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Las intimaciones judiciales en el proceso civil

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María Consuelo Ruiz de la Fuente Doctora en Derecho Abogada en Chile y España

Las intimaciones judiciales en el proceso civil

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El presente trabajo ha sido realizado con la ayuda del proyecto de investigación «Aspectos procesales del concurso de acreedores». Ref. DER2009-09244 del Ministerio de Ciencia e Innovación.

Reservados todos los derechos. De conformidad con lo dispuesto en los arts. 270, 271 y 272 del Código Penal vigente, podrá ser castigado con pena de multa y privación de libertad quien reprodujere, plagiare, distribuyere o comunicare públicamente, en todo o en parte, una obra literaria, artística o científica, fijada en cualquier tipo de soporte, sin la autorización de los titulares de los correspondientes derechos de propiedad intelectual o de sus cesionarios.

© 2011 María Consuelo Ruiz de la Fuente © 2011 Atelier Vía Laietana 12, 08003 Barcelona e-mail: editorial@atelierlibros.es www.atelierlibros.es Tel. 93 295 45 60

I.S.B.N. 978-84-15929-48-2 Diseño de la colección y de la cubierta: Eva Ramos Diseño y composición: Addenda, Pau Claris 92, 08010 Barcelona www.addenda.es

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A mis padres, y a mis Franciscos.

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Índice

ÍNDICE . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

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ABREVIATURAS . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

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PRÓLOGO . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

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1. INTRODUCCIÓN . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

25

2. LAS OBLIGACIONES PROCESALES . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

1. Los conceptos de obligación procesal y carga procesal . . . . . . . . . . . . .

2. La obligación procesal en el ordenamiento jurídico español y su fundamento . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

3. Potestades y deberes del órgano judicial . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

4. Obligaciones procesales y cargas de las partes . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

4.1. Cargas procesales de las partes . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

4.1.1. Iniciativa del proceso . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

4.1.2. Carga de la comparecencia . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

4.1.3. Carga de la prueba . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

4.1.4. Carga de exhibición . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . a) Período probatorio . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . b) Diligencias preliminares . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

4.1.5. Carga de prestar caución . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

4.1.6. Carga de los gastos y costas procesales . . . . . . . . . . . . . . . .

4.2. Obligaciones procesales de las partes . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

4.2.1. La buena fe procesal . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

4.2.2. La condena en costas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

4.2.3. El cumplimiento de las resoluciones judiciales . . . . . . . . . . .

4.2.4. Manifestación de bienes del ejecutado . . . . . . . . . . . . . . . .

31 31 37 40 41 42 42 42 44 45 45 46 47 48 49 49 51 52 55

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María Consuelo Ruiz de la Fuente

5. Obligaciones procesales de los terceros . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

5.1. Exhibición de documentos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

5.2. Comparecencia y declaración de testigos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

5.3. Comparecencia e informes de los peritos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

5.4. En el proceso de ejecución . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

5.4.1. Investigación judicial del patrimonio del deudor . . . . . . . . .

5.4.2. El deber de colaboración en la ejecución . . . . . . . . . . . . . . .

5.4.3. Incumplimiento del deber de colaboración . . . . . . . . . . . . .

5.4.4. La retención judicial . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

5.4.5. Depositarios interinos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

6. Las intimaciones judiciales . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

6.1. Concepto . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

6.2. Distinción de figuras afines . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

6.2.1. Astricciones (astreintes) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

6.2.2. Contempt of court . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

6.2.3. Sistema alemán . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

6.2.4. Los requerimientos de pago . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

56 56 57 58 59 60 60 61 61 63 64 65 69 69 73 77 79

3. LAS INTIMACIONES JUDICIALES EN LA EJECUCIÓN NO DINERARIA . . . .

1. Consideraciones generales de las intimaciones judiciales en la ejecución .

2. Condenas no dinerarias . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

2.1. Supuestos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

2.1.1. Condenas de dar bienes distintos a una suma de dinero . . . a) Cosa mueble determinada . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . b) Cosa mueble genérica o indeterminada . . . . . . . . . . . . . c ) Bienes inmuebles . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

2.1.3. Condena a emitir una declaración de voluntad . . . . . . . . . .

2.1.4. Condenas de hacer personalísimo . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

2.1.5. Condenas de no hacer . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

2.2. Estructura de las intimaciones judiciales en las condenas no dinerarias . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

2.2.1 Requerimiento y plazo . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . a) Oposición a la ejecución . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

2.2.2. Apercibimiento . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

2.2.3. Apremios . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . a) Apremios económicos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . b) Entrada y registro . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . c ) Responsabilidad penal: desobediencia a la autoridad . . .

2.2.4. Aplicación general de apremios . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

81 81 84 86 86 87 89 91 96 96 99 102 102 105 106 107 109 113 114 115

4. LAS INTIMACIONES JUDICIALES EN LA EJECUCIÓN DINERIA: LAS MEDIDAS DE LOCALIZACIÓN Y AVERIGUACIÓN DE BIENES . . . . . . .

1. Introducción . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

2. Medidas de localización y averiguación de bienes . . . . . . . . . . . . . . . . .

119 119 121

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LAS INTIMACIONES JUDICIALES EN EL PROCESO CIVIL

2.1. Manifestación de bienes . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

2.1.1. Conceptualización y ámbito de aplicación . . . . . . . . . . . . . .

2.1.2. Adopción . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

2.1.3. Estructura de las intimaciones judiciales en la manifestación de bienes . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . a) Requerimiento . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . b) Contenido de la obligación del ejecutado . . . . . . . . . . . . c ) Apercibimiento . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . d) Incumplimiento . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . e) Apremios económicos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . f ) Responsabilidad penal: . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . g) Impugnación de la intimación judicial de manifestación de bienes . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

2.2. Investigación judicial del patrimonio . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

2.2.1. Concepto y ámbito de aplicación . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

2.2.2. Adopción . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

2.2.3. Estructura de las intimaciones judiciales en la investigación judicial . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . a) Requerimiento . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . b) Contenido del deber de colaboración . . . . . . . . . . . . . . . c ) Apercibimientos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . d) Incumplimiento . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . e) Apremios económicos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . f ) Responsabilidad penal . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . g) Impugnación de la intimación judicial de investigación de bienes . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

5. INTIMACIONES JUDICIALES EN EJECUCIÓN DINERARIA: LAS MEDIDAS DE ASEGURAMIENTO DEL EMBARGO Y EL APREMIO . . . . . . . . . . . . . . .

1. Introducción . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

2. Adopción de las medidas de aseguramiento de embargo . . . . . . . . . . .

3. Retención judicial . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

3.1. Saldos y depósitos bancarios . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

3.1.1. Requerimiento . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . a) Destinatario . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . b) Notificación . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . c ) Objeto de la retención . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . d) Deber de información del secretario judicial . . . . . . . . . .

3.1.2. Contenido . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

3.1.3. Apercibimientos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

3.1.4. Incumplimiento . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

3.1.5. Apremios . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . a) Responsabilidad civil . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

11

123 123 128 129 129 133 136 137 140 145 152 154 154 155 156 156 158 160 160 161 162 162

165 165 167 169 170 170 170 171 172 174 174 176 176 176 177

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María Consuelo Ruiz de la Fuente

3.2.

3.3.

3.4.

3.5.

3.6.

b) Responsabilidad penal de la entidad bancaria . . . . . . . . c ) Responsabilidad penal del ejecutado . . . . . . . . . . . . . . .

Sueldos, pensiones u otras prestaciones periódicas . . . . . . . . . . . .

3.2.1. Requerimiento . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . a) Destinatario . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . b) Notificación . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . c ) Objeto de la retención . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

3.2.2. Contenido . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

3.2.3. Apercibimientos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

3.2.4. Incumplimiento . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

3.2.5. Apremios . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Intereses, rentas y frutos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

3.3.1. Requerimiento . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . a) Destinatario . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . b) Notificación . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . c ) Plazo . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

3.3.2. Contenido . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

3.3.3. Apercibimiento . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

3.3.4. Incumplimiento . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

3.3.5. Apremios . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . a) Ejecutado . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . b) Tercero . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Valores e instrumentos financieros . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

3.4.1 Retención judicial de títulos valores . . . . . . . . . . . . . . . . . . . a) El endoso de letras de cambio, pagaré y cheque . . . . . . b) El descuento bancario . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . c ) Aseguramiento de embargo de acciones de Sociedades Anónimas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . d) Situación especial de las tarjetas de crédito . . . . . . . . . . e) Requerimiento . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . f ) Contenido . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . g) Apercibimiento . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . h) Incumplimiento . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . i ) Apremios . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Bienes muebles . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

3.5.1. Requerimiento . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

3.5.2. Contenido . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

3.5.3. Apercibimiento . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

3.5.4. Incumplimiento . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

3.5.5. Apremios . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Dineros, divisas convertibles, créditos y derechos . . . . . . . . . . . . . .

3.6.1. Requerimiento . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

3.6.2. Apercibimiento . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

3.6.3. Incumplimiento . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

178 182 183 183 183 184 184 185 188 188 189 190 190 190 191 192 192 194 194 194 195 195 196 197 198 199 200 201 203 204 206 206 206 206 207 207 208 208 208 208 209 210 210

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LAS INTIMACIONES JUDICIALES EN EL PROCESO CIVIL

3.6.4. Apremios . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

4. Anotación preventiva de embargo . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

4.1. Mandamiento . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

4.1.1. Objeto . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

4.2. Contenido . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

4.3. Cumplimiento e incumplimiento . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

4.4. Apercibimiento . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

4.5. Apremios . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

5. Depósito judicial . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

5.1. Actividades previas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

5.2. Aprehensión y entrega . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

5.3. Depositarios interinos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

5.4. Órdenes judiciales al depositario: ¿intimaciones judiciales? . . . . . .

5.5. Bienes en poder de terceros . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

5.6. Estructura de las intimaciones judiciales en el depósito judicial . . .

5.6.1. Requerimiento . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

5.6.2. Contenido . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

5.6.3. Apercibimiento . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

5.6.4. Apremio . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

6. Administración judicial . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

6.1. Constitución de la administración judicial . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

6.2. Obligaciones y derechos del administrador judicial . . . . . . . . . . . .

6.3. Colaboración del ejecutado . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

6.4. Estructura de la intimación judicial de colaboración con la administración judicial . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

6.4.1. Requerimiento . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

6.4.2. Contenido . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

6.4.3. Apercibimiento, incumplimientos y apremios . . . . . . . . . . .

6.5. Inventario de bienes . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

6.6. Rendición de cuentas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

6.6.1. Estructura de la intimación judicial de rendición de cuentas . a) Requerimiento . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . b) Contenido . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . c) Apercibimiento . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . d) Incumplimiento . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . e) Apremios . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

7. Intimaciones judiciales en el apremio . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

7.1. Introducción . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

7.2. Estructura de la intimación judicial para la presentación de títulos de propiedad de los inmuebles embargados . . . . . . . . . . . . . . . . .

7.2.1. Requerimiento . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

7.2.2. Destinatario . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

7.2.3. Notificación . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

7.2.4. Plazo . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

13

210 210 211 212 213 213 214 214 215 215 216 217 218 219 220 220 221 221 221 221 222 223 224 225 225 225 225 226 227 228 228 229 229 229 230 231 231 233 233 233 234 234

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14

María Consuelo Ruiz de la Fuente

7.2.5. Contenido . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

7.2.6. Apercibimiento . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

7.2.7. Apremios . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

234 235 235

6. LAS INTIMACIONES JUDICIALES EN LA EJECUCIÓN PROVISIONAL . . . . .

1. Introducción . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

2. Ejecución provisional y medidas cautelares . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

3. La ejecución provisional en la LEC 1/2000 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

3.1. La insolvencia del ejecutante y los mecanismos legales de solución .

3.2. La intimación judicial en la ejecución provisional . . . . . . . . . . . . . .

3.3. Estructura de la intimación judicial en la ejecución provisional . . .

3.3.1. Requerimiento . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

3.3.2. Contenido . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

3.3.3. Incumplimiento . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

3.3.4. Apercibimiento y apremios . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

237 237 237 238 239 240 242 242 242 242 244

7. LAS INTIMACIONES JUDICIALES EN SEDE CAUTELAR . . . . . . . . . . . . . . .

1. Introducción . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

2. Qué medida cautelar adoptar . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

3. Medida cautelar consistente en una orden judicial: intimación judicial .

4. Intimaciones judiciales en sede cautelar y medidas autosatisfactivas . . .

5. Solicitud de la medida cautelar . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

6. Intimaciones judiciales en la ejecución de medidas cautelares . . . . . . . .

7. Estructura de las intimaciones judiciales en sede cautelar . . . . . . . . . . .

7.1. Requerimiento . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

7.1.1. Destinatario . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

7.1.2. Notificación . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

7.1.3. Plazo . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

7.2. Reacción del demandado ante la medida acordada . . . . . . . . . . . .

7.2.1. Impugnación . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

7.2.2. Oposición . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

7.2.3. Caución sustitutoria . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

7.3. Contenido de las intimaciones judiciales en sede cautelar . . . . . . .

7.3.1. Como medida cautelar específica . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

7.3.2. La intimación judicial como vía para ejecutar otras medidas cautelares . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . a) Retención . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . b) Administración judicial . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . c ) Depósito . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . d) Anotación preventiva de embargo . . . . . . . . . . . . . . . . . e) Anotación preventiva de demanda . . . . . . . . . . . . . . . . . f ) Inventario . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

7.4. Cumplimiento . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

245 245 247 249 252 253 255 257 257 257 258 258 259 259 260 261 261 261 264 264 265 265 266 267 267 267

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LAS INTIMACIONES JUDICIALES EN EL PROCESO CIVIL

7.4.1. La provisionalidad de las medidas cautelares y el cumplimento de las intimaciones judiciales . . . . . . . . . . . . .

7.5. Apercibimientos y apremios . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

8. LAS INTIMACIONES JUDICIALES EN LA PRUEBA . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

1. Introducción . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

2. Intimación judicial de comparecencia . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

2.1. Solicitud de parte . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

2.2. Estructura de la intimación judicial de comparecencia . . . . . . . . . .

2.2.1. Citación . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . a) Destinatario . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . b) Notificación . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

2.2.2. Contenido y cumplimiento . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . a) Partes . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . b) Peritos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

2.2.3. Apercibimiento . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . a) Interrogatorio de partes . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . b) Interrogatorio de testigos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . c ) Peritos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

2.2.4. Apremios . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . a) Ficta confessio . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . b) Apremio económico . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . c ) Responsabilidad penal . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

3. Intimación judicial para la devolución de la provisión de fondos de peritos judiciales . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

3.1. Estructura de la intimación judicial de devolución de la provisión de fondos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

3.1.1. Requerimiento . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

3.1.2. Plazo . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

3.1.3. Notificación . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

3.1.4. Cumplimiento . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

3.1.5. Apercibimiento . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

3.1.6. Apremios . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

4. Intimación judicial de exhibición de documentos . . . . . . . . . . . . . . . . . .

4.1. Exhibición de documentos en poder de la parte . . . . . . . . . . . . . . .

4.1.1. Estructura . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . a) Requerimiento . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . b) Cumplimiento . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . c) Apercibimiento . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . d) Apremios . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

4.2. Exhibición de documentos en poder de terceros . . . . . . . . . . . . . .

4.2.1. Estructura de la intimación judicial de exhibición de documentos en poder de terceros . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . a) Requerimiento . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

15

267 268 273 273 276 280 281 281 281 284 284 284 284 288 288 289 290 291 291 292 293 294 295 295 295 295 295 296 296 296 297 299 299 299 300 300 301 303 303

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b) Cumplimiento . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . c ) Apercibimiento . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . d) Apremio . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

4.3. Exhibición de documentos en poder de entidades oficiales . . . . . .

4.3.1. Estructura de las intimaciones judiciales de exhibición de documentos en poder de entidades públicas . . . . . . . . . . . . a) Requerimiento . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . b) Destinatarios . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . c ) Cumplimiento . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

5. Intimaciones judiciales en las diligencias preliminares . . . . . . . . . . . . . .

5.1. Solicitud de diligencias preliminares . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

5.2. Estructura de las intimaciones judiciales como diligencia preliminar .

5.2.1. Requerimiento . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

5.2.2. Destinatario . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

5.2.3. Contenido . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

5.2.4. Apercibimiento . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

5.2.5. Apremio . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

6. Intimaciones judiciales para el aseguramiento de la prueba . . . . . . . . .

6.1. Solicitud de medidas de aseguramiento: . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

6.2. Adopción de las medidas de aseguramiento . . . . . . . . . . . . . . . . .

6.3. Relación con las intimaciones . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

6.4. Estructura de la intimación judicial como medida de aseguramiento de la prueba . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

6.4.1. Requerimiento . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

6.4.2. Destinatario . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

6.4.3. Plazo . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

6.4.4. Contenido . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

6.4.5. Cumplimiento . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

6.4.6. Apercibimiento . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

6.4.7. Apremio . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

303 304 304 304

9. LAS INTIMACIONES JUDICIALES COMO CATEGORÍA PROCESAL GENERAL 1. Introducción . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

2. Adopción y duración . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

3. Estructura general de las intimaciones judiciales . . . . . . . . . . . . . . . . . .

3.1. Requerimiento . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

3.2. Destinatario . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

3.3. Notificación . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

3.4. Plazo . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

3.5. Impugnación de la intimación judicial . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

3.6. Contenido de las intimaciones judiciales . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

3.7. Apercibimiento . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

3.8. Cumplimiento . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

321 321 322 323 323 323 324 324 325 326 327 328

305 305 306 306 307 310 310 310 311 311 312 312 314 314 316 317 317 317 318 318 318 318 318 319

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LAS INTIMACIONES JUDICIALES EN EL PROCESO CIVIL

3.9.

17

Apremios . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

3.9.1. Apremios patrimoniales o económicos: . . . . . . . . . . . . . . a) Naturaleza jurídica . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . b) Duración . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . c) Cuantía de las multas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . d) Destino de las multas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

3.9.2. La entrada y registro en el proceso civil . . . . . . . . . . . . . .

3.9.3. Responsabilidad penal . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . a) La desobediencia a la autoridad . . . . . . . . . . . . . . . . . . b) Alzamiento de bienes . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . c) La estafa procesal . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

3.10. Aplicación general de los apremios . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

328 329 330 334 334 337 339 341 344 346 348 350

BIBLIOGRAFIA . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

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Abreviaturas

AC ALEC AP ARP CC CE CP JUR LC LCCH LEC LECrim LJCA LGT LH LHM LM LP LPI LPJDI LPL LRJAPPAC LSA LSRL LOPJ LOTC RJ

Repertorio Aranzadi Civil Anteproyecto de la Ley de Enjuiciamiento Civil Audiencia Provincial Repertorio Aranzadi Penal Código Civil Constitución Española Código Penal Jurisprudencia Aranzadi Ley Concursal Ley Cambiaria y del Cheque Ley de Enjuiciamiento Civil Ley de Enjuiciamiento Criminal Ley de la Jurisdicción Contencioso-Administrativa Ley General Tributaria Ley Hipotecaria Ley de Hipoteca Mobiliaria Ley de Marcas Ley de Patentes Ley de Propiedad Intelectual Ley de Protección Jurídica del Diseño Industrial Ley de Procedimiento Laboral Ley de Régimen Jurídico de las Administraciones Públicas y Procedimiento Administrativo Común Ley de Sociedades Anónimas Ley de Sociedades de Responsabilidad Limitada Ley Orgánica del Poder Judicial Ley Orgánica del Tribunal Constitucional Repertorio de Jurisprudencia Aranzadi

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20

RH RN RTC TC TEDH TS TSJ ZPO

MarĂ­a Consuelo Ruiz de la Fuente

Reglamento Hipotecario Reglamento Notariado Repertorio Aranzadi Tribunal Constitucional Tribunal Constitucional Tribunal Europeo de Derechos Humanos Tribunal Supremo Tribunal Superior de Justicia Zivilprozessordnung

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Prólogo

Nuestros clásicos enseñaban que el imperium es un elemento inherente a la jurisdicción. Así, por ejemplo, en su magistral Tratado histórico, crítico filosófico de los procedimientos judiciales en materia civil, el insigne José de Vicente y Caravantes describía el contenido esencial de la jurisdicción, y a continuación añadía: «Además de estos elementos que constituyen la jurisdicción, va agregada a ella el mando o el imperio, para que tengan cumplido efecto sus prescripciones, pues sin él serían únicamente fórmulas o disposiciones vanas y sin eficacia alguna los oráculos de la justicia. El imperio es la potestad o parte de fuerza pública necesaria para asegurar la ejecución de las decisiones y mandatos de la justicia». Después de advertir que «en el día la jurisdicción y el imperio están unidos en la autoridad judicial», Caravantes decía: «la jurisdicción se halla concentrada en el doble derecho de conocer de los pleitos y determinarlos por medio de las sentencias, y en su ejecución o en el mando, que regulado por la ley en cuanto se refiere a la jurisdicción, solo se pone en movimiento para llevar a efecto debido los decretos de la justicia».

Otro autor posterior, Magín Fábrega y Cortés, resumía en su manual la doctrina tradicional, indicando que el poder judicial está integrado por cuatro funciones: la constitucional, la jurisdiccional propiamente dicha o contenciosa, la tutela de ciertas relaciones familiares y privadas o jurisdicción voluntaria y el imperio. Asimismo, Fábrega y Cortés exponía el contenido y la razón de ser del imperio: «La última función del poder es el imperio, que consiste en la facultad de hacer cumplir lo juzgado [...] Esta función es esencial al poder judicial [...] y le es esencial porque los litigios no son meras cuestiones científicas, como una controversia filosófica o teológica, en que solo se busca llevar la convicción al ánimo de los oyentes o lectores, sino que en ellos se busca una utilidad práctica, pues de nada serviría obtener la sentencia si no pudiera llevarse a ejecución».