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ARBITRAJE DE DERECHOS HUMANOS Y EMPRESAS Utopía o realidad

COMITÉ CIENTÍFICO DE LA EDITORIAL TIRANT LO BLANCH MARÍA JOSÉ AÑÓN ROIG

JAVIER DE LUCAS MARTÍN

ANA CAÑIZARES LASO

VÍCTOR MORENO CATENA

Catedrática de Filosofía del Derecho de la Universidad de Valencia Catedrática de Derecho Civil de la Universidad de Málaga

JORGE A. CERDIO HERRÁN

Catedrático de Teoría y Filosofía de Derecho. Instituto Tecnológico Autónomo de México

JOSÉ RAMÓN COSSÍO DÍAZ

Ministro en retiro de la Suprema Corte de Justicia de la Nación y miembro de El Colegio Nacional

EDUARDO FERRER MAC-GREGOR POISOT

Juez de la Corte Interamericana de Derechos Humanos. Investigador del Instituto de Investigaciones Jurídicas de la UNAM

OWEN FISS

Catedrático emérito de Teoría del Derecho de la Universidad de Yale (EEUU)

JOSÉ ANTONIO GARCÍA-CRUCES GONZÁLEZ

Catedrático de Derecho Mercantil de la UNED

LUIS LÓPEZ GUERRA

Catedrático de Derecho Constitucional de la Universidad Carlos III de Madrid

ÁNGEL M. LÓPEZ Y LÓPEZ Catedrático de Derecho Civil de la Universidad de Sevilla

MARTA LORENTE SARIÑENA

Catedrática de Historia del Derecho de la Universidad Autónoma de Madrid

Catedrático de Filosofía del Derecho y Filosofía Política de la Universidad de Valencia Catedrático de Derecho Procesal de la Universidad Carlos III de Madrid

FRANCISCO MUÑOZ CONDE

Catedrático de Derecho Penal de la Universidad Pablo de Olavide de Sevilla

ANGELIKA NUSSBERGER

Catedrática de Derecho Constitucional e Internacional en la Universidad de Colonia (Alemania). Miembro de la Comisión de Venecia

HÉCTOR OLASOLO ALONSO

Catedrático de Derecho Internacional de la Universidad del Rosario (Colombia) y Presidente del Instituto Ibero-Americano de La Haya (Holanda)

LUCIANO PAREJO ALFONSO

Catedrático de Derecho Administrativo de la Universidad Carlos III de Madrid

CONSUELO RAMÓN CHORNET

Catedrática de Derecho Internacional Público y Relaciones Internacionales de la Universidad de Valencia

TOMÁS SALA FRANCO

Catedrático de Derecho del Trabajo y de la Seguridad Social de la Universidad de Valencia

IGNACIO SANCHO GARGALLO

Magistrado de la Sala Primera (Civil) del Tribunal Supremo de España

TOMÁS S. VIVES ANTÓN

Catedrático de Derecho Penal de la Universidad de Valencia

RUTH ZIMMERLING

Catedrática de Ciencia Política de la Universidad de Mainz (Alemania)

Procedimiento de selección de originales, ver página web: www.tirant.net/index.php/editorial/procedimiento-de-seleccion-de-originales

ARBITRAJE DE DERECHOS HUMANOS Y EMPRESAS Utopía o realidad

ELENA DE LUIS GARCÍA

tirant lo blanch Valencia, 2022

Copyright ® 2022 Todos los derechos reservados. Ni la totalidad ni parte de este libro puede reproducirse o transmitirse por ningún procedimiento electrónico o mecánico, incluyendo fotocopia, grabación magnética, o cualquier almacenamiento de información y sistema de recuperación sin permiso escrito de la autora y del editor. En caso de erratas y actualizaciones, la Editorial Tirant lo Blanch publicará la pertinente corrección en la página web www.tirant.com.

Directora de la Colección: SILVIA BARONA VILAR Catedrática de Derecho Procesal, Universitat de València

© Elena de Luis García

© TIRANT LO BLANCH EDITA: TIRANT LO BLANCH C/ Artes Gráficas, 14 - 46010 - Valencia TELFS.: 96/361 00 48 - 50 FAX: 96/369 41 51 Email: tlb@tirant.com www.tirant.com Librería virtual: www.tirant.es ISBN: 978-84-1113-830-7 MAQUETA: Innovatext Si tiene alguna queja o sugerencia, envíenos un mail a: atencioncliente@tirant.com. En caso de no ser atendida su sugerencia, por favor, lea en www.tirant.net/index.php/empresa/politicas-de-empresa nuestro Procedimiento de quejas. Responsabilidad Social Corporativa: http://www.tirant.net/Docs/RSCTirant.pdf

A mi madre, Sole, y mi hermana, Paloma, mis estrellas.

Índice ABREVIATURAS Y SIGLAS................................................................................................

13

PRESENTACIÓN...................................................................................................................

15

Capítulo primero DERECHOS HUMANOS Y EMPRESAS I.

II.

III.

EL PAPEL DE LOS ESTADOS EN LA PROTECCIÓN DE LOS DERECHOS HUMANOS.................................................................................................................... 1. El sistema universal de derechos humanos................................................. 1.1. Respeto, protección y reparación.................................................... 1.2. Acceso a un recurso efectivo........................................................... 2. Las obligaciones derivadas del CEDH.......................................................... 2.1. Obligaciones positivas y negativas................................................. 2.2. Investigación efectiva y resarcimiento del daño.......................... TUTELA DE LOS DERECHOS EN EL CONTEXTO DE ACTIVIDADES EMPRESARIALES............................................................................................................... 1. Principios rectores sobre empresas y derechos humanos....................... 1.1. El deber estatal de proteger............................................................. 1.2. La responsabilidad de las empresas................................................ 1.3. El acceso a mecanismos de reparación.......................................... 1.3.1. El establecimiento de vías de reparación eficaces.......... 1.3.2. Mecanismos extrajudiciales de reclamación................... 2. Hacia la búsqueda de nuevas herramientas de tutela.............................. 2.1. Futuro instrumento vinculante sobre empresas y derechos humanos............................................................................................... 2.2. Nacimiento de las Reglas de La Haya para arbitraje de empresas y derechos humanos............................................................. DERECHOS HUMANOS, INVERSIONES EXTRANJERAS Y ARBITRAJE....... 1. Una breve aproximación al arbitraje de inversiones.................................. 2. Notas esenciales del arbitraje de inversiones............................................. 2.1. Igualdad inversor-Estado ................................................................. 2.2. Principio de transparencia ............................................................... 3. Cuestiones de derechos humanos en los arbitrajes de inversiones......

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Capítulo segundo ARBITRAJE PARA CONFLICTOS DE DERECHOS HUMANOS Y EMPRESAS I.

EL ARBITRAJE COMO MECANISMO DE TUTELA EFECTIVA......................... 1. El derecho de acceso a la justicia.................................................................. 2. El sistema de justicia integral..........................................................................

53 54 59

10 l Índice

3.

II.

III.

Arbitraje y tutela (judicial) efectiva................................................................ 3.1. En la doctrina del Tribunal de Estrasburgo.................................... 3.2. En la doctrina constitucional ........................................................... ABITRAJE VERSUS JURISDICCIÓN......................................................................... 1. Reducción del tiempo ...................................................................................... 2. Especialización de los árbitros........................................................................ 3. Flexibilidad del procedimiento....................................................................... 4. ¿Confidencialidad o transparencia?............................................................... ÁMBITO DE APLICACIÓN DE LAS REGLAS DE LA HAYA................................ 1. Disputas de derechos humanos y empresas............................................... 1.1. ¿Qué derechos comprende? ............................................................ 1.2. Especial referencia a los derechos ambientales........................... 1.3. Actividades empresariales................................................................ 2. El derecho aplicable al fondo del asunto.....................................................

60 62 63 67 69 72 72 73 75 76 77 78 81 83

Capítulo tercero OBJETO DEL PROCESO ARBITRAL I.

II.

CUESTIONES PREVIAS.............................................................................................. 1. Arbitrabilidad de la materia............................................................................. 2. Particularidades de los conflictos de derechos humanos........................ 3. La posible concurrencia de un ilícito penal.................................................. 3.1. Prejudicialidad penal en el proceso arbitral.................................. 3.2. La acción civil ex delicto en el arbitraje.......................................... OBJETO DEL PROCESO ARBITRAL........................................................................ 1. La pretensión en el arbitraje: concepto y naturaleza................................ 2. La responsabilidad civil como objeto del proceso..................................... 2.1. Nacimiento de la obligación de reparar......................................... 2.1.1. Responsabilidad civil extracontractual............................. 2.1.2. Infracción de derechos fundamentales en la relación laboral................................................................................... 2.1.3. Responsabilidad civil ex delicto......................................... 2.2. Formas de reparación del daño.......................................................

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Capítulo cuarto EL TRIBUNAL ARBITRAL I.

EJERCICIO DE LA FUNCIÓN ARBITRAL: PRINCIPIOS Y CONDICIONES....... 1. Principios que rigen la actuación arbitral..................................................... 1.1. Independencia..................................................................................... 1.2. Imparcialidad........................................................................................ 1.3. Notas comunes................................................................................... 2. Garantías del tribunal en las Reglas de La Haya......................................... 2.1. Ausencia de implicación en el conflicto......................................... 2.2. Elevado carácter moral...................................................................... 2.3. Especialización en la materia...........................................................

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Índice l 11

II.

III.

2.4. Nacionalidad ajena a la de las partes............................................. COMPOSICIÓN Y NOMBRAMIENTO DEL TRIBUNAL .................................... 1. Composición del tribunal................................................................................. 2. Nombramiento de los árbitros....................................................................... 3. Previsión del árbitro de emergencia.............................................................. 3.1. Naturaleza y función.......................................................................... 3.2. Ejecutabilidad de las órdenes.......................................................... PROPUESTA DE CREACIÓN DE UN TRIBUNAL ARBITRAL PERMANENTE DE DERECHOS HUMANOS...............................................................................

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Capítulo quinto CUESTIONES EN TORNO A LAS PARTES Y EL CONVENIO ARBITRAL I. LAS PARTES: PRINCIPIOS Y ACTUACIÓN EN EL PROCESO............................... 1. Principios relativos a las partes...................................................................... 1.1. Contradicción o audiencia................................................................ 1.2. Igualdad ............................................................................................... 2. Las partes litigantes en las Reglas de La Haya............................................ 3. La intervención de terceros como amicus curiae........................................ 4. Breve referencia a la pluralidad de intereses afectados........................... 4.1. Arbitraje colectivo.............................................................................. 4.2. Arbitraje multiparte............................................................................ II. ACCESIBILIDAD AL MECANISMO ARBITRAL Y ASISTENCIA JURÍDICA GRATUITA...................................................................................................................... 1. La gratuidad del arbitraje para las víctimas................................................. 2. El derecho a la asistencia jurídica gratuita................................................... III. CONVENIO ARBITRAL Y VOLUNTAD DE LAS PARTES.................................... 1. El consentimiento de las partes para el arbitraje....................................... 2. Forma del convenio.......................................................................................... 3. Examen de la validez del acuerdo de arbitraje............................................

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BIBLIOGRAFÍA.....................................................................................................................

175

JURISPRUDENCIA...............................................................................................................

191

ABREVIATURAS Y SIGLAS

ACNUDH ADR AII AP BOE CADH CADHP CC CCI CDESC CDFUE CE CEDH CGPJ CIADI CIAR CIJ CNUDMI CDH CGPJ CP CPA CPI DUDH FRA FJ IBA LA LAJG

Oficina del Alto Comisionado de las Naciones Unidas para los Derechos Humanos Alternative Dispute Resolution Acuerdos Internacionales de Inversión Audiencia Provincial Boletín Oficial del Estado Convención Americana de Derechos Humanos Carta Africana de Derechos Humanos y de los Pueblos Código Civil Cámara de Comercio Internacional Comité de Derechos Económicos, Sociales y Culturales Carta de Derechos Fundamentales de la Unión Europea Constitución Española de 1978 Convenio Europeo de Derechos Humanos Consejo General del Poder Judicial Centro Internacional de Arreglo de Diferencias relativas a Inversiones Corte Internacional de Arbitraje Corte Internacional de Justicia Comisión de las Naciones Unidas para el Derecho Mercantil Internacional Comité de Derechos Humanos de Naciones Unidas Consejo General del Poder Judicial Código Penal Corte Permanente de Arbitraje Corte Penal Internacional Declaración Universal de Derechos Humanos Agencia de Derechos Fundamentales de la Unión Europea Fundamento jurídico International Bar Association Ley de Arbitraje Ley de Asistencia Jurídica Gratuita

14 l Abreviaturas y siglas

LEC LECrim LJS LOPJ ODR ONU op. cit. PIDCP PIDESC PRNU RD RDL SAP STC STEDH STS STSJ TC TEDH TBI TS TSJ UE UNCITRAL UNCTAD vid. vol.

Ley de Enjuiciamiento Civil Ley de Enjuiciamiento Criminal Ley de la Jurisdicción Social Ley Orgánica del Poder Judicial Online Dispute Resolution Organización de las Naciones Unidas Obra citada Pacto Internacional de derechos civiles y políticos Pacto Internacional de derechos económicos, sociales y culturales Principios Rectores sobre las empresas y los derechos humanos de las Naciones Unidas Real Decreto Real Decreto Ley Sentencia de Audiencia Provincial Sentencia del Tribunal Constitucional Sentencia del Tribunal Europeo de Derechos Humanos Sentencia del Tribunal Supremo Sentencia del Tribunal Superior de Justicia Tribunal Constitucional Tribunal Europeo de Derechos Humanos Tratados Bilaterales de Inversión Tribunal Supremo Tribunal Superior de Justicia Unión Europea United Nations Commission on International Trade Law United Nations Conference on Trade and Development Véase Volumen

PRESENTACIÓN

En el mes de diciembre del año 2019 se aprobaron las Reglas de La Haya de arbitraje para derechos humanos y empresas. Nacen con un objetivo claro y ambicioso: contribuir a una reducción en las barreras de acceso a la justicia para las víctimas de violaciones de derechos humanos en cumplimiento de lo establecido en los Principios Rectores sobre las Empresas y los Derechos Humanos de las Naciones Unidas. Si estas normas logran cumplir su objetivo supondrán todo un hito en una doble dimensión: por un lado, en la tutela de los derechos humanos en el contexto de actividades empresariales y, por otro, en la propia institución del arbitraje. En cuanto al primer aspecto, supondrían una mejora en las opciones de tutela de los derechos humanos y en la posibilidad de las víctimas de obtener la reparación del daño sufrido. Ello en la medida en que se crearía un verdadero sistema de justicia integral, en el cual coexistiesen mecanismos judiciales y extrajudiciales, creados con la finalidad de mejorar el acceso a la justicia y ofrecer a las víctimas distintas vías entre las cuales elegir la más adecuada a su situación. Por lo que respecta al segundo elemento, una efectiva expansión del arbitraje al ámbito de los conflictos de derechos humanos y empresas, materia que hasta ahora le era ajena, pondría al arbitraje en el punto de mira de Estados, organizaciones internacionales y organizaciones no gubernamentales. Ello contribuiría a un importante desarrollo y reforzamiento del arbitraje como medio de resolución de conflictos. Ahora bien, son diversas las cuestiones que plantea la creación de un mecanismo arbitral para la tutela de los derechos humanos, pues en esta clase de conflictos pueden surgir responsabilidades de muy diversa naturaleza. Así pues, ante una controversia de derechos humanos deberemos plantearnos: ¿es delictiva la actuación lesiva? ¿constituye una infracción administrativa? ¿es responsabilidad de un ente estatal o de una empresa privada? ¿ha producido un daño susceptible de ser reparado? Resueltas estas cuestiones y concretada la materia arbitrable, surgirán otros elementos que será necesario definir. En particular, al margen de las cuestiones procedimentales, lo esencial será determinar cuál podrá ser la pretensión en estos arbitrajes, qué garantías cabe exigir al tribunal arbitral y qué especialidades aparecerán respecto de la intervención de las partes en el proceso arbitral. A estas preguntas no tenemos una respuesta basada en la práctica, pues la corta vida de las Reglas de La Haya conlleva la inexistencia de un cuerpo de resoluciones arbitrales o judiciales que se hayan pronunciado al respecto. Por ello, la finalidad del presente trabajo es doble. En primer lugar, determinar la capacidad que tiene el arbitraje para servir como medio de justicia, atendiendo a las obliga-

16 l Elena de Luis García

ciones internacionales y constitucionales adquiridas por los Estados. En segundo lugar, una vez se haya dado respuesta a la anterior cuestión, se examinarán algunos de los principales elementos que deben determinarse a la hora de configurar un mecanismo arbitral para la resolución de controversias de derechos humanos en el contexto de actividades empresariales. Con tal fin, la presente obra se estructura en cinco capítulos. El primero de ellos está dedicado a la cuestión de los derechos humanos y las empresas y es en el cual se sentarán las bases de la obligación estatal de proteger los derechos humanos y su concreción en el ámbito de las actividades empresariales. En el segundo capítulo nos adentramos en la relación entre arbitraje y acceso a la justicia y su virtualidad como mecanismo de tutela en conflictos de derechos humanos. Sentado lo anterior, los tres siguientes capítulos abordan los elementos esenciales del proceso arbitral: objeto, tribunal, partes y convenio. Como se irá concluyendo del estudio realizado, no parecen existir barreras legislativas para la configuración de un mecanismo arbitral para la tutela de los derechos humanos, sin embargo, sí que las habrá económicas, sociales y culturales. No podemos perder de vista que el arbitraje es voluntario, su existencia depende íntegramente de la autonomía de la voluntad de las partes y de su libertad para elegir a qué vía acuden para la resolución de sus controversias. Por ello, lo fundamental es que desde las instituciones públicas y los organismos internacionales se fomente la aplicación del arbitraje para la resolución de esta clase de controversias. Sin ese impulso y sin la creación de una verdadera cultura de arbitraje difícilmente podrán cumplir sus objetivos las Reglas de La Haya, ni cualesquiera otras que se aprueben con la misma finalidad. En consecuencia, la generación de confianza en todos los actores implicados (víctimas, empresas, Estados, organizaciones internacionales y organizaciones no gubernamentales) y la creación de medios para garantizar su accesibilidad devienen fundamentales. Así pues, el título de la presente obra refleja la situación ante la cual nos encontramos, es decir, el arbitraje de derechos humanos y empresas, ¿será una realidad o se quedará en mera utopía? De nuevo no tenemos respuesta, pues solo el tiempo nos dirá cuál será la eficacia real de este mecanismo, cómo se resuelven finalmente algunas de las cuestiones tratadas en el presente y, en definitiva, si las Reglas de La Haya logran verdaderamente su objetivo de reducir las barreras en el acceso a la justicia.

Capítulo primero

DERECHOS HUMANOS Y EMPRESAS

SUMARIO: I. EL PAPEL DE LOS ESTADOS EN LA PROTECCIÓN DE LOS DERECHOS HUMANOS. 1. El sistema universal de derechos humanos. 1.1. Respeto, protección y reparación. 1.2. Acceso a un recurso efectivo. 2. Las obligaciones derivadas del CEDH. 2.1. Obligaciones positivas y negativas. 2.2. Investigación efectiva y resarcimiento del daño. II. TUTELA DE LOS DERECHOS EN EL CONTEXTO DE ACTIVIDADES EMPRESARIALES. 1. Principios rectores sobre empresas y derechos humanos. 1.1. El deber estatal de proteger. 1.2. La responsabilidad de las empresas. 1.3. El acceso a mecanismos de reparación. 1.3.1. El establecimiento de vías de reparación eficaces. 1.3.2. Mecanismos extrajudiciales de reclamación. 2. Hacia la búsqueda de nuevas herramientas de tutela. 2.1. Futuro instrumento vinculante sobre empresas y derechos humanos. 2.2. Nacimiento de las Reglas de La Haya para arbitraje de empresas y derechos humanos. III. DERECHOS HUMANOS, INVERSIONES EXTRANJERAS Y ARBITRAJE. 1. Una breve aproximación al arbitraje de inversiones. 2. Notas esenciales del arbitraje de inversiones. 2.1. Igualdad inversor-Estado. 2.2. Principio de transparencia. 3. Cuestiones de derechos humanos en los arbitrajes de inversiones.

Los Estados tienen un papel fundamental en la protección de los derechos humanos que viene impuesto por las obligaciones internacionales adquiridas con la ratificación de los distintos tratados de protección de los derechos humanos, tanto de ámbito universal como regional. Este deber general de los Estados de proteger los derechos humanos alcanza una significación especial cuando nos movemos al ámbito de las actividades empresariales, tal y como se consagra en los Principios Rectores sobre las Empresas y los Derechos Humanos de las Naciones Unidas1 (en adelante, PRNU) aprobados en el año 2011. Este texto se ha consolidado como el instrumento más relevante en materia de derechos humanos y empresas, por cuanto define obligaciones concretas para Estados y entidades empresariales, lo que lo convierte en un referente en la determinación de los deberes de protección en dicho ámbito.

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Principios rectores sobre las empresas y los derechos humanos (HR/PUB/11/04), aprobados por el Consejo de Derechos Humanos de Naciones Unidas el 6 de julio de 2011 mediante Resolución 17/4 (A/HRC/RES/17/4).

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A partir de tales consideraciones, dedicaremos este primer capítulo al deber de los Estados como protectores de derechos humanos, en general, y en el ámbito de las actividades empresariales, en particular. Análisis que nos permitirá presentar el estado actual y futuro de las normas internacionales aplicables a la cuestión de los derechos humanos y las empresas, así como llevar a cabo una aproximación al contexto jurídico que precedió al desarrollo de las Reglas de La Haya para arbitraje de derechos humanos y empresas2, cuyas disposiciones nos acompañarán durante todo el estudio en la presente obra. Por último, nos referiremos sucintamente a la resolución de cuestiones de derechos humanos en los arbitrajes de inversiones, en tanto que fue uno de los primeros ámbitos en que derechos humanos y arbitraje se cruzaron.

I. EL PAPEL DE LOS ESTADOS EN LA PROTECCIÓN DE LOS DERECHOS HUMANOS 1. El sistema universal de derechos humanos Las obligaciones de los Estados en materia de derechos humanos nacen y alcanzan su máximo desarrollo en el derecho internacional y es aquí, en el origen mismo de las Naciones Unidas (en adelante, ONU), donde encontramos la semilla a partir de la cual se ha desarrollado todo un elenco de normas internacionales de derechos humanos que se imponen sobre los Estados como compromisos ineludibles adquiridos con la comunidad internacional. Por ello, dedicaremos los siguientes epígrafes a realizar una breve exposición de cómo surgen y cuáles son esas obligaciones estatales de protección, pues ello nos servirá no solo como fundamento para el surgimiento de los deberes de los Estados en el ámbito de las empresas y los derechos humanos –consagrados en los citados Principios Rectores– sino, yendo más allá, como base para establecer la relación entre este compromiso internacional y el establecimiento de un sistema arbitral como mecanismo de tutela extrajudicial de los derechos humanos.

1.1. Respeto, protección y reparación El punto de partida para el nacimiento de las obligaciones estatales para la protección de los derechos humanos lo hallamos en la Carta de Naciones Unidas3, cuyo artículo 55.3 dispone que la Organización promoverá “el respeto universal a 2

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Reglas de La Haya para arbitraje de derechos humanos y empresas, aprobadas por el Center for International Legal Cooperation (CILC), en diciembre del año 2020. Texto disponible en: https://www.cilc.nl/cms/wp-content/uploads/2019/12/The-Hague-Rules-on-Business-and-Human-Rights-Arbitration_CILC-digital-version.pdf Carta de las Naciones Unidas, suscrita en San Francisco el 26 de junio de 1945.

Derechos humanos y empresas l 19

los derechos humanos y a las libertades fundamentales de todos, sin hacer distinción por motivos de raza, sexo, idioma o religión, y la efectividad de tales derechos y libertades”, para lo cual, el artículo 56 establece el compromiso de todos los Estados Parte en la adopción de medidas para la realización de tales propósitos4. A partir de estas afirmaciones y con el fin de lograr sus objetivos, nace el denominado “sistema universal de Derechos Humanos”, el cual se refiere al conjunto de normas e instrumentos desarrollados en el seno de la ONU cuya finalidad es la protección de los derechos humanos5. Dentro de este sistema, los tres instrumentos básicos son la Declaración Universal de Derechos Humanos6 (en adelante, DUDH), el Pacto Internacional de derechos civiles y políticos7 (en adelante, PIDCP) y el Pacto Internacional de derechos económicos, sociales y culturales8 (en adelante, PIDESC), los cuales conforman la denominada “Carta Internacional de Derechos Humanos”9. Como afirmaba FERRAJOLI, estos textos son el embrión de Constitución del mundo, a través de los cuales los Estados quedan sujetos a la garantía de los derechos humanos contenidos en esas cartas internacionales10. Y es precisamente esa sujeción a la garantía de los derechos de la que nacen las obligaciones estatales de protección de los derechos humanos. Siguiendo a PEZZANO, las obligaciones que nacen de tales instrumentos pueden agruparse de dos formas distintas11:

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El artículo 56 de la Carta de las Naciones Unidas dispone que: “Todos los Miembros se comprometen a tomar medidas conjunta o separadamente, en cooperación con la Organización, para la realización de los propósitos consignados en el Artículo 55”. Puede verse: BREGAGLIO, Renata, “Sistema universal de protección de derechos humanos”, en Protección multinivel de derechos humanos (coord. George Rodrigo Bandeira Galindo, René Urueña y Aida Torres Pérez), Red de Derechos Humanos y Educación Superior, 2013, 91-40. Como señala la autora: “Este sistema consiste en un conjunto de mecanismos orientados a proteger los derechos de todas las personas. El término ‘universal’ procede de la Declaración Universal de los Derechos Humanos e indica que estos derechos son propios de todas las personas por igual, sin exclusiones ni discriminaciones de ningún tipo” (p. 92). Declaración Universal de Derechos Humanos, proclamada por la Asamblea General de las Naciones Unidas en París, el 10 de diciembre de 1948, en su Resolución 217 A (III). Pacto Internacional de derechos civiles y políticos, adoptado por la Asamblea General de Naciones Unidas en su Resolución 2200 A (XXI), de 16 de diciembre de 1966. Pacto Internacional de derechos económicos, sociales y culturales, adoptado por la Asamblea General de Naciones Unidas en su Resolución 2200 A (XXI), de 16 de diciembre de 1966. GÓMEZ ISA, Felipe, “La protección internacional de los derechos humanos”, en La protección internacional de los derechos humanos en los albores del siglo XXI (dir. Felipe Gómez Isa, coord. José Manuel Pureza), Bilbao, Universidad de Deusto, 2004, 23-60, pp. 41-42. FERRAJOLI, Luigi, “Sobre los derechos fundamentales”, Cuestiones Constitucionales: Revista Mexicana de Derecho Constitucional, núm. 15, 2006, 113-136, p. 115. PEZZANO, Luciano, “Las obligaciones de los Estados en el sistema universal de protección de los Derechos Humanos”, Anuario Español de Derecho Internacional, núm. 30, 2014, 303346, p. 306.

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a) En primer lugar, tomando en consideración el propio texto de los Pactos Internacionales y la Declaración Universal de Derechos Humanos, del cual se desprenden una serie de obligaciones que podemos sintetizar del siguiente modo12: –

Asegurar el respeto de los derechos humanos, recogida en el Preámbulo de la DUDH.

–

Respetar y garantizar los derechos humanos, prevista en los artículos 2.1 PIDCP y 2.2 PIDESC.

–

Adoptar las medidas necesarias para hacer efectivos los derechos humanos, establecida en el artículo 2.2 PIDCP y 2.1 PIDESC.

–

Garantizar la posibilidad de interponer un recurso efectivo frente a las violaciones de derechos humanos: dispuesta en el artículo 2.3 PIDCP.

b) En segundo lugar, tomando como referencia la tipología formulada por EIDE y acogida por el Comité de Derechos Económicos, Sociales y Culturales de Naciones Unidas (en adelante, CDESC), que define tres obligaciones fundamentales: respetar, proteger y realizar los derechos humanos13. De conformidad con la clasificación realizada por EIDE, las obligaciones de los Estados se evalúan en tres niveles: a) respetar, b) proteger, y c) facilitar y satisfacer; dentro de los cuales la obligación de respetar consiste en el deber del Estado de abstenerse de entorpecer los derechos humanos, mientras que las obligaciones de proteger, facilitar y satisfacer exigen una actuación del Estado14. Cabe señalar que las obligaciones que nacen de los principios y reglas de derechos humanos se adquieren directamente con la comunidad internacional, a diferencia de las contraídas mediante los tratados bilaterales entre Estados, por ello, gozan de eficacia erga omnes y a todos los Estados interesa su cumplimiento, conforme lo entendió la Corte Internacional de Justicia15 (en adelante, CIJ).

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A la siguiente clasificación, PEZZANO añade las obligaciones de “cooperar” y “promover” previstas en los artículos 55 y 56 de la Carta de las Naciones Unidas. Véase: PEZZANO, Luciano, “Las obligaciones de los Estados en el sistema universal de protección de los Derechos Humanos”, op. cit., p. 306. EIDE, Asbjorn, “El derecho a una alimentación adecuada y a no padecer hambre”, estudio actualizado sobre el derecho a la alimentación, presentado por el Sr. Asbjørn Eide en cumplimiento de la decisión 1998/106 de la Subcomisión (E/CN.4/Sub.2/1999/12, 28 June 1999). Disponible en: https://digitallibrary.un.org/record/277522. Puede verse más en: EIDE, Asbjorn, KRAUSE, Catarina, y ROSAS, Allan, Economic, Social and Cultural Rights: a Textbook (ed. Asbjorn Eide, Catarina Krause and Allan Rosas), 2ª edición, Dordrecht, Martinus Nijhoff, 2001. EIDE, Asbjorn, “El derecho a una alimentación adecuada y a no padecer hambre”, op. cit., pp. 17-18. En este sentido se pronunció la Corte Internacional de Justicia en la sentencia de 5 de febrero de 1970 dictada en el caso Barcelona Traction, Light and Power Company, Limited. En concreto, afirmó la CIJ lo siguiente: “(…) an essential distinction should be drawn between the obligations of a State towards the international community as a whole, and those arising vis-à-vis another State in the field of diplomatic protection. By their very nature the former are