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Hay dos maneras de aproximarse a este problema: a través de los tratados internacionales o desde las legislaciones nacionales. En ese sentido, este texto analiza los acuerdos entre distintas naciones y realiza un estudio comparado de las políticas internas que han adoptado distintos países, en aras de mostrar tanto los límites como los alcances de estas regulaciones. En general, este trabajo nos invita a repensar las condiciones legales de estos fenómenos, de tal manera que sirva como un punto de partida para nuevas investigaciones.

desafíos de la justicia penal

Francisco Javier Dondé Matute Coordinador

Coordinador

Este libro reflexiona en torno a un tema que ha sido olvidado por el derecho penal internacional: los delitos transnacionales. Si bien se han realizado estudios sobre la delincuencia organizada y el terrorismo, poco se ha indagado sobre la naturaleza jurídica de estas conductas y los tratados que las regulan.

Francisco Javier Dondé Matute

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DELITOS TRANSNACIONALES

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desafíos de la justicia penal

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DIRECTORIO INACIPE

Gerardo Laveaga Director General

Rafael Ruiz Mena

Secretario General Académico

Iván Colmenares Álvarez

Secretario General de Extensión

Alfonso Jesús Mostalac Cecilia Director de Publicaciones y Biblioteca

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COMITÉ CIENTÍFICO DE LA EDITORIAL TIRANT LO BLANCH María José Añón Roig

Catedrática de Filosofía del Derecho de la Universidad de Valencia

Ana Cañizares Laso

Catedrática de Derecho Civil de la Universidad de Málaga

Jorge A. Cerdio Herrán

Catedrático de Teoría y Filosofía de Derecho. Instituto Tecnológico Autónomo de México

José Ramón Cossío Díaz

Ministro de la Suprema Corte de Justicia de México

Eduardo Ferrer Mac-Gregor Poisot

Presidente de la Corte Interamericana de Derechos Humanos. Investigador del Instituto de Investigaciones Jurídicas de la UNAM

Owen Fiss

Catedrático emérito de Teoría del Derecho de la Universidad de Yale (EEUU)

José Antonio García-Cruces González

Catedrático de Derecho Mercantil de la UNED

Luis López Guerra

Juez del Tribunal Europeo de Derechos Humanos. Catedrático de Derecho Constitucional de la Universidad Carlos III de Madrid

Ángel M. López y López

Catedrático de Derecho Civil de la Universidad de Sevilla

Marta Lorente Sariñena

Catedrática de Historia del Derecho de la Universidad Autónoma de Madrid

Javier de Lucas Martín

Catedrático de Filosofía del Derecho y Filosofía Política de la Universidad de Valencia

Víctor Moreno Catena

Catedrático de Derecho Procesal de la Universidad Carlos III de Madrid

Francisco Muñoz Conde

Catedrático de Derecho Penal de la Universidad Pablo de Olavide de Sevilla

Angelika Nussberger

Jueza del Tribunal Europeo de Derechos Humanos. Catedrática de Derecho Internacional de la Universidad de Colonia (Alemania)

Héctor Olasolo Alonso

Catedrático de Derecho Internacional de la Universidad del Rosario (Colombia) y Presidente del Instituto Ibero-Americano de La Haya (Holanda)

Luciano Parejo Alfonso

Catedrático de Derecho Administrativo de la Universidad Carlos III de Madrid

Tomás Sala Franco

Catedrático de Derecho del Trabajo y de la Seguridad Social de la Universidad de Valencia

Ignacio Sancho Gargallo

Magistrado de la Sala Primera (Civil) del Tribunal Supremo de España

Tomás S. Vives Antón

Catedrático de Derecho Penal de la Universidad de Valencia

Ruth Zimmerling

Catedrática de Ciencia Política de la Universidad de Mainz (Alemania)

Procedimiento de selección de originales, ver página web: www.tirant.net/index.php/editorial/procedimiento-de-seleccion-de-originales

DELITOS TRANSNACIONALES

Coordinador

FRANCISCO JAVIER DONDÉ MATUTE Autores Karen Aguirre Bates Vladimir Andocilla Rojas Miguel Ángel Angulo Gaona Ramiro García Falconí Elba Jiménez Solares Juan Luis Modolell González Ulises Sandal Ramos Koprivitza Jorge Rivero Evia Juan Carlos Velázquez Elizarrarás

Ciudad de México, 2018

Copyright ® 2018 Todos los derechos reservados. Ni la totalidad ni parte de este libro puede reproducirse o transmitirse por ningún procedimiento electrónico o mecánico, incluyendo fotocopia, grabación magnética, o cualquier almacenamiento de información y sistema de recuperación sin permiso escrito de los autores y del editor.

En caso de erratas y actualizaciones, la Editorial Tirant lo Blanch México publicará la pertinente corrección en la página web www. tirant.com/mex/

© Francisco Javier Dondé Matute y otros

© INSTITUTO NACIONAL DE CIENCIAS PENALES MAGISTERIO NACIONAL 113, Col. Tlalpan C.P. 14000, Del. Tlalpan, Ciudad de México Telf: +01(55) 5487 1500 ext. 1569 www.inacipe.gob.mx ISBN: 978-607-8551-51-4 © EDITA: TIRANT LO BLANCH DISTRIBUYE: TIRANT LO BLANCH MÉXICO Río Tiber 66, Piso 4 Colonia Cuauhtémoc Delegación Cuauhtémoc CP 06500 Ciudad de México Telf: +52 1 55 65502317 infomex@tirant.com www.tirant.com/mex/ www.tirant.es ISBN: 978-84-9190-189-1 MAQUETA: Tink Factoría de Color Si tiene alguna queja o sugerencia, envíenos un mail a: atencioncliente@tirant.com.

En caso de no ser atendida su sugerencia, por favor, lea en www.tirant.net/index.php/ empresa/politicas-de-empresa nuestro procedimiento de quejas.

Responsabilidad Social Corporativa: http://www.tirant.net/Docs/RSCTirant.pdf

ÍNDICE Presentación.................................................................................................... 9 Juan-Luis Gómez Colomer

Prólogo........................................................................................................... 11

I. ASPECTOS GENERALES Delitos transnacionales: del ius puniendi estatal a la obligatio punire internacional................................................................................................... 15 Jorge Rivero Evia

La responsabilidad penal de las empresas y los delitos transnacionales. Su combate a través de la jurisdicción universal................................................... 39 Karen Aguirre Bates

II. DELITOS EN PARTICULAR El principio aut dedere aut iudicare. Una aproximación teórico-conceptual para la represión de la piratería....................................................................... 57 Ulises Sandal Ramos Koprivitza

El delito de lavado de activos (desarrollo normativo y aspectos esenciales de esta conducta)................................................................................................. 75 Ramiro García Falconí Miguel Ángel Angulo Gaona Vladimir Andocilla Rojas

Hacia una nueva interpretación y aplicación del protocolo contra el tráfico de migrantes en México....................................................................................... 103 Elba Jiménez Solares

La trata de personas como crimen transnacional............................................. 125 Juan Carlos Velázquez Elizarrarás

III. COOPERACIÓN Cooperación internacional en materia criminal y estado de derecho (referencia al caso venezolano)......................................................................................... 155 Juan Luis Modolell González

PRESENTACIÓN Cuando la editorial española Tirant lo Blanch, en su rama mexicana, y el Instituto Nacional de Ciencias Penales (INACIPE) mexicano se alían para trabajar conjuntamente, los resultados solo pueden ser excelentes.

Me honran al proponerme que presente la colección Desafíos de la justicia penal, el primer fruto de esa puesta en común, porque me reconocen como autor preocupado por la justicia a nivel internacional y, sobre todo, porque me creen muy interesado en el desarrollo procesal penal de México. Ambas cosas son verdad, dicho con toda humildad, pues me limito a aportar granitos de arena, que muchas veces ni yo mismo alcanzo a distinguir.

Los temas propuestos en un primer avance revelan que esa preocupación es mucho más amplia de lo que parece. El libro que tiene en sus manos ahora el lector especialista es buena prueba de ello. Tanto desde el punto de vista del Derecho penal sustantivo como del Derecho procesal penal, la sociedad está exigiendo cada día más esfuerzo a lo público (el Estado y sus fuerzas de persecución penal), para que lo privado (la gente normal y corriente, honrados y trabajadores ciudadanos) sufra menos y, si no hay más remedio que padecer, lo haga en la confianza de que como víctima será restablecida y el causante pagará por ello. Una buena forma de conseguirlo es profundizar en estudios que nos aclaren y simplifiquen el camino para lograrlo, es decir, en análisis como el que ahora les presento.

Una aportación necesaria, decisiva y, sobre todo, útil para los prácticos, que ayudará a jueces, fiscales y policía judicial, a la par que a defensores públicos y litigantes, a encontrar la mejor justicia posible.

JUAN-LUIS GÓMEZ COLOMER.

PRÓLOGO El tema de los delitos transnacionales ha sido poco explorado en el Derecho Penal Internacional. Si bien hay estudios muy completos en torno a delitos transnacionales en particular como la delincuencia organizada1 o los actos terroristas,2 pocos estudios han abordado la naturaleza jurídica de este tipo de conductas y los tratados que las regulan. Se ha teorizado poco sobre el tema.

Es más común encontrar estudios sobre crímenes internacionales cuya importancia es tal que se han creado tribunales en el mismo ámbito, dentro de los que destaca la Corte Penal Internacional, para investigar y procesar por estas conductas. Es interesante ver que la comunidad mundial de Estados no parece tener el mismo compromiso de combate a la impunidad con los delitos transnacionales. En términos generales, se han establecido redes de cooperación para hacer más eficiente la lucha contra este tipo de delitos, mientras que para los crímenes internacionales se echa mano de estas herramientas de colaboración, también de los antes mencionados organismos.

Nada más evidente de este estado de cosas que el rechazo del narcotráfico y del terrorismo dentro de la competencia material del Estatuto de la Corte Penal Internacional.3 La distinción que aquí se ha adelantado es propiamente formal, pues depende del tipo de mecanismos de política criminal que se elija será la clasificación que se emplee. En otro estudio se propuso un criterio de corte más material. Si la conducta lesiona o pone en peligro un bien jurídico penal internacional será un crimen de ese ámbito. Por otro lado, si la conducta afecta un bien jurídico nacional, pero se realiza por lo general de forma extraterritorial (lavado de dinero, narcotráfico) o implica la desarticulación de redes transnacionales (terrorismo), se considera un delito transnacional.4 1

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Véase, David McClean. Transnational Organized Crime – A Commentary on the UN Convention and its Protocols. Oxford Commentaries on International Law. Oxford University Press, 2007.

Kai Ambos, Ezequiel Malarino y Christian Steiner (Eds.). Terrorismo y Derecho Penal. CEDPAL-Konrad Adenauer Stiftung, 2015.

Conferencia Diplomática de Plenipotenciarios de las Naciones Unidas sobre el establecimiento de una Corte Penal Internacional, Acta Final, (A/CONF.183/9), 17 de julio de 1998.

Dondé Matute, F. Javier. Derecho Penal Internacional. Oxford University Press, 2008, pp. 9-11.

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JAVIER DONDÉ MATUTE

Aunque ya se adelantó una propuesta de distinción, lo cierto es que la falta de discusión doctrinal no impide que se debatan estos temas y que se fijen nuevas posturas; incluso puede ser inválida la distinción.

La presente obra pretende adelantar algunos estudios con el objetivo de centrar los temas más relevantes en la discusión para teorizar sobre los delitos transnacionales. No es una obra exhaustiva, pero sí representativa pues presenta lo que cada uno de los autores considera determinante en el debate sobre los delitos transnacionales.

Así, aunque cada autor seleccionó y desarrolló el tema que consideró más relevante en la discusión, la estructura del libro se ideó para que tuviera tres partes. En primer término, cuestiones generales sobre los delitos transnacionales. Estas aportaciones pretenden fijar los contornos del ejercicio del poder punitivo a través de los tratados internacionales y, con particular referencia, a los delitos de este tipo.

En segundo plano se encuentran estudios sobre diversos delitos transnacionales. En este apartado se abordan las consideraciones más importantes que deben tomarse en cuenta al momento de aplicar los tratados que regulan estas conductas. Como ya se mencionaba, es un listado representativo, pues no todas las transgresiones de este tipo se abordan, pero sí aquellas que tienen cierta dificultad en su aplicación. Es importante recordar que esta parte solamente prevé el análisis de las descripciones típicas.

En efecto, la tercera parte aborda los mecanismos de cooperación previstos en los tratados en la materia. Estos pueden variar de forma importante. Entre los que se encuentran la asistencia mutua en materia penal, la extradición, las técnicas especiales de investigación extraterritorial, por mencionar algunos.

En conclusión, este trabajo tiene como objetivo presentar un panorama de la regulación internacional y comparada de los delitos transnacionales. Se trata de un punto de partida para la discusión y el diálogo en el ámbito académico, partiendo de la base de la identificación de problemas, con la propuesta de soluciones iniciales, sujetas al diálogo.

JAVIER DONDÉ MATUTE

I. ASPECTOS GENERALES

DELITOS TRANSNACIONALES: DEL IUS PUNIENDI ESTATAL A LA OBLIGATIO PUNIRE INTERNACIONAL JORGE RIVERO EVIA*

RESUMEN Si bien los avances tecnológicos alcanzados en la presente era por la humanidad tienden a mejorar los estándares de vida, aquellos también pueden cernirse contra el ser humano, quien se ve como víctima de ciertas conductas altamente dañinas con efectos globales, como el terrorismo, la ciberdelincuencia, el narcotráfico y la trata de personas, entre otras, que se expanden a nivel mundial por la relativa facilidad de las comunicaciones que estrechan las fronteras de los países. Por ende, la prevención y represión de esa especie de delincuencia —transnacional— se ha convertido en un imperativo para la comunidad internacional. De ahí que se advierta una mutación en el Derecho Penal: de un ius puniendi estatal a una obligatio punire internacional.

Palabras clave: Globalización, ius puniendi, obligatio punire, delitos transnacionales, aut dedere aut judicare, tratados internacionales.

ABSTRACT Although technological advancements achieved by humanity in the present era tend to improve life standards, these can also turn against the human being, who becomes a victim of certain behaviors that can be highly damaging and with global effects, such as terrorism, cybercrime, drug dealing, and human trafficking, among others, that expand worldwide due to the relative easiness of communication that narrows international borderlines. As a result, prevention and repression of that type of crime —transnational— has become a mandate for the international community. From there comes a warning about a mutation in criminal law: from a state ius puniendi to an international obligatio punire.

Keywords: Globalization, ius puniendi, obligatio punire, transnational crimes, aut dedere aut judicare, international treaties.

SUMARIO: I. Introducción. II. Retos y peligros en la sociedad globalizada. III. Los delitos transnacionales. IV. Derecho Penal Objetivo y Derecho Penal Subjetivo: Ius

*

Doctor en Derecho por la Universidad Anáhuac Mayab, Magistrado del Tribunal Superior de Justicia del Estado de Yucatán.

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JORGE RIVERO EVIA poenale y Ius puniendi. Planteamiento tradicional. 4.1. El Derecho Penal Objetivo; 4.2. El Derecho Penal Subjetivo; 4.2.1. La víctima en su “edad de oro”; 4.2.2. El crepúsculo de la víctima; 4.2.3. El imperio de la justicia oficial. V. La obligatio punire. VI. Conclusión. VII. Bibliografía

I. INTRODUCCIÓN Justicia penal y sociedad se hallan íntimamente relacionadas. En particular, las normas punitivas son elementos constituyentes de toda colectividad. Tanto para su seguridad individual en la sociedad como para la necesaria integración en la comunidad, el ser humano no dirigido por el instinto, requiere normas de conducta que le descarguen de situaciones rutinarias en la vida cotidiana.

Ahora bien, la “cotidianeidad” de la vida en sociedad muta de generación en generación. Así, las pautas de vida societaria en esta primera parte del siglo XXI no son las mismas que imperaban en otras centurias.

Nuevos retos y peligros han ido transformando a la sociedad y al Derecho; en específico al Derecho Penal, que en la presente era de la globalización requiere desde luego, de un replanteamiento desde sus bases fundamentales.

Uno de esos retos es la convivencia en la “aldea global” y la ampliación del espacio para la comisión de conductas que atentan contra los valores fundamentales del ser humano. Así, existe la posibilidad de que ciertos delitos trasciendan las fronteras nacionales, dificultando la persecución y sanción de los sujetos responsables.

Ante ese panorama de variación del ámbito de aplicación de las normas penales, surge la cuestión de ponderar si aún subsiste un derecho o facultad estatal para determinar castigos por ciertas conductas (en sede penal) o si se trata de un imperativo que conduce a la obligación de sancionar esos actos, derivado de la coexistencia global de los Estados.

II. RETOS Y PELIGROS EN LA SOCIEDAD GLOBALIZADA La globalización es un proceso económico, tecnológico, social y cultural a gran escala, que consiste en la creciente comunicación e interdependencia entre los distintos países del mundo, conjuntando sus mercados, sociedades y culturas, a través de una serie de transformaciones sociales, económicas y políticas que les dan un carácter global.1 1

Zariñán Medina, Isidro. Historia Universal. La humanidad y la globalización. México: Esfinge, 2011, p. 192.

DELITOS TRANSNACIONALES: DEL IUS PUNIENDI ESTATAL…

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Vista como un salto cualitativo de la internacionalización, la globalización es una de las características de los modelos sociales postindustriales;2 se trata de un fenómeno, en principio económico que se define por la eliminación de restricciones a las transacciones y la ampliación de los mercados. A la par de la globalización de la economía, surge la globalización de las comunicaciones, como consecuencia de las innovaciones técnicas y bajo la lógica de abaratar los costos de transacción (que requiere, por tanto, una mayor rapidez en las comunicaciones).3 Por su parte, la integración es un fenómeno asimismo económico, inicialmente guiado por la idea de conseguir un mercado común de varios países con libre tráfico de personas, capitales, servicios y mercancías y la consiguiente eliminación de las barreras arancelarias internas y otros obstáculos al libre cambio.

El mundo experimenta, en estos días, tiempos atribulados. Por una parte, desde hace varias décadas, existe un afán integracionista, consolidando bloques comerciales y jurídicos en diversas partes del globo terráqueo, con la intención de la eliminación de fronteras y valladares entre las naciones y entre los seres humanos.

La Unión Europea es un ejemplo exitoso y original de lo anterior4 —si acaso no exento de dificultades, como los problemas que arroja el fenómeno de la inmigración—. No obstante, la reciente salida de Gran Bretaña de dicha Unión (a través de un referéndum en donde venció el Brexit al Bremain),5 pone en tela de juicio la corriente integracionista.

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Silva Sánchez, Jesús María. La expansión del Derecho penal: aspectos de la política criminal en las sociedades postindustriales. Madrid: Civitas, 2001, p. 68.

De hecho, se habla desde hace algunos años, del cambio del postindustrialismo al informacionalismo como un paradigma tecnosocial, organizado alrededor de las actividades basadas en el conocimiento como la fuente de la productividad, logradas en su potencial económico a través de las nuevas tecnologías desarrolladas por la revolución de la tecnología de la información. Véase: Rebolloso Gallardo, Roberto.

La globalización y las nuevas tecnologías de la información. México: Trillas, 2000, p.

12 y subsecuentes. […] La originalidad de la integración europea radica en haber conjuntado estados con una fuerte identidad, así como con políticas, economías, culturas y sistemas jurídicos firmes —tradición romano-germánica, common law, concepciones escandinavas, nuevas democracias de Europa central y oriental—. Aquellos estados no firmaron juntos su independencia para salir de alguna situación colonial, sino que, por el contrario, reconocieron que su interdependencia los llevaría a construir, lo que si bien no es un orden jurídico unificado y estable, al menos es un nuevo espacio abierto, complejo y evolutivo […] Mireille Delmas-Marty. “La integración de la Unión Europea”, en Urlich Sieber y Jan-Michel Simon (eds.). Hacia la unificación del Derecho Penal. México: Max-PlanckInstitut für aüslandisches und internationales Strafrecht/inacipe, 2011, p. 37.

El 23 de junio de 2016 se preguntó a los británicos, vía referéndum, si debía el Reino Unido seguir siendo parte o no de la Unión Europea. Brexit es una abreviatura de dos

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JORGE RIVERO EVIA

Si bien la relativa facilidad de movilidad de bienes, capitales y personas a través del planeta nos presenta notas positivas, también engendra peligros. Del mismo modo en que hoy en día se puede viajar entre Nueva York y París en bastante menos tiempo de lo que dura una jornada laboral, también las amenazas a los derechos humanos y a la dignidad humana han tomado vías y velocidades inéditas.6 La amenaza terrorista global se cierne sobre la humanidad.7 De 1970 a 2017, se han contabilizado más de 150,000 actos terroristas en todo el mundo;8 los medios de transporte —producto del ingenio humano y del desarrollo de la tecnología— son el objetivo de organizaciones criminales también globales como Isis (Estado Islámico) y Al Qaeda.9 En efecto, la sociedad actual se caracteriza por la aparición de avances tecnológicos que propugnan por el progreso del conglomerado, pero que también conllevan al indefectible incremento de riesgos10 de procedencia humana.

Buena parte de las amenazas a que estamos expuestos provienen de decisiones que otras personas adoptan en el manejo de los avances tecnológicos, los cuales incluso pueden ser utilizados en contra de la finalidad para la cual fueron concebidos, como es el caso del ataque del 11 de septiembre de 2001 a las Torres Gemelas en Nueva York, donde dos aviones —hechos para transportar personas de un lado a otro— fungieron como aparatos de muerte y destrucción.11

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palabras en inglés, Britain (Gran Bretaña) y exit (salida), que significa la salida del Reino Unido de la Unión Europea. A la otra alternativa se le llamó Bremain (Britain y Remain: permanecer). Como se sabe, venció la primera opción. Véase: http://bbc. in/1ZTYdtA, recuperado el 8 de julio de 2016.

Carbonell, Miguel y Rodolfo Vázquez (comps.). Estado constitucional y Globalización. México: Porrúa, 2001, (Prólogo), p. XV. El “modelo de conflictividad”, en el cual se vive en la actualidad, ha adquirido nuevos modos de ampliación y desarrollo, tanto por la proyección transnacional en la que se desarrolla como por su gran escala, siendo el ejemplo paradigmático el terrorismo.

Véase: Madrazo Rivas, Enrique. La soberanía: La evolución del concepto hacia una perspectiva internacional. Madrid: Dykinson, 2010, pp. 204-206.

Consúltese el “Atlas” del terrorismo mundial de los últimos 45 años, elaborado por el periódico El País, en http://bit.ly/29COV5Z, recuperado el 7 de julio de 2016.

Para mayor detalle en relación con estos grupos de terrorismo internacional, véase: http://bit.ly/29E5FYl Los nuevos riesgos de la sociedad no se crean solo al agravarse los peligros inherentes al desarrollo tecnológico, como los que causan los aviones, las plantas de energía, las fábricas de producción de químicos, las plantas nucleares o la proliferación de material nuclear, que también pueden ser objeto de codicia por parte de los delincuentes.

Y en fecha más reciente, los atentados en España (Barcelona), el 17 de agosto de 2017, que dejaron un saldo de 13 muertos y más de 100 heridos, calificado como el ataque

DELITOS TRANSNACIONALES: DEL IUS PUNIENDI ESTATAL…

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Más allá de un concepto tan general y tan socorrido como es el de la globalización, se pueden identificar dos repercusiones en la sociedad contemporánea: en primer lugar, la globalización implica —como se ha dicho— una mayor movilidad de personas, bienes, capitales y servicios.

Las actividades delictivas siempre son un reflejo de la sociedad y lo cierto es que también los delincuentes se benefician de esta mayor movilidad, en cuanto traspasan los límites tradicionales de los sistemas de Derecho Penal. En segundo lugar, tanto el Derecho civil como el Derecho administrativo reaccionan a esta mayor movilidad, facilitando la libre circulación de personas, bienes, capitales y servicios. Esto se puede observar, por ejemplo en la Unión Europea, la cual garantiza la libre circulación de dichos valores como libertades fundamentales.12 No obstante, facilitar la movilidad por medios legales y garantizar esta libertad supone también eliminar los controles en las fronteras y las barreras nacionales.

Ello hace que cada vez sea más difícil para el Estado proteger a sus ciudadanos frente a ataques provenientes del exterior. En una frase: la solidez económica y el progreso generan vulnerabilidad en menesteres de seguridad pública.13 También el desarrollo de la sociedad global implica el surgimiento de la sociedad de la información. Los datos almacenados electrónicamente se transfieren en milésimas de segundo a todo el mundo mediante redes informáticas, sobre todo a través de internet, lo cual permite que los delincuentes introduzcan determinados datos en un país y así, de manera repetida en un abrir y cerrar de ojos, a otra nación con efectos desastrosos

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más grave que sufre España desde el 11-M. A las 16:50 horas, una furgoneta se lanzó contra los centenares de personas que se encontraban en La Rambla. Los Mossos (la policía de esa región) confirmaron que se trató de un atentado coordinado. El autor material del atropello masivo se dio a la fuga y días después fue abatido por la autoridad; ese evento se une al del 3 de junio del mismo 2017, en Londres, en donde tres individuos, a bordo de una furgoneta, atropellaron a 20 personas en pleno London Bridge para luego dirigirse a una zona de restaurantes de esa ciudad, sitio en el cual tras bajar del automotor y armados con cuchillos atacaron a todo aquel que se les cruzara en el camino. Los tres terroristas fueron abatidos por la policía. En total, 12 personas fallecieron. El Estado Islámico se adjudicó ambos atentados.

Urlich Sieber. Unificación, armonización y cooperación: a la búsqueda de soluciones para los sistemas penales federales y supranacionales, en Sieber, Urlich y Jan-Michel Simón (eds.), op. cit., pp. 20-21.

Véase, Böhm, María Laura y Mariano H. Gutiérrez (comps.). Políticas de seguridad.

Peligros y desafíos para la criminología del nuevo siglo. Buenos Aires: Del Puerto, 2007.

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JORGE RIVERO EVIA

vía el hacking, virus, gusanos y otras formas de sabotaje informático de alcance internacional.14 Entonces, el progreso puede cernirse en contra de la humanidad misma, de ahí la necesidad de que tales conductas no queden impunes y puedan ser perseguidas y sancionadas efectivamente.

III. LOS DELITOS TRANSNACIONALES Como se ha visto, la globalización, las economías abiertas y los avances en las tecnologías de internet así como de las comunicaciones, aunado al aumento de la movilidad de las personas y el intercambio intercultural sin fronteras, facilitan la comisión de determinados delitos, cuyo actor — en la mayoría de las ocasiones— es la delincuencia organizada.

Ningún país está exento de sufrir los embates de esta “nueva criminalidad”; sin embargo, las naciones en desarrollo y subdesarrolladas, con sus actuales condiciones socioeconómicas volátiles tienden a proporcionar un entorno propicio para que los elementos criminales potencien la victimización.

El concepto de “delincuencia transnacional”, desde una perspectiva criminológica, se origina a partir de mediados de la década de 1970 cuando la Organización de las Naciones Unidas (ONU) utilizó el término para identificar ciertas actividades criminales que trascienden las jurisdicciones nacionales.15 Para el año de 1995, la ONU destacó 18 categorías de criminalidad transnacional —y en su mayoría organizada—. La delincuencia transnacional se definió entonces como “delitos cuya iniciación, prevención y/o efectos directos o indirectos afectan a más de un país”.16 Los crímenes enumerados incluyen, entre otros, lavado de dinero, actividades terroristas, robo de objetos de arte y cultura, robo de pro14

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Véase, Orts Berenguer, Enrique y Margarita Roig Torres. Delitos informáticos y delitos comunes cometidos a través de la informática. Valencia: Tirant lo Blanch, 2001.

Nótese que, entre nosotros, Carrancá y Trujillo, ya nos advertía —desde 1965—, de la connotación internacional de ciertos delitos: “(…) Modernamente el delito tiende a internacionalizarse, de lo que dan ejemplos la trata de blancas y el tráfico de drogas enervantes. Ciertos delincuentes de las finanzas (…) ofrecen el mejor ejemplo de la vida internacional del delito. Como consecuencia de ello encontramos que todos los países civilizados van firmando tratados de extradición para la entrega de los delincuentes que se sustraen a su persecución (…)”. Raúl Carrancá y Trujillo. Derecho penal mexicano: parte general, t. I. México, Antigua Librería Robledo, 1965, p. 24.

Documento de la Organización de las Naciones Unidas A.CONF 169/15/Add.1 (1995).