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Directores

Adán Nieto Martín Beatriz García Moreno

ALTA CALIDAD EN INVESTIGACIÓN JURÍDICA

ADÁN NIETO MARTÍN BEATRIZ GARCÍA MORENO Directores

IUS PUNIENDI Y GLOBAL LAW HACIA UN DERECHO PENAL SIN ESTADO

HACIA UN DERECHO PENAL SIN ESTADO

IUS PUNIENDI Y GLOBAL LAW

Este libro intenta responder preguntas como las siguientes: ¿Por qué el soft law y otras normas procedentes de actores privados tienen cada vez más importancia en el actual derecho?, ¿qué razones han conducido a la aparición de sistemas sancionadores supranacionales, como las listas negras del Banco Mundial?, ¿por qué los programas de cumplimiento de las empresas multinacionales tienen un potencial regulador mayor que el de muchos estados?, ¿qué ha hecho aparecer un nuevo modelo de cooperación judicial y policial, más desformalizado y basado en el análisis de grandes masas de datos?, ¿cómo se han gestado la política criminal en materia de blanqueo de capitales o corrupción?...La respuesta a estas preguntas se encuentra en el denominado Global Law: un nuevo paradigma de regulación o gobernanza que da respuesta a problemas característicos de la globalización como la criminalidad transnacional y que lo hace a través de la generación de un Derecho penal de nuevo cuño donde el Estado pierde su monopolio sobre el ejercicio del ius puniendi, compartiéndolo con otros actores públicos y privados.

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IUS PUNIENDI Y GLOBAL LAW HACIA UN DERECHO PENAL SIN ESTADO

COMITÉ CIENTÍFICO DE LA EDITORIAL TIRANT LO BLANCH María José Añón Roig

Catedrática de Filosofía del Derecho de la Universidad de Valencia

Ana Cañizares Laso

Catedrática de Derecho Civil de la Universidad de Málaga

Jorge A. Cerdio Herrán

Catedrático de Teoría y Filosofía de Derecho. Instituto Tecnológico Autónomo de México

José Ramón Cossío Díaz

Ministro en retiro de la Suprema Corte de Justicia de la Nación y miembro de El Colegio Nacional

Eduardo Ferrer Mac-Gregor Poisot

Presidente de la Corte Interamericana de Derechos Humanos. Investigador del Instituto de Investigaciones Jurídicas de la UNAM

Owen Fiss

Catedrático emérito de Teoría del Derecho de la Universidad de Yale (EEUU)

José Antonio García-Cruces González

Catedrático de Derecho Mercantil de la UNED

Luis López Guerra

Catedrático de Derecho Constitucional de la Universidad Carlos III de Madrid

Ángel M. López y López

Catedrático de Derecho Civil de la Universidad de Sevilla

Marta Lorente Sariñena

Catedrática de Historia del Derecho de la Universidad Autónoma de Madrid

Javier de Lucas Martín

Catedrático de Filosofía del Derecho y Filosofía Política de la Universidad de Valencia

Víctor Moreno Catena

Catedrático de Derecho Procesal de la Universidad Carlos III de Madrid

Francisco Muñoz Conde

Catedrático de Derecho Penal de la Universidad Pablo de Olavide de Sevilla

Angelika Nussberger

Jueza del Tribunal Europeo de Derechos Humanos.

Catedrática de Derecho Internacional de la Universidad de Colonia (Alemania)

Héctor Olasolo Alonso

Catedrático de Derecho Internacional de la Universidad del Rosario (Colombia) y Presidente del Instituto Ibero-Americano de La Haya (Holanda)

Luciano Parejo Alfonso

Catedrático de Derecho Administrativo de la Universidad Carlos III de Madrid

Tomás Sala Franco

Catedrático de Derecho del Trabajo y de la Seguridad Social de la Universidad de Valencia

Ignacio Sancho Gargallo

Magistrado de la Sala Primera (Civil) del Tribunal Supremo de España

Tomás S. Vives Antón

Catedrático de Derecho Penal de la Universidad de Valencia

Ruth Zimmerling

Catedrática de Ciencia Política de la Universidad de Mainz (Alemania)

Procedimiento de selección de originales, ver página web: www.tirant.net/index.php/editorial/procedimiento-de-seleccion-de-originales

IUS PUNIENDI Y GLOBAL LAW HACIA UN DERECHO PENAL SIN ESTADO

ADÁN NIETO MARTÍN BEATRIZ GARCÍA MORENO (dir.)

Autores MARTIN BÖSE DOMINIK BRODOWSKI M. MERCÈ DARNACULLETA GARDELLA ROSARIO DE VICENTE MARTÍNEZ NICOLÁS GARCÍA RIVAS DIEGO GÓMEZ INIESTA JOSÉ L. GONZÁLEZ CUSSAC BEATRIZ LÓPEZ LORCA

ADÁN NIETO MARTÍN CARL-WENDELIN NUEBERT MARTÍN ORTEGA CARCELÉN MERCEDESPÉREZ MANZANO MANUEL PORTERO HENARES ANA MARÍA PRIETO DEL PINO CRISTINA RODRÍGUEZ YAGÜE ULRICH SIEBER FRANK ZIMMERMANN

tirant lo blanch Valencia, 2019

Copyright ® 2019 Todos los derechos reservados. Ni la totalidad ni parte de este libro puede reproducirse o transmitirse por ningún procedimiento electrónico o mecánico, incluyendo fotocopia, grabación magnética, o cualquier almacenamiento de información y sistema de recuperación sin permiso escrito de los autores y del editor.

En caso de erratas y actualizaciones, la Editorial Tirant lo Blanch publicará la pertinente corrección en la página web www.tirant.com.

Esta publicación ha sido realizada en el marco del proyecto de investigación El derecho penal europeo en el proceso de globalización jurídica (PEII-2014027-P) de la Junta de Comunidades de Castilla la Mancha.

© Adán Nieto Martín Beatriz García Moreno

© TIRANT LO BLANCH EDITA: TIRANT LO BLANCH C/ Artes Gráficas, 14 - 46010 - Valencia TELFS.: 96/361 00 48 - 50 FAX: 96/369 41 51 Email:tlb@tirant.com www.tirant.com Librería virtual: www.tirant.es ISBN: 978-84-1313-625-7 MAQUETA: Tink Factoría de Color

Si tiene alguna queja o sugerencia, envíenos un mail a: atencioncliente@tirant.com. En caso de no ser atendida su sugerencia, por favor, lea en www.tirant.net/index.php/empresa/politicas-de-empresa nuestro procedimiento de quejas.

Responsabilidad Social Corporativa: http://www.tirant.net/Docs/RSCTirant.pdf

Índice Capítulo 1 TRANSFORMACIONES DEL IUS PUNIENDI EN EL DERECHO GLOBAL Adán Nieto Martín

I. ¿HACIA UN IUS PUNIENDI SIN ESTADO?............................... 17 II. EL DERECHO PENAL GLOBAL: UNA PRIMERA CARTOGRAFÍA........................................................................................ 21 1. Las fuerzas del cambio............................................................. 21 2. Ley penal en el espacio y cooperación judicial.......................... 30 3. Las redes intergubernamentales................................................ 38 4. El ius puniendi de las organizaciones internacionales............... 44 4.1. La ampliación de la capacidad normativa.................................. 47 4.1.1. Naciones Unidas y el Consejo de Seguridad.................. 47 4.1.2. Génesis y eficacia de sus normas................................... 49 4.2. Sanciones supranacionales......................................................... 58 5. Los actores no estatales............................................................ 66 5.1. Las empresas multinacionales.................................................... 67 5.2. Acciones colectivas.................................................................... 73 5.3. Las ONGs................................................................................. 76 5.4. Las entidades de estandarización y otros reguladores no estatales.. 78 5.5. El ius puniendi global de las federaciones deportivas................. 81 6. El ius puniendi en territorios sin estado y en estados de no cumplimiento (paraísos jurídicos)............................................. 83 III. EL DERECHO PENAL GLOBAL: LEGITIMIDAD Y GARANTÍAS.............................................................................................. 89 1. ¿Derecho penal fuera del Estado?............................................. 89 2. Legitimidad del ius puniendi post estatal.................................. 91 3. Derecho penal global: ¿Qué Derechos fundamentales?............. 97 4. Las nuevas reglas de la cooperación global............................... 101

Capítulo 2 ¿QUÉ ES EL DERECHO GLOBAL? UNA VISIÓN DESDE EL DERECHO PÚBLICO M. Mercè Darnaculleta Gardella

I. PRESENTACIÓN.......................................................................... 111 II. EL PROTAGONISMO DE LA AUTORREGULACIÓN EN LA FORMACIÓN DEL DERECHO GLOBAL................................... 113

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Índice

III. UNA VISIÓN DESDE EL DERECHO PÚBLICO: EL DENOMINADO “DERECHO ADMINISTRATIVO GLOBAL”................... 117 IV. MANIFESTACIONES DEL DERECHO ADMINISTRATIVO GLOBAL....................................................................................... 120 1. Nuevas formas de producción normativa................................. 120 2. La aparición de sistemas complejos ejecución y control de normas.......................................................................................... 123 3. La identificación del ejercicio de autoridad pública en el espacio jurídico global.................................................................... 127 4. La aplicación de principios de Derecho Público a las administraciones globales..................................................................... 129 V. RASGOS DEL DERECHO ADMINISTRATIVO GLOBAL........... 132 VI. ALGUNAS REFLEXIONES ACERCA DEL DISCURSO Y DE LA LEGITIMIDAD DEL DERECHO-ADMINISTRATIVO GLOBAL.. 134

Capítulo 3 DEL DERECHO INTERNACIONAL PÚBLICO AL DERECHO GLOBAL Martín Ortega Carcelén

I. NACIMIENTO DEL DERECHO GLOBAL.................................. 138 II. LAS CINCO TRANSFORMACIONES DEL DERECHO GLOBAL............................................................................................... 140 III. LEGITIMIDAD Y CONSTITUCIÓN GLOBAL............................ 148

Capítulo 4 EL IUS PUNIENDI DEL CONSEJO DE SEGURIDAD DE NACIONES UNIDAS Diego J. Gómez Iniesta

I. LA INTERNACIONALIZACIÓN DEL IUS PUNIENDI.............. 155 II. LA POTESTAD SANCIONADORA DEL CONSEJO DE SEGURIDAD.......................................................................................... 158 1. Las medidas coercitivas............................................................ 161 2. Las medidas inteligentes o selectivas: el Consejo de Seguridad y la lucha contra el terrorismo.................................................. 165 III. EL CONSEJO DE SEGURIDAD ANTE LOS COMBATIENTES EXTRANJEROS............................................................................ 177 IV. REFLEXIÓN FINAL..................................................................... 179

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Índice

Capítulo 5 SANCTION REGIMES BY THE EUROPEAN CENTRAL BANK, EUROPEAN SECURITIES AND MARKETS AUTHORITY AND WORLD BANK -EXAMPLES FOR AN EMERGING GLOBAL CRIMINAL JUSTICE? Dominik Brodowski

I. INTRODUCTION......................................................................... 183 1. What is “criminal law”? A multi-dimensional approach........... 183 2. “Global Criminal Law” in the field of the economy-an introduction..................................................................................... 184 II. THREE PIONEERS FOR A “GLOBAL CRIMINAL JUSTICE” IN THE FIELD OF ECONOMIC REGULATION.............................. 187 1. The European Central Bank’ s Single Supervisory Mechanism. 187 2. The Regulation of Rating Agencies by the European Securities and Markets Authority............................................................. 196 3. Regulation by Debarment-an approach taken by the World Bank......................................................................................... 197 III. GLOBAL CRIMINAL JUSTICE AND PRINCIPLES AND FEATURES OF CRIMINAL JUSTICE................................................. 198 1. Principles.................................................................................. 199 2. Features.................................................................................... 199

Capítulo 6 ESTRATEGIAS DE COOPERACIÓN EN LA LUCHA CONTRA LA PIRATERÍA MARÍTIMA. UN EJEMPLO DE GOBERNANZA GLOBAL Beatriz López Lorca

I. INTRODUCCIÓN........................................................................ 201 II. EL MARCO JURÍDICO INTERNACIONAL PARA LA LUCHA CONTRA LA PIRATERÍA Y LA AUSENCIA DE MECANISMOS ESPECÍFICOS DE COOPERACIÓN............................................. 204 1. El contexto de elaboración del derecho convencional relativo a la lucha contra la piratería marítima........................................ 205 2. La obligación de cooperar en la represión de la piratería.......... 210 III. EL PUNTO DE INFLEXIÓN: EL CASO ESPECÍFICO DE LA PIRATERÍA SOMALÍ....................................................................... 215 IV. LAS ESTRATEGIAS DE COOPERACIÓN EN MATERIA DE PIRATERÍA MARÍTIMA. UN MODELO DE GOBERNANZA GLOBAL....................................................................................... 222 1. Estrategias de cooperación de carácter público. El liderazgo de Naciones Unidas...................................................................... 226

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Índice

1.1. La modificación de las disposiciones de la CNUDM relativas a la represión de la piratería......................................................... 227 1.2. Las operaciones navales contra la piratería................................ 229 1.3. Los acuerdos de transferencia.................................................... 231 1.4. La armonización de los derechos internos................................. 233 1.5. Cuestiones procesales: la práctica de la prueba y el intercambio de información.......................................................................... 235 1.6. Construcción e implementación de capacidad judicial y penitenciaria......................................................................................... 236 2. Otros actores internacionales................................................... 241 3. La colaboración público-privada.............................................. 246 4. Estrategias de cooperación de carácter privado........................ 248 V. CONCLUSIÓN. ¿ES LA GOBERNANZA GLOBAL UN MECANISMO EFICAZ A LARGO PLAZO?........................................... 251

Capítulo 7 SALUD ALIMENTARIA, FRAUDES Y DERECHO GLOBAL Adán Nieto Martín

I. LA INTERNACIONALIZACIÓN Y PRIVATIZACIÓN DE LA NORMATIVA ALIMENTARIA Y SUS EFECTOS EN EL DERECHO PENAL ALIMENTARIO..................................................... 255 II. LA SALUD ALIMENTARIA.......................................................... 256 1. La estructura de la normativa alimentaria................................ 256 2. Legitimidad de la normativa alimentaria y responsabilidad penal................................................................................... 261 3. Legitimidad de los delitos de peligro abstracto......................... 263 4. Delitos de riesgo, principio de precaución y organismos genéticamente modificados................................................................ 266 5. Problemas de responsabilidad en la empresa y en la cadena alimentaria (responsabilidad de los productores)...................... 269 III. FRAUDES ALIMENTARIOS......................................................... 272 1. Hacia una definición común de fraudes alimentarios................ 272 2. La responsabilidad penal de personas jurídicas........................ 277

Capítulo 8 EL DERECHO GLOBAL DEL DEPORTE. EL IUS PUNIENDI DE LAS FEDERACIONES DEPORTIVAS INTERNACIONALES Rosario de Vicente Martínez

I. INTRODUCCIÓN........................................................................ 279 II. GLOBALIZACIÓN Y DEPORTE.................................................. 281 III. LAS FEDERACIONES DEPORTIVAS INTERNACIONALES...... 283

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Índice

1. Los inicios de las federaciones deportivas internacionales........ 283 2. Concepto y funciones de las federaciones deportivas internacionales.................................................................................... 285 IV. LA JUSTICIA DEPORTIVA........................................................... 287 1. La potestad disciplinaria de las federaciones deportivas internacionales................................................................................ 289 1.1. Características........................................................................... 290 1.2. Requisitos.................................................................................. 294 1.3. Un caso paradigmático: la FIFA................................................. 294 2. El Tribunal Arbitral del Deporte............................................... 301

Capítulo 9 INVESTIGACIONES TRANSNACIONALES DE CRÍMENES EN EL CIBERESPACIO: RETOS A LA SOBERANÍA NACIONAL Ulrich Sieber y Carl-Wendelin Nuebert

I. CRIMINALIDAD INTERNACIONAL E INVESTIGACIONES TRASNACIONALES EN INTERNET........................................... 306 1. Desafíos técnicos...................................................................... 306 2. Respuestas jurídicas................................................................. 308 3. Objetivos del presente análisis.................................................. 316 II. SOBERANÍA TERRITORIAL EN EL CIBERESPACIO................. 318 1. Investigaciones criminales como poder de actuación del Estado.. 319 2. Ubicación territorial de las investigaciones en Internet............. 320 III. JUSTIFICACIÓN DEL ACCESO TRANSFRONTERIZO A DATOS PÚBLICAMENTE DISPONIBLES......................................... 330 1. Derecho convencional.............................................................. 330 2. Derecho consuetudinario.......................................................... 336 3. Conclusión................................................................................. 339 IV. JUSTIFICACIÓN DEL ACCESO TRANSFRONTERIZO A DATOS NO DISPONIBLES PÚBLICAMENTE.................................. 340 1. Tratados y Derecho convencional............................................. 340 2. Derecho Consuetudinario......................................................... 348 3. Circunstancias que excluyen la ilicitud..................................... 351 V. ESFERAS COMPETIDORAS DE SOBERANÍA EN CASOS DE “PÉRDIDA DE UBICACIÓN”....................................................... 362 1. “Pérdida de ubicación” como conflicto de soberanía................ 362 2. “Pérdida de ubicación” como estado de necesidad................... 363 3. Conclusión............................................................................... 374 VI. RESUMEN DE LA SITUACIÓN ACTUAL.................................... 375 1. Desafíos crecientes en las investigaciones en Internet................ 375 2. Soberanía territorial en el ciberespacio..................................... 376 3. Justificación del acceso transnacional directo a los datos.......... 376 4. Conclusión de lege data............................................................ 378

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Índice

VII. PERSPECTIVAS FUTURAS........................................................... 379 1. Avanzando en la asistencia legal mutua para las investigaciones en Internet.......................................................................... 379 2. Definiendo el acceso legitimo transfronterizo........................... 384 VIII. CONCLUSIÓN............................................................................. 388

Capítulo 10 EL MERCADO ÚNICO DE LOS DERECHOS FUNDAMENTALES Y LA PROTECCIÓN DE LOS PRINCIPIOS Y GARANTÍAS PENALES Mercedes Pérez Manzano

I. PLANTEAMIENTO...................................................................... 391 II. EL MARCO GENERAL PARA LA RESOLUCIÓN DEL CONFLICTO GENERADO POR LA EXISTENCIA DE DIFERENTES ESTÁNDARES DE PROTECCIÓN: EL ART. 10.2 CE.................. 395 III. CUANDO EL ESTÁNDAR INTERNO DE GARANTÍAS PENALES ES INFERIOR AL INTERNACIONAL.................................. 398 IV. CUANDO EL ESTÁNDAR INTERNO ES SUPERIOR AL INTERNACIONAL........................................................................... 402 1. La solución del Tribunal Constitucional español: el contenido absoluto de los derechos fundamentales como parámetro común de referencia..................................................................... 402 2. Las críticas a la aplicación de esta tesis en el ámbito comunitario: la STC 199/2009, de 28 de septiembre y sus votos particulares... 404 3. El caso Melloni........................................................................ 405 3.1. El planteamiento de la cuestión prejudicial ante el Tribunal de Justicia: ATC 86/2011, de 9 de junio......................................... 405 3.2. La doctrina que deriva de las SSTJUE en los casos Melloni (C339/11) y Äkerberg (C-617/10), de 26 de febrero de 2013......... 406 3.3. Otras opciones interpretativas................................................... 407 3.4. La Sentencia del Tribunal Constitucional en el caso Melloni..... 407 3.5. Los costes de la solución del caso Melloni................................. 408 V. A MODO DE CONCLUSIÓN...................................................... 410

Capítulo 11 CONFLICTS OF JURISDICTION AS A CHALLENGE TO GLOBAL CRIMINAL JUSTICE Frank Zimmermann

I. INTRODUCTION: GLOBAL PROSECUTION OR GLOBAL CRIMINAL JUSTICE?.................................................................. 413 II. PROBLEMS POSED BY CONFLICTS OF CRIMINAL JURISDICTION...................................................................................... 414 1. Multiple jurisdiction to adjudicate........................................... 415

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2. Overlapping jurisdiction to prescribe....................................... 420 3. Intermediate result................................................................... 421 III. ARE THE INDIVIDUAL'S AFFECTED INTERESTS PROTECTED BY LAW?.............................................................................. 421 1. A comparison with domestic criminal proceedings................... 421 2. Conclusions for transnational cases.......................................... 422 IV. MODELS FOR A SOLUTION OF CONFLICTS OF JURISDICTION............................................................................................. 424 1. Within the European Union..................................................... 424 2. On a global level...................................................................... 426 V. CONCLUSION............................................................................. 429

Capítulo 12 THE EVOLUTION OF CRITERIA FOR GLOBAL CRIMINAL LAW ENFORCEMENT: TOWARDS A NETWORK OF JURISDICTIONS? Prof. Martin Böse

I. INTRODUCTION......................................................................... 431 II. CONCEPTS OF JURISDICTION.................................................. 432 III. A NETWORK OF JURISDICTIONS TO FIGHT IMPUNITY OF INTERNATIONAL AND NATIONAL CRIMES?......................... 433 1. International crimes................................................................. 433 2. National Crimes....................................................................... 437 3. Intermediary result................................................................... 439 IV. FURTHER NEED FOR EXTRATERRITORIAL JURISDICTION?........................................................................................... 440 V. CONCLUSION............................................................................. 441

Capítulo 13 ALCANCE Y PERSPECTIVAS DEL NE BIS IN ÍDEM EN EL ESPACIO JURÍDICO EUROPEO Nicolás García Rivas

I. RASGOS DEFINITORIOS DEL NE BIS IN ÍDEM EN EL SISTEMA CONSTITUCIONAL ESPAÑOL............................................ 443 II. EL NE BIS IN ÍDEM EN LA JURISPRUDENCIA DEL TEDH. EL PROTOCOLO 7 CEDH................................................................ 453 III. EL NE BIS IN ÍDEM EN EL ESPACIO JURÍDICO DE LA UNIÓN EUROPEA....................................................................... 459 IV. RESUMEN Y CONCLUSIONES................................................... 472

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Capítulo 14 EUROPOL

Manuel Portero Henares

I. EVOLUCIÓN DE LA COOPERACIÓN POLICIAL EN LA UNIÓN EUROPEA....................................................................... 475 1. De la influencia de Interpol al Grupo de Trevi.......................... 476 2. El Acta Única Europea y Acervo Schengen............................... 477 3. La Unidad de Drogas de Europol............................................. 479 4. El Convenio de Europol........................................................... 480 II. OBJETIVOS Y COMPETENCIAS DE EUROPOL........................ 481 III. PERSONAL DE EUROPOL.......................................................... 484 1. Unidades Nacionales de Europol y funcionarios de enlace....... 484 2. La Unidad Nacional de Europol en España.............................. 485 3. Personal de Europol................................................................. 485 IV. ESTRUCTURA DE EUROPOL..................................................... 486 1. Consejo de Administración...................................................... 486 2. Director de Europol................................................................. 487 3. La Autoridad Común de Control............................................. 487 4. Presupuesto de Europol............................................................ 488 V. EL SISTEMA DE INFORMACIÓN DE EUROPOL (SIE).............. 488 1. El tratamiento de los datos en Europol..................................... 488 2. Los Ficheros de Trabajo de Análisis.......................................... 490 3. El tratamiento de la información clasificada............................. 491 4. El Intercambio de Información................................................. 493 VI. RELACIONES INSTITUCIONALES EXTERNAS........................ 494 1. Parlamento Europeo................................................................. 494 2. Comisión Europea.................................................................... 494 3. Banco Central Europeo............................................................ 495 4. Eurojust................................................................................... 496 5. Escuela Europea de Policía (CEPOL)........................................ 497 6. FRONTEX............................................................................... 497 7. Observatorio Europeo de las Drogas y las Toxicomanías (OEDT).................................................................................... 498 8. Centro Europeo para la Prevención y Control de Enfermedades (ECDC).............................................................................. 498 9. Oficina de Armonización del Mercado Interior (OAMI)........... 499 10. Cooperación externa................................................................ 499

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Índice

Capítulo 15 ASSET RECOVERY: …GONNA TRY WITH A LITTLE HELP FROM OUR FRIENDS… Ana María Prieto del Pino

I. II. III. IV.

DEFINITION AND GENERAL REMARKS................................. 501 THE INTERNATIONAL LEGAL FRAMEWORK........................ 501 SOME (DISAPPOINTING) FIGURES........................................... 505 INTERNATIONAL COOPERATION........................................... 506 1. Policy-making bodies............................................................... 506 1.1. Money laundering, predicate offences and terrorist financing.... 506 1.1.1. Financial Action Task Force (FATF) and FATF-style regional bodies................................................................. 506 1.1.2. United Nations............................................................. 507 1.2. Money laundering of corruption............................................... 509 1.2.1. The Stolen Asset Recovery Initiative (StAR).................. 509 1.2.2. The World Bank Group................................................ 510 1.2.3. The G20 Anti-corruption working group...................... 510 2. The Asset recovery enforcement strategies................................ 510 2.1. Channels: Mutual Legal Assistance and informal Assistance Networks.................................................................................. 510 2.2. The actors................................................................................. 511 2.2.1. United Nations Office on Drugs and Crime.................. 511 2.2.2. Financial Intelligence Agencies: the Egmont Group of FIUs.............................................................................. 512 2.2.3. European Asset Recovery Offices (AROs)..................... 513 2.2.4. Eurojust........................................................................ 513 2.2.5. Interagency informal networks..................................... 514 2.2.6. The Global Focal Point Network on Asset Recovery..... 519 2.2.7. Arab Forum on Asset Recovery (AFAR)........................ 519 2.2.8. Intervention of the private initiative.............................. 519 V. LEGAL AND OPERATIONAL OBSTACLES................................ 520

Capítulo 16 EL PAPEL DE LOS SERVICIOS DE INTELIGENCIA EN LA INVESTIGACIÓN DESDE LA PERSPECTIVA DE UN DERECHO PENAL GLOBAL José L. González Cussac

I. UNA APROXIMACIÓN A LOS SERVICIOS DE INTELIGENCIA. 523 II. SERVICIOS DE INTELIGENCIA Y POLICÍA............................... 525 III. LA EXPANSIÓN DE LA CATEGORÍA DE SEGURIDAD NACIONAL........................................................................................ 527 IV. LOS SERVICIOS DE INTELIGENCIA POST-GUERRA FRÍA...... 528

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V. CONCLUSIONES......................................................................... 530

Capítulo 17 LAS PRISIONES EN UN MUNDO GLOBAL: ESTÁNDARES EUROPEOS DE DERECHO PENITENCIARIO Cristina Rodríguez Yagüe

I. EL CONSEJO DE EUROPA COMO ÁMBITO DE GENERACIÓN DE LOS ESTÁNDARES PENITENCIARIOS EUROPEOS.. 533 II. LOS ACTORES............................................................................. 539 1. El Comité de Ministros............................................................ 539 1.1. Composición y funciones........................................................... 539 1.1.2. Convenios, Decisiones y Recomendaciones. Las Reglas Penitenciarias Europeas................................................ 542 1.1.3. Naturaleza y ámbito de incidencia de las Recomendaciones del Comité de Ministros del Consejo de Europa. 556 1.2. El Tribunal Europeo de Derechos Humanos.............................. 562 1.2.1. Naturaleza y funciones................................................. 562 1.2.2. Derechos del Convenio más desarrollados por la jurisprudencia del TEDH en materia penitenciaria............... 566 1.2.3. El alcance de las sentencias del TEDH y su labor en la construcción del derecho penitenciario europeo............ 573 1.3. El Comité europeo para la prevención de la tortura y las penas o tratos inhumanos o degradantes............................................. 575 1.3.1. Sobre sus orígenes, composición y modus operandi y su creciente ámbito de actuación....................................... 575 1.3.2. Los estándares del Comité en materia de reclusión....... 582 1.3.3. Alcance de los estándares del Comité: recursos para hacer llegar el contenido a los Estados parte..................... 590 III. CONSOLIDACIÓN DE UN SOFT LAW PENITENCIARIO COMÚN............................................................................................. 594 1. Consolidación a través de la interrelación entre la actuación de los distintos actores del Consejo de Europa.............................. 594 2. La progresiva incursión de los estándares penitenciarios del Consejo de Europa en la Unión Europea.................................. 600

Capítulo 1

TRANSFORMACIONES DEL IUS PUNIENDI EN EL DERECHO GLOBAL Adán Nieto Martín

Catedrático de Derecho Penal Universidad de Castilla la Mancha

I. ¿HACIA UN IUS PUNIENDI SIN ESTADO? El Derecho global, más que una realidad jurídica, constituye un concepto llave, agrupa la discusión de problemas diversos unidos por el nexo común de la pérdida de protagonismo del estado como regulador1. El hueco dejado por el Derecho estatal ha sido ocupado por un sistema de gobernanza2 multinivel. Una regulación postnacional en el que interactúan estados, organizaciones internacionales, redes de trabajo gubernamentales y otros actores puramente privados, como multinacionales, entidades de estandarización y ONGs. El escenario en que este nuevo tipo de regulación tiene lugar no es otro que la globalización, en el que han aparecido un conjunto de problemas difícilmente resolubles a través de 1

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Para una panorámica sobre la discusión del Derecho global, vid. por todos Darnaculleta i Gardella M. M., El Derecho Administrativo Global ¿Un nuevo concepto clave del Derecho Administrativo?, RAP, n º 199, 2016, 11 ss e igualmente su contribución a este volumen, ¿Qué es el derecho global?: Una visión desde el Derecho público. Para la perspectiva del Derecho internacional Ortega Carcelén M. Derecho global. Derecho internacional público en la era global, Tecnos, Madrid, 2014; y su contribución a este volumen Del Derecho internacional público al Derecho global. Desde el punto de vista de la teoría y la historia del derecho Grossi P., La primera lección de Derecho, Marcial Pons, Barcelona/Madrid, 2006 (trad. Álvarez Alonso); Teubner G., Global Law without State, 1997. En el marco del Derecho constitucional Krisch N. Beyond Constitutionalism. The Pluralist Structure of Postnational Law, Oxford University Press, 2010.

El significado del término gobernanza como opuesto al de gobierno viene precisamente a significar esta pérdida de protagonismo del derecho estatal como único producto de normas que regulan las relaciones sociales: “Governance is the sum of the many ways individuals and institutions, public and private, manage their common affairs. It is a continuing process through which conflicting or diverse interests may be accommodated and co-operative action may be taken. It includes formal institutions and regimes empowered to enforce compliance, as well as informal arrangements that people and institutions either have agreed to or perceive to be in their interest”, vid. Commission on Global Governance, Our Global Neighbourhood: The Report of the Commission on Global Governance, Oxford, 1995. (http://www.gdrc.org/u-gov/ global-neighbourhood/).

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la acción individual de los estados. En el marco de la política criminal estos problemas solemos agruparlos bajo el difuso nombre de delincuencia transnacional3, concepto que ha pasado de la política criminal internacional y la criminología al derecho positivo a través del art. 83 del TFUE. Mientras que los colegas de Derecho público llevan ya algún tiempo discutiendo acerca del concepto de Derecho global, no se ha producido un debate semejante en el Derecho penal4. Nuestro horizonte termina en el Derecho penal internacional convencional, que continúa fundamentándose en el consentimiento de los Estados y por tanto en el ejercicio de su soberanía. Los estados son los “señores” de los convenios y las organizaciones internacionales son una herramienta al servicio de sus proyectos e intereses. La Corte Penal Internacional no se aparta —substancialmente5— de este esquema, pues depende de la voluntad de los estados reflejada en un convenio.

El primer y principal objetivo de este trabajo es describir cómo y en qué medida la Política criminal y el Derecho penal, han dejado de ser patrimonio exclusivo del estado y del Derecho estatal. Se trata, en la medida de lo posible, de hacer la cartografía de este nuevo derecho punitivo global que abarcaría todas las fases del ius puniendi: la definición de infracciones, la investigación de comportamientos delictivos, la ejecución de medidas como el comiso e incluso la imposición de sanciones. La aparición de sistemas sancionadores supranacionales o globales, a veces en manos

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Existe una infinidad de publicaciones que tratan de presentar los distintos escenarios del crimen globalizado, la visión más oficial puede encontrarse en UNDOC, The Globalization of Crime.

A Transnational Organized Crime Threat Assessment. 2010. Un análisis también descriptivo en Reichel P. (ed), Handbook fo Transnational Crime & Justice, Sage Publications, 2005, entre las diversas contribuciones que componen este volumen es de especial interés para entender la aparición del crimen transnacional como problema global Felsen D./Kalaitzidis, A Historical Overview of Transnational Crime, p. 13 ss.; una recopilación de artículos esenciales en esta materia puede encontrarse en Karstedt S./Nelken D., Crimen and globalization, Ashgate, 2013. En lo que concierne a los delitos económicos Zagaris B., International White Coller Crime, Cases and Materialas, Cambridge University Press, 2ª ed, 2015. Para una visión más criminológica, Smith C./Zhang S./Barberet R., Routledge Handbook of International Criminology, Routlege, 2011.

Con aportaciones más críticas Mitsilegas V./Alldridge P./Cheliotis L., Globalisation, Criminal Law and Criminal Justice, Hart, 2015, vid. especialmente en este volumen las contribuciones de Andreas P, Illicit Globalisation: Myths and Misconceptions, p. 45 ss.; Mitsilegas V., (not. 3), p.

153 ss. Sobre las relaciones entre el concepto de delitos transnacionales y derecho penal global, vid. infra II. 1 b).

Una excepción es Sieber U., Legal Order in a Global World. The Development of a Fragmented System of National, International, and Private Norms, en von Bogdandy A./R. Wolfrum, (eds.), Max Planck Yearbook of United Nations Law, Volume 14, 2010, p. 1-49 y Meyer F., Strafrechtsgenese in Internationalen Organisationen, Nomos, 2012.

Substancialmente, porque como después veremos en su regulación puede jugar un papel determinante un importante actor del Derecho global como es el Consejo de Seguridad de Naciones Unidas, vid. infra.

Transformaciones del ius puniendi en el Derecho global

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de organismos privados, constituye una de las mayores sorpresas de esta cartografía, que dibuja un mapa con más regiones de las que en un principio cabría esperar.

La existencia de un ius puniendi sin Estado o con un Estado que actúa como un regulador más puede, en primer lugar, sorprender. El ius puniendi desde hace siglos es monopolio exclusivo del Estado y la idea de un ius puniendi sin estado constituye para muchos un oximoron6. En segundo lugar, esta constatación puede y debe preocupar. La principal crítica que puede realizarse al debate relativo al Derecho global es que la utilización de la palabra Derecho para referirse a normas que proceden de agentes privados o a entidades supranacionales con procesos de producción normativa poco transparentes y participativos como el G20, G7, el FMI o el Banco Mundial, sirve para prestar legitimidad a lo que no la tiene7. De esta suerte, los que nos ocupamos de estos temas nos estaríamos convirtiendo en cómplices de las fuerzas neoliberales que protagonizan la globalización.

Esta crítica resulta en buena medida acertada. La regulación en red, con los estados en retaguardia, tiene importantes problemas de legitimación, de transparencia, de garantías y de asignación de responsabilidades (accountability). Por esta razón, el gran objetivo del Derecho global debe ser analizar la legitimidad de estas nuevas formas de regulación e incrementar los derechos de los individuos, reformulando y trasladando las garantías existentes en el Estado de Derecho.

Es lo que unos llaman Derecho administrativo global o, a mi juicio, de manera mucho más gráfica constitucionalismo global8. A la vista de cuanto acaba de indicarse, el segundo de los dos objetivos de este trabajo es intentar fijar las garantías del Derecho penal global, lo que supone una contribución al debate sobre el constitucionalismo global desde la óptica del Derecho penal. Lo que debe quedar en cualquier caso claro es que no hay vuelta atrás9. La solución de los problemas 6

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Para más detalles supra III.1. Más allá de un ius puniendi supra nacional no estatal, el debate acerca de si existe un ius puniendi fuera del estado también puede darse en el interior de un ordenamiento. En los últimos años, por ejemplo, se ha hablado mucho de la privatización del ius puniendi, vid. la exhaustiva exposición de Garcia de la Galana, Los alertadores, Tesis doctoral, Facultad de Derecho y Ciencias Sociales, Ciudad Real, 2018. La denominada justicia restaurativa y el abolicionismo penal de los años 70 supone también una corriente desestatalizadora que quiere devolver el conflicto a la sociedad. Supondrían también casos de ius puniendi no estatal la justicia indígena. En el libro de Caeiro P., Fundamento, conteúdo e limites da jurisdiçao penal do estado, Wolters Kluger-Coimbra Editories, 2010, pueden encontrarse un análisis histórico de esta cuestión con ejemplos ulteriores.

Con ulteriores referencias, Darnaculleta i Gardella, M. M. (not. 1), p. 111 ss.

Vid. Krisch N. (no. 1), pássim.

Es lo que algunos denominan la paradoja de la globalización, la necesidad de una mayor centralización del poder, pero a su vez los riesgos que para la democracia y las libertades supondría un poder mundial concentrado. La existencia de varios actores, de una gobernanza policéntrica, asegura un cierto sistema de pesos y contrapesos; vid. acerca de esta paradoja Slaughter A.M, A New World Order, Princenton Univesity Press, 2014, p. 8 ss.

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Adán Nieto Martín

penales que genera la globalización sólo puede solucionarse con un ius puniendi concebido de manera diferente a la estatal, con modos de regulación y ejecución distintos, basados en la cooperación y actuación de varios actores públicos y privados: un Derecho penal policéntrico o en red.

Una advertencia antes de comenzar. Este nuevo ius puniendi global coexiste y en ocasiones interactúa con formas de Derecho penal internacional más convencionales o con formas incluso que responden a un nivel de integración casi federal, como es la que se da entre los diversos países de la UE. Para describir la situación del Derecho penal extra y supranacional hoy podríamos acudir a la imagen de tres conjuntos normativos con características y elementos singulares en cada uno de ellos, pero también con grandes zonas de intersección. Estos tres conjuntos son, el Derecho internacional penal clásico, el Derecho penal europeo y el Derecho global penal. Carece de sentido enzarzarse en polémicas con el fin de señalar si una determinada manifestación es parte de uno u otro conjunto. Al lado de estos tres conjuntos normativos encontramos además la actuación de los ordenamientos penales de los estados más fuertes, como singularmente el de Estados Unidos. Este ordenamiento tiene una pronunciada vocación extraterritorial y ejerce además una amplia influencia en el resto de sistemas, que ha llevado a hablar de un proceso de americanización10. El objetivo del este trabajo no es ocuparse de todos los círculos, sino únicamente del que denominaremos como Derecho penal global. Los otros dos conjuntos y los ordenamientos nacionales más influyentes serán tratados sólo ocasionalmente para establecer comparaciones.

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En el marco del derecho penal económico, me ocupe de esta cuestión en Nieto Martín A, ¿Americanización o europeización del derecho penal económico? Revista Penal. Vol. 19.

Enero 2007 (puede verse igualmente en Arroyo L./Delmas Marty M./Sieber U./Pieth M., Los caminos de la armonización penal, Tirant lo Blanch, 2009). Sobre este tema son de gran interés Raustiala K., The Architecture of International Cooperation. Transnational Networks and the Future of Internationale Law, Virginia Journal of International Law 43 (2002), p.

1 ss y Slaughter A. M., (not. 9). Estos trabajos describen la estrategia seguida por la SEC en Derecho bursátil, la EPA en materia de medio ambiente o el Departamento de Justicia en derecho la competencia para extender la normativa americana por el mundo. Otra lectura de gran interés es Nye M., Bound to Lead: The Changing Nature of American Power, New York Basic Books, 1990, donde desarrolla el concepto de soft power una de las herramientas principales de que se ha valido EEUU para extender sus modelos regulatorias. El soft power no es otra cosa que la utilización de la formación de funcionarios de terceros países, la asistencia técnica, la creación de organismos de coordinación, el intercambio de best practices etc.