LITIGACIÓN EN MATERIA DE EMPRESAS Y DERECHOS HUMANOS: ESTUDIO DE CASOS
COMITÉ CIENTÍFICO DE LA EDITORIAL TIRANT LO BLANCH María José Añón Roig
Marta Lorente Sariñena
Ana Cañizares Laso
Javier de Lucas Martín
Catedrática de Filosofía del Derecho de la Universidad de Valencia Catedrática de Derecho Civil de la Universidad de Málaga
Jorge A. Cerdio Herrán
Catedrático de Teoría y Filosofía de Derecho. Instituto Tecnológico Autónomo de México
José Ramón Cossío Díaz
Ministro en retiro de la Suprema Corte de Justicia de la Nación y miembro de El Colegio Nacional
María Luisa Cuerda Arnau
Catedrática de Derecho Penal de la Universidad Jaume I de Castellón
Carmen Domínguez Hidalgo
Catedrática de Derecho Civil de la Pontificia Universidad Católica de Chile
Eduardo Ferrer Mac-Gregor Poisot Juez de la Corte Interamericana de Derechos Humanos Investigador del Instituto de Investigaciones Jurídicas de la UNAM
Owen Fiss
Catedrático emérito de Teoría del Derecho de la Universidad de Yale (EEUU)
José Antonio García-Cruces González Catedrático de Derecho Mercantil de la UNED
José Luis González Cussac
Catedrático de Derecho Penal de la Universidad de Valencia
Luis López Guerra
Catedrático de Derecho Constitucional de la Universidad Carlos III de Madrid
Ángel M. López y López
Catedrático de Derecho Civil de la Universidad de Sevilla
Catedrática de Historia del Derecho de la Universidad Autónoma de Madrid Catedrático de Filosofía del Derecho y Filosofía Política de la Universidad de Valencia
Víctor Moreno Catena
Catedrático de Derecho Procesal de la Universidad Carlos III de Madrid
Francisco Muñoz Conde
Catedrático de Derecho Penal de la Universidad Pablo de Olavide de Sevilla
Angelika Nussberger
Catedrática de Derecho Constitucional e Internacional en la Universidad de Colonia (Alemania) Miembro de la Comisión de Venecia
Héctor Olasolo Alonso
Catedrático de Derecho Internacional de la Universidad del Rosario (Colombia) y Presidente del Instituto Ibero-Americano de La Haya (Holanda)
Luciano Parejo Alfonso
Catedrático de Derecho Administrativo de la Universidad Carlos III de Madrid
Consuelo Ramón Chornet
Catedrática de Derecho Internacional Público y Relaciones Internacionales de la Universidad de Valencia
Tomás Sala Franco
Catedrático de Derecho del Trabajo y de la Seguridad Social de la Universidad de Valencia
Ignacio Sancho Gargallo
Magistrado de la Sala Primera (Civil) del Tribunal Supremo de España
Elisa Speckmann Guerra
Directora del Instituto de Investigaciones Históricas de la UNAM
Ruth Zimmerling
Catedrática de Ciencia Política de la Universidad de Mainz (Alemania) Fueron miembros de este Comité: Emilio Beltrán Sánchez, Rosario Valpuesta Fernández y Tomás S. Vives Antón Procedimiento de selección de originales, ver página web: www.tirant.net/index.php/editorial/procedimiento-de-seleccion-de-originales
LITIGACIÓN EN MATERIA DE EMPRESAS Y DERECHOS HUMANOS: ESTUDIO DE CASOS
ANTONI PIGRAU SOLÉ DANIEL IGLESIAS MÁRQUEZ Editores
tirant lo blanch Valencia, 2023
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© Antoni Pigrau Solé Daniel Iglesias Márquez
© TIRANT LO BLANCH EDITA: TIRANT LO BLANCH C/ Artes Gráficas, 14 - 46010 - Valencia TELFS.: 96/361 00 48 - 50 FAX: 96/369 41 51 Email:tlb@tirant.com www.tirant.com Librería virtual: www.tirant.es DEPÓSITO LEGAL: V-2205-2023 ISBN: 978-84-1169-450-6 MAQUETA: Disset Ediciones Si tiene alguna queja o sugerencia, envíenos un mail a: atencioncliente@tirant.com. En caso de no ser atendida su sugerencia, por favor, lea en www.tirant.net/index.php/empresa/politicas-de-empresa nuestro procedimiento de quejas. Responsabilidad Social Corporativa: http://www.tirant.net/Docs/RSCTirant.pdf
Autoras y autores
Patrícia Almeida de Moraes Magdalena Bas Vilizzio Lucas Sebastián de Erice Aranda Estrella del Valle Calzada Miguel Ángel Elizalde Carranza José Elías Esteve Moltó Adoración Guamán Hernández Daniel Iglesias Márquez Laura Íñigo Álvarez Maria Chiara Marullo Guillermo Palao Moreno Antoni Pigrau Solé Lorena Sales Pallarés Raquel Vanyó Vicedo Anna Luisa Walter de Santana Francisco Javier Zamora Cabot
Índice Capítulo 1 LA LITIGACIÓN EN MATERIA DE EMPRESAS Y DERECHOS HUMANOS: MARCO INTRODUCTORIO Daniel Iglesias Márquez Antoni Pigrau Solé
1. CARACTERIZACIÓN DE LA LITIGACIÓN EN MATERIA DE EMPRESAS Y DERECHOS HUMANOS.........................................17 2. LOS ANTECEDENTES...................................................................24 3. LA LITIGACIÓN EN EMPRESAS Y DERECHOS HUMANOS EN LA ERA DE LOS PRINCIPIOS RECTORES DE LAS NACIONES UNIDAS...........................................................................................31 4. SIGUIENTES PASOS EN LA LITIGACIÓN EN MATERIA DE EMPRESAS Y DERECHOS HUMANOS..............................................40 5. SOBRE ESTA OBRA COLECTIVA.................................................45 Capítulo 2 ECO ORO CONTRA COLOMBIA: PROTECCIÓN AMBIENTAL BAJO PRESIÓN Magdalena Bas Vilizzio
1. PUNTO DE PARTIDA.....................................................................47 2. LA TRASTIENDA DE LA DISPUTA: COLOMBIA, ARBITRAJE INVERSOR-ESTADO Y PROTECCIÓN DE LOS PÁRAMOS.......48 2.1. Colombia ante el arbitraje inversor-Estado.......................48 2.2. Los páramos como zonas protegidas................................50 3. DOS CONCEPTOS CLAVE: LA FRAGMENTACIÓN DEL DERECHO INTERNACIONAL Y EL DERECHO DE REGULAR ..................52 3.1. Derecho Internacional en fragmentos..............................52 3.2. El derecho de regular........................................................54 4. LA DECISIÓN DEL 9 DE SEPTIEMBRE DE 2021: UN OXÍMORON JURÍDICO........................................................................................55 4.1. La decisión de la mayoría..................................................55
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4.2. La opinión parcialmente disidente del árbitro Philippe Sands..................................................................................58 5. REFLEXIONES FINALES................................................................60 Capítulo 3 LA APLICACIÓN DE LA COSTUMBRE INTERNACIONAL A LAS EMPRESAS TRANSNACIONALES: EL ANÁLISIS DEL CASO NEVSUN RESOURCES LTD V. ARAYA LUCAS SEBASTIÁN de Erice Aranda*
1. INTRODUCCIÓN............................................................................61 2. ANTECEDENTES DEL CASO........................................................63 2.1. El Programa de Servicio Nacional de Eritrea...................63 2.2. La situación en la mina Bisha............................................65 2.3. Partes del caso y contenido de la demanda.....................66 3. ASPECTOS RELEVANTES DEL PROCEDIMIENTO...................68 3.1. Costumbre internacional y normas ius cogens.................68 3.2. La recepción del derecho internacional en Canadá........70 4. CONCEPTOS CLAVES SOBRE EMPRESAS Y DERECHOS HUMANOS: LA APLICACIÓN DIRECTA DE LA COSTUMBRE INTERNACIONAL......................................................................................71 4.1. La aplicación de la costumbre internacional a las personas jurídicas..............................................................................71 4.2. Existencia de remedio efectivo..........................................73 5. PRINCIPALES APORTES DEL CASO PARA EL DEBATE EMPRESASDERECHOS HUMANOS................................................................74 6. CONCLUSIONES............................................................................76 Capítulo 4 EL CASO LES AMIS DE LA TERRE Y OTROS C. TOTALENERGIES: LA LEY FRANCESA SOBRE EL DEBER DE VIGILANCIA EMPRESARIAL FRENTE A PRÁCTICAS DE EXTRACTIVISMO Y ACAPARAMIENTO DE TIERRAS Estrella del Valle Calzada
1. INTRODUCCIÓN.............................................................................77
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2. ANTECEDENTES DEL CASO. ACAPARAMIENTO DE TIERRAS EN UGANDA Y TANZANIA CON FINES DE EXPLOTACIÓN PETROLÍFERA................................................................................79 3. EL CONTROL JUDICIAL DEL DEBER DE VIGILANCIA DE TOTALENERGIES Y EL INICIO DEL PROCEDIMIENTO ANTE LOS TRIBUNALES FRANCESES...........................................................83 3.1. Breve referencia a la ley francesa sobre el deber de vigilancia de las empresas.......................................................84 3.2. Fundamentos jurídicos de la demanda contra TotalEnergies y obstáculos procesales......................................................88 3.3. Avances tras el inicio del procedimiento y perspectivas a futuro...............................................................................92 4. CONSIDERACIONES FINALES......................................................94 EPÍLOGO..........................................................................................96 Capítulo 5 OKPABI AND OTHERS V. ROYAL DUTCH SHELL PLC AND ANOTHER: ASPECTOS DE JURISDICCIÓN Y ATRIBUCIÓN DE RESPONSABILIDAD A LA EMPRESA MATRIZ POR ACTOS DE EMPRESAS SUBSIDIARIAS Miguel Ángel Elizalde Carranza
1. INTRODUCCIÓN.............................................................................97 2. ANTECEDENTES.............................................................................99 3. LA DECISIÓN DEL JUEZ FRASER, DE LA CORTE DE TECNOLOGÍA Y CONSTRUCCIÓN .............................................................101 4. LA DECISIÓN DE LA MAYORÍA EN LA CORTE DE APELACIÓN.............................................................................................102 5. LA DECISIÓN DE LA SUPREMA CORTE....................................104 5.1. Los aspectos relacionados con la prueba........................104 5.2. Los principios para determinar la responsabilidad de una empresa matriz................................................................107 5.3. El marco para determinar si un deber de cuidado existe para una empresa matriz ...............................................109 6. CONCLUSIÓN...............................................................................110
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Capítulo 6 EL CASO FORD MOTORS EN ARGENTINA: LA RESPONSABILIDAD CORPORATIVA EN LA JUSTICIA TRANSICIONAL José Elías Esteve Moltó Raquel Vanyó Vicedo
1. INTRODUCCIÓN ..........................................................................113 2. CONTEXTO DEL CASO: BALANCE DE VIOLACIONES DE DERECHOS HUMANOS DURANTE LA DICTADURA ARGENTINA Y LA COMPLICIDAD EMPRESARIAL .......................................119 3. EL LITIGIO DEL CASO FORD MOTORS ..................................123 3.1. Antecedentes de hecho....................................................123 3.2. El procedimiento y los fundamentos de derecho ante el desafío de la responsabilidad corporativa......................126 4. CONSIDERACIONES FINALES: LA LAGUNA DE LA RESPONSABILIDAD CORPORATIVA EN LOS CASOS ARGENTINOS ....131 Capítulo 7 EL CASO CHEVRON: LA VICTORIA DE LA LEX MERCATORIA FRENTE A LOS DERECHOS HUMANOS Y DE LA NATURALEZA Adoración Guamán Hernández
1. INTRODUCCIÓN DEL CASO.......................................................135 2. ANTECEDENTES DEL CASO ......................................................136 3. ASPECTOS RELEVANTES DEL PROCEDIMIENTO..................138 3.1. Los casos Aguinda y Lago Agrio......................................139 3.2. El caso Rico.......................................................................141 3.3. El procedimiento arbitral................................................143 4. PRINCIPALES OBSTÁCULOS Y BARRERAS QUE ENFRENTAN LAS VÍCTIMAS..............................................................................148 5. CONCLUSIONES...........................................................................151
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Capítulo 8 MILIEUDEFENSIE & OTROS V. ROYAL DUTCH SHELL PLC: LA DELIMITACIÓN DE LA RESPONSABILIDAD EMPRESARIAL DE RESPETAR LOS DERECHOS HUMANOS EN TIEMPOS DE CRISIS CLIMÁTICA Daniel Iglesias Márquez
1. INTRODUCCIÓN..........................................................................153 2. ANTECEDENTES: LOS IMPACTOS AMBIENTALES, CLIMÁTICOS Y SOCIALES DE SHELL...............................................................158 3. LA DEMANDA: MILIEUDEFENSIE V. SHELL...........................161 4. LA CONTESTACIÓN DE LA DEMANDA....................................166 5. ASPECTOS PROCESALES............................................................172 6. LA SENTENCIA Y SUS APORTACIONES A LA CUESTIÓN SOBRE EMPRESAS, DERECHOS HUMANOS Y CAMBIO CLIMÁTICO..............................................................................................176 7. REFLEXIONES FINALES............................................................182 Capítulo 9 FORMER EMPLOYEES OF BRALIMA V. BRALIMA AND HEINEKEN N.V.: HACIA EL USO EFECTIVO DE LA MEDIACIÓN EN DISPUTAS SOBRE EMPRESAS Y DERECHOS HUMANOS Laura Íñigo Álvarez
1. INTRODUCCIÓN..........................................................................185 2. ANTECEDENTES DEL CASO......................................................187 3. RESOLUCIÓN DE UN CONFLICTO TRAS DIECISEIS AÑOS: PROCEDIMIENTO Y ÁMBITO DE APLICACIÓN DE LAS LÍNEAS DIRECTRICES...............................................................................190 4. OBSTÁCULOS ENFRENTADOS POR LAS VÍCTIMAS Y OTROS DESAFÍOS.....................................................................................192 5. DERECHOS LABORALES, ACCESO A LA REPARACIÓN Y SITUACIONES DE CONFLICTO ARMADO..............................195 6. CONCLUSIONES..........................................................................198
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Capítulo 10 ENI V. NIGERIAN IKEBIRI COMMUNITY: LA RESPONSABILIDAD POR VIOLACIÓN DE LOS DERECHOS HUMANOS DE UNA EMPRESA DE PARTICIPACIÓN ESTATAL Maria Chiara Marullo
1. INTRODUCCIÓN..........................................................................201 2. ENI SPA: EMPRESA DE PARTICIPACIÓN ESTATAL.................204 3. POSIBLES VÍAS PARA RESPONSABILIZAR A LA EMPRESA SEGÚN LA TIPOLOGÍA DE RESPONSABILIDAD: LAS RECLAMACIONESANTE EL PUNTO NACIONAL DE CONTACTO..........................................................................................206 4. LA VÍA JUDICIAL: ENI V. IKEBIRI COMMUNITY....................210 5. CONCLUSIONES..........................................................................215 Capítulo 11 LITIGACIÓN INTERNACIONAL EN MATERIA DE EMPRESAS Y DERECHOS HUMANOS: ESTUDIO DEL CASO VEDANTA V. LUNGOWE Guillermo Palao Moreno
1. CONTEXTO Y HECHOS DEL CASO..........................................217 1.1. Litigación internacional y derechos humanos: el Reino Unido toma el relevo......................................................218 2.1. Desarrollo y elementos fácticos esenciales del caso.......219 2. ANÁLISIS DE LAS PRINCIPALES CUESTIONES JURÍDICAS SUSCITADAS .......................................................................................220 2.1. Acceso a la justicia y proper fórum.................................221 2.2. Deber de cuidado y responsabilidad de la matriz por hechos de la filial ............................................................225 3. INCIDENCIA DEL BREXIT..........................................................227 4. A MODO DE VALORACIÓN........................................................228
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Capítulo 12 EL CASO LAFARGE Y LA CUESTIÓN DE LA COMPLICIDAD DE LAS EMPRESAS EN LA COMISIÓN DE CRÍMENES INTERNACIONALES Antoni Pigrau Solé
1. INTRODUCCIÓN..........................................................................231 2. ANTECEDENTES .........................................................................232 3. ASPECTOS RELEVANTES DEL PROCEDIMIENTO.................234 4. MÁS ALLÁ DE LAFARGE. IDEAS CLAVE SOBRE EMPRESAS Y DERECHOS HUMANOS QUE PUEDEN EXTRAERSE DEL CASO.............................................................................................242 5. CONCLUSIONES..........................................................................248 Capítulo 13 SHERPA AND OTHERS V. BOLLORÉ SA: EL ACEITE DE PALMA COMO CONSTANTE EN LA LUCHA DERECHOS HUMANOS Y EMPRESAS Lorena Sales Pallarés
1. INTRODUCCIÓN DEL CASO......................................................251 2. ANTECEDENTES DEL CASO......................................................254 3. ASPECTOS RELEVANTES DEL PROCEDIMIENTO Y PRINCIPALES OBSTÁCULOS..............................................................257 4. CONCEPTOS CLAVE Y CONCLUSIONES ................................262 Capítulo 14 CASO SAMARCO (JOINT VENTURE BHP BILLITON Y VALE): APUNTES SOBRE LOS DESAFÍOS Y AVANCES EN LA REPARACIÓN DE LAS VÍCTIMAS A NIVEL NACIONAL Y TRANSNACIONAL Anna Luisa Walter de Santana Patrícia Almeida de Moraes
1. INTRODUCCIÓN..........................................................................265 2. ASPECTOS NACIONALES DEL CASO.......................................267
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Índice
3. LA RESPONSABILIDAD DE LA EMPRESA MATRIZ: LOS AVANCES DEL CASO EN REINO UNIDO...................................................274 4. PRINCIPALES DESAFÍOS EN LA RESPONSABILIDAD DE LA EMPRESA MATRIZ: UNA MIRADA HACIA LAS VÍCTIMAS...........278 5. CONCLUSIONES .........................................................................281 Capítulo 15 ACCESO A LA JUSTICIA Y DD.HH.: LA VALLA DEL FORUM NON CONVENIENS CAE EN KASHEF V. PARIBAS Francisco Javier Zamora Cabot
1. INTRODUCCIÓN .........................................................................283 2. ANTECEDENTES..........................................................................285 3. DECISIÓN DEL JUEZ HELLERSTEIN (S.D.N.Y).......................287 4. EVALUACIÓN................................................................................291 5. REFLEXIONES CONCLUSIVAS..................................................293
CAPÍTULO 1
La litigación en materia de empresas y derechos humanos: marco introductorio Daniel Iglesias Márquez*1 Antoni Pigrau Solé**2
SUMARIO: 1. CARACTERIZACIÓN DE LA LITIGACIÓN EN MATERIA DE EMPRESAS Y DERECHOS HUMANOS. 2. LOS ANTECEDENTES. 3. LA LITIGACIÓN EN EMPRESAS Y DERECHOS HUMANOS EN LA ERA DE LOS PRINCIPIOS RECTORES DE LAS NACIONES UNIDAS. 4. SIGUIENTES PASOS EN LA LITIGACIÓN EN MATERIA DE EMPRESAS Y DERECHOS HUMANOS. 5. SOBRE ESTA OBRA COLECTIVA.
1. CARACTERIZACIÓN DE LA LITIGACIÓN EN MATERIA DE EMPRESAS Y DERECHOS HUMANOS Los impactos adversos de las actividades empresariales sobre las personas y el medio ambiente a menudo afectan el disfrute y el ejercicio de los derechos humanos reconocidos en instrumentos internacionales o en el ordenamiento jurídico interno de los Estados donde operan las empresas. La visibilidad de estos casos no solo ha aumen-
*
**
Profesor e investigador posdoctoral “Juan de la Cierva” del Departamento de Derecho Público de la Universitat Rovira i Virgili. Investigador del Instituto de Derechos Humanos y Empresas de la Universidad de Monterrey (danniel. iglesias@gmail.com). Parte de este capítulo introductorio se realizó durante la estancia de investigación en el NOVA Knowledge Centre for Business, Human Rights and the Environment (NOVA BHRE) de la Universidad Nova de Lisboa. Todas las páginas webs mencionadas en este estudio han sido consultadas el 20 de diciembre de 2022. Catedrático de Derecho internacional público y Director del CEDAT, Universitat Rovira i Virgili (antoni.pigrau@urv.cat).
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Daniel Iglesias Márquez / Antoni Pigrau Solé
tado exponencialmente en los últimos años,1 sino que también ha dado lugar a numerosas acciones –judiciales y extrajudiciales- para responsabilizar a las empresas por las acciones u omisiones que causan dichas externalidades negativas sobre los derechos humanos, así como para asegurar que las víctimas obtengan una reparación –integral- por los abusos sufridos. Varios de estos casos se han convertido en casos de estudio ya que, por un lado, evidencian los riesgos y los impactos negativos que pueden llegar a generar las empresas y sus cadenas de suministro sobre los derechos humanos como consecuencia de la falta o de la implementación deficiente de mecanismos –estatales y a nivel operacional- de control, prevención y supervisión de las actividades empresariales. Y, por otro lado, desvelan los altos niveles de impunidad de los que gozan las empresas debido a los diversos obstáculos que enfrentan las personas afectadas para hacer efectiva la responsabilidad de las empresas y obtener una reparación adecuada. En términos generales, esta tipología de casos ha comenzado a ser clasificada como litigios en materia de empresas y derechos humanos,2 es decir, acciones que tienen como objetivo reparar a las personas afectadas y hacer responsables a las empresas –e incluso a los Estados- por los abusos de derechos humanos y los impactos ambientales causados en el contexto de las actividades empresariales. Asimismo, algunas acciones tienen como objetivo estratégico provocar avances políticos y legislativos, e incluso a nivel operacional, para
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2
Véase, ROUAS, Virginie, Achieving Access to Justice in a Business and Human Rights Context. An Assessment of Litigation and Regulatory Responses in European Civil-Law Countries, Londres, IALS Open Book Service for Law, 2021, pp. xii- xxi; MEERAN, Richard y MEERAN, Jahan, Human Rights Litigation against Multinationals in Practice, Oxford, OUP, 2021. Véase también, CENTRO DE INFORMACIÓN SOBRE EMPRESAS Y DERECHOS HUMANOS, “Litigio en derechos humanos y empresas en América Latina: Experiencias desde la práctica”, disponible en: https://www.business-humanrights.org/es/de-nosotros/informes/litigio-enderechos-humanos-y-empresas-en-am%C3%A9rica-latina-experiencias-desde-lapr%C3%A1ctica/#_herramientas. Algunas autoras, como Chambers y Berger-Wallis, también hacen referencia al término Litigio Corporativo de Derechos Humanos (Corporate Human Rights Litigation). Véase, CHAMBERS, Rachel y BERGER-WALLIS, Gerlinde, “The Future of International Corporate Human Rights Litigation: A Transatlantic Comparison”, American Business Law Journal, vol. 58, 2021, núm. 3, pp. 579-642.
La litigación en materia de empresas y derechos humanos...
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asegurar que las empresas cumplan su responsabilidad de respetar los derechos humanos.3 El arquetipo de estos litigios es muy variado debido a la pluralidad de personas afectadas por las actividades empresariales o al tipo de empresas que causan, a su vez, una multiplicidad de impactos sobre los derechos humanos y el medio ambiente. Es decir, las y los demandantes pueden ser desde trabajadores y trabajadoras afectadas por la falta de prevención de riesgos laborales por parte de una empresa textil hasta pueblos indígenas o comunidades perjudicadas por la contaminación ambiental causada por actividades empresariales de extracción de petróleo o de minerales. Las y los demandantes suelen estar apoyados por organizaciones de la sociedad civil. Por su parte, las demandadas suelen ser empresas filiales o subsidiarias de empresas transnacionales e incluso empresas de los niveles más bajos de las cadenas de suministro ubicadas en el Sur Global. Asimismo, pueden ser empresas matrices localizadas en Estados del Norte Global. Las acciones suelen exigir la responsabilidad individual de alguna de las empresas, ya sea de la filial/subsidiaria, de la empresa de la cadena de suministro, de la empresa matriz, o bien, la responsabilidad compartida de la matriz con sus filiales/subsidiarias o con sus relaciones comerciales en la cadena de suministro. A la complejidad descrita se suma la heterogeneidad de argumentos y fundamentos jurídicos que emplean las partes y que dan origen a litigios en materia de empresas y derechos humanos en distintas jurisdicciones y vías judiciales y extrajudiciales. Así, algunos casos versan sobre la responsabilidad directa de las empresas por actos que constituyen graves abusos contra los derechos humanos, como, por ejemplo, la demanda presentada por cinco ciudadanos chinos sobrevivientes de la Segunda Guerra Mundial en el Tribunal de Distrito de Hiroshima en contra de Nishimatsu Corporation, solicitando daños y perjuicios por haber sido expuestos a trabajo forzado.4 Otros pre3
4
SCHREMPF-STIRLING, Judith y WETTSTEIN, Florian, “Beyond guilty verdicts: Human rights litigation and its impact on corporations’ human rights policies”, Journal of Business Ethics, vol. 145, 2017, núm. 3, pp. 545-562. ZERK, Jennifer, “Corporate liability for gross human rights abuses. Towards a fairer and more effective system of domestic law remedies. A report prepared for the Office of the UN High Commissioner for Human Rights”, disponible en: https://www.ohchr.org/sites/default/files/Documents/Issues/Business/ DomesticLawRemedies/StudyDomesticeLawRemedies.pdf.
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Daniel Iglesias Márquez / Antoni Pigrau Solé
cedentes están relacionados y fundamentados en la complicidad de las empresas en abusos de derechos humanos e impactos ambientales por realizar actividades de manera conjunta con regímenes autoritarios u otro tipo de actores implicados en graves violaciones de derechos humanos, como el caso de la cementera Lafarge, analizado por el Profesor Pigrau Solé en la presente obra, en el que organiza ciones de la sociedad civil interpusieron en Francia una denuncia penal contra la empresa por la complicidad de crímenes de guerra y de lesa humanidad cometidas y por la financiación de grupos terroristas, incluido al Estado Islámico (ISIS), a través de las actividades de su filial en Siria entre 2013 y 2014.5 Finalmente, cabe también destacar los casos relacionados con en el incumplimiento de un deber de cuidado de las empresa matrices respecto los daños causados a terceros por las actividades de sus filiales, como en el caso Akpan v. Royal Dutch Shell en los Países Bajos en el que la acusación principal contra la empresa matriz se basaba en la falta de supervisión de su filial nigeriana en cuanto al cumplimiento adecuado de los estándares para la extracción de petróleo contemplados en las políticas ambientales del grupo corporativo, cuestión que no solo podía abordar la empresa matriz, sino que debía hacerlo.6 Teniendo en cuenta algunas de las características descritas de los litigios en materia de empresas y derechos humanos, este tipo de casos se caracterizan, además, por su naturaleza “transnacional”. Es decir, varios casos contienen elementos extraterritoriales, ya sea porque los daños, los hechos u omisiones que causaron los daños o algunas de las partes están situados en algún lugar distinto al lugar donde se interpusieron las acciones. En principio, los Estados donde ocurren los impactos negativos de las actividades empresariales sobre los derechos humanos y el medio ambiente, de acuerdo con sus obligaciones internacionales,7 deben asegurar los mecanismos efectivos e idóneos 5 6
7
Véase el Capítulo 12 de Pigrau Solé en esta obra colectiva. IGLESIAS MÁRQUEZ, Daniel y ASCENCIO, Stephanie, “Las vías de responsabilidad de las empresas multinacionales por daños ambientales. El caso Dutch Shell Nigeria”, Revista Catalana de Dret Ambiental, vol. 5, 2014, núm. 1, pp. 1-40. Los instrumentos internacionales y regionales en materia de derechos humanos hacen referencia a la obligación de los Estados de garantizar el acceso a los recursos judiciales. Entre ellos se encuentran los siguiente: la Convención Internacional sobre Derechos Civiles y Políticos (artículo 2); la Convención In-