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LOS DELITOS DE ENCUBRIMIENTO Y RECEPTACIÓN EN LA LEGISLACIÓN PENAL FEDERAL PABLO HERNÁNDEZ-ROMO VALENCIA

tratados

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LOS DELITOS DE ENCUBRIMIENTO Y RECEPTACIÓN EN LA LEGISLACIÓN PENAL FEDERAL

COMITÉ CIENTÍFICO DE LA EDITORIAL TIRANT LO BLANCH María José Añón Roig

Javier de Lucas Martín

Ana Cañizares Laso

Víctor Moreno Catena

Catedrática de Filosofía del Derecho de la Universidad de Valencia Catedrática de Derecho Civil de la Universidad de Málaga

Jorge A. Cerdio Herrán

Catedrático de Teoría y Filosofía de Derecho. Instituto Tecnológico Autónomo de México

José Ramón Cossío Díaz

Ministro en retiro de la Suprema Corte de Justicia de la Nación y miembro de El Colegio Nacional

Catedrático de Filosofía del Derecho y Filosofía Política de la Universidad de Valencia Catedrático de Derecho Procesal de la Universidad Carlos III de Madrid

Francisco Muñoz Conde

Catedrático de Derecho Penal de la Universidad Pablo de Olavide de Sevilla

Angelika Nussberger

Jueza del Tribunal Europeo de Derechos Humanos.

Catedrática de Derecho Internacional de la Universidad de Colonia (Alemania)

Eduardo Ferrer Mac-Gregor Poisot

Héctor Olasolo Alonso

Owen Fiss

Luciano Parejo Alfonso

Presidente de la Corte Interamericana de Derechos Humanos.

Investigador del Instituto de Investigaciones Jurídicas de la UNAM

Catedrático emérito de Teoría del Derecho de la Universidad de Yale (EEUU)

José Antonio García-Cruces González Catedrático de Derecho Mercantil de la UNED

Luis López Guerra

Catedrático de Derecho Constitucional de la Universidad Carlos III de Madrid

Ángel M. López y López

Catedrático de Derecho Civil de la Universidad de Sevilla

Marta Lorente Sariñena

Catedrática de Historia del Derecho de la Universidad Autónoma de Madrid

Catedrático de Derecho Internacional de la Universidad del Rosario (Colombia) y Presidente del Instituto Ibero-Americano de La Haya (Holanda) Catedrático de Derecho Administrativo de la Universidad Carlos III de Madrid

Tomás Sala Franco

Catedrático de Derecho del Trabajo y de la Seguridad Social de la Universidad de Valencia

Ignacio Sancho Gargallo Magistrado de la Sala Primera (Civil) del Tribunal Supremo de España

Tomás S. Vives Antón

Catedrático de Derecho Penal de la Universidad de Valencia

Ruth Zimmerling

Catedrática de Ciencia Política de la Universidad de Mainz (Alemania)

Procedimiento de selección de originales, ver página web: www.tirant.net/index.php/editorial/procedimiento-de-seleccion-de-originales

LOS DELITOS DE ENCUBRIMIENTO Y RECEPTACIÓN EN LA LEGISLACIÓN PENAL FEDERAL

PABLO HERNÁNDEZ-ROMO VALENCIA Abogado

tirant lo blanch Ciudad de México, 2020

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En caso de erratas y actualizaciones, la Editorial Tirant lo Blanch México publicará la pertinente corrección en la página web www.tirant.com/mex/

© Pablo Hernández-Romo Valencia

© EDITA: TIRANT LO BLANCH DISTRIBUYE: TIRANT LO BLANCH MÉXICO Río Tiber 66, Piso 4 Colonia Cuauhtémoc Alcaldía Cuauhtémoc CP 06500 Ciudad de México Telf: +52 1 55 65502317 infomex@tirant.com www.tirant.com/mex/ www.tirant.es ISBN: 978-84-1336-405-6 MAQUETA: Tink Factoría de Color Si tiene alguna queja o sugerencia, envíenos un mail a: atencioncliente@tirant.com. En caso de no ser atendida su sugerencia, por favor, lea en www.tirant.net/index.php/empresa/politicas-de-empresa nuestro procedimiento de quejas.

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Índice Abreviaturas ................................................................................................... 13 Introducción ................................................................................................... 15

Primera Parte

EL TIPO DE ENCUBRIMIENTO PREVISTO EN EL ARTÍCULO 400 CPF

I. DIFERENCIAS ENTRE ENCUBRIMIENTO Y RECEPTACIÓN..... 21 II. ANTECEDENTE LEGISLATIVO....................................................... 27 III. TEXTO ORIGINAL............................................................................ 28 3.1. 1ª Reforma: 1946........................................................................ 30 3.2. 2ª Reforma: enero de 1985........................................................ 34 3.3. 3ª Reforma: diciembre de 1985................................................. 36 3.4. 4ª Reforma: 1991........................................................................ 38 3.5. 5ª Reforma: 1996........................................................................ 38 3.6. 6ª Reforma: 2009........................................................................ 39 IV. EL TIPO BÁSICO DE ENCUBRIMIENTO. ARTÍCULO 400 CPF... 39 4.1. Fracción I.................................................................................... 42 4.1.1. El segundo párrafo......................................................... 45 4.2. Fracción II................................................................................... 50 4.3. Fracción III................................................................................. 53 4.4. Fracción IV.................................................................................. 57 4.5. Fracción V................................................................................... 59 4.6. Fracción VI.................................................................................. 61 4.7. Fracción VII................................................................................ 62 4.8. La excusa absolutoria................................................................. 63 4.8.1. Inciso a) Los ascendientes o descendientes consanguíneos o afines.............................................................. 64 4.8.2. Inciso b) El cónyuge, la concubina, el concubinario y parientes colaterales por consanguinidad hasta el cuarto grado, y por afinidad hasta el segundo............. 65 4.8.3. Inciso c) Los que estén ligados con el delincuente por amor, respeto, gratitud o estrecha amistad derivados de motivos nobles................................................ 65 4.9. La pena....................................................................................... 67 4.9.1. El último párrafo del artículo 400 CPF......................... 68 4.10. Requisito de procedibilidad...................................................... 70

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Segunda Parte

OTROS DELITOS DE ENCUBRIMIENTO Y RECEPTACIÓN PREVISTOS EN EL CPF

I. TÍTULO PRIMERO “DELITOS CONTRA LA SEGURIDAD DE LA NACIÓN” ...................................................................................... 75 1.1. Capítulo I “Traición a la patria”................................................ 75 1.1.1. Artículo 123 fracción VIII.............................................. 75 1.2. Capítulo II “Espionaje”.............................................................. 78 1.2.1. Artículo 129.................................................................... 78 1.3. Capítulo V “Rebelión”................................................................ 81 1.3.1. Artículo 135, fracción II, inciso a)................................ 81 1.4. Capítulo VI “Terrorismo”........................................................... 83 1.4.1. Artículo 139 Bis.............................................................. 83 1.5. Capítulo VI Bis“Del financiamiento al terrorismo”................. 85 1.5.1. Artículo 139 Quinquies.................................................. 85 1.6. Capítulo VII “Sabotaje”.............................................................. 87 1.6.1. Artículo 140.................................................................... 87 II. TÍTULO SEGUNDO “DELITOS CONTRA EL DERECHO INTERNACIONAL”................................................................................ 88 2.1. Capítulo III “Terrorismo internacional”................................... 89 2.1.1. Artículo 148 Ter............................................................. 89 III. TÍTULO SEXTO “DELITOS CONTRA LA AUTORIDAD”............ 91 3.1. Capítulo I “Desobediencia y resistencia de particulares”........ 91 3.1.1. Artículo 178 Bis.............................................................. 91 IV. TÍTULO OCTAVO “DELITOS CONTRA EL LIBRE DESARROLLO DE LA PERSONALIDAD”......................................................... 94 4.1. Capítulo VII “Provocación de un delito y apología de este o de algún vicio y de la omisión de impedir un delito que atente contra el libre desarrollo de la personalidad, la dignidad humana o la integridad física o mental”................................... 95 4.1.1. Artículo 209.................................................................... 95 V. TÍTULO DÉCIMO “DELITOS COMETIDOS POR SERVIDORES PÚBLICOS”......................................................................................... 99 5.1. Capítulo III “Abuso de autoridad”............................................ 99 5.1.1. Artículo 215 Fracción VII.............................................. 99 5.2. Capítulo VII “Intimidación”...................................................... 101 5.2.1. Artículo 219.................................................................... 101 VI. TÍTULO DECIMOPRIMERO “DELITOS COMETIDOS CONTRA LA ADMINISTRACIÓN DE JUSTICIA”................................... 102 6.1. Capítulo I “Delitos cometidos por los servidores públicos”..... 102 6.1.1. Artículo 225 Fracciones XXXI y XXXII....................... 102 VII. TÍTULO DECIMOTERCERO “FALSEDAD”.................................... 104

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7.1. En el Capítulo III “Falsificación de sellos, llaves, cuños o troqueles, marcas, pesas y medidas”............................................... 104 7.1.1. Artículo 242 Fraccion VI................................................ 104 VIII. TÍTULO DECIMOCUARTO “DELITOS CONTRA LA ECONOMÍA PÚBLICA”................................................................................... 106 8.1. Capítulo I “Delitos contra el consumo y la riqueza nacionales”............................................................................................... 106 8.1.1. Artículo 254 Bis-1........................................................... 106 IX. TÍTULO DECIMOSÉPTIMO “DELITOS EN MATERIA DE INHUMACIONES Y EXHUMACIONES”.............................................. 107 9.1. Capítulo único “Violación a las leyes sobre inhumaciones y exhumaciones”........................................................................... 107 9.1.1. Artículo 280 Fracción II................................................. 108 9.1.2. La excusa absolutoria..................................................... 113 X. TÍTULO VIGESIMOSEGUNDO “DELITOS EN CONTRA DE LAS PERSONAS EN SU PATRIMONIO”.......................................... 115 10.1. Capítulo I “Robo”....................................................................... 115 10.1.1. Artículo 368 Bis.............................................................. 115 10.1.2. Artículo 368 Ter............................................................. 117 10.1.3. Artículo 377 Fracciones I, II y IV................................... 119 10.1.4. Artículo 378.................................................................... 123 XI. TÍTULO VIGESIMOTERCERO “ENCUBRIMIENTO Y OPERACIONES CON RECURSOS DE PROCEDENCIA ILÍCITA”............. 125 11.1. Capítulo II “Operaciones con recursos de procedencia ilícita”................................................................................................ 125 11.1.1. Artículo 400 Bis.............................................................. 125 XII. TÍTULO VIGESIMOQUINTO “DELITOS CONTRA EL AMBIEN­ TE Y LA GESTIÓN AMBIENTAL”.................................................... 131 12.1. Capítulo IV “Delitos contra la gestión ambiental”................... 131 12.1.1. Artículo 420 Quater....................................................... 131 Tercera Parte

EL DELITO DE ENCUBRIMIENTO Y RECEPTACIÓN PREVISTO EN LAS LEYES ESPECIALES

I. LEY DE MIGRACIÓN......................................................................... 137 1.1. Artículo 161................................................................................ 137 II. LEYES FINANCIERAS RESPECTO DE CONDUCTAS COMETIDAS POR SERVIDORES PÚBLICOS DE LAS DIVERSAS COMISIONES................................................................................................ 139 2.1. Artículo 127 Fracciones I, II, III, IV y V.................................... 141 2.1.1. Fracción I........................................................................ 143 2.1.2. Fracción II...................................................................... 143

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2.1.3. Fracción III..................................................................... 145 2.1.4. Fracción IV..................................................................... 146 2.1.5. Fracción V....................................................................... 147 III. LEY FEDERAL SOBRE MONUMENTOS Y ZONAS ARQUEOLÓGICOS, ARTÍSTICOS E HISTÓRICOS............................................. 148 3.1. Artículo 50.................................................................................. 148 IV. LEY GENERAL DE TÍTULOS Y OPERACIONES DE CRÉDITO... 150 4.1. Artículo 433................................................................................ 150 V. LEY GENERAL DE SALUD................................................................ 153 5.1. Artículo 462 Bis.......................................................................... 153 5.2. Artículo 476................................................................................ 155 5.3. Artículo 477................................................................................ 157 VI. LEY DE LA PROPIEDAD INDUSTRIAL........................................... 159 6.1. Artículo 223 Fracción III............................................................ 159 6.2. Artículo 223 Bis.......................................................................... 163 VII. LEY FEDERAL DE ARMAS DE FUEGO Y EXPLOSIVOS................ 165 7.1. Artículo 84 Fracciones II y III.................................................... 165 7.1.1. Fracción II...................................................................... 165 7.1.2. Fracción III..................................................................... 166 VIII. LEY DEL SEGURO SOCIAL.............................................................. 167 8.1. Artículo 313 Fracción II............................................................. 167 IX. LEY GENERAL PARA PREVENIR, SANCIONAR Y ERRADICAR LOS DELITOS EN MATERIA DE TRATA DE PERSONAS Y PARA LA PROTECCIÓN Y ASISTENCIA A LAS VÍCTIMAS DE ESTOS DELITOS............................................................................................. 169 9.1. Artículo 16.................................................................................. 169 9.2. Artículo 17.................................................................................. 172 X. LEY GENERAL PARA PREVENIR Y SANCIONAR LOS DELITOS EN MATERIA DE SECUESTRO, REGLAMENTARIA DE LA FRACCIÓN XXI DEL ARTÍCULO 73 DE LA CONSTITUCIÓN POLÍTICA DE LOS ESTADOS UNIDOS MEXICANOS................. 172 10.1. Artículo 15 Fracciones I, II, III, IV y V...................................... 172 10.1.1. Fracción I........................................................................ 173 10.1.2. Fracción II...................................................................... 175 10.1.3. Fracción III..................................................................... 176 10.1.4. Fracción IV..................................................................... 177 10.1.5. Fracción V....................................................................... 178 10.2. La excusa absolutoria................................................................. 179 10.2.1. Inciso a).......................................................................... 179 10.2.2. Inciso b).......................................................................... 180 10.3. Artículo 17.................................................................................. 180 XI. LEY DEL SERVICIO MILITAR.......................................................... 183 11.1. Artículo 54.................................................................................. 183

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XII. CÓDIGO FISCAL DE LA FEDERACIÓN......................................... 184 12.1. Artículo 96 Fracciones I y II....................................................... 184 12.1.1. Fracción I........................................................................ 186 12.1.2. Fracción II...................................................................... 187 XIII. LEY DE UNIONES DE CRÉDITO..................................................... 191 13.1. Artículo 121 Fracciones I y III................................................... 191 13.1.1. Fracción I........................................................................ 192 13.1.2. Fracción III..................................................................... 193 XIV. LEY GENERAL PARA PREVENIR, INVESTIGAR Y SANCIONAR LA TORTURA Y OTROS TRATOS O PENAS CRUELES, INHUMANOS O DEGRADANTES.............................................................. 195 14.1. Artículo 30.................................................................................. 195 XV. LEY DEL MERCADO DE VALORES................................................. 197 15.1. Artículo 376 Fracciones I, III, V y VI......................................... 197 15.1.1. Fracción I........................................................................ 198 15.1.2. Fracción III..................................................................... 200 15.1.3. Fracción V....................................................................... 202 15.1.4. Fracción VI..................................................................... 203 XVI. LEY FEDERAL PARA PREVENIR Y SANCIONAR LOS DELITOS COMETIDOS EN MATERIA DE HIDROCARBUROS.................... 205 16.1. Artículo 9 Fracciones I, II y III.................................................. 205 16.1.1. Fracción I........................................................................ 206 16.1.2. Fracción II...................................................................... 207 16.1.3. Fracción III..................................................................... 208 16.2. Artículo 13.................................................................................. 210 XVII. LEY GENERAL EN MATERIA DE DESAPARICIÓN FORZADA DE PERSONAS, DESAPARICIÓN COMETIDA POR PARTICULARES Y DEL SISTEMA NACIONAL DE BÚSQUEDA DE PERSONAS................................................................................................. 213 17.1. Artículo 37.................................................................................. 213 17.2. Artículo 38.................................................................................. 214 17.3. Artículo 39.................................................................................. 215 17.4. Artículo 40.................................................................................. 217 BIBLIOGRAFÍA ............................................................................................. 219

Abreviaturas CCF Código Civil Federal Cf Confróntese CFF Código Fiscal de la Federación CNPP Código Nacional de Procedimientos Penales CPEUM Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos CPF Código Penal Federal DOF Diario Oficial de la Federación DRAE Diccionario de la Real Academia Española LACP Ley de Ahorro y Crédito Popular LFAFE Ley Federal de Armas de Fuego y Explosivos LFMZAAH Ley Federal sobre Monumentos y Zonas Arqueológicos, Artísticos e Históricos LFPSDCMH Ley Federal para Prevenir y Sancionar los Delitos Cometidos en Materia de Hidrocarburos LGMDFPDCPSNBP Ley General en Materia de Desaparición Forzada de Personas, Desaparición Cometida por Particulares y del Sistema Nacional de Búsqueda de Personas LGOAAC Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito LGPSDMS Ley General para Prevenir y Sancionar los Delitos en Materia de Secuestro LGS Ley General de Salud LIC Ley de Instituciones de Crédito LISF Ley de Instituciones de Seguros y de Fianzas LM Ley de Migración LMV Ley del Mercado de Valores LPI Ley de la Propiedad Industrial LSAR Ley de los Sistemas de Ahorro para el Retiro LSS Ley del Seguro Social

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Abreviaturas

Ley de Uniones de Crédito Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Introducción En el CPF en su Segundo Libro, en el Título Vigesimotercero, cuyo rubro reza: “Encubrimiento y operaciones con recursos de procedencia ilícita”, se aprecian dos Capítulos: el primero nominado “Encubrimiento” y el segundo lleva por rubro “Operaciones con recursos de procedencia ilícita”. El artículo 400 CPF está previsto en el Capítulo Primero y en éste está tipificado tanto el delito de receptación como el de encubrimiento. Se compone de siete fracciones, mismas que constituyen la esencia del delito de encubrimiento y de la receptación.

Es necesario mencionar desde este momento, que en el artículo 400 CPF, se encuentran mezcladas conductas tanto de encubrimiento como de receptación. Es de suma importancia conocer las diferencias entre una conducta y otra, para efectos de imponer una pena adecuada. Esto es, cuando se trata lo relativo al encubrimiento, deben distinguirse dos tipos distintos: el favorecimiento y la receptación.

El favorecimiento puede ser personal o real. El favorecimiento personal consiste en: ayudar al culpable de un delito a eludir las investigaciones de la autoridad; por lo que se considera un delito contra la administración de justicia. El favorecimiento real consiste en ocultar el producto de cualquier delito.

La receptación tiene un carácter distinto; existe cuando, con un fin de lucro, se adquiere, recibe u oculta el producto de cualquier delito, y también cuando se ayuda con el mismo fin de lucro a otros para adquirirlas, recibirlas u ocultarlas. Este delito se considera contra la propiedad por el móvil del lucro.

Contrario a lo que se afirma por parte de la doctrina, en el sentido de que tanto el delito de encubrimiento como el de receptación son delitos autónomos; la realidad es que dicha autonomía es más aparente que real; toda vez que tanto el encubrimiento como la receptación están vinculados a la previa comisión de un hecho delictivo, y además, para efectos de la punición, en ningún

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Pablo Hernández-Romo Valencia

caso podrá imponerse pena que exceda de la señalada al delito encubierto o receptado; por tratarse de delitos de referencia.

El encubrimiento es un delito secundario y accesorio que supone otro principal al que va unido. El encubrimiento se separa del delito principal por dos elementos fundamentales: 1) lo que se busca proteger, que es la Administración de Justicia y, 2) el móvil del encubridor, la mayoría de las veces totalmente opuesto al del autor. El encubridor interviene después de consumado el delito.

El delito de encubrimiento consiste en tratar de impedir que se llegue a conocer una conducta que es considerada delictiva. Con base en esto, que sea de sumo interés que el lector se de cuenta que no es lo mismo respecto del favorecimiento real, recibir los efectos, objetos o instrumentos del delito; que ocultar los efectos, objeto o instrumentos del delito. El segundo supuesto constituye un encubrimiento; mientras que el primero de ellos constituye una mera posesión de dichos objetos, y que podría calificarse de tentativa de encubrimiento.

También será de gran interés para el lector, conocer la diferencia entre el producto del delito y el provecho del delito. Dichos términos son diversos y tienen un alcance distinto. De suma importancia se tornan estos elementos sobre todo en aquellos delitos, como el secuestro, en donde no hay producto alguno; pero no obstante eso, el legislador menciona el mismo en el tipo.

Llama la atención que aun cuando exista el Título nominado “Encubrimiento” en el CPF, la realidad es que existen varios tipos en ese mismo Ordenamiento, así como en diversas leyes especiales, que prevén el mismo delito y con diferente pena; lo que hace patente la violación al principio de proporcionalidad.

En la primera parte de este trabajo analizaré el artículo 400 CPF; posteriormente analizaré todos los tipos previstos en el CPF que, a mi juicio, contemplan tipos de tentativa de encubrimiento o receptación.

De estos delitos el lector podrá percatarse cómo las penas son tan dispares, aun y cuando se trata de las mismas conductas, pero previstas en artículos distintos.

Introducción

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Habrán ocasiones en donde es clara la razón por la que se aumentan las penas; como es el caso de los servidores públicos que encubren; sin embargo, hay otras muchas ocasiones, en las que no es comprensible la razón por la que la pena se aumenta.

Finalizaré el trabajo analizando los tipos de tentativa de encubrimiento, encubrimiento y receptación previstos en las diversas leyes especiales.

Una de las cuestiones más importantes de todo este trabajo es la relativa a la llamadas excusas absolutorias; esto es, aquellos supuestos en donde el legislador, por cuestiones de política criminal, considera que aunque se haya cometido el delito, no se penará dicha conducta.

En varios tipos se aprecian “excusas absolutorias”; y en otros varios no; lo que hace que surja la duda de: ¿por qué razón sucede esto? A mi parecer la razón es sencilla: negligencia del legislador.

Lo importante de esto, es, que a mi parecer, dicho beneficio —la excusa absolutoria— podrá aplicarse por analogía in bonam partem en todos los supuestos en los que no esté prevista la misma; y en aquellos tipos en donde esté prevista alguna clase de excusa absolutoria, se deberá aplicar la que más abarque el beneficio.

Eso que unos autores llaman excusa absolutoria, para otros autores se trata de una no exigibilidad de otra conducta…habrá de dilucidarse ante qué figura estamos y cuál es la razón para diferenciar entre una y otra.

Primera Parte

EL TIPO DE ENCUBRIMIENTO PREVISTO EN EL ARTÍCULO 400 CPF