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8ª EDICIÓN
DERECHO DEL COMERCIO INTERNACIONAL
Libros de texto para todas las especialidades de Derecho, Criminología, Economía y Sociología.
8ª EDICIÓN
DERECHO DEL COMERCIO INTERNACIONAL
Una colección clásica en la literatura universitaria española. Todos los títulos de la colección manuales los encontrará en la página web de Tirant lo Blanch, www.tirant.es
Carlos Esplugues Mota (Director) Guillermo Palao Moreno Rosario Espinosa Calabuig Enrique Fernández Masiá Felipe Garín Alemany
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DERECHO DEL COMERCIO INTERNACIONAL
COMITÉ CIENTÍFICO DE LA EDITORIAL TIRANT LO BLANCH María José Añón Roig
Catedrática de Filosofía del Derecho de la Universidad de Valencia
Ana Cañizares Laso
Catedrática de Derecho Civil Universidad de Málaga
Jorge A. Cerdio Herrán
Catedrático de Teoría y Filosofía de Derecho. Instituto Tecnológico Autónomo de México
José Ramón Cossío Díaz
Ministro de la Suprema Corte de Justicia de México
Javier de Lucas Martín
Catedrático de Filosofía del Derecho y Filosofía Política de la Universidad de Valencia
Víctor Moreno Catena
Catedrático de Derecho Procesal de la Universidad Carlos III de Madrid
Francisco Muñoz Conde
Catedrático de Derecho Penal de la Universidad Pablo de Olavide de Sevilla
Angelika Nussberger
Jueza del Tribunal Europeo de Derechos Humanos Catedrática de Derecho Internacional de la Universidad de Colonia (Alemania)
Eduardo Ferrer Mac-Gregor Poisot
Héctor Olasolo Alonso
Owen M. Fiss
Luciano Parejo Alfonso
Juez de la Corte Interamericana de Derechos Humanos. Investigador del Instituto de Investigaciones Jurídicas de la UNAM Catedrático emérito de Teoría del Derecho de la Universidad de Yale (EEUU)
José Antonio García-Cruces González
Catedrático de Derecho Mercantil de la UNED
Luis López Guerra
Juez del Tribunal Europeo de Derechos Humanos Catedrático de Derecho Constitucional de la Universidad Carlos III de Madrid
Ángel M. López y López
Catedrático de Derecho Civil de la Universidad de Sevilla
Marta Lorente Sariñena
Catedrática de Historia del Derecho de la Universidad Autónoma de Madrid
Catedrático de Derecho Internacional de la Universidad del Rosario (Colombia) y Presidente del Instituto Ibero-Americano de La Haya (Holanda) Catedrático de Derecho Administrativo de la Universidad Carlos III de Madrid
Tomás Sala Franco
Catedrático de Derecho del Trabajo y de la Seguridad Social de la Universidad de Valencia
Ignacio Sancho Gargallo
Magistrado de la Sala Primera (Civil) del Tribunal Supremo de España
Tomás S. Vives Antón
Catedrático de Derecho Penal de la Universidad de Valencia
Ruth Zimmerling
Catedrática de Ciencia Política de la Universidad de Mainz (Alemania)
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DERECHO DEL COMERCIO INTERNACIONAL 8ª Edición
CARLOS ESPLUGUES MOTA LLM (Harvard), MSc (Edinburgh) Catedrático de Derecho internacional privado Universitat de València (Director)
GUILLERMO PALAO MORENO Catedrático de Derecho internacion privado Universitat de València
ROSARIO ESPINOSA CALABUIG Profesora Titular de Derecho internacional privado Universitat de València
ENRIQUE FERNÁNDEZ MASIÁ Profesor Titular de Derecho internacional privado Universidad de Castilla-La Mancha
FELIPE GARÍN ALEMANY Profesor Asociado de Derecho internacional privado Universitat de València y Universidad Cardenal Herrera-CEU de Valencia
Valencia, 2017
Copyright ® 2017 Todos los derechos reservados. Ni la totalidad ni parte de este libro puede reproducirse o transmitirse por ningún procedimiento electrónico o mecánico, incluyendo fotocopia, grabación magnética, o cualquier almacenamiento de información y sistema de recuperación sin permiso escrito de los autores y del editor. En caso de erratas y actualizaciones, la Editorial Tirant lo Blanch publicará la pertinente corrección en la página web www.tirant.com.
© Carlos Esplugues Mota y otros
© TIRANT LO BLANCH EDITA: TIRANT LO BLANCH C/ Artes Gráficas, 14 - 46010 - Valencia TELFS.: 96/361 00 48 - 50 FAX: 96/369 41 51 Email:tlb@tirant.com www.tirant.com Librería virtual: www.tirant.es ISBN: 978-84-9169-406-9 Si tiene alguna queja o sugerencia, envíenos un mail a: atencioncliente@tirant.com. En caso de no ser atendida su sugerencia, por favor, lea en www.tirant.net/index.php/empresa/politicas-de-empresa nuestro Procedimiento de quejas. Responsabilidad Social Corporativa: http://www.tirant.net/Docs/RSCTirant.pdf
Índice Principales abreviaturas utilizadas.................................................................................. 23 Prólogo a la 8ª edición................................................................................................... 27 Listado de las principales disposiciones legales citadas................................................... 29
Lección 1ª ESTRUCTURA INSTITUCIONAL DEL COMERCIO INTERNACIONAL I. INTRODUCCIÓN.............................................................................................. 43 II. INSTITUCIONES DE NATURALEZA INTERNACIONAL............................... 44 A. Introducción: El GATT de 1947..................................................................... 44 2. La OMC........................................................................................................ 45 A. Introducción............................................................................................. 45 B. El Acta de Marraquech de 1994............................................................... 45 a) El GATS.............................................................................................. 46 b) El ADPIC............................................................................................ 47 c) El Entendimiento sobre solución de diferencias................................... 48 3. Otras instituciones......................................................................................... 48 III. INSTITUCIONES DE CARÁCTER REGIONAL................................................ 48 1. Introducción.................................................................................................. 48 2. El MERCOSUR............................................................................................. 50 3. La Unión Europea.......................................................................................... 52 IV. EL COMERCIO INTERNACIONAL Y LA CODIFICACIÓN DEL DERECHO DEL COMERCIO INTERNACIONAL............................................................... 54 1. Introducción.................................................................................................. 54 2. La Comisión de las Naciones Unidas para el Derecho Mercantil Internacional.................................................................................................................. 54 3. La Cámara de Comercio Internacional de París............................................. 55 4. El UNIDROIT................................................................................................ 56
Lección 2ª RÉGIMEN JURÍDICO ESPAÑOL DEL COMERCIO EXTERIOR I. INTRODUCCIÓN.............................................................................................. 57 II. RÉGIMEN ADUANERO.................................................................................... 58 1. Introducción.................................................................................................. 58 2. El marco legislativo........................................................................................ 58 III. RÉGIMEN DEL PROCEDIMIENTO Y TRAMITACIÓN DE IMPORTACIONES Y EXPORTACIONES......................................................................................... 60 1. Introducción.................................................................................................. 60 2. Importación/introducción.............................................................................. 61 3. Exportación/expedición................................................................................. 63 IV. CONTROL DE CAMBIOS................................................................................. 64
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V. INVERSIONES EXTERIORES........................................................................... 66 1. Normativa de origen internacional................................................................. 67 A. Disposiciones multilaterales...................................................................... 67 B. Disposiciones bilaterales........................................................................... 67 C. Régimen de la Unión Europea.................................................................. 68 2. Normativa de origen interno.......................................................................... 68 VI. INSTRUMENTOS DE APOYO A LA INTERNACIONALIZACIÓN DE LA ECONOMÍA ESPAÑOLA.................................................................................. 70 1. La ley 14/2013, de 27-9, de apoyo a los emprendedores y su internacionalización............................................................................................................ 71 2. La Ley 8/2014, de 22-4, sobre cobertura por cuenta del Estado de los riesgos de la internacionalización de la economía española........................................ 73 A. El Agente Gestor....................................................................................... 73 B. Riesgos, coberturas y pago indemnización................................................ 74
Lección 3ª DERECHO DE LA COMPETENCIA
I. REGULACIÓN DE LA LIBRE COMPETENCIA................................................ 77 1. Introducción.................................................................................................. 77 2. Derecho de defensa de la competencia en la Unión Europea.......................... 78 A. Introducción............................................................................................. 78 B. Primacía del modelo de la UE de defensa de la competencia sobre la normativa estatal de derecho de la competencia............................................. 80 II. CONTENIDO DEL DERECHO DE LA UE DE DEFENSA DE LA COMPETENCIA..................................................................................................................... 82 1. Introducción.................................................................................................. 82 2. Prohibición de acuerdos entre empresas que impidan, restrinjan o falseen la competencia en el mercado............................................................................ 83 A. Introducción............................................................................................. 83 B. Requisitos para la aplicación del art. 101 TFUE....................................... 83 a) Pluralidad de empresas........................................................................ 83 b) Tipo de acuerdos prohibidos............................................................... 83 c) Afectación al comercio entre los Estados miembros............................. 84 d) Impedimento, restricción o falseamiento de la competencia en el Mercado Común........................................................................................ 85 C. Tipos de conductas incluidas en el ámbito del art. 101.1 TFUE................ 85 D. Exenciones a la prohibición: el art. 101.3 TFUE....................................... 85 a) Condiciones para que operen las exenciones del art. 101.3 TFUE....... 86 b) La opción del Reglamento CE 1/2003 por un régimen de exención legal.................................................................................................... 86 3. Prohibición de una explotación abusiva de una posición dominante.............. 89 A. Introducción............................................................................................. 89 B. Requisitos para la aplicación del art. 102 TFUE....................................... 89 a) Existencia de una empresa en situación de posición dominante........... 89 b) Explotación abusiva............................................................................ 90 c) Afectación del Mercado Común.......................................................... 90 C. Tipos de conductas prohibidas por el art. 102 TFUE................................ 91
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4. Ayudas Públicas............................................................................................. 91 A. Introducción............................................................................................. 91 B. Ayudas públicas compatibles con el Mercado Común............................... 92 C. Procedimiento........................................................................................... 93 5. Concentraciones de empresas......................................................................... 95 A. Introducción............................................................................................. 95 B. Calificación de la dimensión comunitaria de las concentraciones de empresas....................................................................................................... 95 C. Procedimiento........................................................................................... 96 III. REGULACIÓN DE LA COMPETENCIA DESLEAL.......................................... 98 1. Introducción.................................................................................................. 98 2. Conductas prohibidas que constituyen “actos de competencia desleal” y “prácticas comerciales con los consumidores y usuarios”............................... 99 3. Cuestiones de Derecho aplicable.................................................................... 100 A. Solución general en materia de obligaciones extracontractuales................ 101 B. Solución específica en materia de competencia desleal.............................. 102 IV. HACIA UNA INTERNACIONALIZACIÓN DEL DERECHO DE DEFENSA DE LA COMPETENCIA..................................................................................... 105 1. Introducción.................................................................................................. 105 2. La cooperación bilateral................................................................................. 106 3. La labor de los organismos internacionales.................................................... 107
Lección 4ª PROTECCIÓN INTERNACIONAL DE LA PROPIEDAD INDUSTRIAL E INTELECTUAL
I. CONCEPTO Y FUNCIÓN DE LOS BIENES INMATERIALES EN UNA ECONOMÍA DE MERCADO.................................................................................... 109 1. Introducción.................................................................................................. 109 2. Derechos de propiedad industrial................................................................... 110 A. Patentes.................................................................................................... 110 B. Marcas..................................................................................................... 111 C. Diseños industriales.................................................................................. 111 3. Derechos de propiedad intelectual.................................................................. 112 II. CARACTERÍSTICAS GENERALES DE LA PROTECCIÓN DE LA PROPIEDAD INDUSTRIAL E INTELECTUAL EN EL COMERCIO INTERNACIONAL...... 113 1. El principio de territorialidad......................................................................... 113 2. El principio de independencia........................................................................ 113 3. Bases del régimen de protección internacional................................................ 113 III. NORMATIVA INTERNACIONAL DE PROTECCIÓN..................................... 116 1. Convenios internacionales en materia de propiedad industrial....................... 116 A. Convenios “unificadores”......................................................................... 116 a) El derecho de prioridad....................................................................... 117 b) La independencia de la marcas............................................................ 117 c) La protección de las marcas notoriamente conocidas.......................... 118 B. Convenios “procedimentales”................................................................... 118 2. Convenios internacionales en materia de propiedad intelectual...................... 119 3. El Acuerdo ADPIC......................................................................................... 120
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IV. NORMATIVA EUROPEA DE PROTECCIÓN.................................................... 122 1. Creación de derechos de propiedad industrial europeos................................. 122 A. La marca de la Unión Europea................................................................. 123 B. El diseño industrial comunitario............................................................... 123 C. La patente europea con efecto unitario..................................................... 124 2. Armonización de los derechos de propiedad intelectual................................. 126 3. Incidencia del principio de libre circulación de mercancías y doctrina del agotamiento europeo..................................................................................... 127
Lección 5ª LOS SUJETOS DEL COMERCIO INTERNACIONAL
I. INTRODUCCIÓN: LA PLURALIDAD DE SUJETOS PARTICIPANTES EN EL COMERCIO INTERNACIONAL....................................................................... 131 II. EMPRESARIO EXTRANJERO PERSONA FÍSICA............................................ 132 1. Estatuto personal........................................................................................... 132 A. Atribución de la cualidad de comerciante................................................. 132 B. Determinación de la capacidad comercial................................................. 132 2. Régimen de extranjería.................................................................................. 133 A. Nacionales comunitarios o de un país del Espacio Económico Europeo... 134 B. Nacionales de terceros países.................................................................... 135 C. Normas comunes...................................................................................... 136 III. EMPRESARIO EXTRANJERO PERSONA JURÍDICA....................................... 138 1. Introducción.................................................................................................. 138 2. Sociedades de capital...................................................................................... 138 A. Nacionalidad de las sociedades................................................................. 139 a) Criterio del domicilio-constitución...................................................... 139 b) Criterio de la constitución................................................................... 140 B. Ámbito de la lex societatis........................................................................ 140 3. Grupos de empresas multinacionales.............................................................. 141 A. Introducción............................................................................................. 141 B. Estatuto personal...................................................................................... 142 a) Introducción........................................................................................ 142 b) Régimen jurídico................................................................................. 143 4. Sociedades Internacionales............................................................................. 145 5. Joint Venture.................................................................................................. 146 A. Introducción............................................................................................. 146 B. Equity Joint Venture................................................................................. 147 C. Non-Equity Joint Venture......................................................................... 147
Lección 6ª DIMENSIÓN INTERNACIONAL DE LAS SOCIEDADES
I. MERCADO ÚNICO EUROPEO Y DERECHO DE SOCIEDADES.................... 149 1. Derecho originario y Derecho de sociedades.................................................. 149 2. Derecho derivado y Derecho de sociedades.................................................... 150 3. Formas jurídico-societarias de Derecho Comunitario..................................... 153 A. Agrupación Europea de Interés Económico.............................................. 153
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a) Introducción........................................................................................ 153 b) Régimen jurídico................................................................................. 154 B. Sociedad Anónima Europea...................................................................... 155 a) Introducción........................................................................................ 155 b) Régimen jurídico................................................................................. 156 II. RECONOCIMIENTO Y ESTABLECIMIENTO DE SOCIEDADES.................... 157 1. Reconocimiento............................................................................................. 157 2. Establecimiento.............................................................................................. 159 A. Traslado de la sede social.......................................................................... 159 a) España como país de destino de la transferencia societaria.................. 160 b) España como país de origen de la transferencia societaria................... 160 B. Apertura de filiales y sucursales................................................................ 162 III. FUSIÓN INTERNACIONAL.............................................................................. 164 1. Introducción.................................................................................................. 164 2. Régimen jurídico............................................................................................ 165
Lección 7ª EL RÉGIMEN JURÍDICO GENERAL DE LAS OBLIGACIONES CONTRACTUALES EN ESPAÑA
I. LAS BASES DEL RÉGIMEN JURÍDICO GENERAL DE LOS CONTRATOS INTERNACIONALES EN ESPAÑA................................................................... 169 II. EL REGLAMENTO (CE) Nº 593/2008 SOBRE LA LEY APLICABLE A LAS OBLIGACIONES CONTRACTUALES (“ROMA I”).......................................... 171 1. Ámbito de aplicación material del Reglamento “Roma I”.............................. 171 A. Determinación.......................................................................................... 171 B. Materias excluidas del ámbito de aplicación del Reglamento “Roma I”.... 172 2. La ley reguladora del contrato al amparo del Reglamento “Roma I”............. 173 A. Criterio general: el principio de autonomía de la voluntad....................... 173 B. Condiciones de ejercicio de la autonomía de la voluntad por las partes.... 174 a) Elección de un Derecho estatal vigente................................................ 174 b) Carácter expreso o tácito de la elección realizada................................ 175 c) Momento de elección del Derecho por las partes: posibilidad de alteración de la misma.............................................................................. 175 d) Posible elección de una o varias leyes.................................................. 176 e) Existencia y validez del consentimiento de las partes........................... 176 f) Exclusión del reenvío.......................................................................... 176 C. Determinación de la ley aplicable en ausencia de elección de Derecho por las partes.................................................................................................. 177 a) Introducción........................................................................................ 177 b) Criterios incorporados........................................................................ 177 c) Matización de los criterios incorporados............................................. 179 D. La concreción de la ley aplicable en determinados contratos caracterizados por la presencia de una parte débil........................................................... 180 3. Límites al juego del Derecho seleccionado para regular el contrato................. 181 A. El juego del orden público internacional................................................... 181 B. Existencia de disposiciones no evadibles por las partes............................. 181 a) Disposiciones que no pueden ser excluidas mediante acuerdo............. 181
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b) Leyes de policía................................................................................... 182 4. Ámbito de la ley que regula el contrato.......................................................... 183 A. Regla general............................................................................................ 183 B. Matizaciones a la regla general................................................................. 184 a) Existencia y validez del contrato.......................................................... 184 b) Modalidades de ejecución................................................................... 184 c) Modificación de las obligaciones......................................................... 185 d) Pluralidad de deudores........................................................................ 186 e) Compensación legal............................................................................ 187 f) Prueba................................................................................................. 187 C. Excepciones a la regla general................................................................... 187 a) Capacidad........................................................................................... 187 b) Validez formal..................................................................................... 188 III. EL RÉGIMEN JURÍDICO DE LA CONTRATACIÓN INTERNACIONAL RECOGIDO EN EL CC........................................................................................... 189
Lección 8ª COMPRAVENTA INTERNACIONAL DE MERCADERÍAS: LA CONVENCIÓN DE VIENA DE 1980 SOBRE COMPRAVENTA INTERNACIONAL DE MERCADERÍAS I. INTRODUCCIÓN.............................................................................................. 193 II. LA CONVENCIÓN DE VIENA DE 1980 SOBRE COMPRAVENTA INTERNACIONAL DE MERCADERÍAS...................................................................... 194 1. Ámbito de aplicación del Convenio de Viena de 1980: la compraventa internacional de mercaderías................................................................................. 194 A. Descripción del contrato de compraventa internacional de mercaderías.... 194 a) Concepto de “compraventa”............................................................... 194 b) Carácter “internacional” de la compraventa........................................ 195 c) Significado de “mercadería”................................................................ 195 B. Compraventas internacionales de mercaderías cubiertas por la Convención de Viena de 1980...................................................................................... 195 a) Compraventas internacionales excluidas del ámbito de aplicación de la Convención..................................................................................... 195 b) Operaciones equiparadas a la compraventa......................................... 196 C. Aspectos de la compraventa internacional de mercaderías cubiertos por la Convención de Viena................................................................................ 196 2. Normas de aplicación de la Convención de Viena de 1980............................. 197 A. Naturaleza de las soluciones recogidas en la Convención......................... 197 B. Interpretación de la Convención de Viena de 1980................................... 197 C. Interpretación de la conducta de las partes............................................... 198 3. La formación del contrato de compraventa internacional de mercaderías...... 198 A. Existencia de una oferta válida y aceptación de la misma......................... 198 a) Condiciones de la oferta...................................................................... 198 b) Eficacia de la oferta............................................................................. 199 c) Retirada y revocación de la oferta....................................................... 199 d) Momento en que se extingue la oferta................................................. 199 e) Formas de aceptación de la oferta formulada...................................... 199 f) Retirada de la aceptación.................................................................... 199
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B. La existencia de una contraoferta............................................................. 200 C. Características del contrato concluido...................................................... 200 a) Forma del contrato.............................................................................. 200 b) Prueba de la existencia del contrato..................................................... 200 c) Modificación de los términos del contrato después de concluido......... 200 4. Obligaciones de las partes................................................................................ 201 A. Obligaciones del vendedor........................................................................ 201 a) Obligación del vendedor de entregar las mercaderías al comprador.... 201 b) Obligación del vendedor de entregar los documentos acreditativos de las mercaderías al comprador.............................................................. 202 c) Obligación del vendedor de transferir la propiedad de las mercaderías al comprador....................................................................................... 203 B. Obligaciones del comprador..................................................................... 203 a) Obligación del comprador de pagar el precio de las mercaderías......... 203 b) Obligación del comprador de recibir las mercaderías.......................... 203 C. Obligaciones comunes al comprador y al vendedor.................................. 204 a) Obligación de conservar las mercaderías............................................. 204 b) Obligación de abonar intereses por las sumas adeudadas.................... 204 5. Incumplimiento del contrato de compraventa internacional de mercaderías por alguna de las partes................................................................................. 205 A. Supuestos de incumplimiento que no generan responsabilidad................. 205 a) Situaciones de fuerza mayor................................................................ 205 b) Incumplimiento de una parte como consecuencia directa de la conducta de la otra parte.................................................................................... 206 c) Posibilidad de diferir el cumplimiento de las obligaciones por incumplimiento previsible de la contraparte.................................................. 206 B. Supuestos de incumplimiento que generan responsabilidad...................... 206 a) Supuestos en los que el incumplimiento del contrato genera una sanción, aunque no implica la ruptura del vínculo contractual.......................... 207 b) Supuestos de incumplimiento que implican la resolución del contrato. 209 6. Indemnización por daños y perjuicios............................................................ 212 III. EL COMERCIO COMPENSATORIO................................................................ 213
Lección 9ª COMPRAVENTA INTERNACIONAL DE MERCADERÍAS: LOS INCOTERMS 2010 I. INTRODUCCIÓN.............................................................................................. 215 II. LA DENOMINADA NUEVA LEX MERCATORIA O NUEVO “DERECHO DE LOS COMERCIANTES”..................................................................................... 215 III. LOS INCOTERMS 2010.................................................................................... 217 1. Origen, significado y naturaleza de los INCOTERMS.................................... 217 2. Los INCOTERMS 2010: términos y clasificación.......................................... 218 3. Estructura interna de los diversos INCOTERMS........................................... 219 IV. TÉRMINOS VÁLIDOS PARA CUALQUIER TIPO O MODO DE TRANSPORTE....................................................................................................................... 220 1. El término EXW En fábrica (incluya el lugar de entrega designado)............... 220 A. Obligaciones del vendedor........................................................................ 220 B. Obligaciones del comprador..................................................................... 223
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2. El término FCA Franco porteador (incluya el lugar de entrega designado)..... 224 A. Obligaciones del vendedor........................................................................ 224 B. Obligaciones del comprador..................................................................... 225 3. El término CPT Transporte Pagado Hasta (incluya el lugar de destino designado)............................................................................................................. 227 A. Obligaciones del vendedor........................................................................ 227 B. Obligaciones del comprador..................................................................... 228 4. El término CIP Transporte y Seguro Pagados hasta (incluya el lugar de destino designado)...................................................................................................... 229 A. Obligaciones del vendedor........................................................................ 230 B. Obligaciones del comprador..................................................................... 231 5. El término DAT Entregada en Terminal (incluya la terminal designada en el puerto o lugar de destino).............................................................................. 232 A. Obligaciones del vendedor........................................................................ 232 B. Obligaciones del comprador..................................................................... 233 6. El término DAP Entregada en Lugar (incluya el lugar de destino designado).. 234 A. Obligaciones del vendedor........................................................................ 234 B. Obligaciones del comprador..................................................................... 235 7. El término DDP Entregada Derechos Pagados (incluya el lugar de destino designado)...................................................................................................... 236 A. Obligaciones del vendedor........................................................................ 237 B. Obligaciones del comprador...................................................................... 238 V. TÉRMINOS VÁLIDOS PARA TRANSPORTE MARÍTIMO Y VÍAS NAVEGABLES INTERIORES............................................................................................ 239 1. El término FAS Franco al costado del buque (incluya el puerto de embarque designado)...................................................................................................... 239 A. Obligaciones del vendedor........................................................................ 239 B. Obligaciones del comprador..................................................................... 241 2. El término FOB Franco a bordo (incluya el puerto de embarque designado).. 242 A. Obligaciones del vendedor........................................................................ 242 B. Obligaciones del comprador..................................................................... 243 3. El término CFR Coste y Flete (incluya el puerto de destino designado).......... 244 A. Obligaciones del vendedor........................................................................ 244 B. Obligaciones del comprador..................................................................... 245 4. El término CIF Costo, Seguro y Flete (incluya el puerto de destino designado)................................................................................................................. 246 A. Obligaciones del vendedor........................................................................ 246 B. Obligaciones del comprador..................................................................... 248
Lección 10ª OTROS CONTRATOS
I. LOS CONTRATOS DE SEGURO....................................................................... 251 1. Introducción.................................................................................................. 251 2. El contrato de seguro..................................................................................... 251 A. Punto de partida....................................................................................... 251 B. Ley aplicable............................................................................................. 253 3. Los contratos de reaseguro y coaseguro......................................................... 255
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A. Introducción............................................................................................. 255 B. El contrato de reaseguro........................................................................... 255 C. El contrato de coaseguro.......................................................................... 256 II. LOS CONTRATOS DE DISTRIBUCIÓN Y COOPERACIÓN........................... 257 1. Agencia mercantil.......................................................................................... 257 A. Introducción............................................................................................. 257 B. Régimen jurídico...................................................................................... 258 a) Plano anacional................................................................................... 258 b) Plano estatal y comunitario................................................................. 259 2. Concesión mercantil....................................................................................... 261 A. Introducción............................................................................................. 261 B. Régimen jurídico...................................................................................... 261 a) Elección del Derecho por las partes..................................................... 261 b) Derecho aplicable en defecto de elección............................................. 262 3. Franquicia...................................................................................................... 263 A. Introducción............................................................................................. 263 B. Régimen jurídico...................................................................................... 264 a) Introducción........................................................................................ 264 b) Régimen jurídico................................................................................. 265 III. CONTRATOS RELATIVOS A LOS DERECHOS DE PROPIEDAD INDUSTRIAL................................................................................................................. 266 1. Introducción.................................................................................................. 266 2. Régimen jurídico............................................................................................ 267 A. Ejercicio de la autonomía de la voluntad.................................................. 268 B. Determinación del Derecho en ausencia de elección.................................. 268 C. Condicionantes de la ley aplicable............................................................ 269 IV. CONTRATACIÓN ELECTRÓNICA.................................................................. 270 1. Introducción.................................................................................................. 270 2. Contratos informáticos internacionales.......................................................... 271 3. Contratos electrónicos internacionales........................................................... 273
Lección 11ª GARANTÍAS CONTRACTUALES INTERNACIONALES I. INTRODUCCIÓN.............................................................................................. 275 II. TIPOLOGÍA DE LAS GARANTÍAS................................................................... 278 1. Fianza............................................................................................................ 278 A. Concepto y caracteres generales................................................................ 278 B. Clases de fianza........................................................................................ 278 a) Fianza de anticipo............................................................................... 279 b) Fianza de mantenimiento.................................................................... 279 c) Fianza de cumplimiento...................................................................... 279 d) Fianza de licitación.............................................................................. 279 2. Garantías independientes............................................................................... 279 A. Origen y función económica..................................................................... 279 a) El beneficiario..................................................................................... 281 b) El emisor de la garantía....................................................................... 281 c) El deudor-ordenante............................................................................ 282
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B. Clases de garantías independientes........................................................... 283 a) Clases de garantías en función de la intervención de una o varias entidades bancarias................................................................................... 283 b) Clases de garantías de acuerdo con la forma de su reclamación........... 284 c) La carta de crédito contingente o “standby letter of credit”................. 286 III. RÉGIMEN JURÍDICO DE LAS GARANTÍAS.................................................... 286 1. El desarrollo de una regulación material para las garantías............................ 286 A. La labor de la CCI.................................................................................... 287 a) Las Reglas uniformes sobre garantías contractuales............................ 287 b) Las Reglas Uniformes relativas a las Garantías a Primer Requerimiento (RUGD 458)........................................................................................ 288 c) Las Reglas Uniformes de la CCI para las Fianzas Contractuales.......... 289 d) Los Usos Internacionales relativos a los créditos contingentes............. 289 e) La nueva versión de las Reglas Uniformes relativas a las Garantías a Primer Requerimiento (RUGD 758).................................................... 290 B. La Convención de la CNUDMI sobre garantías independientes y cartas de crédito contingente................................................................................... 293 2. Derecho aplicable........................................................................................... 294
Lección 12ª MEDIOS DE COBRO Y PAGO INTERNACIONALES
I. ASPECTOS GENERALES................................................................................... 299 II. EL CHEQUE....................................................................................................... 301 1. Cuestiones conceptuales................................................................................. 301 A. Clases....................................................................................................... 302 B. Características.......................................................................................... 302 C. Diferenciación con la letra de cambio....................................................... 303 2. Régimen jurídico aplicable............................................................................. 303 A. Ausencia de unificación internacional....................................................... 303 B. Cuestiones de Derecho aplicable............................................................... 304 a) Efectos de las obligaciones asumidas con el cheque............................. 305 b) Validez de las obligaciones asumidas con el cheque............................. 305 III. LAS TRANSFERENCIAS BANCARIAS Y ÓRDENES DE PAGO TRANSFRONTERIZO.............................................................................................................. 307 1. Cuestiones conceptuales................................................................................. 307 A. Orden de pago simple............................................................................... 308 B. La orden de pago documentaria............................................................... 309 2. Régimen jurídico aplicable............................................................................. 309 A. Intentos de unificación internacional........................................................ 309 a) Unión Europea.................................................................................... 309 b) CNUDMI/UNCITRAL........................................................................ 311 B. Cuestiones de Derecho aplicable............................................................... 312 a) Perspectiva unitaria............................................................................. 313 b) Perspectiva autónoma......................................................................... 313 IV. LAS REMESAS (COBRANZAS)......................................................................... 314 1. Cuestiones conceptuales................................................................................. 314 A. Sujetos intervinientes................................................................................ 314
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B. Tipos de remesas....................................................................................... 314 a) Remesas directas................................................................................. 315 b) Remesas indirectas.............................................................................. 315 c) Remesas simples.................................................................................. 315 d) Remesas documentarias (o contra entrega de documentos)................. 315 2. Régimen jurídico aplicable............................................................................. 316 V. EL CRÉDITO DOCUMENTARIO..................................................................... 316 1. Cuestiones conceptuales................................................................................. 316 A. Funcionamiento habitual.......................................................................... 317 B. Objetivos.................................................................................................. 318 C. Principios aplicables................................................................................. 318 a) Principio de independencia.................................................................. 318 b) Principio de cumplimiento estricto...................................................... 319 D. Documentos............................................................................................. 319 E. Clases....................................................................................................... 319 a) Créditos irrevocables........................................................................... 319 b) Créditos transferibles y no transferibles............................................... 320 c) Créditos respaldados........................................................................... 320 d) Créditos con cláusula roja................................................................... 320 e) Créditos con cláusula verde................................................................. 321 2. Régimen jurídico aplicable............................................................................. 321 A. Intentos de unificación internacional........................................................ 321 B. Cuestiones de Derecho aplicable............................................................... 321
Lección 13ª FINANCIACIÓN DEL COMERCIO INTERNACIONAL
I. CONTRATOS DE FINANCIACIÓN.................................................................. 325 1. Contrato de factoring..................................................................................... 325 A. Concepto y obligaciones de las partes....................................................... 325 a) Concepto............................................................................................. 325 b) Obligaciones de las partes................................................................... 325 B. Tipos de factoring..................................................................................... 327 a) Factoring con anticipo o factoring sin anticipo.................................... 327 b) Factoring con recurso y factoring sin recurso...................................... 327 c) Factoring directo y factoring convencional.......................................... 328 C. Régimen jurídico del contrato de factoring............................................... 328 a) Unificación normativa internacional.................................................... 328 b) Soluciones conflictuales....................................................................... 330 2. Contrato de leasing........................................................................................ 331 A. Concepto y obligaciones de las partes....................................................... 331 a) Concepto............................................................................................. 331 b) Obligaciones de las partes................................................................... 331 B. Tipos de leasing........................................................................................ 332 a) Leasing operativo, leasing financiero y leasing de retorno (leaseback)................................................................................................... 332 b) Leasing de exportación y leasing de importación................................. 333 C. Régimen jurídico del contrato de leasing.................................................. 333
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a) La labor de la UNIDROIT.................................................................. 333 b) Derecho aplicable................................................................................ 334 3. Contrato de forfaiting.................................................................................... 334 II. EL RIESGO DE CAMBIO EN LA FINANCIACIÓN INTERNACIONAL Y SU COBERTURA..................................................................................................... 335 1. Concepto y factores que provocan el riesgo de cambio.................................. 335 2. Instrumentos de cobertura............................................................................. 336 A. Contratos a plazo o forward en divisas..................................................... 336 B. Opciones sobre divisas.............................................................................. 337 C. Contratos swaps de divisas....................................................................... 338 a) Características generales...................................................................... 338 b) Régimen jurídico................................................................................. 339
Lección 14ª CONTRATOS DE TRANSPORTE: LOS CONTRATOS INTERNACIONALES DE TRANSPORTE MARÍTIMO
I. UNIFICACIÓN INTERNACIONAL DEL DERECHO DEL TRANSPORTE: ENTRE EL DERECHO MATERIAL UNIFORME Y EL DERECHO CONFLICTUAL UNIFORME............................................................................................. 341 II. CONTRATOS INTERNACIONALES DE TRANSPORTE MARÍTIMO: CONCEPTO, ELEMENTOS PERSONALES Y DOCUMENTACIÓN UTILIZADA.... 342 III. RÉGIMEN JURÍDICO APLICABLE................................................................... 345 1. Introducción.................................................................................................. 345 2. Normativa material uniforme........................................................................ 345 A. Introducción............................................................................................. 345 B. Ámbito espacial de aplicación................................................................... 348 C. Ámbito material de aplicación.................................................................. 348 3. Normativa conflictual: El Reglamento Roma I............................................... 351 A. Introducción............................................................................................. 351 B. El principio de autonomía de la voluntad................................................. 352 a) Importancia de las cláusulas paramount: la autonomía de la voluntad material............................................................................................... 352 b) Importancia de las cláusulas de electio iuris: la autonomía de la voluntad conflictual........................................................................................... 353 c) Límites al ejercicio de la autonomía de la voluntad: las leyes de policía. 354 C. Ley aplicable en ausencia de elección de un derecho por las partes........... 354 a) Calificación previa del contrato de transporte marítimo de mercancías...................................................................................................... 355 b) Soluciones, general y subsidiaria, del art. 5.1. Roma I en el transporte marítimo de mercancías....................................................................... 356 c) “Cláusula de escape” del art. 5.3......................................................... 357
Lección 15ª LOS CONTRATOS INTERNACIONALES DE TRANSPORTE AÉREO, TERRESTRE Y MULTIMODAL
I. CONTRATOS INTERNACIONALES DE TRANSPORTE AÉREO.................... 359
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1. Introducción.................................................................................................. 359 2. Concepto, elementos personales y documentación utilizada........................... 360 3. Régimen jurídico aplicable............................................................................. 360 A. Normativa material uniforme................................................................... 362 a) Ámbito espacial de aplicación............................................................. 362 b) Ámbito material de aplicación............................................................. 363 B. Normativa conflictual: el Reglamento Roma I.......................................... 365 II. CONTRATOS INTERNACIONALES DE TRANSPORTE DE MERCANCÍAS POR CARRETERA............................................................................................. 366 1. Introducción.................................................................................................. 366 2. Concepto, elementos personales y documentación......................................... 366 3. Régimen jurídico aplicable............................................................................. 367 A. Normativa material uniforme................................................................... 368 a) Ámbito espacial de aplicación............................................................. 368 b) Ámbito material de aplicación............................................................. 368 B. Normativa conflictual: el Reglamento Roma I.......................................... 371 III. CONTRATOS INTERNACIONALES DE TRANSPORTE DE MERCANCÍAS POR FERROCARRIL......................................................................................... 371 1. Introducción.................................................................................................. 371 2. Concepto, elementos personales y documentación......................................... 372 3. Régimen jurídico aplicable............................................................................. 372 A. Normativa material uniforme................................................................... 372 a) Ámbito espacial de aplicación............................................................. 373 b) Ámbito material de aplicación............................................................. 374 B. Normativa conflictual: el Reglamento Roma I.......................................... 375 IV. CONTRATOS INTERNACIONALES DE TRANSPORTE MULTIMODAL...... 376 1. Introducción.................................................................................................. 376 2. Concepto, elementos personales y documentación......................................... 376 3. Régimen jurídico aplicable............................................................................. 377
Lección 16ª PROCEDIMIENTOS DE INSOLVENCIA TRANSFRONTERIZOS I. INTRODUCCIÓN.............................................................................................. 381 II. LAS NORMAS DE COMPETENCIA JUDICIAL INTERNACIONAL EN MATERIA CONCURSAL......................................................................................... 383 1. Las reglas de competencia judicial internacional previstas en el Reglamento 2015/848....................................................................................................... 384 A. Introducción y ámbito de aplicación......................................................... 384 B. Planteamientos generales.......................................................................... 385 C. Punto de partida: procedimiento de insolvencia de naturaleza principal... 386 D. Posibilidad de iniciar concursos de carácter secundario............................ 389 E. Coordinación entre el concurso principal y los posibles concursos secundarios....................................................................................................... 390 2. Las reglas de competencia judicial internacional previstas en la Ley Concursal española......................................................................................................... 391 A. Introducción............................................................................................. 391 B. Concurso principal................................................................................... 392
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C. Concursos secundarios............................................................................. 392 D. Normas de aplicación del sistema............................................................. 393 a) Control de oficio de la competencia judicial internacional................... 393 b) Control a instancia de parte de la competencia judicial internacional.. 393 E. Interrelación entre las reglas de la Ley Concursal y del Reglamento 2015/848.................................................................................................. 393 III. LA LEY APLICABLE AL PROCEDIMIENTO CONCURSAL............................. 394 1. Soluciones recogidas en el Reglamento 2015/848........................................... 394 A. Regla general............................................................................................ 394 B. Excepciones a la regla general................................................................... 395 2. Soluciones previstas en la Ley Concursal........................................................ 397 A. Regla general............................................................................................ 397 B. Excepciones a la regla general................................................................... 397 C. Reglas comunes a los procedimientos concursales iniciados en España..... 398 a) Información de los acreedores en el extranjero.................................... 398 b) Comunicación de créditos................................................................... 398 c) Publicidad y registro en el extranjero.................................................. 399 d) Pago al concursado en el extranjero.................................................... 399 e) Restitución e imputación..................................................................... 399 D. Interrelación entre las reglas de la Ley Concursal y del Reglamento 2015/848.................................................................................................. 400 IV. EFICACIA EN ESPAÑA DE LOS CONCURSOS INICIADOS EN EL EXTRANJERO................................................................................................................... 400 1. Eficacia de los concursos “comunitarios” al amparo del Reglamento 2015/848....................................................................................................... 400 A. El reconocimiento automático como regla general.................................... 400 B. Articulación de la regla general................................................................. 401 a) Reconocimiento del procedimiento principal....................................... 401 b) Reconocimiento de procedimientos secundarios.................................. 404 C. Registros de insolvencia y su interconexión.............................................. 405 D. Ejecución de las resoluciones concursales extranjeras............................... 405 2. Eficacia en España de los concursos “extracomunitarios” al amparo de la Ley Concursal....................................................................................................... 405 A. Principio de partida: Exigencia del exequatur........................................... 405 B. Requisitos para la concesión del exequatur............................................... 406 a) Referencia a un procedimiento de insolvencia..................................... 406 b) Carácter definitivo de la resolución..................................................... 406 c) Control de la competencia del juez de origen....................................... 406 d) No haber sido dictada en rebeldía del deudor...................................... 407 e) No contrariedad con el orden público español.................................... 407 f) Exigencia de reciprocidad.................................................................... 407 C. Reconocimiento de otras resoluciones extranjeras dictadas en el procedimiento concursal: el supuesto de las medidas cautelares........................... 407 a) Principio general................................................................................. 407 b) El supuesto específico de las medidas cautelares.................................. 408 D. Naturaleza del reconocimiento del concurso extranjero............................ 408 E. Efectos del reconocimiento....................................................................... 409 a) Principio general................................................................................. 409