MANUAL DE DERECHO PENAL CHILENO PARTE GENERAL LÃmites, presupuestos y consecuencias de la responsabilidad penal en un sistema acusatorio
COMITÉ CIENTÍFICO DE LA EDITORIAL TIRANT LO BLANCH MARÍA JOSÉ AÑÓN ROIG
Catedrática de Filosofía del Derecho de la Universidad de Valencia
ANA CAÑIZARES LASO Catedrática de Derecho Civil de la Universidad de Málaga
JORGE A. CERDIO HERRÁN
Catedrático de Teoría y Filosofía de Derecho. Instituto Tecnológico Autónomo de México
JOSÉ RAMÓN COSSÍO DÍAZ
Ministro de la Suprema Corte de Justicia de México
EDUARDO FERRER MAC-GREGOR POISOT Presidente de la Corte Interamericana de Derechos Humanos. Investigador del Instituto de Investigaciones Jurídicas de la UNAM
OWEN FISS Catedrático emérito de Teoría del Derecho de la Universidad de Yale (EEUU)
JOSÉ ANTONIO GARCÍA-CRUCES GONZÁLEZ
Catedrático de Derecho Mercantil de la UNED
LUIS LÓPEZ GUERRA
Juez del Tribunal Europeo de Derechos Humanos Catedrático de Derecho Constitucional de la Universidad Carlos III de Madrid
ÁNGEL M. LÓPEZ Y LÓPEZ
Catedrático de Derecho Civil de la Universidad de Sevilla
MARTA LORENTE SARIÑENA
Catedrática de Historia del Derecho de la Universidad Autónoma de Madrid
JAVIER DE LUCAS MARTÍN
Catedrático de Filosofía del Derecho y Filosofía Política de la Universidad de Valencia
VÍCTOR MORENO CATENA
Catedrático de Derecho Procesal de la Universidad Carlos III de Madrid
FRANCISCO MUÑOZ CONDE
Catedrático de Derecho Penal de la Universidad Pablo de Olavide de Sevilla
ANGELIKA NUSSBERGER
Jueza del Tribunal Europeo de Derechos Humanos. Catedrática de Derecho Internacional de la Universidad de Colonia (Alemania)
HÉCTOR OLASOLO ALONSO
Catedrático de Derecho Internacional de la Universidad del Rosario (Colombia) y Presidente del Instituto Ibero-Americano de La Haya (Holanda)
LUCIANO PAREJO ALFONSO
Catedrático de Derecho Administrativo de la Universidad Carlos III de Madrid
TOMÁS SALA FRANCO
Catedrático de Derecho del Trabajo y de la Seguridad Social de la Universidad de Valencia
IGNACIO SANCHO GARGALLO
Magistrado de la Sala Primera (Civil) del Tribunal Supremo de España
TOMÁS S. VIVES ANTÓN
Catedrático de Derecho Penal de la Universidad de Valencia
RUTH ZIMMERLING
Catedrática de Ciencia Política de la Universidad de Mainz (Alemania)
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MANUAL DE DERECHO PENAL CHILENO PARTE GENERAL Límites, presupuestos y consecuencias de la responsablidad penal en un sistema acusatorio
Dr. Jean Pierre Matus Acuña Profesor Titular de Derecho Penal de la Universidad de Chile Abogado Integrante de la Corte Suprema de Chile
Mg. Mª Cecilia Ramírez Guzmán Profesora de Derecho Penal Abogada Integrante de la Corte de Apelaciones de Santiago
tirant lo blanch Valencia, 2019
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© Jean Pierre Matus Acuña Mª Cecilia Ramírez Guzmán
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Índice Nota de los Autores..................................................................................................... 23 Abreviaturas................................................................................................................. 25
PRIMERA PARTE LÍMITES CONSTITUCIONALES DEL DERECHO PENAL Capítulo 1 Concepto y fuentes del Derecho Penal § 1. CONCEPTO ...................................................................................................... 31 A. Concepto normativo.................................................................................... 31 B. La pena como su carácter distintivo ............................................................ 32 C. El Derecho Penal como rama del Derecho Público....................................... 33 D. Derecho Penal, Derecho Procesal Penal y de Ejecución Penitenciaria............ 34 E. Derecho Penal nacional y Derecho Penal Internacional ............................... 35 F. Dogmática o doctrina penal y otras disciplinas relativas al Derecho Penal... 36 a) Dogmática o doctrina penal.................................................................. 36 b) Medicina legal y criminalística.............................................................. 37 c) Criminología y política criminal............................................................ 37 § 2. FUENTES .......................................................................................................... 38 A. La ley, única fuente inmediata del Derecho Penal (nullum crimen, nulla poena sine lege) ................................................................................................. 38 a) Los límites del lenguaje natural y la indeterminación relativa de las leyes penales.......................................................................................... 40 B. Fuentes mediatas en la interpretación y aplicación de la ley penal................ 41 C. La costumbre de los pueblos originarios como fundamento de una defensa cultural en el Derecho Penal chileno............................................................. 42 D. Reglas y principios en el Derecho Penal ....................................................... 45 E. Ley y normas penales................................................................................... 46 Capítulo 2 Criterios de legitimación del Derecho Penal en general y de las sanciones penales en particular § 1. SUJECIÓN A LA CONSTITUCIÓN COMO ÚNICO CRITERIO DE LEGITIMACIÓN DEL DERECHO PENAL EN UN ESTADO DEMOCRÁTICO......... 49 § 2. TEORÍAS DIVERGENTES DE FUNDAMENTACIÓN MATERIAL DEL DERECHO PENAL O IUS PUNIENDI.................................................................. 50 A. Teoría del bien jurídico ................................................................................ 51 B. Teoría de las normas de cultura.................................................................... 52 C. Teoría de la protección de los valores ético-sociales...................................... 52 D. Teoría de la garantía de la vigencia de la norma .......................................... 53 E. Teoría del garantismo penal ........................................................................ 55
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F. Teoría del minimalismo radical ................................................................... 56 G. Teoría de la legitimación moral del Derecho Penal....................................... 57 § 3. FUNCIÓN DE LAS SANCIONES PENALES DE CONFORMIDAD CON LA CONSTITUCIÓN............................................................................................... 59 A. Prevención especial positiva como única finalidad legítima de las penas privativas de libertad ....................................................................................... 59 B. Funciones empíricas de las penas privativas de libertad: prevención especial negativa (aseguramiento) y prevención general (disuasión). Su limitación por la finalidad de prevención especial positiva............................................ 61 C. Teorías divergentes ...................................................................................... 62 a) Teorías de la unión basadas en la retribución........................................ 62 b) Teoría de la prevención general positiva (simbólica).............................. 62 c) La prevención general positiva dentro de un Estado Social y Democrático de Derecho .................................................................................... 63 d) Prevención general como función jurídica, en la propuesta de Etcheberry... 64 Capítulo 3 Interpretación de la ley penal § 1. CONCEPTO Y FUENTES.................................................................................. 65 A. Aplicación de la ley e interpretación de los hechos....................................... 66 § 2. MÉTODO Y REGLAS DE INTERPRETACIÓN ............................................... 67 A. La determinación del sentido literal posible de la ley penal.......................... 68 B. Definiciones legales: accesoriedad normativa y conceptual del Derecho Penal con las otras ramas del derecho.............................................................. 68 a) El problema de la accesoriedad del Derecho Penal respecto de los actos administrativos (no sancionadores)....................................................... 69 C. La especificación del sentido literal posible: elemento teleológico ................ 69 a) Rol del bien jurídico (sistemático) en la interpretación y principio de lesividad................................................................................................ 70 D. El espíritu general de la legislación y la equidad natural como elementos de la interpretación........................................................................................... 71 a) El principio de vigencia ........................................................................ 72 b) Principio ne bis in idem, especialidad y prohibición de la doble valoración. 72 c) El principio pro reo .............................................................................. 73 d) La equidad natural y los tópicos jurídicos ............................................ 74 E. Prohibición de la interpretación extensiva y la analogía (nullum crimen, nulla poena sine lege stricta)......................................................................... 75 Capítulo 4 Defensas constitucionales § 1. DEFENSAS BASADAS EN EL PRINCIPIO DE LEGALIDAD............................. 77 § 2. PRINCIPIO DE LEGALIDAD COMO GARANTÍA FORMAL.......................... 78 A. Exclusión de los Decretos con Fuerza de Ley como fuente legítima del Derecho Penal................................................................................................... 78 B. Aparente exclusión de la normatividad de facto: el problema de la vigencia de los decretos leyes .................................................................................... 79
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C. Exclusión del Derecho Administrativo sancionador como fuente del Derecho Penal. Límites de la potestad sancionatoria de la Administración........... 79 a) El problema del ne bis in idem............................................................... 80 b) Efectos del Derecho Penal en el Derecho Administrativo ...................... 81 § 3. PRINCIPIO DE LEGALIDAD COMO GARANTÍA MATERIAL...................... 82 A. Inconstitucionalidad de las leyes penales que no describen expresamente la conducta sancionada. Principio de tipicidad................................................. 82 B. Inconstitucionalidad de las leyes penales que contemplan elementos normativos o remisiones a normas inferiores no comprendidas en Decretos Supremos.. 83 C. Límites constitucionales a la admisión de la ley penal en blanco.................. 83 a) Ley penal en blanco propiamente tal..................................................... 83 b) Ley penal en blanco impropia ............................................................... 84 c) Ley penal en blanco al revés.................................................................. 84 D. Defensas basadas en el principio de la conducta .......................................... 85 a) Inconstitucionalidad del Derecho Penal de autor................................... 85 b) Inconstitucionalidad del castigo de los meros pensamientos. Principio de exterioridad...................................................................................... 86 c) Inconstitucionalidad de la responsabilidad penal objetiva (versari in re illicita) .................................................................................................. 87 d) Principio de conducta y responsabilidad penal de las personas jurídicas.. 89 § 4. PRINCIPIO DE LEGALIDAD COMO GARANTÍA DE IRRETROACTIVIDAD DE LA LEY DESFAVORABLE Y APLICACIÓN DE LA MÁS FAVORABLE........ 89 A. El principio de legalidad como prohibición de retroactividad de la ley penal desfavorable (nullum crimen, nulla poena sine lege praevia)......................... 89 B. Ultractividad y retroactividad de la ley más favorable ................................. 90 a) La determinación de la ley más favorable.............................................. 91 C. Limitaciones de los efectos de la defensa de ley más favorable .................... 91 a) Indemnizaciones pagadas e inhabilidades.............................................. 91 b) Limitaciones derivadas del Derecho Internacional................................. 92 c) Imposibilidad de aplicación de penas y sanciones aparentemente más favorables por inexistencia de organismos e instituciones referidas....... 92 D. Vigencia y promulgación: momento desde el cual se aplica la ley más favorable... 93 a) Leyes intermedias.................................................................................. 94 b) Leyes temporales................................................................................... 94 E. Sucesión de leyes y aplicación ultractiva de leyes penales formalmente derogadas.. 95 F. Anacronismo y derogación........................................................................... 96 G. El problema de la determinación del momento de comisión del delito (tempus delicti).................................................................................................... 96 § 5. PRINCIPIO DE RESERVA.................................................................................. 97 A. Igualdad ante la ley ..................................................................................... 98 B. Libertad de expresión................................................................................... 99 C. Prohibición de la prisión por deudas............................................................ 101 D. Principio de proporcionalidad de los delitos y de las penas.......................... 102 a) Principio de proporcionalidad y carácter subsidiario del Derecho Penal (ultima ratio)......................................................................................... 104 E. Prohibición de apremios ilegítimos............................................................... 105 F. Prohibición de tratamientos forzados........................................................... 107 G. La finalidad de reintegración social como garantía ...................................... 108
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a) Limitación de las penas perpetuas......................................................... 108 b) Derogación parcial de la pena de muerte............................................... 109 H. Prohibición de la confiscación y principio de personalidad de las penas.......... 109 § 6. DEBIDO PROCESO, NE BIS IN IDEM PROCESAL Y EXCLUSIÓN DE PRUEBAS ILÍCITAS. CASO ESPECIAL DEL AGENTE PROVOCADOR.................... 110 A. Ne bis in idem procesal................................................................................ 110 B. Exclusión de la prueba ilícita........................................................................ 111 a) Agente provocador................................................................................ 112
SEGUNDA PARTE LÍMITES JURISDICCIONALES DEL DERECHO PENAL Capítulo 5 Defensas jurisdiccionales § 1. FALTA DE JURISDICCIÓN TERRITORIAL ..................................................... 117 A. El concepto de territorio............................................................................... 117 a) Extensión limitada de la soberanía nacional a las zonas contigua y económica exclusiva en el mar.................................................................... 118 § 2. CASOS DE APLICACIÓN EXTRATERRITORIAL DE LA LEY PENAL CHILENA................................................................................................................. 119 A. Principio de la bandera (territorio ficto)....................................................... 119 B. Principio de nacionalidad o personalidad (activa y pasiva)........................... 120 C. Principios del domicilio y de la sede............................................................. 120 D. Principio real o de defensa ........................................................................... 121 E. Principio de universalidad: la piratería en alta mar....................................... 122 F. Crímenes bajo el Derecho Penal Internacional: principios de complementariedad y supremacía..................................................................................... 122 G. Principio de representación.......................................................................... 124 § 3. LUGAR DE COMISIÓN DEL DELITO Y CONFLICTOS DE JURISDICCIÓN.. 125 A. Lugar de comisión del delito........................................................................ 125 B. Concurrencia de jurisdicciones .................................................................... 127 C. Defensa de exclusión de jurisdicción en favor del pabellón .......................... 127 D. Defensa de cosa juzgada basada en el principio ne bis in idem .................... 128 § 4. INMUNIDAD DE JURISDICCIÓN BASADA EN EL DERECHO INTERNACIONAL ............................................................................................................ 129 A. Delitos cometidos en Chile a bordo de naves y aeronaves extranjeras.......... 129 B. Delitos cometidos en Chile dentro del perímetro de las operaciones militares extranjeras autorizadas................................................................................ 129 C. Delitos cometidos en Chile por representantes de un Estado extranjero: Jefes de Estado, agentes diplomáticos y consulares.......................................... 129 § 5. INMUNIDAD DE JURISDICCIÓN BASADA EN EL DERECHO INTERNO... 131 A. Inviolabilidad de los parlamentarios por sus opiniones................................ 131 B. Inmunidad de los miembros de la Corte Suprema por la interpretación del Derecho........................................................................................................ 132 C. Procedimientos especiales que no constituyen inmunidades.......................... 132 § 6. FALTA DE LEGITIMACIÓN PARA EJERCER LA ACCIÓN PENAL Y OTROS OBSTÁCULOS PROCESALES............................................................................ 133
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Capítulo 6 Colaboración internacional en materias penales § 1. EXTRADICIÓN PASIVA ORDINARIA............................................................. 135 A. Condiciones de fondo para la extradición pasiva ordinaria.......................... 136 a) Falta de jurisdicción de los tribunales nacionales y la correlativa jurisdicción del Estado requirente................................................................. 136 b) Calidad del hecho (I). Doble incriminación............................................ 137 c) Calidad del hecho (II). Gravedad .......................................................... 138 d) Calidad del hecho (III). Prohibición de la extradición por delitos políticos.. 138 e) Calidad del hecho (IV). Punibilidad ...................................................... 139 f) La garantía de reciprocidad................................................................... 140 g) Existencia de antecedentes serios en contra del extraditable.................. 140 B. Condiciones formales................................................................................... 141 a) Detención previa y prisión preventiva.................................................... 142 C. Condiciones humanitarias y de debido proceso............................................ 142 D. Entrega diferida............................................................................................ 143 E. Extradición pasiva simplificada ................................................................... 143 F. Prohibición de ingreso y expulsión administrativa como mecanismos de entrega de personas extranjeras....................................................................... 144 § 2. EXTRADICIÓN ACTIVA................................................................................... 144 A. Extradición activa para solicitar la entrega de personas que se encuentran en el extranjero............................................................................................ 145 B. Extradición activa para solicitar la entrega de personas que se encuentran en el extranjero a fin de que cumplan su condena en Chile........................... 146 C. Solicitud de detención previa u otra medida cautelar durante o previo al procedimiento de extradición activa............................................................. 146 § 3. EFECTOS DE LA EXTRADICIÓN.................................................................... 147 A. Especialidad................................................................................................. 147 B. Cosa Juzgada............................................................................................... 147 § 4. OTROS MECANISMOS DE COOPERACIÓN INTERNACIONAL.................. 148 A. Reconocimiento general de las sentencias, resoluciones judiciales y administrativas extranjeras, para efectos de persecución penal................................. 148 B. Cumplimiento en Chile de penas dictadas por tribunales extranjeros........... 148
tercera PARTE LÍMITES POLÍTICO-CRIMINALES DEL DERECHO PENAL Capítulo 7 Defensas no exculpatorias § 1. CONCEPTO....................................................................................................... 153 § 2. PERDÓN............................................................................................................ 153 A. Perdón oficial............................................................................................... 153 a) Amnistía................................................................................................ 153 b) Principio de oportunidad....................................................................... 154 c) Suspensión condicional del procedimiento............................................. 155
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d) Suspensión de la imposición de la pena................................................. 155 B. Perdón del ofendido..................................................................................... 156 a) En delitos de acción privada.................................................................. 156 b) En delitos de acción pública (acuerdos reparatorios)............................. 156 § 3. PRESCRIPCIÓN................................................................................................. 157 A. La prescripción de la acción penal................................................................ 158 a) Momento en que comienza a correr la prescripción en casos especiales. 158 b) Suspensión e interrupción de la prescripción......................................... 159 B. Prescripción de la pena................................................................................. 159 a) Tiempo de la prescripción ..................................................................... 159 1) Forma de contar el tiempo.............................................................. 160 2) Interrupción de la prescripción de la pena....................................... 160 C. Disposiciones comunes a ambas clases de prescripción................................. 160 § 4. ARREPENTIMIENTO EFICAZ......................................................................... 161
CUARTA PARTE PRESUPUESTOS DE LA RESPONSABILIDAD PENAL Capítulo 8 Consideraciones previas § 1. CONCEPTO Y CLASIFICACIÓN LEGAL DEL DELITO ................................. 165 § 2. TEORÍA DEL DELITO, TEORÍA DEL CASO Y PROCESO PENAL.................. 166 A. Salidas alternativas y procedimientos consensuados .................................... 169 § 3. ESQUEMA DE LA ADAPTACIÓN DE LA TEORÍA DEL DELITO AL SISTEMA ACUSATORIO............................................................................................. 170 Capítulo 9 Responsabilidad por autoría individual de delito consumado § 1. PRUEBA DE LA EXISTENCIA DEL HECHO PUNIBLE (TIPICIDAD)............. 173 A. Tipicidad como objeto de la teoría del caso de la acusación......................... 173 a) Elementos descriptivos y normativos del tipo........................................ 174 b) Sujeto pasivo (víctima).......................................................................... 175 c) Teoría de los elementos negativos del tipo............................................. 175 B. Elementos de la descripción típica................................................................ 176 a) Sujeto activo. Clasificación.................................................................... 176 b) Conducta. Clasificación ........................................................................ 176 1) La ausencia de conducta como defensa negativa limitada............... 177 c) Objeto material. Distinción entre objeto material y objeto jurídico ...... 178 d) Elementos subjetivos. Clasificación ....................................................... 178 e) Presupuestos y condiciones objetivas de punibilidad.............................. 179 C. Tipicidad en los delitos de resultado. Prueba del nexo causal. Defensas basadas en la falta de imputación objetiva....................................................... 180 a) Causalidad natural como hecho. Necesidad de su prueba científica....... 180 b) Límites normativos de la causalidad natural. Diferencia entre responsabilidad penal y causalidad natural......................................................... 181
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c) Teoría de la imputación objetiva. Defensas que excluyen la responsabilidad penal por la causación natural de resultados ................................ 182 1) Prohibición de regreso. Intervención independiente de terceros y de la propia víctima ............................................................................ 183 2) Resultados extraordinarios (causas desconocidas) .......................... 184 3) Resultado retardado........................................................................ 185 4) Caso fortuito................................................................................... 185 B. Tipicidad en la omisión................................................................................ 185 a) Delitos de omisión propia...................................................................... 185 b) Delitos de omisión impropia.................................................................. 186 § 2. PRUEBA DE LA PARTICIPACIÓN CULPABLE A TÍTULO DE AUTOR (CULPABILIDAD)....................................................................................................... 189 A. Autoría como forma de participación culpable y su prueba.......................... 189 B. Culpabilidad en los delitos dolosos ............................................................. 190 a) Dolo. Elementos y clasificación. Dolo eventual...................................... 190 b) Error de tipo como defensa basada en la falta de conocimiento ............ 193 c) Errores que no excluyen el dolo............................................................. 194 1) Ignorancia deliberada...................................................................... 194 2) Error accidental ............................................................................. 195 2.a) Error en el objeto y en la persona.......................................... 195 2.b) Error en el curso causal......................................................... 196 3) El error en la persona, según el CP.................................................. 196 d) Defensas en casos especiales de error: transformación del hecho doloso en culposo............................................................................................. 197 1) Dolo de Weber................................................................................ 197 2) Aberratio ictus o error en el golpe................................................... 197 3) Preterintención................................................................................ 198 C. Culpabilidad en los delitos culposos (cuasidelitos)....................................... 199 a) Concepto y carácter excepcional de su sanción...................................... 199 b) Los cuasidelitos en el Código penal....................................................... 202 c) El nexo causal y la defensa de falta de imputación objetiva en los cuasidelitos de resultado............................................................................. 204 D. Conocimiento de la ilicitud y error de prohibición ...................................... 205 E. Acciones libres en su causa (actio liberae in causa)....................................... 207 § 3. PRUEBA DE LA PARTICIPACIÓN CULPABLE A TÍTULO DE AUTOR MEDIATO................................................................................................................ 208 A. Autoría mediata por medio de violencia o intimidación............................... 209 B. Autoría mediata por medio de engaño......................................................... 210 a) El intermediario (“instrumento”) actúa bajo error de tipo..................... 210 b) El intermediario (“instrumento”) realiza una conducta que cree lícita... 210 c) El intermediario (“instrumento”) actúa bajo error de prohibición......... 211 d) El intermediario (“instrumento”) realiza un hecho del que es personalmente responsable, pero actúa motivado por un error irrelevante ......... 211 C. Autoría mediata por medio de prevalimiento............................................... 212 a) Prevalimiento de inimputables............................................................... 212 b) Prevalimiento de órdenes de servicio..................................................... 212 c) Prevalimiento de situaciones de subordinación y dependencia............... 213 d) Prevalimiento de un aparato organizado de poder................................. 214
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§ 4. ACTUACIÓN EN LUGAR O A NOMBRE DE OTRO....................................... 216 § 5. PRUEBA DE LAS CIRCUNSTANCIAS QUE MODIFICAN LA PENA............... 218 A. Generalidades............................................................................................... 218 B. Algunas circunstancias agravantes del Art. 12.............................................. 220 a) Reincidencia (14ª, 15ª y 16ª)................................................................. 220 1) Prescripción de la reincidencia propia............................................. 221 b) Discriminación (21ª).............................................................................. 221 Capítulo 10 Responsabilidad a título de autor individual por delitos no consumados (iter criminis) § 1. GENERALIDADES............................................................................................. 223 § 2. TENTATIVA ...................................................................................................... 225 A. Presupuestos de la responsabilidad............................................................... 225 a) Tipicidad............................................................................................... 225 b) Imputación objetiva en tentativa de delitos de resultado: impunidad de la tentativa absolutamente inidónea y del delito putativo...................... 227 c) Culpabilidad.......................................................................................... 227 § 3. FRUSTRACIÓN ................................................................................................ 228 A. Presupuestos de la responsabilidad............................................................... 228 § 4. DEFENSA COMÚN: EL DESISTIMIENTO....................................................... 230 A. Desistimiento como excusa legal absolutoria................................................ 230 B. Requisitos ................................................................................................... 230 a) El factor objetivo del desistimiento........................................................ 230 b) El factor subjetivo en el desistimiento: la voluntariedad........................ 230 c) Efectos del desistimiento........................................................................ 231 § 5. CARÁCTER SUBSIDIARIO DE LOS ARTS. 7° Y 8° CP..................................... 232 § 6. PENALIDAD...................................................................................................... 232 Capítulo 11 Responsabilidad individual en hechos colectivos § 1. GENERALIDADES. PRINCIPIO DE IMPUTACIÓN RECÍPROCA................... 233 A. Concierto previo como vínculo fundante la imputación recíproca................ 234 B. Incomunicabilidad de las circunstancias personales como limitación a la imputación recíproca.................................................................................... 235 § 2. COAUTORÍA..................................................................................................... 236 A. Las modalidades legales de coautoría (tipicidad).......................................... 236 a) Tomar parte en la ejecución de un hecho de manera inmediata y directa........................................................................................................... 236 b) Tomar parte en la ejecución de un hecho impidiendo o procurando impedir que se evite............................................................................... 237 c) Forzar o inducir con engaño o prevalimiento a directamente a otro a cometerlo (coautoría mediata)............................................................... 238 d) Facilitar los medios para la ejecución del delito..................................... 238 e) Presenciar el hecho sin tomar parte en su ejecución............................... 238 § 3. COMPLICIDAD CONCERTADA...................................................................... 239
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§ 4. CONSPIRACIÓN .............................................................................................. 240 A. Tipicidad...................................................................................................... 240 B. Excusa legal absolutoria: el desistimiento en la conspiración........................ 241 C. Proposición como conspiración frustrada..................................................... 241 § 5. PENALIDAD ..................................................................................................... 242 Capítulo 12 Responsabilidad por hechos ajenos § 1. RESPONSABILIDAD INDIVIDUAL................................................................... 245 A. Principios generales ..................................................................................... 245 a) Tipicidad .............................................................................................. 245 1) Exterioridad.................................................................................... 245 2) Accesoriedad................................................................................... 246 3) Comunicabilidad............................................................................. 246 b) Culpabilidad ......................................................................................... 247 B. Formas de responsabilidad por el hecho ajeno............................................. 247 a) Instigación ............................................................................................ 247 1) La orden......................................................................................... 248 2) El acuerdo....................................................................................... 248 3) El consejo ....................................................................................... 249 b) Complicidad no concertada .................................................................. 249 c) Encubrimiento....................................................................................... 250 1) Tipicidad......................................................................................... 250 2) Culpabilidad en el encubrimiento. Alcance del principio de convergencia................................................................................................... 252 3) Las formas de encubrimiento (I): Aprovechamiento........................ 252 4) Las formas de encubrimiento (II): Favorecimiento real.................... 253 5) Las formas de encubrimiento (III): Favorecimiento personal ocasional. 253 6) Las formas del encubrimiento (IV) Favorecimiento personal habitual................................................................................................. 254 d) Responsabilidad del superior ................................................................ 254 C. Penalidad..................................................................................................... 255 § 2. RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS........................ 256 A. Requisitos.................................................................................................... 256 B. Defensa de cumplimiento............................................................................. 258 C. Penas aplicables............................................................................................ 259 § 3. CUADRO RESUMEN DE LAS FORMAS RESPONSABILIDAD EN LA LEY CHILENA........................................................................................................... 260 Capítulo 13 Defensas positivas basadas en la falta de antijuridicidad del hecho § 1. ANTIJURIDICIDAD MATERIAL Y FORMAL.................................................. 263 A. Antijuridicidad material en los delitos de peligro.......................................... 264 B. Consentimiento y antijuridicidad material.................................................... 265 C. La actividad deportiva ¿consentimiento contra legem?................................. 265
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§ 2.
§ 3.
§ 4.
§ 5.
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D. Acciones neutrales........................................................................................ 266 E. Elementos subjetivos (intencionales) en las causales de justificación............. 267 F. La causa ilegítima......................................................................................... 267 G. Justificantes putativas................................................................................... 268 LEGÍTIMA DEFENSA ....................................................................................... 269 A. Concepto y clasificación............................................................................... 269 B. Legítima defensa personal............................................................................ 270 a) Bienes defendibles.................................................................................. 270 b) Requisito esencial: agresión ilegítima, actual o inminente...................... 270 c) Necesidad racional del medio empleado en impedir o repeler la agresión. 272 d) Falta de provocación suficiente por parte del que se defiende................ 272 C. Legítima defensa de parientes....................................................................... 273 a) Concepto y alcance................................................................................ 273 D. Legítima defensa de terceros......................................................................... 273 E. La llamada legítima defensa privilegiada...................................................... 274 F. Exceso y anticipación en la defensa.............................................................. 275 a) Exceso temporal: ataque ante una agresión agotada.............................. 275 b) Anticipación en el tiempo: las ofendiculas............................................. 276 c) El exceso intensivo ............................................................................... 276 ESTADO DE NECESIDAD JUSTIFICANTE (AGRESIVO Y DEFENSIVO)........ 276 A. Regla general (Art. 10 Nº 11)....................................................................... 277 a) Bienes protegibles.................................................................................. 277 b) La necesidad: realidad o peligro inminente del mal que se pretende evitar.. 278 c) Que no haya otro medio practicable y menos perjudicial para evitarlo (subsidiariedad)..................................................................................... 278 d) Que el mal causado sea menor (estado de necesidad agresivo) o no sea sustancialmente superior que el que se evita (estado de necesidad defensivo)... 279 e) Que no exista un deber de soportar el peligro....................................... 280 B. Caso especial del Art. 10 Nº 7...................................................................... 280 C. Caso especial del Art. 145............................................................................ 280 CUMPLIMIENTO DEL DEBER Y EJERCICIO LEGÍTIMO DE UN DERECHO, AUTORIDAD, OFICIO O CARGO.......................................................... 281 A. Obrar en cumplimiento de un deber............................................................. 281 B. Obrar en ejercicio legítimo de un derecho.................................................... 282 C. El ejercicio legítimo de una autoridad, oficio o cargo................................... 282 a) Problemas especiales del ejercicio de la profesión médica...................... 283 1) Presupuestos del ejercicio legítimo de la medicina........................... 283 2) El problema de decidir la administración de medios de sobrevida artificial escasos ante demandas extraordinarias............................. 285 LA OMISIÓN POR CAUSA LEGÍTIMA (COLISIÓN DE DEBERES)................ 286 Capítulo 14 Defensas positivas basadas en la falta de culpabilidad del acusado
§ 1. GENERALIDADES............................................................................................. 289 A. Límites normativos del reproche de culpabilidad.......................................... 290 a) Criterio legal (abstracto)........................................................................ 290
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§ 2.
§ 3.
§ 4. § 5. § 6.
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b) Criterio judicial (concreto).................................................................... 291 B. El error sobre los presupuestos fácticos de las causales de exculpación........ 292 C. Falta de culpabilidad y exceso en la legítima defensa.................................... 292 INIMPUTABILIDAD.......................................................................................... 293 A. Concepto: Imputabilidad y capacidad de culpabilidad................................. 293 B. Inimputabilidad por enfermedad mental...................................................... 294 a) Noción. Fórmula mixta......................................................................... 294 b) Trastornos mentales, del comportamiento o del desarrollo neurológico que pueden servir de base para admitir la eximente de locura o demencia........ 295 1) Esquizofrenia y otros trastornos psicóticos primarios..................... 295 2) Trastornos bipolares graves ............................................................ 296 3) Trastornos severos y profundos del desarrollo intelectual............... 296 4) Demencia severa............................................................................. 296 c) Exclusiones............................................................................................ 297 1) El intervalo lúcido........................................................................... 297 2) Trastorno de conducta antisocial, personalidad psicopática y otras enfermedades mentales que no eximen de responsabilidad penal.... 297 d) Régimen del enfermo mental exento de responsabilidad en la legislación nacional......................................................................................... 299 1) Tratamiento del trastornado o enajenado mental exento de responsabilidad penal por locura o demencia............................................ 299 2) Absolución por motivo distinto de la locura o demencia................. 300 3) La enfermedad mental sobreviniente. Remisión............................... 300 C. Privación total de razón............................................................................... 300 a) Concepto............................................................................................... 300 b) Exclusión: autointoxicación ................................................................. 301 D. Alteración de la percepción y otras situaciones excepcionales...................... 302 FUERZA IRRESISTIBLE.................................................................................... 303 A. Regla general................................................................................................ 303 B. Encubrimiento de parientes y obstrucción a la justicia a favor de éstos........ 304 C. Obediencia debida o jerárquica.................................................................... 305 a) Generalidades........................................................................................ 305 b) La exculpación por obediencia debida en el ordenamiento nacional: las reglas de la justicia militar..................................................................... 305 1) El problema del error acerca de la licitud de la orden...................... 306 c) Inexistencia de la exculpación en el ordenamiento civil......................... 307 D. Objeción de conciencia y defensas culturales................................................ 308 MIEDO INSUPERABLE..................................................................................... 309 ESTADO DE NECESIDAD EXCULPANTE........................................................ 310 A. Concepto...................................................................................................... 310 B. Estado de necesidad y tortura....................................................................... 312 OMISIÓN POR CAUSA INSUPERABLE............................................................ 312 Capítulo 15 Defensas incompletas
§ 1. CIRCUNSTANCIAS ATENUANTES.................................................................. 313 A) La eximente incompleta............................................................................... 313
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B) Atenuantes pasionales.................................................................................. 314 C) Irreprochable conducta anterior................................................................... 315 D) Procurar con celo reparar el mal causado..................................................... 316 E) Colaboración con la justicia......................................................................... 317 F) Obrar por celo de la justicia......................................................................... 318 § 2. DEFENSAS CONCURSALES ............................................................................ 318 A. Concepto y efectos....................................................................................... 318 a) Pena máxima en caso de concursos: concurso real................................. 321 B. Unidad de delito .......................................................................................... 321 a) Unidad natural de acción....................................................................... 321 b) Unidad jurídica de delito ...................................................................... 322 c) Delito continuado ................................................................................. 323 d) Concurso aparente de leyes................................................................... 323 1) Casos de especialidad ..................................................................... 324 2) Casos de subsidiariedad ................................................................. 325 3) Casos de alternatividad .................................................................. 325 4) Casos de consunción ...................................................................... 326 5) El “resurgimiento” y los “efectos residuales” de la ley en principio desplazada...................................................................................... 328 C. Concursos ideal y medial.............................................................................. 328 a) Concepto y casos................................................................................... 328 b) Tratamiento penal ................................................................................ 329 D. Reiteración de delitos................................................................................... 330 § 3. UNIFICACIÓN DE PENAS ............................................................................... 331 § 4. CUMPLIMIENTO ANTICIPADO DE LA CONDENA EN OTRO PROCESO.. 332
QUINTA PARTE DETERMINACIÓN Y EJECUCIÓN DE LAS PENAS Capítulo 16 Determinación de la pena § 1. CLASES DE PENAS VIGENTES PARA PERSONAS NATURALES................... 337 A. Clasificación general..................................................................................... 337 B. Otras clasificaciones legales de importancia: penas temporales y penas aflictivas................................................................................................................ 338 a) Penas temporales................................................................................... 338 b) Penas aflictivas...................................................................................... 339 C. Críticas al sistema de penas chileno.............................................................. 339 D. Naturaleza y efecto de algunas penas........................................................... 340 a) Penas privativas de libertad................................................................... 340 1) Inaplicabilidad de la distinción entre presidio y reclusión en la ejecución de las penas.......................................................................... 341 2) El presidio perpetuo calificado, pena inocuizante............................ 341 b) Penas restrictivas de libertad.................................................................. 342 1) Extrañamiento y confinamiento...................................................... 342 2) Relegación y destierro..................................................................... 342
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c) Multa y prestación de servicios en beneficio de la comunidad............... 343 d) Penas privativas de derechos (inhabilitaciones y suspensiones como penas principales) ..................................................................................... 344 1) Inhabilitación absoluta para cargos y oficios públicos, derechos políticos y profesiones titulares........................................................... 344 2) Inhabilitación especial perpetua y temporal para algún cargo u oficio público o profesión titular......................................................... 345 3) Suspensión de cargo y oficio público y profesión titular.................. 345 4) Inhabilitación absoluta temporal para cargos, empleos, oficios o profesiones ejercidos en ámbitos educacionales o que involucren una relación directa y habitual con personas menores de edad........ 345 e) Inhabilitaciones y suspensiones como penas accesorias y otras sanciones de igual naturaleza.......................................................................... 346 f) Penas accesorias y efectos de la condena por crimen o simple delito en el derecho administrativo ..................................................................... 347 1) Otras penas accesorias: Sujeción a la vigilancia de la autoridad y caución............................................................................................... 347 § 2. DETERMINACIÓN LEGAL E INDIVIDUALIZACIÓN JUDICIAL DE LA PENA PARA PERSONAS NATURALES............................................................ 349 A. Diferenciación entre determinación legal e individualización judicial de la pena............................................................................................................. 349 B. La determinación legal de la pena................................................................ 349 a) El punto de partida: la pena asignada por la ley al delito. Forma de hacer las rebajas y aumentos que la ley manda ..................................... 349 b) Factores de alteración de la pena señalada por la ley al delito............... 350 1) Circunstancias calificantes o privilegiantes especiales...................... 350 2) Aplicación de reglas concursales..................................................... 350 c) Forma de realizar los aumentos y rebajas en el marco penal.................. 351 d) Determinación legal de la pena, según los grados de desarrollo del delito. 352 e) Determinación legal de la pena, según los grados de participación en el delito..................................................................................................... 352 1) Encubrimiento por favorecimiento personal habitual...................... 353 f) Aplicación práctica de las reglas de determinación legal de la pena. Cuadro demostrativo............................................................................. 353 e) Determinación legal de la pena de multa............................................... 353 C. La individualización judicial de la pena........................................................ 354 a) Reglas de exclusión y apreciación de atenuantes y agravantes .............. 354 1) Prohibición de la doble valoración de agravantes ........................... 354 1.a) Cuando la agravante constituye por sí misma un delito especialmente penado por la ley................................................... 355 1.b) Cuando la ley ha expresado una circunstancia agravante al describir y penar un delito..................................................... 355 1.c) Cuando la circunstancia agravante es de tal manera inherente al delito, que sin su concurrencia éste no puede cometerse. 356 2) Comunicabilidad e incomunicabilidad de circunstancias atenuantes y agravantes .............................................................................. 356 2.a) Circunstancias personales o subjetivas................................... 357 2.b) Circunstancias reales u objetivas............................................ 358
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3) Exclusión de agravantes y atenuantes genéricas por efecto de la llamada “media prescripción”......................................................... 358 c) Reglas que regulan el efecto de las circunstancias atenuantes y agravantes, dependiendo de la naturaleza de la pena asignada por la ley a cada delito..................................................................................................... 359 1) Cuando la ley señala una sola pena indivisible................................ 359 2) Cuando la ley señala una pena compuesta de dos indivisibles......... 359 2.a) El problema de la compensación racional.............................. 360 3) Cuando la ley señala como pena sólo un grado de una pena divisible................................................................................................... 360 4) En los demás casos.......................................................................... 361 d) Reglas sobre el efecto extraordinario que pueden surtir algunas atenuantes en particular (eximentes incompletas)....................................... 362 1) Eximente incompleta privilegiada del Art. 73.................................. 362 1.a) Reunión del mayor número de requisitos. El requisito esencial........................................................................................ 362 1.b) Régimen penal del que se prevale de un menor en la comisión del delito .............................................................................. 363 e) Regla sobre individualización exacta de la cuantía de la pena dentro del grado..................................................................................................... 363 f) Regla sobre individualización judicial de la pena de multa.................... 364 1) Influencia de las circunstancias atenuantes y agravantes del hecho en la cuantía de la multa ................................................................ 364 2) Influencia, principalmente, del caudal o facultades del culpable, en la cuantía de la multa. .................................................................... 364 D. La culpabilidad como medida de la pena o, más exactamente, como criterio limitador de la pena .................................................................................... 365 E. Aplicación práctica de las reglas anteriores. Tablas demostrativas................ 366 a) Aplicación práctica de las reglas de los arts. 65 a 68. Tabla demostrativa general.............................................................................................. 366 b) Aplicación práctica de las reglas del Art. 67. Tabla demostrativa del mínimum y máximum de cada grado de las penas divisibles.................. 368 F. Otros regímenes especiales de determinación de la pena .............................. 368 § 3. SUSTITUCIÓN DE LAS PENAS PRIVATIVAS O RESTRICTIVAS DE LIBERTAD PARA ADULTOS (LEY 18216).................................................................. 369 A. Medidas y penas alternativas y sustitutivas a la prisión en general............... 369 B. Carácter litigioso de la sustitución................................................................ 371 C. Condiciones generales para la sustitución..................................................... 371 D. Exclusiones.................................................................................................. 372 a) Exclusión general.................................................................................. 372 b) Exclusiones especiales............................................................................ 373 1) De los condenados por delitos de tráfico ilícito de estupefacientes.. 373 2) De los autores de delitos consumados de robo con violencia del Art. 436..................................................................................................... 374 3) De los condenados por los delitos de los Art. 196 Ley de Tránsito y 62 DL 211...................................................................................... 374 E. Sustituciones posibles con relación a las penas privativas o restrictivas de libertad impuestas........................................................................................ 374
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a) Penas de hasta 300 días......................................................................... 374 b) Penas de 301 a 540 días........................................................................ 375 c) Penas de 541 días a 2 años.................................................................... 375 d) Penas de 2 años y un día a 3 años.......................................................... 376 e) Penas de 3 años y un día a 5 ................................................................. 376 f) Penas efectivas de hasta 5 años y un día ............................................... 376 F. Cuadro resumen de las sustituciones posibles para nacionales y extranjeros con residencia legal...................................................................................... 377 G. Alcance de la sustitución.............................................................................. 378 H. Reemplazo, incumplimiento y quebrantamiento........................................... 378 § 4. CLASES DE PENAS VIGENTES PARA PERSONAS JURÍDICAS Y SU DETERMINACIÓN....................................................................................................... 379 A. Penas principales.......................................................................................... 379 a) Disolución de la persona jurídica o cancelación de la personalidad jurídica....................................................................................................... 379 b) Prohibición de celebrar actos y contratos con organismos del Estado.... 380 c) Pérdida parcial o total de beneficios fiscales o prohibición absoluta de recepción por un período determinado ................................................. 380 d) Multa a beneficio fiscal ......................................................................... 380 B. Penas accesorias........................................................................................... 381 a) Publicación de un extracto de la sentencia............................................. 381 b) Comiso.................................................................................................. 381 c) Entero en arcas fiscales.......................................................................... 381 C. Determinación de las penas aplicables a las personas jurídicas..................... 381 a) Escala General de Penas para Personas Jurídicas................................... 381 1) Penas de crímenes........................................................................... 382 2) Penas de simples delitos.................................................................. 382 b) Determinación legal de la pena aplicable al delito................................. 382 D. Reglas de determinación judicial de la pena................................................. 382 a) Circunstancias modificatorias de responsabilidad.................................. 383 1) Circunstancias atenuantes .............................................................. 383 2) Circunstancia agravante.................................................................. 384 E. Extinción y transmisión de la responsabilidad penal de la persona jurídica.. 384 Capítulo 17 Ejecución de las penas privativas de libertad § 1. EL RÉGIMEN DE PRISIONES .......................................................................... 387 A. Visión general............................................................................................... 387 B. Los internos y su régimen de trabajo............................................................ 387 C. Clases de establecimientos penitenciarios..................................................... 388 D. La disciplina interna. ¿Legalidad en la ejecución de la pena?........................ 389 § 2. CUMPLIMIENTO EN LIBERTAD DE LAS PENAS DE PRESIDIO Y RECLUSIÓN. EL RÉGIMEN DE LIBERTAD CONDICIONAL..................................... 390 A. Concepto y fundamento de la libertad condicional....................................... 390 B. El proceso de reinserción social.................................................................... 390 a) Los permisos de salidas......................................................................... 391 C. Reducción de la condena por “comportamiento sobresaliente”.................... 391