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manuales

DERECHO PROCESAL PENAL

José María Asencio Mellado (Dir.) Olga Fuentes Soriano (Coord.)

Libros de texto para todas las especialidades de Derecho, Criminología, Economía y Sociología. Una colección clásica en la literatura universitaria española. Todos los títulos de la colección manuales los encontrará en la página web de Tirant lo Blanch, www.tirant.es

DIRECTOR:

José María Asencio Mellado COORDINADORA:

Olga Fuentes Soriano

ISBN 978-84-1336-236-6

DERECHO PROCESAL PENAL

AUTORES:

José María Asencio Mellado Sonia Calaza López Carmen Cuadrado Salinas Yolanda Doig Díaz Mercedes Fernández López

Olga Fuentes Soriano Verónica López Yagües Virtudes Ochoa Monzó Gonzalo del Río Labarthe Belén Rizo Gómez Soledad Ruiz de la Cuesta Fernández

manuales

DERECHO PROCESAL PENAL

COMITÉ CIENTÍFICO DE LA EDITORIAL TIRANT LO BLANCH María José Añón Roig

Catedrática de Filosofía del Derecho de la Universidad de Valencia

Ana Cañizares Laso

Catedrática de Derecho Civil de la Universidad de Málaga

Jorge A. Cerdio Herrán

Catedrático de Teoría y Filosofía de Derecho. Instituto Tecnológico Autónomo de México

José Ramón Cossío Díaz

Ministro en retiro de la Suprema Corte de Justicia de la Nación y miembro de El Colegio Nacional

Javier de Lucas Martín

Catedrático de Filosofía del Derecho y Filosofía Política de la Universidad de Valencia

Víctor Moreno Catena

Catedrático de Derecho Procesal de la Universidad Carlos III de Madrid

Francisco Muñoz Conde

Catedrático de Derecho Penal de la Universidad Pablo de Olavide de Sevilla

Angelika Nussberger

Jueza del Tribunal Europeo de Derechos Humanos. Catedrática de Derecho Internacional de la Universidad de Colonia (Alemania)

Eduardo Ferrer Mac-Gregor Poisot

Héctor Olasolo Alonso

Owen Fiss

Luciano Parejo Alfonso

Presidente de la Corte Interamericana de Derechos Humanos. Investigador del Instituto de Investigaciones Jurídicas de la UNAM Catedrático emérito de Teoría del Derecho de la Universidad de Yale (EEUU)

José Antonio García-Cruces González

Catedrático de Derecho Mercantil de la UNED

Luis López Guerra

Catedrático de Derecho Constitucional de la Universidad Carlos III de Madrid

Ángel M. López y López

Catedrático de Derecho Civil de la Universidad de Sevilla

Marta Lorente Sariñena

Catedrática de Historia del Derecho de la Universidad Autónoma de Madrid

Catedrático de Derecho Internacional de la Universidad del Rosario (Colombia) y Presidente del Instituto Ibero-Americano de La Haya (Holanda) Catedrático de Derecho Administrativo de la Universidad Carlos III de Madrid

Tomás Sala Franco

Catedrático de Derecho del Trabajo y de la Seguridad Social de la Universidad de Valencia

Ignacio Sancho Gargallo

Magistrado de la Sala Primera (Civil) del Tribunal Supremo de España

Tomás S. Vives Antón

Catedrático de Derecho Penal de la Universidad de Valencia

Ruth Zimmerling

Catedrática de Ciencia Política de la Universidad de Mainz (Alemania)

Procedimiento de selección de originales, ver página web: www.tirant.net/index.php/editorial/procedimiento-de-seleccion-de-originales

DERECHO PROCESAL PENAL Director

José María Asencio Mellado Catedrático de Derecho Procesal Universidad de Alicante

Coordinadora

Olga Fuentes Soriano Catedrática de Derecho Procesal Universidad Miguel Hernández

Autores*

José María Asencio Mellado

Catedrático de Derecho Procesal Universidad de Alicante

Olga Fuentes Soriano Catedrática de Derecho Procesal Universidad Miguel Hernández

Sonia Calaza López Catedrática de Derecho Procesal Universidad Nacional de Educación a Distancia

Verónica López Yagües

Carmen Cuadrado Salinas Profra. Contratada Doctora. Derecho Procesal Universidad de Alicante

Virtudes Ochoa Monzó

Yolanda Doig Díaz Profra. Titular de Derecho Procesal Universidad de Castilla-La Mancha Mercedes Fernández López

Profra. Titular de Derecho Procesal Universidad de Alicante

Profra. Titular de Derecho Procesal Universidad de Alicante Profra. Titular de Derecho Procesal Universidad de Alicante

Gonzalo del Río Labarthe Doctor en Derecho por la Universidad de Alicante. Abogado

Belén Rizo Gómez

Profra. Titular de Derecho Procesal Universidad de Alicante

Soledad Ruiz de la Cuesta Fernández Profra. Contratada Doctora. Derecho Procesal. Universidad de Alicante

* De los esquemas de los temas 8, 26 y 27 es autora Paloma Arrabal Platero, profra. Ayudante de Derecho Procesal. Universidad Miguel Hernández. De los esquemas de los temas 4, 6, 9, 13 y 20 es autora Tamara Funes Beltrán, profra. Ayudante de Derecho Procesal. Universidad de Alicante.

tirant lo blanch Valencia, 2019

Copyright ® 2019 Todos los derechos reservados. Ni la totalidad ni parte de este libro puede reproducirse o transmitirse por ningún procedimiento electrónico o mecánico, incluyendo fotocopia, grabación magnética, o cualquier almacenamiento de información y sistema de recuperación sin permiso escrito de los autores y del editor. En caso de erratas y actualizaciones, la Editorial Tirant lo Blanch publicará la pertinente corrección en la página web www.tirant.com.

© TIRANT LO BLANCH EDITA: TIRANT LO BLANCH C/ Artes Gráficas, 14 - 46010 - Valencia TELFS.: 96/361 00 48 - 50 FAX: 96/369 41 51 Email: tlb@tirant.com www.tirant.com Librería virtual: www.tirant.es ISBN: 978-84-1336-237-3 Si tiene alguna queja o sugerencia, envíenos un mail a: atencioncliente@tirant.com. En caso de no ser atendida su sugerencia, por favor, lea en www.tirant.net/index.php/empresa/politicas-de-empresa nuestro Procedimiento de quejas. Responsabilidad Social Corporativa: http://www.tirant.net/Docs/RSCTirant.pdf

Índice Tema 1 EL PROCESO PENAL. FUNCIONES 1. PROCESO PENAL Y DELITO................................................................................ 25 1.1. La pretensión penal........................................................................................ 25 1.2. La disposición de la pretensión penal............................................................. 26 1.3. El monopolio jurisdiccional........................................................................... 26 1.4. Interés estatal en la investigación penal.......................................................... 27 1.5. La igualdad material...................................................................................... 28 1.6. La defensa del imputado................................................................................ 28 2. LAS FUNCIONES DEL PROCESO PENAL............................................................ 29 2.1. Introducción.................................................................................................. 29 2.2. La actuación del ius puniendi del Estado como función esencial del proceso penal.............................................................................................................. 29 2.3. Otras funciones.............................................................................................. 29 2.3.1. Autolimitación del Estado................................................................. 30 2.3.2. La protección del imputado............................................................... 30 2.3.3. La protección de la víctima............................................................... 31 2.3.4. La búsqueda de la verdad.................................................................. 31

Tema 2 LA COMPETENCIA 1. LA COMPETENCIA PENAL. SUS CARACTERES ESPECIALES........................... 37 1.1. Imperatividad o indisponibilidad de las normas de competencia.................... 38 1.2. Dualidad de órganos jurisdiccionales............................................................. 38 1.3. Existencia de una pluralidad de órganos jurisdiccionales encargados de la primera instancia........................................................................................... 38 2. ENUMERACIÓN DE LOS ÓRGANOS JURISDICCIONALES INTEGRANTES DEL ORDEN JURISDICCIONAL PENAL.............................................................. 39 3. COMPETENCIA OBJETIVA Y FUNCIONAL........................................................ 39 3.1. Criterios de atribución de la competencia objetiva......................................... 40 3.1.1. Criterio cualitativo............................................................................ 40 3.1.2. Criterio cuantitativo.......................................................................... 40 3.2. Competencia objetiva y funcional de cada órgano jurisdiccional.................... 40 3.2.1. Juzgados de Instrucción..................................................................... 41 3.2.2. Juzgados de Violencia sobre la Mujer................................................ 41 3.2.3. Juzgados de lo Penal.......................................................................... 42 3.2.4. Juzgados de Menores........................................................................ 43 3.2.5. Juzgados Centrales de Instrucción..................................................... 43 3.2.6. Juzgado Central de lo Penal.............................................................. 43

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3.2.7. Juzgado Central de Menores............................................................. 43 3.2.8. Juzgados de Vigilancia Penitenciaria.................................................. 44 3.2.9. Audiencias Provinciales..................................................................... 44 3.2.10. Tribunal del Jurado........................................................................... 44 3.2.11. Audiencia Nacional........................................................................... 45 3.2.12. Sala de lo Civil y lo Penal de los Tribunales Superiores de Justicia..... 46 3.2.13. Sala Segunda del Tribunal Supremo................................................... 46 4. COMPETENCIA TERRITORIAL........................................................................... 47 4.1. El forum commissi delicti............................................................................... 47 4.2. Los fueros subsidiarios................................................................................... 48 5. TRATAMIENTO PROCESAL DE LA COMPETENCIA......................................... 48 5.1. Competencia objetiva y funcional.................................................................. 48 5.2. Competencia territorial.................................................................................. 49 6. LA CONEXIÓN..................................................................................................... 49 6.1. Concepto....................................................................................................... 49 6.2. Supuestos de conexión................................................................................... 50 6.2.1. Conexión subjetiva............................................................................ 51 6.2.2. Conexión objetiva............................................................................. 51 6.2.3. Conexión mixta................................................................................ 52 6.3. La competencia territorial en los casos de conexión....................................... 52

Tema 3 LAS PARTES EN EL PROCESO PENAL (I). PARTES ACUSADORAS 1. 2. 3. 4.

CONCEPTO, FUNDAMENTO Y CLASIFICACIÓN.............................................. 57 MINISTERIO FISCAL............................................................................................. 58 ACUSADOR POPULAR.......................................................................................... 61 ACUSADOR PARTICULAR.................................................................................... 62 4.1. Acusador particular por delito público........................................................... 63 4.2. Acusador particular por delito semipúblico.................................................... 65 4.3. Acusador privado........................................................................................... 65 5. ACTOR CIVIL........................................................................................................ 67

Tema 4 LAS PARTES EN EL PROCESO PENAL (II). PARTES ACUSADAS 1. EL INVESTIGADO................................................................................................. 71 1.1. Concepto. Caracteres..................................................................................... 71 1.1.1. Concepto de investigado o encausado............................................... 71 1.1.2. Importancia del investigado en el proceso penal................................ 72 1.1.3. Denominaciones otorgadas al sujeto pasivo del proceso.................... 73 1.2. La adquisición de la condición de investigado................................................ 74 1.2.1. Importancia del momento en que se adquiere la condición de investigado................................................................................................ 74 1.2.2. El art. 118 de la Ley de Enjuiciamiento Criminal.............................. 76

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1.2.2.1. La situación anterior a la Ley de 4 de diciembre de 1978... 76 1.2.2.2. El vigente art. 118 de la LECrim........................................ 77 EL DERECHO DE DEFENSA................................................................................. 79 2.1. Concepto y fundamento................................................................................. 79 2.2. Nacimiento del derecho de defensa................................................................ 79 2.2.1. Evolución histórica............................................................................ 79 2.2.2. La defensa formal.............................................................................. 80 LA AUTODEFENSA. LOS DERECHOS DEL INVESTIGADO............................... 82 3.1. Concepto....................................................................................................... 82 3.2. Derechos del investigado o encausado en la prestación de declaraciones........ 82 3.2.1. Fundamento...................................................................................... 82 3.2.2. Derechos concretos del investigado o encausado............................... 83 3.2.2.1. Derecho a ser informado de la acusación........................... 83 3.2.2.2. Derecho a guardar silencio................................................. 85 3.2.2.3. Derecho a no declarar contra sí mismo y no confesarse culpable.............................................................................. 86 3.3. Requisitos de la declaración........................................................................... 87 LA AUSENCIA DEL INVESTIGADO..................................................................... 89 4.1. Concepto....................................................................................................... 89 4.2. La ausencia del investigado en el procedimiento ordinario por delitos........... 90 4.3. La ausencia del investigado o encausado en el procedimiento abreviado........ 90 4.3.1. El juicio en ausencia.......................................................................... 90 4.3.2. Celebración del juicio en caso de inexistencia de coacusados............ 91 EL RESPONSABLE CIVIL...................................................................................... 91 5.1. La responsabilidad civil derivada del delito.................................................... 91 5.1.1. Concepto........................................................................................... 91 5.1.2. Sujetos responsables.......................................................................... 91 5.2.2. Responsabilidad subsidiaria.............................................................. 92 5.2.3. La responsabilidad del Estado........................................................... 92 5.3. La pretensión civil acumulada a la penal........................................................ 93 5.3.1. La restitución de la cosa.................................................................... 94 5.3.2. La reparación del daño...................................................................... 94 5.3.3. La indemnización de daños y perjuicios............................................ 94 5.3.4. La regla del art. 114 CP.................................................................... 94 LAS PERSONAS JURÍDICAS.................................................................................. 95 6.1. La responsabilidad penal de las personas jurídicas......................................... 95 6.2. El régimen procesal de la intervención procesal de las personas jurídicas....... 96 LA VÍCTIMA.......................................................................................................... 97

Tema 5 LA POLICÍA JUDICIAL 1. LA POLICÍA JUDICIAL EN EL PROCESO PENAL ESPAÑOL.............................. 101 1.1. La función genérica de la Policía Judicial en el proceso penal español. Justificación de su intervención............................................................................... 101

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2. FUNCIONES ESPECÍFICAS DE LA POLICÍA JUDICIAL EN EL PROCESO PENAL.................................................................................................................... 103 2.1. Diligencias realizadas a modo de prevención.................................................. 104 2.2. Diligencias de investigación............................................................................ 107 2.2.1. Diligencias autónomas de investigación............................................. 107 2.2.2. Diligencias de investigación previa orden del Ministerio Fiscal o del Juez de Instrucción............................................................................ 107 3. EL ATESTADO POLICIAL...................................................................................... 108

Tema 6 EL OBJETO DEL PROCESO PENAL 1. LA PRETENSIÓN PENAL COMO OBJETO DEL PROCESO............................... 113 1.1. Importancia del tema..................................................................................... 113 1.2. La pretensión penal........................................................................................ 113 2. CARACTERES DEL OBJETO PROCESAL PENAL................................................ 114 2.1. Singularidad................................................................................................... 114 2.2. Indisponibilidad............................................................................................. 115 2.3. Indivisibilidad................................................................................................ 116 3. LA IDENTIFICACIÓN DE LA PRETENSIÓN PENAL.......................................... 116 3.1. Importancia de la identificación de la pretensión penal.................................. 116 3.2. Criterios generales de identificación............................................................... 116 3.2.1. La unidad de criterio......................................................................... 116 3.2.2. Criterios de individualización............................................................ 117 3.2.3. El hecho como criterio esencial de identificación............................... 118 3.2.4. La pena como criterio de vinculación................................................ 119 3.2.5. El art. 733 LECrim como criterio de garantía de la defensa............... 120 3.2.6. El nuevo art. 789.3. Una manifestación inquisitiva............................ 120 4. LAS CUESTIONES PREJUDICIALES..................................................................... 121 4.1. Concepto....................................................................................................... 121 4.2. Clases............................................................................................................. 122 4.2.1. No devolutivas.................................................................................. 122 4.2.2. Devolutivas....................................................................................... 122 4.2.3. El motivo de revisión del art. 954 LECrim........................................ 123

Tema 7 LA INICIACIÓN DEL PROCESO PENAL 1. INTRODUCCIÓN.................................................................................................. 125 2. LA DENUNCIA...................................................................................................... 125 2.1. Concepto....................................................................................................... 125 2.1.1. La denuncia como obligación............................................................ 126 2.1.2. La denuncia como derecho................................................................ 127 2.2. Órganos competentes..................................................................................... 127 2.2.1. La Policía Judicial............................................................................. 127 2.2.2. El Ministerio Fiscal........................................................................... 127

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2.2.3. La Autoridad Judicial........................................................................ 128 2.3. Forma y requisitos......................................................................................... 128 2.4. Efectos........................................................................................................... 129 3. LA QUERELLA....................................................................................................... 129 3.1. Concepto y presupuestos................................................................................ 129 3.1.1. Clases de querella.............................................................................. 130 3.1.2. Capacidad y legitimación.................................................................. 130 3.1.2.1. Capacidad.......................................................................... 130 3.1.2.2. Legitimación...................................................................... 131 3.1.3. Postulación........................................................................................ 131 3.1.4. Órgano receptor................................................................................ 131 3.2. Forma y requisitos......................................................................................... 132 3.2.1. Forma............................................................................................... 132 3.2.2. Requisitos......................................................................................... 132 3.2.3. La fianza........................................................................................... 133 3.3. Efectos........................................................................................................... 133 3.3.1. Inadmisión........................................................................................ 133 3.3.2. Desestimación................................................................................... 133 3.3.3. Admisión a trámite............................................................................ 134 4. EL OFRECIMIENTO DE ACCIONES Y LA PERSONACIÓN DEL OFENDIDO.. 134 5. LA INICIACIÓN DE OFICIO................................................................................. 134

Tema 8 LA FASE DE INSTRUCCIÓN. PRINCIPIOS GENERALES 1. LA FASE DE INSTRUCCIÓN: CONCEPTO, CLASES Y FINALIDAD................... 139 1.1. Concepto....................................................................................................... 140 1.2. Clases............................................................................................................. 141 1.3. Finalidad........................................................................................................ 142 2. LOS PLAZOS DE LA INSTRUCCIÓN................................................................... 144 3. SUJETOS DE LA INSTRUCCIÓN.......................................................................... 145 3.1. El juez instructor............................................................................................ 145 3.2. El Ministerio Fiscal........................................................................................ 146 3.3. El investigado................................................................................................. 147 3.4. La policía judicial........................................................................................... 148 4. PRINCIPIOS PROCESALES DURANTE LA FASE INSTRUCTORA...................... 150 4.1. El principio acusatorio: vigencia y manifestaciones durante la instrucción..... 150 4.2. Investigación frente a aportación de parte...................................................... 151 4.3. Escritura frente a oralidad.............................................................................. 152 4.4. Secreto frente a publicidad............................................................................. 153

Tema 9 LOS DERECHOS FUNDAMENTALES EN EL PROCESO PENAL 1. LOS LÍMITES A LA INVESTIGACIÓN PENAL..................................................... 155

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2. LA LIMITABILIDAD DE LOS DERECHOS FUNDAMENTALES.......................... 156 3. REQUISITOS EXIGIDOS PARA LA LIMITACIÓN DE LOS DERECHOS FUNDAMENTALES....................................................................................................... 157 3.1. Legalidad....................................................................................................... 157 3.2. Jurisdiccionalidad.......................................................................................... 158 3.3. Proporcionalidad........................................................................................... 159 3.3.1. Existencia de una imputación concreta.............................................. 159 3.3.2. Idoneidad de la medida..................................................................... 160 3.3.3. Proporcionalidad de medio a fin........................................................ 160 3.3.4. Motivación de la resolución limitativa del derecho............................ 160 3.4. Garantías en la ejecución de la restricción...................................................... 160 4. LA PRUEBA PROHIBIDA....................................................................................... 161 4.1. Fundamento legal........................................................................................... 161 4.2. Concepto y presupuestos................................................................................ 162 4.2.1. Generada por la conculcación de un derecho fundamental................ 162 4.2.2. Vulneración producida en la obtención de la fuente probatoria......... 162 4.2.3. “No surtirá efectos” la obtenida “directa o indirectamente” vulnerando derechos fundamentales.................................................................... 163 4.3. La prueba prohibida en la (oscilante) jurisprudencia del Tribunal Constitucional............................................................................................................. 164

Tema 10 LOS ACTOS DE INVESTIGACIÓN (I) 1. CONCEPTO Y FINALIDAD DE LOS ACTOS DE INVESTIGACIÓN. SU CLASIFICACIÓN.............................................................................................................. 169 1.1. Concepto y caracteres.................................................................................... 169 1.2. Clases de actos de investigación..................................................................... 171 2. LAS DECLARACIONES DEL INVESTIGADO EN LA INSTRUCCIÓN................ 172 2.1. Naturaleza y finalidad del interrogatorio o declaración del sujeto investigado.................................................................................................................. 172 2.2. La declaración del investigado, persona jurídica............................................. 174 2.3. Requisitos del interrogatorio.......................................................................... 175 2.3.1. Tiempo.............................................................................................. 175 2.3.2. Forma............................................................................................... 176 3. LAS DECLARACIONES TESTIFICALES................................................................ 177 3.1. Concepto y estatuto jurídico del testigo......................................................... 177 3.1.1. Concepto........................................................................................... 177 3.1.2. Estatuto jurídico del testigo............................................................... 180 3.1.2.1 Obligación de comparecer.................................................. 180 3.1.2.2. Obligación de declarar....................................................... 182 3.1.2.3. Obligación de decir verdad................................................. 184 3.1.3. Desarrollo de la diligencia................................................................. 185 3.1.4. Lugar de práctica de la diligencia...................................................... 186 3.1.5. La protección de testigos en causas criminales................................... 188 3.1.6. El careo como diligencia que involucra al testigo.............................. 190 4. EL AGENTE ENCUBIERTO................................................................................... 191

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7. 8.

4.1. Concepto....................................................................................................... 192 4.2. Presupuestos para el acuerdo......................................................................... 193 4.3. Desarrollo e incorporación al proceso de los resultados de su actuación. Su valor o eficacia probatoria............................................................................. 194 LA DETERMINACIÓN E IDENTIFICACIÓN DEL INVESTIGADO.................... 195 5.1. La determinación del investigado................................................................... 195 5.1.1. Concepto y naturaleza. Finalidad...................................................... 195 5.1.2. Formas de determinación.................................................................. 196 5.1.2.1. La rueda de reconocimiento............................................... 196 5.1.2.2. Otras formas de reconocimiento del presunto autor del hecho delictivo................................................................... 198 5.2. La identificación del imputado....................................................................... 200 LOS ACTOS DE INVESTIGACIÓN PERICIALES.................................................. 201 6.1. Naturaleza y finalidad.................................................................................... 201 6.2. Concepto y clases de peritos........................................................................... 202 6.3. Estatuto jurídico del perito............................................................................. 203 6.4. La práctica de la pericial: momento y lugar. Su desarrollo.............................. 204 6.5. Periciales singulares o complejas, en particular, la autopsia............................ 207 LA VIDEOVIGILANCIA......................................................................................... 208 LA CIRCULACIÓN Y ENTREGA VIGILADA DE DROGA Y OTROS EFECTOS. 211 8.1. Concepto y Fundamento legal........................................................................ 211 8.2. Objeto y finalidad.......................................................................................... 212 8.3. Presupuestos para su acuerdo y práctica........................................................ 213 8.3.1. Ámbito de operatividad de la medida................................................ 213 8.3.2. Reserva jurisdiccional en la adopción de la medida, como regla........ 214 8.3.3. Contenido y requisitos del auto. La exigencia de motivación............. 216 8.3.4. Las exigencias de necesidad, idoneidad y proporcionalidad stricto sensu de las operaciones de circulación o entrega vigilada................. 217 LOS DOCUMENTOS EN EL PROCESO PENAL................................................... 218 9.1. Concepto y relevancia del documento en el proceso penal............................. 218 9.2. Aportación, práctica y valoración del documento.......................................... 219

Tema 11 LOS ACTOS DE INVESTIGACIÓN (II) 1. INTERVENCIÓN DE COMUNICACIONES Y OTRAS MEDIDAS DE CAPTACIÓN DE INFORMACIÓN.............................................................................................. 231 2. DISPOSICIONES COMUNES A LAS DISTINTAS MEDIDAS LIMITATIVAS DEL DERECHO AL SECRETO DE LAS COMUNICACIONES Y DE CAPTACIÓN DE INFORMACIÓN LEGALMENTE PREVISTAS...................................................... 234 2.1. Jurisdiccionalidad.......................................................................................... 234 2.2. Duración y cese de las medidas...................................................................... 236 2.3. Secreto y afectación a terceras personas en su desarrollo................................ 236 2.4. Requisitos de la solicitud y de la resolución judicial de autorización de la medida........................................................................................................... 237 2.5. Control judicial de la medida y destrucción de registros................................. 238

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3. DETENCIÓN Y APERTURA DE LA CORRESPONDENCIA ESCRITA Y TELEGRÁFICA................................................................................................................ 239 3.1. Objeto y finalidad de la medida..................................................................... 239 3.2. Presupuestos para su acuerdo......................................................................... 240 3.3. La práctica de la diligencia............................................................................. 242 3.4. Eficacia de los resultados del hallazgo casual y uso de la información lograda en un proceso para enjuiciamiento de otro u otros delitos en proceso distinto.... 242 4. INTERVENCIÓN DE COMUNICACIONES TELEFÓNICAS Y TELEMÁTICAS.. 244 4.1. Presupuestos para su acuerdo y práctica........................................................ 246 4.1.1. Resolución judicial previa de autorización de la medida.................... 246 4.2. Desarrollo de la diligencia. El control de su ejecución.................................... 247 4.2.1. Práctica de la medida........................................................................ 247 4.2.2. Su desarrollo en desconocimiento de uno o ambos comunicantes...... 248 4.2.3. Duración de las medidas. Plazo y posibilidad de prórroga................. 249 5. LA CAPTACIÓN Y GRABACIÓN DE COMUNICACIONES ORALES DIRECTAS.......................................................................................................................... 250 5.1. Presupuestos para el legítimo acuerdo y práctica de la medida....................... 251 5.1.1. La preexistencia de imputación frente a sujeto determinado. Su posible acuerdo y práctica en un amplio marco de delitos............................. 251 5.1.2. Exigencia de reserva jurisdiccional en su adopción............................ 251 5.2. Práctica de la medida..................................................................................... 253 6. LA UTILIZACIÓN DE DISPOSITIVOS O MEDIOS TÉCNICOS DE CAPTACIÓN DE LA IMAGEN Y DE SEGUIMIENTO Y LOCALIZACIÓN................................ 253 6.1. La captación de imágenes en lugares o espacios públicos............................... 254 6.2. La utilización de dispositivos o medios técnicos de seguimiento y localización................................................................................................................ 254 6.2.1. Objeto de la medida.......................................................................... 254 6.2.2. Presupuestos para el acuerdo y práctica de la diligencia.................... 255 6.2.3. Duración........................................................................................... 257 6.2.4. La ejecución de la medida................................................................. 257 7. REGISTRO DE DISPOSITIVOS DE ALMACENAMIENTO MASIVO DE INFORMACIÓN................................................................................................................ 258 7.1. Presupuestos.................................................................................................. 259 7.1.1. Necesidad de auto judicial, suficientemente motivado, que autorice la medida.......................................................................................... 259 7.1.2. Posible ampliación del registro y deber de colaboración exigido a ciertos sujetos.................................................................................... 260 8. REGISTROS REMOTOS SOBRE EQUIPOS INFORMÁTICOS............................. 260 8.1. Presupuestos para su acuerdo y práctica........................................................ 261 8.1.1. La previsión de un cuadro cerrado de delitos que pueden legitimar su acuerdo............................................................................................. 261 8.1.2. Reserva jurisdiccional en su adopción............................................... 262 8.2. Práctica de la diligencia.................................................................................. 263 8.3. La duración de la medida............................................................................... 263

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Tema 12 LOS ACTOS DE INVESTIGACIÓN (III) 1. LAS INSPECCIONES E INTERVENCIONES CORPORALES............................... 271 1.1. Consideraciones generales.............................................................................. 271 1.2. Las inspecciones corporales............................................................................ 272 1.3. Las intervenciones corporales......................................................................... 274 2. LAS DILIGENCIAS SOBRE EL CUERPO DEL DELITO........................................ 274

Tema 13 MEDIDAS CAUTELARES PERSONALES (I) 1. LA RESTRICCIÓN DE LA LIBERTAD EN EL PROCESO PENAL........................ 277 1.1. La restricción de la libertad en el proceso penal............................................. 277 1.2. Concepto de medidas cautelares personales................................................... 279 1.3. Presupuestos de las medidas cautelares personales......................................... 279 1.3.1. Existencia de periculum in mora........................................................ 279 1.3.2. Concurrencia de fumus boni iuris...................................................... 279 1.4. Caracteres...................................................................................................... 280 1.4.1. Excepcionalidad................................................................................ 280 1.4.2. Instrumentalidad............................................................................... 280 1.4.3. Provisionalidad. Temporalidad. Obedecer a la regla “rebus sic stantibus”................................................................................................ 280 1.4.4. Jurisdiccionalidad.............................................................................. 281 1.4.5. Responsabilidad estatal..................................................................... 281 2. LA DETENCIÓN.................................................................................................... 281 2.1. Concepto....................................................................................................... 281 2.2. Clases de detención........................................................................................ 282 2.2.1. En razón del sujeto que la realiza...................................................... 282 2.2.2. En razón a su forma de cumplimiento............................................... 282 2.3. Los presupuestos de la detención................................................................... 282 2.3.1. El periculum in mora......................................................................... 282 2.3.2. Fumus boni iuris............................................................................... 283 2.4. Plazo de la detención...................................................................................... 284 2.5. El derecho de defensa..................................................................................... 285 2.5.1. Enumeración de los derechos del detenido........................................ 285 2.5.2. Funciones del Abogado en la detención............................................. 285 2.5.2.1. Naturaleza de la intervención............................................. 285 2.5.2.2. Contenido de la asistencia letrada...................................... 286 2.6. El proceso de Habeas Corpus......................................................................... 286 2.6.1. Concepto........................................................................................... 286 2.6.2. Procedimiento................................................................................... 287 2.7. La orden europea de detención y entrega....................................................... 287

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Tema 14 MEDIDAS CAUTELARES PERSONALES (II) 1. LA PRISIÓN PROVISIONAL.................................................................................. 291 1.1. Concepto....................................................................................................... 291 1.2. Naturaleza y Finalidad de la Prisión Provisional............................................ 292 1.3. Presupuestos de la prisión provisional............................................................ 293 1.3.1. El “fumus boni iuris”........................................................................ 294 1.3.2. El “periculum in mora”..................................................................... 295 1.3.2.1. La evitación de un riesgo de fuga....................................... 296 1.3.2.2. Entorpecimiento de la actividad probatoria........................ 299 1.3.2.3. La prevención de la comisión de nuevos delitos.................. 300 1.3.2.4. La prevención de la violencia de género............................. 301 1.4. Duración de la prisión provisional................................................................. 301 1.4.1. Plazos ordinarios............................................................................... 303 1.4.2. Reglas especiales............................................................................... 303 1.5. Clases de prisión provisional.......................................................................... 304 1.5.1. Prisión Ordinaria.............................................................................. 304 1.5.2. Prisión incomunicada........................................................................ 305 1.5.3. Prisión atenuada................................................................................ 305 1.6. Procedimiento................................................................................................ 306 1.6.1. Solicitud............................................................................................ 306 1.6.2. Órgano Competente.......................................................................... 307 1.7. Abono de la privación cautelar de libertad..................................................... 308 2. LA LIBERTAD PROVISIONAL............................................................................... 309 2.1. Concepto y Naturaleza.................................................................................. 309 2.2. Presupuestos para su adopción....................................................................... 310 2.3. Obligaciones que comporta la libertad provisional........................................ 311 2.3.1. La fianza carcelaria........................................................................... 311 2.3.2. La comparecencia “apud acta”.......................................................... 311 2.3.3. La retirada del pasaporte................................................................... 312

Tema 15 MEDIDAS CAUTELARES REALES 1. IMPORTANCIA DEL TEMA.................................................................................. 315 2. FUNDAMENTO CONSTITUCIONAL................................................................... 316 3. PRESUPUESTOS Y CARACTERÍSTICAS............................................................... 317 3.1. Presupuestos.................................................................................................. 317 3.1.1. Fumus boni iuris............................................................................... 317 3.1.2. Periculum in mora............................................................................. 318 3.2. Rasgos característicos de las medidas cautelares............................................ 319 3.2.1. Jurisdiccionalidad.............................................................................. 319 3.2.2. Instrumentalidad............................................................................... 320 3.2.3. Provisionalidad................................................................................. 320 3.2.4. Adecuación y Necesidad.................................................................... 321 4. MEDIDAS CAUTELARES EN EL PROCESO PENAL............................................ 321

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4.1. Aplicación supletoria de la Ley de Enjuiciamiento Civil................................. 321 4.2. Medidas cautelares previstas en la LECrim.................................................... 324 4.2.1. La fianza........................................................................................... 324 4.2.2. Garantía bancaria o de la compañía de Seguros................................ 326 4.2.3. El embargo........................................................................................ 326 4.2.4. Pensión provisional........................................................................... 328 4.3. Momento procesal para acordar la medida cautelar real................................ 329 5. EL DECOMISO...................................................................................................... 330 5.1. La intervención en el proceso penal de los terceros........................................ 331 5.2. Procedimiento de decomiso autónomo. Remisión.......................................... 332

Tema 16 LA TERMINACIÓN DE LA INSTRUCCIÓN. LA FASE INTERMEDIA 1. LA FINALIZACIÓN DE LA INSTRUCCIÓN......................................................... 335 2. LA FASE INTERMEDIA: CONCEPTO Y FINES. ÓRGANO COMPETENTE...... 335 2.1. Concepto y fines............................................................................................. 335 2.2. Órgano competente........................................................................................ 336 3. LA FASE INTERMEDIA EN EL PROCESO ORDINARIO POR DELITOS........... 337 3.1. La conclusión del sumario: el control del cierre de la instrucción................... 337 3.1.1. Auto de conclusión del sumario........................................................ 337 3.1.2. Actuaciones ante la Audiencia........................................................... 338 3.2. La posible adecuación procedimental............................................................. 338 3.3. El sobreseimiento........................................................................................... 339 3.3.1. Concepto y regulación....................................................................... 339 3.3.2. Clases................................................................................................ 340 3.3.3. El sobreseimiento libre...................................................................... 341 3.3.3.1. Concepto y efectos............................................................. 341 3.3.3.2. Motivos.............................................................................. 341 3.3.4. El sobreseimiento provisional............................................................ 342 3.3.4.1 Concepto y efectos............................................................. 342 3.3.4.2. Motivos.............................................................................. 343 3.3.5. Decisión y recursos............................................................................ 343 3.4. Examen de los presupuestos procesales.......................................................... 344 4. LA FASE INTERMEDIA EN EL PROCEDIMIENTO ABREVIADO...................... 347 4.1. Finalización de la instrucción: el auto de archivo de las diligencias previas.... 347 4.2. La adecuación procedimental......................................................................... 348 4.3. Fin de la instrucción: el auto de transformación. El control del cierre de la instrucción..................................................................................................... 349 4.4. El sobreseimiento........................................................................................... 349 4.5. El examen de los presupuestos procesales...................................................... 350 5. LA FASE INTERMEDIA: SU POSIBLE DETECCIÓN EN LOS JUICIOS RÁPIDOS........................................................................................................................ 351 5.1. El control del cierre de la instrucción............................................................. 351 5.2. La posible conversión del procedimiento........................................................ 352 5.3. El sobreseimiento........................................................................................... 352 5.4. El examen de los presupuestos procesales...................................................... 352

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Tema 17 LA ACUSACIÓN PENAL 1. LA ACUSACIÓN EN EL PROCESO PENAL.......................................................... 355 2. LOS ESCRITOS DE ACUSACIÓN.......................................................................... 356 2.1. La acusación en el procedimiento ordinario................................................... 356 2.2. La acusación en el procedimiento abreviado.................................................. 357 2.3. La acusación en los juicios rápidos................................................................. 357 2.4. La acusación en el Jurado.............................................................................. 357 2.5. Personación de la víctima y posibilidad de formular acusación...................... 357 3. EL CONTENIDO DE LOS ESCRITOS DE CALIFICACIÓN PROVISIONAL Y ACUSACIÓN.......................................................................................................... 358 3.1. Contenido relativo a la pretensión penal........................................................ 359 3.1.1. Los hechos punibles.......................................................................... 359 3.1.2. La calificación jurídica de los hechos................................................. 359 3.1.3. El grado de participación del acusado o acusados............................. 359 3.1.4. La individualización de las penas solicitadas..................................... 360 3.2. Contenido relativo a la pretensión civil.......................................................... 360 3.3. Proposición de pruebas.................................................................................. 360 4. LAS CONCLUSIONES DEFINITIVAS.................................................................... 361

Tema 18 EL ACUSADO ANTE LA ACUSACIÓN 1. EL PRINCIPIO DE CONTRADICCIÓN, CONSUSTANCIAL A LA IDEA DE PROCESO............................................................................................................... 363 2. POSTURAS DEL ACUSADO ANTE LA ACUSACIÓN........................................... 364 3. LA CONFORMIDAD............................................................................................. 366 3.1. Introducción.................................................................................................. 366 3.2. Concepto y naturaleza jurídica....................................................................... 367 3.3. Presupuestos.................................................................................................. 368 3.4. Clases de conformidad................................................................................... 369 3.5. Ámbito de aplicación. Control de legalidad y vinculación del Jugador........... 371 3.6. Efectos de la conformidad prestada y la sentencia que la refleja..................... 374

Tema 19 EL DESARROLLO DEL JUICIO ORAL 1. EL AUTO DE APERTURA DEL JUICIO ORAL...................................................... 379 2. LOS PRINCIPIOS QUE INSPIRAN EL JUICIO ORAL........................................... 380 2.1. El principio de oralidad.................................................................................. 382 2.2. El principio de contradicción......................................................................... 382 2.3. El principio de inmediación............................................................................ 383 2.4. El principio de publicidad.............................................................................. 384 2.5. El principio de concentración......................................................................... 385

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3. LA ESTRUCTURA DEL JUICIO ORAL................................................................. 386 4. LA SUSPENSIÓN DEL JUICIO ORAL................................................................... 387 5. EL ACTA DEL JUICIO ORAL................................................................................ 389

Tema 20 LA PRUEBA PENAL 1. EL PRINCIPIO DE PRÁCTICA DE LA PRUEBA EN EL JUICIO ORAL................ 393 1.1. El art. 741 de la Ley de Enjuiciamiento Criminal........................................... 393 1.2. Las excepciones a este principio..................................................................... 394 2. PRUEBA PRECONSTITUIDA Y PRUEBA ANTICIPADA....................................... 396 2.1. La irrepetibilidad de los actos de investigación como fundamento de su valor probatorio...................................................................................................... 396 2.1.1. Irrepetibilidad previsible.................................................................... 397 2.1.2. Irrepetibilidad no previsible............................................................... 398 2.2. Urgencia......................................................................................................... 399 2.3. La prueba preconstituida............................................................................... 400 2.4. La prueba anticipada..................................................................................... 402 2.4.1. Ámbito objetivo................................................................................ 402 2.4.2. Motivos que justifican la irrepetibilidad............................................ 403 2.4.3. Práctica de la prueba anticipada........................................................ 403 2.4.4. Reproducción de la prueba anticipada en el juicio oral..................... 404 3. EL ATESTADO POLICIAL...................................................................................... 404 4. OTRAS PRUEBAS Y REGLAS VALORATIVAS...................................................... 406 4.1. La prueba indiciaria....................................................................................... 406 4.1.1. Concepto........................................................................................... 406 4.1.2. Elementos de la prueba indiciaria...................................................... 407 4.2. El hecho presumido........................................................................................ 407 4.3. El nexo o relación causal entre indicio y hecho presunto................................ 408 4.4. Las contradicciones en las declaraciones........................................................ 408 4.5. Los testigos de referencia............................................................................... 408 5. REGLAS ACERCA DE LAS DECLARACIONES DE LOS COIMPUTADOS Y DENUNCIANTES........................................................................................................ 409 5.1. Declaraciones de coimputados....................................................................... 409 5.2. Declaraciones de denunciantes y querellantes................................................. 410

Tema 21 EL DERECHO A LA PRESUNCIÓN DE INOCENCIA 1. INTRODUCCIÓN.................................................................................................. 413 2. MANIFESTACIONES DEL DERECHO FUNDAMENTAL A LA PRESUNCIÓN DE INOCENCIA..................................................................................................... 414 3. LA PRESUNCIÓN DE INOCENCIA COMO REGLA PROBATORIA................... 416 4. LA PRESUNCIÓN DE INOCENCIA COMO REGLA DE JUICIO........................ 417

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5. PRESUNCIÓN DE INOCENCIA Y VALORACIÓN DE LA PRUEBA LIBRE Y MOTIVADA............................................................................................................ 418

Tema 22 LA SENTENCIA PENAL 1. CONCEPTO........................................................................................................... 421 2. CLASES Y FORMA................................................................................................. 421 2.1. Clases............................................................................................................. 421 2.2. Forma............................................................................................................ 422 3. ESTRUCTURA........................................................................................................ 422 3.1. Encabezamiento............................................................................................. 422 3.2. Antecedentes de hecho................................................................................... 423 3.3. Hechos probados........................................................................................... 423 3.4. Fundamentos de Derecho............................................................................... 423 3.5. Motivación de la sentencia............................................................................. 423 3.6. Fallo............................................................................................................... 424 3.7. Especial referencia al pronunciamiento sobre costas...................................... 424 4. ACLARACIÓN DE SENTENCIA Y SUBSANACIÓN DE ERRORES..................... 425 5. EL EFECTO DE COSA JUZGADA......................................................................... 425 5.1. Concepto....................................................................................................... 425 5.2. Límites........................................................................................................... 426 5.3. Impugnación de la cosa juzgada..................................................................... 426 5.3.1. Proceso de revisión:........................................................................... 426 5.3.2. Recurso de anulación........................................................................ 427

Tema 23 LOS RECURSOS EN EL PROCESO PENAL 1. CONCEPTO, FUNDAMENTO, CLASES Y EFECTOS............................................ 429 2. RECURSOS CONTRA LAS RESOLUCIONES INTERLOCUTORIAS: REFORMA Y SÚPLICA.............................................................................................................. 430 3. RECURSOS CONTRA LAS RESOLUCIONES DE LOS LETRADOS DE LA ADMINISTRACIÓN DE JUSTICIA: REPOSICIÓN Y REVISIÓN............................... 431 4. RECURSO DE APELACIÓN................................................................................... 432 4.1. Recurso de apelación frente a resoluciones interlocutorias............................. 433 4.2. Recurso de apelación frente a sentencias........................................................ 435 5. RECURSO DE CASACIÓN..................................................................................... 438 6. RECURSO DE QUEJA............................................................................................ 444

Tema 24 LOS PROCESOS ORDINARIOS 1. TIPOLOGÍA DE LOS DISTINTOS PROCEDIMIENTOS....................................... 447