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Libros de texto para todas las especialidades de Derecho, Criminología, Economía y Sociología. Una colección clásica en la literatura universitaria española.

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TEORÍAS DE LA CRIMINALIDAD

TEORÍAS DE LA CRIMINALIDAD Mª Isabel Martínez González Silvia Mendoza Calderón

TEORÍAS DE LA CRIMINALIDAD

Dra. Mª Isabel Martínez González Universidad de Sevilla

Dra. Silvia Mendoza Calderón Universidad Pablo de Olavide, Sevilla

Valencia, 2013

Copyright ® 2013 Todos los derechos reservados. Ni la totalidad ni parte de este libro puede reproducirse o transmitirse por ningún procedimiento electrónico o mecánico, incluyendo fotocopia, grabación magnética, o cualquier almacenamiento de información y sistema de recuperación sin permiso escrito de las autoras y del editor. En caso de erratas y actualizaciones, la Editorial Tirant lo Blanch publicará la pertinente corrección en la página web www.tirant.com (http://www.tirant.com).

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Índice Nota de las autoras........................................................................................................ 13 Tema I ORÍGENES DE LAS TEORÍAS DE LA CRIMINALIDAD. LAS PRIMERAS FORMULACIONES 1. CONCEPTO DE TEORÍA CRIMINOLÓGICA Y DIFICULTADES QUE PRESENTA LA COMPARACIÓN ENTRE TEORÍAS DE LA CRIMINALIDAD........................ 15 2. LA ETAPA PRE-CIENTÍFICA.................................................................................. 21 A) La influencia de las Ciencias del Espíritu en los orígenes de la Criminología....... 22 A.1. El pensamiento utópico y la Filosofía política de la Ilustración. Las primeras formulaciones teóricas................................................................................ 22 A.2. La denominada Escuela Clásica. La Criminología Neoclásica..................... 26 B) La influencia de las ciencias naturales en los orígenes de la Criminología. El nacimiento de la ciencia penitenciaria..................................................................... 30 B.1. La importancia de la Fisionomía, Frenología y Antropología en la Criminología........................................................................................................ 30 B.2. Los inicios de la Ciencia penitenciaria......................................................... 32 C) La Estadística Moral........................................................................................... 33 Tema II LA CRIMINOLOGÍA CIENTÍFICA. NACIMIENTO Y EVOLUCIÓN 1. LA CRIMINOLOGÍA COMO DISCIPLINA EMPÍRICA: EL POSITIVISMO CRIMINOLÓGICO Y LA “LUCHA DE ESCUELAS”.................................................... 35 A) La Scuola Positiva italiana................................................................................... 37 A.1. Lombroso (1835-1909)............................................................................... 37 A.1.1. El atavismo (delincuente nato)........................................................ 38 A.1.2. El loco moral.................................................................................. 41 A.1.3. El delincuente epiléptico.................................................................. 42 A.1.4. El delincuente pazzo (loco).............................................................. 43 A.1.5. El delincuente ocasional.................................................................. 45 A.1.6. Pasionales....................................................................................... 46 A.1.7. La mujer delincuente....................................................................... 46 A.2. Crítica a la obra de Lombroso.................................................................... 46 B) Algunas consideraciones sobre el positivismo criminológico en España............... 47 B.1. Dorado Montero (1861-1919).................................................................... 48 B.2. Rafael Salillas (1854-1923)......................................................................... 48 B.3. Bernaldo De Quirós (1873-1959)............................................................... 49 2. ESCUELAS INTERMEDIAS Y TEORÍAS AMBIENTALES: LA ESCUELA DE LYON Y LAS TESIS AMBIENTALES. LAS ESCUELAS ECLÉCTICAS............................... 49 A) La escuela de Lyon y las teorías ambientales........................................................ 49

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B) Escuelas Eclécticas............................................................................................... 50 B.1. Terza Scuola CARNEVALE (1861-1941) y ALIMENA (1861-1915).......... 50 B.2. La Escuela de Marburgo: FRANK VON LISZT (1851-1919)..................... 51 B.3. La Escuela de la Defensa social ANCEL (1902-1990)................................. 51 B.4. El pensamiento psicosocial de TARDE (1843-1904)................................... 51 3. LA MODERNA “CRIMINOLOGÍA CIENTÍFICA”: BIOLOGÍA, PSICOLOGÍA Y SOCIOLOGÍA CRIMINAL...................................................................................... 52 Tema III TEORÍAS BIOLÓGICAS. LA CLASIFICACIÓN DE LOS DELINCUENTES CONFORME A BIOTIPOS Y SU MANIPULACIÓN DURANTE EL NACIONALSOCIALISMO 1. EL COMPONENTE BIOLÓGICO DE LA CONDUCTA HUMANA. LOS DISTINTOS MODELOS BIOLOGICISTAS.......................................................................... 57 A) Rasgos físicos y delincuencia: biotipologías......................................................... 57 B) La influencia de la herencia sobre la criminalidad................................................ 61 B.1. Los estudios de familias de delincuentes...................................................... 62 B.2. Estudios de gemelos.................................................................................... 63 B.3. Estudios de hijos adoptivos......................................................................... 64 C) Aportaciones del desarrollo genético a la determinación y exigencia de la responsabilidad penal.................................................................................................... 65 2. LAS DISTINTAS CONTRIBUCIONES DE LA ANTROPOMETRÍA Y DE LA ANTROPOLOGÍA A LAS TEORÍAS DE LA CRIMINALIDAD.................................... 67 A) La obra de Goring (1870-1919).......................................................................... 68 B) La obra de Hooton (1939).................................................................................. 69 C) La obra de Di Tullio (1950)................................................................................. 69 3. LA LLAMADA “BIOLOGÍA CRIMINAL”. LA BIOTIPOLOGÍA. LA CLASIFICACIÓN DE DELINCUENTES CONFORME A BIOTIPOS Y SU MANIPULACIÓN DURANTE EL NACIONALSOCIALISMO.............................................................. 70 4. LAS APORTACIONES A LA CRIMINOLOGÍA DE LAS INVESTIGACIONES EN EL SISTEMA NERVIOSO AUTÓNOMO, NEUROFISIOLOGÍA, ENDOCRINOLOGÍA, SOCIOBIOLOGÍA Y BIOQUÍMICA.......................................................... 76 Tema IV PSICOPATOLOGÍA, PSICOANÁLISIS Y PSICOLOGÍA CRIMINAL 1. LA BASE PSICOPATOLÓGICA DEL COMPORTAMIENTO DELICTIVO: ENFERMEDAD MENTAL Y CRIMEN............................................................................... 83 A) La anormalidad del delito y del delincuente (teorías de la insanity y de la “personalidad criminal”)............................................................................................... 84 B) Salud y enfermedad mental. Especial consideración de psicopatía y criminalidad...................................................................................................................... 85 2. EL MODELO PSICODINÁMICO........................................................................... 96 A) La trascendencia del Psicoanálisis y su contribución a la Criminología................ 96 B) El pensamiento psicoanalítico revisionista........................................................... 98

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3. LOS MODELOS PSICOLÓGICOS.......................................................................... 99 A) Los modelos de condicionamiento del proceso de socialización (bioconductuales)....................................................................................................................... 100 A.1. EYSENCK (1916-1997).............................................................................. 101 A.2. TRASLER................................................................................................... 101 B) Los modelos socioconductuales del aprendizaje social......................................... 101 C) La teoría cognitiva del “desarrollo moral”........................................................... 102 D) Los modelos factorialistas (de rasgos o variables de la personalidad).................. 103 Tema V LAS TEORÍAS SOCIOLÓGICAS 1. TEORÍAS SOCIOLÓGICAS DEL CRIMEN Y LA MODERNA SOCIOLOGÍA CRIMINAL. CLASIFICACIÓN DE LAS TEORÍAS SOCIOLÓGICAS..................... 105 2. EL CRIMEN COMO FENÓMENO SOCIAL. ANÁLISIS DE LOS PRINCIPALES MODELOS SOCIOLÓGICOS................................................................................. 106 A) El enfoque plurifactorial (factor approach).......................................................... 106 B) Las teorías ecológicas de la Escuela de Chicago y la sociología criminal urbana. Las teorías ambientalistas: el análisis de áreas sociales y teoría del “defensible space”.................................................................................................................. 107 C) Las teorías de la anomia y sistémicas: el estructural-funcionalismo..................... 108 C.1. DURKHEIM............................................................................................... 109 C.2. MERTON................................................................................................... 111 C.3. Variante Psicosociológica de Cloward y Ohlin (Cfr. Teoría de la Oportunidad Diferencial)................................................................................................. 113 D) Las teorías subculturales. La teoría de la oportunidad diferencial........................ 113 D.1. COHEN (Delinquent Boys)........................................................................ 114 D.2. CLOWARD y OHLIN (Teoría De Oportunidad Diferencial: Delinquency and Opportunity)........................................................................................ 115 E) Teorías del proceso social. Teorías del aprendizaje y del control social................ 116 E.1. Teorías del aprendizaje social...................................................................... 117 E.1.1. Teoría de la asociación diferencial (SUTHERLAND Y CRESSEY).. 117 E.1.2. Teoría de la identificación diferencial (GLASER)............................. 118 E.1.3. Teorías del refuerzo diferencial y del condicionamiento operante (AKERS)......................................................................................... 118 E.1.4. Teoría de la neutralización (SYKES Y MATZA).............................. 119 E.2. Teorías del Control Social........................................................................... 119 E.2.1. Teoría del arraigo social (HIRSCHI)............................................... 120 E.2.2. Teoría de la conformidad diferencial (BRIAR Y PILIAVIN)............ 120 E.2.3. Teoría de la contención (RECKLESS).............................................. 121 F) Teorías del conflicto social. La Criminología “socialista”. La explicación de la Criminalidad en los principales autores marxistas............................................... 121 F.1. Teorías conflictuales de orientación marxista.............................................. 122

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Tema VI LAS TEORÍAS DEL ETIQUETAMIENTO Y DE LA CRIMINALIZACIÓN 1. EL ENFOQUE INTERACCIONISTA DEL “LABELING APPROACH”................... 123 A) Conducta desviada y reacción social. Los orígenes de esta teoría......................... 123 B) Los conceptos de desviación social y de interaccionismo simbólico..................... 125 C) Las tres vertientes del enfoque labeling................................................................ 128 C.1. Los efectos de la atribución del status criminal (estigmatización) y su repercusión en la identidad del desviado............................................................. 128 C.2. El proceso de atribución del status criminal (los procesos de selección). Factores que influyen en la decisión de los agentes de control social formal..... 129 C.3. Los procesos de “criminalización primaria”: labeling approach y teorías de conflicto...................................................................................................... 130 2. CONSECUENCIAS POLÍTICO-CRIMINALES DE ESTAS TEORÍAS. LA SUSTITUCIÓN DE LAS TEORÍAS DE LA CRIMINALIDAD POR TEORÍAS DE LA CRIMINALIZACIÓN.............................................................................................. 130 Tema VII LA CRIMINOLOGÍA CRÍTICA 1. TENDENCIAS Y ORIENTACIONES DE LA MODERNA CRIMINOLOGÍA EMPÍRICA..................................................................................................................... 135 2. LA REVISIÓN DE LOS FUNDAMENTOS DE LA CRIMINOLOGÍA CLÁSICA. LAS BASES DE LA NUEVA CONCEPCIÓN CRIMINOLÓGICA........................... 139 Tema VIII TEORÍAS RECIENTES DE LA CRIMINALIDAD 1. EL RETORNO DE LAS TEORÍAS BIOLÓGICAS................................................... 143 2. DE LA TOLERANCIA CERO AL DERECHO PENAL DEL ENEMIGO. EL POPULISMO PUNITIVO................................................................................................... 144 3. LA REPERCUSIÓN DE LOS MOVIMIENTOS FEMINISTA Y ECOLOGISTA EN LAS TEORÍAS CRIMINOLÓGICAS. LA CRIMINOLOGÍA POSTMODERNA..... 147 4. LA VICTIMOLOGÍA COMO NUEVA TEORÍA CRIMINOLÓGICA..................... 150 5. LOS ENFOQUES INTEGRADOS Y LA CRIMINOLOGÍA DEL DESARROLLO... 151 ANEXOS PRÁCTICOS ANEXO PRÁCTICO TEMA I 1. UTOPÍA, TOMÁS MORO (1516)............................................................................ 155 2. BECCARIA, CESARE. DE LOS DELITOS Y LAS PENAS (1764)............................. 160 3. EL PANÓPTICO DE BENTHAM............................................................................ 160

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ANEXO PRÁCTICO TEMA II 1. LA DOCTRINA CRIMINOGENÉTICA Y TIPIFICACIÓN DELICUENCIAL DE LOMBROSO............................................................................................................ 161 A) El Caso VILELLA................................................................................................ 161 B) El Caso VERZENI............................................................................................... 161 C) El Caso Antonio SBRO........................................................................................ 161 D) El Caso del CONDE K........................................................................................ 162 E) El Caso del Soldado MISDEA............................................................................. 162 F) El Caso del EX DIPLOMÁTICO......................................................................... 162 G) El Caso del REGICIDA....................................................................................... 162 2. LA INFLUENCIA DE LAS TEORÍAS DE LOMBROSO EN LA ACTUALIDAD...... 163 ANEXO PRÁCTICO TEMA III 1. BIOTIPOLOGÍA....................................................................................................... 164 A) El caso del “ARROPIERO” (Extracto)................................................................. 164 B) El cromosoma criminal........................................................................................ 164 2. BIOTIPOLOGÍA Y NACIONALSOCIALISMO....................................................... 166 A) Teorías biológicas en el cine................................................................................. 166 B) El Proyecto Nacionalsocialista de “extraños a la comunidad” (gemeinschaftsfremde)....................................................................................................................... 166 3. INTELIGENCIA Y SOCIOBIOLOGÍA.................................................................... 167 A) Predisposición genética a ciertas clases sociales................................................... 167 B) Biologizar la ética................................................................................................ 168 4. AGRESIVIDAD Y CONDUCTA HUMANA............................................................ 168 (Extracto)................................................................................................................. 168 A) “La inversión parental” (Darwinismo)................................................................ 168 ANEXO PRÁCTICO TEMA IV 1. PSICOPATÍA Y CRIMINALIDAD............................................................................ 171 A) El Caso del asesino “de la baraja”....................................................................... 171 B) El Caso del asesino “de la ballesta”..................................................................... 175 C) El Caso del asesino de la “katana”....................................................................... 176 D) El Caso del asesinato de las “niñas de san fernando”........................................... 182 ANEXO PRÁCTICO TEMA V 1. TEORÍAS SOCIOLÓGICAS SOBRE LA CRIMINALIDAD..................................... 187 A) Texto I: Barrios más peligrosos del mundo.......................................................... 187 B) Texto II: El caso del “vaquilla”............................................................................ 188 C) Texto III: Memoria Fiscalía General del Estado 2012: Fiscal de Sala Coordinadora en materia de Menores (extracto)........................................................................ 195 2. TEORÍAS ESTRUCTURALES FUNCIONALISTAS Y TEORÍAS SUBCULTURALES SOBRE LA DELINCUENCIA JUVENIL: EL FENÓMENO DE LAS BANDAS JUVENILES.................................................................................................................. 198 ANEXO PRÁCTICO TEMA VI 1. LAS TEORÍAS DE LA REACCIÓN SOCIAL: EL ENFOQUE DEL LABELLING APPROACH............................................................................................................. 201

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ANEXO PRÁCTICO TEMA VII 1. CRIMINOLOGÍA CRÍTICA.................................................................................... 202 ANEXO PRÁCTICO TEMA VIII 1. CINE Y TENDENCIAS CRIMINOLÓGICAS.......................................................... 203 ANEXO: FILMOTECA................................................................................................. 204

Nota de las autoras* El nuevo título de Grado en Criminología en su Plan de Estudios concentra el aprendizaje en diversas asignaturas de carácter cuatrimestral o semestral. Estas exigencias temporales han determinado importantes cambios en el enfoque metológico y en el tratamiento de las fuentes bibliográficas y de conocimiento que integran la enseñanza de las diferentes teorías de la criminalidad. Para servir a este nuevo diseño hemos elaborado esta obra, respetuosas con la labor de grandes investigadores, maestros de distintos perfiles profesionales que nos han precedido en el estudio de estos saberes, en un intento de sintetizar, clarificar y concretar la evolución histórica y el tratamiento actual de las diversas respuestas y explicaciones a las causas del delito y a la tipología del delincuente. La elaboración teórica se complementa con un anexo práctico de textos, casos prácticos y una filmoteca para facilitar la comprensión y aplicación de conceptos. Todo ello preferentemente dirigido a la adquisición de habilidades y a la formación de unos alumnos que nos han motivado para ello, pues los hemos percibido ilusionados y comprometidos aún en difíciles momentos de la vida universitaria. Las autoras Mª Isabel Martínez González Silvia Mendoza Calderón

Confróntese el anexo práctico correspondiente donde se aprecie el símbolo *

Tema I

Orígenes de las teorías de la criminalidad. Las primeras formulaciones 1. CONCEPTO DE TEORÍA CRIMINOLÓGICA Y DIFICULTADES QUE PRESENTA LA COMPARACIÓN ENTRE TEORÍAS DE LA CRIMINALIDAD El objeto de la Criminología es el estudio empírico de la criminalidad y de la problemática ligada directa o indirectamente con ella y con su control1. Cada estudioso tiene su propia visión sobre las causas o factores de la delincuencia. Por eso, cuando hablamos de teorías de la criminalidad, nos referimos a las hipótesis que abordan la explicación de la aparición del delito2. Una teoría o un modelo teórico se define como un conjunto, más o menos explícito, de hipótesis o proposiciones dirigidas a explicar un fenómeno natural mediante su relación con otro u otros fenómenos naturales. Sin embargo, en la Criminología, los criminólogos no pueden conformarse con “describir la realidad”, ya que los datos no hablarían por sí mismos, sino que tienen que ser interpretados. La teoría asumiría un doble papel en la labor científica: por una parte, deberá integrar y resumir los principales conocimientos adquiridos en una materia, y por otra, deberá funcionar como una guía, marcando las pautas que determinarán a una investigación futura3. Siguiendo a GARRIDO, STANGELAND Y REDONDO, una teoría criminológica debería poseer los siguientes elementos esenciales4: 1. ASOCIACIÓN Debe definir un sistema de relaciones en el que uno o más factores explicativos se conecten con la aparición de la conducta delictiva o con otros elementos del estudio criminológico como las víctimas, los delincuentes o los sistemas de control.

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HASSEMER, MUÑOZ CONDE, Introducción a la Criminología y a la Política Criminal, Valencia, 2012, pág. 23. HERRERO HERRERO, Criminología, Parte general y especial, Madrid, 1997, pág. 259. GARRIDO, STANGELAND, REDONDO, Principios de Criminología, Valencia, 2001, pág. 152. Citando a Vold y Bernad, 1986 y Curran y Renzetti, 1994. GARRIDO, STANGELAND, REDONDO, Principios de Criminología, Valencia, 2001, págs. 152 s.

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2. OBSERVACIÓN Y MEDICIÓN Tanto los factores explicativos propuestos por la teoría, como la propia conducta delictiva explicada, deben hallarse definidos de tal forma que puedan ser observados y medidos. 3. ACREDITACIÓN La relación entre los factores teóricos explicativos y los elementos que tratan de ser explicados (por ej.: la conducta delictiva) debe ser avalada o falsada empíricamente a través de la observación estructurada y sistemática de la realidad delictiva. 4. APLICACIÓN PRÁCTICA De la teoría deben derivarse ciertas soluciones prácticas al problema delictivo, teniendo normalmente implicaciones para la política criminal, proponiendo ciertos modos de acometer el fenómeno delictivo. 5. COMPROBACIÓN EMPÍRICA DE LAS PROPUESTAS APLICADAS Las propuestas aplicadas de la teoría deben ser sometidas también a comprobación empírica en la propia realidad criminal.

No siempre resulta una tarea fácil encontrar un nexo de clasificación común en relación a las distintas teorías de la Criminalidad, ya que hay que valorar que las teorías criminológicas son productos del tiempo en que fueron formuladas, siendo un reflejo de las inquietudes y problemas sociales existentes en un determinado momento. A lo largo de la Historia se han dado explicaciones diversas de por qué los hombres se asocian en comunidad y por qué algunos rompen esa convivencia mediante el delito. Casi todos los sistemas filosóficos han recalcado la parte moral y política de la vida humana y también se han formulado propuestas de solución del problema delictivo desde el castigo hasta el empleo de medidas sociales y educativas para prevenir el delito y con ello, la delincuencia5. Con anterioridad al nacimiento de la Criminología Científica, con frecuencia se había recurrido a elementos espirituales y demoníacos para explicar el comportamiento delictivo y otras formas de desviación, considerándose a los delincuentes como “seres poseídos, influidos por las fuerzas del mal o abocados irremediablemente a la delincuencia por designios del destino”.

GARRIDO, STANGELAND, REDONDO, Principios de Criminología, Valencia, 2001, pág. 154.

Teorías de la criminalidad

Paralelamente las torturas, las ejecuciones crueles, los procesos inquisitoriales y auténticos asesinatos se han explicado con propósitos exorcistas, para erradicar la magia negra, la hechicería, la brujería o la posesión demoníaca. En 1990 se produjo la muerte de una niña de 11 años sometida a un ritual satánico. Curanderismo, violencia e ignorancia se combinaron en la creencia de que la menor había quedado embarazada por el demonio6. Desde la Escuela clásica, iniciada por Beccaria, hasta nuestros días, pasando por el positivismo lombrosiano, la escuela de Chicago, el funcionalismo, la subculturas, el aprendizaje, el labeling, el marxismo o el feminismo, existen una sucesión de propuestas que a veces se van repitiendo, insistiendo según los casos como factor decisivo de la aparición de la delincuencia desde el libre albedrío humano hasta la importancia de factores biológicos, psicológicos o diversos factores sociales como explicación de la delincuencia7. Así, en relación a las teorías sobre la criminalidad y sus causas, dentro de las teorías etiológicas, se distingue generalmente entre una “micro” y “macrocriminología”. Como indican MUÑOZ CONDE y HASSEMER, en la Microcriminología se enfocaría principalmente al autor del delito, bien en forma individual, bien dentro del grupo social donde vive, mientras que la acentuación de los aspectos sociales en la génesis del delito generaría una Macrocriminología, que se ocupa principalmente del análisis estructural de la sociedad en la que surge el delito. Por otra parte, frente a estas teorías etiológicas, habría surgido a partir de los años 70 un planteamiento deficionista o etiquetista (labelling approach), que consideraría a la criminalidad como el resultado de un proceso de atribución por los órganos encargados de la persecución del delito y de la Administración de Justicia8. Cuando se analizan los motivos de esta diversidad teórica, GARRIDO, STANGELAND y REDONDO, detallan una serie de razones que agudizan la diversidad teórica existente en Criminología y que a veces determinarían la incomprensión recíproca de unas y otras teorías. Entre estas razones podrían destacarse9:

GARRIDO, STANGELAND, REDONDO, Principios de Criminología, Valencia, 2001, págs. 154 s. Cfr. http://elpais.com/diario/1990/09/23/espana/654040812_850215.html consultada en fecha 18 de agosto de 2013. GARRIDO, STANGELAND, REDONDO, Principios de Criminología, Valencia, 2001, págs. 156. HASSEMER, MUÑOZ CONDE, Introducción a la Criminología y a la Política Criminal, Valencia, 2012, págs. 33 s. GARRIDO, STANGELAND, REDONDO, Principios de Criminología, Valencia, 2001, págs. 158.

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1. DIFERENTE OBJETO DE ANÁLISIS ENTRE UNAS TEORÍAS Y OTRAS Algunas teorías dirigen su atención hacia la conducta delictiva y otras al comportamiento de la ley y de la justicia. 2. DIFERENTE ENFOQUE METODOLÓGICO Unas teorías presuponen el libre albedrío como punto de partida para delinquir o no hacerlo, mientras que otras asumen el principio del determinismo científico del comportamiento humano. 3. INTERDISCIPLINARIEDAD EN EL ESTUDIO CRIMINOLÓGICO En los análisis criminológicos colaboran distintos investigadores cuya base académica es frecuentemente heterogénea: sociólogos, psicólogos, abogados, médicos, antropólogos, economistas, periodistas, pedagogos, educadores y trabajadores sociales. 4. FOCALIZACIÓN SOBRE ASPECTOS ESPECÍFICOS POCO VINCULADOS ENTRE SÍ El alto nivel de especialización que requiere la Criminología actual obliga a los investigadores a focalizar su atención sobre aspectos particulares a veces poco relacionados entre sí dentro de la compleja realidad criminológica.

Una dificultad notable del estudio de la criminalidad se debe a la variabilidad del fenómeno delictivo en el tiempo y en el espacio. Así algunos enunciados sobre la delincuencia en una determinada sociedad y en un momento concreto pueden no ser igualmente válidos o extrapolables para otra realidad subyacente en distinto tiempo o lugar. Por ejemplo, las teorías sobre las pandillas del Chicago de los años 50 podrían tener una menor validez en España y en la actualidad. No obstante, estos condicionamientos temporales y contextuales del fenómeno delictivo no pueden conllevar a una constante relativización de los conocimientos criminológicos, sino que deben existir conceptos y resultados de la investigación que sean completamente válidos y útiles en los diferentes momentos y contextos sociales10. El concepto de “paradigma criminológico” comporta un conjunto de asunciones previas y de creencias sobre el funcionamiento de la sociedad en general y de la delincuencia en particular, que sirven de guía y de marco de referencia para el trabajo científico del criminólogo. Siguiendo el esquema de VOLD Y BERNARD (1986) pueden destacarse tres paradigmas criminológicos11:

GARRIDO, STANGELAND, REDONDO, Principios de Criminología, Valencia, 2001, págs. 159 s. GARRIDO, STANGELAND, REDONDO, Principios de Criminología, Valencia, 2001, págs. 161 ss. Cfr. VOLD, BERNARD, Theoretical Crimimology, New York, 1986.

Teorías de la criminalidad

PARADIGMA DEL LIBRE ALBEDRIO Y DEL CASTIGO • Desde este punto de vista, los seres humanos tienen la capacidad y la libertad para decidir acerca de cometer o no delitos. • Su dimensión fundamental, consiste en indagar los modos más efectivos para disuadir a los ciudadanos de la delincuencia, aplicándose penas para aquellos que infrinjan la Ley. PARADIGMA CIENTÍFICO • Partiría del determinismo científico. Se consideraría que existen una serie de factores individuales y sociales vinculados con la aparición de la conducta delictiva y el objetivo básico de la Criminología será la investigación de aquellos factores que se hallan en la base de la delincuencia. • Su dimensión aplicada se dirige a profundizar en el conocimiento de las causas de la criminalidad para poderlas controlar más eficazmente. PARADIGMA DEL CONFLICTO SOCIAL • Su objetivo sería analizar los mecanismos sociales y simbólicos mediante los que ciertas conductas son definidas como delictivas y ciertos individuos como delincuentes. • Su principal aplicación sugiere erradicar mediante reformas sociales, económicas y legales, los mecanismos creadores de delincuencia y de marginación y redefinir el fenómeno criminal.

Como indica SERRANO MAÍLLO se ha defendido por diversos autores que la Criminología contemporánea es una ciencia multiparadigmática, en el sentido de incluir más de un sistema de teorías que no podrían compararse entre sí, de modo que no podría evaluarse cual es superior. Pueden existir teorías ubicadas en paradigmas distintos, y no pueda decidirse racionalmente cual es preferible12. No obstante, reconociendo la importancia que poseen las teorías criminológicas en la Criminología hay que partir de que existen distintos métodos teóricos en la investigación criminológica, que van a condicionar el análisis de la criminalidad. Siguiendo a SERRANO MAÍLLO pueden distinguirse los siguientes modelos teóricos13:

SERRANO MAÍLLO, Introducción a la Criminología, Madrid, 2006, pág. 190. Cfr. GARRIDO GENOVÉS, Qué es la psicología criminológica, Madrid, 2005, págs. 41 ss., distingue en relación a los paradigmas en la psicología criminológica actual, entre el paradigma de la criminología biosocial, del control social/autocontrol, de la criminología del desarrollo y el paradigma del delincuente racional. SERRANO MAÍLLO, Introducción a la Criminología, Madrid, 2006, págs. 198-222. Cfr. sobre enfoques multifactoriales, LAMNEK, Teorías de la Criminalidad, México D.F., Buenos Aires, 2002, págs. 23 ss.

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1. TEORÍAS MICRO Y MACROCRIMINOLÓGICAS14 • En el nivel individual o micro se insertan aquellas teorías que hacen referencias a elementos relativos al actor. Por ejemplo, aquellas teorías biológicas que sostienen que existen determinadas características individuales en los sujetos que los hace más propensos a delinquir. • En el nivel macro se encuentran las teorías que se refieren a propiedades de la estructura o del sistema social. Por ejemplo, la teoría de la anomia de Durkheim, no se centra en elementos individuales de los sujetos sino en una determinada característica del sistema como es la ausencia de normas. 2. TEORÍAS GENERALES Y TIPOLÓGICAS15 • En la Criminología tradicional y contemporánea, las tipologías desempeñan un papel importante partiendo de que el delito abarca muchos comportamientos distintos y son muy diversas personas las que cometen delitos. En este sentido, se admite que ante un fenómeno tan complejo como el delito o el delincuente hay que asumir que pueden existir grandes diferencias entre delitos y delincuentes según los casos; que una sola explicación etiológica puede no ser suficiente para englobar el fenómeno; y que pueden precisarse políticas especializadas. Se distingue así diversos tipos particulares de delitos, delincuentes, etc., para obtener una descripción, respuesta y explicación plausibles. De este modo, suelen establecerse tipologías entre distintos delitos y también pueden relacionarse tipos de delincuentes. Por ejemplo, la distinción entre la delincuencia juvenil y la adulta. • Frente a las tipologías, las teorías generales son teorías únicas que aspiran a ser de aplicación en un número elevado, relevante de delitos y delincuentes. 3. TEORÍAS DE ALCANCE MEDIO Y GRANDES TEORÍAS16 • Se ha intentado potenciar en las ciencias sociales y humanas teorías no excesivamente abstractas y lo más conectadas con la realidad que fuera posible, proponiéndose las de alcance medio frente a las grandes teorías demasiado amplias, especulativas, difíciles de entender y desconectadas de la observación. • Siguiendo a MERTON, las teorías de rango medio serían aquellas que son un conjunto limitado de afirmaciones de las que se derivan hipótesis refutables, aunque sean lo bastante abstractas como para no confundirse con meras descripciones o generalizaciones empíricas.

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SERRANO MAÍLLO, Introducción a la Criminología, Madrid, 2006, págs. 198-203. SERRANO MAÍLLO, Introducción a la Criminología, Madrid, 2006, págs. 203-207. SERRANO MAÍLLO, Introducción a la Criminología, Madrid, 2006, págs. 207-209. MERTON, Robert (1910-2003), Teoría y Estructura social, México D.F., Fondo de Cultura Económica, págs. 56 ss.

Teorías de la criminalidad

4. TEORÍAS Y ENFOQUES PLURIFACTORIALES17 • Desde la perspectiva del enfoque plurifactorialista, con un método empírico inductivo, la pretensión de construir teorías explicativas del delito y de los delincuentes es poco realista. En algunos casos se habla de factores concurrentes, en el sentido de que concurren en el delincuente una serie de factores que influyen en el mismo, no siendo siempre los mismos ni teniendo idéntico valor. • Otra de las versiones plurifactoriales es el enfoque de los factores de riesgo. La Criminología tiene que establecer factores de riesgo claves para delinquir e implementar programas para neutralizar estos factores y prevenir el delito. Entre los factores de riesgo se destacan18: – Factores individuales: biológicos, psicológicos. – Factores familiares: supervisión paterna, carencias afectivas, estructura familiar, etc. – Factores socioeducativos: fracaso escolar, vandalismo escolar. – Factores socioambientales, económicos, influencia de medios de comunicación o influencia de drogas. 5. TEORÍAS UNITARIAS E INTEGRADAS19 • Las teorías unitarias son aquellas que presentan hipótesis y variables perfectamente coherentes entre sí, con una concepción del delito única y asunciones sobre la naturaleza humana, el orden social, también únicas (por ejemplo: teoría de la asociación diferencial). • En las teorías integradas se parte de que debe tomarse de cada teoría aquellas partes que resulten más prometedoras y tratar de formar una nueva teoría con todas ellas. 17/18/19

2. LA ETAPA PRE-CIENTÍFICA Como indica GARCÍA PABLOS DE MOLINA, el crimen es un hecho tan antiguo como el hombre y que desde siempre ha fascinado y preocupado a la Humanidad. En un sentido estricto, la Criminología es una disciplina científica, de base empírica, que surge al generalizar el método de investigación empírico-deductivo,

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SERRANO MAÍLLO, Introducción a la Criminología, Madrid, 2006, págs. 209-216 y El Problema de las Contingencias en la Teoría del Autocontrol. Un test de la Teoría General del Delito, Estudios de Criminología y Política Criminal, nº 22, Madrid, 2011. GLUECK, Sheldon y Eleonor, Jugendliche Rechtsbrecher, Stugart, 1963 pág. 185. BURTON, Patrick, Los jóvenes delincuentes, Londres, 1944, págs. 600 ss. HEALY, William, The Individual Delinquent, Boston, 1922, págs. 130 ss. SERRANO MAÍLLO, Introducción a la Criminología, Madrid, 2009, págs. 220 s. SERRANO MAÍLLO, Introducción a la Criminología, Madrid, 2009, págs. 224 ss.

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la denominada Escuela Positiva Italiana (Scuola Positiva), el denominado positivismo criminológico20. Por ello, antes de la publicación de la famosa obra lombrosiana, que podría considerarse la “partida de nacimiento” de la Criminología empírica moderna, se ha habían formulado ya numerosas teorías sobre la criminalidad, ofreciéndose dos enfoques principalmente: por una parte el denominado “método clásico” producto de las ideas de la Ilustración, de los reformadores y del Derecho penal clásico; y por otra, el modelo “empírico” por el tipo de investigaciones llevadas sobre el crimen en forma fragmentaria por especialistas de diversas procedencias como fisonomistas, frenólogos, antropólogos, psiquiatras, etc. Intentando sustituir la especulación y la deducción por el análisis la observación y la inducción (método empírico inductivo)21.

A) La influencia de las Ciencias del Espíritu en los orígenes de la Criminología A.1. El pensamiento utópico y la Filosofía política de la Ilustración. Las primeras formulaciones teóricas Thomas MORO, autor de la obra “Utopía” publicada en 1516, es el claro representante del pensamiento utópico y el primero en resaltar la conexión del crimen con la estructura de la sociedad. Destaca GARCÍA PABLOS, que de este precursor interesa su teoría de la criminalidad y las sugerencias político-criminales que realiza al analizar y describir la situación de la Inglaterra de su tiempo (Enrique VIII) sin otro norte que la sociedad utópica o ideal por él imaginada22. La película “Un hombre para la eternidad” nos muestra la particular encrucijada de un pensador que no puede ser fiel simultáneamente a sus principios y a un rey que no vacila en adaptar la Ley a sus necesidades y caprichos. De su obra, de trascendencia criminológica, pueden sintetizarse las siguientes cuestiones esenciales23:

GARCÍA PABLOS DE MOLINA, Criminología, una introducción a sus fundamentos teóricos, Valencia, 2001, págs. 158 s. GARCÍA PABLOS DE MOLINA, Criminología, una introducción a sus fundamentos teóricos, Valencia, 2001, págs. 158 s. Citando como teóricos de las primeras construcciones científicas la obra de FILANGIERI, ROMAGNOSI o BENTHAM. GARCÍA PABLOS DE MOLINA, Tratado de Criminología, Valencia, 2009, pág. 308. Ver anexo filmoteca. GARCÍA PABLOS DE MOLINA, Tratado de Criminología, Valencia, 2009, págs. 308 s.

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1. CAUSAS DE LA CRIMINALIDAD Según su visión, el crimen responde a una pluralidad de factores (guerras, déficit cultural y educativo, ambiente social, ociosidad, etc.), pero de entre todos destaca la desigual distribución de la riqueza, especialmente en el ámbito agrícola. 2. SEVERIDAD DESPROPORCIONADA DEL SISTEMA PENAL Criticó abiertamente la dureza del sistema penal de su época y la desproporción de los castigos (en un país de unos tres o cuatro millones de habitantes fueron ejecutados según este autor cerca de 72 000 ladrones en 25 años) y la absurda inflación legislativa. 3. REPERCUSIONES EN POLÍTICA CRIMINAL – Esbozó las bases de una genuina política criminal, que neutralizase las verdaderas causas del delito como miseria y desigualdad, creándose un Derecho premial, que recompensara al ciudadano virtuoso. – La filosofía del castigo de MORO tendría un componente correccionalista24, ya que aun siendo partidario de la proporcionalidad de la pena, admite también la sentencia indeterminada. – Propone que los poderes públicos arbitren medidas necesarias para que el delincuente satisfaga con su trabajo a la víctima compensando el daño causado. 24

Por otro lado, las corrientes fundamentales de la Ilustración, encarnarían una reacción contra el Derecho y la jurisprudencia del Antiguo régimen vigentes hasta finales del siglo XVIII, contra un sistema cuyas leyes respondían a la sola idea de la prevención general e intimidación25. Como ha señalado SERRANO MAÍLLO, en el siglo XVIII, las normas penales eran caóticas y en los procedimientos existía incluso la denominada “tortura judicial”, que era un importante medio de prueba en materia criminal. El sistema de penas era inseguro, desproporcionado y desequilibrado, siendo en conjunto el sistema jurídico-penal poco humano y racional26.

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Según el Diccionario de la Lengua de la Real Academia Española, se entiende por correccionalismo al “sistema penal que tiende a modificar por la educación, en establecimientos adecuados, la propensión a la delincuencia”. GARCÍA PABLOS DE MOLINA, Tratado de Criminología, Valencia, 2009, págs. 308 s. SERRANO MAÍLLO, Introducción a la Criminología, Madrid, 2009, págs. 93 s. Charles Dickens, Historia de dos ciudades. GARCÍA VALDÉS, Introducción a la Penología, Publicaciones del Instituto de Criminología de la Universidad Complutense de Madrid, 981, págs. 29 y 30.

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Sirva como ejemplo la ejecución de Robert Damiens, en Francia, en 1757, acompañada de crueles tormentos que volvieron totalmente blanco el cabello castaño del frustrado regicida de Luis XV. Por ello, algunos filósofos como MONTESQUIEU denunciaron las graves deficiencias del sistema27. En su obra “El Espíritu de las Leyes” (1748) se destacaría que la prevención del delito debe ocupar el primer lugar en toda política criminal, debiendo orientarse las leyes penales al doble objetivo de evitar el crimen y proteger al individuo. Por otra parte, atribuye la criminalidad al embravecimiento del hombre al unirse en colectividad y al impacto antipedagógico de la impunidad28. Asimismo, otros autores como VOLTAIRE (1694-1778) indicaban que la pena debería de ser proporcionada y útil, mientras que ROSSEAU en su obra el “contrato social” (1762) mantenía que el hombre era “naturalmente bueno” y que sería la sociedad quien lo pervierte. El crimen surgiría con el contrato social, es decir a través del convenio a que llegan los hombres para pasar del “estado natural” a la convivencia organizada en forma de Estado. El delincuente vulneraria el compromiso histórico, automarginándose de la sociedad civil y la pena serviría para colocar a cada miembro de la colectividad en su parcela de libertades evitando que se apropie de los otros29. Una obra esencial por su notable influencia, sería la obra de BECCARIA, Dei delitti e delle pene (1764). Se ha destacado que el gran mérito de la misma estriba en sintetizar y organizar ideas dispersas en otros autores, haciendo una reflexión racional sobre el delito y sobre la pena. Tuvo gran difusión en la época, representando el “manifiesto de la dirección liberal en el Derecho penal, su grito de guerra y su programa táctico”. En ella, BECCARIA critica la irracionalidad, la arbitrariedad y la crueldad de las leyes penales y procesales del siglo XVIII, residuos de preceptos históricos obsoletos en muchas de ellas30. Del pensamiento de BECCARIA pueden destacarse los siguientes elementos esenciales31:

SERRANO MAÍLLO, Introducción a la Criminología, Madrid, 2009, pág. 95. GARCÍA PABLOS DE MOLINA, Tratado de Criminología, Valencia, 2009, págs. 307 ss. FRAILE, Pedro, Un espacio para castigar. La cárcel y la ciencia penitenciaria en España (siglos XVIII y XIX), Barcelona, 1987, pág. 17. 29 GARCÍA PABLOS DE MOLINA, Tratado de Criminología, Valencia, 2009, pág. 309. ROUSSEAU J.J., Del Contrato social. Discursos, Madrid, 1980, págs. 255 a 257. 30 GARCÍA PABLOS DE MOLINA, Tratado de Criminología, Valencia, 2009, pág. 310. FRAILE, Pedro, Un espacio para castigar. La cárcel y la ciencia penitenciaria en España (siglos XVIII y XIX), Barcelona, 1987, pág. 22. 31 Cfr. GARRIDO, STANGELAND, REDONDO, Principios de Criminología, Valencia, 2001, págs. 173 ss. ZAFFARONI, “La influencia del pensamiento de Cesare Beccaria sobre la política criminal en el mundo”, Anuario de derecho penal y ciencias penales, Vol. 42, Fasc/Mes 2, 1989, págs. 521-552. Cfr. HISTORIA DE LA CRIMINOLOGÍA, BODELÓN GONZÁLEZ, ZINO 27 28