TEORÍA DEL PROCESO Perspectiva constitucional
manuales
José María Soberanes Díez
TEORÍA DEL PROCESO 3ª EDICIÓN
Una colección clásica en la literatura universitaria española. Todos los títulos de la colección manuales los encontrará en la página web de Tirant lo Blanch, www.tirant.com/mex/
José María Soberanes Díez
Libros de texto para todas las especialidades de Derecho, Criminología, Economía y Sociología.
3ª EDICIÓN
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TEORÍA DEL PROCESO Perspectiva constitucional 3ª Edición
COMITÉ CIENTÍFICO DE LA EDITORIAL TIRANT LO BLANCH María José Añón Roig
Catedrática de Filosofía del Derecho de la Universidad de Valencia
Ana Cañizares Laso
Catedrática de Derecho Civil de la Universidad de Málaga
Jorge A. Cerdio Herrán
Catedrático de Teoría y Filosofía de Derecho. Instituto Tecnológico Autónomo de México
José Ramón Cossío Díaz
Ministro de la Suprema Corte de Justicia de México
Eduardo Ferrer Mac-Gregor Poisot
Presidente de la Corte Interamericana de Derechos Humanos. Investigador del Instituto de Investigaciones Jurídicas de la UNAM
Owen Fiss
Catedrático emérito de Teoría del Derecho de la Universidad de Yale (EEUU)
José Antonio García-Cruces González Catedrático de Derecho Mercantil de la UNED
Luis López Guerra
Juez del Tribunal Europeo de Derechos Humanos Catedrático de Derecho Constitucional de la Universidad Carlos III de Madrid
Ángel M. López y López
Catedrático de Derecho Civil de la Universidad de Sevilla
Marta Lorente Sariñena
Catedrática de Historia del Derecho de la Universidad Autónoma de Madrid
Javier de Lucas Martín
Catedrático de Filosofía del Derecho y Filosofía Política de la Universidad de Valencia
Víctor Moreno Catena
Catedrático de Derecho Procesal de la Universidad Carlos III de Madrid
Francisco Muñoz Conde
Catedrático de Derecho Penal de la Universidad Pablo de Olavide de Sevilla
Angelika Nussberger
Jueza del Tribunal Europeo de Derechos Humanos. Catedrática de Derecho Internacional de la Universidad de Colonia (Alemania)
Héctor Olasolo Alonso
Catedrático de Derecho Internacional de la Universidad del Rosario (Colombia) y Presidente del Instituto Ibero-Americano de La Haya (Holanda)
Luciano Parejo Alfonso
Catedrático de Derecho Administrativo de la Universidad Carlos III de Madrid
Tomás Sala Franco
Catedrático de Derecho del Trabajo y de la Seguridad Social de la Universidad de Valencia
Ignacio Sancho Gargallo
Magistrado de la Sala Primera (Civil) del Tribunal Supremo de España
Tomás S. Vives Antón
Catedrático de Derecho Penal de la Universidad de Valencia
Ruth Zimmerling
Catedrática de Ciencia Política de la Universidad de Mainz (Alemania)
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TEORÍA DEL PROCESO
Perspectiva constitucional 3ª Edición
JOSÉ MARÍA SOBERANES DÍEZ Profesor-investigador de la Universidad Panamericana www.jsd.mx
Ciudad de México, 2018
Copyright ® 2018 Todos los derechos reservados. Ni la totalidad ni parte de este libro puede reproducirse o transmitirse por ningún procedimiento electrónico o mecánico, incluyendo fotocopia, grabación magnética, o cualquier almacenamiento de información y sistema de recuperación sin permiso escrito del autor y del editor. En caso de erratas y actualizaciones, la Editorial Tirant lo Blanch México publicará la pertinente corrección en la página web www.tirant.com/mex/
© José María Soberanes Díez
© EDITA: TIRANT LO BLANCH DISTRIBUYE: TIRANT LO BLANCH MÉXICO Río Tiber 66, Piso 4 Colonia Cuauhtémoc Delegación Cuauhtémoc CP 06500 Ciudad de México Telf: (55) 65502317 infomex@tirant.com www.tirant.com/mex/ www.tirant.es ISBN: 978-84-9143-135-0 MAQUETA: Tink Factoría de Color Si tiene alguna queja o sugerencia, envíenos un mail a: atencioncliente@tirant.com. En caso de no ser atendida su sugerencia, por favor, lea en www.tirant.net/index.php/empresa/politicasde-empresa nuestro Procedimiento de quejas. Responsabilidad Social Corporativa: http://www.tirant.net/Docs/RSCTirant.pdf
Para Ana, mi mujer
Índice NOTA A LA TERCERA EDICIÓN.................................................................... 13 NOTA A LA SEGUNDA EDICIÓN.................................................................... 15 PREFACIO.......................................................................................................... 17
Primera parte. Introducción Tema único El Derecho Procesal PRIMERO. EL PROCESO: UNA FORMA DE SOLUCIÓN DE LOS LITIGIOS. 21 I. LOS LITIGIOS......................................................................................... 21 II. LA SOLUCIÓN DE LOS LITIGIOS......................................................... 22 SEGUNDO. LA CIENCIA DEL DERECHO PROCESAL................................... 29 I. LAS ETAPAS DE LO PROCESAL............................................................ 29 II. LOS TRES PLANOS DE LO PROCESAL................................................ 32 III. MÉTODO DE LA CIENCIA DEL DERECHO PROCESAL.................... 36
Segunda parte. Conceptos fundamentales del Derecho Procesal: acción, jurisdicción y proceso Tema I Acción procesal PRIMERO. LA EVOLUCIÓN DEL CONCEPTO DE ACCIÓN......................... 41 SEGUNDO. LA DIMENSIÓN CONSTITUCIONAL DE LA ACCIÓN: LA TUTELA JUDICIAL EFECTIVA.............................................................................. 44 I. OBJETO................................................................................................... 45 II. TITULAR DEL DERECHO..................................................................... 46 III. DESTINATARIO DEL DERECHO.......................................................... 49 TERCERO. CONDICIONANTES DE LA EFICACIA DE TUTELA JUDICIAL EFECTIVA: LOS PRESUPUESTOS PROCESALES.............................................. 51 I. LOS REQUISITOS................................................................................... 52 II. LOS PRESUPUESTOS PROCESALES STRICTU SENSU........................ 54 III. LA AUSENCIA DE PRESUPUESTOS Y EL EJERCICIO DE ACCIONES IMPROCEDENTES................................................................................. 59
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Índice
Tema II Jurisdicción PRIMERO. CONCEPTO.................................................................................... 61 SEGUNDO. INDEPENDENCIA JUDICIAL....................................................... 64 I. GARANTÍAS DE LA INDEPENDENCIA JUDICIAL.............................. 65 II. ADMINISTRACIÓN DE LOS TRIBUNALES E INDEPENDENCIA JUDICIAL.................................................................................................... 67 III. INDEPENDENCIA JUDICIAL Y FACULTADES NORMATIVAS........... 69 IV. INDEPENDENCIA JUDICIAL, NOMBRAMIENTO Y REMOCIÓN DE JUZGADORES........................................................................................ 71 TERCERO. COMPETENCIA............................................................................. 74 I. COMPETENCIA OBJETIVA................................................................... 74 II. COMPETENCIA SUBJETIVA.................................................................. 91 CUARTO. ÓRGANOS JURISDICCIONALES.................................................... 93 I. DIVERSOS TIPOS DE ÓRGANOS.......................................................... 93 II. SEDE DE LOS TRIBUNALES.................................................................. 93 III. JUZGADORES........................................................................................ 94 IV. PERSONAL JUDICIAL............................................................................ 96 V. FUNCIONAMIENTO DE LOS ÓRGANOS JURISDICCIONALES........ 97 QUINTO. ÓRGANOS JURISDICCIONALES EN MÉXICO.............................. 99 I. ÓRGANOS JURISDICCIONALES FEDERALES..................................... 99 A. Poder Judicial de la Federación........................................................... 99 B. Órganos jurisdiccionales en el Poder Legislativo federal...................... 104 C. Órganos jurisdiccionales en el Poder Ejecutivo federal........................ 106 D. Órganos jurisdiccionales autónomos................................................... 108 II. ÓRGANOS JURISDICCIONALES LOCALES......................................... 112 Tema III Proceso PRIMERO. PRECISIONES CONCEPTUALES................................................... 117 SEGUNDO. FORMAS DE LOS PROCESOS...................................................... 119 I. ESCRITO................................................................................................. 119 II. ORAL...................................................................................................... 120 III. ASPECTOS COMUNES........................................................................... 120 TERCERO. PERSONAS Y PROCESO: SUJETOS PROCESALES........................ 122 I. PARTES DEL LITIGIO............................................................................ 122 II. TERCEROS Y TERCERISTAS.................................................................. 124 III. EL MINISTERIO PÚBLICO.................................................................... 126 IV. VÍCTIMAS U OFENDIDOS.................................................................... 127 CUARTO. IGUALDAD Y PROCESO.................................................................. 129 I. IGUALDAD ESTRUCTURAL.................................................................. 129 II. IGUALDAD DE ACTUACIONES............................................................ 134 QUINTO. PROCESO Y TIEMPO....................................................................... 134 I. ESTABLECIMIENTO DE PLAZOS......................................................... 135 II. MEDIDAS CAUTELARES....................................................................... 136
Índice
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SEXTO. PROCESO Y CONSTITUCIÓN: EL DERECHO AL DEBIDO PROCESO. . .......................................................................................... 138 I. TITULARES............................................................................................. 140 II. DESTINATARIOS.................................................................................... 140 III. CONTENIDO OBLIGACIONAL............................................................ 142 A. Notificaciones..................................................................................... 143 B. Pruebas............................................................................................... 145 C. Alegatos.............................................................................................. 154 D. Resoluciones....................................................................................... 155
NOTA A LA TERCERA EDICIÓN Presento ahora una tercera edición a este Manual de Teoría del Proceso, en el que he realizado las modificaciones derivadas de los cambios legislativos y jurisprudenciales que se han producido en el último año en México. Un cambio normativo significativo ha sido la transformación de la naturaleza jurídica de la Ciudad de México, que ha dejado de ser un Distrito Federal, quedándose como una entidad federativa peculiar, distinta a los estados. En esta edición se da cuenta con estos cambios, que tienen una relevancia en el mundo de los procesos, pues existe ahora un Poder Judicial de la Ciudad de México, y no solo órganos jurisdiccionales locales. Otro cambio normativo que se recoge en esta edición ha sido el nuevo régimen constitucional del ahora Tribunal Federal de Justicia Administrativa, que ha dejado de ser un órgano de mera configuración legal y ha cambiado su nombre. También se han hecho las modificaciones relativas producto de las reformas a la justicia militar y laboral, que han reconfigurado las competencias y los órganos encargados de impartirla. Asimismo, se reflejan los cambios relativos a la competencia para establecer normas en materia procesal civil. Finalmente, en esta edición se han introducido recientes criterios jurisprudenciales que ha emitido el Poder Judicial de la Federación, que le han dado sustento a las afirmaciones que se realizan, o que han modificado el alcance de algunas de las instituciones tratadas. Quiero reiterar los agradecimientos de las ediciones anteriores, y sumar ahora a Jazmín Bonilla, con quien he tenido la oportunidad de compartir la docencia. Mixcoac y noviembre, 2017
NOTA A LA SEGUNDA EDICIÓN Agotada la primera edición de esta obra, presento ahora una segunda, en la que continuando con la metodología y estructuras, se han hecho modificaciones derivadas de los cambios legislativos y jurisprudenciales que se han dado en los últimos dos años, que han resultado especialmente fecundos en la creación normativa en nuestro país. Se han introducido recientes criterios jurisprudenciales que ha emitido el Poder Judicial de la Federación, que le han dado sustento a las afirmaciones que se realizan, o que han modificado el alcance de algunas de las instituciones tratadas. En el tema jurisprudencial, también el tratamiento de esta fuente del derecho se ha modificado con base en la normatividad del Pleno de la Suprema Corte de Justicia de la Nación relativa a su difusión. Otros cambios derivan de la transformación de la Procuraduría General de la República en la Fiscalía General de la República, con un nuevo régimen de autonomía. Se hicieron los cambios respectivos en el libro como se encuentran en nuestra Constitución, aunque aclaro que estas disposiciones no han entrado en vigor al momento en el que esto se escribe, pues conforme al régimen transitorio eso ocurrirá a la par que la legislación reglamentaria que el Congreso de la Unión debe de emitir. En la materia penal hubo un cambio importante que fue el establecimiento de una legislación procesal única para toda la República, que terminó con la existencia de treinta y tres códigos procesales. Aunque no ha entrado plenamente en vigor, ya se consigna esta modificación. También se destaca la existencia de los juzgados de distrito y tribunales de circuito especializados en materia de competencia económica y en materia de radiodifusión y telecomunicaciones que, por mandato constitucional, deben de existir dentro del Poder Judicial de la Federación, así como el aumento de salas regionales en el Tribunal Electoral. Finalmente, reitero mi agradecimiento a la inteligencia de mis alumnos que ha permitido fecundar las nuevas ideas: este trabajo es gracias a ustedes y para ustedes. Mixcoac y marzo, 2015
PREFACIO El orden jurídico requiere la existencia de mecanismos que permitan resolver las controversias que surjan con motivo de la aplicación o interpretación de las normas. Por eso, para hacer efectivo el derecho, desde la Antigüedad y en toda la historia posterior, han existido juicios o procesos jurisdiccionales. A lo largo del tiempo, el derecho se ha ido especializando en diversas materias, lo que ha impactado a los juicios. Hay procesos civiles, penales, laborales, etc., con su correlativa disciplina científica. No obstante, es posible encontrar rasgos y conceptos comunes a las distintas ramas procesales. Por ello, en el siglo XX surgió en las facultades y escuelas de derecho una disciplina que se presentara como introducción a cada una de las materias procesales en particular, en la que se hiciera una teoría general de los procesos. Como presupuesto al estudio de los procesos en particular, se requiere el análisis de los conceptos que se utilizan en ellas. Es más sencillo abordar el proceso penal o el proceso civil si se sabe de antemano qué es un plazo, un tribunal, una demanda, etc. He percibido que los cursos y obras de Teoría del Proceso tradicionalmente suelen tener una visión civilista. Se les concibe más como una introducción al Derecho Procesal Civil. No todos abarcan todas las ramas del enjuiciamiento como lo concebía don Niceto Alcalá Zamora, fundador de esta disciplina en nuestro país. Tal vez la obra de los profesores Alberto Saíd e Isidro González (quienes fueron y son mis maestros en esta disciplina) es de las pocas que cumple con la vocación de hacer una general. Sin dejar de reconocer eso, con este trabajo quiero dar otra visión de la materia distinta a lo que se ha hecho a partir de mi formación constitucionalista. La Constitución es la cúspide del ordenamiento jurídico, en donde encuentran fundamento y soporte todas las ramas jurídicas. Por eso, entiendo que basándonos en ésta norma podemos construir una doctrina que realmente sea aplicable a todas las especialidades. Esta visión es acorde con las tendencias actuales del derecho, en la que se ha constitucionalizado todo el orden jurídico como explican los
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Prefacio
llamados neoconstitucionalistas. Esto tiene efectos en la praxis diaria: todo proceso es resuelto en última instancia con una perspectiva constitucional. Es por todos conocido que casi todos los juicios son decididos en forma definitiva a través del amparo, en donde se analizan con un enfoque de derechos humanos. Además, a partir de las importantes reformas constitucionales de 2011 y del caso Rosendo Radilla, cualquier juez debe privilegiar los derechos humanos por encima de lo que establezca cualquier ley procesal particular. Dentro del conjunto de normas constitucionales, algunas se refieren a los procesos. Esta referencia puede ser de dos tipos: a) normando un proceso específico que tenga por objeto proteger la constitución, las que constituyen el derecho procesal constitucional; y b) normando todos los procesos mediante principios y reglas generales, las que constituyen el derecho constitucional procesal. Este trabajo se referirá, fundamentalmente a las segundas, a las normas de derecho constitucional procesal. Las obras de Teoría del Proceso suelen desarrollarse a partir del estudio de los considerados tres conceptos procesales fundamentales: acción, jurisdicción y proceso. En este trabajo seguimos esta estructura, pero desde una perspectiva constitucional. Tiene un enfoque basado en los derechos fundamentales y garantías institucionales en que han devenido. Al tratar el tema de acción se analiza desde la perspectiva del derecho a la tutela judicial efectiva; la jurisdicción abarca el principio de independencia judicial; y el proceso toma en cuenta el derecho humano al debido proceso. De esta forma, se tiene una visión iusfundamental necesaria en cualquier proceso judicial. Este trabajo no pretende ser un tratado de teoría del proceso. Se trata mas bien de unos apuntes de clase, un material que sirva de una primera consulta al estudiante que inicia su carrera universitaria. No puedo terminar sin agradecer a mi maestro, el Prof. Dr. Alberto Saíd por invitarme a ser su adjunto de esta materia e introducirme en la vida académica. Como siempre, mi agradecimiento al Prof. Dr. Edgar Corzo quien me formó en el derecho constitucional. Le doy las gracias a mi casa, la Universidad Panamericana, por todo lo que me ha dado. También agradezco al Prof. Dr. José Antonio Lozano Díez, por su confianza y apoyo, sin el cuál mi labor docente y este libro no existirían. A todos mis alumnos que a lo largo de estos años me han enriquecido les agradezco sinceramente. Mixcoac y julio, 2013
Primera parte
Introducciรณn