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ÉTICA Y DERECHO

Jornadas de ética profesional del Abogado (2016-2018)

COMITÉ CIENTÍFICO DE LA EDITORIAL TIRANT LO BLANCH MARÍA JOSÉ AÑÓN ROIG

Catedrática de Filosofía del Derecho de la Universidad de Valencia

ANA CAÑIZARES LASO Catedrática de Derecho Civil de la Universidad de Málaga

JORGE A. CERDIO HERRÁN

Catedrático de Teoría y Filosofía de Derecho. Instituto Tecnológico Autónomo de México

JOSÉ RAMÓN COSSÍO DÍAZ Ministro en retiro de la Suprema Corte de Justicia de la Nación y miembro de El Colegio Nacional

EDUARDO FERRER MAC-GREGOR POISOT Presidente de la Corte Interamericana de Derechos Humanos. Investigador del Instituto de Investigaciones Jurídicas de la UNAM

OWEN FISS Catedrático emérito de Teoría del Derecho de la Universidad de Yale (EEUU)

JOSÉ ANTONIO GARCÍA-CRUCES GONZÁLEZ Catedrático de Derecho Mercantil de la UNED

LUIS LÓPEZ GUERRA Catedrático de Derecho Constitucional de la Universidad Carlos III de Madrid

ÁNGEL M. LÓPEZ Y LÓPEZ

Catedrático de Derecho Civil de la Universidad de Sevilla

MARTA LORENTE SARIÑENA

Catedrática de Historia del Derecho de la Universidad Autónoma de Madrid

JAVIER DE LUCAS MARTÍN

Catedrático de Filosofía del Derecho y Filosofía Política de la Universidad de Valencia

VÍCTOR MORENO CATENA

Catedrático de Derecho Procesal de la Universidad Carlos III de Madrid

FRANCISCO MUÑOZ CONDE

Catedrático de Derecho Penal de la Universidad Pablo de Olavide de Sevilla

ANGELIKA NUSSBERGER

Jueza del Tribunal Europeo de Derechos Humanos. Catedrática de Derecho Internacional de la Universidad de Colonia (Alemania)

HÉCTOR OLASOLO ALONSO

Catedrático de Derecho Internacional de la Universidad del Rosario (Colombia) y Presidente del Instituto Ibero-Americano de La Haya (Holanda)

LUCIANO PAREJO ALFONSO

Catedrático de Derecho Administrativo de la Universidad Carlos III de Madrid

TOMÁS SALA FRANCO

Catedrático de Derecho del Trabajo y de la Seguridad Social de la Universidad de Valencia

IGNACIO SANCHO GARGALLO

Magistrado de la Sala Primera (Civil) del Tribunal Supremo de España

TOMÁS S. VIVES ANTÓN

Catedrático de Derecho Penal de la Universidad de Valencia

RUTH ZIMMERLING

Catedrática de Ciencia Política de la Universidad de Mainz (Alemania)

Procedimiento de selección de originales, ver página web: www.tirant.net/index.php/editorial/procedimiento-de-seleccion-de-originales

ÉTICA Y DERECHO JORNADAS DE ÉTICA PROFESIONAL DEL ABOGADO (2016-2018)

Editor Sebastián Contreras Aguirre

tirant lo blanch Valencia, 2019

Copyright ® 2019 Todos los derechos reservados. Ni la totalidad ni parte de este libro puede reproducirse o transmitirse por ningún procedimiento electrónico o mecánico, incluyendo fotocopia, grabación magnética, o cualquier almacenamiento de información y sistema de recuperación sin permiso escrito de los autores y del editor. En caso de erratas y actualizaciones, la Editorial Tirant lo Blanch publicará la pertinente corrección en la página web www.tirant.com.

© TIRANT LO BLANCH EDITA: TIRANT LO BLANCH C/ Artes Gráficas, 14 - 46010 - Valencia TELFS.: 96/361 00 48 - 50 FAX: 96/369 41 51 Email: tlb@tirant.com www.tirant.com Librería virtual: www.tirant.es ISBN: 978-84-1313-597-7 MAQUETA: Innovatext Si tiene alguna queja o sugerencia, envíenos un mail a: atencioncliente@tirant.com. En caso de no ser atendida su sugerencia, por favor, lea en www.tirant.net/index.php/empresa/politicas-de-empresa nuestro Procedimiento de quejas. Responsabilidad Social Corporativa: http://www.tirant.net/Docs/RSCTirant.pdf

Autores:

Ángela Aparisi M. Jaime Arancibia Mattar Enrique Barros Bourie Antonio Bascuñán R. Ramón Cifuentes Ovalle Arturo Alessandri Cohn Rodrigo Coloma Olga Feliú de Ortúzar † Javier Gallego Saade Carlos Künsemüller Julián López Masle David J. Luban Rafael Mery Nieto Ignacio Moya Andrea Muñoz Sánchez Carlos Salinas Araneda Lucas Sierra Iribarren Orlando Poblete Iturrate

Índice PRESENTACIÓN, José Ignacio Martínez........................................................................ 15

PRIMERAS JORNADAS DE ÉTICA DEL ABOGADO “EL CÓDIGO DE ÉTICA DEL COLEGIO DE ABOGADOS A CINCO AÑOS DE SU VIGENCIA” Facultad de Derecho Pontificia Universidad Católica de Chile 22 de agosto de 2016

I. CONFERENCIA INAUGURAL: WHAT IS PHILOSOPHICAL LEGAL ETHICS, AND WHY SHOULD LAWYERS CARE?, David J. Luban..............

19 Four kinds of ethics rules............................................................................................. 19 The three pillars of advocacy....................................................................................... 21 The morality of neutral partisanship.......................................................................... 21 A disturbing example................................................................................................... 22 The origins of modern legal ethics............................................................................. 25 The second wave........................................................................................................... 31 Philosophical legal ethics and codes........................................................................... 33

II. BIG (NEW) LAW: ALGUNAS TENDENCIAS EN EL MERCADO LEGAL CHILENO, Rafael Mery Nieto..............................................................................

37 Actual escenario de la profesión legal........................................................................ 38 Big law en Chile............................................................................................................ 41 Futuro de la profesión legal......................................................................................... 43 Conclusiones................................................................................................................. 45

III. ÉTICA DE LAS DIVERSAS FORMAS DE SOLICITACIÓN DE SERVICIOS PROFESIONALES, Ignacio Moya.............................................................

47 Aumento sostenido de la cantidad de abogados existentes en Chile....................... 47 Tradicional mirada del aumento en la cantidad de abogados ................................... 48 Sobre la publicidad de servicios profesionales .......................................................... 49 Razones que justifican la publicidad de servicios profesionales....................................... 49 Respecto del paradigma de la profesión legal............................................................ 51 ¿Cuál es el modelo vigente en Chile? ......................................................................... 51 Acerca de la prohibición de la solicitación ................................................................ 52 Conductas riesgosas...................................................................................................... 53 Conclusión.................................................................................................................... 54

Índice

IV. ALGUNAS CONSIDERACIONES RESPECTO DEL ESTADO ACTUAL DE LA ÉTICA PROFESIONAL DEL ABOGADO, Ramón Cifuentes Ovalle..

Consideraciones preliminares..................................................................................... 55 Abundancia de abogados no es abundancia de ciencia y probidad................................ 59 Conclusiones................................................................................................................. 66

V. MASIFICACIÓN DE LA PROFESIÓN LEGAL EN CHILE Y LIBERTAD DE AFILIACIÓN. DESAFÍOS PARA LA PROFESIÓN ORGANIZADA, Lucas Sierra Iribarren.............................................................................................

VI. ABOGADOS FASTIDIOSOS, Rodrigo Coloma................................................

El problema.................................................................................................................. 75 La secuencia del análisis será la siguiente................................................................... 75 Precisiones conceptuales ............................................................................................ 76 Sobre expectativas que debieran satisfacer los abogados.......................................... 77 Algunas pistas desde las disposiciones del código de ética........................................ 78 Una lectura acerca de las consecuencias asociadas a las conductas fastidiosas estratégicas.................................................................................................................... 79 Algunas respuestas posibles o ¿cuán fastidiosos deben ser los abogados en la defensa de los intereses de sus clientes?..................................................................... 80

VII. CATORCE PREGUNTAS SOBRE EL DEBER DE CONFIDENCIALIDAD Y EL SECRETO PROFESIONAL DEL ABOGADO, Antonio Bascuñán R........................................................................................................................

Primera pregunta: ¿En qué consiste la diferencia entre el deber de confidencialidad y el secreto profesional?...................................................................................... 83 Segunda pregunta: ¿Cuál es el fundamento del deber de confidencialidad del abogado?....................................................................................................................... 84 Tercera pregunta: ¿Qué información es confidencial?.............................................. 86 Cuarta pregunta: ¿Cuánto tiempo dura el deber de confidencialidad?................... 86 Quinta pregunta: ¿Qué peso tiene el deber de confidencialidad frente a otros deberes en caso de colisión o conflicto?..................................................................... 86 Sexta pregunta: ¿Qué requisitos deben ser cumplidos para que valga el consentimiento expreso del cliente en la revelación de la información confidencial?...... 87 Séptima pregunta: ¿Cuándo opera el consentimiento presunto del cliente en la revelación de la información que a él concierne?..................................................... 88 Octava pregunta: ¿Puede el abogado revelar información confidencial sin o contra la voluntad de su cliente?....................................................................................... 89

Índice

Novena pregunta: ¿Puede el abogado revelar información confidencial con ocasión del cobro de honorarios adeudados por su cliente?.......................................... 90 Décima pregunta: ¿Puede el abogado revelar información confidencial para defenderse de imputaciones relacionadas con los servicios prestados o con hechos del cliente?.................................................................................................................... 91 Undécima pregunta: ¿Cuál es el fundamento del secreto profesional?................... 91 Duodécima pregunta: ¿Tiene la ética profesional chilena alguna teoría acerca del fundamento del secreto profesional?................................................................... 93 Decimotercera pregunta: ¿Cuáles son los deberes éticos del abogado en relación con el secreto profesional?.......................................................................................... 96 Decimocuarta pregunta: ¿Qué estatus tiene la información producida por el abogado en el contexto de la relación profesional?.................................................. 97

VIII. DEBERES DEL ABOGADO CON SU CLIENTE, Julián López Masle........

IX. LITIGANTES Y JUECES: TODOS ABOGADOS CONSTRUCTORES DE UN PROCESO JUSTO, Orlando Poblete Iturrate................................. 107 Actos de parte/exigencias legales y contenido ético................................................. 110 El código de ética dedica toda su sección segunda a los conflictos de interés........ 111 El ejercicio de la acción............................................................................................... 111 La exposición clara de los hechos............................................................................... 112 La impugnación de la sentencia.................................................................................. 113 Actos del juez................................................................................................................ 114

X. DEBERES DEL ABOGADO CON LA ADMINISTRACIÓN DE JUSTICIA, Andrea Muñoz Sánchez................................................................................... 117 La conciliación ............................................................................................................ 120 La actitud en los litigios .............................................................................................. 121 Ética y reforma procesal............................................................................................... 122 Práctica de las audiencias privadas ............................................................................. 123

XI. NUEVO CÓDIGO DE ÉTICA Y DEBERES DEL ABOGADO, Olga Feliú de Ortúzar †........................................................................................................ 125 Cambios en la deontología.......................................................................................... 125 Cambios del estatuto ético en los deberes del abogado con la administración de justicia............................................................................................................................ 126 Litigación ética: Las reglas de ayer permanecen y se agregan nuevas...................... 126 Contexto de igualdad................................................................................................... 126 Declaraciones extrajudiciales y relaciones con los medios de comunicación: Sección tercera, Título III, aa. 101 y ss............................................................................. 127 Reglas relativas a cargos especiales: Artículo 119 para abogados que ejercen funciones fiscalizadoras o representan el interés general de la sociedad...................... 128 Conclusiones................................................................................................................. 129

Índice

SEGUNDAS JORNADAS DE ÉTICA DEL ABOGADO “EL SECRETO PROFESIONAL” Facultad de Derecho Universidad de los Andes, Chile 8 de agosto de 2018 XII. CONFERENCIA INAUGURAL: EL PRINCIPIO DE CONFIDENCIALIDAD EN LA PRÁCTICA PROFESIONAL DEL ABOGADO: APROXIMACIÓN AL MARCO CHILENO Y ESPAÑOL, Ángela Aparisi M............. 133 Introducción................................................................................................................. 133 Fundamentos del principio de confidencialidad....................................................... 137 Contenido del principio de confidencialidad............................................................ 140 Deber de confidencialidad del abogado con su cliente: algunas puntualizaciones ... 143 Confidencialidad y discreción personal: la conexión entre ética pública y privada .. 148 Conclusión.................................................................................................................... 149

XIII. EL DEBER DE CONFIDENCIALIDAD DEL JUEZ, Jaime Arancibia Mattar. 151 Introducción................................................................................................................. 151 Objeto de la confidencialidad..................................................................................... 152 Fundamentos de la confidencialidad ......................................................................... 156 Modalidades de indiscreción....................................................................................... 158 Virtudes del juzgador ante los riesgos de indiscreción.............................................. 163

XIV. EL SECRETO PROFESIONAL DE LOS ABOGADOS EN LOS TRIBUNALES ECLESIÁSTICOS, Carlos Salinas Araneda......................................... 167 El secreto en el derecho canónico.............................................................................. 167 Abogados y procuradores en los tribunales eclesiásticos........................................... 170 El secreto profesional de abogados y procuradores................................................... 178 Otras manifestaciones del secreto en el proceso canónico....................................... 186 Fundamento del secreto.............................................................................................. 191 Conclusión.................................................................................................................... 192

XV. DESAFÍOS EN LA FORMACIÓN PROFESIONAL Y ÉTICA DE LOS FUTUROS ABOGADOS EN UN ESTADO DE DERECHO, Arturo Alessandri Cohn........................................................................................................ 195 Introducción................................................................................................................. 195 Importancia de la ética y las buenas prácticas de los futuros abogados .................. 196 Cambios en la formación jurídica y ética en las universidades.................................... 202 La confianza: Elemento central de nuestra profesión............................................... 206 Conclusión y cierre....................................................................................................... 209

Índice

XVI. DISCUSIONES ACTUALES SOBRE EL SECRETO PROFESIONAL DEL ABOGADO, Julián López Masle.................................................................. 211 Introducción................................................................................................................. 211 Cuestión previa............................................................................................................. 212 Las discusiones planteadas........................................................................................... 214 Conclusiones................................................................................................................. 223

XVII. DEBERES FIDUCIARIOS Y DE LEALTAD DEL ABOGADO, Enrique Barros Bourie............................................................................................................. 225 Deberes fiduciarios de lealtad....................................................................................... 225 ¿Por qué se justifica el establecimiento de deberes fiduciarios en el derecho privado?... 226 ¿En qué supuestos se puede entender que una obligación es fiduciaria?................ 228 ¿Qué agrega que una obligación sea fiduciaria?........................................................ 229 Conflictos de funciones............................................................................................... 234 Conflictos de intereses................................................................................................. 234

XVIII. FUNDAMENTOS HISTÓRICOS DEL DEBER DE CONFIDENCIALIDAD Y PRIVILEGIO DE SECRETO DEL ABOGADO, Javier Gallego Saade............................................................................................................................ 237 El desacuerdo al interior del grupo de trabajo sobre confidencialidad y secreto profesional.................................................................................................................... 237 Los fundamentos históricos del privilegio de secreto como razones hipotéticas del desacuerdo ............................................................................................................. 243

XIX. CONFERENCIA DE CIERRE: EL SECRETO PROFESIONAL EN EL DERECHO CHILENO, Carlos Künsemüller.................................................... 253

PRESENTACIÓN El trabajo del abogado se fundamenta en la especial confianza que las personas depositan en él, confianza en su responsabilidad, rectitud de conciencia e integridad, que lleva a poner en sus manos su patrimonio, su vida familiar y hasta su libertad. Esto explica la especial importancia de la Ética en el ejercicio de la profesión jurídica, porque la mala praxis puede ocasionar enormes daños. La Ética nos enseña que para ser un buen abogado no basta con ser un experto conocedor de normas jurídicas y procedimientos, sino que exige además ajustarse a ciertas pautas de comportamiento que suponen ir más allá del individualismo, del exitismo y de la mediocridad. Esta preocupación motivó a que en 2015 los entonces decanos de las Facultades de Derecho de las Universidades Católica de Chile, de los Andes, Diego Portales y Alberto Hurtado (profesores Carlos Frontaura, Alejandro Romero, Juan Enrique Vargas y Rafael Blanco), decidieran dar inicio a un proyecto común de revaloración de la Ética en los estudios de la Licenciatura en Derecho. En un comienzo se proponía sólo la revisión de los planes de estudio de las asignaturas de Ética Profesional, pero pronto ese proyecto incluyó la realización de unas jornadas bianuales sobre algunos de los aspectos principales de la Ética Jurídica. Al poco andar, el grupo de decanos escogió un comité ejecutivo que estaría encargado de programar un seminario dedicado a la reflexión en torno a los cinco años del nuevo Código de Ética del Colegio de Abogados. Dicho comité lo integraron Nicolás Cobo y Carolina Larraín, de la UC; Sebastián Contreras, de la UANDES; Rodrigo Coloma, de la UAH, e Ignacio Moya de la UDP (quien sería reemplazado por Bárbara Olivas durante la preparación de las segundas jornadas). La actividad, que tuvo lugar el 22 de agosto de 2016 en la Casa Central de la Universidad Católica de Chile, llevó por título “El Código de Ética del Colegio de Abogados a cinco años de su vigencia”, y contó con la presencia del renombrado filósofo del derecho de Georgetown University profesor David Luban, quien estuvo a cargo de la conferencia inaugural. Apenas concluida esta actividad, el grupo de decanos y el comité ejecutivo comenzaron a trabajar en las jornadas de 2018. La sede sería ahora la Universidad de los Andes, y el tema elegido para esta ocasión fue el secreto profesional. Estas jornadas, que se realizaron el 8 de agosto de 2018,

Presentación

contaron con la especial participación del Presidente de la Excelentísima Corte Suprema de Justicia, Sr. Haroldo Brito; el Presidente del Colegio de Abogados, Sr. Arturo Alessandri; el Ministro Titular de la Corte Suprema, Sr. Carlos Künsemüller, y la profesora Ángela Aparisi, académica de la Universidad de Navarra dedicada a la investigación y enseñanza de la Ética Profesional y la Bioética. Nuestras Facultades han acordado que las próximas jornadas sean organizadas por la Universidad Alberto Hurtado, y tendrán lugar en 2020. Este libro es producto de las dos primeras jornadas, y en él se aborda la importancia de que el trabajo del abogado se lleve a cabo con plena conciencia de la trascendencia social de nuestra profesión, la que debemos ejercer poniendo nuestros mejores esfuerzos intelectuales, acompañados siempre de honestidad y honorabilidad. Así, destacados académicos y abogados litigantes nacionales y extranjeros reflexionan en una serie de artículos acerca de la importancia de la ética en el ejercicio de las profesiones jurídicas. Dichos trabajos fueron presentados en las dos Jornadas de Ética del Abogado que ha organizado el consorcio conformado por el Colegio de Abogados de Chile y las ya mencionadas Facultades de Derecho, correspondiéndole a la Facultad de Derecho de la Universidad de los Andes la tarea de editar y publicar las actas de los citados congresos. Los artículos que recoge este volumen son de la más alta calidad académica. En ellos hay un rico material, único en Chile, que servirá a profesores, estudiantes, investigadores y otros profesionales del Derecho. No se trata de un manual, pues no busca afrontar los problemas éticos del ejercicio profesional del Derecho de manera sistemática. Es una obra de reflexión y de estudio crítico, que propone soluciones a algunos problemas que enfrenta nuestra profesión. Termino esta presentación agradeciendo a los decanos Frontaura, Romero, Vargas y Blanco, así como al comité ejecutivo que trabajó en la organización de las jornadas de 2016 y 2018, cuya dedicación y empeño hizo posible este libro. Santiago de Chile, abril de 2019

José Ignacio Martínez

Decano Facultad de Derecho Universidad de los Andes, Chile

PRIMERAS JORNADAS DE ÉTICA DEL ABOGADO

“EL CÓDIGO DE ÉTICA DEL COLEGIO DE ABOGADOS A CINCO AÑOS DE SU VIGENCIA” Facultad de Derecho Pontificia Universidad Católica de Chile 22 de agosto de 2016

I. CONFERENCIA INAUGURAL: WHAT IS PHILOSOPHICAL LEGAL ETHICS, AND WHY SHOULD LAWYERS CARE?1 David J. Luban

Georgetown University luband@law.georgetown.edu

It is a great honor to be here and join in the fifth anniversary celebration of the Chilean bar’s Código de Ética Profesional. It is worth celebrating: the bar has created a sophisticated and mature code of ethics. It reflects a keen understanding of today’s law practice, and careful thought by the drafters. Part of my aim today is to reflect on why a formal code of professional ethics matters. But to do that, I want to take a step back from the code and talk about the philosophy underlying legal ethics. There is an old University of Chicago slogan that always amuses me: “That may work in practice, but it will never work in theory”. A code of ethics may work in practice, and it may capture important truths about the responsibilities of lawyers. But without philosophy, we will never know why they are truths —nor will we be able to examine the code with a critical eye, in order to improve it. That’s why we need the theory.

FOUR KINDS OF ETHICS RULES Codes of legal ethics are a stew, a charquicán that mixes together rules of very different kinds, serving multiple purposes that aren’t necessarily related to each other. Some rules regulate the business aspects of the client-lawyer relationship. For example, Chile’s Código requires lawyers to put fee agreements in writing within a reasonable time (art. 34). Likewise, the Código prohibits lawyers from exploiting their clients’ vulnerabilities

Some of the material in this paper also appears in Luban, D. & Wendel, W. B. (2017). Philosophical Legal Ethics: An Affectionate History. Georgetown Journal of Legal Ethics (30), 337.

David J. Luban

when setting fees (art. 33) —an admirable rule, and one I wish my own country would adopt. Other rules regulate lawyer advertising and the solicitation of clients2. Another ensures that client funds are used solely for purposes of the representation (art. 40). Business-related ethics rules are important, but they are important for all businesses, and may have little specific connection with the practice of law. A second category of rules governs personal relationships between lawyers and clients or colleagues. In the United States, the rules require lawyers to communicate with their clients; both Chile and the United States also regulate lawyer-client business transactions (e.g. art. 78). Some codes regulate transactions of a more intimate kind as well: for example, a U.S. rule forbids lawyers from having sex with their clients —supposedly a common abuse by lawyers in divorce cases, who exploit their clients’ churning emotions, dependence, and newly-single status. As another example, two weeks ago the American Bar Association adopted an ethics rule prohibiting discrimination and harassment, directed against clients or other lawyers. This was a controversial rule: the Christian Legal Society protested that the new anti-discrimination rule might force religiously conservative lawyers to represent gay couples, contrary to their religious beliefs. Despite this objection, the Bar Association delegates voted overwhelmingly in favor of the new ethics rule. Lawyers are also said to be officers of the court, and a third category of rules govern lawyers’ behavior in litigation. We may think of these rules as part of procedural law more generally. U.S. rules, for example, forbid lawyers from making frivolous legal arguments, lying in court, or failing to remedy perjury by their clients. Parallel rules exist in article 95 of the Chilean code. The most important rules, though, are those that define three core obligations of an advocate. I will call these the Three Pillars of Advocacy. These are the obligation to represent clients zealously, the obligation to protect client confidences, and the obligation to avoid conflicts of interest. More than one-third of the articles in Chile’s Código concern these Three Pillars of Advocacy3. The Three Pillars will be my focus today. 2

Código, arts. 12, 13. Chile’s Código covers zeal in articles 3 and 4, and the Código devotes fully nineteen of its articles to the protection of client confidences and secrets. Articles 46-59 on confidences, articles 60-64 on secrets. Twenty-one articles of the Código cover conflicts of interest.