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EL RECURSO DE CASACIÓN Y DE REVISIÓN PENAL La función de unificación de la jurisprudencia

4ª Edición

tratados

ANDRÉS MARTÍNEZ ARRIETA MIGUEL ÁNGEL ENCINAR DEL POZO

tratados

EL RECURSO DE CASACIÓN Y DE REVISIÓN PENAL La función de unificación de la jurisprudencia 4ª Edición

COMITÉ CIENTÍFICO DE LA EDITORIAL TIRANT LO BLANCH María José Añón Roig

Catedrática de Filosofía del Derecho de la Universidad de Valencia

Ana Cañizares Laso Catedrática de Derecho Civil de la Universidad de Málaga

Jorge A. Cerdio Herrán

Catedrático de Teoría y Filosofía de Derecho Instituto Tecnológico Autónomo de México

José Ramón Cossío Díaz

Ministro en retiro de la Suprema Corte de Justicia de la Nación y miembro de El Colegio Nacional

Eduardo Ferrer Mac-Gregor Poisot Juez de la Corte Interamericana de Derechos Humanos. Investigador del Instituto de Investigaciones Jurídicas de la UNAM

Owen Fiss

Catedrático emérito de Teoría del Derecho de la Universidad de Yale (EEUU)

José Antonio García-Cruces González Catedrático de Derecho Mercantil de la UNED

Luis López Guerra

Catedrático de Derecho Constitucional de la Universidad Carlos III de Madrid

Ángel M. López y López

Catedrático de Derecho Civil de la Universidad de Sevilla

Marta Lorente Sariñena

Catedrática de Historia del Derecho de la Universidad Autónoma de Madrid

Javier de Lucas Martín

Catedrático de Filosofía del Derecho y Filosofía Política de la Universidad de Valencia

Víctor Moreno Catena

Catedrático de Derecho Procesal de la Universidad Carlos III de Madrid

Francisco Muñoz Conde

Catedrático de Derecho Penal de la Universidad Pablo de Olavide de Sevilla

Angelika Nussberger

Catedrática de Derecho Constitucional e Internacional en la Universidad de Colonia (Alemania) Miembro de la Comisión de Venecia

Héctor Olasolo Alonso

Catedrático de Derecho Internacional de la Universidad del Rosario (Colombia) y Presidente del Instituto Ibero-Americano de La Haya (Holanda)

Luciano Parejo Alfonso

Catedrático de Derecho Administrativo de la Universidad Carlos III de Madrid

Consuelo Ramón Chornet

Catedrática de Derecho Internacional Público y Relaciones Internacionales de la Universidad de Valencia

Tomás Sala Franco

Catedrático de Derecho del Trabajo y de la Seguridad Social de la Universidad de Valencia

Ignacio Sancho Gargallo

Magistrado de la Sala Primera (Civil) del Tribunal Supremo de España

Tomás S. Vives Antón

Catedrático de Derecho Penal de la Universidad de Valencia

Ruth Zimmerling

Catedrática de Ciencia Política de la Universidad de Mainz (Alemania)

Procedimiento de selección de originales, ver página web: www.tirant.net/index.php/editorial/procedimiento-de-seleccion-de-originales

EL RECURSO DE CASACIÓN Y DE REVISIÓN PENAL La función de unificación de la jurisprudencia 4ª Edición

ANDRÉS MARTÍNEZ ARRIETA Magistrado del Tribunal Supremo Sala de lo Penal

MIGUEL ÁNGEL ENCINAR DEL POZO Magistrado. Coordinador del Gabinete Técnico Tribunal Supremo. Sala de lo Penal Doctor en Derecho

tirant lo blanch Valencia, 2022

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© Andrés Martínez Arrieta Miguel Ángel Encinar del Pozo

© TIRANT LO BLANCH EDITA: TIRANT LO BLANCH C/ Artes Gráficas, 14 - 46010 - Valencia TELFS.: 96/361 00 48 - 50 FAX: 96/369 41 51 Email:tlb@tirant.com www.tirant.com Librería virtual: www.tirant.es ISBN: 978-84-1130-132-9 MAQUETA: Tink Factoría de Color Si tiene alguna queja o sugerencia, envíenos un mail a: atencioncliente@tirant.com. En caso de no ser atendida su sugerencia, por favor, lea en www.tirant.net/index.php/empresa/ politicas-de-empresa nuestro Procedimiento de quejas.

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A Aránzazu, cuya inteligencia e imaginación iluminan mis días.

A Andrés, por dejarme acompañarle en este camino.

Índice Capítulo I INTRODUCCIÓN 1.

2.

3.

4.

5.

6.

ORIGEN Y EVOLUCIÓN HISTÓRICA.............................................................

PRINCIPALES REFORMAS................................................................................

LAS BASES DE LA CASACIÓN.........................................................................

OBJETO DE LA CASACIÓN..............................................................................

NECESIDAD DE UNA NUEVA REGULACIÓN...............................................

LA REFORMA DE 2015......................................................................................

19 24 28 30 33 35

Capítulo II RÉGIMEN GENERAL DE LOS RECURSOS 1.

2.

3.

4.

5.

6.

EL PROBLEMA DE LA DOBLE INSTANCIA...................................................

1.1. Introducción..............................................................................................

1.2. Los Pactos Internacionales y la doble instancia.......................................

1.3. Su contenido en el recurso de casación...................................................

1.4. Su contenido en el recurso de apelación.................................................

1.4.1. La situación anterior a la reforma de 2015...................................

1.4.2. La situación posterior a la reforma de 2015.................................

1.5. Su contenido en los recursos previstos para el procedimiento ante el Tribunal del Jurado...................................................................................

1.6. Conclusión.................................................................................................

1.7. La generalización de la segunda instancia...............................................

1.8. La revisión de las sentencias total o parcialmente absolutorias..............

1.8.1. La situación anterior a la reforma de 2015...................................

1.8.1.1. La doctrina del Tribunal Europeo de Derechos Humanos..............................................................................

1.8.1.2. La doctrina del Tribunal Constitucional......................

1.8.1.3. La jurisprudencia del Tribunal Supremo.....................

1.8.2. La situación posterior a la reforma de 2015.................................

CONCEPTO DE RECURSO...............................................................................

FUNDAMENTO DE LA RECURRIBILIDAD....................................................

RESOLUCIONES RECURRIBLES....................................................................

CLASES DE RECURSOS....................................................................................

EFECTOS DE LOS RECURSOS........................................................................

39 39 47 49 53 53 54 56 57 63 65 65 66 74 78 98 101 102 103 104 105

Capítulo III El RECURSO DE CASACIÓN 1.

2.

3.

CONCEPTO Y NATURALEZA...........................................................................

FUNCIONES DEL RECURSO DE CASACIÓN................................................

ESPECIAL REFERENCIA A LA JURISPRUDENCIA COMO FUNCIÓN ESENCIAL DEL TRIBUNAL SUPREMO..........................................................

110 112 114

10

4.

5.

6.

7.

8.

9.

Índice

3.1. Planteamiento............................................................................................

3.2. Efectos de la jurisprudencia: la vinculación vertical y horizontal...........

3.3. La reforma de 2015....................................................................................

VÍAS DE IMPUGNACIÓN Y EFECTOS.............................................................

4.1. Infracción de ley........................................................................................

4.2. Quebrantamiento de forma......................................................................

4.3. Vulneración de un precepto constitucional.............................................

COMPETENCIA.................................................................................................

EL OBJETO DEL RECURSO DE CASACIÓN Y SUS LÍMITES.......................

LEGITIMACIÓN PARA RECURRIR..................................................................

7.1. Requisito de la existencia de gravamen....................................................

7.2. Defensa de intereses propios....................................................................

7.3. Legitimación de la acusación particular..................................................

7.3.1. Legitimación por su condición de parte (art. 854 de la LECrim)...............................................................................................

7.3.2. Legitimación por su condición de víctima...................................

7.3.2.1. Recurso contra autos de sobreseimiento......................

7.3.2.2. Recurso contra sentencias.............................................

7.4. Legitimación de la acusación popular......................................................

7.5. Legitimación de quienes sin ser parte resulten condenados en la sentencia..........................................................................................................

7.6. Legitimación de herederos.......................................................................

7.7. Legitimación de actores y responsables civiles........................................

7.7.1. Actores civiles.................................................................................

7.7.2. Responsables civiles........................................................................

7.8. Legitimación del Ministerio Fiscal............................................................

7.9. Legitimación del Abogado del Estado......................................................

LA ADHESIÓN AL RECURSO DE CASACIÓN...............................................

8.1. Regulación legal.........................................................................................

8.2. Legitimación..............................................................................................

8.3. Procedimiento............................................................................................

RESOLUCIONES RECURRIBLES EN CASACIÓN.........................................

9.1. Recurso de casación contra sentencias.....................................................

9.1.1. En general.......................................................................................

9.1.1.1. Antes de la reforma de 2015..........................................

9.1.1.2. Después de la reforma de 2015.....................................

9.1.2. Recurribilidad de las sentencias dictadas en causas contra aforados................................................................................................

9.1.3. Recurribilidad de las sentencias dictadas por conformidad de las partes.........................................................................................

9.1.3.1. En general.......................................................................

9.1.3.2. Supuesto concreto: la conformidad parcial..................

9.1.4. Recurribilidad de las sentencias dictadas por reconocimiento de los hechos..................................................................................

9.1.5. Recurribilidad de las sentencias recaídas en procesos por delitos leves.................................................................................................

114 118 121 122 122 123 123 126 131 142 142 146 149 149 151 151 152 155 156 158 163 163 163 167 176 176 176 177 177 186 187 187 187 189 190 192 192 196 197 199

Índice

9.1.6. Recurribilidad de las sentencias que declaran la nulidad de la sentencia de primera instancia......................................................

9.1.7. Recurribilidad de las sentencias dictadas en procedimientos de decomiso autónomo.......................................................................

9.2. Recurso de casación contra autos.............................................................

9.2.1. En general.......................................................................................

9.2.1.1. Antes de la reforma de 2015..........................................

9.2.1.2. Después de la reforma de 2015.....................................

9.2.2. Autos que declaran la falta de jurisdicción...................................

9.2.3. Autos que acuerdan el sobreseimiento libre................................

9.2.3.1. Antes de la reforma de 2015..........................................

9.2.3.1.1. En el procedimiento ordinario (sumario).

9.2.3.1.2. En el procedimiento abreviado...................

9.2.3.2. Después de la reforma de 2015.....................................

9.2.3.2.1. Resoluciones recurribles.............................

9.2.3.2.2. Modalidad de sobreseimiento.....................

9.2.3.2.3. Resolución judicial que suponga una imputación fundada.........................................

9.2.3.2.4. Único motivo: infracción de ley..................

9.2.3.2.5. Vigencia del Acuerdo del Pleno de 9 de febrero de 2005.........................................

9.2.4. Autos para los que la ley autorice el recurso de casación............

9.2.4.1. En general.......................................................................

9.2.4.2. Autos en materia de competencia.................................

9.2.4.3. Autos dictados en materia de recusación.....................

9.2.4.4. Auto reputando el hecho como falta............................

9.2.4.5. Autos resolutorios de artículos de previo pronunciamiento.............................................................................

9.2.4.5.1. En el Procedimiento Ordinario..................

9.2.4.5.1.1. Interpretación anterior a la reforma de 2015.......................

9.2.4.5.1.2. Interpretación posterior a la reforma de 2015 ......................

9.2.4.5.2. En el procedimiento ante el Tribunal del Jurado...........................................................

9.2.4.5.3. En el Procedimiento Abreviado..................

9.2.4.6. Autos de acumulación de penas....................................

9.2.4.7. Autos inadmitiendo Antejuicios....................................

9.2.4.8. Autos de sobreseimiento provisional............................

9.2.4.9. Autos de inadmisión de querella o de denuncias a trámite.............................................................................

9.2.4.10. Autos dictados en ejecución de sentencia....................

9.2.4.10.1. Autos de suspensión y sustitución de las penas en general..........................................

9.2.4.10.2. Autos de sustitución de la pena por expulsión del territorio nacional..........................

9.2.4.10.3. Autos sobre abono de prisión preventiva...

11

199 200 201 201 201 201 202 206 206 206 207 215 216 217 218 219 219 221 221 222 228 228 229 229 229 233 235 236 237 238 239 241 241 241 243 243

12

Índice

9.2.4.10.4. Autos sobre determinación del límite de cumplimiento...............................................

9.2.4.10.5. Autos sobre aplicación del artículo 78 CP..

9.2.4.10.6. Autos de licenciamiento definitivo.............

9.2.4.10.7. Autos de revisión de sentencias por la entrada en vigor de una norma penal más favorable.......................................................

9.2.4.10.8. Autos del Juez de Vigilancia Penitenciaria.

9.2.4.10.9. Autos en materia de responsabilidad civil..

9.2.4.10.10.......................................................................

Resoluciones que resuelven una tercería de dominio...................................................

9.2.4.11. Autos de aclaración y rectificación de sentencias........

9.2.4.12. Autos en materia de responsabilidad penal de los menores..........................................................................

9.2.4.13. Autos en materia de vigilancia penitenciaria...............

245 246 246 249 255 257 260 261 262 262

Capítulo IV MOTIVOS DE CASACIÓN 1.

2.

PLANTEAMIENTO GENERAL.........................................................................

1.1. Introducción..............................................................................................

1.2. La relatividad de los motivos. La denominada “voluntad impugnativa”...............................................................................................................

LA INFRACCIÓN DE DERECHOS FUNDAMENTALES.................................

2.1. En general. Efectos de la vulneración de un derecho fundamental......

2.2. Derecho a la presunción de inocencia. Control casacional....................

2.2.1. Introducción...................................................................................

2.2.2. Evolución jurisprudencial en torno a la presunción de inocencia....................................................................................................

2.2.2.1. Jurisprudencia preconstitucional..................................

2.2.2.2. La STC 31/1981, de 28 de julio....................................

2.2.2.3. Las SSTC 174/1985, de 17 de diciembre y 175 /1985, de 17 de diciembre.........................................................

2.2.2.4. Situación actual..............................................................

2.4. La segunda instancia y el control de la presunción de inocencia en casación......................................................................................................

2.3. Derecho a la tutela judicial efectiva y su manifestación con la exigencia de motivación de las resoluciones judiciales............................................

2.3.1. En general.......................................................................................

2.3.2. Motivación de las sentencias..........................................................

2.3.2.1. En general.......................................................................

2.3.2.2. Sentencias dictadas por el Tribunal del Jurado............

2.3.3. Motivación de las resoluciones que acuerdan injerencias en derechos fundamentales................................................................

2.4. El derecho al Juez predeterminado por ley.............................................

2.5. El derecho a un Juez no prevenido..........................................................

270 270 272 277 277 282 282 285 285 286 288 290 305 307 307 311 311 313 317 319 321

Índice

3.

2.5.1. Contenido del derecho..................................................................

2.5.2. Relación con la actividad de instrucción......................................

2.5.3. Relación con el mecanismo de la recusación...............................

2.6. El principio de contradicción y de igualdad de armas............................

2.6.1. El principio de contradicción........................................................

2.6.2. El principio de igualdad de armas................................................

2.7. El principio acusatorio y las garantías que comporta..............................

2.7.1. Alcance general..............................................................................

2.7.2. Alcance en el recurso de casación.................................................

2.8. Derecho a un proceso público..................................................................

2.9. El derecho a un juicio sin dilaciones indebidas.......................................

2.10. Derecho a utilizar los medios de prueba pertinentes para la defensa...

2.11. Derecho a la igualdad................................................................................

2.12. Prueba irregular.........................................................................................

2.12.1. Planteamiento de la cuestión........................................................

2.12.2. La doctrina del Tribunal Constitucional: la “conexión de antijuridicidad”.....................................................................................

2.12.3. La jurisprudencia de la Sala de lo Penal.......................................

2.12.3.1. Criterios de solución......................................................

2.12.3.2. Relación con la confesión del acusado.........................

MOTIVOS POR INFRACCIÓN DE LEY............................................................

3.1. Error de Derecho.......................................................................................

3.1.1. Concepto.........................................................................................

3.1.2. Requisitos........................................................................................

3.1.2.1. Respeto a los hechos probados......................................

3.1.2.2. La denuncia debe ir referida a la infracción de una norma jurídica................................................................

3.1.2.3. La infracción ha de ser de un precepto penal sustantivo u otra norma del mismo carácter que debe ser observada en la aplicación de la ley penal....................

3.1.3. Ámbito del error de Derecho........................................................

3.1.4. El control de los juicios de inferencia...........................................

3.1.5. Especial referencia a la individualización en la determinación de la pena. El arbitrio judicial.......................................................

3.2. Error de hecho...........................................................................................

3.2.1. Concepto.........................................................................................

3.2.2. Requisitos........................................................................................

3.2.2.1. Designación expresa de un documento.......................

3.2.2.2. Prueba documental........................................................

3.2.2.3. Documento literosuficiente...........................................

3.2.2.4. Documento no contradicho por otros elementos de prueba.............................................................................

3.2.2.5. Documento relevante.....................................................

3.2.2.6. Supuestos concretos.......................................................

3.2.2.6.1. No es documento a efectos del art. 849.2 de la LECrim................................................

13 321 326 331 333 333 335 336 336 340 341 342 347 349 352 352 352 358 358 367 380 380 380 387 387 389 389 395 396 403 412 412 417 419 421 424 426 426 427 427

14

4.

Índice

3.2.2.6.2. Sí es documento a efectos del art. 849.2 de la LECrim.....................................................

3.2.2.6.3. La prueba pericial y el art. 849.2 de la LECrim..............................................................

3.2.2.7. Nueva redacción de los hechos probados....................

3.2.3. Ámbito del error de hecho............................................................

MOTIVOS POR QUEBRANTAMIENTO DE FORMA.....................................

4.1. Motivos por quebrantamiento de forma en el procedimiento (art. 850 de la LECrim)............................................................................................

4.1.1. Denegación de una diligencia de prueba.....................................

4.1.1.1. Concepto.........................................................................

4.1.1.2. Requisitos........................................................................

4.1.1.3. La denegación de prueba y la generalización de la segunda instancia...........................................................

4.1.2. Omisión de citaciones al juicio oral..............................................

4.1.3. Denegación de preguntas pertinentes..........................................

4.1.3.1. Concepto.........................................................................

4.1.3.2. Requisitos........................................................................

4.1.4. Denegación de preguntas por ser sugestivas, capciosas e impertinentes............................................................................................

4.1.4.1. Concepto.........................................................................

4.1.4.2. Requisitos........................................................................

4.1.5. Denegación de suspensión por incomparecencia del acusado...

4.1.5.1. Concepto.........................................................................

4.1.5.2. Requisitos........................................................................

4.2. Motivos por quebrantamientos de forma en la sentencia (art. 851 de la LECrim)..................................................................................................

4.2.1. Falta de claridad en los hechos probados.....................................

4.2.1.1. Concepto.........................................................................

4.2.1.2. Requisitos........................................................................

4.2.2. Contradicción entre los hechos probados....................................

4.2.2.1. Concepto.........................................................................

4.2.2.2. Requisitos........................................................................

4.2.3. Predeterminación del fallo............................................................

4.2.3.1. Concepto.........................................................................

4.2.3.2. Requisitos........................................................................

4.2.4. Omisión de hechos probados........................................................

4.2.4.1. Concepto.........................................................................

4.2.4.2. Requisitos........................................................................

4.2.5. Incongruencia omisiva...................................................................

4.2.5.1. Concepto.........................................................................

4.2.5.2. Requisitos........................................................................

4.2.5.3. Remedios para solucionar la incongruencia omisiva...

4.2.6. Condena por delito más grave......................................................

4.2.6.1. Concepto............................................................................

4.2.6.2. Relación con el principio acusatorio............................

430 431 434 434 435 436 437 437 441 448 448 454 454 455 456 456 457 458 458 458 462 463 463 464 466 466 466 468 468 469 471 471 472 475 475 475 479 484 484 485

Índice

5.

4.2.7. Sentencia dictada por número insuficiente de Magistrados sin la concurrencia de los votos necesarios........................................

4.2.8. Sentencias dictadas por Magistrados cuya recusación haya sido intentada.........................................................................................

LOS MOTIVOS DE CASACIÓN Y LA REFORMA POR LEY 41/2015, DE 5 DE OCTUBRE. EL PLENO NO JURISDICCIONAL DE 9 DE JUNIO DE 2016 .....................................................................................................................

15

495 497 499

Capítulo V TRAMITACIÓN DEL RECURSO 1.

2.

3.

4.

INTRODUCCIÓN...............................................................................................

LA FASE DE PREPARACIÓN DEL RECURSO.................................................

2.1. Plazo............................................................................................................

2.2. Postulación.................................................................................................

2.3. Escrito de preparación..............................................................................

2.3.1. Contenido del escrito de preparación..........................................

2.3.2. La doctrina de la unidad de alegaciones......................................

2.4. Resolución sobre la preparación del recurso...........................................

2.4.1. Resolución teniendo por preparado el recurso...........................

2.4.2. Resolución no teniendo por preparado el recurso......................

2.4.2.1. Contenido.......................................................................

2.4.2.2. El recurso de queja.........................................................

LA FASE DE INTERPOSICIÓN DEL RECURSO.............................................

3.1. Plazo común para personación e interposición......................................

3.2. Postulación.....................................................................................

3.3. Escrito de interposición.............................................................................

3.3.1. Contenido.......................................................................................

3.3.2. Formalismo en el escrito de interposición...................................

3.3.3. Documentos....................................................................................

3.3.4. La doctrina de las «cuestiones nuevas» o per saltum.....................

3.3.4.1. Antes de la reforma de 2015..........................................

3.3.4.2. Después de la reforma de 2015.....................................

3.4. Otras reglas aplicables...............................................................................

LA FASE DE SUSTANCIACIÓN DEL RECURSO............................................

4.1. Actuaciones del Letrado de la Administración de Justicia......................

4.2. Instrucción por las partes..........................................................................

4.3. La fase de admisión...................................................................................

4.3.1. Competencia...................................................................................

4.3.2. Decisión sobre la admisión del recurso de casación....................

4.3.2.1. Inadmisión del recurso..................................................

4.3.2.1.1. Causas de inadmisión..................................

4.3.2.1.2. Recursos contra el auto de inadmisión......

4.3.2.1.3. Consecuencias de la inadmisión.................

4.3.2.1.4. Especialidades en relación con la inadmisión introducidas por la Ley 41/2015, de 5 de octubre..........................................................

509 510 510 514 515 515 516 517 518 520 520 520 522 522 524 524 524 525 528 530 530 535 545 546 546 547 548 548 549 550 550 553 554 554

16

5.

6.

7.

Índice

4.3.2.2. Admisión del recurso.....................................................

LA FASE DE DECISIÓN DEL RECURSO.........................................................

5.1. Competencia y composición de la Sala....................................................

5.2. La vista del recurso....................................................................................

5.2.1. Celebración preceptiva de vista.....................................................

5.2.2. Celebración facultativa de vista.....................................................

5.2.3. El acto de la vista............................................................................

5.3. Deliberación y fallo....................................................................................

SENTENCIA........................................................................................................

6.1. Plazo............................................................................................................

6.2. Contenido..................................................................................................

6.3. Sentencia desestimatoria...........................................................................

6.4. Sentencia estimatoria................................................................................

6.4.1. Sentencia estimatoria de un motivo por quebrantamiento de forma...............................................................................................

6.4.2. Sentencia estimatoria de un motivo por infracción de ley..........

6.4.3. Sentencia estimatoria de un motivo por infracción de precepto constitucional.................................................................................

6.5. Recursos contra la sentencia.....................................................................

6.6. Extensión de los efectos de la sentencia..................................................

6.7. Publicación de la sentencia.......................................................................

COSTAS...............................................................................................................

556 556 556 557 558 559 559 560 561 561 561 562 562 562 562 563 563 564 564 564

Capítulo VI LAS VARIANTES DEL RECURSO DE CASACIÓN 1.

2.

3.

4.

INTRODUCCIÓN...............................................................................................

RECURSO DE CASACIÓN EN PROCESOS DE ÚNICA INSTANCIA............

RECURSO DE CASACIÓN EN PROCESOS CON APELACIÓN PREVIA ANTE LAS AUDIENCIAS PROVINCIALES O LA SALA DE LO PENAL DE LA AUDIENCIA NACIONAL.............................................................................

3.1. La limitación de los motivos de casación.................................................

3.2. El “interés casacional”...............................................................................

3.2.1. Concepto.........................................................................................

3.2.1.1. Cuestiones sobre las que exista jurisprudencia contradictoria de las Audiencias Provinciales.........................

3.2.1.2. Si aplica normas que no lleven más de cinco años en vigor.................................................................................

3.2.1.3. Si la sentencia recurrida se opone abiertamente a la doctrina jurisprudencial emanada del Tribunal Supremo...................................................................................

3.2.1.4. Otros supuestos de interés casacional..............................

RECURSO DE CASACIÓN EN PROCESOS CON APELACIÓN PREVIA ANTE LOS TRIBUNALES SUPERIORES DE JUSTICIA O LA SALA DE APELACIÓN DE LA AUDIENCIA NACIONAL................................................

4.1. Planteamiento de la cuestión....................................................................

4.2. Motivos del recurso....................................................................................

4.3. La “relevancia casacional”.........................................................................

567 568 568 569 571 571 572 572 572 573 574 574 575 576

Índice

17

Capítulo VII ESPECIAL CONSIDERACIÓN DEL MOTIVO DE CASACIÓN POR ERROR DE DERECHO 1.

2.

3.

INTRODUCCIÓN...............................................................................................

CUESTIONES CON «INTERÉS CASACIONAL».............................................

2.1. Cuestiones con «interés casacional» resueltas por el Pleno de la Sala...

2.2. Otras cuestiones con «interés casacional»................................................

CUESTIONES SUSTANTIVAS QUE SE PLANTEAN CON HABITUALIDAD.....................................................................................................................

3.1. Aplicación de la agravante de reincidencia.............................................

3.2. Límite de la responsabilidad personal subsidiaria por impago de la pena de multa............................................................................................

3.3. Aplicación del tipo agravado de especial vulnerabilidad en el delito de abusos sexuales sobre menores.................................................................

3.4. Contrato de obra y delito de apropiación indebida................................

3.5. Relación entre el delito continuado de estafa o apropiación indebida y el tipo agravado por el valor de la defraudación..................................

3.6. Relación entre el delito de estafa o apropiación indebida y el tipo agravado de abuso de relaciones personales o de la credibilidad empresarial o profesional..............................................................................................

3.7. Concepto de documento mercantil..........................................................

579 580 580 592 596 596 598 598 599 600 601 603

Capítulo VIII RECURSO DE CASACIÓN PARA UNIFICACIÓN DE DOCTRINA 1.

2.

3.

INTRODUCCIÓN...............................................................................................

RECURSO DE CASACIÓN PARA UNIFICACIÓN DE DOCTRINA EN MATERIA DE MENORES........................................................................................

RECURSO DE CASACIÓN PARA UNIFICACIÓN DE DOCTRINA EN MATERIA PENITENCIARIA...................................................................................

3.1. Introducción..............................................................................................

3.2. Características............................................................................................

3.2.1. Naturaleza del recurso...................................................................

3.2.2. Legitimación...................................................................................

3.2.3. Resoluciones recurribles................................................................

3.3. Tramitación del recurso............................................................................

3.4. El Acuerdo de Pleno no Jurisdiccional de 22 de julio de 2004..............

605 605 608 608 609 610 612 612 612 614

Capítulo IX RECURSO DE REVISIÓN PENAL 1.

2.

3.

INTRODUCCIÓN...............................................................................................

RESOLUCIONES RECURRIBLES....................................................................

2.1. En general..................................................................................................

2.2. Sentencias de condena por delito leve.....................................................

LEGITIMACIÓN.................................................................................................

621 622 622 625 625

18

4.

5.

6.

Índice

3.1. El Ministerio Fiscal.....................................................................................

3.2. El penado o sus familiares.........................................................................

MOTIVOS DE REVISIÓN..................................................................................

4.1. Revisión en caso de sentencia condenatoria mediando una prueba que es consecuencia de un hecho delictivo....................................................

4.2. Revisión en caso de sentencia condenatoria cuando se declara la comisión de un delito de prevaricación...........................................................

4.3. Revisión en caso de duplicidad de sentencias..........................................

4.4. Revisión en caso de conocimiento sobrevenido de hechos o elementos de prueba...................................................................................................

4.4.1. La novedad de los hechos o elementos de prueba......................

4.4.1.1. Antes de la reforma de 2015..........................................

4.4.1.1.1. Concepto......................................................

4.4.1.1.2. La consideración de hecho nuevo y los cambios jurisprudenciales...........................

4.4.1.1.3. La consideración de hecho nuevo y los Dictámenes del Comité de Derechos Humanos de la ONU....................................................

4.4.1.1.4. La consideración de hecho nuevo y las Sentencias del Tribunal Constitucional......

4.4.1.1.5. La consideración de hecho nuevo y las Sentencias de otros órdenes jurisdiccionales...

4.4.1.1.6. La consideración de hecho nuevo y las Sentencias del Tribunal Europeo de Derechos Humanos......................................................

4.4.1.2. Después de la reforma de 2015.....................................

4.4.2. La determinación de la inocencia.................................................

4.5. Revisión por resolución de una cuestión prejudicial no penal..............

4.6. Revisión de la sentencia firme de decomiso autónomo..........................

4.7. Revisión en caso de sentencias del Tribunal Europeo de Derechos Humanos....................................................................................................

TRAMITACIÓN DEL RECURSO.......................................................................

EFECTOS............................................................................................................

625 626 627 628 630 631 632 633 633 633 635 640 643 650 652 652 654 654 657 658 669 671

Capítulo X RÉGIMEN TRANSITORIO 1.

2.

INTRODUCCIÓN...............................................................................................

INTERPRETACIÓN JURISPRUDENCIAL........................................................

673 673

Capítulo I

INTRODUCCIÓN SUMARIO: 1. ORIGEN Y EVOLUCIÓN HISTÓRICA. 2. PRINCIPALES REFORMAS. 3.

LAS BASES DE LA CASACIÓN. 4. OBJETO DE LA CASACIÓN. 5. NECESIDAD DE UNA NUEVA REGULACIÓN. 6. LA REFORMA DE 2015.

1. ORIGEN Y EVOLUCIÓN HISTÓRICA El recurso de casación nace como un remedio democrático para asegurar la sujeción de los Jueces al principio de legalidad1. Es salvaguarda de la ley, complemento del principio de legalidad, que procura una interpretación uniforme de la ley. Su existencia contribuye, en los términos que veremos, a asegurar la vigencia del derecho a la igualdad de los ciudadanos y la seguridad jurídica. En otras palabras a primar el alcance y significado de la norma (seguridad jurídica), y a proclamar la igualdad de los ciudadanos ante la ley, pues ésta se va a aplicar con un similar significado.

Estatuidos los Jueces como integrantes de un poder del Estado, el Judicial, y revestidos de las notas clásicas de independencia, inamovilidad y sujeción única al imperio de la ley, surge la necesidad de que las interpretaciones que de la ley pueden realizar los distintos tribunales, se unifiquen en otro tribunal: el Tribunal Supremo, único para toda la Nación (cfr. art.

123 CE). Por ello, la función originaria del recurso de casación fue la de fijar el sentido interpretativo de la ley y, así, sujetar la interpretación de la ley a una única fuente, el Tribunal Supremo, que fijaría su interpretación con sujeción única a la ley. Hoy, transcurrido el tiempo, la misión del recurso es también la de proporcionar el necesario espacio de seguridad jurídica y procurar la materialización del principio de igualdad.

De forma particular para España, en tanto no se había generalizado la revisión del fallo condenatorio en una segunda instancia (lo que se ha llevado a efecto por medio de la Ley 41/2015, de 5 de octubre, de modificación de la Ley de Enjuiciamiento Criminal para la agilización de la justicia penal y el fortalecimiento de las garantías procesales), la casación ha

1

Sobre el recurso de casación, en general, BARJA DE QUIROGA, J., Tratado de Derecho Procesal Penal, Tomo II, 7ª ed., 2019, págs. 2687 y ss.

20

Andrés Martínez Arrieta y Miguel Ángel Encinar del Pozo

satisfecho, además, el derecho proclamado en los Tratados Internacionales sobre revisión de sentencias condenatorias.

Los distintos trabajos que han estudiado la naturaleza del recurso de casación, y más concretamente, la función que debe realizar un tribunal de casación en los ordenamientos jurídicos democráticos, coinciden en afirmar que la función esencial de los tribunales de casación consiste en la unificación de la interpretación del Derecho en cada supuesto concreto sometido a la jurisdicción y, como hemos dicho, procurar la seguridad jurídica y el principio de igualdad. A través de la unificación se asegura la igualdad de los ciudadanos ante la ley. Las proclamaciones de los Tratados Internacionales y las Constituciones nacionales de los países europeos declaran como derecho fundamental la igualdad de las personas y, en gran medida, ese derecho se lleva a la práctica mediante la determinación de las consecuencias que se derivan del principio de legalidad, de manera que los jueces y tribunales apliquen la misma ley a los casos que conozcan respecto de los ciudadanos sobre los que se actúa un ordenamiento. La Ley sólo puede ser conocida mediante la interpretación del texto legal y admite, con frecuencia, más de una interpretación correcta. La función de los tribunales de casación consiste en expresar la interpretación uniforme de la ley, unificando las proporcionadas por los tribunales aplicando la ley.

Esa unificación proporciona, como consecuencia, seguridad jurídica, garantizando la vigencia del mandato general del legislador y contribuyendo a la igualdad de los ciudadanos.

No ha de extrañarnos que la casación fuera una creación emblemática de la Revolución Francesa. Mediante el recurso de casación, nos dice Almagro2, se pretendió “conseguir la mejor sujeción de los Jueces al cumplimiento y observancia de las leyes en su aplicación, mediante el establecimiento de un único órgano, que devino jurisdiccional, del máximo rango y jerarquía, encargado de la referida función, asegurando la uniformidad de la interpretación judicial, con anulación, en su caso, de las sentencias recurridas”. El legislador revolucionario pretendió la igualdad de los ciudadanos, asegurando el principio democrático en la elaboración de la ley, y la unificación de su interpretación en el Tribunal Supremo, el tribunal de cassation.

La desconfianza que los ilustrados y los revolucionarios de 1789 mantuvieron respecto al poder judicial era patente. Beccaria, en 1764, afirmó, en De los delitos y las penas, que la autoridad de interpretar la ley no puede resi-

2

ALMAGRO NOSETE, J., Instituciones de D. Procesal. Tomo IV, 1994, pág. 223.