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monografías ALTA CALIDAD EN INVESTIGACIÓN JURÍDICA

GERMÁN PARDO CARRERO VICENTE TORRE DELGADILLO RICARDO XAVIER BASALDÚA ENRIQUE MARTÍNEZ GAITÁN LAURA MURGUÍA-GOEBEL JUAN FELIPE SOLÓRZANO QUINTERO PATRICIA SARAH STÖBENER DE MORA Mª GUADALUPE RODRÍGUEZ ZAMORA BALTAZAR REYNA REYNOSO

DERECHO ECONÓMICO INTERNACIONAL ASPECTOS RELEVANTES DE LA INVERSIÓN EXTRANJERA, GOBERNANZA EN EL COMERCIO INTERNACIONAL Y SUS MECANISMOS DE SOLUCIÓN DE DIFERENCIAS

LAURA MURGUÍA-GOEBEL VICENTE TORRE DELGADILLO Coordinadores

DERECHO ECONร MICO INTERNACIONAL Aspectos relevantes de la inversiรณn extranjera, gobernanza en el comercio internacional y sus mecanismos de soluciรณn de diferencias

COMITÉ CIENTÍFICO DE LA EDITORIAL TIRANT LO BLANCH María José Añón Roig

Catedrática de Filosofía del Derecho de la Universidad de Valencia

Ana Cañizares Laso

Catedrática de Derecho Civil de la Universidad de Málaga

Jorge A. Cerdio Herrán

Catedrático de Teoría y Filosofía de Derecho. Instituto Tecnológico Autónomo de México

José Ramón Cossío Díaz

Ministro en retiro de la Suprema Corte de Justicia de la Nación y miembro de El Colegio Nacional

Eduardo Ferrer Mac-Gregor Poisot

Presidente de la Corte Interamericana de Derechos Humanos. Investigador del Instituto de Investigaciones Jurídicas de la UNAM

Owen Fiss

Catedrático emérito de Teoría del Derecho de la Universidad de Yale (EEUU)

José Antonio García-Cruces González

Catedrático de Derecho Mercantil de la UNED

Luis López Guerra

Catedrático de Derecho Constitucional de la Universidad Carlos III de Madrid

Ángel M. López y López

Catedrático de Derecho Civil de la Universidad de Sevilla

Marta Lorente Sariñena

Catedrática de Historia del Derecho de la Universidad Autónoma de Madrid

Javier de Lucas Martín

Catedrático de Filosofía del Derecho y Filosofía Política de la Universidad de Valencia

Víctor Moreno Catena

Catedrático de Derecho Procesal de la Universidad Carlos III de Madrid

Francisco Muñoz Conde

Catedrático de Derecho Penal de la Universidad Pablo de Olavide de Sevilla

Angelika Nussberger

Jueza del Tribunal Europeo de Derechos Humanos.

Catedrática de Derecho Internacional de la Universidad de Colonia (Alemania)

Héctor Olasolo Alonso

Catedrático de Derecho Internacional de la Universidad del Rosario (Colombia) y Presidente del Instituto Ibero-Americano de La Haya (Holanda)

Luciano Parejo Alfonso

Catedrático de Derecho Administrativo de la Universidad Carlos III de Madrid

Tomás Sala Franco

Catedrático de Derecho del Trabajo y de la Seguridad Social de la Universidad de Valencia

Ignacio Sancho Gargallo

Magistrado de la Sala Primera (Civil) del Tribunal Supremo de España

Tomás S. Vives Antón

Catedrático de Derecho Penal de la Universidad de Valencia

Ruth Zimmerling

Catedrática de Ciencia Política de la Universidad de Mainz (Alemania)

Procedimiento de selección de originales, ver página web: www.tirant.net/index.php/editorial/procedimiento-de-seleccion-de-originales

DERECHO ECONÓMICO INTERNACIONAL Aspectos relevantes de la inversión extranjera, gobernanza en el comercio internacional y sus mecanismos de solución de diferencias Coordinadores

Laura Murguía-Goebel Vicente Torre Delgadillo Autores

Germán Pardo Carrero Vicente Torre Delgadillo Ricardo Xavier Basaldúa Enrique Martínez Gaitán Laura Murguía-Goebel Juan Felipe Solórzano Quintero Patricia Sarah Stöbener De Mora Mª Guadalupe Rodríguez Zamora Baltazar Reyna Reynoso

tirant lo blanch Ciudad de México, 2020

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© EDITA: TIRANT LO BLANCH DISTRIBUYE: TIRANT LO BLANCH MÉXICO Río Tiber 66, Piso 4 Colonia Cuauhtémoc Alcaldía Cuauhtémoc CP 06500 Ciudad de México Telf: +52 1 55 65502317 infomex@tirant.com www.tirant.com/mex/ www.tirant.es ISBN: 978-84-1336-479-7 MAQUETA: Tink Factoría de Color Si tiene alguna queja o sugerencia, envíenos un mail a: atencioncliente@tirant.com. En caso de no ser atendida su sugerencia, por favor, lea en www.tirant.net/index.php/empresa/politicas-de-empresa nuestro procedimiento de quejas.

Responsabilidad Social Corporativa: http://www.tirant.net/Docs/RSCTirant.pdf

Índice Prólogo .............................................................................................. 13 Vicente Torre Delgadillo

Introducción ....................................................................................... 15 Vicente Torre Delgadillo Laura Murguía-Goebel

ALGUNAS CONSIDERACIONES GENERALES SOBRE EL PRINCIPIO DE NO DISCRIMINACIÓN Y LA OMC. GUERRA COMERCIAL Germán Pardo Carrero I. INTRODUCCIÓN........................................................................... 22 II. LA OMC: LA OBLIGATORIEDAD DE SUS DISPOSICIONES Y EL PRINCIPIO DE NO DISCRIMINACIÓN.................................. 25 II.1. Algunas consideraciones sobre el principio de no discriminación........................................................................................ 37 II.1.1. El porqué de su pacto................................................ 40 II.1.2. Las prescripciones, reglamentaciones o medidas........ 44 II.1.3. La desventaja competitiva. Alcance de la comparación........................................................................... 45 II.1.4. Discriminación jurídica y discriminación en la aplicación de la norma........................................................ 52 III. CONCLUSIONES........................................................................... 54 IV. BIBLIOGRAFÍA............................................................................... 57

LA GLOBALIZACIÓN Y SU IMPACTO EN LA GOBERNANZA DEL COMERCIO INTERNACIONAL Vicente Torre Delgadillo I. INTRODUCCIÓN........................................................................... 62 II. ANTECEDENTES........................................................................... 64 III. GLOBALIZACIÓN Y COMERCIO................................................ 66 IV. ¿QUÉ ES LA GOBERNANZA Y SU JUSTIFICACIÓN EN LA ACTUALIDAD?.................................................................................... 72 V. EL DERECHO ECONÓMICO INTERNACIONAL Y SU RELACIÓN CON EL COMERCIO INTERNACIONAL Y SU GOBERNANZA........................................................................................... 76 VI. GOBERNANZA EN EL COMERCIO INTERNACIONAL............ 79

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Índice

VII. CONCLUSIONES........................................................................... 81 VIII. BIBLIOGRAFÍA............................................................................... 82

REFLEXIONES SOBRE EL ACUERDO DE FACILITACIÓN DEL COMERCIO Ricardo Xavier Basaldúa

I. INTRODUCCIÓN........................................................................... 86 I.1. El problema de la competencia de la OMC frente a la asignada a la OMA.......................................................................... 92 I.2. El problema del abandono del principio de single undertaking (compromiso único)....................................................... 95 I.3. El problema del abandono del principio del consenso que rige en las Rondas para la aprobación del resultado de las negociaciones................................................................................ 97 I.4. El problema de la falta de competencia de la OMC para impedir a los Estados miembros regular la intervención de los agentes de aduana.................................................................. 100 II. ANÁLISIS DE ALGUNAS DISPOSICIONES DEL ACUERDO........ 103 III. ALGUNAS CONCLUSIONES......................................................... 116 IV. BIBLIOGRAFÍA............................................................................... 117

EL COMPLIANCE Y RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS. EFECTOS EN EL COMERCIO INTERNACIONAL. (UNA REVISIÓN DEL CASO DE MÉXICO) Enrique Martínez Gaitán I. INTRODUCCIÓN........................................................................... 122 II. ANTECEDENTES........................................................................... 123 II.1. Primeras manifestaciones de la responsabilidad penal de las personas jurídicas.................................................................. 125 III. COMERCIO INTERNACIONAL Y RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS.................................................... 126 III.1. Proteccionismo económico..................................................... 126 III.2. Corrupción trasnacional........................................................ 128 IV. UN COMPROMISO INTERNACIONAL PARA MÉXICO............ 130 IV.1. Responsabilidad penal de las personas jurídicas en México... 130 V. EL CASO MEXICANO................................................................... 134 V.1. Globalización......................................................................... 134 V.2. Discusión normativa.............................................................. 136 V.3. Responsabilidad penal o compensación económica................ 140 VI. GOBERNANZA CORPORATIVA Y COMPLIANCE PENAL DESAFÍOS PARA EL CNPP.................................................................. 142

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Índice

VI.1.

VI.2.

VI.3.

VI.4.

Gobernanza corporativa y restricciones comerciales.............. 142 Compliance penal.................................................................. 146 Compliance penal en el CNPP............................................... 147 Compliance penal: una carencia para la responsabilidad penal de las personas jurídicas en México................................. 148 VII. RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS: UNA OBLIGACIÓN PARA EL COMERCIO EXTERIOR MEXICANO............................................................................................. 152 VII.1. USMCA y TPP....................................................................... 152 VIII. CONCLUSIONES........................................................................... 154 IX. BIBLIOGRAFÍA Y REFERENCIAS................................................. 156

LA EMPRESA Y EL LIBRE COMERCIO: IMPLICACIONES Y RIESGOS QUE CONDUCEN A UNA RESPONSABILIDAD PENAL DE LA PERSONA JURÍDICA Mª Guadalupe Rodríguez Zamora Baltazar Reyna Reynoso I. INTRODUCCIÓN........................................................................... 162 II. LA EMPRESA Y EL LIBRE COMERCIO........................................ 163 III. MARCO NORMATIVO DE LA RELACIÓN COMERCIAL INTERNACIONAL............................................................................. 164 IV. ANÁLISIS DE LA RESPONSABILIDAD CRIMINAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS......................................................................... 167 V. PENAS Y PROCEDIMIENTOS EN ESPAÑA PARA REGULAR LA CONDUCTA DE LA EMPRESA...................................................... 169 VI. LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LA EMPRESA EN MÉXICO................................................................................................... 170 VII. LOS DELITOS ECONÓMICOS COMO CONDUCTAS PROPIAS DEL ENTORNO EMPRESARIAL................................................... 176 VIII. CONCLUSIONES........................................................................... 178 IX. BIBLIOGRAFÍA............................................................................... 179

LA REFORMA DEL DERECHO DE INVERSIONES Y LOS DERECHOS HUMANOS Patricia Sarah Stöbener de Mora I. INTRODUCCIÓN........................................................................... 182 II. LA PROTECCIÓN DE LOS DERECHOS HUMANOS, DEL ESTADO DE DERECHO Y DEL DESARROLLO SOSTENIBLE EN EL DERECHO INTERNACIONAL DE LAS INVERSIONES......... 184 III. ANÁLISIS DE LAUDOS ARBITRALES RELATIVOS A LA PROTECCIÓN DE LOS DERECHOS HUMANOS EN COMPARACIÓN CON OTROS INTERESES PÚBLICOS................................. 189

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Índice

III.1. Derechos Humanos................................................................ 189 III.2. Otros intereses no económicos............................................... 194 III.3. Comparación de la protección de los diferentes intereses públicos..................................................................................... 197 IV. REFORMAS DEL DERECHO INTERNACIONAL DE INVERSIONES PARA PROTEGER LOS DERECHOS HUMANOS E INTERESES PÚBLICOS....................................................................... 198 IV.1. Tratados más antiguos........................................................... 199 IV.2. Nuevo concepto de la Unión Europea.................................... 199 IV.3. Otros tratados....................................................................... 202 IV.4. UNCTAD y UNCITRAL........................................................ 205 V. UNA «INTERPRETACIÓN INTEGRADA» DEL DERECHO DE LAS INVERSIONES Y DE LOS DERECHOS HUMANOS............. 206 VI. CONCLUSIONES........................................................................... 212 VII. BIBLIOGRAFÍA............................................................................... 213

LOS TRIBUNALES DE ARBITRAMENTO COMO PARTE DEL DERECHO ADMINISTRATIVO Y COMO GARANTES DE LOS DERECHOS HUMANOS Juan Felipe Solórzano Quintero I. INTRODUCCIÓN........................................................................... 224 II. EL DERECHO ADMINISTRATIVO Y SUS PRINCIPALES RASGOS................................................................................................. 225 III. EL DERECHO INTERNACIONAL PÚBLICO DE INVERSIONES Y SU RELACIÓN CON EL DERECHO ADMINISTRATIVO........ 229 IV. LOS TRIBUNALES DE ARBITRAMENTO COMO AUTORIDADES PÚBLICAS................................................................................ 236 V. CONCLUSIONES........................................................................... 240 VI. BIBLIOGRAFÍA............................................................................... 241

¿REESTRUCTURANDO LAS REGLAS SOBRE LAS INVERSIONES Y LOS TRIBUNALES ARBITRALES EN LOS ACUERDOS DE NUEVA GENERACIÓN DE LA UNIÓN EUROPEA? ALGUNAS APORTACIONES DEL NUEVO ACUERDO GLOBAL ENTRE LA UNIÓN EUROPEA Y MÉXICO Laura Murguía-Goebel

I. ESCENARIO EN QUE SE DESARROLLAN LAS NEGOCIACIONES DEL NUEVO ACUERDO GLOBAL ENTRE LA UNIÓN EUROPEA Y MÉXICO........................................................................ 246 II. HACIA LA CONSOLIDACIÓN DE LAS RELACIONES ENTRE LA UNIÓN EUROPEA Y MÉXICO: ANTECEDENTES................. 248

Índice

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II.1. El Acuerdo de 15 de septiembre de 1975 concluido por la Comunidad Económica Europea y México............................ 249 II.2. El Acuerdo Marco de Cooperación de 1991 concluido entre la Comunidad Europea y México.......................................... 249 II.3. El Acuerdo de Asociación Económica, Concertación Política y Cooperación, concluido entre la Unión Europea y México de 1997.................................................................................. 250 III. BREVE INTRODUCCIÓN AL NUEVO ACUERDO GLOBAL ENTRE LA UNIÓN EUROPEA Y MÉXICO: NEGOCIACIONES, OBJETIVOS Y NUEVAS DISCIPLINAS........................................... 255 IV. REESTRUCTURANDO LAS REGLAS SOBRE INVERSIONES Y LOS TRIBUNALES ARBITRALES. NUEVAS REGLAS, PERO ¿VIEJAS PRÁCTICAS?.................................................................... 257 IV.1. Críticas al actual ISDS (Investor-state-dispute-settlement): ¿Un mecanismo impopular y antidemocrático?...................... 258 IV.2. El nuevo Capítulo XX sobre inversiones del Acuerdo Global de 2018 concluido entre la Unión Europea y México y sus aportaciones más relevantes................................................... 266 IV.3. El sistema de solución de controversias del Acuerdo Global de 2018 concluido por la Unión Europea y México: un nuevo sistema de cortes arbitrales, pero ¿viejas prácticas procesales?......................................................................................... 271 V. REFLEXIONES FINALES............................................................... 277 VI. BIBLIOGRAFÍA............................................................................... 279

Notas sobre los autores ...................................................................... 285

Prólogo El objetivo de este libro es presentar de manera sencilla los acontecimientos que en el último año vienen sucitándose en el contexto internacional en materia comercial y de inversión. Desde hace más de un año se habla de «guerra comercial» y de las implicaciones que esta tiene y tendrá sobre el desarrollo económico internacional.

La principal problemática que aborda este volumen no es enteder qué es y en qué consiste una guerra comercial, sino más bien resaltar y atender la creciente percepción que al respecto existe en la comunidad internacional y, más específicamente, en los organismos supranacionales —OMC, OCDE, FMI, Banco Mundial— que regulan la materia. El «desorden» actual se ha traducido en la inexistencia de una gobernanza justa y equitativa en el comercio y la inversión exttranjera, que se ha visto reflejada en las diversas rondas y conferencias internacionales celebradas en los últimos años.

En este sentido, el lector no solo podrá encontrar en esta obra los intereses y motivaciones que existen en el marco de la guerra comercial; advertirá también qué es lo que están haciendo los principales actores internacionales y cuál es —y cuál debería ser— su rol en la búsqueda de soluciones a la crisis que se presenta en la actualidad.

Resulta evidente que en una guerra comercial nadie sale ganando y que, en lugar de impulsar una solución, la adopción de estrategias de acción-reacción o de carácter proteccionista genera obstáculos para el crecimiento económico internacional que pueden desembocar en una recesión de consecuencias graves y difícilmente evitables por las economías emergentes y en desarrollo.

La ausencia de una gobernanza global que establezca seguridad en las transacciones comerciales a nivel internacional, la inexistencia de una gobernanza que inclusiva que vele sobre todo por el respeto de los derechos humanos y que tenga como fin primordial a la justicia y la equidad es el tema en el que hacen hincapié los autores de este volumen. De la misma forma, enfatizan la necesidad de fortalecer los regímenes internacionales —OMC, OCDE, FMI, Banco Mundial— cuyos marcos jurídicos fueron creados para atender circunstancias muy diferentes a las del presente.

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Vicente Torre Delgadillo

Por ello, resulta imprescindible que estos organismos internacionales se reestructuren y, sobre todo, que hagan lo posible por actualizar, defender y respaldar el tan criticado sistema de solución de controversias para, de esta forma, lograr un equilibrio en las relaciones internacionales.

Las amenazas y el desconocimiento de estas instituciones por las grandes potencias llevaría a una anarquía total en la relaciones internacionales; por ello, es necesario que la comunidad internacional cierre filas y aproveche la coyuntura para hacer propuestas que las preserven y salvaguarden.

Lo mismo sucede en el terreno de las inversiones, donde se percibe un constante proceso de reforma en las normas y disposiciones que las regulan, así como en la reglas que rigen el arbitraje en el marco de los nuevos acuerdos globales sobre la materia, ya que, sin lugar a dudas, estos son una manifestación actual de las transformaciones que se están presentando dentro del Derecho administrativo. No obstante lo anterior, se perciben todavía deficiencias que será necesario corregir. Por lo tanto, resulta necesario continuar con el proceso de reforma señalado a fin de generar condiciones que permitan un crecimiento económico sustentable para todos.

En la búsqueda del respeto y protección a los derechos humanos vemos cómo el contexto y las exigencias del comercio internacional van presionando a las normativas internas de los Estados a poner cartas en el asunto y regular la responsabilidad penal de las personas jurídicas, resultando de vital importancia la relación que debe prevalecer entre comercio, inversión y responsabilidad penal.

Sin duda, la temática de esta obra resulta de gran actualidad y constituye una aportación para entender de manera simple la trascendencia e importancia del Derecho económico internacional en un mundo globalizado como el de hoy.

Para ello, los autores señalan que resulta evidente que deben buscarse y analizarse cuáles son los verdaderos intereses que hay detrás de el aumento de aranceles y otras medidas proteccionistas adoptadas por EE. UU. y China.

Vicente Torre Delgadillo

Introducción Vicente Torre Delgadillo Laura Murguía-Goebel «En una guerra comercial no hay ganadores» (Fondo Monetario Internacional, 2018).

Esta obra académica trata un tema de gran actualidad y relevancia en el entorno internacional. Gracias al apoyo del Programa de Fortalecimiento a la Calidad Educativa —PFCE 2019—, el Cuerpo Académico Reforma del Estado y Derechos Humanos de la Facultad de Derecho «Abogado Ponciano Arriaga Leija» de la Universidad Autónoma de San Luis Potosí ha logrado conjuntar los esfuerzos de reconocidos investigadores de Argentina (Dr. Ricardo Xavier Basaldúa), Alemania (Dra. Laura Patricia Murguía-Goebel y Dra. Patricia Sarah Stoebener de Mora), Colombia (Dr. German Pardo Carreño y Dr. Juan Felipe Solórzano) y México (Dr. Vicente Torre Delgadillo, Mtro. Enrique Martínez Gaytán, Dr. Baltazar Reyna Reynoso y Mtra.

Ma. Guadalupe Rodríguez Zamora), para desarrollar un análisis objetivo en el ámbito del Derecho económico internacional sobre lo que esta sucediendo en el contexto de la guerra comercial que afecta al comercio internacional, la inversión extranjera y el mecanismo de resolución de controversias inversor-Estado (ISDS).

El volumen está dividido en dos partes. En la primera parte se realiza un analisis de las organizaciones internacionales, los principios y acuerdos dentro del ámbito de la globalización y la citada guerra comercial; la segunda aborda la necesidad de actualizar y reestructurar las normas que regulan la inversión extranjera y el mecanismo de resolución de controversias inversor-Estado (ISDS) para garantizar los derechos humanos.

En la primera parte los autores analizan y explican cómo los países que antaño eran promotores y defensores del multilateralismo han cambiado actualmente su discurso para dar marcha atrás e implementar mediadas unilaterales —barreras arancelarias— pasando por alto los principios y acuerdos globales que han regulado y regido el

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Vicente Torre Delgadillo y Laura Murguía-Goebel

comercio internacional desde que finalizó la Segunda Guerra Mundial. En sus contribuciones, los investigadores señalan la necesidad de establecer reglas claras que promuevan una gobernanza justa y equitativa del comercio internacional que generen una dinámica «ganarganar» para sus actores y permitan, así, reducir las desigualdades que el actual sistema genera. A la vez, se indica la imperiosa necesidad de que en el seno de la comunidad internacional se establezca un freno a la política que impulsa una nueva era del dominio del más fuerte y el debilitamiento de las instituciones y los tratados comerciales.

La violación constante a los principios de nación más favorecida y principio de consolidación —modificación unilateral de los aranceles por un Estado—, así como el constante boicot al sistema de solución de conflictos de la OMC por parte de los EE. UU. al negarse a nombrar miembros para los paneles que dirimen las controversias comerciales, representan sin lugar a dudas un ataque a la estructura institucional internacional en materia comercial, de inversiones y de protección a la propiedad intelectual.

En esta primera parte también se subraya la importancia de que la OMC mantenga en la medida de lo posible el principio del consenso y el de compromiso único en las negociaciones multilaterales comerciales entre sus miembros. Ambos principios constituyen garantías que no deben desconocerse y que tienen especial significación para los países en desarrollo. Además, se destaca la tarea que ha desempeñado la Organización Mundial de Aduanas en la creación de instrumentos que garantizan la facilitación y la seguridad en el comercio internacional.

Por último, se analiza el tema de la influencia del comercio internacional en el compliance y la responsabilidad de las personas jurídicas en México, abordando las exigencias a las que se enfrenta el actual marco jurídico mexicano respecto de la responsabilidad penal de las personas jurídicas. En este sentido, se expone de forma general el surgimiento y la estrecha relación entre comercio exterior y la responsabilidad penal de las personas morales. También explica el modo en que esta figura penal impacta la economía de un país a través de la restricción y protección de un mercado nacional mediante el empleo de tipos penales específicos, intereses difusos y responsabilidades especiales para las empresas que integran el comercio exterior.

Introducción

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La segunda parte de esta obra aborda otros de los grandes ámbitos del Derecho económico internacional como son el Derecho internacional de las inversiones (DII) y el mecanismo de resolución de controversias inversor-Estado (ISDS).

La primera contribución de esta segunda parte presenta un panorama general de la crisis que, desde hace aproximadamente una década, experimentan el Derecho internacional de las inversiones y el Arbitraje de inversión como consecuencia, ante todo, de la falta de observancia de los derechos humanos. Así, este análisis revisa la forma en que se llevan a cabo actualmente la protección de los derechos humanos, del Estado de Derecho y del desarrollo sostenible en el marco del Derecho internacional de las inversiones, e ilustra a través del análisis de algunos laudos arbitrales la manera en que la protección de los derechos humanos, en comparación con otros intereses públicos, es llevada a cabo en forma positiva o negativa, proponiendo la observancia del Derecho internacional público y, particularmente, de la Convención de Viena sobre el Derecho de los Tratados. Finalmente, esta primera contribución expone las reformas que están siendo adoptadas por algunos Tratados Bilaterales de Inversión, los nuevos Acuerdos Globales de la Unión Europea, otros acuerdos comerciales como el nuevo Tratado de Libre Comercio entre los EE. UU., México y Canadá (conocido como USMCA o T-MEC) o el Tratado Integral y Progresista de Asociación Transpacífica (TPP), así como las modificaciones introducidas en el marco de otras organizaciones multilaterales como la UNCTAD y la UNCITRAL, para proteger los derechos humanos y otros intereses no económicos y salvaguardar el derecho a regular de los Estados, concluyendo que es necesario adoptar una «interpretación integral» del Derecho de las inversiones y de los derechos humanos.

La segunda contribución es un estudio del Derecho administrativo y de sus principales rasgos, comparándolo y relacionándolo con el Derecho internacional público de inversiones, para determinar que el Derecho Administrativo debe someterse al interés general y, por lo tanto, a la salvaguarda de los derechos humanos bajo la observancia del principio de legalidad. Por lo tanto, al constatar que el Derecho internacional público de las inversiones presenta grandes similitudes con el Derecho administrativo y que la naturaleza de las relaciones entre inversores y Estados guardan gran similitud con las relaciones

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Vicente Torre Delgadillo y Laura Murguía-Goebel

ente los administrados y la Administración de un Estado, los tratados que regulan las inversiones —tal es el caso de los Tratados Bilaterales de Inversión (TBI)— forman parte de la normativa para regular la actividad de la Administración e impedir que se comentan arbitrariedades contra los inversores. Bajo este tenor, los tribunales de arbitramiento llevan a cabo una función de control de legalidad, dado que los laudos que dictan no solo pueden imponer indemnizaciones, sino además restringir la acción estatal, adoptando funciones del Derecho público, a pesar de carecer de postulados que complementan el Estado de Derecho. Todo ello evidencia la existencia de un Derecho administrativo internacional fundado en la legalidad del quehacer público, lo que hace necesario determinar el rol de los Tribunales de Arbitramiento como autoridades públicas en el ámbito del Derecho público y la aplicación que hacen de los TBI. Finalmente, este estudio concluye que el Derecho admnistrativo experimenta una importante transformación que está erosionando el papel del Estado como único actor y regulador para dar lugar a un orden multinivel en las dimensiones interna e internacional. Consecuentemente, el estudio sugiere que el Derecho internacional público de las inversiones debe adoptar un diálogo multinivel que permita armonizar las normas del Derecho internacional de las inversiones y las normas de derechos humanos, lo que conllevará a la satisfacción del interés general y a la garantía de los derechos de las personas por parte de los Estados.

La tercera y última contribución presenta un análisis del Acuerdo Global concluido recientemente entre la Unión Europea y México, considerándolo un ejemplo de solución concreta para reestructurar las reglas sobre las inversiones y los tribunales arbitrales. En este trabajo se muestra el escenario actual de crisis por la que atraviesan el régimen comercial internacional y el Derecho internacional de las inversiones. El primero está dominado por el proteccionismo económico y la amenaza de una guerra comercial, mientras que el segundo se ve sometido a un proceso de reforma sin precedentea debido a las fuertes críticas por sus fallas para salvaguardar los derechos humanos y por inhibir el Derecho regulatorio de los Estados para defender el interés general. En este contexto, esta contribución hace un estudio de los diferentes acuerdos comerciales concluidos desde 1975 entre la Unión Europea y México, analizando particularmente la evolución de las reglas sobre inversiones contenidas en estos diferentes instru-

Introducción

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mentos. Además, introduce el nuevo Acuerdo Global concluido en abril de 2018 entre la Unión Europea y México, como instrumento vanguardista basado en los tratados de nueva generación diseñados por la Unión Europea y concluidos recientemente con Canadá, Japón, Singapur y Vietnám. Con el fin de resaltar el contenido y el alcance de las nuevas disposiciones sobre inversiones del Acuerdo Global concluido por la Unión Europea y México, se analizan los aspectos más criticados del actual ISDS, percibido en términos generales como un sistema impopular y antidemocrático, y se presentan las reglas más innovadoras del nuevo modelo de Tratado de la Unión Europea como herramientas importantes para reformar el Derecho internacional de las inversiones y los tan contestados tribunales arbitrales. En este tenor, nuevas reglas sin precedente contenidas en los Acuerdos Globales de la Unión Europea consagran en Derecho regulatorio de los Estados, definen y delimitan los conceptos amplios y vagos contenidos en los tradicionales Tratados Bilaterales sobre Inversiones (TBI), además de introducir un vanguardista sistema de tribunales permanentes de primera instancia y de apelación, regular la intervención de terceros para financiar el arbitraje (Third Party Funding), incorporar nuevas relgas sobre ética para garantizar la independencia de los jueces y nuevas reglas sobre transparencia en los procedimientos y regular la intervención en el proceso de terceros (amicus curiae). Finalmente, este trabajo muestra que, a pesar de las importantes aportaciones de los Acuerdos Globales europeos, aún siguen existiendo ciertas fallas y contradicciones, lo que hace necesario continuar con el proceso de reforma del actual DII y del ISDS, y esperar que los Acuerdos Globales de la Unión Europea sean una importante referencia y un modelo a seguir a nivel planetario.