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José Luis Alba Robles Francisco Geraldo Fernandes de Almeida (Directores)

Una colección clásica en la literatura universitaria española. Todos los títulos de la colección manuales los encontrará en la página web de Tirant lo Blanch, www.tirant.es

MANUAL PRÁCTICO DE CRIMINOLOGÍA FORENSE

Libros de texto para todas las especialidades de Derecho, Criminología, Economía y Sociología.

MANUAL PRÁCTICO DE CRIMINOLOGÍA FORENSE

DIRECTORES: José Luis Alba Robles Francisco Geraldo Fernandes de Almeida

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MANUAL PRÁCTICO DE CRIMINOLOGÍA FORENSE

COMITÉ CIENTÍFICO DE LA EDITORIAL TIRANT LO BLANCH María José Añón Roig

Catedrática de Filosofía del Derecho de la Universidad de Valencia

Ana Cañizares Laso

Catedrática de Derecho Civil de la Universidad de Málaga

Jorge A. Cerdio Herrán

Catedrático de Teoría y Filosofía de Derecho. Instituto Tecnológico Autónomo de México

José Ramón Cossío Díaz

Ministro de la Suprema Corte de Justicia de México

Eduardo Ferrer Mac-Gregor Poisot

Presidente de la Corte Interamericana de Derechos Humanos. Investigador del Instituto de Investigaciones Jurídicas de la UNAM

Owen Fiss

Catedrático emérito de Teoría del Derecho de la Universidad de Yale (EEUU)

José Antonio García-Cruces González

Catedrático de Derecho Mercantil de la UNED

Luis López Guerra

Juez del Tribunal Europeo de Derechos Humanos Catedrático de Derecho Constitucional de la Universidad Carlos III de Madrid

Ángel M. López y López

Catedrático de Derecho Civil de la Universidad de Sevilla

Marta Lorente Sariñena

Catedrática de Historia del Derecho de la Universidad Autónoma de Madrid

Javier de Lucas Martín

Catedrático de Filosofía del Derecho y Filosofía Política de la Universidad de Valencia

Víctor Moreno Catena

Catedrático de Derecho Procesal de la Universidad Carlos III de Madrid

Francisco Muñoz Conde

Catedrático de Derecho Penal de la Universidad Pablo de Olavide de Sevilla

Angelika Nussberger

Jueza del Tribunal Europeo de Derechos Humanos.

Catedrática de Derecho Internacional de la Universidad de Colonia (Alemania)

Héctor Olasolo Alonso

Catedrático de Derecho Internacional de la Universidad del Rosario (Colombia) y Presidente del Instituto Ibero-Americano de La Haya (Holanda)

Luciano Parejo Alfonso

Catedrático de Derecho Administrativo de la Universidad Carlos III de Madrid

Tomás Sala Franco

Catedrático de Derecho del Trabajo y de la Seguridad Social de la Universidad de Valencia

Ignacio Sancho Gargallo

Magistrado de la Sala Primera (Civil) del Tribunal Supremo de España

Tomás S. Vives Antón

Catedrático de Derecho Penal de la Universidad de Valencia

Ruth Zimmerling

Catedrática de Ciencia Política de la Universidad de Mainz (Alemania)

Procedimiento de selección de originales, ver página web: www.tirant.net/index.php/editorial/procedimiento-de-seleccion-de-originales

MANUAL PRÁCTICO DE CRIMINOLOGÍA FORENSE Directores

JOSÉ LUIS ALBA ROBLES FRANCISCO GERALDO FERNANDES DE ALMEIDA Autores

José Luis Alba Robles María Mercedes Álvarez Seguí Carmen Adriana Blanco Niño

Franco Guillermo Guzmán Natalia Judith Iozzi Santiago Leganés Gómez

Juliana Botelho Araújo

María Jesús López Latorre

Fabiel Augusto Bück Cuevas

Maxson Luiz Da Conceição

Facundo Cabeza Walter De Lacerda Aguiar Gilmar Dias Rodrigues Francisco G. Fernandes De Almeida Varinia Alejandra Frau Alveal César Augusto Giner Alegría

Anderson Luiz Tamborim Christian Moreno Lara V. Miguel Pereira da Silva Renata Karla Peres Rodrigues Fabio Ivan Rey Navas Miguel Silva

Valencia, 2018

Copyright ® 2018 Todos los derechos reservados. Ni la totalidad ni parte de este libro puede reproducirse o transmitirse por ningún procedimiento electrónico o mecánico, incluyendo fotocopia, grabación magnética, o cualquier almacenamiento de información y sistema de recuperación sin permiso escrito de los autores y del editor.

En caso de erratas y actualizaciones, la Editorial Tirant lo Blanch publicará la pertinente corrección en la página web www.tirant.com.

© José Luis Alba Robles Francisco Geraldo Fernandes de Almeida (Directores)

© TIRANT LO BLANCH EDITA: TIRANT LO BLANCH C/ Artes Gráficas, 14 - 46010 - Valencia TELFS.: 96/361 00 48 - 50 FAX: 96/369 41 51 Email:tlb@tirant.com www.tirant.com Librería virtual: www.tirant.es ISBN: 978-84-9190-684-1 MAQUETA: Tink Factoría de Color Si tiene alguna queja o sugerencia, envíenos un mail a: atencioncliente@tirant.com. En caso de no ser atendida su sugerencia, por favor, lea en www.tirant.net/index.php/empresa/politicas-de-empresa nuestro procedimiento de quejas.

Responsabilidad Social Corporativa: http://www.tirant.net/Docs/RSCTirant.pdf

Índice Abreviaturas................................................................................................................... 15 Capítulo 1 LA CRIMINOLOGÍA FORENSE COMO CIENCIA José Luis Alba Robles Francisco Geraldo Fernandes De Almeida

1. DESARROLLO HISTÓRICO.................................................................................. 18 2. DEFINICIÓN DE CRIMINOLOGÍA FORENSE COMO CIENCIA....................... 19 2.1. Pero, ¿qué queremos decir con el término criminología forense?..................... 20 3. PRINCIPALES TÉCNICAS Y PROCEDIMIENTOS DE LA CRIMINOLOGÍA FORENSE APLICADA............................................................................................ 21 3.1. El informe criminológico................................................................................. 21 3.2. El perfil criminológico..................................................................................... 22 3.3. Los cuestionarios de predicción....................................................................... 23 3.4. Otras técnicas de criminología forense aplicada.............................................. 24 3.5. La investigación criminal policial: criminalística............................................. 25 4. FUNCIONES DEL CRIMINÓLOGO FORENSE.................................................... 27 4.1. Criminología forense aplicada a las víctimas................................................... 27 Capítulo 2 EVALUACIÓN PSICOMÉTRICA FORENSE José Luis Alba Robles Franco Guillermo Guzmán

1. INSTRUMENTOS DE EVALUACIÓN DE LA SIMULACIÓN............................... 32 1.1. Test of Memory Malingering (TOMM, 1996)................................................. 33 1.2. Structured Inventory of Malingered Symptomatology (SIMS, 2005)............... 34 1.3. The Structured Interview of Reported Symptoms 2nd Edition (SIRS-2)........... 35 2. INSTRUMENTOS DE EVALUACIÓN DE LA PERSONALIDAD........................... 36 2.1. The Personality Assessment Inventory (PAI, 2007).......................................... 36 2.2. Minnesota Multiphasic Personality Inventory-2 Restructured Form (MMPI2-RF).............................................................................................................. 40 3. INSTRUMENTOS DE EVALUACIÓN DE LA INTELIGENCIA............................ 44 3.1. The Wechsler Adult Intelligence Scale IV (WAIS IV)........................................ 45 3.2. SHIPLEY-2...................................................................................................... 47

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Capítulo 3 EVALUACIÓN Y PREDICCIÓN DE LA REINCIDENCIA EN LA CONDUCTA DELICTIVA José Luis Alba Robles Franco Guillermo Guzmán

1. LA PREDICCIÓN DEL RIESGO DE REINCIDENCIA: CONCEPTUALIZACIÓN...................................................................................................................... 52 2. FACTORES DE RIESGO Y FACTORES DE PROTECCIÓN.................................. 54 2.1. ¿Qué es un factor de riesgo?............................................................................ 54 2.2. ¿Qué es un factor protector?........................................................................... 55 3. EL MODELO DE ANDREWS Y BONTA DE LA CONDUCTA DELICTIVA......... 55 3.1. Principio del Riesgo........................................................................................ 56 3.2. Principio de las Necesidades............................................................................ 56 3.3. Principio de la Capacidad de Respuesta.......................................................... 57 3.4. Principio de Autoridad.................................................................................... 57 4. INSTRUMENTOS DE EVALUACIÓN DEL RIESGO MÁS RELEVANTES............ 58 4.1. La valoración del riesgo de reincidencia en justicia juvenil.............................. 58 4.1.1. SAVRY: (Structured Assesment of Violence Risk in Youth).................... 58 4.1.2. YLS/CMI: (Youth Level Service/Case Management Inventory)............. 59 4.1.3. PCL:YV: (Psychopathy Checklist: Youth Version)................................. 61 4.1.4. ERASOR: (Estimate of Risk of Adolescent Sexual Offense Recidivism).................................................................................................... 62 4.2. La valoración del riesgo de reincidencia en violencia sexual............................ 64 4.2.1. RSVP: (Risk for Sexual Violence Protocol)........................................... 64 4.2.2. SVR-20: (Guide for Assessment of Sexual Risk Violence)..................... 65 4.3. La valoración del riesgo de reincidencia en delitos violentos........................... 67 4.3.1. HCR-20 (Assessing Risk for Violence).................................................. 67 4.3.2. HCR-20V3 (Historical-Clinical-Risk Management-20, Version 3)........ 68 4.3.3. PCL-R (The Psychopathy Checklist - Revised)...................................... 69 4.4. La valoración del riesgo de reincidencia en violencia de género....................... 71 4.4.1. S.A.R.A. (Spouse Assault Risk Assessment).......................................... 71 5. CONCLUSIÓN....................................................................................................... 75 6. OBJETIVOS DE LA EVALUACIÓN DEL RIESGO................................................. 76 7. CUESTIONARIOS DE PREDICCIÓN.................................................................... 78 Capítulo 4 EVALUACIÓN DEL RIESGO EN LA VIOLENCIA CONTRA LA PAREJA María Jesús López Latorre José Luis Alba Robles Miguel Silva

1. EL FENÓMENO DE LA VIOLENCIA CONTRA LA PAREJA: DELIMITACIÓN CONCEPTUAL....................................................................................................... 83 2. ¿POR QUÉ AGREDEN LOS MALTRATADORES?................................................ 84 2.1. Los factores de riesgo del maltratador............................................................. 84 2.2. El maltratador cíclico...................................................................................... 85 2.3. Otros tipos de maltratadores........................................................................... 88

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3. LA NECESIDAD DE PREDECIR EL RIESGO DE MALTRATO............................. 91 3.1. Los protocolos de predicción del riesgo........................................................... 91 Capítulo 5 APORTES DE LA CRIMINOLOGÍA PARA EL ABORDAJE DEL MALTRATO INFANTIL Gilmar Dias Rodrigues Renata Karla Peres Rodrigues Varinia Alejandra Frau Alveal

1. INTRODUCCIÓN.................................................................................................... 97 2. CONTEXTO........................................................................................................... 98 3. EL CONTEXTO SOCIO-HISTÓRICO DEL MALTRATO INFANTIL................... 99 4. EN BRASIL............................................................................................................. 102 5. DATOS DEL DISQUE-DERECHOS HUMANOS................................................... 104 6. DATOS DEL MINISTERIO DE SALUD.................................................................. 106 7. DATOS DE LA POLICÍA DE TRÁNSITO FEDERAL............................................. 106 8. DATOS DE SAFERNET.......................................................................................... 107 9. LA CIENCIA CRIMINOLÓGICA.......................................................................... 108 10. CONSECUENCIAS LEGALES Y PSICOLÓGICAS DEL ABUSO CONTRA NIÑOS Y ADOLESCENTES................................................................................................ 110 11. LA DENUNCIA Y MEDIDAS DE PROTECCIÓN.................................................. 111 12. DE LAS MEDIDAS DE CASTIGO A LOS AGRESORES......................................... 111 13. SECUELAS PSICOLÓGICAS DEL ABUSO............................................................. 112 14. PREVENCIÓN........................................................................................................ 114 15. CONSIDERACIONES FINALES............................................................................. 116 Capítulo 6 VALORACIÓN MÉDICO LEGAL Y ACTUACIÓN MÉDICO FORENSE EN LAS AGRESIONES SEXUALES. PROTOCOLOS DE ACTUACIÓN María Mercedes Álvarez Seguí

1. INTRODUCCIÓN.................................................................................................. 119 2. BOSQUEJO HISTÓRICO DE LA VIOLENCIA SEXUAL....................................... 120 3. VIOLENCIA SEXUAL: CONCEPTUALIZACIÓN................................................. 124 4. VALORACIÓN MÉDICO LEGAL DE LOS DELITOS CONTRA LA LIBERTAD SEXUAL E INDEMNIDAD SEXUAL...................................................................... 126 5. PROTOCOLO DE ACTUACIÓN EN EL CASO DE DELITOS CONTRA LA LIBERTAD E INDEMNIDAD SEXUAL..................................................................... 129 5.1. Casos que pueden presentarse en un centro médico u hospitalario para la exploración y tratamiento de una víctima de agresión sexual.......................... 129 5.1.1. Exploración tras agresión reciente o hasta el 5º día posthechos............ 129 5.1.2. Exploración tras agresión post 5º día de los hechos.............................. 129 5.1.3. Exploración en personas que no quieren formular denuncia................. 130 5.1.4. Exploración en menores e incapaces..................................................... 130 5.1.5. Exploración en personas con mermas agudas de las facultades psíquicas con sospecha de una posible agresión sexual e imposibilidad de prestar un consentimiento valido para la exploración y toma de muestras....... 131 5.2. Evaluación clínica de la mujer......................................................................... 131

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5.2.1. Anamnesis. Se recogerán los siguientes datos........................................ 131 5.2.2. Valoración del estado emocional.......................................................... 132 5.3. Recogida de muestras...................................................................................... 134 5.3.1. Recogida de muestras forenses tiene prioridad respecto a la toma de muestras para cualquier otro fin. Está regulada en el artículo 35 de la Orden JUS/1291/2010, por la que se aprueban las normas para la preparación y remisión de muestras objeto de análisis por el Instituto Nacional de Toxicología y Ciencias Forenses........................................ 134 6. OTROS TIPOS DE VIOLENCIA SEXUAL CONTRA LA MUJER......................... 136 6.1. Conflicto armado y violencia sexual................................................................ 136 6.2. Mutilación genital femenina............................................................................ 136 6.3. Trata de mujeres con fines de explotación sexual............................................ 137 6.4. Violencia sexual y nuevas tecnologías............................................................. 139 Capítulo 7 EL PERFIL CRIMINOLÓGICO COMO ELEMENTO PROBATORIO José Luis Alba Facundo Cabeza V. Miguel Pereira Da Silva

1. EL PERFIL CRIMINOLÓGICO: SUS ORÍGENES Y APLICACIÓN EN EL SIGLO XXI......................................................................................................................... 143 2. LAS ESCUELAS DEL PERFIL................................................................................. 147 3. EL PERFILADOR: CUALIDADES.......................................................................... 149 4. LOS MODELOS DE CRIMINAL PROFILING....................................................... 150 4.1. El ViCAP: Programa de aprehensión del criminal violento.............................. 151 4.2. La psicología de la investigación..................................................................... 152 5. EL PERFIL EN LA INVESTIGACIÓN POLICIAL.................................................. 154 5.1. La escena del crimen....................................................................................... 154 5.2. La victimología............................................................................................... 156 5.3. El análisis del agresor: modus operandi y firma del delincuente....................... 157 5.4. El perfil geográfico.......................................................................................... 158 6. CONCLUSIONES................................................................................................... 159 Capítulo 8 CRIMINOLOGÍA PENITENCIARIA Santiago Leganés Gómez

1. INTRODUCCIÓN.................................................................................................. 163 2. PRONÓSTICOS DE PELIGROSIDAD CRIMINAL Y REINCIDENCIA................ 165 2.1. Métodos jurídico-crimonológicos.................................................................... 165 3. LA CLASIFICACIÓN PENITENCIARIA................................................................ 167 3.1. Definición....................................................................................................... 170 3.2. Naturaleza y fines........................................................................................... 171 3.3. El sistema de individualización científica......................................................... 172 3.4. Variables de clasificación penitenciaria............................................................ 179 3.5. El historial delictivo........................................................................................ 182 4. LIBERTAD CONDICIONAL.................................................................................. 187

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4.1. El pronóstico de integración social.................................................................. 188 5. PRISIÓN PERMANENTE REVISABLE.................................................................. 192 5.1. Pronóstico reinserción social........................................................................... 194 6. LIBERTAD VIGILADA............................................................................................ 195 7. PERMISOS PENITENCIARIOS.............................................................................. 198 7.1. Tabla de variables de riesgo de quebrantamiento............................................ 199 8. CONCLUSIONES................................................................................................... 200 Capítulo 9 LA JUSTICIA TERAPÉUTICA: LA CRIMINOLOGÍA ACTUAL Y EVOLUCIÓN FUTURA Natalia Judith Iozzi

1. INTRODUCCIÓN.................................................................................................. 203 2. LA JUSTICIA TERAPÉUTICA: HUMANIZACIÓN DE LA LEY............................ 204 2.1. Aplicaciones de la Justicia Terapéutica en los distintos fueros judiciales.......... 206 2.1.1. En delitos de drogas............................................................................. 206 2.1.2. Juzgados de familia.............................................................................. 207 2.1.3. Juzgados de Resolución de conflictos —Cuerpo de Mediación— Discapacidad................................................................................................. 207 2.2. Herramientas que utiliza el Enfoque Behavourista de Justicia Terapéutica...... 208 3. ENFOQUE PSICOANALÍTICO DE JUSTICIA TERAPÉUTICA (ORIENTACIÓN LACANIANA)......................................................................................................... 209 3.1. El proceso penal: ejercicio de un poder............................................................ 210 3.2. Sujeto y Ley.................................................................................................... 211 3.3. Culpa y Responsabilidad en la Justicia Terapéutica......................................... 213 3.3.1. Culpa y Responsabilidad en el discurso jurídico................................... 213 3.3.2. Culpa y Responsabilidad en el Psicoanálisis......................................... 213 3.4. Lineamientos de intervención desde el psicoanálisis de la orientación lacaniana.................................................................................................................... 214 3.5. Cuando se concede el derecho de interpelación: “El crimen del cabo Lortie”.. 216 4. ANÁLISIS CRÍTICO DE LA JUSTICIA TERAPÉUTICA: CONSIDERACIONES FINALES................................................................................................................. 218 Capítulo 10 JUSTICIA RESTAURATIVA CON PERSPECTIVA POLÍTICO CRIMINAL Y CRIMINOLÓGICA EN LA CONSTRUCCIÓN DE PAZ Carmen Adriana Blanco Niño Fabio Ivan Rey Navas

1. LA NEGACIÓN DE LA PAZ EN LA INÚTIL, DOLOROSA Y VIOLENTA GUERRA CONTRA EL NARCOTRÁFICO, LA GUERRILLERA Y LA NARCOGUERRILLA......................................................................................................................... 225 2. EL DERECHO A LA PAZ COMO MANDATO CONSTITUCIONAL................... 230 3. RESTAURAR COMO MEDIO PARA CONSEGUIR LA PAZ................................ 231 4. MUESTRAS DE UNA POLÍTICA CRIMINAL DE PAZ, RESTAURADORA E INCLUYENTE QUE DARÍA PASO A UN DERECHO PENAL DE TRANSICIÓN HACIA LA PAZ...................................................................................................... 237 4.1. De la amnistía e indulto al M-19 - El no derecho penal................................... 237

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4.2. Derecho penal alternativo en el postconflicto de Justicia y Paz........................ 237 4.3. Derecho penal en el postconflicto de la Jurisdicción de Paz............................. 238 4.4. La flexibilización y alternatividad del derecho penal para alcanzar un estado más pacífico.................................................................................................... 239 5. CONCLUSIONES................................................................................................... 243 Capítulo 11 PREVENCIÓN E INTERVENCIÓN DE LA CONDUCTA DELICTIVA Anderson Luiz Tamborim

1. INTRODUCCIÓN.................................................................................................. 249 2. DETERMINANTES COMPORTAMENTALES...................................................... 252 3. DETERMINANTES DE LA SOCIEDAD................................................................. 253 4. DETERMINANTES DE LA PERSONA.................................................................. 254 5. DETERMINANTES DE LA CORPORACIÓN....................................................... 255 6. DETERMINANTES DEL CARGO OCUPADO...................................................... 256 Capítulo 12 DELITOS CIBERNÉTICOS EN LA ERA DE LAS NUEVAS TECNOLOGÍAS Juliana Botelho Araújo

1. INTRODUCCIÓN.................................................................................................. 265 2. EL DESARROLLO DE LA INFORMÁTICA Y LA ERA DE INTERNET............... 266 3. LOS DELITOS CIBERNÉTICOS............................................................................. 269 4. EL CIBERDELINCUENTE Y LA TERMINOLOGÍA.............................................. 271 5. SURFACE WEB, DEEP WEB E DARK INTERNET................................................. 272 6. LAS CRIPTOMONEDAS........................................................................................ 273 7. PRINCIPALES DELITOS COMETIDOS EN EL ENTORNO VIRTUAL................ 275 8. PROCEDIMIENTOS INVESTIGATIVOS............................................................... 276 9. DIFICULTADES DURANTE LA INVESTIGACIÓN............................................... 278 10. COLABORACIÓN INTERNACIONAL EN LA PERSECUCIÓN DE DELITOS PRACTICADOS EN EL MEDIO VIRTUAL............................................................ 279 11. CIBERSEGURIDAD Y CIBERDELINCUENCIA EN BRASIL................................. 280 12. CONCLUSIÓN....................................................................................................... 280 Capítulo 13 CRIMINOLOGÍA DEL ADOLESCENTE EN CONFLICTO CON LA LEY Walter De Lacerda Aguiar

1. INTRODUCCIÓN.................................................................................................. 285 2. LA DELINCUENCIA JUVENIL.............................................................................. 286 3. CONSUMO OSTENSIVO Y CULTURA DE MASA............................................... 289 4. REINSERCIÓN SOCIAL......................................................................................... 291 5. ASPECTOS PEDAGÓGICOS.................................................................................. 291 6. PREVENCIÓN DE LOS VÍNCULOS FAMILIARES............................................... 292 7. ACOMPAÑAMIENTO AL REGRESO................................................................... 293 8. CONCLUSIONES................................................................................................... 294

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Capítulo 14 CRIMINOLOGÍA DE LA CORRUPCIÓN POLÍTICA Fabiel Augusto Bück Cuevas

1. INTRODUCCIÓN.................................................................................................. 297 2. MARCO TEÓRICO Y CONCEPTUAL................................................................... 298 3. CORRUPCIÓN EN EL MUNDO........................................................................... 302 4. ANÁLISIS CONDUCTUAL.................................................................................... 304 5. CONCLUSIÓN....................................................................................................... 307 Capítulo 15 RADICALIZACIÓN, CAPTACIÓN Y LA RECLUTACIÓN: ESPECIAL REFERENCIA A LA SECTA HASHA-SHIN Christian Moreno Lara César Augusto Giner Alegría

1. INTRODUCCIÓN.................................................................................................. 311 2. ASPECTOS DE LA PERSONALIDAD QUE INFLUYEN EN LA CAPTACIÓN...... 312 3. ASPECTOS NEUROLÓGICOS DE LA RADICALIZACIÓN.................................. 313 4. PROCESO DE RADICALIZACIÓN........................................................................ 314 5. RECLUTAMIENTO Y CAPTACIÓN...................................................................... 318 6. CIBERYIHAD......................................................................................................... 320 7. HASHA-SHIN......................................................................................................... 323 8. CONCLUSIONES................................................................................................... 324 Capítulo 16 EL PAPEL DEL CRIMINÓLOGO: LUCES Y SOMBRAS Maxson Luiz Da Conceição

1. INTRODUCCIÓN.................................................................................................. 327 2. LA CRIMINOLOGÍA............................................................................................. 327 2.1. Control social................................................................................................. 328 2.2. Delincuente..................................................................................................... 329 2.3. Infracción penal.............................................................................................. 330 2.4. Víctima........................................................................................................... 330 2.5. Crimen............................................................................................................ 331 3. EL CRIMINALISTA................................................................................................ 335 4. EL CRIMINÓLOGO............................................................................................... 336

ABREVIATURAS AP

Audiencia Provincial

AN

Audiencia Nacional

CE

Constitución Española de 1978

CP

Código Penal

CGPJ

Consejo General Poder Judicial

DGIIPP

Dirección General de Instituciones Penitenciarias

FGE

Fiscalía General del Estado

IIPP

Instituciones Penitenciarias

INST

Instrucción Dirección o Secretaría General de IIPP

JVP

Juez de Vigilancia Penitenciaria

LECrim

Ley de Enjuiciamiento Criminal

LOGP

Ley Orgánica General Penitenciaria

LOPJ

Ley Orgánica del Poder Judicial

RP

Reglamento Penitenciario

SGIIPP

Secretaría General de Instituciones Penitenciarias

STC

Sentencia del Tribunal Constitucional

STS

Sentencia del Tribunal Supremo

STEDH

Sentencia del Tribunal Europeo de Derechos Humanos

TC

Tribunal Constitucional

TS

Tribunal Supremo

Capítulo 1

LA CRIMINOLOGÍA FORENSE COMO CIENCIA JOSÉ LUIS ALBA ROBLES Doctor en psicología y Licenciado en Criminología Presidente del instituto iberoamericano de criminología aplicada (IBERCRIMA)

FRANCISCO GERALDO FERNANDES DE ALMEIDA Máster en Criminología y criminalística Presidente de la Asociación brasileña de Criminología (ABC)

Este capítulo constituye una introducción al libro que tiene usted en sus manos. Aquí se incluyen diferentes saberes de la criminología forense realizado por expertos del ámbito iberoamericano y estadounidense sobre la criminología forense aplicada. Esta sub-disciplina de la criminología, es un campo interdisciplinario dentro del objeto de estudio de la criminología tal y como usted puede observar por la variedad de contenidos. Sirve además para mostrar la utilidad de la criminología como ciencia necesaria, útil y eficaz en las diferentes peticiones que, desde el foro, el tribunal y los jueces requieren para dictar sentencias más acordes con las investigaciones, procedimientos y técnicas que incorpora esta disciplina. En la actualidad, este campo de actuación forense está ocupado por los psicólogos y los psiquiatras, pero la interdisciplinariedad de la criminología debería permitirle realizar sus actuaciones de manera apropiada. Pero sucede que en nuestro país y en otros muchos del mundo, la Criminología no es aceptada como categoría profesional dentro del ámbito forense, si exceptuamos a nuestro vecino Portugal, el único país que ha conseguido legislar la profesión del criminólogo dentro de las instituciones. Así pues, se trata de un libro que pretende introducir a los estudiantes y profesionales en las diferentes ideas, teorías y técnicas propias de la Criminología en áreas como las investigaciones criminales, la ciencia forense y el sistema legal.

Los objetivos más relevantes son proporcionar a los estudiantes de ciencias sociales una comprensión significativa de la interacción entre la ciencia forense y el sistema legal; y, a través de la lente de un análisis criminológico, demostrar los efectos de la ciencia forense en el sistema de justicia penal y la comprensión de la criminalidad.

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José Luis Alba Robles - Francisco Geraldo Fernandes de Almeida

1. DESARROLLO HISTÓRICO Henry Adams escribió una vez que “la historia morirá si no se revisa”. El único servicio que puedo hacer a mi profesión es servir como una fiera (citado en Szasz, 1974: 560). La historia, para los estudiantes que no son de historia, a menudo es una molestia, como el rascado provocado por la picadura de una llaga (aunque nunca he entendido por qué es así). Sin embargo, es uno de los elementos más importantes de cualquier disciplina académica. Saber lo que viene antes nos permite aprender de los errores del pasado y proporcionar el contexto para el presente.

Hasta cierto punto, también nos permite guiar futuras direcciones y desarrollos.

Desafortunadamente, enseñar historia a los desinteresados o ignorantes es un desafío, independientemente de lo interesante que sea.

Lo que le precede determina toda la ciencia, como lo hace con todo el conocimiento. Como se mencionó anteriormente, la criminología forense utiliza el conocimiento, las teorías y las técnicas de una serie de temas dentro de las ciencias sociales y naturales. Por lo tanto, es importante comprender los orígenes históricos y el desarrollo de dichos conocimientos y técnicas. El análisis histórico nos permite poner el conocimiento presente en contexto. También permite una comprensión de cómo se dibujan y se vuelven a dibujar los límites disciplinarios, cómo se desarrollan y las formas en que los conocimientos diferentes a menudo se disputan con vehemencia. En resumen, el análisis histórico ayuda a demostrar la fluidez del conocimiento a través del tiempo. Esto es crucial porque arroja una mirada crítica sobre el tema que se estudia. Turvey tiene razón cuando argumenta que la historia es para pensadores críticos: “El estudio de la historia es para pensadores críticos, aquellos que no aceptarán ciega y educadamente lo que les ha sido entregado por alguien que dice ser una autoridad. Es para aquellos que prefieren llegar a comprender las cosas y sus relaciones por sí mismos.

Es para aquellos que entienden el valor de buscar información y obtenerla, y que preferirían no ser guiados por la mano hacia la servidumbre intelectual. Es un viaje audaz y peligroso que puede educar, inspirar e inflar una vida de estudio”. (Turvey, 2008: 2)

Es importante conocer la historia detrás de la criminología forense no sólo para comprender el contexto del conocimiento sino también para comprender el trabajo realizado dentro del sistema de justicia penal. Tomemos por ejemplo la investigación criminal, el conocimiento construido y la filosofía de la ciencia, que intenta reconstruir el pasado utilizando fragmentos de evidencia física, testimonial y de comportamiento. Estas piezas de información, cuando se reconstruyen, forman la narración histórica del evento criminal o eventos que han tenido lugar. La historia también juega un papel clave en el funcionamiento cotidiano del sistema de justicia penal. Los oficiales de la policía a menudo usan la PNC (Computadora Nacional de Policía) y el PND (Base de Datos Nacional de la Policía) durante las investigaciones policiales proactivas y reactivas. Dichas bases de datos contienen

La criminología forense como ciencia

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mucha información histórica sobre delincuentes, víctimas y las circunstancias y el contexto en que se produce el hecho delictivo (Scott, 1977). Dependiendo del tipo de confianza con la que uno trabaja, los oficiales de libertad condicional en los juzgados también usarán varias fuentes de información histórica (por ejemplos memorias de fiscalía o datos del poder judicial, sentencias del tribunal supremo, jurisprudencia, etc...) para producir sus informes, asistiendo en la sentencia y el castigo de los delincuentes. Gran parte de esta información contiene historia; por ejemplo, las condenas previas y sus respectivos detalles son quizás las piezas de información histórica más utilizadas para determinar los eventos futuros, como la probabilidad de reincidencia. Las decisiones sobre lo que sucedió durante el crimen, la evaluación del riesgo de los delincuentes y qué castigo es apropiado, se hacen con la ayuda de información histórica.

2. DEFINICIÓN DE CRIMINOLOGÍA FORENSE COMO CIENCIA Si bien el término criminología forense es relativamente nuevo, los elementos centrales de la criminología forense no lo son y tienen una larga historia en muchos países diferentes. Ya a mediados del siglo XIX, había un pequeño número de científicos, doctores e investigadores criminólogos que utilizaban una combinación de métodos y técnicas científicas para resolver problemas de investigación y legales (Rafter, 2004 y 2009; Davie, 2005; Evans, 2006). En 1906, Hans Gross, uno de los padres fundadores de la criminología forense, fue el primero en unir la criminología, la ciencia forense, las investigaciones criminales y la ley en un marco analítico y educativo (Gross, 1962). Usó el término Kriminalistik, que, en los EE. UU., a menudo se ha pensado que significa criminalística. Principalmente debido al trabajo de Kirk (1974), este término se hizo muy popular en los EE. UU desde la década de 1960 y todavía se usa ampliamente en la actualidad. Otros países, especialmente el Reino Unido, han evitado el uso generalizado del término criminalística y, en su lugar, han optado por colocar el término forense frente a las materias académicas preexistentes y los roles de los profesionales. En España, sucede lo mismo que en Gran Bretaña.

En términos educativos, el resultado ha sido una explosión en el número de cursos que tienen forense en algún lugar del título. El punto que trato de hacer es simple: los términos nuevos en realidad no son tan nuevos. En cambio, quedan atrapados en el juego académico de la diferenciación, la diferenciación fractal y los ciclos fractales, con cada paradigma dominante que eventualmente se involucra en el conflicto generacional con ‘derrota de un lado, división de los ganadores y reasignación de los perdedores’ (Abbott, 2001: 23). Un ejemplo criminológico obvio es la criminología cultural, que ha intentado subsumir el relativismo cultural y las etnografías de la Escuela de Chicago (por ejemplo, Sutherland, 1956;

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José Luis Alba Robles - Francisco Geraldo Fernandes de Almeida

Wirth, 1956; Shaw, 1966; Polsky, 1971; Cressey, 2008), así como las teorías subculturales del Reino Unido (Hebdige, 1979). En resumen, este concepto no es nuevo en absoluto, pero es sólo el cambio de nombre de las viejas ideas. La noción de diferenciación fractal y ciclos fractales también se puede ver en las tesis de postgrado criminológicas y sociológicas contemporáneas (TFM). Abbott, usando las palabras elocuentes de T. S. Eliot, explica el quid de la cuestión: “Las palabras del año pasado pertenecen al lenguaje del año pasado. Y las palabras del próximo año esperan otra voz “(Eliot, 1943, citado en Abbott, 2001: 27).

Actualmente estamos en un ciclo fractal en el que tanto la demanda del mercado como el paradigma generacional se han desplazado hacia el término general forense. Los efectos de la demanda del mercado en la educación superior han sido una fuerza dominante en la configuración de la agenda forense, con muchas materias académicas que utilizan el término forense en su programa de grado o título de unidad (módulo).

2.1. Pero, ¿qué queremos decir con el término criminología forense?

Los parámetros de definición pueden ser cruciales, pero también muy problemáticos. Son cruciales para tratar de conceptualizar el tema que se examina y para establecer los límites necesarios en los que debe operar cualquier esfuerzo científico y académico. También afectan la forma en que los conceptos, las teorías, la investigación y las ideas se ponen en práctica. Desafortunadamente, los parámetros definicionales también pueden producir dificultades de desarrollo y operacionales para quienes los usan, y esto ocurre por las siguientes razones. En primer lugar, el concepto de pánico moral ha llevado a una gran cantidad de académicos e investigadores a tomar callejones teóricos sin salida (ver Thompson, 1989 y 1994a, Williams, 2004, y Thompson y Williams, 2014). En segundo lugar, las definiciones pueden ser demasiado inclusivas o exclusivas. Tercero, las definiciones pueden estar tan mal conceptualizadas que los intentos de operacionalizarlas resultan en estudios mal conducidos que producen conocimiento empírico que es científicamente débil. Intentar definir la criminología forense implica los mismos problemas. De hecho, es mucho más difícil debido a la naturaleza multidisciplinaria del tema principal dentro del cual se encuentra.

Por tanto, la criminología forense es una disciplina dentro del campo más amplio de la criminología (Turvey y Petherick, 2010). Dependiendo del punto de partida de cualquier posición académica en particular, también puede ser una ciencia, una ciencia del comportamiento y una ciencia forense. La ambiciosa conceptualización de Introducción de Turvey y Petherick (2010) es un intento de recordar a los criminólogos contemporáneos la base científica y los orígenes del desarrollo de la criminología, algo que generalmente produce desdén por parte de quienes pertenecen al paradigma cualitativo / interpretativo. Una rápida revisión