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LA DEFENSA EN EL PLANO INTERNACIONAL DE LOS GRANDES CRIMINALES

ANA BELTRÁN MONTOLIU Área de Derecho Procesal Departamento de Derecho Público Facultad de Ciencias Jurídicas y Económicas Universidad Jaime I de Castellón

tirant lo b anch Valencia, 2009

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A mi abuela Rosa y a mi abuelo Ricardo, por toda una vida dedicada a los demรกs

La Doctora, adscrita al Área de Derecho Procesal del Departamento de Derecho Público de la Universitat Jaume I, ha contado para la realización de la presente Tesis Doctoral con la ayuda de una Beca de Investigación Predoctoral para la Formación de Personal Investigador de la Universitat Jaume I entre los años 2006 y 2007. Durante la realización de la tesis se han realizado dos estancias en el extranjero, disfrutadas la primera gracias a una beca de corta duración para jóvenes investigadores del DAAD (Deutscher Akademischer Austauschdienst/ Servicio Alemán de Intercambio Académico) de septiembre a diciembre de 2001, en el “Max Planck Institut für ausländisches und internationales Strafrecht”, Freiburg, Alemania dirigido por el Prof. Dr. D. Albin Eser, y la segunda, de febrero a marzo de 2005 en la “Sección de Apoyo a la Defensa” de la Corte Penal Internacional, La Haya, Holanda, dirigido por el Prof. Dr. D. Esteban Peralta Losilla, Responsable de la misma.

ÍNDICE SISTEMÁTICO PRÓLOGO .............................................................................................

ABREVIATURAS ..................................................................................

INTRODUCCIÓN .................................................................................

PARTE I CONCEPTO Y CONTENIDO DEL DERECHO DE DEFENSA I. EL DERECHO DE DEFENSA: CONCEPTO........................... II. MODALIDADES Y CONTENIDO DEL DERECHO DE DEFENSA........................................................................................ A) Autodefensa .......................................................................... 1. Concepto.......................................................................... 2. Manifestaciones .............................................................. a) Amicus Curiae........................................................... b) Abogado sustituto (stand-by counsel) ...................... c) Abogado designado por el tribunal .......................... B) Defensa técnica .................................................................... 1. Concepto.......................................................................... 2. Manifestaciones .............................................................. a) El derecho a la elección de abogado defensor .......... b) El derecho al nombramiento de abogado defensor.. 1) Abogado de confianza .......................................... 2) Abogado de oficio ................................................. c) El derecho a comunicarse libre y confidencialmente con el abogado para la preparación de su defensa .. d) El derecho a una asistencia letrada experimentada, competente y eficaz ...................................................

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PARTE II LA CONFIGURACIÓN INSTITUCIONAL DE LA DEFENSA TÉCNICA I. ORGANIZACIÓN CORPORATIVA........................................... II. REQUISITOS QUE DEBEN REUNIR LOS ABOGADOS PARA EJERCER ANTE LA CPI ............................................... A) Experiencia profesional en derecho internacional o procesal penal................................................................................

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B) Dominio de al menos un idioma de trabajo de la Corte ..... C) Inclusión en la lista de abogados preparada por el Secretario de la Corte ....................................................................... III. DEBERES DE LOS ABOGADOS ANTE LA CPI ..................... A) De carácter general .............................................................. 1. Primacía del Código de Conducta Profesional de los abogados ante la CPI...................................................... 2. Obligación de ser independiente.................................... 3. Respeto y cortesía ........................................................... 4. Comunicación con las Salas y los Magistrados ............. 5. Sinceridad hacia la Corte ............................................... 6. Obligación de conservación de las pruebas ................... B) En relación con las partes.................................................... 1. Con la parte a la que defiende ....................................... a) Mandato de representación ...................................... 1) Establecimiento ................................................... 2) Rechazo ................................................................ 3) Terminación ......................................................... 4) Efectos ................................................................. b) Conflicto de intereses................................................ c) Secreto profesional y confidencialidad ..................... 2. Con otras personas ......................................................... a) Personas representadas por abogado ...................... b) Personas sin representación legal ........................... c) Testigos y víctimas .................................................... d) Otros abogados .......................................................... IV. DERECHOS ............................................................................... A) Los honorarios profesionales ............................................... B) Otros derechos ......................................................................

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PARTE III ACTOS DE EJERCICIO DEL DERECHO DE DEFENSA I. MEDIDAS CAUTELARES ........................................................ A) Orden de comparecencia ...................................................... B) Detención .............................................................................. 1. Entrega del detenido y actuaciones del juez ................. 2. Garantías y derechos del privado de libertad ............... a) Derechos del detenido ............................................... b) Proceso de Habeas Corpus ....................................... C) Prisión provisional ............................................................... 1. Presupuestos................................................................... a) Fumus boni iuris....................................................... 1) Motivos razonables de responsabilidad penal ...

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II.

III. IV. V.

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b) Periculum in mora .................................................... 1) Riesgo de fuga ..................................................... 2) Obstrucción de la instrucción penal ................... 3) Reiteración delictiva ........................................... 2. Resolución ....................................................................... 3. Duración.......................................................................... 4. Indemnización del detenido ........................................... D) Libertad provisional ............................................................. 1. Procedimiento de adopción de la libertad y prisión provisional ............................................................................ a) En el Estado de detención ........................................ b) Ante la Corte Penal Internacional ........................... E) Medidas cautelares reales ................................................... DECLARACIÓN ANTE EL JUEZ ............................................ A) Análisis de la admisibilidad de la causa ............................. 1. Jurisdicción ..................................................................... a) No estar dispuesto (unwillling) o falta de capacidad para actuar (unable) realmente ............................... 1) Falta de disposición............................................. 2) Falta de capacidad .............................................. b) Cosa juzgada ............................................................. 1) Consideraciones generales.................................. 2) Supuestos ............................................................ 3) Impugnación ........................................................ c) Especial referencia a la amnistía ............................. d) El asunto no sea de gravedad suficiente.................. 2. Competencia ................................................................... a) Competencia ratione materiae ................................. b) Competencia ratione temporis.................................. c) Competencia ratione personae ................................. B) Impugnación de la jurisdicción y de la competencia .......... PRÁCTICA DE LOS ACTOS DE INVESTIGACIÓN............... A) Oportunidad única de proceder a una investigación.......... AUDIENCIA DE CONFIRMACIÓN DE LOS CARGOS ANTES DEL JUICIO ...................................................................... ESCRITO DE DEFENSA .......................................................... A) Cuestiones que afectan al derecho de defensa antes de la celebración del juicio ............................................................ B) Posibilidades defensivas en el juicio ................................... 1. Declaración de culpabilidad ........................................... a) Admisión ................................................................... b) Inadmisión ................................................................ c) Valoración .................................................................. d) Efectos .......................................................................

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VI.

VII. VIII.

IX.

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2. Aportación de una versión de los hechos distinta con fines de descargo ............................................................. ASPECTOS PROBATORIOS .................................................... A) Discovery: El procedimiento de descubrimiento o intercomunicación de informaciones y pruebas ............................. 1. Obligaciones para el Ministerio Fiscal .......................... 2. Obligaciones de la defensa ............................................. B) Admisibilidad de la prueba.................................................. 1. Procedimiento relativo a la admisibilidad de la prueba a) Pertinencia y valor probatorio ................................. b) Perjuicio que pueda suponer para un juicio justo o para la justa evaluación del testimonio de un testigo ............................................................................... c) Prueba prohibida ...................................................... 2. Supuestos concretos ....................................................... a) Pruebas de referencia (Hearsay) .............................. b) Utilización de testigos anónimos ............................. c) Indicios ...................................................................... CONCLUSIONES DEFINITIVAS ............................................ LA SENTENCIA ........................................................................ A) Requisitos internos .............................................................. 1. Motivación ...................................................................... 2. Correlación entre la acusación y defensa y sentencia .. MEDIOS DE IMPUGNACIÓN ................................................. A) Apelación .............................................................................. 1. Competencia ................................................................... 2. Legitimación ................................................................... 3. Motivos ............................................................................ 4. Plazo ................................................................................ 5. Procedimiento ................................................................. 6. Efectos ............................................................................. B) Revisión ................................................................................ 1. Concepto y fundamento.................................................. 2. Legitimación y competencia........................................... 3. Motivos ............................................................................ 4. Plazo ................................................................................ 5. Procedimiento .................................................................

ÍNDICE BIBLIOGRÁFICO SELECCIONADO ...................................

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PRÓLOGO El derecho a la defensa técnica, la asistencia letrada al detenido o preso, al imputado o inculpado en definitiva, constituye uno de los pilares esenciales de los derechos procesales básicos reconocidos en todas las constituciones del mundo a los autores de delitos que están siendo sometidos a un proceso penal, así como también en los textos de derechos fundamentales de carácter universal e internacional. Si trasladamos este tema de la teoría a la práctica y en concreto al proceso penal ante la Corte Penal Internacional, la relevancia que alcanza aún es mayor, ya que estamos ante el primer tribunal penal internacional de carácter permanente en la Historia, y aunque su funcionamiento se limita al conocimiento y fallo de los crímenes internacionales más execrables, lo cierto es que sus decisiones van a tener una gran importancia en todos los ordenamientos internos, pues contribuirá por vía de ejemplo a una mayor armonización y homogeneización de las regulaciones. La indiscutible trascendencia del tema contrastaba con la falta de estudios doctrinales que trataran con profundidad esta cuestión. De ahí que la autora se decidiera por asumir este punto central del Derecho Procesal Penal Internacional actual. La investigación comienza con un estudio detenido de las principales manifestaciones del derecho de defensa y a la asistencia letrada. Aquí se pone de relieve especialmente la dificultad que implica estudiar las instituciones desde una perspectiva del Derecho comparado, pues no siempre ha sido posible encontrar equivalentes jurídicos del sistema continental o del common law. Así, el derecho a la elección del abogado defensor constituye una de las principales novedades respecto a numerosos ordenamientos internos, ya que se permite en todos los casos, sin distinguir entre abogado de confianza y abogado de oficio. A continuación entra la autora en la configuración institucional de la defensa técnica en el proceso penal ante la CPI. De esta parte cabe resaltar las páginas dedicadas al estatuto jurídico de los abogados que vayan a comparecer ante la Corte, en concreto, el análisis de los requisitos que se requieren para ejercer ante la misma, pues se exige una experiencia profesional de diez años, así como dominio de las lenguas inglesa o francesa, los idiomas de trabajo de este tribu-

JUAN-LUIS GÓMEZ COLOMER

nal. Esta peculiaridad es consecuencia precisamente de esa vocación universal con la que nace la Corte. Asímismo, la autora no ha dejado de lado las principales dificultades prácticas con las que han tenido que enfrentarse los primeros abogados que han pasado a formar parte de la lista de abogados en esta instancia internacional. Finalmente, como no podía ser de otra manera y para poder obtener una visión mucho más precisa y certera del derecho a la defensa técnica ante la CPI, la autora trata en una última parte los actos concretos de ejercicio del derecho de defensa. Los problemas que se plantean en este ámbito han sido afrontados igualmente desde el punto de vista del Derecho comparado, si bien se ha debido atender frecuentemente a nuestro ordenamiento interno para poder proponer soluciones, pues estamos ante una instancia internacional sui generis de difícil encuadre en los sistemas jurídicos existentes. En este sentido, destaco el estudio exhaustivo y riguroso de las medidas cautelares, con especial atención a la prisión provisional, en donde se observa que la jurisprudencia del Tribunal Europeo de Derechos Humanos tiene una gran influencia. La figura de la conformidad también implica en este contexto una serie de consecuencias que afectan directamente a la persona acusada, pues en general supone una reducción considerable de la pena solicitada por el Fiscal. En lo referente a los aspectos probatorios, hay que señalar que uno de los temas clave es el denominado discovery (procedimiento de descubrimiento o intercomunicación de informaciones y pruebas). Además hay tres supuestos concretos de admisibilidad de la prueba que han merecido un estudio más detallado como son las pruebas de referencia, la utilización de testigos anónimos y los indicios. Para terminar, no quisiera poner fin a este prólogo sin dejar constancia del gran esfuerzo personal, a la vista de sus circunstancias personales y familiares, que ha supuesto este complejo estudio para su autora, quien ha debido realizar además diversas estancias de investigación en el extranjero para poder asumir la investigación con éxito. Su paso por el Max Planck Institüt für ausländisches und internationales Strafrecht de Friburgo de Brisgovia en Alemania, y posteriormente por la Unidad de Defensa de la Corte Penal Internacional en La Haya Holanda como profesional visitante (Visiting Professional), así lo acreditan. La presente obra constituye esencialmente la tesis doctoral de la autora (pues ha seleccionado aquellos temas que presentan un

PRÓLOGO

mayor interés desde el punto de vista científico y práctico), modalidad de Doctorado Europeo, defendida brillantemente en la Universidad Jaume I de Castellón a principios de 2008, por la que obtuvo la calificación unánime de “sobresaliente cum laude” otorgada por la comisión formada por los Profesores Doctores Víctor Moreno Catena (Universidad Carlos III de Madrid), Walter Perron (AlbertLudwigs-Universität Freiburg), John Vervaele (Universiteit Utrecht, Holanda), Silvia Barona Vilar (Universidad de Valencia) e Iñaki Esparza Leibar (Universidad del País Vasco), a quienes agradezco enormemente el esfuerzo hecho y las atinadas observaciones formuladas, todas ellas incorporadas en este libro que hoy tengo el gusto de prologar.

JUAN-LUIS GÓMEZ COLOMER Freiburg im Breisgau (Alemania), a 14 de julio de 2008, aniversario de un día histórico para la Humanidad

ABREVIATURAS art. AEP AJIL A Ch APIC ASIL BOE CEDH CADH CCprofCPI CDAE

CDAUE CDN CE CP CPI DirTPIY DirTPIR DUDH

Artículo Asamblea de Estados Partes American Journal of International Law Appeal Chamber Acuerdo de Privilegios e Inmunidades de la Corte Penal Internacional American Society of International Law Boletín Oficial del Estado Convenio Europeo de Derechos Humanos, 4 de noviembre 1950 Convención Americana sobre Derechos Humanos, 22 de noviembre 1969 Código de Conducta Profesional de los Abogados ante la Corte Penal Internacional, 2 de diciembre 2005 Código Deontológico de la Abogacía Española, aprobado en el Pleno de 27-IX-02 y modificado en el Pleno de 10-XII-02 (Adaptado al Estatuto General de la Abogacía Española, aprobado por Real Decreto 658/2001, de 22 de junio) Código de Deontología de los Abogados de la Unión Europea, 19 de mayo 2006 Convención Derechos del Niño, 20 de noviembre de 1989 Constitución española Código Penal Corte Penal Internacional Directiva sobre la asignación de abogados defensores del TPIY Directiva sobre la asignación de abogados defensores del TPIY Declaración Universal de Derechos Humanos, 10 de diciembre de 1948

20 ECCC EGAE

Est EstCPI IBA ICB ICDAA ICCLR ILC LAJG LCHR LECRIM LOCCPI ONU TC T Ch TMINur TMITok TEDH TESL/SCSL TETO TTPPII TPIL TPIY/ICTY

ABREVIATURAS

Extraordinary Chambers of the Courts of Cambodia Estatuto General de la Abogacía Española, (Real Decreto 658 / 2001 de 22 de junio BOE nº 164 de 10 de julio de 2001) Estatuto Estatuto de la Corte Penal Internacional International Bar Association International Criminal Bar/Colegio de Abogados Penal Internacional International Criminal Defence Attorneys Association The International Centre for Criminal Law Reform & Criminal Justice Policy International Law Commission/Comisión de Derecho Internacional Ley de asistencia jurídica gratuita Lawyers Committee for Human Rights Ley de Enjuiciamiento Criminal Ley orgánica de cooperación con la Corte Penal Internacional Organización de las Naciones Unidas Tribunal Constitucional Trial Chamber Tribunal Militar Internacional Núremberg Tribunal Militar Internacional para el Extremo Oriente Tribunal Europeo de Derechos Humanos Tribunal Especial para Sierra Leona/Special Court for Sierra Leone Tribunal Especial para Timor Oriental Tribunales Penales Internacionales Tribunal Penal Internacional para Líbano Tribunal Penal Internacional para la ex Yugoslavia/ International Criminal Tribunal for the former Yugoslavia

ABREVIATURAS

TPIR/ICTR TS PIDCP RDPIb RPP RPPCPI RegCPI RegSecCPI SCP SPI STC STS v. Vol.

Tribunal Penal Internacional para Ruanda/International Criminal Tribunal for Rwanda Tribunal Supremo Pacto Internacional de Derechos Civiles y PolĂticos, 16 de diciembre 1966 Revista de Derecho Procesal Iberoamericana Reglas de Procedimiento y Prueba Reglas de Procedimiento y Prueba de la Corte Penal Internacional Reglamento de la Corte Penal Internacional Reglamento de la Secretaria Corte Penal Internacional Sala de Cuestiones Preliminares Sala de Primera Instancia Sentencia del Tribunal Constitucional Sentencia del Tribunal Supremo versus Volumen

INTRODUCCIÓN Esta obra tiene por objeto el estudio del derecho de defensa y a la asistencia letrada en el proceso penal ante la Corte Penal Internacional. En una primera parte abordamos las manifestaciones concretas del derecho de defensa. El acusado tiene derecho a defenderse a sí mismo o a que le asista jurídicamente un abogado en su defensa. En primer lugar estudiaremos el derecho a la autodefensa, partiendo de la premisa inicial de que, al igual que en los ordenamientos internos en los que se fomenta extraordinariamente la intervención del abogado en detrimento de la autodefensa, a nivel supranacional la tendencia existente también se decanta por una aproximación similar. A continuación nos centraremos en la defensa técnica, haciendo alusión especial a su contenido concreto que se traduce en los siguientes derechos: El derecho a la elección de abogado defensor, en su caso el derecho al nombramiento de abogado defensor, con distinción entre abogado de confianza y de oficio; el derecho a comunicarse libre y confidencialmente con el abogado para la preparación de su defensa; y, por último el derecho a una asistencia letrada experimentada, competente y eficaz. Analizado el concepto y el contenido del derecho de defensa, la segunda parte se dedica a la configuración institucional de la defensa técnica. En primer lugar por tanto, presentamos la organización corporativa de modo general, con especial referencia a los requisitos que deben reunir los abogados defensores que quieran ejercer ante la CPI. Tras esta exposición preliminar, describimos el estatuto jurídico de los abogados. Por un lado, nos detenemos en los deberes de los abogados ante la CPI, con distinción entre aquellos deberes de carácter general, y los que surgen en relación con las partes. Por otro, respecto a los derechos de los abogados hay que resaltar la importancia de las modalidades de pago en relación con los honorarios profesionales, ya que la denominada “prática de reparto de honarios” (fee-splitting) ha suscitado numerosos problemas en este ámbito. Además también detallaremos brevemente otros derechos que tienen los abogados, fundamentalmente los relativos a obtener