abogacía práctica 978-84-1113-941-0
abogacía práctica
9 788411 139410
Jorge Nader Kuri
La prisión preventiva es un mal tolerado internacionalmente que busca equilibrar el debido proceso penal y sus incentivos con la experiencia cotidiana que demuestra, una y otra vez, que ciertos imputados se fugarán o entorpecerán la investigación o causarán daños a las personas o podrán seguir delinquiendo. Así, funciona como un ensamble que empatiza la norma procesal con la realidad; y si bien restringe la presunción de inocencia y el derecho a la libertad personal durante el procedimiento, su parámetro de tolerancia se rige por los principios de excepcionalidad, proporcionalidad y temporalidad. Sin embargo, esa función es objeto de permanentes debates porque, de vuelta a la realidad, también sirve —y muy bien— para poner al imputado en desventaja, relevar al Ministerio Público de su deber de probar, imponer la prisión anticipadamente, ejercer la acción penal con intensidades selectivas y, desde luego, servir a los intereses del populismo punitivo. Este libro analiza la prisión preventiva desde el punto de vista normativo, pero también en su aplicación práctica en los tribunales. En ese sentido, constituye un auténtico manual que permite a los justiciables, pero especialmente a los operadores del sistema acusatorio mexicano, comprender su naturaleza, sus aspectos procesales, y cuándo y cómo debatir sobre su imposición, revisión y duración ante las autoridades jurisdiccionales.
LA PRISIÓN PREVENTIVA EN MÉXICO Jorge Nader Kuri
LA PRISIÓN PREVENTIVA EN MÉXICO
abogacía práctica
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LA PRISIÓN PREVENTIVA EN MÉXICO
COMITÉ CIENTÍFICO DE LA EDITORIAL TIRANT LO BLANCH María José Añón Roig
Javier de Lucas Martín
Ana Cañizares Laso
Víctor Moreno Catena
Catedrática de Filosofía del Derecho de la Universidad de Valencia
Catedrático de Filosofía del Derecho y Filosofía Política de la Universidad de Valencia
Catedrática de Derecho Civil de la Universidad de Málaga
Catedrático de Derecho Procesal de la Universidad Carlos III de Madrid
Jorge A. Cerdio Herrán
Francisco Muñoz Conde
José Ramón Cossío Díaz
Angelika Nussberger
Catedrático de Teoría y Filosofía de Derecho. Instituto Tecnológico Autónomo de México Ministro en retiro de la Suprema Corte de Justicia de la Nación y miembro de El Colegio Nacional
Eduardo Ferrer Mac-Gregor Poisot
Juez de la Corte Interamericana de Derechos Humanos Investigador del Instituto de Investigaciones Jurídicas de la UNAM
Owen Fiss
Catedrático emérito de Teoría del Derecho de la Universidad de Yale (EEUU)
José Antonio García-Cruces González Catedrático de Derecho Mercantil de la UNED
Luis López Guerra
Catedrático de Derecho Constitucional de la Universidad Carlos III de Madrid
Ángel M. López y López
Catedrático de Derecho Civil de la Universidad de Sevilla
Marta Lorente Sariñena
Catedrática de Historia del Derecho de la Universidad Autónoma de Madrid
Catedrático de Derecho Penal de la Universidad Pablo de Olavide de Sevilla Catedrática de Derecho Constitucional e Internacional en la Universidad de Colonia (Alemania) Miembro de la Comisión de Venecia
Héctor Olasolo Alonso
Catedrático de Derecho Internacional de la Universidad del Rosario (Colombia) y Presidente del Instituto Ibero-Americano de La Haya (Holanda)
Luciano Parejo Alfonso
Catedrático de Derecho Administrativo de la Universidad Carlos III de Madrid
Tomás Sala Franco
Catedrático de Derecho del Trabajo y de la Seguridad Social de la Universidad de Valencia
Ignacio Sancho Gargallo
Magistrado de la Sala Primera (Civil) del Tribunal Supremo de España
Tomás S. Vives Antón
Catedrático de Derecho Penal de la Universidad de Valencia
Ruth Zimmerling
Catedrática de Ciencia Política de la Universidad de Mainz (Alemania)
Procedimiento de selección de originales, ver página web: www.tirant.net/index.php/editorial/procedimiento-de-seleccion-de-originales
LA PRISIÓN PREVENTIVA EN MÉXICO
JORGE NADER KURI
tirant lo blanch Ciudad de México, 2022
Copyright ® 2022 Todos los derechos reservados. Ni la totalidad ni parte de este libro puede reproducirse o transmitirse por ningún procedimiento electrónico o mecánico, incluyendo fotocopia, grabación magnética, o cualquier almacenamiento de información y sistema de recuperación sin permiso escrito del autor y del editor. En caso de erratas y actualizaciones, la Editorial Tirant lo Blanch México publicará la pertinente corrección en la página web www.tirant.com/mex/ Este libro será publicado y distribuido internacionalmente en todos los países donde la Editorial Tirant lo Blanch esté presente.
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Jorge Nader Kuri
EDITA: TIRANT LO BLANCH DISTRIBUYE: TIRANT LO BLANCH MÉXICO Av. Tamaulipas 150, Oficina 502 Hipódromo, Cuauhtémoc, 06100, Ciudad de México Telf: +52 1 55 65502317 infomex@tirant.com www.tirant.com/mex/ www.tirant.es ISBN: 978-84-1113-942-7 Si tiene alguna queja o sugerencia, envíenos un mail a: atencioncliente@tirant.com. En caso de no ser atendida su sugerencia, por favor, lea en www.tirant.net/index.php/empresa/politicas-de-empresa nuestro Procedimiento de quejas. Responsabilidad Social Corporativa: http://www.tirant.net/Docs/RSCTirant.pdf
A quienes todavía creen, como yo, en la libertad y en su protección por las autoridades judiciales.
Índice Prólogo.......................................................................................................................
11
Nota..............................................................................................................................
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Agradecimientos....................................................................................................
17
Abreviaturas.............................................................................................................
19
Introducción.............................................................................................................
21
Capítulo Primero Marco constitucional de la prisión preventiva 1. Antecedentes....................................................................................................................
33
2. El cambio de paradigma: una nueva perspectiva sobre prisión preventiva...........................................................................................................................................
39
3. La reforma constitucional de 2019 en materia de prisión preventiva..........
48
4. El derecho humano a la libertad personal durante el procedimiento penal.....................................................................................................................................
52
5. Estándares internacionales en materia de prisión preventiva........................
54
6. Estándares probatorios en materia de prisión preventiva................................
58
Capítulo Segundo La prisión preventiva oficiosa 1. Génesis................................................................................................................................
65
2. La prisión preventiva oficiosa en el CNPP...............................................................
66
3. El problema de la prisión preventiva oficiosa en las entidades federativas.........................................................................................................................................
74
4. Substitución de la prisión preventiva oficiosa......................................................
78
5. Evaluación de la prisión preventiva oficiosa..........................................................
82
Capítulo Tercero La prisión preventiva justificada 1. La prisión preventiva justificada en el CNPP.......................................................... 1.1. Subsidiariedad....................................................................................................... 1.2. Proporcionalidad...................................................................................................
87 89 93
10
Índice
2. Los elementos de la subsidiariedad y la proporcionalidad.............................. 2.1. Peligro de fuga....................................................................................................... 2.2. Peligro de entorpecimiento de la investigación complementaria...... 2.3. Riesgo para la víctima u ofendido, testigos o para la comunidad...... 2.4. Presupuesto de reincidencia............................................................................. 2.4.1. El problema de la reincidencia.......................................................... 2.5. Presupuesto por causa de concurso..............................................................
95 95 108 110 111 112 113
3. Duración............................................................................................................................. 3.1. El problema de la duración frente al derecho de defensa.....................
114 115
4. El procedimiento de decisión...................................................................................... 4.1. Solicitud.................................................................................................................... 4.2. Debate y medios de convicción....................................................................... 4.3. Resolución judicial................................................................................................ 4.4. Impugnación..........................................................................................................
118 119 120 125 126
5. Revisión de la prisión preventiva justificada.........................................................
129
Bibliografía...............................................................................................................
135
Anexo 1. Delitos de prisión preventiva oficiosa......................................
139
Anexo 2. Acuerdo A/173/16 por el que se delegan en los servidores públicos que se indican, facultades previstas en diversas leyes....
179
Anexo 3. Oficio Circular C/007/18, mediante el cual se instruye a los servidores públicos de la Procuraduría General de la República para solicitar al órgano jurisdiccional competente se impongan las medidas cautelares procedentes, de conformidad con lo establecido en el artículo 155 del Código Nacional de Procedimientos Penales y en las demás disposiciones aplicables.
191
Prólogo La llegada del Sistema Procesal Penal Acusatorio con la reforma constitucional en materia de seguridad y justicia de 2008 presagiaba que con el abandono del sistema inquisitivo mixto se superarían los vicios inherentes a éste, los cuales impedían garantizar la plena eficacia de los derechos humanos de las partes involucradas en el proceso y así combatir la impunidad y asegurar la reparación del daño hacia la víctima. Y es que, la confianza en la implementación de este sistema procesal penal era tal, que se planteaba como un punto de inflexión en el que no habría retorno para los operadores jurídicos y justiciables. No obstante, como lo ilustra el autor, a partir de su experiencia profesional y académica —como abogado defensor, investigador y servidor público en la procuración de justicia— quedan aún muchas promesas por cumplir. Entre ellas, una de las más ambiciosas desde la implementación del sistema adversarial: aquella que pugnaba porque ninguna persona volvería a ser privada innecesariamente de su libertad como regla general del proceso penal, y que nacería una nueva etapa en la que la imposición de la medida de prisión preventiva sería la excepción absoluta. Así, es un gran privilegio prologar este libro que escribe nuestro padre, con quien compartimos el ejercicio de la profesión, y más aún, la pasión por defender los derechos y libertades de las personas. A lo largo de muchas semanas, vimos el entusiasmo y esfuerzo que integra cada una de sus páginas. Escuchamos, de primera mano, los casos emblemáticos que plasma en este libro, que sin lugar a duda lo llevaron a comprender desde sus entrañas los Sistemas de Justicia Penal. Y, sobre todo, sentimos como propia, su aflicción por el abuso en el uso de la prisión preventiva en México. Consideramos muy formativo servirse de esta obra como un recurso académico que explica paso a paso cómo se dio el cambio entre sistemas y sus respectivas perspectivas sobre la prisión preventiva. Se expone, además, de manera acertada, la legislación, jurisprudencia y doctrina aplicable, en un extraordinario esfuerzo didáctico de sistematización, enriquecido con un análisis crítico para explicar las reglas y principios que hoy rigen esta medida cautelar.
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Rebeca Nader López - Jorge Nader López
El estudio que el autor hace de la prisión preventiva se descarga desde las dos modalidades que actualmente conviven en nuestro sistema procesal penal: como medida cautelar que se impone cuando se justifica en razón de las circunstancias personales del imputado; y como medida cautelar que se impone de oficio, simplemente por tratarse de un delito inmerso en el catálogo del 19 Constitucional. Lo cual, introduce al lector a un análisis profundo respecto de la funcionalidad de esta medida en el proceso penal y la constante tensión que existe entre la privación de la libertad del imputado de manera oficiosa y justificada. En particular, sobre la prisión preventiva oficiosa, el autor expone la falta de cohesión que existe entre la política criminal y el proceso penal, pues en lugar de reducirse el catálogo de delitos por los que debe restringirse la libertad en su forma más grave, éste ha aumentado en los últimos años. Paralelamente, describe la nunca usada posibilidad que da la ley para sustituir la prisión preventiva oficiosa por una medida cautelar menos invasiva por no resultar necesaria ni proporcional para los fines del proceso. Lo anterior hace preguntarnos si en realidad la reducción del estándar para vincular a proceso a una persona que es imputada por un delito de prisión preventiva oficiosa es compatible con las promesas de respeto a los derechos humanos que resonaban con la reforma al sistema procesal penal. Al igual que el autor, compartimos que la prisión preventiva oficiosa rara vez sirve para combatir la impunidad; por el contrario, estimula las incapacidades propias de las agencias de investigación, fomenta el uso arbitrario del derecho penal y alienta la fabricación de culpables. De la prisión preventiva justificada, la obra destaca su carácter excepcional, como medida de ultima ratio; que, en efecto, el sistema dispone únicamente como mecanismo para concretar el proceso penal sin evasiones de la justicia y para proteger a las personas víctimas, ofendidas o afectadas. Sin embargo, llama la atención del lector cómo —cada vez más— se tergiversan sus fines con intereses diversos, como la satisfacción de afanes vindicativos, persecución de adversarios u obtención de réditos políticos. Ello se ilustra con algunos casos en que las causas con las que se justifica la privación de la libertad cautelar han llegado al absurdo, transformándola en una pena anticipada. Ante ello, se destaca el trascendental papel del poder judicial, como el último guardián de las personas imputadas. Son las y los jueces, quienes, en
Prólogo
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última instancia pueden evitar los abusos a que hemos regresado. El autor hace un llamado al poder judicial de reafirmar más que nunca su autonomía e independencia para honrar su papel y defender las justas ambiciones del Sistema Penal Acusatorio. Como nuestro padre, creemos que las personas imputadas por la comisión de un delito no son solamente una estadística. Son personas como tú y como yo, que merecen la atención de un poder público contenido y respetuoso de cada uno de los derechos que se juegan en un procedimiento penal. Particularmente, merecen todo el profesionalismo de las y los operadores del Sistema de Justicia Penal. Hoy más que nunca está en las manos de nuestras agencias ministeriales y poderes judiciales hacer efectivas las ambiciones con las que nació el nuevo sistema de justicia penal, convertir la prisión preventiva en una excepción y no en la regla, y, sobre todo, respetar y garantizar, en su máxima optimización, el derecho humano a la libertad durante el procedimiento penal. Rebeca Nader López Jorge Nader López
Nota Sobre las referencias al género en este libro, si bien soy partidario de la lengua igualitaria, y por tanto utilicé —hasta donde fue posible— conceptos neutros al referirme a hombres y mujeres por igual, decidí evitar el uso de palabras redundantes sobre el género en donde no fue necesario, por la única razón de facilitar la lectura. En este sentido, me basé en lo que la Real Academia de la Lengua Española señaló recientemente en su libro de estilo, en el sentido de que, en español, el género masculino, por ser el no marcado, puede abarcar el femenino en ciertos contextos y emplearse al referirse a seres de ambos géneros, y viceversa el femenino en algunos casos, por lo que no es apropiado el uso del @, la e o la x para hacer referencia a los dos sexos. En consecuencia, ruego a las y los lectores tener en cuenta que los vocablos relativos al género escritos en masculino —imputado, ofendido, juez de control, ministerio público, abogado, etc.—, o en femenino —víctima, persona, autoridad, etc.—, incluyen por igual a toda persona.
Agradecimientos Expreso mi agradecimiento a mis hijos Rebeca y Jorge quienes además de compartir conmigo la profesión de abogado, que ejercen con gran lucidez y ética en la judicatura y en el foro penal, respectivamente, tuvieron la gentileza de revisar el manuscrito y dedicarle unas palabras a modo de prólogo. Gracias miles. Agradezco también a Violeta Hurtado Navarro, Rafael Santa Ana Solano, Manuel Jorge Carreón Perea y Gema Teresa Ghayad Curi por la lectura del borrador y las oportunas sugerencias para ampliar y/o aclarar conceptos. Este libro es consecuencia de la amable invitación que me hiciera la editorial Tirant lo Blanch. Quede, pues, constancia de mi reconocimiento por la iniciativa —que asumí con gusto dado mi interés pretérito por el tema— así como las facilidades y la paciencia que me brindaron. Muchas gracias a su representante en México, María Goerlich León. Siempre estaré en deuda de gratitud con mis maestros de profesión y de vida en el mundo del derecho penal: Bernardo Bátiz Vázquez, Sergio García Ramírez, Moisés Moreno Hernández, Luis Rodríguez Manzanera, Efraín García Ramírez, Felipe Gomez Mont Urueta, José Luis Nassar Daw y Ancelmo Mauro Jiménez Cruz.
Abreviaturas CIDH CNDH CNPP Corte IDH CPEUM CPF DOF FGR PGR SCJN
Comisión Interamericana de Derechos Humanos. Comisión Nacional de los Derechos Humanos. Código Nacional de Procedimientos Penales. Corte Interamericana de los Derechos Humanos. Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos. Código Penal Federal. Diario Oficial de la Federación. Fiscalía General de la República. Procuraduría General de la República. Suprema Corte de Justicia de la Nación.