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LOS PROGRAMAS DE DELACIÓN EN LATINOAMÉRICA ANÁLISIS COMPARATIVO
COMITÉ CIENTÍFICO DE LA EDITORIAL TIRANT LO BLANCH María José Añón Roig
Marta Lorente Sariñena
Ana Cañizares Laso
Javier de Lucas Martín
Jorge A. Cerdio Herrán
Víctor Moreno Catena
José Ramón Cossío Díaz
Francisco Muñoz Conde
Catedrática de Filosofía del Derecho de la Universidad de Valencia Catedrática de Derecho Civil de la Universidad de Málaga
Catedrático de Teoría y Filosofía de Derecho. Instituto Tecnológico Autónomo de México Ministro en retiro de la Suprema Corte de Justicia de la Nación y miembro de El Colegio Nacional
María Luisa Cuerda Arnau
Catedrática de Derecho Penal de la Universidad Jaume I de Castellón
Manuel Díaz Martínez
Catedrático de Derecho Procesal de la UNED
Carmen Domínguez Hidalgo
Catedrática de Derecho Civil de la Pontificia Universidad Católica de Chile
Eduardo Ferrer Mac-Gregor Poisot
Juez de la Corte Interamericana de Derechos Humanos Investigador del Instituto de Investigaciones Jurídicas de la UNAM
Owen Fiss
Catedrático emérito de Teoría del Derecho de la Universidad de Yale (EEUU)
José Antonio García-Cruces González
Catedrático de Derecho Mercantil de la UNED
José Luis González Cussac
Catedrático de Derecho Penal de la Universidad de Valencia
Luis López Guerra
Catedrático de Derecho Constitucional de la Universidad Carlos III de Madrid
Ángel M. López y López
Catedrático de Derecho Civil de la Universidad de Sevilla
Catedrática de Historia del Derecho de la Universidad Autónoma de Madrid Catedrático de Filosofía del Derecho y Filosofía Política de la Universidad de Valencia Catedrático de Derecho Procesal de la Universidad Carlos III de Madrid Catedrático de Derecho Penal de la Universidad Pablo de Olavide de Sevilla
Angelika Nussberger
Catedrática de Derecho Constitucional e Internacional en la Universidad de Colonia (Alemania) Miembro de la Comisión de Venecia
Héctor Olasolo Alonso
Catedrático de Derecho Internacional de la Universidad del Rosario (Colombia) y Presidente del Instituto Ibero-Americano de La Haya (Holanda)
Luciano Parejo Alfonso
Catedrático de Derecho Administrativo de la Universidad Carlos III de Madrid
Consuelo Ramón Chornet
Catedrática de Derecho Internacional Público y Relaciones Internacionales de la Universidad de Valencia
Tomás Sala Franco
Catedrático de Derecho del Trabajo y de la Seguridad Social de la Universidad de Valencia
Ignacio Sancho Gargallo
Magistrado de la Sala Primera (Civil) del Tribunal Supremo de España
Elisa Speckmann Guerra
Directora del Instituto de Investigaciones Históricas de la UNAM
Ruth Zimmerling
Catedrática de Ciencia Política de la Universidad de Mainz (Alemania)
Fueron miembros de este Comité: Emilio Beltrán Sánchez, Rosario Valpuesta Fernández y Tomás S. Vives Antón
Procedimiento de selección de originales, ver página web: www.tirant.net/index.php/editorial/procedimiento-de-seleccion-de-originales
LOS PROGRAMAS DE DELACIÓN EN LATINOAMÉRICA ANÁLISIS COMPARATIVO
Alfonso Miranda Londoño
tirant lo blanch Bogotá, D.C. 2023
Copyright ® 2023 Todos los derechos reservados. Ni la totalidad ni parte de este libro puede reproducirse o transmitirse por ningún procedimiento electrónico o mecánico, incluyendo fotocopia, grabación magnética, o cualquier almacenamiento de información y sistema de recuperación sin permiso escrito de los autores y del editor. En caso de erratas y actualizaciones, la Editorial Tirant lo Blanch publicará la pertinente corrección en la página web www.tirant.com.
DIRECTOR DE COLECCIÓN Jorge Oviedo Albán BIBLIOTECA CARLOS GAVIRIA DÍAZ CATALOGACIÓN EN PUBLICACIÓN EDITOR: TIRANT LO BLANCH TÍTULO: LOS PROGRAMAS DE DELACIÓN EN LATINOAMÉRICA: ANÁLISIS COMPARATIVO OCTUBRE DE 2023
Miranda Londoño, Alfonso, autor Los programas de delación en Latinoamérica : análisis comparativo / Alfonso Miranda Londoño. -- Primera Edición. -- Bogotá : Tirant lo Blanch, 2023. 492 páginas. Incluye referencias bibliográficas. Originalmente presentada con tesis del autor (Doctoral)--Universidad de Salamanca, Salamanca, 2022. ISBN: 978-84-1197-441-7 1. Competencia (Derecho). 2. Acusaciones. 3. Derecho comercial. 4. Derecho de la competencia. I. Palacios Mejía, Hugo, autor de prólogo. LC: KH759 CDD: 346.0721 ed. 23 Catalogación en publicación de la Biblioteca Carlos Gaviria Díaz © Alfonso Miranda Londoño © TIRANT LO BLANCH EDITA: TIRANT LO BLANCH Calle 11 #2-16 (Bogotá, D.C.) TELF.: 4660171 Email: tlb@tirant.com www.tirant.com Librería virtual: www.tirant.com/co/ ISBN: 978-84-1197-441-7 Si tiene alguna queja o sugerencia, envíenos un mail a: atencioncliente@tirant.com. En caso de no ser atendida su sugerencia, por favor, lea en www.tirant.net/index.php/empresa/politicas-de-empresa nuestro procedimiento de quejas. Responsabilidad Social Corporativa: http://www.tirant.net/Docs/RSCTirant.pdf
Agradezco a mi profesor, el doctor Fernando Carbajo Cascón, por su ejemplo, su orientación y su guía en este proyecto. Dedico este trabajo a mi familia, que me ha apoyado de manera incondicional y amorosa en todos los momentos de mi vida. Para Luisa, Catalina, Alfonso y Paula. ¡Ohana!
“La propiedad de la clemencia es que no sea forzada; cae como la dulce lluvia del cielo sobre el llano que está por debajo de ella; es dos veces bendita: bendice al que la concede y al que la recibe. Es lo que hay de más poderoso en lo que es todopoderoso; sienta mejor que la corona al monarca sobre su trono. El cetro puede mostrar bien la fuerza del poder temporal, el atributo de la majestad y del respeto que hace temblar y temer a los reyes. Pero la clemencia está por encima de esa autoridad del cetro; tiene su trono en los corazones de los reyes; es un atributo de Dios mismo, y el poder terrestre se aproxima tanto como es posible al poder de Dios cuando la clemencia atempera la justicia. Por consiguiente, judío, aunque la justicia sea tu punto de apoyo, considera bien esto: que en estricta justicia ninguno de nosotros encontrará salvación, rogamos para solicitar clemencia, y este mismo ruego, mediante el cual la solicitamos, nos enseña a todos que debemos mostrarnos clementes con nosotros mismos. No he hablado tan largamente más que para instarte a moderar la justicia de tu demanda. Si persistes en ella, este rígido tribunal de Venecia, fiel a la ley, deberá necesariamente pronunciar sentencia contra el mercader aquí presente”. Porcia, en el Mercader de Venecia, William Shakespeare, acto IV, primera escena.
Índice Abreviaturas........................................................................................................ 21 Prólogo................................................................................................................ 23 Introducción......................................................................................................... 31
Capítulo 1 Los programas de delación.................................................................................... 45 1. ELEMENTOS CONCEPTUALES DE LOS PROGRAMAS DE DELACIÓN..................45 1.1 Etimología.................................................................................................................50 1.2 Problemática de los programas de delación............................................................51 1.3 Análisis de la problemática de los programas de delación desde el punto de vista de los sujetos......................................................................................................52 1.3.1 Los programas de delación desde el punto de vista del delator..................53 1.3.2 Los programas de delación desde el punto de vista del Estado...................58 1.3.3 Los programas de delación desde el punto de vista de los demás infractores.......................................................................................................68 1.3.4 Los programas de delación desde el punto de vista del mercado o de la sociedad......................................................................................................71 1.4 Justificación económica de los programas de delación..........................................72 2. ORIGEN Y EVOLUCIÓN DE LOS PROGRAMAS DE DELACIÓN..............................78 2.1 Orígenes de los programas de delación en el derecho norteamericano..............78 2.2 Los programas de delación en Canadá y Europa....................................................83 2.3 Los programas de delación en Latinoamérica........................................................86 2.4 Estado actual de los programas de delación.........................................................104
Capítulo 2 Principales características que contribuyen a la efectividad de los programas de delación...........................................................................................................107 1. PRINCIPIOS DE LOS PROGRAMAS DE DELACIÓN.................................................107 1.1 Efectividad de la autoridad.....................................................................................108 1.2 Multas sustanciales que se traducen en incentivos para aplicar al programa de delación..............................................................................................................109 1.3 Transparencia, predictibilidad y buena fe.............................................................119 1.4 En caso de duda la autoridad debe favorecer al delator......................................127 1.5 Aplicación de la regla de oro de la delación.........................................................127 1.6 Confidencialidad.....................................................................................................128
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Índice 1.7 Cooperación internacional entre autoridades de competencia en casos multijurisdiccionales...............................................................................................134 1.7.1 Aplicación de los principios de cooperación internacional.......................135 1.7.2 Aplicación de los principios de los programas de delación a los casos de cooperación internacional entre autoridades de competencia en casos multijurisdiccionales...........................................................................148 1.7.3 Intercambio de información no confidencial.............................................156 1.7.4 Intercambio de información confidencial..................................................157 1.7.5 Coordinación de las investigaciones que adelantan autoridades de competencia de diferentes jurisdicciones..................................................162
2. PRINCIPALES BENEFICIOS DE LOS PROGRAMAS DE DELACIÓN.......................163 2.1 Beneficios para el primer solicitante en calificar al programa de beneficios por colaboración.....................................................................................................172 2.2 Beneficios para los subsiguientes solicitantes........................................................173 2.3 Aplicación de “otros beneficios”-beneficio por amnesty plus..............................174 2.4 Orden de prelación para acceder a los beneficios................................................175 2.4.1 Extensión de los beneficios obtenidos por el agente de mercado al facilitador......................................................................................................176 2.4.2 Delación del facilitador................................................................................181 2.5 Requisitos que debe cumplir el primer solicitante al programa de delación.....181 2.5.1 Oportunidad de la aplicación–sistema de “marcadores”...........................181 2.5.2 El solicitante del programa de delación no puede ser el promotor o el instigador del cártel.................................................................................184 2.5.3 El solicitante del programa de delación debe reconocer su participación en el cártel y debe confesar la violación de la ley..............................186 2.5.4 El solicitante al programa de delación debe proporcionarle a la autoridad de competencia información respecto de la existencia, modus operandi, el mercado relevante afectado y los miembros del cártel........186 2.6 Requisitos que los demás solicitantes al programa de delación deben cumplir....186 3. CONVENIO DE DELACIÓN.........................................................................................187 3.1 Obligaciones para el solicitante en el convenio de delación...............................187 3.2 Contenido del Convenio de Delación...................................................................188 4. CONFIRMACIÓN DE LOS BENEFICIOS POR COLABORACIÓN OTORGADOS DE MANERA CONDICIONAL.......................................................................................189 5. LOS PROGRAMAS DE RECOMPENSAS Y DE PROTECCIÓN DE INFORMANTES COMO COMPLEMENTO DEL PROGRAMA DE DELACIÓN....................................190 5.1 El Programa de Recompensas del Perú.................................................................191 5.1.1 Ámbito de aplicación objetivo del Programa de Recompensas.................192 5.1.2 Ámbito de aplicación subjetivo del Programa de Recompensas...............193 5.1.3 Aplicación al Programa de Recompensas y trámite del mismo.................195 5.1.4 Deber de colaboración del solicitante del Programa de Recompensas....195
Índice
13 5.1.5 Monto de la recompensa..............................................................................196 5.1.6 Reglas de confidencialidad del Programa de Recompensas......................197 5.1.7 Derechos del solicitante al Programa de Recompensas.............................198 5.2 El Programa Europeo de Protección de Informantes. Directiva (UE) 2019/1937................................................................................................................199
Capítulo 3 Principales retos de los programas de delación en latinoamérica y propuestas para su mejormiento (Parte I)...................................................................................203 1. PRIMER RETO: LA CRIMINALIZACIÓN DEL DERECHO DE LA COMPETENCIA....................................................................................................................................204 1.1 Comparación entre tipos penales y conductas anticompetitivas.........................216 1.1.1 Daño en materia prima, producto agropecuario o industrial vs. cláusula de prohibición general................................................................................217 1.1.1.1 El delito de daño en materia prima, producto agropecuario o industrial (artículo 304 del Código Penal de Colombia)........217 1.1.1.2 Cláusula de prohibición general....................................................218 1.1.1.3 Diferencias y similitudes.................................................................218 1.1.2 Agiotaje vs. fijación de precios como conducta anticompetitiva...............219 1.1.2.1 El delito de agiotaje (artículo 301 del Código Penal de Colombia)......................................................................................219 1.1.2.2 Fijación de precios..........................................................................221 a. La fijación de precios como acuerdo............................................222 b. La fijación de precios como acto...................................................225 1.1.2.3 Diferencias y similitudes entre la fijación de precios y el agiotaje...........................................................................................228 1.1.3 Acaparamiento vs. acuerdos anticompetitivos............................................230 1.1.3.1 Acaparamiento................................................................................230 1.1.3.2 Acuerdos anticompetitivos.............................................................231 a. Acuerdos horizontales de repartición de mercados.....................231 b. Acuerdos de asignación de cuotas de producción o de suministro.....................................................................................232 c. Acuerdos de asignación o limitación de fuentes de abastecimiento de insumos productivos..................................................232 d. Acuerdos de no producir...............................................................233 e. Acuerdos para obstruir el acceso al mercado...............................233 1.1.3.3 Diferencias y similitudes.................................................................233 1.1.4 Especulación vs. fijación de precios.............................................................234 1.1.4.1 El delito de Especulación...............................................................234 1.1.4.2 Fijación de precios..........................................................................235
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Índice 1.1.4.3 Diferencias y similitudes.................................................................235 1.1.5 Ofrecimiento engañoso de productos y servicios vs. acto anticompetitivo...236 1.1.5.1 Ofrecimiento engañoso de productos y servicios.........................236 1.1.5.2 Acto anticompetitivo.......................................................................237 1.1.5.3 Diferencias y similitudes.................................................................238 1.1.6 Colusión en licitaciones Públicas vs. acuerdos anticompetitivos...............238 1.1.6.1 Delito de colusión en licitaciones públicas...................................239 1.1.6.2 Acuerdo anticompetitivo................................................................240 1.1.6.3 Diferencias y similitudes.................................................................242 1.2 Los programas de delación frente a la aplicación criminal del derecho de la competencia........................................................................................................242 1.2.1 Los incentivos del Programa de Delación...................................................243 1.2.1.1 Exoneración parcial de la sanción penal para el delator en Colombia........................................................................................245 1.2.1.2 Ausencia de reglas para la exoneración de la sanción penal en el Perú.......................................................................................254 1.2.1.3 Exoneración total de la sanción penal para el delator en Chile....258 1.2.1.4 Exoneración parcial de la sanción penal para el delator en México............................................................................................261 1.2.2 Doble delación..............................................................................................264 1.2.3 Manejo del régimen probatorio en las investigaciones de competencia y en las penales.............................................................................................265
2. SEGUNDO RETO: LA INDEMNIZACIÓN DE PERJUICIOS DE LAS PERSONAS AFECTADAS POR LA REALIZACIÓN DE LAS PRÁCTICAS RESTRICTIVAS DE LA COMPETENCIA........................................................................................................269 2.1 La teoría del daño ocasionado por las prácticas restrictivas de la competencia....287 2.2 Acciones judiciales para obtener la indemnización de los perjuicios causados por las prácticas restrictivas de la competencia.....................................................293 2.2.1 La nulidad de los actos jurídicos contrarios a las normas de competencia....294 2.2.2 Necesidad de obtener una decisión previa de la autoridad de competencia antes de demandar la indemnización de perjuicios ante el juez. Prejudicialidad.....................................................................................297 2.2.3 Posibilidad de que la autoridad de competencia reclame judicialmente los perjuicios ocasionados por los investigados..........................................305 2.3 Acciones de competencia desleal...........................................................................306 2.4 Acciones de clase o grupo–class actions................................................................317 2.5 Efectos de las acciones de reparación de perjuicios sobre el Programa de Delación...................................................................................................................320 2.6 Medidas adoptadas por la Unión Europea para mitigar los efectos de las acciones de reparación de perjuicios sobre el Programa de Delación................324 2.6.1 Medidas respecto del acceso a las pruebas recaudadas por la autoridad de competencia............................................................................................326
Índice
15 2.6.2 Excepción para el delator respecto del principio de solidaridad de los coinfractores frente a los perjuicios causados......................................331 2.6.3 Medidas para armonizar el programa de delación con la indemnización de los perjuicios ocasionados por prácticas restrictivas de la competencia............................................................................................. 334 2.6.4 Principales críticas a la Directiva 2014/104/UE del Parlamento Europeo y del Consejo.....................................................................................336
Capítulo 4 Principales retos de los programas de delación en latinoamérica y propuestas para su mejormiento (Parte II)..................................................................................339 1. TERCER RETO: NATURALEZA Y CUANTÍA DE LAS SANCIONES APLICABLES....339 1.1 Antecedentes y evolución de las sanciones por la realización de prácticas restrictivas de la competencia.................................................................................341 1.2 Los objetivos principales de la aplicación de las sanciones..................................362 1.3 Criterios para la graduación de las sanciones.......................................................368 1.4 La importancia del incremento de las sanciones para el funcionamiento del programa de delación.............................................................................................385 2. CUARTO RETO: LOS EFECTOS DE LA APLICACIÓN DE LA NORMATIVA SUBREGIONAL ANDINA SOBRE LOS PROGRAMAS DE DELACIÓN DE LOS PAÍSES LATINOAMERICANOS.....................................................................................387 2.1 Aspectos generales del derecho andino de la competencia.................................389 2.2 Breve semblanza de la Comunidad Andina...........................................................393 2.3 Antecedentes de la decisión 608 de 2005..............................................................396 2.4 Objetivo y principios de la normativa andina de competencia............................398 2.5 Ámbito de aplicación de la Decisión 608..............................................................399 2.5.1 Ámbito objetivo de aplicación de la Decisión 608......................................399 2.5.1.1 Apreciaciones generales sobre la aplicación del artículo 5 de la Decisión 608...............................................................................399 2.5.1.2 Definición del Tribunal de Justicia de la Comunidad Andina sobre el test del “efecto real”. Caso de Angelcom S. A................402 2.5.1.3 Exclusiones o excepciones a la aplicación de la Decisión 608.....405 2.5.2 Ámbito subjetivo de aplicación de la Decisión 608....................................406 2.6 Prácticas restrictivas de la libre competencia en la normativa de la CAN...........410 2.6.1 Comentarios a la norma sobre acuerdos anticompetitivos........................411 2.6.2 Comentarios a las normas sobre posición de dominio y abuso de la posición dominante en el mercado............................................................412 2.7 Procedimiento para la investigación y sanción de las prácticas restrictivas de la competencia en la CAN.................................................................................413 2.7.1 Inicio de la investigación..............................................................................413 2.7.2 Trámite de la Investigación..........................................................................415
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Índice 2.7.3 Información..................................................................................................416 2.7.4 Compromisos de Cese..................................................................................417 2.7.5 Medidas Cautelares.......................................................................................417 2.7.6 Medidas Correctivas y/o sancionatorias......................................................418
3. QUINTO RETO: OTRAS TRABAS Y DESINCENTIVOS AL PROGRAMA DE DELACIÓN......................................................................................................................419 3.1 La figura del instigador o promotor de la conducta y la prohibición de que acceda a los beneficios del programa....................................................................419 3.2 Manejo de la información frente al retiro de la solicitud de admisión al programa de delación.............................................................................................430 3.3 Aplicación al delator de sanciones diferentes a las de las multas........................433 3.4 Daño a la reputación del delator derivado de la participación en el Programa de Delación..............................................................................................................440 3.5 Limitación de los beneficios de la delación a la conducta de cártel....................444
Capítulo 5 Conclusiones y recomendaciones............................................................................453 1. CONCLUSIONES SOBRE LOS ELEMENTOS CONCEPTUALES Y LA JUSTIFICACIÓN ECONÓMICA DE LOS PROGRAMAS DE DELACIÓN...............................453 2. CONCLUSIONES SOBRE EL ORIGEN Y LA EVOLUCIÓN DE LOS PROGRAMAS DE DELACIÓN EN LATINOAMÉRICA...............................................................454 3. CONCLUSIONES RESPECTO DE LAS PRINCIPALES CARACTERÍSTICAS DE LOS PROGRAMAS DE DELACIÓN...............................................................................455 4. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES RESPECTO DE LOS PRINCIPALES RETOS QUE ENFRENTAN LOS PROGRAMAS DE DELACIÓN EN LATINOAMÉRICA...........................................................................................................................457 4.1 Primer reto: la criminalización del derecho de la competencia..........................457 4.2 Segundo reto: la indemnización de perjuicios de las personas afectadas por las prácticas restrictivas de la competencia............................................................459 4.3 Tercer reto: naturaleza y cuantía de las sanciones aplicables...............................462 4.4 Cuarto reto: los efectos de la aplicación de la normativa subregional Andina sobre los programas de delación de los países latinoamericanos........................466 4.4.1 Reglas de coordinación entre la SGCAN y las autoridades nacionales de los países miembros para iniciar investigaciones de competencia......466 4.4.2 Creación del programa de Clemencia o Delación en la CAN y armonización del programa con las legislaciones nacionales............................470 4.5 Quinto reto: otras trabas y desincentivos a los programas de delación...............473
Índice
17
Bibliografía........................................................................................................475 Índice de tablas...................................................................................................489 Índice de ecuaciones.............................................................................................490 Índice de gráficas.................................................................................................490 Índice de entrevistas.............................................................................................491