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Directora

Juana del-Carpio-Delgado

JUANA DEL-CARPIO-DELGADO Directora

Coordinador

CRIMINALIDAD DE EMPRESA, TRANSNACIONAL, ORGANIZADA Y RECUPERACIÓN DE ACTIVOS

En este trabajo, la doctrina y los operadores jurídicos y policiales trabajan juntos para identificar estas redes criminales, desentrañar sus formas de actuación y desarrollar estrategias de intervención, persecución y de debilitamiento económico (blanqueo y decomiso).

ALTA CALIDAD EN INVESTIGACIÓN JURÍDICA

ALEJANDRO L. DE PABLO SERRANO

CRIMINALIDAD EN UN MUNDO GLOBAL

La silueta de la criminalidad actual vendría definida por varios rasgos: es una delincuencia de amplio alcance, transnacional, que pivota sobre grupos criminales organizados estructurados y generalmente en la forma de empresas, que desarrolla su actividad delictiva en sectores claves y delicados para el funcionamiento de un Estado.

Esta criminalidad se adapta con enorme facilidad y rapidez a los cambios y a las normativas. Dentro de ese contexto, la obra que el lector tiene entre sus manos se enfrenta a un trinomio que debilita las estructuras económicas y políticas de los Estados y constituye un reto impostergable para el Derecho Penal en el presente y en el medio plazo: crimen organizado y criminalidad empresarial (en ámbitos como el medio ambiente, la trata de personas y el tráfico clandestino de inmigrantes), junto al terrorismo.

monografías

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CRIMINALIDAD EN UN MUNDO GLOBAL CRIMINALIDAD DE EMPRESA, TRANSNACIONAL, ORGANIZADA Y RECUPERACIÓN DE ACTIVOS

CRIMINALIDAD EN UN MUNDO GLOBAL Criminalidad de empresa, transnacional, organizada y recuperaciรณn de activos

COMITÉ CIENTÍFICO DE LA EDITORIAL TIRANT LO BLANCH María José Añón Roig

Catedrática de Filosofía del Derecho de la Universidad de Valencia

Ana Cañizares Laso

Catedrática de Derecho Civil de la Universidad de Málaga

Jorge A. Cerdio Herrán

Catedrático de Teoría y Filosofía de Derecho. Instituto Tecnológico Autónomo de México

José Ramón Cossío Díaz

Ministro en retiro de la Suprema Corte de Justicia de la Nación y miembro de El Colegio Nacional

Javier de Lucas Martín

Catedrático de Filosofía del Derecho y Filosofía Política de la Universidad de Valencia

Víctor Moreno Catena

Catedrático de Derecho Procesal de la Universidad Carlos III de Madrid

Francisco Muñoz Conde

Catedrático de Derecho Penal de la Universidad Pablo de Olavide de Sevilla

Angelika Nussberger

Jueza del Tribunal Europeo de Derechos Humanos.

Catedrática de Derecho Internacional de la Universidad de Colonia (Alemania)

Eduardo Ferrer Mac-Gregor Poisot

Héctor Olasolo Alonso

Owen Fiss

Luciano Parejo Alfonso

Presidente de la Corte Interamericana de Derechos Humanos.

Investigador del Instituto de Investigaciones Jurídicas de la UNAM

Catedrático emérito de Teoría del Derecho de la Universidad de Yale (EEUU)

José Antonio García-Cruces González

Catedrático de Derecho Mercantil de la UNED

Luis López Guerra

Catedrático de Derecho Constitucional de la Universidad Carlos III de Madrid

Ángel M. López y López

Catedrático de Derecho Civil de la Universidad de Sevilla

Marta Lorente Sariñena

Catedrática de Historia del Derecho de la Universidad Autónoma de Madrid

Catedrático de Derecho Internacional de la Universidad del Rosario (Colombia) y Presidente del Instituto Ibero-Americano de La Haya (Holanda) Catedrático de Derecho Administrativo de la Universidad Carlos III de Madrid

Tomás Sala Franco

Catedrático de Derecho del Trabajo y de la Seguridad Social de la Universidad de Valencia

Ignacio Sancho Gargallo

Magistrado de la Sala Primera (Civil) del Tribunal Supremo de España

Tomás S. Vives Antón

Catedrático de Derecho Penal de la Universidad de Valencia

Ruth Zimmerling

Catedrática de Ciencia Política de la Universidad de Mainz (Alemania)

Procedimiento de selección de originales, ver página web: www.tirant.net/index.php/editorial/procedimiento-de-seleccion-de-originales

CRIMINALIDAD EN UN MUNDO GLOBAL Criminalidad de empresa, transnacional, organizada y recuperación de activos Directora

JUANA DEL-CARPIO-DELGADO Coordinador

ALEJANDRO L. DE PABLO SERRANO Autores

María Acale Sánchez Juana del-Carpio-Delgado Norberto J. de la Mata Barranco Alejandro L. de Pablo Serrano Luis Peláez Piñeiro Eulalia W. Petit de Gabriel Ricardo Posada Maya Daniel Sansó-Rubert Pascual André Scheller D’Angelo Luis Manuel Vallés Causada Beatriz Vernet Perna Caty Vidales Rodríguez

tirant lo blanch Valencia, 2020

Copyright ® 2020 Todos los derechos reservados. Ni la totalidad ni parte de este libro puede reproducirse o transmitirse por ningún procedimiento electrónico o mecánico, incluyendo fotocopia, grabación magnética, o cualquier almacenamiento de información y sistema de recuperación sin permiso escrito de los autores y del editor.

En caso de erratas y actualizaciones, la Editorial Tirant lo Blanch publicará la pertinente corrección en la página web www.tirant.com.

© Juana del-Carpio-Delgado Alejandro L. de Pablo Serrano y otros

© TIRANT LO BLANCH EDITA: TIRANT LO BLANCH C/ Artes Gráficas, 14 - 46010 - Valencia TELFS.: 96/361 00 48 - 50 FAX: 96/369 41 51 Email:tlb@tirant.com www.tirant.com Librería virtual: www.tirant.es ISBN: 978-84-1355-193-7 MAQUETA: Tink Factoría de Color Si tiene alguna queja o sugerencia, envíenos un mail a: atencioncliente@tirant.com. En caso de no ser atendida su sugerencia, por favor, lea en www.tirant.net/index.php/empresa/politicas-de-empresa nuestro procedimiento de quejas.

Responsabilidad Social Corporativa: http://www.tirant.net/Docs/RSCTirant.pdf

Índice PRESENTACIÓN La criminalidad poliédrica en el siglo XXI................................................ 17 JUANA DEL-CARPIO-DELGADO ALEJANDRO L. DE PABLO SERRANO

1. EMPRESARIAL, ORGANIZADA, TRANSNACIONAL, CORROSIVA PARA LA DEMOCRACIA Y LOS INTERESES ECONÓMICOS DE LOS ESTADOS … RASGOS DE LA CRIMINALIDAD CONTEMPORÁNEA..................................................... 17 2. CRÍMENES SIN FRONTERAS Y DE EMPRESAS...................... 21 3. CRIMINALIDAD ORGANIZADA, TERRORISMO Y DEMOCRACIA...................................................................................... 24 4. RECUPERACIÓN DE ACTIVOS DE NATURALEZA DELICTIVA............................................................................................... 27 5. BIBLIOGRAFÍA.......................................................................... 29

PARTE I CRÍMENES SIN FRONTERAS… Y DE EMPRESAS Estrategias de respuesta ante la criminalidad de empresas......................... 33 BEATRIZ VERNET PERNA

1. SUMARIO................................................................................... 33 2. ANTECEDENTES....................................................................... 35 3. ALCANCE DE LA REFORMA EN FUNCIÓN DE LA CONDICIÓN DE PERSONA JURÍDICA RESPONSABLE PENALMENTE....................................................................................... 36 3.1. Persona jurídica................................................................... 37 3.2. Sociedades instrumentales/sociedades “pantalla”................. 40 3.3. Entidades sin personalidad jurídica...................................... 41 3.4. Entidades de pequeñas dimensiones..................................... 43 3.5. Transformación, fusión, absorción y escisión....................... 44 3.6. Responsabilidad civil........................................................... 45 4. AUTORES Y DELITOS PRECEDENTES QUE GENERAN LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LA PERSONA JURÍDICA...... 45 4.1. Representantes legales o autorizados para tomar decisiones o con facultades de organización y control.......................... 46 4.2. Empleados sometidos a la autoridad de los anteriores......... 46

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Índice

4.3. Listado de delitos cometidos que conllevan la responsabilidad penal de la persona jurídica.......................................... 47 5. AUTONOMÍA DE LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LA PERSONA JURÍDICA................................................................. 50 6. BENEFICIO DIRECTO O INDIRECTO..................................... 51 7. PROGRAMAS DE CUMPLIMIENTO NORMATIVO Y ÓRGANOS DE CONTROL............................................................. 52 6.1. Falso cumplimiento normativo/Paper compliance................ 55 8. CUESTIONES PROCESALES..................................................... 56 8.1. Designación de representante............................................... 56 8.2. Defensa de la persona jurídica............................................. 57 8.3. Competencia territorial........................................................ 58 9. ACTUACIÓN DE LA POLICÍA JUDICIAL................................. 58 10. BIBLIOGRAFÍA.......................................................................... 61 La política criminal europea en materia de trata de personas e inmigración ilegal y su adaptación a la legislación española.................................... 63 NORBERTO J. DE LA MATA BARRANCO

1. INTRODUCCIÓN...................................................................... 63 2. MARCO NORMATIVO DE REFERENCIA............................... 64 3. DECISIÓN MARCO 2002/629/JAI DEL CONSEJO DE 19 DE JULIO DE 2002 RELATIVA A LA LUCHA CONTRA LA TRATA DE SERES HUMANOS......................................................... 68 4. DIRECTIVA 2002/90/CE DEL CONSEJO DESTINADA A DEFINIR LA AYUDA A LA ENTRADA, A LA CIRCULACIÓN Y A LA ESTANCIA IRREGULARES Y DECISIÓN MARCO 2002/946/JAI DEL CONSEJO DESTINADA A REFORZAR EL MARCO PENAL PARA LA REPRESIÓN DE LA AYUDA A LA ENTRADA, A LA CIRCULACIÓN Y A LA ESTANCIA IRREGULARES, AMBAS DE 28 DE NOVIEMBRE DE 2002............. 71 5. DIRECTIVA 2009/52/CE DEL PARLAMENTO EUROPEO Y DEL CONSEJO DE 18 DE JUNIO DE 2009 POR LA QUE SE ESTABLECEN NORMAS MÍNIMAS SOBRE LAS SANCIONES Y MEDIDAS APLICABLES A LOS EMPLEADORES DE NACIONALES DE TERCEROS PAÍSES EN SITUACIÓN IRREGULAR....................................................................................... 73 6. DIRECTIVA 2011/36/UE DEL PARLAMENTO EUROPEO Y DEL CONSEJO DE 5 DE ABRIL DE 2011 RELATIVA A LA PREVENCIÓN Y LUCHA CONTRA LA TRATA DE SERES HUMANOS Y A LA PROTECCIÓN DE LAS VÍCTIMAS Y POR LA QUE SE SUSTITUYE LA DECISIÓN MARCO 2002/629/JAI DEL CONSEJO........................................................................... 74

Índice

9

7.

LA INCORPORACIÓN AL CÓDIGO PENAL ESPAÑOL DEL DELITO DE TRATA DE SERES HUMANOS Y SU INDEPENDIZACIÓN DE LOS DELITOS CONTRA LOS DERECHOS DE LOS TRABAJADORES Y CONTRA LOS DERECHOS DE LOS CIUDADANOS EXTRANJEROS........................................ 77 7.1. Trata de personas (trafficking in human beings)................... 77 7.2. Inmigración ilegal (smuggling of migrants).......................... 84 7.3. Consideraciones finales........................................................ 86 8. BIBLIOGRAFÍA.......................................................................... 88 Hacia la responsabilidad (penal) de empresas multinacionales por corrupción medioambiental........................................................................... 93 ALEJANDRO L. DE PABLO SERRANO

1. UN VIEJO PROBLEMA, CADA VEZ MÁS PREOCUPANTE: LA CORRUPCIÓN MEDIOAMBIENTAL INTERNACIONAL. 93 2. PERSPECTIVA CRIMINOLÓGICA: PARAÍSOS DE IMPUNIDAD AMBIENTAL..................................................................... 97 3. APROXIMACIÓN NORMATIVA AL PROBLEMA................... 109 3.1. Derecho Internacional soft law............................................ 111 3.2. Derecho Penal...................................................................... 115 3.2.1. Convención de Naciones Unidas contra la Corrupción de 2003............................................................ 115 3.2.2. ¿Derecho Penal Internacional del Medioambiente?

Un nuevo tipo penal de expolio de recursos naturales............................................................................. 116 4. TOMA DE POSICIÓN: DELITO INTERNACIONAL DE EXPOLIO DE RECURSOS NATURALES........................................ 120 5. BIBLIOGRAFÍA.......................................................................... 125 Herramientas de respuesta y cooperación ante la dimensión internacional del crimen organizado......................................................................... 131 LUIS PELÁEZ PIÑEIRO

1. INTRODUCCIÓN...................................................................... 131 2. DELINCUENCIA ORGANIZADA. DEFINICIÓN. PRIMEROS PROBLEMAS.............................................................................. 132 3. DELINCUENCIA ORGANIZADA. CARACTERIZACIÓN GENERAL....................................................................................... 134 4. LÍNEAS DE RESPUESTA............................................................ 136 5. HERRAMIENTAS DE INVESTIGACION.................................. 137 6. LA COOPERACIÓN INTERNACIONAL COMO UNA CUESTIÓN CLAVE.............................................................................. 142 7. COOPERACIÓN INTERNACIONAL. ELEMENTOS ESENCIALES....................................................................................... 143

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Índice

7.1. Reconocer la necesidad y voluntad de cooperar................... 144 7.2. Intereses comunes................................................................ 145 7.3. Disponibilidad de información............................................ 149 7.4. Marco de cooperación......................................................... 153 7.5. Canales y foros de cooperación........................................... 160 7.6. Herramientas para la cooperación....................................... 164 7.7. Capacidades........................................................................ 166 7.8. Voluntad de trascender lo local............................................ 167 8. CONCLUSIONES....................................................................... 167 9. BIBLIOGRAFÍA.......................................................................... 168

PARTE II CRIMINALIDAD ORGANIZADA, TERRORISMO Y DEMOCRACIA La jurisprudencia de la Gran Sala del Tribunal de Justicia de la Unión Europea en relación con el terrorismo: un ejercicio analítico y de sistematización........................................................................................... 175 EULALIA W. PETIT DE GABRIEL

1.

2.

INTRODUCCIÓN Y METODOLOGÍA DEL ESTUDIO............ 175 LAS COMPETENCIAS DE LA UE Y LA LUCHA CONTRA EL TERRORISMO ANTE EL TJUE................................................. 182 3. EL CONTROL DE LAS MEDIDAS DE LUCHA CONTRA EL TERRORISMO........................................................................... 192 4. LAS RESTRICCIONES DE DERECHOS EN RAZÓN DE LA LUCHA CONTRA EL TERRORISMO....................................... 205 5. CONCLUSIONES....................................................................... 220 6. ANEXO: JURISPRUDENCIA DEL TJUE [GS] EN MATERIA DE TERRORISMO..................................................................... 223 7. BIBLIOGRAFÍA.......................................................................... 233 Delito político, conexidad y delitos de narcotráfico y terrorismo. A propósito del proceso de paz en Colombia.................................................... 239 RICARDO POSADA MAYA

1.

2.

PRECISIONES INICIALES......................................................... 240 ACERCA DEL DELITO POLÍTICO Y LA FIGURA DE LA CONEXIDAD EN LA JUSTICIA PENAL ORDINARIA Y EN LA JUSTICIA TRANSICIONAL....................................................... 245 2.1. Definición del delito político................................................ 245 2.2. Justificaciones del delito político.......................................... 250 2.2.1. Teorías objetivas....................................................... 251 2.2.2. Teorías subjetivas..................................................... 252

Índice

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2.2.3. Teorías mixtas.......................................................... 253 2.2.4. Teorías utilitaristas................................................... 254 2.3. La conexidad al delito político............................................. 255 2.3.1. Teoría de la conexidad objetiva................................ 256 2.3.2. Teoría de la conexidad subjetiva............................... 258 2.3.3. Teoría de la conexidad consecuencial....................... 258 2.3.4. Teorías mixtas.......................................................... 259 3. LA AMNISTÍA Y EL INDULTO PARA LOS DELITOS POLÍTICOS EN COLOMBIA................................................................. 264 4. ¿ES CONVENIENTE QUE EL TERRORISMO Y EL NARCOTRÁFICO NO SEAN DELITOS POLÍTICOS RELATIVOS EN COLOMBIA?.............................................................................. 273 4.1. El narcotráfico..................................................................... 274 4.2. El terrorismo....................................................................... 277 5. CONCLUSIONES....................................................................... 283 6. BIBLIOGRAFÍA.......................................................................... 286 Terrorismo y tratamiento punitivista: más allá de la prisión...................... 293 MARÍA ACALE SÁNCHEZ

1.

2.

TRATAMIENTO PUNITIVISTA DEL TERRORISMO............... 293 EL RECHAZO SOCIAL FRENTE A LA DELINCUENCIA TERRORISTA.................................................................................. 300 3. LA DEFENSA SOCIAL DE UN SECTOR DE LA JURISPRUDENCIA...................................................................................... 304 4. PROGRAMA DE ACTUACIÓN SOBRE INTERNOS ISLAMISTAS: LA RADICALIZACIÓN DEL IDEAL SECURITARIO....... 308 5. NUEVAS RUTAS INOCUIZADORAS........................................ 313 5.1. El complemento de la medida de seguridad de libertad vigilada..................................................................................... 313 5.2. La toma de muestras biológicas y realización de análisis de ADN.................................................................................... 317 6. CONCLUSIONES....................................................................... 323 7. BIBLIOGRAFÍA.......................................................................... 324 Criminalidad, terrorismo y democracia: las funciones de la pena en el terrorismo: un nuevo derecho penitenciario o la democratización del Derecho penal..................................................................................... 327 ANDRÉ SCHELLER D’ANGELO

1. INTRODUCCIÓN...................................................................... 327 2. LA FINALIDAD DE CONSTRUIR UN DERECHO PENAL...... 328 3. FUNCIONES Y MITOS DE LA PENA DE PRISIÓN. EL IMAGINARIO PUNITIVO DEL PENSAMIENTO EN MASA........... 330 4. LOS MOTIVOS Y MÓVILES DEL TERRORISMO.................... 333

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Índice

5. LAS VARIABLES CRITICAS DE POLÍTICA CRIMINAL EN COLOMBIA................................................................................ 336 6. EL PRINCIPIO DEL PROCESO TERRORISTA.......................... 341 7. DEL SECUESTRO Y LA EXTORSIÓN AL TERRORISMO....... 342 8. LAS PRIMERAS MANIFESTACIONES DEL TERRORISMO MODERNO EN COLOMBIA.................................................... 343 9. NARCOTRÁFICO Y TERRORISMO......................................... 344 10. LAS FUNCIONES DE LA PENA EN LA LEY PENAL COLOMBIANA........................................................................................ 345 11. ¿APLICAN EN EL TERRORISMO ESTAS FUNCIONES?......... 346 12. EL PELIGRO DE LA DEMOCRATIZACIÓN DEL DERECHO PENAL FRENTE AL TERRORISMO......................................... 351 13. BIBLIOGRAFÍA.......................................................................... 354 Fenómenos criminales organizados y déficit democrático. Hacia una reinterpretación del nexo político-criminal................................................ 357 DANIEL SANSÓ-RUBERT PASCUAL

1.

¿QUÉ SON LOS FENÓMENOS CRIMINALES COMPLEJOS? REPENSAR LA CUESTIÓN CRIMINAL.................................... 357 2. LA GÉNESIS ANTIDEMOCRÁTICA DEL FENÓMENO DELICTIVO ORGANIZADO.......................................................... 362 3. CORRUPCIÓN, DESLEGITIMACIÓN GUBERNAMENTAL Y CRISIS DE GOBERNANZA....................................................... 367 4. NECESIDAD DE REINTERPRETAR EL NEXO POLÍTICOCRIMINAL A TENOR DE LAS TRANSFORMACIONES ACAECIDAS............................................................................... 372 5. LA INJERENCIA CRIMINAL EN LA CULTURA POLÍTICA Y EL ESTADO DE DERECHO: LA DEMOCRACIA SIMULADA. 382 6. BIBLIOGRAFÍA.......................................................................... 388

PARTE III RECUPERACIÓN DE ACTIVOS DE PROCEDENCIA DELICTIVA El paradigma del volumen del patrimonio criminal y de su blanqueo........ 397 JUANA DEL-CARPIO-DELGADO

1. A MANERA DE INTRODUCCIÓN........................................... 397 2. DOCUMENTOS DEL GRUPO DE ACCIÓN FINANCIERA INTERNACIONAL (GAFI)......................................................... 401 3. DOCUMENTOS DE LAS NACIONES UNIDAS........................ 409

Índice

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4. CONSIDERACIONES FINALES................................................. 429 5. BIBLIOGRAFÍA.......................................................................... 431 Estrategias legales frente a la criminalidad organizada: blanqueo y decomiso.................................................................................................... 437 CATY VIDALES RODRÍGUEZ

1. INTRODUCCIÓN...................................................................... 437 2. LA DELINCUENCIA ORGANIZADA EN EL MARCO NORMATIVO INTERNACIONAL..................................................... 439 3. LA DELINCUENCIA ORGANIZADA EN EL CÓDIGO PENAL ESPAÑOL........................................................................... 441 3.1. Delitos relativos a organizaciones y grupos criminales y subtipos agravados.............................................................. 441 3.2. El delito de blanqueo........................................................... 445 3.3. Decomiso............................................................................. 448 3.3.1. Decomiso ampliado (artículo 127 bis del código penal)........................................................................... 452 3.3.2. Decomiso de bienes de una actividad delictiva continuada (art. 127 quinquies)....................................... 454 3.3.3. Decomiso y blanqueo............................................... 459 4. CONCLUSIÓN........................................................................... 461 5. BIBLIOGRAFÍA.......................................................................... 463 La oficina de recuperación y gestión de activos en la escena nacional e internacional: ¿cómo hacer efectivos el embargo y el decomiso?.......... 467 LUIS MANUEL VALLÉS CAUSADA

1. GENERALIDADES SOBRE LA OFICINA DE RECUPERACIÓN Y GESTIÓN DE ACTIVOS............................................... 467 2. ESTRUCTURA ACTUAL DE LA ORGA.................................... 470 3. FUNCIONES DE LAS SUBDIRECCIONES GENERALES DE LA ORGA................................................................................... 471 4. LA LOCALIZACIÓN Y RECUPERACIÓN DE BIENES............. 473 5. LA INVESTIGACIÓN PATRIMONIAL EN LA ORGA.............. 475 6. EL INTERCAMBIO DE INFORMACIÓN.................................. 476 7. ¿CÓMO ENCOMENDAR LA INVESTIGACIÓN PATRIMONIAL A LA ORGA?.................................................................... 478 8. LA GESTIÓN DE ACTIVOS....................................................... 480 9. EL VALOR AÑADIDO DE RECURRIR AL AUXILIO DE LA ORGA......................................................................................... 487

PRESENTACIÓN

La criminalidad poliédrica en el siglo XXI JUANA DEL-CARPIO-DELGADO Profesora Titular Universidad Pablo de Olavide

ALEJANDRO L. DE PABLO SERRANO Profesor Ayudante Doctor Universidad Pablo de Olavide

Sumario: 1. EMPRESARIAL, ORGANIZADA, TRANSNACIONAL, CORROSIVA PARA LA DEMOCRACIA Y LOS INTERESES ECONÓMICOS DE LOS ESTADOS …

RASGOS DE LA CRIMINALIDAD CONTEMPORÁNEA. 2. CRÍMENES SIN FRONTERAS Y DE EMPRESAS. 3. CRIMINALIDAD ORGANIZADA, TERRORISMO Y DEMOCRACIA. 4. RECUPERACIÓN DE ACTIVOS DE NATURALEZA DELICTIVA.

1. EMPRESARIAL, ORGANIZADA, TRANSNACIONAL, CORROSIVA PARA LA DEMOCRACIA Y LOS INTERESES ECONÓMICOS DE LOS ESTADOS …

RASGOS DE LA CRIMINALIDAD CONTEMPORÁNEA Trazar el perfil de la criminalidad contemporánea en pocas palabras, con pocos adjetivos, resulta una tarea sumamente compleja, pero necesaria al mismo tiempo para conocer a qué o a quién nos enfrentamos. La silueta de la criminalidad actual vendría definida por varios rasgos: es una delincuencia de amplio alcance, transnacional, que pivota sobre grupos criminales organizados y estructurados generalmente en la forma de empresas, que desarrolla su actividad delictiva en sectores claves y delicados para el funcionamiento de un Estado (terrorismo, medio ambiente, trata de personas, fraude y blanqueo …). Esta criminalidad se adapta con enorme facilidad y rapidez a los cambios y a las normativas. Por eso, la doctrina y los operadores jurídicos tenemos que trabajar incansablemente en identificar y catalogar estas redes criminales, desentrañar sus formas de actuación y desarrollar estrategias de intervención y persecución. Esta es la meta que persigue la presente investigación.

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Juana del-Carpio-Delgado y Alejandro L. de Pablo Serrano

Con notable clarividencia y capacidad de diagnóstico jurídico-penal, Tiedemann1 se adelantaba al perfil que hemos trazado de la criminalidad del siglo XXI, hace más de veinte años, cuando afirmaba que “la desde hace tiempo conocida y creciente división del trabajo conduce, de un lado, a un debilitamiento de la responsabilidad individual y, de otro lado, a que las entidades colectivas sean consideradas, en base a diversos fundamentos, responsables (también en el orden fiscal y civil), en lugar de las personas individuales. Esta «colectivización» de la vida económica y social sitúa al Derecho penal ante problemas novedosos. En este sentido, la sociología enseña que la agrupación crea un ambiente, un clima que facilita e incita a los autores físicos (o materiales) a cometer delitos en beneficio de la agrupación. De ahí la idea de no sancionar solamente a estos autores materiales (que pueden cambiar y ser reemplazados), sino también y, sobre todo, a la agrupación misma. De otra parte, nuevas formas de criminalidad como los delitos en los negocios (comprendidos aquéllos contra el consumidor), los atentados al medio ambiente y el crimen organizado, colocan a los sistemas y medios tradicionales del Derecho penal frente a dificultades tan grandes que resulta indispensable una nueva manera de abordar los problemas”.

La criminalidad de empresas que en los últimos años y décadas se ha entendido en el marco de la delincuencia socioeconómica, a través de la actuación conjunta de varias personas en el funcionamiento de estructuras organizadas, ha trascendido del mero contexto nacional, para alcanzar al ámbito internacional. Conceptos como delitos de cuello blanco, criminalidad de los poderosos y macrocriminalidad deben, por lo tanto, ser considerados no solamente a nivel doméstico, sino que adquieren un contorno destacado al nivel de las corporaciones transnacionales. Estamos ante una criminalidad transfronteriza y global frente a la cual los Estados clásicos ya no poseen fuerza suficiente para enfrentarse ni tampoco soberanía ni legitimidad si lo hacen individualmente. “La Política criminal y el Derecho penal, han dejado de ser patrimonio exclusivo del Estado y del Derecho estatal”.

Frente a la criminalidad del siglo XXI conviene reaccionar con ins1

TIEDEMANN, K. “Responsabilidad penal de las personas jurídicas”. En HURTADO POZO, J. (coord.), Responsabilidad penal de las personas jurídicas. Lima, Grijeley, 1997, pp. 100 y ss.

La criminalidad poliédrica en el siglo XXI

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trumentos de un “Derecho penal global”2, diseñados con las lentes de una “Criminología (crítica) global”, al modo de Ferrajoli3.

En tanto en cuanto se consolida ese nuevo tejido jurídico global, disponemos de varios mecanismos para luchar contra la criminalidad actual: la armonización penal y la cooperación judicial y policial4. De los avances conseguidos en ambos frentes y de las carencias damos cuenta en este trabajo colectivo. En el ámbito europeo, especialmente a partir del Tratado de Lisboa y con la cobertura del art. 83 del Tratado de Funcionamiento de la Unión Europea5, se ha producido, en palabras de Fernández Ollagar, una “armonización legislativa en el escenario europeo, con un considerable incremento en el Derecho penal”6 en diversas materias, algunas de las cuales examinamos en esta obra colectiva: tráfico de personas, inmigración ilegal, terrorismo, criminalidad organizada y delitos contra el medio ambiente7.

En las materias mencionadas concurren los rasgos de la criminalidad que enumerábamos arriba: global, transfronteriza, organizada y de empresas. No hace falta más que acudir al Código Penal español y ver cómo en el ámbito de la trata de personas (art. 177 bis), del tráfi-

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NIETO MARTÍN, A., “Transformaciones del Ius Puniendi en el Derecho global”. En NIETO MARTÍN, A., GARCÍA MORENO, B. y BÖSE, M., Ius puniendi y Global Law hacia un Derecho Penal sin Estado. Valencia, Tirant lo Blanch, 2019, pp. 16-18.

FERRAJOLI, L., “Criminología, crímenes globales y Derecho penal: el debate epistemológico en la criminología contemporánea”, Revista Crítica Penal y Poder, 2013, nº 4, pp. 3-5.

Ampliamente, sobre la influencia del derecho de la UE en los derechos penales nacionales y la cooperación judicial en materia penal, MUÑOZ DE MORALES ROMERO, M., Derecho Penal Europeo. Valencia, Tirant lo Blanch, 2020, pp. 33 y ss.

NIETO MARTÍN, A., “La armonización del Derecho penal ante el Tratado de Lisboa y el programa de Estocolmo”, Revista General de Derecho Penal, nº 13, 2010, pp. 5-9.

FERNÁNDEZ OGALLAR, B., El derecho penal armonizado de la Unión Europea. Madrid, Dykinson, 2014, pp. 216 y ss.

Sobre la implementación del Derecho comunitario en estas materias y otras, vid.

DE LA MATA BARRANCO, N., Derecho penal europeo y legislación española las reformas del Código Penal. Valencia, Tirant lo Blanch, 2015; ZÚÑIGA RODRÍGUEZ, L. y BALLESTEROS SÁNCHEZ, J., Criminalidad organizada transnacional una amenaza a la seguridad de los Estados democráticos. Salamanca/Valencia, Universidad de Salamanca/Tirant lo Blanch, 2017.

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Juana del-Carpio-Delgado y Alejandro L. de Pablo Serrano

co de inmigrantes (art. 318 bis), de las agresiones medioambientales (art. 328) y del terrorismo (art. 580 bis) hay disposiciones específicas para castigar estas conductas cuando son realizadas en el marco de la criminalidad de empresas. Al mismo tiempo, organismos de derechos humanos (Amnistía Internacional, Human Rights Watch) e instituciones internacionales de cooperación judicial (INTERPOL) advierten de la conexión de actividades terroristas, de trata de personas y de inmigrantes, así como atentados globales contra el medio ambiente, con la criminalidad organizada, creando estructuras delictivas tan potentes y peligrosas que pueden amenazar la paz, la seguridad y el bienestar en determinadas áreas del planeta.

Pero la criminalidad organizada es devastadora no solo por lo que hemos indicado. Es doblemente perversa: se dirige contra los bienes jurídicos individuales y colectivos lesionados por los comportamientos delictivos antes mencionados, y, además, en ocasiones mina las bases de nuestro Estado desde dentro, desde el propio poder legislativo cuando en el combate legítimo contra ella se transgreden, aquí sí ilegítimamente, los límites y garantías propios de los Estados democráticos de Derecho. En esta obra colectiva se constata cómo la lucha contra el terrorismo ha abocado a algunos países (como España y Colombia) a legislaciones difícilmente compatibles con los valores y garantías de un Estado democrático. Debemos ganar, pero no podemos hacerlo a cualquier precio8.

Finalmente, la criminalidad global y organizada del siglo XXI ataca gravemente los intereses económicos de los países. El último aspecto de la investigación que abordamos en este trabajo colectivo es, precisamente, el combate contra la criminalidad organizada y los grupos criminales ad intra, golpeando sus formas de financiación. El legislador penal español identificó ilustrativamente en la Exposición de Motivos de la reforma del Código Penal de 2010 esta amenaza: la criminalidad organizada se caracteriza “en el aspecto cualitativo por generar procedimientos e instrumentos complejos específicamente dirigidos a asegurar la impunidad de sus actividades y de sus 8

ANTONIO RAFAEL CUERDA RIEZU, A. R. (dir.), Las tensiones entre la criminalidad internacional y las garantías propias de un Estado de Derecho en un mundo globalizado. Madrid, Universidad Rey Juan Carlos/Dykinson, 2008, p.

11.