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(Coordinador)

Rosalío López Durán

Una colección clásica en la literatura universitaria. Todos los títulos de la colección los encontrará en la página web de Tirant lo Blanch, www.tirant.com/mex/

INVESTIGACIÓN Y EXPRESIÓN JURÍDICA N Rosalío López Durán (Coordinador)

Carlos Rolando Penagos Arrecis Alejandro López García Ana Eloísa Heredia García Eugenia Paola Carmona Díaz Rosalío López Durán

INVESTIGACIÓN Y EXPRESIÓN JURÍDICA

Libros de texto para todas las especialidades de Derecho, Criminología, Economía y Sociología.

INVESTIGACIÓN Y EXPRESIÓN JURÍDICA

UNIVERSIDAD NACIONAL AUTÓNOMA DE MÉXICO Enrique Graue Wiechers Rector

Leonardo Lomelí Vanegas Secretario General

FACULTAD DE DERECHO Raúl Contreras Bustamante Director

Ricardo Rojas Arévalo Secretario General

COMITÉ EDITORIAL DE LA FACULTAD DE DERECHO Raúl Contreras Bustamante (Presidente) Ricardo Rojas Arévalo Jesús de la Fuente Rodríguez (Secretario Técnico)

Abril Uscanga Barradas Consuelo Sirvent Gutiérrez Edgar Corzo Sosa Eduardo Luis Feher Trenschiner Eugenia Paola Carmona Díaz de León Francisco Venegas Trejo Imer Benjamín Flores Mendoza Issa Luna Pla Jacobo Mérida Cañaveral Jesús Alejandro Ham Juárez Jimi Alberto Montero Olmedo Jorge Fernández Ruiz José Dávalos Morales José Gamas Torruco José Ramón Carreño Carlón José Ramón Cossío Díaz Juan Francisco García Guerrero Juan Luis González Alcántara y Carrancá Julián Güitrón Fuentevilla Margarita Beatriz Luna Ramos

María Ascensión Morales Ramírez María Leoba Castañeda Rivas María Macarita Elizondo Gasperín Máximo Carvajal Contreras Miguel Ángel Garita Alonso Mireille Roccatti Velázquez Óscar Vásquez del Mercado Cordero Pedro Salazar Ugarte Porfirio Marquet Guerrero Rafael Quintana Miranda Raúl Carrancá y Rivas Raúl Márquez Romero Rodrigo Brito Melgarejo Ruperto Patiño Manffer Sandra Gómora Juárez Sergio García Ramírez Socorro Marquina Sánchez Sonia Venegas Álvarez Víctor Manuel Garay Garzón Yasmín Esquivel Mossa

COORDINACIÓN EDITORIAL DE LA FACULTAD DE DERECHO Jesús de la Fuente Rodríguez Coordinador Editorial y Editor

Elyasid Eliud Campa Arvizu Erika Espinosa Morúa Editores Adjuntos

Jesús Alejandro Ham Juárez Leticia Castellanos García Validación de Contenidos

María Concepción Cárdenas Ostria Cinthya Gutiérrez Ruiz Corrección de Estilo

Michelle Sánchez Cabello Ricardo Pérez Rodríguez Diseño Editorial

COMITÉ CIENTÍFICO DE LA EDITORIAL TIRANT LO BLANCH María José Añón Roig

Catedrática de Filosofía del Derecho de la Universidad de Valencia

Ana Cañizares Laso

Catedrática de Derecho Civil de la Universidad de Málaga

Jorge A. Cerdio Herrán

Catedrático de Teoría y Filosofía de Derecho Instituto Tecnológico Autónomo de México

José Ramón Cossío Díaz

Ministro en retiro de la Suprema Corte de Justicia de la Nación y miembro de El Colegio Nacional

Eduardo Ferrer Mac-Gregor Poisot

Juez de la Corte Interamericana de Derechos Humanos Investigador del Instituto de Investigaciones Jurídicas de la UNAM

Owen Fiss

Catedrático emérito de Teoría del Derecho de la Universidad de Yale (EEUU)

José Antonio García-Cruces González Catedrático de Derecho Mercantil de la UNED

Luis López Guerra

Catedrático de Derecho Constitucional de la Universidad Carlos III de Madrid

Ángel M. López y López

Catedrático de Derecho Civil de la Universidad de Sevilla

Marta Lorente Sariñena

Catedrática de Historia del Derecho de la Universidad Autónoma de Madrid

Javier de Lucas Martín

Catedrático de Filosofía del Derecho y Filosofía Política de la Universidad de Valencia

Víctor Moreno Catena

Catedrático de Derecho Procesal de la Universidad Carlos III de Madrid

Francisco Muñoz Conde

Catedrático de Derecho Penal de la Universidad Pablo de Olavide de Sevilla

Angelika Nussberger

Catedrática de Derecho Constitucional e Internacional en la Universidad de Colonia (Alemania) Miembro de la Comisión de Venecia

Héctor Olasolo Alonso

Catedrático de Derecho Internacional de la Universidad del Rosario (Colombia) y Presidente del Instituto Ibero-Americano de La Haya (Holanda)

Luciano Parejo Alfonso

Catedrático de Derecho Administrativo de la Universidad Carlos III de Madrid

Tomás Sala Franco

Catedrático de Derecho del Trabajo y de la Seguridad Social de la Universidad de Valencia

Ignacio Sancho Gargallo

Magistrado de la Sala Primera (Civil) del Tribunal Supremo de España

Tomás S. Vives Antón

Catedrático de Derecho Penal de la Universidad de Valencia

Ruth Zimmerling

Catedrática de Ciencia Política de la Universidad de Mainz (Alemania)

Procedimiento de selección de originales, ver página web: www.tirant.net/index.php/editorial/procedimiento-de-seleccion-de-originales

INVESTIGACIÓN Y EXPRESIÓN JURÍDICA

Rosalío López Durán Coordinador

Carlos Rolando Penagos Arrecis Alejandro López García Ana Eloísa Heredia García Eugenia Paola Carmona Díaz de León Rosalío López Durán Autores

tirant lo blanch

Ciudad de México, 2021

La presente obra ha sido dictaminada y aprobada para su publicación, de acuerdo con el sistema de revisión por pares doble ciego, por el Comité Editorial de la Facultad de Derecho de la Universidad Nacional Autónoma de México. La misma pertenece al Plan de Estudios de Maestría en Derecho.

Cuidado de la edición: Jesús de la Fuente Rodríguez Investigación y Expresión Jurídica Primera edición: 2021 © © © © ©

Rosalío López Durán (coordinador y autor) Carlos Rolando Penagos Arrecis (autor) Alejandro López García (autor) Ana Eloísa Heredia García (autora) Eugenia Paola Carmona Díaz de León (autora)

Ciudad Universitaria, Coyoacán, 04510, Ciudad de México. coordinacioneditorial@derecho.unam.mx © IMPRIME Y DISTRIBUYE: TIRANT LO BLANCH MÉXICO

Av. Tamaulipas 150, Oficina 502. Hipódromo, Cuauhtémoc, 06100, Ciudad de México. Telf: (55) 65502317 - infomex@tirant.com - www.tirant.com/mex/ - www.tirant.es

Se prohíbe la reproducción parcial o total del contenido de esta obra, así como de sus características de diseño editorial, por cualquier forma o medio analógico o digital, permanente o temporal así como su comunicación pública, distribución y transformación, sin autorización previa y por escrito de los titulares de los derechos protegidos conforme a la Ley Federal del Derecho de Autor. El incumplimiento de lo antes mencionado dará lugar al ejercicio de las acciones que correspondan conforme a la legislación administrativa, civil y penal aplicable en materia de propiedad intelectual. En caso de erratas, la Editorial Tirant lo Blanch México publicará la pertinente corrección en la página web www.tirant.com/mex/ ISBN (UNAM): 978-607-30-4545-2 ISBN: 978-84-1378-491-5 EDICIÓN: Coordinación Editorial de la Facultad de Derecho MAQUETA: Tink Factoría de Color

Si desea recibir información periódica sobre las novedades editoriales de la Facultad de Derecho envíe un correo electrónico a: coordinacioneditorial@derecho.unam.mx Si tiene alguna queja o sugerencia, envíenos un mail a: atencioncliente@tirant.com. En caso de no ser atendida su sugerencia, por favor, lea en www.tirant.net/index.php/empresa/politicasde-empresa nuestro procedimiento de quejas. Responsabilidad Social Corporativa: http://www.tirant.net/Docs/RSCTirant.pdf

COMITÉ ASESOR DE LA FACULTAD DE DERECHO Dr. Alberto Fabián Mondragón Pedrero Derecho Mercantil

Mtro. Arturo Luis Cossío Zazueta Derecho Penal

Dra. Consuelo Sirvent Gutiérrez Derecho Romano e Historia del Derecho

Dr. Marco Antonio Zeind Chávez Derecho Administrativo

Lic. Héctor Benito Morales Mendoza Estudios Jurídico - Económicos

Lic. Ma. del Carmen Montoya Pérez Derecho Civil

Mtra. María del Rosario Valencia Salcedo Derecho Agrario

Dr. Filiberto Pacheco Martínez Estudios sobre Comercio Exterior

Dra. Margarita Palomino Guerrero Derecho Fiscal

Dr. Luciano Silva Ramírez Derecho Constitucional y Amparo

Mtra. Lourdes Marleck Rios Nava (Encargada) Derecho Internacional

Mtra. María del Carmen Arteaga Alvarado Patentes, Marcas y Derechos de Autor

Dra. Elssié Núñez Carpizo Sociología General y Jurídica

Dr. Miguel Ángel Garita Alonso Teoría del Estado

Dra. Socorro Apreza Salgado Filosofía del Derecho

Dr. José Luis López Chavarría Derecho Electoral

Mtro. Aquilino Vázquez García Derecho Ambiental

Dr. Rodolfo Bucio Estrada Derecho Procesal

Lic. Pedro Alfonso Reyes Mireles Derecho de la Seguridad Social

Dr. Porfirio Marquet Guerrero Derecho del Trabajo

Índice Prólogo............................................................................................................... XV I. INVESTIGACIÓN JURÍDICA I Carlos R. Penagos Arrecis

Introducción........................................................................................................ 1 I.1. La investigación jurídica............................................................................ 3 I.1.1. Tipos de investigación................................................................... 10 I.1.2. La selección del tema.................................................................... 11 I.1.3. El acopio de información y sus criterios........................................ 15 I.1.4. Proyecto de investigación o plan de trabajo.................................. 24 I.1.5. Redacción..................................................................................... 52 Fuentes referenciadas.......................................................................................... 60 II. INVESTIGACIÓN JURÍDICA II Alejandro López García

Introducción........................................................................................................ 65 II.1. La investigación pura y aplicada................................................................ 67 II.2. La concreción de la problemática jurídica................................................. 74 II.3. Análisis estructural.................................................................................... 78 II.4. Las fuentes................................................................................................ 87 II.5. El método.................................................................................................. 92 II.6. Revisión crítica.......................................................................................... 95 II.7. El lenguaje científico.................................................................................. 98 II.8. El lenguaje jurídico.................................................................................... 101 II.9. El lenguaje interdisciplinario..................................................................... 104 II.10. La significación social de los vocablos jurídicos......................................... 108 Fuentes referenciadas.......................................................................................... 110 III. CIBERNÉTICA Y LAS CIENCIAS SOCIALES Ana Eloísa Heredia García

III.1. La aparición de las computadoras............................................................. 113 III.1.1. Primera generación....................................................................... 113 III.1.2. Segunda generación...................................................................... 114 III.1.3. Tercera generación........................................................................ 115 III.1.4. Cuarta generación........................................................................ 115 III.1.5. Quinta generación........................................................................ 115 III.1.6. Sexta generación........................................................................... 116 III.2. La tarea del jurista en nuestra época.......................................................... 117 III.3. Estructuralismo y tecnologías de la comunicación..................................... 120 III.3.1. ¿Qué es el estructuralismo?........................................................... 120

XII

Índice

III.3.2. ¿Cuál es la interrelación entre el estructuralismo y las tecnologías de la comunicación?..................................................................... 121 III.4. Metodología e ideología de la cibernética.................................................. 123 III.5. El derecho a la información....................................................................... 127 III.5.1. ¿Qué es derecho a la información?............................................... 127 III.5.2. El derecho a la información frente a las tecnologías de la información.............................................................................................. 130 III.6. La tutela de la intimidad............................................................................ 132 III.6.1. La tutela de la intimidad frente a los Sistemas Electrónicos de Información.................................................................................. 132 III.6.2. Protección de datos confidenciales, personales o biométricos........ 135 III.7. Control jurídico de los ordenadores y de los programas............................ 137 III.8. Problemática jurídica de la información.................................................... 140 III.8.1. Uso de Internet, comercio electrónico, firma electrónica, claves y contraseñas................................................................................... 141 III.8.2. Bases de datos con información confidencial, personal o datos biométricos................................................................................... 144 III.8.3. Redes sociales (Facebook, Youtube, Instagram, Whatsapp, entre otras)............................................................................................ 144 III.9. El software................................................................................................ 147 III.9.1. Definición de software y hardware............................................... 148 III.9.2. Uso de plataformas jurídicas y la enseñanza en línea.................... 150 III.9.3. Inteligencia artificial..................................................................... 153 Fuentes referenciadas.......................................................................................... 155 IV. RELACIONES DE LA INVESTIGACIÓN JURÍDICA CON LA ENSEÑANZA Eugenia Paola Carmona Díaz de León

IV.1. Planteamiento del problema...................................................................... 161 IV.2. Los estudios de posgrado y la investigación jurídica.................................. 161 IV.3. Conveniencia de una revisión crítica sobre la enseñanza posterior a la licenciatura y la actividad investigativa...................................................... 164 IV.3.1. El maestro, profesional de la educación........................................ 164 IV.3.2. El alumno como sujeto central de la educación............................. 166 IV.3.3. Los planes de estudio.................................................................... 169 IV.3.4. Una revisión crítica....................................................................... 171 IV.4. La investigación interdisciplinaria............................................................. 173 IV.5. Sugerencias a modo de conclusiones.......................................................... 174 IV.6. La investigación jurídica en México.......................................................... 176 IV.7. La investigación dogmática....................................................................... 179 IV.8. Investigación jurídica empírica.................................................................. 184 IV.9. La eficacia social de la investigación jurídica............................................. 188 IV.10. Conclusiones............................................................................................. 190 Fuentes referenciadas.......................................................................................... 192

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Índice

V. LA EXPRESIÓN JURÍDICA Rosalío López Durán

Preámbulo........................................................................................................... 197 V.1. Comunicación y expresión........................................................................ 198 V.1.1. Elementos de la comunicación humana........................................ 200 V.2. Niveles de comunicación........................................................................... 205 V.3. La expresión.............................................................................................. 213 V.3.1. Modalidades de la expresión........................................................ 215 V.4. La expresión jurídica................................................................................. 222 V.5. La expresión oral y sus técnicas................................................................. 228 V.6. Expresión oral en el derecho...................................................................... 231 V.7. La expresión escrita y sus técnicas............................................................. 234 V.8. Expresión escrita en el derecho.................................................................. 239 V.9. La expresión como resultado de la investigación jurídica.......................... 244 V.10. Razonamiento y expresión jurídica............................................................ 259 Anexo................................................................................................................. 262 Fuentes referenciadas.......................................................................................... 263

Prólogo La Facultad de Derecho es pilar fundamental de nuestra Máxima Casa de Estudios. Es un espacio que —desde su creación— se ha convertido en un semillero de docentes e investigadores que ahondan y enriquecen los conocimientos en la Ciencia Jurídica; a lo largo de muchas generaciones ha formado juristas del más alto nivel comprometidos con las causas que transforman al país que han contribuido a resolver los problemas que aquejan a nuestra sociedad. Como parte de las actividades de creación y difusión del conocimiento de nuestra institución, nos hemos dado a la tarea de editar obras de interés jurídico y de actualidad que amplían el acervo bibliográfico del país, en beneficio de alumnos, docentes y —en general— de cualquier persona que se interese en la Ciencia del Derecho. Tal es el caso de la obra que el lector tiene en sus manos intitulada: Investigación y expresión jurídica, coordinada por el Consejero Técnico de la Facultad, mi estimado amigo y fallecido de manera reciente, el Dr. Rosalío López Durán, en coautoría con mis apreciables colegas Ana Eloísa Heredia García, Eugenia Paola Carmona Díaz de León, Carlos Rolando Penagos Arrecis y Alejandro López García, todas y todos ellos, muy reconocidos académicos especialistas en la materia, quienes se dieron a la tarea de desarrollar este texto que forma parte del nuevo Plan de Estudios de Maestría. El doctor Rosalío López Durán fue licenciado, maestro y doctor en Derecho por la UNAM, profesor de tiempo completo nivel C en nuestra institución, en donde impartió las materias de Sociología Jurídica en la licenciatura, así como Metodología Jurídica e Investigación y Expresión Jurídica en nuestro posgrado; fue distinguido miembro del Claustro de Doctores de la propia Facultad y de la Sociedad Mexicana de Geografía y Estadística, además de haber sido autor de doce libros en autoría única y de trece obras en coautoría. Ana Eloísa Heredia García obtuvo el grado de doctora en Derecho con mención honorífica por la UNAM, tiene una Maestría en

XVI

Prólogo

Derecho y la Especialidad en Cultura de la Legalidad por FLACSO México, además cuenta con experiencia por más de dos décadas en sistemas electrónicos de consulta legislativa y sistemas jurídicos de alta especialidad en la Suprema Corte de Justicia de la Nación. Mi muy querida amiga Eugenia Paola Carmona Díaz de León es doctora en Derecho por la UNAM e investigadora del Centro de Investigación e Informática Jurídica de la Escuela Libre de Derecho; asimismo, es profesora de nuestra Facultad a nivel licenciatura y posgrado en diversas asignaturas. Don Carlos Rolando Penagos Arrecis es profesor ordinario de carrera titular C de tiempo completo por oposición, adscrito a la División de Estudios de Posgrado de nuestra Facultad y es coautor del Manual de Técnicas de Investigación Jurídica. Por su parte, don Alejandro López García es también doctor en Derecho por la UNAM, profesor por oposición de Sociología Jurídica en la licenciatura y además imparte Técnicas de Investigación en la División de Estudios de Posgrado, así como las materias de Penología y Criminología en el Sistema de Universidad Abierta, todas de nuestra Facultad. Investigación y expresión jurídica está integrada por cinco unidades. En la primera se abordan algunos elementos que ayudan al lector a llevar a cabo una labor indagatoria, desde el acopio de información hasta la elaboración final de la tesis que sustentará para obtener el grado de Maestro en Derecho. También se encuentra la definición de investigación jurídica, actividad primordial que el alumno aprenderá a llevar a cabo y se establecen algunos criterios de redacción y gramática para la elaboración de originales con calidad, en cuanto a fondo y forma. La segunda unidad se encuentra constituida por diez apartados, y en ellos se desarrollan diversos temas con el objetivo de enseñar a quien realiza una investigación jurídica, a que pueda tener la capacidad de diferenciar entre la investigación pura y la aplicada, delimitando su viabilidad en el campo jurídico, en atención a sus etapas procedimentales y exigencias de rigor científico. La tercera unidad da a conocer la importancia y trascendencia de la informática en el ámbito legal y la problemática jurídica del derecho a la información. Para acercarse al tema, se desarrolla una

Prólogo

XVII

sinopsis de la aparición y evolución de las computadoras en el mundo, desde el ábaco hasta la sexta generación de los ordenadores, y cómo el jurista tiene que hacerle frente a las tecnologías de la información, ante la posibilidad y riesgo inminente de que su tarea sea reemplazada por máquinas, a través de una inteligencia artificial. En la cuarta unidad se analiza el fundamento jurídico de nuestra Legislación Universitaria, mediante el cual se establece el vínculo que se presenta entre los estudios de posgrado y la investigación jurídica, debido a que desde la década de 1960 se comenzaron a incorporar las asignaturas vinculadas a la metodología y las técnicas de investigación en los planes de estudio. Por último, en la quinta unidad se desarrolla -conforme a lo establecido en el programa de la materia- lo referente a la expresión oral y escrita, haciendo un especial énfasis en el ámbito de la docencia y la investigación. Se exploran algunas de las categorías de las teorías de comunicación que se consideran valiosas para una mayor reflexión en clase y se da un esbozo de algunas de las técnicas y recomendaciones para mejorar los procesos de comunicación oral y escrita. A nombre de la Comunidad de la Facultad de Derecho expreso nuestro sincero reconocimiento a la familia del Dr. Rosalío López Durán por sus aportaciones a esta obra y también a los demás coautores, ya que Investigación y expresión jurídica dará, a los futuros juristas, docentes e investigadores, herramientas esenciales para la investigación y comunicación de la Ciencia del Derecho, así como una guía sólida para el desarrollo de sus actividades profesionales. Este libro demuestra, una vez más, nuestro compromiso institucional de cumplir la misión educativa que nuestra Ley Orgánica encomienda a la Facultad de Derecho de la Universidad de la Nación.

Dr. Raúl Contreras Bustamante

Director de la Facultad de Derecho, UNAM

Ciudad Universitaria, CDMX, Primavera de 2021

I. Investigación Jurídica I Carlos R. Penagos Arrecis

Introducción Conforme a los planes y programas de estudio, la asignatura “Investigación y Expresión Jurídica”, es un curso teórico obligatorio para los estudios de Maestría en la Facultad de Derecho de la Universidad Nacional Autónoma de México, en la cual los alumnos aplican los conocimientos obtenidos en otras materias, con el propósito de llevar a cabo una investigación para incrementar y actualizar el conocimiento jurídico vinculado con los fenómenos naturales, sociales, políticos y económicos, los cuales constituyen las fuentes de los diferentes sistemas normativos. En el presente capítulo se abordan algunos elementos que contribuirán para que el alumno pueda llevar a cabo una labor indagatoria, desde el acopio de información hasta la elaboración del informe final, es decir, la tesis que sustenta y con la cual, obtendrá el grado de Maestro en Derecho. Esta unidad inicia con la definición de la investigación jurídica, debido a que es la primordial actividad que el alumno llevará a cabo, asimismo se abordan los tipos de investigación en correspondencia con el objetivo general de la labor indagatoria efectuada por el discente. De la misma manera, en virtud de la importancia que conlleva la selección del tema, apoyado en la opinión de recocidos autores, se le sugiere realizar las actividades que éstos sustentan. En lo relativo al acopio de información y sus criterios, se adopta la opinión del reconocido investigador Jorge Witker, quien recomienda organizar la información, en fichas de trabajo (textual, de resumen, de comentario, de síntesis, de campo, legal y jurisprudencial), para facilitar la consulta de la información, previamente recabada y con la que, entre otras fuentes, sirven de apoyo para desarrollar la investigación.

Investigación Jurídica I

Con fundamento en lo precedente, el alumno deberá poseer la capacidad para elaborar el proyecto de investigación o plan de trabajo, a partir del planteamiento del problema, en el cual efectuará una delimitación espacial, temporal y semántica. A continuación, el discente, describirá el objetivo general, es decir, el fin o la meta que pretende alcanzar con su investigación, que deberá ser solamente uno; para lograrlo es necesario la formulación de los objetivos específicos, que son, precisamente, las actividades que se efectúan para alcanzar el objetivo general, es decir, constituyen las acciones que se llevan a cabo en todo el proceso indagatorio. En seguida, el estudiante deberá justificar el trabajo investigativo que pretende efectuar, resulta prudente agregar que es correcto retomar una investigación ya realizada, pero modificando las variables o factores que suscitaron el problema. Lo cual hace referencia a lo que se conoce como: el estado de la cuestión, estado del arte o frontera de la investigación, que conlleva la búsqueda de trabajos de investigación sobre el mismo tema, en fuentes bibliográficas, hemerográficas y electrónicas. Asimismo, deberá dejar constancia de los beneficios que trae consigo la solución del problema y que sectores de la sociedad son los favorecidos, y en el caso de investigaciones puras, las aportaciones metodológicas y técnicas al Derecho. Posteriormente, es fundamental la elaboración del marco teórico y conceptual, en el cual se definirán la teoría o las teorías que se adoptan, de la misma manera, son objeto de definición los conceptos que las integran, pero no como un glosario, sino dándoles ilación en el cuerpo del texto. Una vez descritas la o las teorías adoptadas y sus correspondientes conceptos, se procede a la formulación de la hipótesis, la cual constituye una posible solución al problema. En este apartado se ha definido y se abordan los diferentes tipos de hipótesis que pueden plantearse en la labor indagatoria. A continuación, es necesario describir la metodología utilizada en la investigación que se efectúa, pero se considera que no se debe señalar los métodos utilizados, sino, por el contrario, la descripción de la estrategia, esto es, las actividades efectuadas apoyadas