por nadie más. Los órganos legislativos y los administrativos no pueden ni declarar la existencia de un delito, ni imponer penas. Estamos ante otra opción de civilización, que ha llevado a conferir el ius puniendi (deber) estatal sólo a los tribunales, como ahora dice el art. 3 CP. No es necesario advertir que no siempre ha sido así históricamente, pero sí es conveniente insistir en que este segundo monopolio está siendo, en buena medida, burlado por medio de la atribución de la potestad sancionadora a la Administración. El art. 25.3 CE es manifiestamente insuficiente por cuanto sólo dispone que la Administración no puede imponer sanciones que impliquen privación de libertad, pero cada día es más evidente que las leyes van permitiendo a los órganos administrativos imponer sanciones pecuniarias que pueden convertirse en verdaderas confiscaciones.

Lo nuevo en este segundo paso es que al ofendido o agraviado puede conferírsele la facultad o, si se prefiere, el derecho procesal a promover el ejercicio de los tribunales de su ius puniendi, pero sigue sin existir derecho subjetivo material alguno a la imposición de penas.

c) Procesal El tercer monopolio se centra en que el derecho penal se aplica por los tribunales necesariamente por medio del proceso, y no de cualquier otra