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Código Penal del Distrito Federal Código Nacional de Procedimientos Penales

TEXTOS LEGALES

Código Penal del Distrito Federal Código Nacional de Procedimientos Penales Miguel Carbonell

Actualizable a través de internet

Código Penal del Distrito Federal Código Nacional de Procedimientos Penales Ley de Prevención Social del Delito y la Violencia para el Distrito Federal

Edición y estudio preliminar de

MIGUEL CARBONELL IIJ-UNAM

México D.F., 2015

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© Miguel Carbonell

© TIRANT LO BLANCH MÉXICO

EDITA: TIRANT LO BLANCH MÉXICO

Leibnitz 14

Colonia Nueva Anzures

Delegación Miguel Hidalgo

CP 11590 MÉXICO D.F.

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ISBN: 978-84-9086-430-2

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ÍNDICE Estudio preliminar............................................................................. 19 CÓDIGO PENAL PARA EL DISTRITO FEDERAL LIBRO PRIMERO. DISPOSICIONES GENERALES...................................... 31 TÍTULO PRELIMINAR. De los principios y garantías penales................. 31 TÍTULO PRIMERO. La ley penal.......................................................... 33 CAPÍTULO I. Aplicación espacial de la ley.......................................... 33 CAPÍTULO II. Aplicación temporal de la ley....................................... 33 CAPÍTULO III. Aplicación personal de la ley....................................... 33 CAPÍTULO IV. Concurso aparente de normas....................................... 34 CAPÍTULO V. Leyes especiales.......................................................... 34 TÍTULO SEGUNDO. El delito............................................................... 34 CAPÍTULO I. Formas de comisión...................................................... 34 CAPÍTULO II. Tentativa................................................................... 35 CAPÍTULO III. Autoría y participación............................................... 36 CAPÍTULO IV. Concurso de delitos.................................................... 37 CAPÍTULO V. Causas de exclusión del delito........................................ 37 TÍTULO TERCERO. Consecuencias jurídicas del delito........................... 39 CAPÍTULO I. Catálogo de penas y medidas de seguridad y de consecuencias jurídicas para las personas morales......................................... 39 CAPÍTULO II. Prisión...................................................................... 41 CAPÍTULO III. Tratamiento en libertad de imputables.......................... 41 CAPÍTULO IV. Semilibertad.............................................................. 42 CAPÍTULO V. Trabajo a favor de la víctima o a favor de la comunidad..... 42 CAPÍTULO VI. Sanción pecuniaria..................................................... 43 CAPÍTULO VII. Aseguramiento y decomiso de instrumentos, objetos y productos del delito................................................................... 47 CAPÍTULO VIII. Suspensión o privación de derechos, destitución e inhabilitación para el desempeño de cargos, comisiones o empleos......... 48 CAPÍTULO IX. Supervisión de la autoridad.......................................... 49 CAPÍTULO X. Prohibición de ir a un lugar determinado o residir en él..... 50 CAPÍTULO XI. Tratamiento de inimputables o de imputables disminuidos.......................................................................................... 50

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ÍNDICE CAPÍTULO XII. Tratamiento de deshabituación o desintoxicación........... 51 CAPÍTULO XIII. Suspensión, disolución, prohibición de realizar determinadas operaciones, remoción e intervención de personas morales...... 52 CAPÍTULO XIV. Prohibición de comunicación con persona determinada... 53

TÍTULO CUARTO. Aplicación de penas y medidas de seguridad.............. 53 CAPÍTULO I. Reglas generales.......................................................... 53 CAPÍTULO II. Punibilidad de los delitos culposos................................ 56 CAPÍTULO III. Punibilidad de la tentativa.......................................... 58 CAPÍTULO IV. Punibilidad en el caso de concurso de delitos y delito continuado............................................................................... 58 CAPÍTULO V. Punibilidad de la complicidad, auxilio en cumplimiento de promesa anterior y autoría indeterminada...................................... 59 CAPÍTULO VI. Error vencible y exceso en las causas de licitud............... 59 CAPÍTULO VII. Sustitución de penas................................................. 59 CAPÍTULO VIII. Suspensión condicional de la ejecución de la pena........ 61 CAPÍTULO IX. Reglas generales para la sustitución y suspensión de sanciones...................................................................................... 62 TÍTULO QUINTO. Extinción de la pretensión punitiva y de la potestad de ejecutar las penas y medidas de seguridad..................................... 63 CAPÍTULO I. Reglas generales.......................................................... 63 CAPÍTULO II. Cumplimiento de la pena o medida de seguridad.............. 63 CAPÍTULO III. Muerte del inculpado o sentenciado............................. 64 CAPÍTULO IV. Reconocimiento de inocencia....................................... 64 CAPÍTULO V. Perdón que otorga el ofendido en los delitos de querella.... 64 CAPÍTULO VI. Rehabilitación........................................................... 65 CAPÍTULO VII. Conclusión del tratamiento de inimputables.................. 65 CAPÍTULO VIII. Indulto.................................................................. 65 CAPÍTULO IX. Amnistía................................................................... 65 CAPÍTULO X. Prescripción................................................................ 66 CAPÍTULO XI. Supresión del tipo penal.............................................. 70 CAPÍTULO XII. Existencia de una sentencia anterior dictada en proceso seguido por los mismos hechos.................................................... 70 LIBRO SEGUNDO. PARTE ESPECIAL...................................................... 70 TÍTULO PRIMERO. Delitos contra la vida, la integridad corporal, la dignidad y el acceso a una vida libre de violencia............................... 70 CAPÍTULO I. Homicidio................................................................... 70 CAPÍTULO II. Lesiones.................................................................... 72 CAPÍTULO III. Reglas comunes para los delitos de homicidio y lesiones.. 73

ÍNDICE

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CAPÍTULO IV. Ayuda o inducción al suicidio....................................... 76 CAPÍTULO V. Aborto....................................................................... 77 CAPÍTULO VI. Feminicidio............................................................... 78 TÍTULO SEGUNDO. Delitos contra la libertad reproductiva.................... 79 CAPÍTULO I. Procreación asistida, inseminación artificial y esterilización forzada.................................................................................... 79 CAPÍTULO II. Manipulación genética................................................. 80 TÍTULO TERCERO. Delitos de peligro para la vida o la salud de las personas............................................................................................. 80 CAPÍTULO I. Omisión de auxilio o de cuidado..................................... 80 CAPÍTULO II. Peligro de contagio..................................................... 82 TÍTULO CUARTO. Delitos contra la libertad personal............................ 82 CAPÍTULO I. Privación de la libertad personal.................................... 82 CAPÍTULO II. Privación de la libertad con fines sexuales...................... 83 CAPÍTULO III. Secuestro................................................................. 83 CAPÍTULO IV. Desaparición forzada de personas.................................. 85 CAPÍTULO V. Tráfico de menores....................................................... 85 CAPÍTULO VI. Retención y sustracción de menores o incapaces............. 86 TÍTULO QUINTO. Delitos contra la libertad y la seguridad sexuales y el normal desarrollo psicosexual....................................................... 87 CAPÍTULO I. Violación.................................................................... 87 CAPÍTULO II. Abuso sexual............................................................. 88 CAPÍTULO III. Acoso sexual............................................................. 89 CAPÍTULO IV. Estupro..................................................................... 90 CAPÍTULO V. Incesto...................................................................... 90 CAPÍTULO VI. Violación, abuso sexual y acoso sexual, cometido a menores de doce años de edad............................................................ 90 CAPÍTULO VII. Disposiciones generales............................................. 92 TÍTULO SEXTO. Delitos contra el libre desarrollo de la personalidad cometidos en contra de las personas mayores y menores de dieciocho años de edad o personas que no tengan capacidad para comprender el significado del hecho o personas que no tengan la capacidad de resistir la conducta...................................................................... 92 CAPÍTULO I. Corrupción de personas menores de edad o personas que no tengan capacidad para comprender el significado del hecho o de personas que no tengan capacidad de resistir la conducta................ 92 CAPÍTULO II. Turismo sexual........................................................... 94 CAPÍTULO III. Pornografía.............................................................. 95

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ÍNDICE CAPÍTULO IV. Trata de personas....................................................... 96 CAPÍTULO V. Lenocinio................................................................... 96 CAPÍTULO VI. Explotación laboral de menores, personas con discapacidad física o mental y adultos mayores........................................... 97 CAPÍTULO VII. Disposiciones comunes.............................................. 98

TÍTULO SÉPTIMO. Delitos que atentan contra el cumplimiento de la obligación alimentaria................................................................. 98 CAPÍTULO ÚNICO........................................................................... 98 TÍTULO OCTAVO. Delitos contra el derecho de los integrantes de la familia a vivir una vida libre de violencia............................................. 100 CAPÍTULO ÚNICO. Violencia familiar.................................................. 100 TÍTULO NOVENO. Delitos contra la filiación y la institución del matrimonio......................................................................................... 103 CAPÍTULO I. Estado civil................................................................. 103 CAPÍTULO II. Bigamia.................................................................... 104 TÍTULO DÉCIMO. Delitos contra la dignidad de las personas................. 104 CAPÍTULO ÚNICO. Discriminación..................................................... 104 CAPÍTULO II. TORTURA................................................................... 105 TÍTULO DÉCIMO PRIMERO. Delitos contra las normas de inhumación y exhumación y contra el respeto a los cadáveres o restos humanos.... 106 CAPÍTULO ÚNICO. Inhumación, exhumación y respeto a los cadáveres o restos humanos......................................................................... 106 TÍTULO DÉCIMO SEGUNDO. Delitos contra la paz, la seguridad de las personas y la inviolabilidad del domicilio...................................... 107 CAPÍTULO I. Amenazas................................................................... 107 CAPÍTULO II. Allanamiento de morada, despacho, oficina o establecimiento mercantil....................................................................... 108 CAPÍTULO III. Usurpación de identidad............................................. 108 CAPÍTULO IV. Disparo de arma de fuego............................................ 108 TÍTULO DÉCIMO TERCERO. Inviolabilidad del secreto........................... 109 CAPÍTULO I. Violación de la intimidad personal.................................. 109 CAPÍTULO II. Revelación de secretos................................................ 109 TÍTULO DÉCIMO CUARTO. Delitos contra el honor................................ 109 CAPÍTULO I. Difamación................................................................. 109 CAPÍTULO II. Calumnia................................................................... 109 CAPÍTULO III. Disposiciones comunes............................................... 109

ÍNDICE

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TÍTULO DÉCIMO QUINTO. Delitos contra el patrimonio......................... 110 CAPÍTULO I. Robo.......................................................................... 110 CAPÍTULO II. Abuso de confianza..................................................... 112 CAPÍTULO III. Fraude..................................................................... 114 CAPÍTULO IV. Administración fraudulenta.......................................... 117 CAPÍTULO V. Insolvencia fraudulenta en perjuicio de acreedores............ 118 CAPÍTULO VI. Extorsión.................................................................. 118 CAPÍTULO VII. Despojo................................................................... 119 CAPÍTULO VIII. DAÑO A LA PROPIEDAD............................................. 119 CAPÍTULO IX. Encubrimiento por receptación..................................... 121 CAPÍTULO X. Disposiciones comunes................................................. 122 TÍTULO DÉCIMO SEXTO. Operaciones con recursos de procedencia ilícita............................................................................................... 123 CAPÍTULO ÚNICO. Operaciones con recursos de procedencia ilícita......... 123 TÍTULO DÉCIMO SÉPTIMO. Delitos contra la seguridad colectiva............ 124 CAPÍTULO I. Portación, fabricación e importación de objetos aptos para agredir..................................................................................... 124 CAPÍTULO II. Pandilla, asociación delictuosa y delincuencia organizada. 124 TÍTULO DÉCIMO OCTAVO. Delitos contra el servicio público cometidos por servidores públicos................................................................ 125 CAPÍTULO I. Disposiciones generales sobre servidores públicos............. 125 CAPÍTULO II. Ejercicio ilegal y abandono del servicio público............... 126 CAPÍTULO III. Abuso de autoridad y uso ilegal de la fuerza pública....... 128 CAPÍTULO IV. Coalición de servidores públicos.................................... 128 CAPÍTULO V. Uso ilegal de atribuciones y facultades............................ 129 CAPÍTULO VI. Intimidación............................................................. 130 CAPÍTULO VII. Negación del servicio público...................................... 130 CAPÍTULO VIII. Tráfico de influencia................................................. 131 CAPÍTULO IX. Cohecho................................................................... 131 CAPÍTULO X. Peculado.................................................................... 131 CAPÍTULO XI. Concusión................................................................. 132 CAPÍTULO XII. Enriquecimiento ilícito............................................... 132 CAPÍTULO XIII. Usurpación de funciones públicas............................... 133 TÍTULO DÉCIMO NOVENO. Delitos contra el servicio público cometidos por particulares........................................................................... 133 CAPÍTULO I. Promoción de conductas ilícitas, cohecho y distracción de recursos públicos....................................................................... 133 CAPÍTULO II. Desobediencia y resistencia de particulares..................... 134

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ÍNDICE CAPÍTULO III. Oposición a que se ejecute alguna obra o trabajo públicos.......................................................................................... 134 CAPÍTULO IV. Quebrantamiento de sellos........................................... 135 CAPÍTULO V. Ultrajes a la autoridad.................................................. 135 CAPÍTULO VI. Ejercicio ilegal del propio derecho................................. 136 CAPÍTULO VII. Reglas comunes para los delitos contra el ejercicio legítimo de la autoridad..................................................................... 136 CAPÍTULO VIII. Fabricación, comercialización y uso indebido de insignias y uniformes.............................................................................. 136

TÍTULO VIGÉSIMO. Delitos en contra del adecuado desarrollo de la justicia cometidos por servidores públicos......................................... 137 CAPÍTULO I. Denegación o retardo de justicia y prevaricación............... 137 CAPÍTULO II. Delitos en el ámbito de la procuración de justicia............ 138 CAPÍTULO III................................................................................ 139 CAPÍTULO IV. Delitos cometidos en el ámbito de la administración de justicia.................................................................................... 139 CAPÍTULO V. Omisión de informes médico forenses.............................. 140 CAPÍTULO VI. Delitos cometidos en el ámbito de la ejecución penal...... 141 CAPÍTULO VII. Evasión de presos..................................................... 141 TÍTULO VIGÉSIMO PRIMERO. Delitos cometido (sic) por particulares ante el ministerio público, autoridad judicial o administrativa........ 142 CAPÍTULO I. Fraude procesal........................................................... 142 CAPÍTULO II. Falsedad ante autoridades............................................ 143 CAPÍTULO III. Variación del nombre o domicilio................................. 144 CAPÍTULO IV. Simulación de pruebas................................................ 144 CAPÍTULO V. Delitos de abogados, patronos y litigantes....................... 144 CAPÍTULO VI. Encubrimiento por favorecimiento................................. 145 TÍTULO VIGÉSIMO SEGUNDO. Delitos cometidos en el ejercicio de la profesión.................................................................................... 146 CAPÍTULO I. Responsabilidad profesional y técnica............................. 146 CAPÍTULO II. Usurpación de profesión.............................................. 146 CAPÍTULO III. Abandono, negación y práctica indebida del servicio médico......................................................................................... 147 CAPÍTULO IV. Responsabilidad de directores, encargados, administradores o empleados de centros de salud y agencias funerarias, por requerimiento arbitrario de la contraprestación...................................... 147 CAPÍTULO V. Suministro de medicinas nocivas o inapropiadas............... 148

ÍNDICE

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CAPÍTULO VI. RESPONSABILIDAD DE LOS DIRECTORES RESPONSABLES DE OBRA O CORRESPONSABLES.......................................................... 148 TÍTULO VIGÉSIMO TERCERO. Delitos contra la seguridad y el normal funcionamiento de las vías de comunicación y de los medios de transporte.......................................................................................... 149 CAPÍTULO I. Ataques a las vías de comunicación y a los medios de transporte....................................................................................... 149 CAPÍTULO II. Delitos contra la seguridad del tránsito de vehículos........ 149 CAPÍTULO III. Violación de correspondencia...................................... 150 CAPÍTULO IV. Violación de la comunicación privada............................ 150 TÍTULO VIGÉSIMO CUARTO. Delitos contra la fe pública....................... 150 CAPÍTULO I. Producción, impresión, enajenación, distribución, alteración o falsificación de títulos al portador, documentos de crédito públicos o vales de canje............................................................... 150 CAPÍTULO II. Falsificación de sellos, marcas, llaves, cuños, troqueles, contraseñas y otros.................................................................... 151 CAPÍTULO III. Elaboración o alteración y uso indebido de placas, engomados y documentos de identificación de vehículos automotores....... 152 CAPÍTULO IV. Falsificación o alteración y uso indebido de documentos... 152 TÍTULO VIGÉSIMO QUINTO. Delitos contra el ambiente, la gestión ambiental y la protección a la fauna.................................................. 153 CAPÍTULO I. Delitos contra el ambiente............................................ 153 CAPÍTULO II. Delitos contra la gestión ambiental............................... 158 CAPÍTULO III. Disposiciones comunes a los delitos previstos en el presente título.............................................................................. 159 CAPÍTULO IV. Delitos cometidos por actos de maltrato o crueldad en contra de animales no humanos................................................... 160 TÍTULO VIGÉSIMO SEXTO. Delitos contra la democracia electoral............ 161 CAPÍTULO ÚNICO. Delitos electorales................................................ 161 TÍTULO VIGÉSIMO SÉPTIMO. Delitos contra la seguridad de las instituciones del distrito federal............................................................ 165 CAPÍTULO I. Rebelión..................................................................... 165 CAPÍTULO II. Ataques a la paz pública.............................................. 166 CAPÍTULO III. Sabotaje.................................................................. 166 CAPÍTULO IV. Motín....................................................................... 166 CAPÍTULO V. Sedición..................................................................... 167 TRANSITORIOS................................................................................. 167

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ÍNDICE CÓDIGO NACIONAL DE PROCEDIMIENTOS PENALES

LIBRO PRIMERO. DISPOSICIONES GENERALES...................................... 169 TÍTULO I. Disposiciones preliminares................................................ 169 CAPÍTULO ÚNICO. Ámbito de aplicación y objeto................................ 169 TÍTULO II. Principios y derechos en el procedimiento......................... 171 CAPÍTULO I. Principios en el procedimiento....................................... 171 CAPÍTULO II. Derechos en el procedimiento....................................... 173 TÍTULO III. Competencia.................................................................. 175 CAPÍTULO I. Generalidades.............................................................. 175 CAPÍTULO II. Incompetencia........................................................... 178 CAPÍTULO III. Acumulación y separación de procesos.......................... 180 CAPÍTULO IV. Excusas, recusaciones e impedimentos........................... 182 TÍTULO IV. Actos procedimentales..................................................... 184 CAPÍTULO I. Formalidades............................................................... 184 CAPÍTULO II. Audiencias................................................................. 187 CAPÍTULO III. Resoluciones judiciales............................................... 192 CAPÍTULO IV. Comunicación entre autoridades.................................... 194 CAPÍTULO V. Notificaciones y citaciones............................................ 197 CAPÍTULO VI. Plazos...................................................................... 202 CAPÍTULO VII. Nulidad de actos procedimentales................................ 203 CAPÍTULO VIII. Gastos de producción de prueba................................. 205 CAPÍTULO IX. Medios de apremio..................................................... 205 TÍTULO V. Sujetos del procedimiento y sus auxiliares.......................... 206 CAPÍTULO I. Disposiciones comunes................................................. 206 CAPÍTULO II. Víctima u ofendido...................................................... 207 CAPÍTULO III. Imputado................................................................. 211 CAPÍTULO IV. Defensor................................................................... 213 CAPÍTULO V. Ministerio Público........................................................ 216 CAPÍTULO VI. Policía...................................................................... 219 CAPÍTULO VII. Jueces y Magistrados................................................. 221 CAPÍTULO VIII. Auxiliares de las partes............................................. 223 TÍTULO VI. Medidas de protección durante la investigación, formas de conducción del imputado al proceso y medidas cautelares............... 223 CAPÍTULO I. Medidas de protección y providencias precautorias............ 223 CAPÍTULO II. Libertad durante la investigación.................................. 225 CAPÍTULO III. Formas de conducción del imputado al proceso.............. 225

ÍNDICE

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SECCIÓN I. Citatorio, órdenes de comparecencia y aprehensión.......... 225 SECCIÓN II. Flagrancia y caso urgente........................................... 228 CAPÍTULO IV. Medidas cautelares..................................................... 232 SECCIÓN I. Disposiciones generales............................................... 232 CAPÍTULO V. De la supervisión de las medidas cautelares..................... 241 SECCIÓN I. De la Autoridad de supervisión de medidas cautelares y de la suspensión condicional del proceso....................................... 241 LIBRO SEGUNDO. DEL PROCEDIMIENTO............................................... 244 TÍTULO I. Soluciones alternas y formas de terminación anticipada....... 244 CAPÍTULO I. Disposiciones comunes................................................. 244 CAPÍTULO II. Acuerdos reparatorios.................................................. 244 CAPÍTULO III. Suspensión condicional del proceso.............................. 246 CAPÍTULO IV. Procedimiento abreviado............................................. 250 CAPÍTULO V. De la supervisión de las condiciones impuestas en la suspensión condicional del proceso................................................... 252 TÍTULO II. Procedimiento ordinario................................................... 253 CAPÍTULO ÚNICO. Etapas del procedimiento....................................... 253 TÍTULO III. Etapa de investigación.................................................... 254 CAPÍTULO I. Disposiciones comunes a la investigación........................ 254 CAPÍTULO II. Inicio de la investigación............................................ 256 CAPÍTULO III. Técnicas de investigación........................................... 259 CAPÍTULO IV. Formas de terminación de la investigación..................... 267 TÍTULO IV. De los datos de prueba, medios de prueba y pruebas.......... 270 CAPÍTULO ÚNICO. Disposiciones comunes.......................................... 270 TÍTULO V. Actos de investigación...................................................... 272 CAPÍTULO I. Disposiciones generales sobre actos de molestia............... 272 CAPÍTULO II. Actos de investigación................................................ 272 CAPÍTULO III. Prueba anticipada..................................................... 284 TÍTULO VI. Audiencia inicial............................................................. 285 TÍTULO VII. Etapa intermedia........................................................... 295 CAPÍTULO I. Objeto....................................................................... 295 TÍTULO VIII. Etapa de juicio............................................................. 302 CAPÍTULO I. Disposiciones previas.................................................... 302 CAPÍTULO II. Principios.................................................................. 302 CAPÍTULO III. Dirección y disciplina................................................. 304

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ÍNDICE CAPÍTULO IV. Disposiciones generales sobre la prueba......................... 305 SECCIÓN I. Prueba testimonial..................................................... 305 SECCIÓN II. Prueba pericial......................................................... 308 SECCIÓN III. Disposiciones generales del interrogatorio y contrainterrogatorio............................................................................. 309 SECCIÓN IV. Declaración del acusado............................................. 311 SECCIÓN V. Prueba documental y material...................................... 312 SECCIÓN VI. Otras pruebas........................................................... 313 CAPÍTULO V. Desarrollo de la audiencia de juicio................................. 314 CAPÍTULO VI. Deliberación, fallo y sentencia..................................... 316

TÍTULO IX. Personas inimputables..................................................... 323 CAPÍTULO ÚNICO. Procedimiento para personas inimputables............... 323 TÍTULO X. Procedimientos especiales................................................. 325 CAPÍTULO I. Pueblos y comunidades indígenas................................... 325 CAPÍTULO II. Procedimiento para personas jurídicas............................ 325 CAPÍTULO III. Acción penal por particular......................................... 326 TÍTULO XI. Asistencia jurídica internacional en materia penal............. 329 CAPÍTULO I. Disposiciones generales................................................ 329 CAPÍTULO II. Formas específicas de asistencia................................... 333 CAPÍTULO III. De la asistencia informal............................................ 336 TÍTULO XII. Recursos........................................................................ 336 CAPÍTULO I. DISPOSICIONES COMUNES.............................................. 336 CAPÍTULO II. Recursos en particular................................................. 339 SECCIÓN I. Revocación................................................................ 339 SECCIÓN II. Apelación................................................................ 339 TÍTULO XIII. Reconocimiento de inocencia del sentenciado y anulación de sentencia................................................................................ 345 CAPÍTULO ÚNICO. Procedencia......................................................... 345 TRANSITORIOS................................................................................. 347 LEY DE PREVENCIÓN SOCIAL DEL DELITO Y LA VIOLENCIA PARA EL DISTRITO FEDERAL CAPÍTULO PRIMERO. Disposiciones generales...................................... 351 CAPÍTULO SEGUNDO. Ámbitos de la prevención social del delito y la violencia...................................................................................... 353

ÍNDICE

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CAPÍTULO TERCERO. De las instancias de coordinación......................... 355 SECCIÓN PRIMERA. Del Consejo de Prevención Social del Delito y la Violencia del Distrito Federal.................................................... 355 SECCIÓN SEGUNDA. Atribuciones de los integrantes del Consejo......... 358 SECCIÓN TERCERA. De los Consejos Delegacionales para la Prevención Social del Delito y la Violencia................................................. 360 CAPÍTULO CUARTO. De la coordinación de programas........................... 361 CAPÍTULO QUINTO. Del programa preventivo para la prevención social del delito y la violencia del distrito federal......................................... 362 SECCIÓN PRIMERA. De su naturaleza y objetivos............................. 362 SECCIÓN SEGUNDA. De la evaluación............................................. 363 SECCIÓN TERCERA. De la participación ciudadana y comunitaria......... 363 CAPÍTULO SEXTO. De las sanciones................................................... 364 CAPÍTULO SÉPTIMO. Disposiciones complementarias............................ 365 TRANSITORIOS................................................................................. 365

ESTUDIO PRELIMINAR La reforma constitucional publicada en el Diario Oficial de la Federación el 18 de junio de 2008 nos suministra la base para realizar una profunda transformación del sistema penal mexicano. Sus disposiciones tocan varios de los ámbitos sustantivos de dicho sistema, dado que abarcan temas como la seguridad pública (cuerpos policiacos y prevención del delito), la procuración de justicia (el trabajo del ministerio público, el monopolio de la acción penal que desaparece al menos en parte), la administración de justicia (a través de la incorporación de elementos del debido proceso legal y de los llamados juicios orales) y la ejecución de las penas privativas de la libertad.

Es importante mencionar que algunas de las disposiciones de la citada reforma van incluso mucho más allá de la materia penal y pueden ser proyectadas hacia el conjunto del sistema jurídico mexicano; tal es el caso, por citar un ejemplo evidente, de la reforma al Artículo 17 de la Carta Magna que ordena al legislador prever medidas alternativas al proceso, mandato que se aplica no solamente a la materia penal, sino a todas las demás.

Lo cierto es que se trata de una de las reformas más importantes de los últimos años; a partir de su publicación en el Diario Oficial de la Federación abre una serie de perspectivas y retos que habrá que calibrar con detenimiento, si queremos que no se quede como puro papel mojado, tal como ha sucedido con otras reformas constitucionales recientes.

Aunque se ha debatido con intensidad acerca de su contenido y sobre las ventajas y riesgos que ofrece, lo cierto es que casi todos los que la han comentado reconocen que se trata de una reforma que no solamente era necesaria, sino también urgente.

El procedimiento penal mexicano está en completa bancarrota: es muy caro y no satisface ni garantiza los derechos de las víctimas, de los procesados y de los agentes de la autoridad que intervienen en su desarrollo1.

1

Los datos estadísticos que avalan esta afirmación pueden verse en Carbonell, Miguel y Ochoa Reza, Enrique, ¿Qué son y para qué sirven los juicios orales?, 11ª edición, México, Porrúa, RENACE, UNAM, 2014, capítulo I.

Estudio preliminar

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Las diferentes etapas que integran el proceso penal, las cuales abarcan desde la prevención de los delitos a cargo de las policías locales principalmente, pasando por la integración de las averiguaciones previas que realizan los ministerios públicos, el desarrollo de la etapa de juicio que corresponde a los jueces penales, y la ejecución de las sentencias privativas de libertad que se lleva a cabo en las cárceles y reclusorios de la República, presentan enormes problemas y, en términos generales, están marcadas por una notable ineficacia: la policía no previene los delitos, los ministerios públicos no saben investigar y en consecuencia integran muy mal las averiguaciones previas, los jueces son indolentes y casi nunca están presentes en las audiencias, y en los reclusorios lo menos que se hace es atender el mandato constitucional que ordena que se logre la “readaptación social” de los sentenciados2.

En ese contexto, consideramos que la reforma penal se presentaba como una necesidad urgente y su atención por parte de los legisladores está más que justificada. Otra cosa es que el contenido de la reforma haya dejado descontentos a muchos, debido al intento de conciliar los intereses del gobierno del Presidente Felipe Calderón para contar con mayores elementos jurídicos en su lucha contra la criminalidad organizada, por un lado, y los propósitos de la sociedad civil por modernizar nuestro sistema penal y hacerlo compatible con las mejores prácticas internacionales, por el otro. No son dos propósitos que 2

Como es obvio, el problema no es exclusivo de México. A finales de marzo del 2009 el influyente periódico “The New York Times” dedicaba uno de sus editoriales a pedir apoyo para una iniciativa legislativa que proponía crear una comisión encargada de revisar en profundidad el fracaso monumental del sistema penal en los Estados Unidos (“Reviewing criminal justice”, The New York Times, 30 de marzo de 2009; consultable en http://www.nytimes.com/2009/03/30/opinion/30mon1. html?_r=1). El periódico citaba, entre otros datos espeluznantes, el siguiente: mientras que el gasto en prisiones había crecido un 127% en las dos últimas décadas, el gasto en educación lo había hecho en un modesto 21%; es decir, el gasto en prisiones había crecido seis veces más que el gasto educativo. Se trata de un dato que dibuja de cuerpo entero las prioridades de una sociedad y de unos gobiernos que han llevado a que uno de cada 100 habitantes del país se encuentre encarcelado, cifra sin paralelo en ningún otro país del mundo. Más datos sobre el tema, en relación al sistema de los Estados Unidos, pueden encontrarse en Stuntz, William J., The colapse of american criminal justice, Cambridge, Harvard University Press, 2011.

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Miguel Carbonell



puedan convivir pacíficamente, pero los legisladores se las ingeniaron para meterlos juntos en la reforma.

La reforma constitucional de junio de 2008 se complementa con el Código Nacional de Procedimientos Penales (publicado en el Diario Oficial de la Federación el 5 de marzo de 2014), el cual nos suministra un esquema normativo para poder contar con una regulación única a nivel nacional en la materia.

Recordemos que fue mediante una reforma constitucional al Artículo 73 fracción XXI de nuestra Carta Magna, publicada en el Diario Oficial de la Federación el 8 de octubre de 2013, se facultó al Congreso de la Unión para legislar en materia de legislación única de procedimientos penales. La fracción en cuestión quedó con el siguiente texto: Artículo 73. El Congreso tiene facultad: I.- a XX. …

XXI.- Para expedir: a) Las leyes generales en materias de secuestro y trata de personas, que establezcan como mínimo, los tipos penales y sus sanciones.

Las leyes generales contemplarán también la distribución de competencias y las formas de coordinación entre la Federación, las entidades federativas, el Distrito Federal y los municipios; b) La legislación que establezca los delitos y las faltas contra la Federación y las penas y sanciones que por ellos deban imponerse; así como legislar en materia de delincuencia organizada; c) La legislación única en materia procedimental penal, de mecanismos alternativos de solución de controversias y de ejecución de penas que regirá en la República en el orden federal y en el fuero común.

Las autoridades federales podrán conocer de los delitos del fuero común, cuando éstos tengan conexidad con delitos federales o delitos contra periodistas, personas o instalaciones que afecten, limiten o menoscaben el derecho a la información o las libertades de expresión o imprenta.

En las materias concurrentes previstas en esta Constitución, las leyes federales establecerán los supuestos en que las autoridades del fuero común podrán conocer y resolver sobre delitos federales; XXII. a XXX. …

Los propósitos del nuevo procedimiento penal en México son los siguientes, de acuerdo a lo que establece el Artículo 20, apartado A, fracción I, de la Constitución y Artículo 2 del CNPP: 1. Esclarecer hechos que se supone puedan ser calificados como delitos.

2. Proteger a las personas inocentes.

3. Procurar que las personas culpables no queden impunes.

Estudio preliminar

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4. Lograr que los daños causados por la comisión de un delito sean reparados.

5. Asegurar el acceso a la justicia en la aplicación del derecho.

6. Resolver el conflicto que surja por la comisión de un delito, respetando los derechos humanos establecidos en la Constitución y los tratados internacionales de los que el Estado mexicano sea parte.

La mejor forma de comprender y aplicar las normas que el lector podrá encontrar a continuación es la que nos proporciona el garantismo penal.

Recordemos que el garantismo es una ideología jurídica, es decir, una forma de representar, comprender, interpretar y explicar el derecho3. Su difusión se debe sobre todo a la obra de Luigi Ferrajoli, quien a partir de 1989 ha construido una completa y muy estructurada teoría del garantismo penal.

En sus trabajos posteriores a esa fecha Ferrajoli ha ampliado su teoría para conformar una especie de teoría general del garantismo, la cual ha vinculado estrechamente con la teoría del Estado constitucional, desde el punto de vista normativo y teórico4.

Una de las principales ideas del garantismo es la desconfianza hacia todo tipo de poder, público o privado, de alcance nacional o internacional. El garantismo no se hace falsas ilusiones acerca de la existencia de “poderes buenos”, que den cumplimiento espontáneo a los derechos y prefiere verlos limitados siempre, sujetos a vínculos jurídicos que los acoten y que preserven los derechos subjetivos, sobre todo si tienen carácter de derechos fundamentales.

Sobre este punto Marina Gascón afirma que “la teoría general del garantismo arranca de la idea —presente ya en Locke y en Montesquieu— de que del poder hay que esperar siempre un potencial abuso que es preciso neutralizar haciendo del derecho un sistema de garantías, de límites y vínculos al poder para la tutela de los derechos”5.

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4

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Una exposición de sus principales rasgos puede verse en Prieto, Luis, Garantismo y derecho penal, Madrid, Iustel, 2011.

Ferrajoli, Luigi, Democracia y garantismo, edición de Miguel Carbonell, 2ª edición, Madrid, Trotta, 2010.

Gascón, Marina, “La teoría general del garantismo. Rasgos principales” en Carbonell, Miguel y Salazar, Pedro (editores), Garantismo. Estudios sobre el pensamiento jurídico de Luigi Ferrajoli, Madrid, Trotta, 2005, p. 22.

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Miguel Carbonell



Otro postulado básico del garantismo es la separación entre derecho y moral, entre delito y pecado, entre validez y justicia. De esta separación deriva, a su vez, la distinción entre punto de vista interno y externo del derecho.

El garantismo en materia penal se corresponde con la noción de un derecho penal mínimo6, que intenta poner fuertes y rígidos límites a la actuación del poder punitivo del Estado. El modelo garantista del derecho penal (en sus vertientes sustantiva y adjetiva o procesal), intenta “asegurar, respecto de otros modelos de derecho penal históricamente concebidos y realizados, el máximo grado de racionalidad y de fiabilidad del juicio y, por tanto, de limitación de la potestad punitiva y de tutela de la persona contra la arbitrariedad”7.

Esta vertiente del garantismo se proyecta en garantías penales sustanciales y garantías penales procesales.

Entre las garantías sustanciales se encuentran los principios de estricta legalidad, taxatividad, lesividad, materialidad y culpabilidad. Entre las garantías procesales están los principios de contradicción, la paridad entre acusación y defensa, la separación rígida entre juez y acusación, la presunción de inocencia, la carga de la prueba para el que acusa, la oralidad y la publicidad del juicio, la independencia interna y externa de la judicatura y el principio del juez natural8.

Las garantías penales sustantivas tienen por objetivo la averiguación de la verdad jurídica, a partir de la verificabilidad y refutabilidad en abstracto de las hipótesis de la acusación. Las garantías penales procesales tienen por objetivo la averiguación de la verdad fáctica9.

No hace falta subrayar el vínculo estrecho que existe entre el modelo de derecho penal sustantivo que se siga en un determinado ordenamiento, y su correspondiente modelo de procedimiento penal10.

Las garantías penales sustantivas cobran sentido y se hacen realidad cuando cuentan con un contexto procesal adecuado, en el que se aseguren a niveles 6

8

9

7

10

Idem, p. 38.

Idem, p. 34.

Idem, p. 38.

Idem, p. 39.

“Esquemas y culturas penales y procesal-penales… están siempre conectadas entre sí. Y esta conexión es histórica, además de teórica, puesto que los avatares del derecho penal material y de la teoría del delito han estado siempre modelados sobre las instituciones judiciales, y a la inversa”, Ferrajoli, Derecho y razón, cit., p. 538.

Estudio preliminar

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aceptables ciertas pautas normativas postuladas ya por el pensamiento penal de la Ilustración11.

Para decirlo con las palabras de Ferrajoli, “tanto las garantías penales como las procesales valen no sólo por sí mismas, sino también unas y otras como garantía recíproca de su efectividad”12.

Las garantías adjetivas en materia penal pueden ser dividas en dos distintas categorías: orgánicas por un lado y procesales por otro. Las orgánicas se refieren a la colocación institucional del poder judicial respecto a los otros poderes del Estado y respecto a los sujetos del proceso; son garantías tales como la independencia, la imparcialidad, la responsabilidad, la separación entre juez y acusación, el derecho al juez natural, obligatoriedad de la acción penal, etcétera.

Las garantías procesales, por su parte, son aquellas que se dirigen a la formación del juicio, lo que comprende la recolección de las pruebas, el desarrollo de la defensa y la convicción del órgano judicial; se trata de garantías como la formulación de una acusación exactamente determinada, la carga de la prueba13, el principio de contradicción14, las formas de los interrogatorios y demás actos de la instrucción, la publicidad15, la oralidad16, los derechos de la defensa17, la motivación de los actos judiciales, etcétera18.

11

Prieto Sanchís, Luis, El pensamiento penal de la Ilustración, México, INACIPE, 2003; del mismo autor, sobre el tema que nos ocupa, Garantismo y derecho penal, Madrid, Iustel, 2011.

12 Derecho y razón, cit., p. 537. El concepto general de “garantía” ha sido desarrollado por Ferrajoli en varios de sus trabajos; ver por ejemplos sus libros Democracia y garantismo, cit., pp. 60 y siguientes; así como Principia Iuris, Madrid, Trotta, 2011, tomo I, pp. 186-190 y 630-644.

13 Ver el Artículo 20, apartado A fracción V de la Constitución.

14 Ver el encabezado del Artículo 20, así como su apartado A fracciones IV y VI de la Constitución.

15 Ver el encabezado del Artículo 20, así como su apartado B fracción V de la Constitución.

16 Ver el encabezado del Artículo 20, así como su apartado A fracción IV de la Constitución.

17 Ver el Artículo 20, apartado B fracción VI de la Constitución.

18 Ferrajoli, Derecho y razón, cit., pp. 539-540.