Fauzi Hassan Choukr Copyright© 2018 by Fauzi Hassan Choukr Editor Responsável: Aline Gostinski Capa e Diagramação: Carla Botto de Barros Imagem Capa: João Vitor Ferigato Choukr (7 anos). Ensaio sobre Monet. Óleo sobre tela. 2015.
CONSELHO EDITORIAL CIENTÍFICO: Eduardo Ferrer Mac-Gregor Poisot
Presidente da Corte Interamericana de Direitos Humanos. Investigador do Instituto de Investigações Jurídicas da UNAM - México
Juarez Tavares
Catedrático de Direito Penal da Universidade do Rio de Janeiro - Brasil
Luis López Guerra
Magistrado do Tribunal Europeu de Direitos Humanos. Catedrático de Direito Constitucional da Universidade Carlos III de Madrid - Espanha
Owen M. Fiss
Catedrático Emérito de Teoria de Direito da Universidade de Yale - EUA
Tomás S. Vives Antón
Catedrático de Direito Penal da Universidade de Valência - Espanha
C477
Choukr , Fauzi Hassan Iniciação ao processo penal [livro eletrônico] / Fauzi Hassan Choukr. - 2.ed. – Florianópolis : Tirant lo Blanch, 2018. 5Mb ; ebook ; ePDF
INICIAÇÃO AO PROCESSO PENAL
2ª Edição
ISBN: 978-85-9477-224-4 1.Direito penal – Brasil. 2. Processo penal. I. Título. CDU: 343.2(81) É proibida a reprodução total ou parcial, por qualquer meio ou processo, inclusive quanto às características gráficas e/ ou editoriais. A violação de direitos autorais constitui crime (Código Penal, art.184 e §§, Lei n° 10.695, de 01/07/2003), sujeitando-se à busca e apreensão e indenizações diversas (Lei n°9.610/98). Todos os direitos desta edição reservados à Tirant Empório do Direito Editoral Ltda.
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Manuais
SUMÁRIO CAPÍTULO 1
FUNDAMENTOS E PRINCÍPIOS . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 19 1. 2. 3. 4.
CONCEITO DE PROCESSO PENAL . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 19 OBJETO DO PROCESSO PENAL . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 19 FINALIDADES DO PROCESSO PENAL . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 20 A CONFORMAÇÃO DO PROCESSO PENAL À CONSTITUIÇÃO E À CADH . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 21
4.1 MOVIMENTOS DE REFUNDAÇÃO DO PROCESSO PENAL: A COSTRUÇÃO LEGISLATIVA E O PAPEL DA DOUTRINA . . . . . . . . . . . . . . . . . . 21 4.2 O SISTEMA INTERAMERICANO DE DIREITOS HUMANOS E O PROCESSO PENAL BRASILEIRO . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 28
5. MODELOS PROCESSUAIS E ESTRUTURA CONSTITUCIONAL-CONVENCIONAL . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 40 5.1. OPÇÕES TÉCNICO-POLÍTICAS E REFUNDAÇÃO DO ORDENAMENTO PROCESSUAL PENAL . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 40 5.2. PERMANÊNCIAS DA INQUISITIVIDADE . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 45
6. A DOUTRINA E A FORMAÇÃO DO PROCESSO PENAL . . . . . . . . . . . . . . 52 7. A IMPORTÂNCIA DO PAPEL NORMATIVO DOS TRIBUNAIS NA FORMAÇÃO DO PROCESSO PENAL . . . . . . . . . . . . . . . . 55 8. FONTES LEGISLATIVAS DE DIREITO INTERNO . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 58 8.1
LIMITES “NEGATIVOS” À PRODUÇÃO DA NORMA PROCESSUAL PENAL . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 59 8.1.1. A “lei delegada” . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 59 8.1.2. A medida provisória . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 60 8.2. OPÇÕES “POSITIVAS” À PRODUÇÃO DA NORMA PROCESSUAL . . . . . . . . . . . 61 8.2.1. A “lei ordinária” . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 61 8.2.2. A “Lei Complementar” e seu papel no modelo legislativo Processual Penal . . . . . . . . . . . . . 62 8.3. PONTOS DE ESTRANGULAMENTO DO SISTEMA NORMATIVO . . . . . . . . . . . 62 8.3.1. A competência legislativa sobre processo e procedimento . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 62 8.3.2 Os limites normativos sobre organização judiciária . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 63
9. NORMA PROCESSUAL PENAL . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 66 9.1 ESTRUTURA DA NORMA PROCESSUAL PENAL . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 66 9.1.1. Das chamadas normas mistas ou híbridas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 67 9.1.2 A integração do ordenamento processual e os limites à analogia . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 67 9.2 EFICÁCIA DA NORMA NO TEMPO . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 68 9.3. EFICÁCIA DA NORMA NO ESPAÇO . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 71 9.4. INTERPRETAÇÃO DA NORMA . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 71
CAPÍTULO 2
DOS SUJEITOS NO PROCESSO PENAL . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 73 1. A PESSOA ACUSADA . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 73 1.1. FUNDAMENTO CONSTITUCIONAL-CONVENCIONAL DA POSIÇÃO JURÍDICA DA PESSOA ACUSADA . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 73 1.1.1. A presunção de inocência . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 73 1.1.1.1. Projeções da presunção de inocência . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 73
1.1.2. Presunção de inocência e presunção de não culpabilidade . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 74 1.1.3. Desdobramentos: o direito ao conhecimento da persecução . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 76
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INICIAÇÃO AO PROCESSO PENAL - 2ª EDIÇÃO - FAUZI HASSAN CHOUKR
1.1.3.1. O art. 366 do CPP na Lei 9271/96 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 77 1.1.3.2. A citação ficta e sua desconformidade à CADH . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 78
1.1.4. O direito de não produzir prova contra si mesmo . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 80 1.1.5. O interrogatório e o direito ao silêncio . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 85 1.1.5.1. O local do interrogatório e a carta-precatória . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 87 1.1.5.2. O ato à distância: o emprego da videoconferência . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 87 1.1.5.3. A estrutura do interrogatório . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 89 1.1.5.4. Interrogatório e confissão . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 90 1.1.5.5. Interrogatório e intervenção de correu . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 91
1.2. A INIMPUTABILIDADE DA PESSOA ACUSADA . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 91
2. A PESSOA ACUSADA: PESSOA JURÍDICA . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 93 3. A POSIÇÃO JURÍDICA DA VÍTIMA . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 96 3.1
VÍTIMA NO CENÁRIO PROCESSUAL PENAL – ALGUMAS OBSERVAÇÕES HISTÓRICAS . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 96 3.2. A VÍTIMA NA CR/88 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 97 3.2.1. Vítima e controle da inação do Ministério Público na Constituição de 1988 . . . . . . . . . . . . 98 3.2.2. Vítima e Lei 9099/95 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 99 3.2.3. A vítima no Código de Processo Penal . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 100 3.2.3.1. Vítima e prova penal. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 100 3.2.3.2. Assistência psicossocial à vítima . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 103 3.2.3.3. O ressarcimento à vítima: a ação civil ex delicto . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 104 3.2.3.3.1. A ação executiva ex delicto . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 107 3.2.3.3.1.1. Sentença condenatória ilíquida . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 108 3.2.3.3.1.2. Sentença condenatória parcialmente líquida: o art. 387 do CPP . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 108
3.2.3.3.2. Ação civil de conhecimento ex delicto . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 115 3.2.3.3.2.1. 3.2.3.3.2.2. 3.2.3.3.2.3. 3.2.3.3.2.4. 3.2.3.3.2.5.
Os limites de prejudicialidade da sentença absolutória penal . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .115 Os limites de prejudicialidade do arquivamento da investigação criminal . . . . . . . . . . . . . . 116 Juízo competente . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 116 Legitimação ativa e passiva . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 117 Prescrição para a propositura da ação . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 118
3.2.3.3.3. O ressarcimento no NCPP . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 118 3.2.3.4. Habilitação como assistente de acusação . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 120 3.2.3.5. Habilitação como terceiro na interposição de recursos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 124
3.3. O SISTEMA BRASILEIRO DE PROTEÇÃO ÀS VÍTIMAS (E TESTEMUNHAS) DE CRIMES. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 124 3.3.1. A gênese do modelo brasileiro . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 124 3.3.2. A concepção do modelo brasileiro na legislação em vigor – Lei 9807⁄98 . . . . . . . . . . . . . . 127 3.3.3. Forma de gestão do programa de proteção . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 129 3.3.4. Aspectos processuais do modelo brasileiro . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 130 3.3.5. Pontos de reflexão sobre o funcionamento dos programas de proteção . . . . . . . . . . . . . . . 132
4. DO JUIZ . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 133 4.1 FUNDAMENTOS CONSTITUCIONAIS . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 133 4.2. A VEDAÇÃO DE ATUAR . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 134 4.2.1. Causas de suspeição, impedimento ou incompatibilidades . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 135 4.2.2. A exceção de suspeição ou impedimento . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 136 4.2.3. Propostas no NCPP . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 136
5. DO MINISTÉRIO PÚBLICO . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 137 5.1 FUNDAMENTOS CONSTITUCIONAIS . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 138 5.2. GARANTIAS ORGÂNICAS DO MINISTÉRIO PÚBLICO: COMPREENSÃO E ÂMBITO DE ATUAÇÃO . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 142 5.3. DA CONSTRUÇÃO TEÓRICA DO “PROMOTOR NATURAL” . . . . . . . . . . . . . . . 144 5.4. O CONFLITO ENTRE ÓRGÃOS DE EXECUÇÃO DO MINISTÉRIO PÚBLICO . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 147 5.5. PROPOSTAS NO NCPP . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 149
6. DA DEFESA TÉCNICA . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 150 6.1. ASPECTOS GERAIS . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 150
SUMÁRIO 7
6.1. A DEFESA TÉCNICA GRATUÍTA . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 152 6.2. PROJETO DE REFORMA DO NCPP . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 155
7. PERITOS E INTÉRPRETES . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 160 7.1. TRATAMENTO NO CPP . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 160 7.2 TRATAMENTO NO NCPP . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 160
CAPÍTULO 3
JURISDIÇÃO E COMPETÊNCIA NO PROCESSO PENAL . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 161 1. DA JURISDIÇÃO . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 161 1.1. DEFINIÇÃO . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 161 1.2. UNICIDADE DA JURISDIÇÃO . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 161 1.3. JURISDIÇÃO, SOBERANIA E DIREITOS FUNDAMENTAIS . . . . . . . . . . . . . . . . 162 1.3.1. Jurisdição Universal – conceito e manifestações . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 163 1.3.1.1. Jurisdição universal e princípio da complementariedade: o relacionamento do Brasil com o Tribunal Penal Internacional . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 165
1.4. OBJETIVOS DA JURISDIÇÃO . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 167 1.5. RELAÇÃO DA JURISDIÇÃO COM O DIREITO DE AÇÃO . . . . . . . . . . . . . . . . . . 168 1.6. JURISDIÇÃO, DIREITO PENAL E DIREITO PROCESSUAL PENAL . . . . . . . . . . 170 1.6.1. Princípios . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 170 1.6.1.1. Inafastabilidade . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 170 1.6.1.2. Indelegabilidade . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 171 1.6.1.3. Inércia . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 171 1.6.1.4. Imprescindibilidade . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 172
1.7. A ORGANIZAÇÃO ADMINISTRATIVA DA JURISDIÇÃO BRASILEIRA . . . . . . . 173
2. DA COMPETÊNCIA . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 174 2.1. DEFINIÇÃO DE COMPETÊNCIA . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 174 2.1.1. A perpetuação da competência (perpetuatio jurisdictionis) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 175 2.2. COMPETÊNCIA COMO PRESSUPOSTO PROCESSUAL . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 176 2.3. COMPETÊNCIA COMO MATÉRIA DE PROCESSO E ATRIBUIÇÃO PARA LEGISLAR . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 177 2.4. AS ESPÉCIES DE COMPETÊNCIA: ABSOLUTA E RELATIVA . . . . . . . . . . . . . . . . 180 2.4.1. Consequências práticas da distinção entre competência absoluta e relativa . . . . . . . . . . . . . 181 2.4.2. Os meios de impugnação de acordo com as espécies de competência . . . . . . . . . . . . . . . . 182 2.4.2.1. Competência absoluta e sua impugnação . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 182 2.4.2.2. Competência relativa e sua impugnação . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 182
2.5. AS ETAPAS DE CONCRETIZAÇÃO DA COMPETÊNCIA: CRITÉRIOS DE FIXAÇÃO E MODIFICAÇÃO DA COMPETÊNCIA . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 185 2.6. CRITÉRIOS DE FIXAÇÃO DE COMPETÊNCIA . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 186 2.6.1. Espécies . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 186 2.6.1.1. Critério territorial . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 186 2.6.1.1.1. Identificação da territorialidade . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 186 2.6.1.1.1.1. 2.6.1.1.1.2. 2.6.1.1.1.3. 2.6.1.1.1.4. 2.6.1.1.1.5.
Pela “Consumação” e “princípio do esboço do resultado” . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 186 Atos de execução e territorialidade . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 187 Territorialidade e crimes continuado e permanente . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 190 Pelo “domicilio” ou “residência” . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 190 Pela escolha da parte . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 191
2.6.1.2. Critério em razão da matéria . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 192 2.6.1.2.1. O incidente de deslocamento de competência (IDC) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 195 2.6.1.2.1.1. Conceito . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 195 2.6.1.2.1.2. Emenda 45 e o IDC . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 195 2.6.1.2.1.3. O Incidente de Deslocamento de Competência (IDC) e sua mecânica política – comparação de casos práticos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 196 2.6.1.2.1.4. Aspectos práticos da propositura do IDC . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 199 2.6.1.2.1.5. IDC e efetiva tutela de direitos humanos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 201
8
INICIAÇÃO AO PROCESSO PENAL - 2ª EDIÇÃO - FAUZI HASSAN CHOUKR
2.6.1.2.2. Violência de gênero . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 202 2.6.1.2.3. Juizados Especiais Criminais . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 205 2.6.1.2.4. Crimes dolosos contra a vida . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 206 2.6.1.3. Critério hierárquico-funcional – foro por prerrogativa de função . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 214 2.6.1.4. Da distribuição . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 222
2.7. CRITÉRIOS DE MODIFICAÇÃO DA COMPETÊNCIA . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 223 2.7.1. Espécies, finalidades e regime de atuação . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 223 2.7.2. Continência . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 227 2.7.2.1. Conexão e suas Espécies . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 229
2.7.3. Prevenção . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 230 2.8. CONFLITO DE COMPETÊNCIA . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 232 2.9. MATERIAL COMPLEMENTAR . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 234 2.9.1. Súmulas do STJ e STF sobre competência em matéria penal . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 234
CAPÍTULO 4
DA INVESTIGAÇÃO CRIMINAL . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 237 1. CONCEITO . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 237 2. DINÂMICA . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 237 3. ESPÉCIES . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 238 3.1. QUANTO AO CONTROLE DA INVESTIGAÇÃO . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 238 3.1.1. Investigação pelo juiz – Juizado de Instrução . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 238 3.1.2. Investigação pelo Ministério Público . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 240 3.1.3. Investigação pela Polícia . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 242 3.1.4. Investigação pela Defesa . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 242 3.2. QUANTO AO TIPO DE CRIMINALIDADE . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 244 3.2.1. Criminalidade de menor potencial ofensivo . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 244 3.2.2. Meios investigativos e macrocriminalidade . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 245 3.2.3. Criminalidade “ordinária” . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 245 3.3. QUANTO AO MOMENTO DE SUA REALIZAÇÃO EM RELAÇÃO AO ATO INVESTIGATIVO . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 246 3.3.1. Investigação “proativa” e Investigação reativa . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 246 3.4. QUANTO AO CARGO OU FUNÇÃO DA PESSOA INVESTIGADA: INVESTIGAÇÃO E FORO POR PRERROGATIVA DE FUNÇÃO . . . . . . . . . . . . . 246
4. FINALIDADE E IMPORTÂNCIA . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 250 4.1. CONSTRUÇÃO DO CONHECIMENTO SOBRE O FATO INVESTIGADO . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 250 4.2. LIMITES DA UTILIZAÇÃO DA INVESTIGAÇÃO CRIMINAL NO PROCESSO DE CONHECIMENTO . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 251 4.2.1. Comunhão de autos entre a investigação e o processo . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 253
5. INSTITUIÇÕES E SUJEITOS ATUANTES . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 254 5.1. POLÍCIA . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 254 5.1.1. Conceito de Autoridade Policial . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 256 5.1.2. Regras de exceção, suspeição ou impedimento e sua aplicação ao Delegado de Polícia . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 257 5.2. MINISTÉRIO PÚBLICO . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 257 5.2.1. Requisição de produção de atos de investigação antes do relatório final da Autoridade Policial . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 258 5.2.2. Requisição de produção de atos de investigação após do relatório final da Autoridade Policial . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 259 5.2.3. Controle externo da atividade policial . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 259 5.3. MAGISTRATURA . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 261 5.4. DEFESA TÉCNICA . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 264 5.5. PESSOA SUSPEITA . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 266
SUMÁRIO 9
5.5.1. Definição jurídica da condição de pessoa suspeita . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 266 5.5.1.1. O indiciamento . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 268 5.5.1.2. Coleta de informes sobre a pessoa suspeita (identificação criminal) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 271 5.5.1.3. Interrogatório da pessoa suspeita . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 273
5.5.2. Presunção de Inocência . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 273 5.5.3. Direito à Informação . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 275 5.5.4. Intimidade, investigação e mídia: a “publicidade externa” . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 275 5.6. PRODUÇÃO E DOCUMENTAÇÃO DOS ATOS INVESTIGATIVOS . . . . . . . . . . 276 5.6.1. Vicio na produção dos atos e seus reflexos processuais . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 277
6. INVESTIGAÇÃO PELA POLÍCIA – INQUÉRITO POLICIAL . . . . . . . . . . . 278 6.1. DEFINIÇÃO . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 278 6.2. INQUÉRITO POLICIAL: FORMAS DE INÍCIO . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 279 6.2.1. Importância da definição da forma de início e controle da legalidade (habeas corpus) . . . 279 6.2.2. Prisão em flagrante . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 279 6.2.2.1. Prisão em flagrante como precautela . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 280 6.2.2.2. O estado de flagrância . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 282 6.2.2.2.1. Considerações gerais . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 282 6.2.2.2.2. Disciplina básica do estado de flagrância . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 283 6.2.2.2.3. A crise do estado flagrancial . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 288 6.2.2.3. Formalização do auto de prisão em flagrante . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 293 6.2.2.3.1. A construção da autuação . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 293 6.2.2.3.2. Regime jurídico da pessoa presa . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 296 6.2.2.4. Autuação em flagrante e espécies de ação penal . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 299 6.2.2.5. Vícios da atuação e suas consequências . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 301
6.2.3. Inquérito iniciado por portaria . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 301 6.2.3.1. Definição de portaria . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 301 6.2.3.2. A partir de conhecimento provocado . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 302 6.2.3.2.1. De origem conhecida . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 302 6.2.3.2.2. Por informação anônima . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 302 6.2.3.3. A partir de conhecimento “de ofício” da Autoridade Policial . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 305 6.2.3.4. Por Requisição . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 305 6.2.3.5. Requerimento . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 306
6.3. ATOS DE INVESTIGAÇÃO . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 306 6.3.1. Intervenções defensivas e a discussão sobre o contraditório . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 307 6.4. INDICIAMENTO E IDENTIFICAÇÃO CRIMINAL . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 309 6.5. JUÍZOS DE VALOR EFETUADOS PELA AUTORIDADE POLICIAL . . . . . . . . . . 309 6.6. LIMITAÇÃO TEMPORAL DO INQUÉRITO POLICIAL . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 310 6.7. ENCERRAMENTO DA INVESTIGAÇÃO: O ARQUIVAMENTO . . . . . . . . . . . . . 312 6.7.1. Papel dos intervenientes . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 313 6.7.2. Arquivamento e “coisa julgada” . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 314 6.7.3. Reabertura da investigação: art. 18 do CPP . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 316 6.7.4. Inexistência de “arquivamentos implícitos” . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 318
CAPÍTULO 5
FORMAÇÃO DA ACUSAÇÃO PENAL . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 319 1. DA ACUSAÇÃO PENAL . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 319 1.1. FUNDAMENTOS CONSTITUCIONAIS E CONVENCIONAIS . . . . . . . . . . . . . . 319 1.2. APONTAMENTOS SOBRE A LEGITIMAÇÃO PARA ACUSAR . . . . . . . . . . . . . . . 322 1.3. AS TÉCNICAS REITORAS DA ACUSAÇÃO . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 323 1.3.1 A “Obrigatoriedade” de acusar: a acusação pública . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 323 1.3.1.1. Releitura a partir da Lei do Crime Organizado (Lei 13850/ 2013) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 326
1.3.3. A “Indisponibilidade” de acusar . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1.3.4. A “Indivisibilidade” da acusação . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1.3.5. A classificação das formas de acusar e suas características . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1.3.6. A base para acusar: a “justa causa” . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
327 328 328 329
1.3.6.1. Tentativa de conceituação . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 329
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1.3.6.2. Inserção da justa causa nas “condições de ação” . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 331 1.3.6.3. Tentativa de sistematização da justa causa nos precedentes . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 333 1.3.6.4. A arguição da (ausência da) justiça causa . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 334 1.3.6.5. A renovação legislativa (Lei 11.719 de 2008) e a (re) construção do conceito de justa causa arguição da (ausência da) justiça causa . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 335 1.3.6.6. Justa causa e suporte probatório mínimo . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 336 1.3.6.7. Justa causa hipótese autônoma para o recebimento da inicial acusatória (denúncia ou queixa-crime) e suporte probatório mínimo . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 338 1.3.6.8. Momento do reconhecimento da justa causa . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 339 1.3.6.9. Justa causa e perspectiva de recomposição do mundo da vida . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 340
1.3.7. A veiculação da acusação e seus requisitos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 341 1.3.8. Os desvios da acusação . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 343 1.3.8.1. A acusação abusiva . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 344 1.3.8.2. A acusação alternativa . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 345 1.3.8.3. A acusação genérica . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 345
1.4. A VEICULAÇÃO DA ACUSAÇÃO E A IDENTIFICAÇÃO DO OBJETO DO PROCESSO . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 346 1.4.1. Função garantidora do objeto da acusação . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 346 1.4.2. Algumas posições sobre o conceito de objeto do processo . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 346 1.4.3. Crítica ao modelo brasileiro de controle sobre o objeto do processo . . . . . . . . . . . . . . . . . 348 1.4.4. A exceção de litispendência e a proteção do ne bis in idem . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 349 1.5. ALTERAÇÕES NA ACUSAÇÃO . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 350 1.5.1. Modificações na acusação pública (aditamento) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 351 1.5.1.1. Aditamento à descrição fática – art. 384 do CPP (mutatio libelli) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 352 1.5.1.2. Aditamento à qualificação da conduta – art. 383 do CPP (emendatio libelli) . . . . . . . . . . . . 352
1.6. O CONTROLE DA INAÇÃO DO ACUSADOR PÚBLICO: A “AÇÃO PENAL PRIVADA SUBSIDIÁRIA DA PÚBLICA” . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 353 1.6.1. Fundamentos legais . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 353 1.6.2. Uma acusação pública ou privada? . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 355 1.6.3. O desenvolvimento da atividade processual . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 356
CAPÍTULO 6
TEORIA GERAL DO PROCEDIMENTO E PROCEDIMENTOS EM ESPÉCIE . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 357 1. BASES GERAIS A PARTIR DO MODELO ACUSATÓRIO CONSTITUCIONAL-CONVENCIONAL . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 357 1.1. A PRODUÇÃO DOS ATOS E SEUS PRINCÍPIOS REITORES . . . . . . . . . . . . . . . . 357 1.1.1. A oralidade como método essencial da acusatoriedade . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 357 1.1.2. A duração razoável do processo como controle para um processo efetivo e justo . . . . . . . . . 362 1.1.2.1. Emenda Constitucional 45/04: duração razoável e celeridade do processo . . . . . . . . . . . . . 362 1.1.2.2. Conceito de “duração razoável do processo”: fundamento da necessidade de definição legal “fechada” . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 364 1.1.2.3. A abrangência da “duração razoável”: a extensão de toda atividade persecutória . . . . . . . . . 366 1.1.2.4. Consequências para a superação do prazo razoável . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 367
1.1.3. A publicidade . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 370 1.1.4. A indispensável participação da pessoa acusada: a impossibilidade da revelia . . . . . . . . . . . 372 1.2. AS ESPÉCIES DE ATOS PROCESSUAIS . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 380 1.2.1. Atos comunicacionais . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 381 1.2.1.1. A divisão dos atos comunicacionais . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 381 1.2.1.2. A forma de produção dos atos comunicacionais . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 382
1.2.2. Atos comunicacionais e prazos processuais . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 382 1.2.2.1. Forma de contagem . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 382 1.2.2.2. Classificação dos prazos e suas consequências . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 384
1.2.3. Atos postulatórios . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 385 1.2.4. Atos instrutórios . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 386 1.2.5. Atos decisórios . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 386
SUMÁRIO 11
1.3. A SUSPENSÃO DA MARCHA PROCESSUAL PELAS QUESTÕES PREJUDICIAIS . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 386
2. A SAÍDA ALTERNATIVA NO PROCESSO: A SUSPENSÃO CONDICIONAL DO PROCESSO (ART. 89 DA LEI 9099/95) . . . . . . . . . . . 390 3. OS RITOS EM ESPÉCIE . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 400 3.1. A CLASSIFICAÇÃO DOS RITOS . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 400 3.2. OS PONTOS COMUNS A TODOS OS RITOS . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 401 3.2.1. A base geral para os ritos e a supletividade do rito ordinário . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 402 3.2.2. A forma e o momento do recebimento da acusação . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 403 3.2.3. A absolvição sumária . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 408 3.2.4. A busca da concentração e unicidade . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 410 3.3. OBSERVAÇÕES SOBRE O RITO SUMARÍSSIMO . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 411 3.4. ANOTAÇÕES SOBRE OS RITOS ESPECIAIS . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 418
CAPÍTULO 7
TRIBUNAL DO JÚRI . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 421 1. A ADMINISTRAÇÃO POPULAR DA JUSTIÇA PENAL . . . . . . . . . . . . . . . . 421 1.1. CONSIDERAÇÕES SOBRE O TRIBUNAL DO JÚRI NO BRASIL . . . . . . . . . . . . . 426
2. O JÚRI OBSERVADO A PARTIR DO JUIZ NATURAL . . . . . . . . . . . . . . . . 433 2.1. A CAPACIDADE PARA ADMINISTRAR A JUSTIÇA PENAL: O JULGADOR LEIGO . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 433 2.2. A ARREGIMENTAÇÃO EM ABSTRATO . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 433 2.2.1. Formação da lista anual . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 433 2.2.1.1. Lista Anual – Regime de inclusão . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 437 2.2.1.1.1. Critério etário . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 437 2.2.1.1.2. Gozo de direitos políticos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 438 2.2.1.1.3. Notória idoneidade . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 438 2.2.1.2. Lista Anual – regime de exclusão . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 439 2.2.1.2.1. Impossibilidade por razões de cor ou etnia, raça, credo, sexo, profissão, classe social ou econômica, origem ou grau de instrução . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 439 2.2.1.2.2. Hipóteses de isenção . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 439 2.2.1.2.3. Escusa de consciência . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 441 2.2.1.2.4. Participação concreta como julgador no ano anterior à formação da lista . . . . . . . . . . . 441
2.2.2. Formação da lista para a reunião periódica . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 443 2.2.2.1. Observações introdutórias . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 443 2.2.2.2. Regime de inclusão . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 444 2.2.2.3. Regime de exclusão . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 445
2.3. ARREGIMENTAÇÃO EM CONCRETO: FORMAÇÃO DO CONSELHO DE SENTENÇA . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 445 2.3.1. Observações preliminares . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 445 2.3.2. Regime de escolha . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 446 2.3.2.1. Procedimento inicial: verificação das cédulas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 446 2.3.2.2. Regime de escolha: verificação das hipóteses dos artigos 448 e 449 do CPP . . . . . . . . . . . . 447 2.3.2.3. Regime de escolha: pedido de escusa . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 448 2.3.2.4. Regime de escolha: recusa imotivada . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 448 2.3.2.5. Saída do jurado e autorização judicial . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 450 2.3.2.6. Dispensa “de ofício” do jurado . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 450 2.3.2.7. Consolidação das escusas e dispensas na ata . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 451 2.3.2.8. Ausência do jurado ou sua saída sem permissão: consequências . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 451 2.3.2.9. Inclusão formal do jurado no conselho: juramento . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 452 2.3.2.10. Jurado escolhido: regime de deveres . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 452 2.3.2.10.1. incomunicabilidade . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 453
2.4. DIREITOS, GARANTIAS E PRERROGATIVAS DO JUIZ NATURAL . . . . . . . . . . 455 2.4.1. Base legal . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 455 2.4.2. Fruição a partir de participação efetiva em julgamentos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 455
12
INICIAÇÃO AO PROCESSO PENAL - 2ª EDIÇÃO - FAUZI HASSAN CHOUKR
2.4.3. Direito à prisão especial . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 456 2.4.4. Direito de preferência em concursos públicos e licitações . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 457 2.4.5. Direito ao não desconto dos vencimentos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 458 2.5. A EXCEÇÃO AO JUIZ NATURAL: O DESAFORAMENTO . . . . . . . . . . . . . . . . . . 460 2.5.1. Aspectos gerais . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 460 2.5.2. Momento da ocorrência . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 461 2.5.3. Do procedimento do desaforamento . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 461 2.5.5. Fundamentos do desaforamento no Código de Processo Penal e sua (in) adequação à Constituição . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 465 2.5.5.1. Manutenção da ordem pública . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 466 2.5.5.2. Preservação da segurança do réu . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 466 2.5.5.3. Preservação da imparcialidade do julgador leigo . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 467 2.5.5.4. Desaforamento por excesso de serviço ou excesso de prazo para julgamento . . . . . . . . . . . . 468 2.5.5.5. Antecipação do julgamento . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 469
2.5.6. Natureza da relação processual sobre o desaforamento . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2.5.7. natureza do provimento jurisdicional sobre o desaforamento . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2.5.8. Revisão das causas justificadoras do desaforamento: . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2.5.9. Desaforamentos sucessivos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2.5.10. Reaforamento . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
469 470 470 471 471
3. RITO DO TRIBUNAL DO JÚRI . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 472 3.1. A ADMISSIBILIDADE DA CAUSA E SEU PROCESSAMENTO: OBSERVAÇÕES INICIAIS . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 472 3.1.1. Especificidade do rito da fase de admissibilidade . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 472 3.1.2. Denúncia e seus requisitos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 473 3.1.3. Recebimento da inicial da acusação e seus desdobramentos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 475 3.1.4. Defesa preliminar ou defesa prévia . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 475 3.1.5. Forma de contagem do prazo para resposta para a defesa prévia . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 476 3.1.6. (In)dispensabilidade da defesa prévia . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 476 3.1.7. Oferecimento de “justificações” . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 477 3.1.8. Oposição de exceções . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 478 3.1.9. Dilação probatória inicial . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 479 3.1.10. A intervenção do assistente da acusação . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 479 3.1.11. Julgamento antecipado do art. 397 no rito do Júri . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 480 3.1.12. Dinâmica da audiência de instrução, debates e julgamento . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 480 3.1.13. Debates em audiência e apresentação supletiva de “memoriais” . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 484 3.1.14. Prolação da decisão (sentido lato) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 486 3.1.15. Prazo para finalização do procedimento . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 486 3.2. A FILTRAGEM DA ADMISSIBILIDADE . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 487 3.2.1. Pronúncia . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 487 3.2.1.1. Conceito . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 487 3.2.1.2. Trabalhos da reforma legislativa . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 487 3.2.1.3. Pronúncia e conformação da acusação em plenário . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 488 3.2.1.4. “Princípio” in dubio pro societate . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 489 3.2.1.5. Pronúncia e excesso de linguagem . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 490 3.2.1.6. Comunicação da pronúncia . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 490 3.2.1.7. Ampliação da legitimação passiva . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 491 3.2.1.8. Pronúncia e coisa julgada . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 492 3.2.1.9. Pronúncia e crime conexo . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 493
3.2.2. Impronúncia . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 494 3.2.3. Absolvição sumária . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 497 3.2.4. Desclassificação . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 497 3.3. PREPARAÇÃO PARA JULGAMENTO . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 498 3.3.1. Conceito de reunião periódica . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 499 3.3.2. Formação de pauta . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 500 3.4. SESSÃO DE INSTRUÇÃO, DEBATES E JULGAMENTO . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 501 3.4.1. Instalação da sessão . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 501 3.4.2. Regime de presenças . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 501
SUMÁRIO 13
3.4.2.1. A pessoa acusada (e a desnecessidade da presença ) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 501 3.4.2.2. Ministério Público . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 503 3.4.2.3. Defesa técnica . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 504 3.4.2.4. Assistência da acusação . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 505 3.4.2.5. Testemunhas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 505
3.4.3. Desenvolvimento da sessão . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 507 3.4.3.1. instrução : conceito . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 507 3.4.3.2. Ordem dos trabalhos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 507 3.4.3.3. Leitura de peças . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 507 3.4.3.3.1 Peças permitidas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 508 3.4.3.3.2. Peças vedadas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 508 3.4.3.3.3. Tempo para leitura de peças . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 508 3.4.3.4. Oitiva do Ofendido . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 509 3.4.3.5. Oitiva de testemunhas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 509 3.4.3.6. Oitiva de peritos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 509 3.4.3.7. Oitiva de testemunhas “do juízo” . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 510 3.4.3.8. Acareações . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 510 3.4.3.9. Reconhecimento . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 510 3.4.3.10. Reconstituição . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 510 3.4.3.11. Intervenção dos jurados na instrução . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 511 3.4.3.12. Oitiva da pessoa acusada . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 511 3.4.3.13. Debates . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 513 3.4.3.13.1. Tempo para as falas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 513 3.4.3.13.2. Tempo de fala na acusação privada . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 513 3.4.3.13.3. Apartes . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 514 3.4.3.13.4. Conteúdo dos debates . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 514 3.4.3.13.5. Intervenção do juiz togado nos debates . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 515 3.4.3.13.6. Vinculação do acusador à pronúncia . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 515 3.4.3.13.7. “Plenitude de defesa” e teses em plenário . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 516 3.4.3.13.8. Vedação material aos debates . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 517 3.4.3.13.9. Menção a documentos “novos” . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 519 3.4.3.13.10. Sanção ao uso de temas vedados nos debates . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 520
3.4.4. Do julgamento . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 520 3.4.4.1. Preparação para julgamento e instrução extraordinária . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 520 3.4.4.2. Quesitação aberta aos jurados sobre a aptidão para votar . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 521 3.4.4.3. Etapas de obtenção do veredicto . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 521 3.4.4.3.1. DO QUESTIONÁRIO . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 521 3.4.4.3.1.1. 3.4.4.3.1.2. 3.4.4.3.1.3. 3.4.4.3.1.4. 3.4.4.3.1.5.
Aspectos gerais . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 521 Base legal do questionário: evolução da matéria . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 522 Ordem e conteúdo dos quesitos no modelo legal . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 523 Ordem e conteúdo dos quesitos no caso concreto . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 524 Apresentação do questionário em plenário e impugnações . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 528
3.4.4.3.2. A votação . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 528 3.4.4.3.2.1. Clausura dos julgadores . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 528
3.4.4.3.2. Da votação e obtenção do veredicto . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 529
3.4.5. A prolação da sentença e formação da ata de julgamento . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 531
CAPÍTULO 8
DA PROVA NO PROCESSO PENAL . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 533 1. TEORIA GERAL DA PROVA . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 533 1.1. FUNDAMENTOS CONSTITUCIONAIS E CONVENCIONAIS DO DIREITO À PROVA . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 533 1.2. CONCEITO DE PROVA . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 535 1.2.1. Desdobramentos do conceito de prova: . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 536 1.2.1.1. Prova e juiz natural . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 536 1.2.1.2. Prova emprestada . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 539
1.3. A PRODUÇÃO PROBATÓRIA ADEQUADA: EXTENSÃO DA PROVA E OBJETO DO PROCESSO . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 540 1.4. DIFERENCIAÇÃO ENTRE PROVA E MEIO DE PROVA . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 542
14
INICIAÇÃO AO PROCESSO PENAL - 2ª EDIÇÃO - FAUZI HASSAN CHOUKR
1.4.1. A obtenção coercitiva do meio de prova . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 543 1.4.1.1. A busca e apreensão . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 543 1.4.1.1.1. A restituição de coisas apreendidas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 545 1.4.1.2. A condução coercitiva . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 546
1.4.2. Preservação do meio de prova: cadeia de custódia . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 548 1.5. TIPICIDADE DOS MEIOS DE PROVA . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 549 1.6. DIFERENÇA ENTRE PROVA E OUTRAS FONTES DE COGNIÇÃO . . . . . . . . . . 551 1.6.1. Indícios . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 551 1.6.2. Evidências . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 552 1.6.3. Vestígios . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 552 1.7. ETAPAS DE CONCRETIZAÇÃO DA PROVA . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 553 1.7.1. Requerimento . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 553 1.7.2. Juízo de admissibilidade . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 553 1.7.3. Produção . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 553 1.8. VALORAÇÃO DA PROVA: O LIVRE CONVENCIMENTO JUDICIAL E SUA MOTIVAÇÃO . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 554 1.9. A CRISE PROBATÓRIA: CAUSAS E REGRAS DE EXCLUSÃO . . . . . . . . . . . . . . . . 556 1.9.1. Ilicitude probatória . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 557 1.9.1.1. Conceito desde a CR/88 até a reforma de 2008 (lei 11690/ 2008) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 557 1.9.1.2. Conceito após a reforma de 2008 (lei 11690/2008) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 559 1.9.1.3. A sanção processual pelo emprego do meio probatório ilícito . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 561 1.9.1.4. A admissibilidade da prova ilícita pro reo . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 563 1.9.1.5. A Admissibilidade da prova ilícita pro societate . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 565 1.9.1.6. A responsabilização pela inserção do meio de prova ilícito . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 566 1.9.1.7. A prova ilícita e suas consequências: movimentos na jurisprudência no direito inglês, na Suprema Corte Americana e no Tribunal Europeu de Direitos Humanos . . . . . . . . . . . . . 567
2. MEIOS PROVAS EM ESPÉCIE . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 571 2.1. MEIO DE PROVA PESSOAL . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 571 2.1.1. Regime jurídico da testemunha . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 571 2.1.1.1. Regra Geral . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 571 2.1.1.2. Do momento de indicação das testemunhas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 571 2.1.1.3. Do número de testemunhas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 572 2.1.1.4. Das exceções ao dever de testemunhar . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 573 2.1.1.5. Compromisso . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 574 2.1.1.6. Da impugnação ao compromisso: a contradita . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 574 2.1.1.7. Direitos da Testemunha . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 575 2.1.1.8. Da produção da prova testemunhal . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 577 2.1.1.8.1. Do modo da tomada do depoimento . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 577 2.1.1.8.2. Do local do depoimento . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 580 2.1.1.8.3. Do momento do depoimento . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 582 2.1.1.8.4. Da duração do depoimento . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 582 2.1.1.8.5. Do conteúdo do depoimento . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 583 2.1.1.8.6. Do confronto de depoimentos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 584
2.1.2. Regime jurídico do reconhecimento de pessoas ou coisas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 584 2.2. MEIO DE PROVA PERICIAL . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 585 2.2.1. Regime jurídico . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 585 2.3. MEIO DE PROVA DOCUMENTAL . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 589 2.3.1. Definição e espécies de documento . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 589 2.3.2. Momento da juntada . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 590 2.3.3. Documento e contraditório . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 590 2.3.4. A autenticidade do documento . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 590 2.3.5. Impugnação da prova documental: o incidente de falsidade . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 591
3. MEIOS EXTRAORDINÁRIOS DE OBTENÇÃO DE MEIOS E ELEMENTOS DE PROVA . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 591 3.1. A INTERCEPTAÇÃO TELEFÔNICA . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 591 3.2. A COLABORAÇÃO PREMIADA . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 594 3.2.1. Coexistência (?) de modelos normativos de colaboração premiada . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 595
SUMÁRIO 15
3.2.2. A colaboração premiada no cenário probatório . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 600 3.2.3. A colaboração e a pessoa suspeita ou acusada . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 600 3.2.3.1. Colaboração na ótica do direito de defesa . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 600 3.2.3.2. Efetividade e voluntariedade da colaboração . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 601
3.2.4. Objeto da colaboração . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 603 3.2.5. Concretização da colaboração . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 603 3.2.6. Efeitos da colaboração . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 609 3.2.7. A figura do “colaborador contumaz” . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 611 3.3. A INFILTRAÇÃO DE AGENTES . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 612 3.3.1. A “infiltração de agentes” na Lei 10.217/2001 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 614 3.3.2. A infiltração de agentes na Lei 13850/2013 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 615 3.4. A AÇÃO CONTROLADA . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 618
CAPÍTULO 9
SENTENÇA E COISA JULGADA PENAIS . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 619 1. SENTENÇA PENAL . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 619 1.1. ASPECTOS GERAIS DA SENTENÇA PENAL . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 619 1.2. FUNDAMENTOS CONSTITUCIONAIS CONVENCIONAIS . . . . . . . . . . . . . . . . 620 1.2.1. Dever de motivar . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 620 1.2.2. Vinculação temática ao objeto do processo . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 649 1.2.3. Vinculação temática à postulação das partes . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 649
2. A COISA JULGADA PENAL . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 651 2.1. CONCEITO . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 651 2.2. O TRÂNSITO EM JULGADO DA SENTENÇA CONDENATÓRIA COMO MARCO DA COISA JULGADA E PRODUÇÃO DE SEUS EFEITOS: HABEAS CORPUS (HC) 126292 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 655 2.3. ESPÉCIES: COISA JULGADA FORMAL E MATERIAL . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 660 2.4. LIMITES DA COISA JULGADA . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 661 2.4.1. Limites Objetivos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 661 2.4.1.1. O descumprimento da transação penal . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 661
2.4.2. Limites Subjetivos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 663 2.5. A EXCEÇÃO DA COISA JULGADA . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 663 2.6. A RELATIVIZAÇÃO DA COISA JULGADA ABSOLUTÓRIA NA INTERNACIONALIZAÇÃO DAS RELAÇÕES JURÍDICAS . . . . . . . . . . . . . . . . . . 664 2.6.1. Perante o Tribunal Penal Internacional . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 664 2.6.2. No controle de convencionalidade . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 670
CAPÍTULO 10
TEORIA GERAL DOS RECURSOS E RECURSOS EM ESPÉCIE . . . . . . . . . 671 1. AS FUNÇÕES DE UM SISTEMA DE REVISÃO DE DECISÕES JUDICIAIS . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 671 2. BASES GERAIS DO MODELO DE REVISÃO DAS DECISÕES JUDICIAIS . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 672 2.1. FUNDAMENTO CONSTITUCIONAL-CONVENCIONAL DO DUPLO GRAU DE JURISDIÇÃO . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 672 2.2. AS LACUNAS DO DUPLO GRAU E SUA SUBSTITUIÇÃO POR AÇÕES AUTÔNOMAS . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 676 2.3. DUPLO GRAU E MODELO ACUSATÓRIO DE PROCESSO . . . . . . . . . . . . . . . . . 677 2.4. ORALIDADE E DUPLO GRAU . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 683 2.5. O DUPLO GRAU E A DURAÇÃO RAZOÁVEL DO PROCESSO . . . . . . . . . . . . . . 684 2.6. CONCEITOS COMUNS AO EXERCÍCIO DO DUPLO GRAU . . . . . . . . . . . . . . . 684 2.6.1. Legitimidade e interesse para recorrer . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 684
16
INICIAÇÃO AO PROCESSO PENAL - 2ª EDIÇÃO - FAUZI HASSAN CHOUKR
2.7. TEMPESTIVIDADE . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 686 2.8. DA ADEQUAÇÃO RECURSAL . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 688 2.9. JUÍZO DE ADMISSIBILIDADE . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 689 2.10. EFEITOS DOS RECURSOS . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 691
3. DOS RECURSOS EM ESPÉCIE . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 694 3.1. APELAÇÃO . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 694 3.2. RECURSO EM SENTIDO ESTRITO . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 698 3.3. CARTA TESTEMUNHÁVEL . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 699 3.4. EMBARGOS DE DECLARAÇÃO . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 700 3.5. EMBARGOS INFRINGENTES E DE NULIDADE . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 701 3.6. AGRAVO . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 702 3.7. CORREIÇÃO PARCIAL . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 703 3.8. RECURSOS CONSTITUCIONAIS . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 703 3.8.1. Recurso especial . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 703 3.8.2. Recurso extraordinário . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 704 3.9. PROTESTO POR NOVO JÚRI – REJEIÇÃO CONSTITUCIONAL E REVOGAÇÃO INFRACONSTITUCIONAL . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 707
CAPÍTULO 11
AÇÕES AUTÔNOMAS DE IMPUGNAÇÃO . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 711 1. HABEAS CORPUS . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 711 1.1. BASE CONSTITUCIONAL-CONVENCIONAL E SÚMULAS NO STF . . . . . . . . . . . 711 1.2. OBJETO . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 712 1.3. ASPECTOS GERAIS . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 716 1.3.1. HC no plano do direito de ação . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 716 1.3.2. Espécies de HC . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 717 1.3.3. Legitimação . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 718 1.3.4. Definição da responsabilidade pela coação . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 718 1.3.5. Situações geradoras da impetração . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 718 1.3.6. Liminar em Habeas Corpus: a dinâmica construtiva dos direitos fundamentais . . . . . . . . . 719 1.3.7. Sentença e seus efeitos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 720 1.3.8. Impugnação . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 720
2. DO MANDADO DE SEGURANÇA . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 721 2.1. O RECONHECIMENTO HISTÓRICO DO MANDADO DE SEGURANÇA NA ÁREA PENAL . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 721 2.2. ASPECTOS GERAIS DA LEI 12.016/2009 QUE INCIDEM NA ÁREA PENAL . . . . . . 722 2.2.1. Impugnações judiciais e administrativas na área penal e o esgotamento das vias recursais . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 723 2.2.2. Legitimidade ativa do Promotor de Justiça para impetração . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 726 2.2.3. Presença do litisconsorte “necessário” . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 727 2.2.4. Mandado de Segurança objetivando conferir efeito suspensivo a recurso . . . . . . . . . . . . . . 727
3. DA REVISÃO CRIMINAL . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 728 3.1. FUNDAMENTOS LEGAIS: MARCO CONSTITUCIONAL-CONVENCIONAL . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 728 3.2. ASPECTOS GERAIS . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 729 3.2.1. Justificação teórica . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 729 3.2.2. Objeto . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 730 3.2.3. Legitimidade . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 733 3.2.4. Hipóteses de ajuizamento . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 733 3.2.5. Competência para ajuizamento . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 735 3.2.6. Procedimentalização . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 736 3.2.7. Efeitos da decisão . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 737
SUMÁRIO 17
CAPÍTULO 12
PROCESSO PENAL CAUTELAR . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 739 1. TEORIA GERAL DO PROCESSO PENAL CAUTELAR . . . . . . . . . . . . . . . . 739 1.1. LEGALIDADE ESTRITA DAS CAUTELARES PENAIS: A INEXISTÊNCIA DO “PODER GERAL DE CAUTELA” . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 740 1.2. IMPOSSIBILIDADE DE IMPOSIÇÃO DE MEDIDAS CAUTELARES EX LEGGE . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 741 1.3. AÇÃO CAUTELAR E MEDIDA CAUTELAR . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 741 1.4. MEDIDAS CAUTELARES E PRESUNÇÃO DE INOCÊNCIA . . . . . . . . . . . . . . . . . 744 1.5. A DURAÇÃO DA MEDIDA CAUTELAR . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 746 1.6. CONTROLE JUDICIAL . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 750
2. PROCEDIMENTO E ETAPAS DE CONCRETIZAÇÃO DA NECESSIDADE CAUTELAR . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 752 2.1. PROVOCAÇÃO DA DETERMINAÇÃO . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 755 2.2. MOMENTO DE VERIFICAÇÃO DA NECESSIDADE CAUTELAR . . . . . . . . . . . . 756 2.3. MÉTODO PARA APURAÇÃO DA NECESSIDADE CAUTELAR . . . . . . . . . . . . . . 757 2.3.1. O método escrito como regra . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 757 2.3.1.1. A audiência de custódia . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 759
2.4. COGNIÇÃO DA NECESSIDADE CAUTELAR E SUA FUNDAMENTAÇÃO . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 763 2.4.1. ASPECTOS GERAIS . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 763 2.4.2. Os fundamentos do art. 312 do CPP . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 764 2.4.2.1. Ordem pública . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 765 2.4.2.2. Garantia da ordem econômica . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 768 2.4.2.3. Garantia da instrução criminal . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 769 2.4.2.4. Garantia da futura aplicação da lei penal . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 770 2.4.2.5. Descumprimento das medidas alternativas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 770
2.4.3. O art. 313 do CPP . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 771 2.4.3.1. Quantidade de pena . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 772 2.4.3.2. Existência de condenação anterior por crime doloso . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 772 2.4.3.3. Garantia de execução de medidas protetivas de urgência . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 773 2.4.3.4. Necessidade cautelar e verificação da identidade da pessoa suspeita . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 773
2.4.4. Os Pressupostos do art. 282 o CPP . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 774 2.4.4.1. Necessidade . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 774 2.4.4.2. Adequação . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 776
2.5. AS CAUTELARES PESSOAIS EM ESPÉCIE . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 777 2.5.1. As cautelares não encarceradoras (“medidas alternativas” à prisão cautelar): histórico legislativo . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 778 2.5.1.1. Aspectos técnicos para a determinação das medidas alternativas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 780 2.5.1.2. Medidas alternativas e detração . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 782 2.5.1.3. Espécies das medidas alternativas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 783 2.5.1.3.1. Das que incidem sobre a liberdade de locomoção . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 783 2.5.1.3.2. Das que incidem sobre o exercício das atividades funcionais . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 785 2.5.1.3.3. Da fiança . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 786 2.5.1.3.3.1. Critérios para fixação da fiança . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 787 2.5.1.3.3.2. Valores e exoneração da fiança . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 788
2.5.1.3.4. Da liberdade provisória: A equivocada redação do art. 321 do CPP. . . . . . . . . . . . . . 788
2.5.2. As cautelares privativas de liberdade . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 790 2.5.2.1. A prisão preventiva . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 790 2.5.2.1.1. A prisão preventiva como sanção ao descumprimento de outras medidas alternativas ou medidas assecuratórias . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 791 2.5.2.1.2. Prisão preventiva determinada de plano . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 792 2.5.2.1.3. Da forma de cumprimento da prisão preventiva: a prisão domiciliar . . . . . . . . . . . . . 792 2.5.2.2. Da prisão temporária . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 794 2.5.2.2.1. Origem e distinção em relação às outras medidas cautelares pessoais . . . . . . . . . . . . . 794 2.5.2.2.2. Legitimidade para requerer a prisão temporária . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 798
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INICIAÇÃO AO PROCESSO PENAL - 2ª EDIÇÃO - FAUZI HASSAN CHOUKR
2.5.2.2.3. 2.5.2.2.4. 2.5.2.2.5. 2.5.2.2.6.
Momento da decretação da prisão temporária . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 799 Os fundamentos da prisão temporária: . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 799 Prazo da prisão temporária . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 804 Regime de cumprimento da prisão temporária . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 805
2.5.3. Direitos da pessoa submetida ao regime de custodia cautelar . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 805 2.5.4. Direitos das vítimas e medidas cautelares pessoais . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 808 2.6. AS CAUTELARES REAIS (MEDIDAS ASSECURATÓRIAS) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 808 2.6.1. O sequestro de bens no processo penal . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 810 2.6.2. O arresto de bens no processo penal . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 812 2.6.3. A especialização de hipoteca legal . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 813 2.7. AS CAUTELARES PROBATÓRIAS: NOTA EXPLICATIVA . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 814
CAPÍTULO 1
FUNDAMENTOS E PRINCÍPIOS 1. CONCEITO DE PROCESSO PENAL
1. A FORMA DOS ATOS PROCESSUAIS E SUA FINALIDADE . . . . . . . . . . . 815 2. A BASE CONSTITUCIONAL-CONVENCIONAL DO SISTEMA DE SANÇÃO À DESCONFORMIDADE . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 818 3. A ESCALA DA DESCONFORMIDADE DOS ATOS PROCESSUAIS . . . . . . . . 820
O Processo Penal, ramo do direito público, é o conjunto de intervenções ordenadas e pré-constituídas a partir das bases constitucionais-convencionais do denominado devido processo legal – que aqui também se apresentará como devido processo constitucional-convencional – e se desenvolve amparado na proteção da dignidade da pessoa humana e destinado à preservação da liberdade justa, que virá a ser eventualmente limitada com obediência à legalidade estrita da norma de direito material.
4. AS ESPÉCIES DE DESCONFORMIDADE . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 822
Agregar ao conceito de processo penal a dignidade humana implica superar formas tradicionais de conceituá-lo, como faz o sempre citado José Frederico Marques, para quem
CAPÍTULO 13
DAS NULIDADES NO PROCESSO PENAL . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 815
3.1. A INEXISTÊNCIA DO ATO PROCESSUAL . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 820 3.2. AS MERAS “IRREGULARIDADES” . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 820 3.3. AS DESCONFORMIDADES ENUMERADAS NO CÓDIGO DE PROCESSO PENAL . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 821
4.1. DESCONFORMIDADES ABSOLUTAS . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 823 4.2. DESCONFORMIDADES RELATIVAS . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 823 4.2.1. Reparação da desconformidade: a convalidação . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 823 4.3. LIMITAÇÃO DAS CONSEQUÊNCIAS . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 825 4.4. ESPÉCIES DE CONSEQUÊNCIAS . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 827 4.4.1. Nulificação . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 827 4.4.2. Inadmissibilidade . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 827 4.4.3. Inutilização . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 828
CAPÍTULO 14
COOPERAÇÃO PENAL INTERNACIONAL . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 829 1. COMPROMISSOS INTERNACIONAIS E SEUS REFLEXOS . . . . . . . . . . . 829 2. A ADEQUAÇÃO DA LEGISLAÇÃO BRASILEIRA AOS COMPROMISSOS INTERNACIONAIS . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 831 3. O PAPEL DA DOUTRINA NA CONSTRUÇÃO DA COOPERAÇÃO PENAL INTERNACIONAL . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 835 4. OS PRINCÍPIOS DA COOPERAÇÃO PENAL INTERNACIONAL . . . . . . . 838 5. A POSIÇÃO DO ESTADO NA ATIVIDADE COOPERATÓRIA E SUAS ESTRUTURAS INTERVENIENTES . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 840 6. AS ESPÉCIES DE COOPERAÇÃO PENAL INTERNACIONAL . . . . . . . . . 842 SIGLAS EMPREGADAS. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 855
Direito Processual Penal é o conjunto de princípios e normas que regulam a aplicação jurisdicional do Direito Penal, bem como as atividades persecutórias da Polícia Judiciária, e a estruturação dos órgãos da função jurisdicional e respectivos auxiliares.1
E significa a superação dessa forma tradicional porque não é “qualquer” conjunto de princípios e normas que compõe o conceito de processo penal, tampouco serão “princípios” aquilo que se quiser simploriamente apresentá-lo como tal2 e, da mesma forma, somente são normas aquelas que estejam validamente submetidas à pertinência constitucional-convencional. Também não é, isoladamente, algo desenvolvido com vistas às estruturas do poder público exclusivamente, mas deve satisfazer a dignidade da pessoa humana sob todas as suas manifestações como, por exemplo, na proteção também de direitos de vítimas e testemunhas, impondo a criação normativa-estrutural que venha a contemplar esse aspecto.
2. OBJETO DO PROCESSO PENAL No Estado Democrático e de Direito o processo penal tem como objeto a verificação concreta de imputação formulada com base em norma de direito 1 2
MARQUES, José Frederico. Elementos de direito processual penal., Rio de Janeiro: Forense, 2ª Ed., v. 1, p. 20. Como exemplo destacado o “princípio” in dubio pro societate trabalhado em inúmeros pontos desta Obra.
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INICIAÇÃO AO PROCESSO PENAL - 2ª EDIÇÃO - FAUZI HASSAN CHOUKR
material penal, não servindo para construir, sobre a pessoa física ou jurídica submetida à persecução, juízos morais ou culturais. Assim, não se processa alguém pela sua dimensão existencial (pelo que se é), mas pelo que, alegadamente, se fez, descabendo construções normativas ou hermenêuticas que de forma antecipada e/ou pré-constituída, escapem da abordagem do fato para se configurar, sob qualquer modo, um recenseamento de um modo de vida em manifestações alheias a imputação lançada.
3. FINALIDADES DO PROCESSO PENAL O Processo Penal, enquanto sucessão de etapas do devido processo constitucional-convencional pode ser compreendido como portador de finalidades restritas ao caso concreto e finalidades expandidas, que se projetam para o meio social como um todo. Do ponto de vista restritivo – a finalidade do processo “em si” – e a partir do conceito de processo penal aqui empregado, tem-se que ele serve à preservação da liberdade justa, com o que se supera a compreensão que o processo penal é um mecanismo prioritariamente voltado para a punição. A punição, como um dos resultados possíveis do processo penal, se alocado como sua finalidade prioritária, desloca a preservação da liberdade para um plano inferior e incrementa a criação de mecanismos jurídicos subordinados a um ideal punitivista além do que, potencialmente, haverá de confundir o papel do processo penal enquanto atuação da jurisdição com aquele próprio ao Poder Executivo na conformação de políticas de segurança pública. A liberdade, assim, poderá – e deverá – ser privada ao final da cognição (preferivelmente exauriente) processual conformada pelo devido processo legal, e será restringida com obediência ao marco estrito da legalidade, seja na imposição da pena, seja na forma como a reprimenda deve ser cumprida. Essa reprimenda, quando imposta com obediência estrita aos postulados do Estado de Direito não poderá ser modificada por atos casuístas ou momentâneos de outros Poderes constituídos dada a obediência ao equilíbrio de poderes que rege a relação entre todos, sendo a quebra da coisa julgada condenatória atividade extraordinária. Por outro lado, a garantia da coisa julgada penal com resultado absolutório é igualmente um marco inarredável do Estado de Direito e não comporta revisões sob qualquer justificativa diante da base Convencional (art. 8, n. 4 da CADH) que se projeta para o direito interno brasileiro.
CAPÍTULO 1 - FUNDAMENTOS E PRINCÍPIOS
Enquanto portador de finalidades expandidas, que se projetam para o meio social como um todo, o processo penal apresenta-se como mecanismo didático de obediência às bases constitucionais-convencionais pelo qual o meio social identifica, reconhece e tende a reproduzir os valores ínsitos às estruturas democráticas. Por certo não se aponta o processo penal como protagonista desse papel finalístico, mas como um dos inúmeros mecanismos jurídicos que servem a esse propósito. Nesse sentido é, de fato, o processo penal não “o” sismógrafo da base constitucional-convencional, mas, “um” deles, referindo-se à clássica afirmação que será desenvolvida em outro tópico desta Obra. Dessa finalidade de (re)afirmação constitucional-convencional com seus valores e princípios, o processo penal se afasta de finalidades próprias à segurança pública e, mais ainda, do ativismo político. A dizer que soluções processuais não podem ser tomadas com objetivo de consolidar políticas executivas de segurança pública e, tampouco, de modo a concretizarem supostos clamores populares, cujos reclamos devem ter sua ressonância no Parlamento, e não no Judiciário. Também por isso intervenientes/atores próprios do processo penal, especialmente os integrantes de carreiras públicas não podem, nem devem, se arvorar no papel de construtores de políticas específicas de segurança, mas, sim, dos articuladores do Estado de Direito.
4. A CONFORMAÇÃO DO PROCESSO PENAL À
CONSTITUIÇÃO E À CADH
4.1 MOVIMENTOS DE REFUNDAÇÃO DO PROCESSO PENAL: A COSTRUÇÃO LEGISLATIVA E O PAPEL DA DOUTRINA A CR de 1988, e a entrada em vigor da CADH no direito interno, em 1992, significaram para o Processo Penal a imposição de uma nova ordem política-normativa-cultural, a exigir mais que a mera reforma da estrutura anterior a fim de dar concretude à célebre afirmação de Goldschimidt sobre ser a estrutura do processo penal um “termômetro” da Constituição3 ou àquilo que Roxin4 aponta como sendo o processo penal um “sismógrafo” da Constituição. A essas considerações permitimo-nos agregar que esse processo penal também deve ser o indicador de aderência concreta do ordenamento interno 3 4
GOLDSCHMIDT, James. “Teoria General del Proceso” EJEA, Buenos Aires, 1961, p. 110. ROXIN, Claus. Derecho Procesal Penal. Buenos Aires: Editores Del Puerto, 2003, p.10. Expressão que surge em determinados segmentos da doutrina nacional ganhando, contemporaneamente, espaço na jurisprudência do STF. Nesse sentido (STF. HC 91386 / BA– Relator(a): Min. Gilmar Mendes. Julgamento: 19/02/2008.
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aos sistemas (comunitários, regionais ou globais) de proteção aos Direitos Humanos integrados pelo Estado de modo a que esses compromissos não sejam meramente políticos, mas constatáveis no quotidiano das relações sociais. Por essa razão há um inevitável choque normativo-axiológico entre as bases constitucionais-convencionais com o CPP, fruto da unificação legislativa da era Vargas, concebido numa ditadura civil e inspirado em outro modelo processual (o italiano) de cunho autoritário. A isso se soma que não foi produzido por um Parlamento, mas por um Decreto-Lei nascido no Poder Executivo. Significando uma profunda ruptura com o regime político anterior, o texto constitucional-convencional haveria de inspirar, por certo, a edição de um novo Código em sua integralidade, amoldado à nova cultura e, por consequência, exigindo uma nova postura teórica dos intervenientes. No entanto, ao momento de fundação constitucional seguiu-se a opção por reformas pontuais sob a inicial justificativa que não era viável a construção de um Código de Processo Penal, dado que estaria a muitas intempéries em face do não bem estruturado processo legislativo. Embora raramente assumido em textos escritos, os intelectuais do processo, os políticos, assim se manifestaram nos bastidores e se contentaram com as reformas parciais ao longo de muitos anos. Contudo, rompendo com esse movimento fragmentador, o Projeto de Lei oriundo do Senado da República6 configura a única tentativa em quase três décadas7 de reformar por completo o Código de Processo Penal e a primeira com esse perfil desde 1988. 5
Olhado sob a ótica comparada, o Brasil se coloca tardiamente na rota das reformas globais empreendidas pela imensa maioria dos países latino-americanos8 que reconstruíram suas bases político-jurídicas no Estado de Direito9, bem como em relação a alguns países paradigmáticos para a cultura processual brasileira, como Itália e Portugal.
CAPÍTULO 1 - FUNDAMENTOS E PRINCÍPIOS
Tais países, diferentemente da realidade brasileira, com maior ou menor velocidade, adaptaram por completo sua estrutura processual às bases constitucionais condizentes com a reforma política, assim como com os textos internacionais diretamente aplicáveis ao tema10. Pode-se afirmar que “não se trata, assim, de modificações parciais de um sistema já adquirido e vigente senão, pelo contrário, de uma modificação sistêmica segundo outra concepção de processo penal. ”11 (sem grifo no original) que, por certo, não foi linear na sua implantação normativa tampouco nos seus resultados práticos, mas que partiu de um núcleo comum, qual seja, “buscou-se substituir o método tradicional de ajuizamento por meio de uma tramitação burocrática dos autos, sem a existência de um real julgamento no qual se poderia confrontar a prova e produzir uma decisão independente por outro que, garantindo o devido processo legal (fundamentalmente a presunção de inocência e o direito de defesa) fosse mais eficiente na persecução (graças a uma melhor coordenação entre investigação e formação da acusação e uma série de faculdades para racionalizar o uso de recursos do sistema) e velar adequadamente pelos direitos das vítimas (reconhecida a importância da satisfação de seus interesses dentro do processo).12 Nada obstante ser sempre necessária a constatação de que esse “núcleo comum” está ligado à necessária superação política de “um passado doloroso, um passado que deixa marcas de sangue, supressão de vidas, dor e injustiça, ao qual o sistema judicial está ligado”13 LANGER14 se ocupa de adensar a compreensão desse cenário afirmando, inicialmente, que aquilo que denomina de empreendedores legais (entrepreneurs legales) foram capazes de demonstrar para a comunidade jurídica de seus respectivos países e mesmo para a comunidade internacional que esse processo reformista contribuiria para a melhorar a qualidade do devido processo, com mais eficiência15 e transparência no funcionamento do sistema penal e, por extensão, seria um fator de consolidação democrática. 10
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Texto integral disponível em www.senado.gov.br/novocpp. Criada na forma do Requerimento nº 227, de 2008, aditado pelos Requerimentos nº (s) 751 e 794, de 2008, e pelos Atos do Presidente nº (s) 11, 17 e 18, de 2008. Para uma ampla visão das tentativas de reforma do CPP em termos parciais e globais, veja-se Passos, Edilenice. “Código De Processo Penal: notícia histórica sobre as comissões anteriores”. Senado Federal–Secretaria de Informação e Documentação; Brasília, 2008. Para uma ampla visão do cenário reformista na America Latina, consulte-se AMBOS, Kai; CHOUKR, Fauzi Hassan. A reforma do processo penal no Brasil e na América Latina. São Paulo: Editora Método, 2001. Para uma análise crítica dos projetos reformistas, inclusive quanto à importância nesse processo dos integrantes das carreiras jurídicas, bem como a crítica à posição brasileira, consulte-se Langer, Máximo. Revolución en el Proceso Penal latinoamericano: difusión de ideas legales desde la periferia”. Comparative Law, v. 55, p. 617, 2007.
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MAIER, Julio B. J. e Struensee, Eberhard, Las Reformas Procesales Penales en América Latina, Buenos Aires: Ad-Hoc, 2000, p. 17. MAIER, Julio B. J.. e STRUENSEE, Eberhard, Las Reformas Procesales Penales en América Latina, Buenos Aires: Ad-Hoc, 2000, p. 17. Tradução livre do Autor VARGAS VIANCOS, Juan Enrique. La Nueva Generación de Reformas Procesales Penales en Latinoamérica. URVIO-Revista Latinoamericana de Seguridad Ciudadana, n. 3, 2008. Tradução livre do Autor GILLES BÉLANGER, Pierre. Algunos apuntes sobre las razones de la reforma del procedimiento penal en América Latina. Prolegómenos. Derechos y Valores, v. 13, n. 26, 2010. LANGER, Máximo. REVOLUCIÓN EN EL PROCESO PENAL LATINOAMERICANO: DIFUSIÓN DE IDEAS LEGALES. Comparative Law, v. 55, p. 617, 2007. Eficiência que precisa ser analisada à luz da escassez de recursos públicos diante do aumento da demanda de funcionamento da justiça penal como aponta DAMASKA, Mirjan. Aspectos globales de la reforma del proceso penal. Reformas a la Justicia penal en las Américas. www. dplf. org/Fundación para el debido proceso legal, 2000.
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Nada obstante o texto de LAGER desdobrar-se em outras considerações de grande relevância para a melhor visualização do cenário latino-americano cabe, aqui, produzir-se um corte na análise regional para enunciar que na reforma processual italiana, que difere em muitos aspectos daquela produzida na América Latina mas que é igualmente apregoada como um momento de superação de um modelo processual para outro, os “empreendedores reformistas” citados situados largamente no cenário acadêmico foram responsáveis por produzir o que Amodio denominou de impacto da doutrina no então novo Código16 com seu papel situado mais no processo de produção que, exatamente, no produto final legislado. Sendo forçoso observar que o itinerário reformista italiano foi possível por um marco legislativo diverso do existente no Brasil que dava à produção técnica um papel definitivo na sua consecução (por meio da chamada “lei delegada”) e que o conceito de “novo processo” apresenta-se heterogêneo de acordo com a fonte doutrinária que se quiser empregar, é inegável que esse novo marco normativo exigiria que “partes e juízes devem aprender a operar em um sistema legal que é dramaticamente mais adversarial que nunca, e que os acadêmicos italianos, eles mesmos produto do velho sistema devem capacitar novos atores para este trabalho e desenvolver áreas de pesquisa para poderem aceder a forma de atuar dessas reformas”17 Ambos contextos servem de apoio para evidenciar que houve um mínimo de consenso político sobre a necessidade de uma verdadeira refundação do processo penal para além do mero discurso de oportunidade política sobre o assunto. Esse movimento apresenta-se, igualmente, difuso quanto à origem e participação de seus empreendedores18 e a capacidade de interlocução destes com os atores sociais que são diretamente envolvidos na construção prática desse novo modelo, construindo espaços de diálogos operativos e fomentando a formação e solidificação de uma nova cultura processual no seu aspecto dogmático e gerencial da persecução. Por fim, o direito internacional público e, também, o direito comparado passam a ser ferramentas interpretativas indispensáveis para a construção do 16
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AMODIO, Ennio; ZOMER, Ana Paula (trad.); FRANCO, Alberto Silva. Vitórias e derrotas da cultura dos juristas na elaboração do novo Código de Processo Penal. Revista Brasileira de Ciências Criminais, São Paulo, v. 7, n. 25, p. 9-22., jan./mar. 1999. Também do mesmo autor AMODIO, Ennio. Affermazioni e sconfitte della cultura dei giuristi nella elaborazione del nuovo codice di procedura penale. Rivista Italiana di Diritto e Procedura Penale, Milano, v. 39, p. 899-916., 1996. SIEGEL, David M. Training the Hybrid Lawyer and Implementing the Hybrid System: Two Tasks for Italian Legal Education. Syracuse J. Int’l L. & Com., v. 33, p. 445, 2005. Para uma clara diferenciação desse aspecto para com a realidade brasileira ver ALMEIDA, Frederico de. Intelectuais e reforma do Judiciário: os especialistas em direito processual e as reformas da justiça no Brasil. 2015. Revista Brasileira de Ciência Política, nº17. Brasília, maio–agosto de 2015, pp. 209-246.
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marco teórico-prático interno, não com a ingênua intenção de buscar soluções externas a problemas locais, esta que parece ser a crítica mais frequente – quase de senso comum – quando se emprega esse método para conhecer os limites do próprio direito interno19, crítica que caminha ao lado de algum ceticismo acadêmico quanto à sua concreta utilidade e faz com que não seja uma unanimidade enquanto ferramenta de compreensão do Direito20. Neste ponto, contudo, cabe acompanhar a análise de Delmas-Marty quando aponta que o sistema penal é campo fértil para a harmonização 21fruto da crescente universalização dos direitos do Homem em concomitância com o aprofundamento da globalização econômica. Ademais, segundo a mesma autora, “Mencionar os estudos comparativos é exprimir uma preferência por uma internacionalização pluralista integrando a diversidade dos sistemas. Mas ela implicaria, para ser exitosa, outra coisa que apenas sua justaposição. É necessário dar atenção às diferenças e encontrar uma gramática comum que permita, seja a realização da compatibilidade (harmonização), seja uma verdadeira fusão (hibridismo).”22 E, a esse comparativismo contemporâneo atado à universalização dos direitos humanos destaca-se o segundo instrumento indispensável para construção de um arcabouço teórico que seja efetivamente apto a refundar o marco normativo-cultural do processo penal brasileiro: o internacionalismo jurídico. Internacionalismo que consiste na necessária observância do marco político internacional ao qual o Brasil adere e, pelo qual, inúmeras alterações legislativas aconteceram ao longo dos últimos anos, mas, também, ao atendimento da cultura proveniente da proteção internacional de direitos humanos quer no seu marco global, quer no regional e mesmo que timidamente no caso do cone sul, de seu sistema comunitário. E, no aspecto cultural, o papel de controle normativo (convencionalidade) desempenhado pela Corte Interamericana de Direitos Humanos de forma progressiva23 afigura-se indispensável para compreender a superação dos modelos contrários ao cenário internacional. 19 20 21 22
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ESER, A.; “The importance of Comparative Legal Research for the Development of Criminal Science”, Nouvelles Études Pénales, 1998 Para a crítica ver, entre outros, FRANKENBERG, Gunter. Critical comparisons: Re-thinking comparative law. Harv. Int’l. LJ, v. 26, p. 411, 1985. Entre outros textos ver Delmas-Marty, M., Pieth, M., Sieber, U., & Lelieur, J.. Les chemins de l’harmonisation pénale (p. 447). Société de législation comparée. 2008, especialmente pgs. 19 a 38. DELMAS-MARTY, Mireille. Le relatif et l’universel : Les forces imaginantes du droit. Seuil, 439 p., 2004. E completa a autora para afirmar que “Assim, pois, os estudos comparados conduzem à resistência, seja de modo radical pela rejeição de toda integração, seja de modo mais ameno, excluindo a unificação segundo regras uniformes, mas abrindo a via de uma harmonização em torno de princípios comuns aplicados com uma margem nacional de apreciação” Para essa evolução ver, entre outros, Laurence Burgorgue-Larsen, « Chronique d’une théorie en vogue en
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Malgrado a imensa dificuldade de reduzir-se as experiências comparadas de refundação de estruturas processuais penais (como, na América Latina, o Chile e, no cenário europeu, a Itália24)–e mesmo aquelas reformistas–a fórmulas restritas, pode-se indicar desde já que o comparatismo e o internacionalismo apontados servem como instrumentos aptos à superação das dificuldades políticas e técnicas que inevitavelmente se farão presentes diante da óbvia preservação do “velho” perante o “novo” 25 na caminhada, assim como para entender de forma mais afinada o papel da conversão cultural desses modelos legais a partir da construção do saber que os envolve, tanto no plano acadêmico quanto no plano prático dos intervenientes cotidianos do sistema penal. Essa tomada de postura metodológica põe em evidência, sobretudo, o papel da Academia. Vogler salienta ao observar os entraves das reformas legais operadas nos modelos processuais26 que “parte da responsabilidade por este estado de coisas deve ser atribuída ao fracasso histórico da comunidade acadêmica em prover orientações consistentes” no desenrolar das reformas penais, concluindo o autor que “em contraste com o extenso e inovador trabalho no campo dos direitos humanos, direito penal e criminologia, o campo processual penal é largamente subdesenvolvido e continua a ser dominado por estéreis e ateoréticos debates sobre “sistemas de justiça””.27 Nada obstante não compartilharmos a afirmação sobre a esterilidade do debate quanto aos “sistemas de justiça”28, o autor britânico aponta para a necessária presença da Academia no debate de refundação processual, da mesma maneira que, no passado, foram os acadêmicos os responsáveis pela estruturação de um modelo que se tornaria dominante por séculos e ainda vivo em quase plenitude: o inquisitivo29.
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Amérique latine Décryptage du discours doctrinal sur le contrôle de conventionalité », Revue française de droit constitutionnel 2014/4 (n° 100), p. 831-863. Também, SALGADO PESANTES, Hernán. Justicia constitucional transnacional: el modelo de la Corte Interamericana de Derechos Humanos. Control de constitucionalidad vs. Control de convencionalidad. A. von Bogdandy, E. Ferrer Mac-Gregor, M. Morales Antoniazzi (coordinators), La justicia constitucional y su internacionalización.¿ Hacia un Ius Constitutionale Commune en América Latina, p. 469-495, 2010. Com limites, como se verá ao longo dos textos que comporão essa série de artigos. PIZZI, William T.; MARAFIOTI, Luca. The New Italian Code of Criminal Procedure: The Difficulties of Building an Adversarial Trial System on a Civil Law Foundation. Yale J. Int’l L., v. 17, p. 1, 1992: “The pervasive ethos of the inquisitorial system provided a climate hostile to adversarial reforms, which were either discarded or neutralized so as to fit within the civil law tradition” VOGLER, Richard. A world view of criminal justice. Routledge, 2016, p. 02. Tradução livre do autor VOGLER, op loc. Cit. Confronto de ideias que exemplifica a valia do comparatismo: no caso britânico pode ser dispensável essa abordagem sistêmica; no brasileiro, não conforme expusemos em CHOUKR, F. H.. Modelos processuais: uma discussão ainda necessária. Boletim Informativo IBRASPP, v. 01, p. 15-16, 2011. Cujo desenvolvimento teve como primeiro passo o “trabalho dos acadêmicos medievais que criaram um poderoso sistema de investigação e adjudicação que foi de imensa importância prática para as autoridades feudais e religiosas na incipiente Europa”. VOGLER, op. Cit. p. 20, tradução livre.
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Cabe destacar que a dimensão constitucional-convencional para o processo penal se apresenta desdobrada nos seguintes tópicos: i. A existência da subordinação material no plano legislativo das normas de processo penal aos primados constitucionais e oriundos de tratados ou convenções; e, ii. A subordinação material, no plano interpretativo do processo penal a esses mesmos enunciados30.
No primeiro caso, tem-se que a produção da norma processual penal, além de obedecer ao processo legislativo apropriado à sua edição, está condicionada aos textos produzidos internacionalmente que se projetem para o campo do processo penal; no segundo caso, essas normas internacionais devem ser empregadas pelo intérprete (focando-se aqui o intérprete judicial) na construção do direito vivido. São, assim, vetores da racionalidade da decisão judicial no caso concreto. E, desde o plano constitucional-convencional, o processo penal encontra-se amoldado por uma série de princípios e regras cuja função, mais que “abrir” o sistema jurídico, serve como parâmetro limitador do legislador e do interprete, seja na Academia, seja nos Tribunais. Ou seja, adotamos aqui a compreensão que o sistema constitucional-convencional, antes de “ampliar” as possibilidades legislativas-judiciais-teóricas, serve como sistema limitador do processual penal, colocando um ponto-limite à atividade de legislar, julgar e adequar a compreensão do próprio sistema31. Dessa forma, pelo marco constitucional-convencional o legislador “não faz o que quer”, o julgador “não julga como quer” e o doutrinador “não diz o que quer”, estando todas essas manifestações limitadas pelas fronteiras constitucionais-convencionais. Os marcos constitucionais-convencionais encontram-se espalhados pelos textos citados que, no seu conjunto, constroem o modelo processual penal brasileiro de natureza acusatória, conceito cuja discussão será efetuada em outro momento deste Capítulo. Na sequência é necessário traçar considerações básicas sobre o sistema interamericano de direitos humanos para compreender sua projeção no direito interno brasileiro. 30
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Uma preocupação já detectada em segmentos doutrinários. A esse respeito MAZZUOLI, Valério de Oliveira. A opção do Judiciário brasileiro em face dos conflitos entre tratados internacionais e leis internas. Revista da AJURIS. Porto Alegre. v.27. n.81. p.306-25. mar. 2001; VELLOSO, Carlos Mário da Silva. — Os tratados na jurisprudência do Supremo Tribunal Federal. Revista de Informação Legislativa. Brasília. v.41. n.162. p. 35-46. abr./jun. 2004. No mesmo sentido, ROSA, Alexandre Moraes da. Guia compacto do processo penal conforme a teoria dos jogos. Florianópolis, Empório do Direito, 2016. p. 147.
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4.2 O SISTEMA INTERAMERICANO DE DIREITOS HUMANOS E O PROCESSO PENAL BRASILEIRO A inserção do processo penal brasileiro ao sistema interamericano de direitos humanos passa por uma nova visão de soberania. Esse conceito, como preleciona Ferrajoli é, “ao mesmo tempo jurídico e político, em torno do qual se adensam todos os problemas e as aporias da teoria juspositivista do Direito e do Estado”32, tendo sido Bodin e Hobbes quem apregoaram de forma precursora que a soberania se consubstanciava na noção de suprema potestas superiorem non recognoscem, ou seja, pela ideia que ela não reconhece qualquer poder que lhe seja superior. Em suma, esse conceito foi desenvolvido para fazer frente a duas situações distintas: no plano interno, para que houvesse a supremacia de uma classe (especialmente o baronato feudal) sobre os seus rivais; no plano externo, para assegurar a supremacia perante forças que desejavam ter algum tipo de direito sobre o território, especialmente, neste contexto, as postulações papais advindas em nome da universalidade do Cristianismo33. No entanto, no nosso século, o conceito político-jurídico de soberania entrou em crise, quer teórica, quer praticamente. Teoricamente, com o prevalecer das teorias constitucionalistas; praticamente, com a crise do Estado moderno, não mais capaz de se apresentar como centro único e autônomo de poder, sujeito exclusivo da política, único protagonista na arena internacional... [e] O movimento por uma colaboração internacional cada vez mais estreita começou a desgastar os poderes tradicionais dos Estados soberanos34.
Nessa nova ordem internacional os “direitos humanos” surgem como fundamento diferenciado, sendo que, como apontado por Cançado Trindade35, ao regular novas fórmulas de relação jurídica, imbuído dos imperativos de proteção, o Direito Internacional dos Direitos Humanos vem naturalmente questionar e desafiar certos dogmas do passado, invocados até nossos dias em meio a uma falta de espírito crítico e à persistência, em certos círculos, de um positivismo jurídico degenerado. Talvez um dos mais significativos resida no próprio tratamento das relações entre o direito internacional e o direito interno, tradicionalmente enfocados ad nauseam à luz da polêmica clássica, estéril e ociosa, entre dualistas e monistas, erigida sobre falsas premissas. Contra essa visão estática insurge o Direito Internacional dos Direitos Humanos, a sustentar 32 33 34 35
FERRAJOLI, Luigi.”La Sovranità nel mondo moderno”, Bari, Laterza, 1997, p. 07. F.H. Hinsley, Sovereignty, Cambridge University Press, 2ª ed., 1996, citado por Newman, Michael. “Democracy, Sovereignty and the European Union”, London, Hurst & Company, 1996. BOBBIO, Norberto; MATTEUCCI, Nicola E PASQUINO, Gianfranco verbete “Soberania” in “Dicionário de Política”, Brasília, UNB, p. 1188. CANÇADO TRINDADE, Antônio Augusto. “Tratado de Direito Internacional dos Direitos Humanos”, vol.I, Porto Alegre, Sérgio Antonio Fabris ed., 1997, p. 22.
CAPÍTULO 1 - FUNDAMENTOS E PRINCÍPIOS
que o ser humano é sujeito tanto de direito interno quanto de direito internacional, dotado em ambos de personalidade e capacidade jurídica próprias.
Fundamental, pois, acompanhar o mesmo autor quando afirma que no presente domínio de proteção, o direito internacional e o direito interno, longe de operarem de modo estanque ou compartimentalizado, se mostram em constante interação, de modo a assegurar a proteção eficaz do ser humano. Como decorre de disposições expressas dos próprios tratados de direitos humanos, e da abertura do direito constitucional contemporâneo aos direitos internacionalmente consagrados, não mais cabe insistir na primazia das normas de direito interno, como na doutrina clássica, porquanto o primado é sempre da norma – de origem internacional ou interna – que melhor proteja os direitos humanos.
Disso deflui que, para efeitos do conceito de soberania, quando o assunto for ligado à proteção dos direitos humanos, não pode nem deve ser empregado o clássico conceito acima apontado, nada valendo a ideia do suprema potestas superiorem non recognoscem. Com efeito, a ordem internacional protetiva dos direitos humanos deve ser operada em sua máxima eficácia. E o Brasil, inserido num dos grandes sistemas regionais protetivos dos direitos humanos, vê-se obrigado a conformar sua legislação interna aos compromissos assumidos internacionalmente. Para melhor compreensão do sistema interamericano como um todo, segue-se sua descrição abaixo. a) A Declaração Interamericana de Direitos Humanos e o contexto de regionalização Para compreender a correta inserção do tema é necessário ter em primeiro plano a promulgação da Declaração no âmbito americano dos Direitos Humanos, cujos antecedentes históricos mais remotos têm sua primeira manifestação no tratado assinado no Congresso do Panamá, em 1826, com o fito de integrar a comunidade americana, assim como em algumas resoluções aprovadas pela Oitava Conferência Internacional Americana (Lima, Peru, 1938), tais como a resolução sobre “Livre associação e liberdade de expressão dos operários”, a “Declaração de Lima em favor dos direitos da mulher”, a resolução XXXVI, em que as Repúblicas americanas declaram que “toda perseguição por motivos raciais ou religiosos... contraria seus regimes políticos e jurídicos” e especialmente a “Declaração em defesa dos direitos humanos”, na qual se assinala a preocupação dos Governos da América pelos acontecimentos e possíveis consequências do conflito armado que se aproximava, afirmando que, quando se recorresse à guerra “em qualquer outra parte do mundo, se respeitem os direitos humanos
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não necessariamente comprometidos na luta, os sentimentos humanitários e o patrimônio espiritual e material da civilização”36.
A integração da comunidade americana, indissociável que é do processo criador desta Carta de direitos teve sua otimização no final do século passado, (n)a Primeira Conferência Internacional Americana, realizada em Washington, D.C., em 1890, pôde concretizar esse ideal, ao criar a União Internacional das Repúblicas Americanas, que promoveu sucessivas reuniões internacionais nas Américas: na Cidade do México, México (1901), no Rio de Janeiro, Brasil (1906), em Buenos Aires, Argentina (1910), em Santiago, Chile (1923), em Havana, Cuba (1928), em Montevidéu, Uruguai (1933) e em Lima, Peru (1938), sendo que a Nona Conferência Internacional Americana, realizada em Bogotá no início de 1948, aprovou a Carta da Organização dos Estados Americanos, que foi posteriormente reformada pelo “Protocolo de Buenos Aires” na Terceira Conferência Interamericana Extraordinária, realizada na mencionada cidade em fevereiro de 1967 e, novamente em 1985, mediante o “Protocolo de Cartagena das Índias”, assinado durante o Décimo Quarto Período Extraordinário de Sessões da Assembleia Geral37.
Com objetivos, dentre outros, de garantir a paz e a segurança continentais, promover e consolidar a democracia representativa, respeitado o princípio da não-intervenção. Posteriormente, em fevereiro e março de 1945, realizou-se na Cidade do México a Conferência Interamericana sobre os Problemas da Guerra e da Paz, que aprovou a resolução XXVII, “Liberdade de informação”, e a resolução XL, “Proteção internacional aos direitos essenciais do homem”, tendo sido a segunda que se tornou predecessora da Declaração Americana, uma vez que proclamou “a adesão das Repúblicas americanas aos princípios consagrados no direito internacional para a manutenção dos direitos essenciais do homem”38 havendo, ainda, dados predecessores no preâmbulo do Tratado Interamericano de Assistência Recíproca (TIAR) (Rio de Janeiro, Brasil, 1947). Nesse cenário nasce o sistema interamericano de proteção dos direitos humanos que teve seu início formal com a Declaração Americana dos Direitos e Deveres do Homem, aprovada pela Nona Conferência Internacional Americana (Bogotá, Colômbia, 1948), durante a qual também foi criada a Organização dos Estados Americanos (OEA), que apresenta uma Assembleia Geral (órgão máximo), ao lado de procedimentos como a Reunião de Consulta de Ministros das Relações Exteriores e uma série de Conselhos (Conselho Permanente, que 36 37 38
Idem ibidem. https://www.cidh.oas.org/basicos/portugues/a.Introd.Port.htm. https://www.cidh.oas.org/basicos/portugues/a.Introd.Port.htm.
CAPÍTULO 1 - FUNDAMENTOS E PRINCÍPIOS 31
toma conhecimento, dentro dos limites da Carta e dos tratados e acordos interamericanos, de qualquer assunto de que seja incumbido pela Assembleia Geral ou a Reunião de Consulta dos Ministros das Relações Exteriores; o Conselho Interamericano Econômico e Social; o Conselho Interamericano de Educação, Ciência e Cultura) e comissões (Comissão Jurídica Interamericana, e a Comissão Interamericana de Direitos Humanos, que tem por função principal promover o respeito e a defesa dos direitos humanos e servir como órgão consultivo da Organização em tal matéria), além de uma Secretaria-Geral, que é o órgão central e permanente da Organização, com sede em Washington, D.C., sendo que a Carta proclama os “direitos fundamentais da pessoa humana” como um dos princípios em que se fundamenta a Organização39 e apresenta, como inovação, a afirmação ao direito de propriedade, relacionando-o com a necessidade de garantia de uma vida decente e digna, segundo preleciona Steiner40, e tem já no seu preâmbulo as diretrizes almejadas. b) A Comissão Interamericana de Direitos Humanos No entanto, surgiu a necessidade de criar um mecanismo de atuação que viesse a dar concretude aos preceitos estabelecidos na Declaração. Assim, na Quinta Reunião de Consulta dos Ministros das Relações Exteriores (Santiago, Chile) que se deu a aprovação de importantes resoluções sobre a matéria, ocasião em que se criou a Comissão Interamericana de Direitos Humanos, e cujo regimento perdurou até 1965, ano da Segunda Conferência Interamericana Extraordinária, realizada no Rio de Janeiro. A Comissão, com sede em Washington, D.C., tem seu funcionamento baseado num Estatuto que lhes dá funções concretas a teor do Artigo 18 do Estatuto e no Regulamento, que estabelece o procedimento a ser observado nos casos de comunicações que contenham denúncias ou queixas de violações de direitos humanos imputáveis a Estados que não são Partes da Convenção Americana sobre Direitos Humanos. O Estatuto define a Comissão como um órgão da Organização dos Estados Americanos criado para promover a observância e a defesa dos direitos humanos e para servir como órgão consultivo da Organização nesta matéria (art. 1º), integrada por sete membros, eleitos a título pessoal, pela Assembleia Geral da Organização, de uma lista de candidatos propostos pelos Governos dos Estados membros, sendo que cada Governo pode propor até três candidatos, nacionais do Estado que os proponha ou de qualquer outro Estado membro da 39 40
https://www.cidh.oas.org/basicos/portugues/a.Introd.Port.htm STEINER, Sylvia Helena De Figueiredo.“A Convenção Interamericana sobre direitos humanos e sua integração ao processo penal brasileiro”, SP, RT, 2000, p. 49.
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Organização. Quando for proposta uma lista tríplice de candidatos, pelo menos um deles deverá ser nacional de Estado diferente do proponente, transcorrendo a eleição pela Assembleia Geral, em votação secreta, sendo declarados eleitos os candidatos que obtiverem maior número de votos e a maioria absoluta dos votos dos Estados membros, o mandato é de quatro anos, com direito a uma recondução, e como condição de elegibilidade, dispõe o Estatuto que não pode fazer parte da Comissão mais de um nacional de um mesmo Estado. Como garantia da imparcialidade e independência dos membros, determina o Estatuo a impossibilidade do exercício de atividades que possam afetá-las, assim como a dignidade ou o prestígio do cargo na Comissão. O perdimento do cargo nessa hipótese está sujeito a decisão pela Assembleia Geral, uma vez havendo juízo de admissibilidade da remessa do caso àquela instância efetuada pela própria Comissão, de acordo com seu Regulamento, sendo que a declaração de incompatibilidade pela Assembleia Geral será adotada pela maioria de dois terços dos Estados membros da Organização e resultará na imediata separação do cargo de membro da Comissão sem invalidar, porém, as atuações de que este membro houver participado. A violação dos deveres previstos no Artigo 9º, também gerará o perdimento do cargo, de acordo com o Artigo 10. Para o desempenho das atividades, os membros da Comissão gozam das mesmas imunidades reconhecidas pelo direito internacional aos agentes diplomáticos e, nos Estados membros da Organização que não são Partes da Convenção Americana sobre Direitos Humanos, os membros da Comissão gozarão dos privilégios e imunidades pertinentes aos seus cargos, necessários para desempenhar suas funções com independência, podendo tais prerrogativas serem regulamentadas ou complementadas mediante convênios multilaterais ou bilaterais entre a Organização e os Estados membros, além do regime pecuniário disciplinado pelo Artigo 13. Na sua estrutura de funcionamento a Comissão possui um Presidente, um Primeiro Vice-Presidente e um Segundo Vice-Presidente, que serão eleitos por maioria absoluta dos seus membros por um ano e poderão ser reeleitos somente uma vez em cada período de quatro anos, de acordo com o Artigo 14 assim como um Secretário Executivo, que será designado pelo Secretário-Geral da Organização em consulta com a Comissão, que deverá ser pessoa de alta autoridade moral e reconhecido saber em matéria de direitos humanos, será responsável pela atividade da Secretaria e assistirá à Comissão no exercício de suas funções, de conformidade com o Regulamento. No campo concreto de atuação, preceitua o Artigo 19 que, com relação aos Estados Partes da Convenção Americana sobre Direitos Humanos, a
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Comissão deverá solicitar à Corte Interamericana de Direitos Humanos que tome as medidas provisórias que considerar pertinente sobre assuntos graves e urgentes que ainda não tenham sido submetidos a seu conhecimento, quando se tornar necessário a fim de evitar danos irreparáveis às pessoas, assim como consultar a Corte a respeito da interpretação da Convenção Americana sobre Direitos Humanos ou de outros tratados concernentes à proteção dos direitos humanos dos Estados americanos, tendo tratamento um pouco diferenciado em relação aos Estados não signatários, a teor do Artigo 20. Para a submissão de um caso à Comissão deve-se tomar como base o disposto no Regulamento, que determina, para os casos de países signatários da Convenção, a legitimidade ativa para provocação do órgão uma pessoa física ou entidade não governamental, que a ele pode apresentar petições em seu próprio nome ou no de terceiras pessoas, sobre presumidas violações de um direito humano reconhecido, conforme o caso, na Convenção Americana sobre Direitos Humanos ou na Declaração Americana dos Direitos e Deveres do Homem. Além disso, a Comissão poderá, motu proprio, tomar em consideração qualquer informação disponível que lhe pareça idônea e na qual se encontrem os elementos necessários para iniciar a tramitação de caso que reúna a seu juízo, os requisitos para tal fim, a teor do Artigo 26, fazendo-o por escrito e designando um advogado para representação do caso junto à Comissão, bem como deverá conter os requisitos elencados no Artigo 32, sendo que as omissões podem ser supridas (art. 33). Uma vez regular o petitório, poderá a Comissão designar um ou mais dos seus membros ou funcionários da Secretaria para proceder a determinadas gestões, investigar fatos ou tomar as providências necessárias para que possa exercer suas funções, agindo, inclusive, de forma cautelar, a teor do disposto no Artigo 29, sendo que em caso de gravidade ou urgência ou quando se acreditar que a vida, a integridade pessoal ou a saúde de uma pessoa se encontre em perigo iminente, a Comissão solicitará ao Governo que lhe seja dada resposta com a máxima presteza, utilizando para isso o meio que considerar mais idôneo, inclusive inspeção in locu. Na análise do caso, após verificar o esgotamento total das vias jurisdicionais internas (sem o que o caso não pode ser apreciado, sob pena de duplicação dos processos), será feito o exame dos motivos de subsistência da petição, decidindo-se pela inadmissibilidade (art. 41) ou decidindo pela remessa do caso à Corte, após comunicação ao Estado e publicação do relatório. c) A Convenção Interamericana de Direitos Humanos No entanto, ainda que atuante, a Comissão carecia da força vinculativa do texto da Declaração que, pela sua natureza jurídica, apresenta-se muito mais
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como um compromisso do que como um corpo jurídico cujas normas sejam passíveis de adjudicação, como apontado por Steiner41. O sistema interamericano fortaleceu-se com a Convenção Interamericana, assinada em San José, Costa Rica, em 22 de novembro de 1969 e tendo entrado em vigor em 18 de julho de 1978, nos termos do Artigo 74, inciso 2 da Convenção, quando foi depositado o décimo primeiro instrumento de ratificação42, e registrado na ONU em 27 de agosto de 1979, sob o Nº 17 955, que “não enuncia de forma específica qualquer direito social, cultural ou econômico, limitando-se a determinar aos Estados que alcancem, progressivamente, a plena realização desses direitos, mediante adoção de medidas legislativas e outras medidas que se mostrem apropriadas”43, segundo Piovesan. Cumpre cifrar que o Brasil, ao aderir à Convenção, fez uma declaração entendendo que os artigos 43 e 48, alínea d, não incluíam o direito automático de visitas e investigações “in loco” da Comissão Interamericana de Direitos Humanos. d) A Corte Interamericana de Direitos Humanos Muito embora a intenção de criar-se uma Corte protetiva dos direitos humanos não seja recente, foi na Nona Conferência Internacional Americana (Bogotá, Colômbia, 1948) que se deu à Comissão Jurídica Interamericana a tarefa de criar um estatuto para a criação da Corte. Assim, a Comissão, em seu relatório ao Conselho Interamericano de Jurisconsultos, de 26 de setembro de 1949, considerou que “a falta de direito positivo substantivo sobre a matéria” constituía “um grande obstáculo na elaboração do Estatuto da Corte”44, tendo a Quinta Reunião de Consulta (1959), na primeira parte da resolução sobre “Direitos Humanos”, encarregado o Conselho Interamericano de Jurisconsultos de elaborar dois projetos de Convenção: um, sobre “direitos humanos” e, outro, sobre a criação de uma “Corte Interamericana de Direitos Humanos” e outros organismos adequados para a tutela e observância de tais direitos45. Tendo sido realizada a tarefa, o Conselho apresentou o projeto que foi submetido a Segunda Conferência Interamericana Extraordinária e foi decidido que se convocasse uma Conferência Especializada Interamericana. Na ocasião 41 42 43 44 45
Op.cit., p. 48. A esse respeito, veja-se, entre outros, o trabalho de PIOVESAN, Flávia. “Introdução ao sistema interamericano de proteção dos direitos humanos: a convenção americana de direitos humanos” In “O sistema interamericano de proteção dos direitos humanos e o direito brasileiro”, especialmente p. 29 e seguintes. PIOVESAN, Flávia. “Direitos Humanos e o direito constitucional internacional”, SP, Max Limonad, 1996, p. 223. Idem ibidem. Idem ibidem.
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em que foi aprovada a Convenção Americana sobre Direitos Humanos foi também criada a Corte Interamericana de Direitos Humanos (Parte II, Capítulo VII), cujo Estatuto da Corte (resolução AG/RES. 448) foi aprovado pela Assembleia Geral realizada em La Paz, Bolívia, em 1979 e que a define como uma instituição judiciária autônoma cujo objetivo é a aplicação e a interpretação da Convenção Americana sobre Direitos Humanos (art. 1º do Estatuto). Cumpre cifrar que a Corte tem função jurisdicional e consultiva. No que se refere à função jurisdicional, somente a Comissão e os Estados Partes que houverem declarado reconhecer a competência da Corte estão autorizados a submeter à sua decisão um caso relativo à interpretação ou aplicação da Convenção, desde que tenham sido esgotados os procedimentos previstos nos seus artigos 48 a 50, isto é, tudo o que diz respeito à tramitação das petições e comunicações perante a Comissão46.
Quanto à sua estrutura e funcionamento, cifre-se que a Corte tem sua sede em San José, Costa Rica, podendo, entretanto, realizar reuniões em qualquer Estado membro da Organização dos Estados Americanos (OEA), quando a maioria dos seus membros considerar conveniente, e mediante aquiescência prévia do Estado respectivo, podendo ser alterada em definitivo sua sede pelo voto de dois terços dos Estados Partes da Convenção na Assembleia Geral da OEA. Assim como a Comissão, a Corte é composta de sete juízes, nacionais dos Estados membros da OEA, eleitos a título pessoal dentre juristas da mais alta autoridade moral, de reconhecida competência em matéria de direitos humanos, que reúnam as condições requeridas para o exercício das mais elevadas funções judiciais, de acordo com a lei do Estado do qual sejam nacionais, ou do Estado que os propuser como candidatos, vedada a existência de mais de um juiz da mesma nacionalidade, e que terão mandato de seis anos, com direito a uma só reeleição. A forma de arregimentação é a eleição pelos Estados Partes da Convenção, na Assembleia Geral da OEA, a partir de uma lista de candidatos propostos pelos mesmos Estados, em votação secreta e pela maioria absoluta dos Estados Partes da Convenção. Na sua forma de composição a Corte conta com um Presidente e Vice-Presidente, por dois anos, os quais poderão ser reeleitos, e um Secretário, que será nomeado pela Corte. Para o desempenho de suas funções judicantes os juízes gozam, desde o momento de sua eleição e enquanto durarem os seus mandatos, das imunidades reconhecidas aos agentes diplomáticos pelo direito internacional. No exercício de suas funções gozam também dos privilégios diplomáticos necessários ao desempenho de seus cargos, que podem ser 46
idem ibidem.
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complementados mediante convênios multilaterais ou bilaterais entre a Corte, a OEA e seus Estados membros, dispondo o Artigo 18 do rol de incompatibilidades e o Artigo 19 do rol de impedimentos. A Corte reúne-se em sessões ordinárias e extraordinárias, sendo que o quórum para as deliberações da Corte é constituído por cinco juízes e as decisões serão tomadas pela maioria dos juízes presentes. Quando houver empate, o Presidente terá o voto de qualidade. Funcionando com audiências públicas, a menos em casos excepcionais, a Corte deliberará em privado e elas permanecerão secretas, a menos que a Corte decida de outra forma. Posteriormente comunicados em sessões públicas, sendo as partes notificadas por escrito. Toda essa estrutura que compreende um marco normativo-cultural, a dizer, os textos que compõem o sistema interamericano, a dogmática e a jurisprudência que ali gravitam formam o grande espaço protetivo que se projeta para o cenário interno47 e, ainda que vozes importantes do cenário acadêmico teçam críticas à verdadeira vocação democrática dessa estrutura transnacional48, no caso brasileiro é responsável por significativos impulsos normativos, v.g. Lei Maria da Penha, impossibilidade de julgamento à revelia ab initio, controle judicial da detenção (aqui inicialmente denominada de “audiência de custódia”49) e, sem dúvida, as discussões sobre a lei brasileira de anistia. Quanto a este último assunto é importante ilustrar o antagonismo de visões que se apresentam quando são colocadas lado a lado as compreensões isoladas do direito interno e aquelas do cenário internacional a partir do julgamento da ADPF 153 no STF e o julgamento do denominado caso “Gomes Lund” pela CADH. O resultado da apreciação da mencionada ADPF, pelo Supremo Tribunal Federal, pode ser diretamente verificada na lavra do voto do então Ministro Relator Eros Grau: a) a lei de anistia é válida e abrange todos os crimes políticos e comuns conexos com os políticos, inclusive os cometidos pelos militares; b) a lei de anistia é uma lei medida (lei de efeitos concretos) e não pode ser julgada inconstitucional perante a nova ordem; 47 48
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Laurence Burgorgue-Larsen, « Chronique d’une théorie en vogue en Amérique latine Décryptage du discours doctrinal sur le contrôle de conventionalité », Revue française de droit constitutionnel 2014/4 (n° 100), p. 831-863. DOI 10.3917/rfdc.100.0831. MALARINO, Ezequiel. Activismo judicial, punitivización y nacionalización: tendencias antidemocráticas y antiliberales de la CIDH. In: PASTOR, Daniel R. (Dir.); GUZMÁN, Nicolás (Coord.). El sistema penal en las sentencias recientes de los órganos interamericanos de protección de los derechos humanos. Buenos Aires: Ad-Hoc, 2009. 496 p., 23 cm. ISBN 978-950-894-791-9 [Classificação: 342.7 S636]. p. 21-61. Nesse assunto, em particular, as paradigmáticas decisões da CIDH nos casos Caso Tibi vs. Ecuador. Sentencia de 07 de septiembre de 2004. Disponível em: http://www.corteidh.or.cr/ docs/casos/articulos/seriec_114_esp. pdf, Nadege Dorzema e outros vs. República Dominicana. Sentencia de 24 de octubre de 2012. Disponível em: <http://www.corteidh.or.cr/docs/casos/articulos/seriec_251_por.pdf>.
3) a lei de anistia é anterior à convenção da ONU contra a tortura e outros tratamentos ou penas cruéis, desumanos ou degradantes e à lei brasileira de tortura (Lei 9.455/97) e ao art. 5º XLIII; 4) somente o legislativo teria legitimidade para reformar a lei de anistia; 5) a lei de anistia foi ratificada pela EC 26/85, emenda convocatória da Constituição e que, portanto, integra a nova ordem constitucional.50
Para além desses argumentos, também foi pontuado que, “se o Tribunal concluir pela constitucionalidade da lei, não surtirá efeitos quanto àqueles que praticaram este ou aquele crime. Se houver a prevalência da divergência e o Tribunal assentar a inconstitucionalidade da norma, o resultado, em termos de concretude ou de afastamento da lesão, quer no campo penal, quer no campo cível, não ocorrerá”51 e, ainda, que “nós sabemos que o prazo maior da prescrição quanto à pretensão da persecução criminal é de 20 anos. Já o prazo maior quanto à indenização no campo cível é de 10 anos. E, tendo em conta a data dos cometimentos, já se passaram mais de 20 e mais de 10 anos, logicamente”. Numa visão mais literária, o Ministro Marco Aurélio pontuou que a anistia “é perdão, é desapego a paixões que nem sempre contribuem para o almejado avanço cultural. Anistia é ato abrangente de amor sempre calcado na busca do convívio pacífico dos cidadãos”52. Alcançava-se, assim, aquilo que foi concebido por parte da literatura brasileira sobre o assunto como o “quarto momento” da anistia, sendo que os outros três anteriores seriam a própria aprovação da Lei da Anistia, em 1979, seguida da aprovação da Lei dos Desaparecidos, em 1995, num “segundo momento”, e, então, a entrada em vigor da Lei 10.559, em 2002, como “terceiro momento”53. Pouco tempo deste acórdão o Brasil foi condenado pela Corte Interamericana de Direitos Humanos no denominado “Caso Lund” (Caso Gomes Lund E Outros. “Guerrilha Do Araguaia” x Brasil. Sentença de 24 de novembro de 2010), quando da apreciação a um dos mais célebres casos ocorridos no período de exceção, a chamada “Guerrilha do Araguaia”, cuja provocação àquele órgão jurisdicional deu-se no ano de 1995. Sobre esses fatos decidiu a Corte que “a Lei de Anistia brasileira é contrária à Convenção Americana sobre Direitos Humanos, e que o Estado brasileiro é responsável internacionalmente pela interpretação e aplicação que foi dada à Lei 50 51 52 53
STF, ADPF nº 153, Plenário, relator Eros Grau, publicado no DJ de 06 de ago. de 2010 Trecho do voto do Ministro Ayres Brito na mencionada sessão de julgamento. Idem. MEZAROBBA, Glenda. Um acerto de contas com o futuro – a anistia e suas conseqüências: um estudo do caso brasileiro. São Paulo, Humanitas/Fapesp, 2006.
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de Anistia”54 e que “as disposições da Lei de Anistia brasileira que impedem a investigação e sanção de graves violações de direitos humanos são incompatíveis com a Convenção Americana, carecem de efeitos jurídicos e não podem seguir representando um obstáculo para a investigação dos fatos do presente caso, nem para a identificação e punição dos responsáveis, e tampouco podem ter igual ou semelhante impacto a respeito de outros casos de graves violações de direitos humanos consagrados na Convenção Americana ocorridos no Brasil”. Mais, ainda, que “o Estado descumpriu a obrigação de adequar seu direito interno à Convenção Americana sobre Direitos Humanos, contida em seu artigo 2, em relação aos artigos 8.1, 25 e 1.1 do mesmo instrumento, como consequência da interpretação e aplicação que foi dada à Lei de Anistia a respeito de graves violações de direitos humanos. Da mesma maneira, o Estado é responsável pela violação dos direitos às garantias judiciais e à proteção judicial previstos nos artigos 8.1 e 25.1 da Convenção Americana sobre Direitos Humanos, em relação aos artigos 1.1 e 2 desse instrumento, pela falta de investigação dos fatos do presente caso, bem como pela falta de julgamento e sanção dos responsáveis, em prejuízo dos familiares das pessoas desaparecidas e da pessoa executada, indicados nos parágrafos 180 e 181 da presente Sentença, nos termos dos parágrafos 137 a 182 da mesma”. Por fim, “reconhece, ainda, que o Estado brasileiro é responsável pelo desaparecimento forçado de pessoas e que deve alterar sua legislação, tipificando este delito. Enquanto esse delito não é tipificado, deve aplicar todos os mecanismos existentes no direito brasileiro para o seu julgamento e punição” e que “o Estado é responsável pelo desaparecimento forçado e, portanto, pela violação dos direitos ao reconhecimento da personalidade jurídica, à vida, à integridade pessoal e à liberdade pessoal, estabelecidos nos artigos 3, 4, 5 e 7 da Convenção Americana sobre Direitos Humanos, em relação com o artigo 1.1 desse instrumento, em prejuízo das pessoas indicadas no parágrafo 125 da presente Sentença, em conformidade com o exposto nos parágrafos 101 a 125 da mesma”, devendo “adotar, em um prazo razoável, as medidas que sejam necessárias para tipificar o delito de desaparecimento forçado de pessoas em conformidade com os parâmetros interamericanos, nos termos do estabelecido no parágrafo 287 da presente Sentença. Enquanto cumpre com esta medida, o Estado deve adotar todas aquelas ações que garantam o efetivo julgamento, e se for o caso, a punição em relação aos fatos constitutivos de desaparecimento forçado através dos mecanismos existentes no direito interno. Reconhece que o Estado brasileiro é obrigado não apenas a
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garantir os direitos de buscar e receber informações e à verdade, mas também a responsabilizar penalmente indivíduos que cometeram crimes”55. Em suma, o Estado (brasileiro) não poderá aplicar a Lei de Anistia em benefício dos autores, assim como nenhuma outra disposição análoga, prescrição, irretroatividade da lei penal, coisa julgada, ne bis in idem ou qualquer excludente similar de responsabilidade para eximir-se dessa obrigação, nos termos dos parágrafos 171 a 179. (Parágrafo 256, b. Sem grifo no original) Constituía-se, assim, um claro choque de entendimentos entre os planos interno e internacional que, imediatamente, passou a ocupar a doutrina brasileira56 e estimulou o Ministério Público Federal a no exercício de sua atribuição constitucional de promover a persecução penal e de zelar pelo efetivo respeito dos poderes públicos aos direitos humanos assegurados na Constituição, inclusive os que constam da Convenção Americana de Direitos Humanos e que decorram das decisões da Corte Interamericana de Direitos Humanos, está vinculado, até que seja declarado inconstitucional o reconhecimento da jurisdição da Corte, ao cumprimento das obrigações de persecução criminal estabelecidas no caso Gomes Lund e outros versus Brasil57.
Tentativas de promoção da ação penal foram efetivadas empregando-se as mais variadas formas de interpretação, algumas das quais não colidindo frontalmente com o decidido pelo STF e buscando efetivar a sentença da CIDH. Invariavelmente, contudo, o Judiciário brasileiro bloqueia as iniciativas, como se verifica na decisão de rejeição da acusação proferida pelo Juiz Federal João César Otoni de Matos, de Marabá/PA, na qual o Magistrado, empregando a lei da anistia, afirma que “pretender, depois de mais de três décadas, esquivar-se da Lei da Anistia para reabrir a discussão sobre crimes praticados no período da ditadura militar é equívoco que, além de desprovido de suporte legal, desconsidera as circunstâncias históricas que, num grande esforço de reconciliação nacional, levaram à sua edição”58. Para lamento de parte da comunidade engajada com a persecução penal59. 55 56
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Na literatura brasileira, sobre a convergência do ordenamento interno à Convenção veja-se MAZZUOLI, Valerio de Oliveira . Teoria geral do controle de convencionalidade no direito brasileiro. Revista da Ajuris, v. 113, p. 333-370, 2009.
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Corte IDH, Caso Gomes Lund e Outros (Guerrilha do Araguaia) vs. Brasil, Exceções Preliminares, Fundo, reparação e custas, Sentença série C, nº 219, de 24 de novembro de 2010. Entre outros, consulte-se GOMES, Luiz Flávio, 2011; MAZZUOLI, Valerio de Oliveira. Crimes da ditadura militar e o Caso Araguaia: aplicação do direito internacional dos direitos humanos pelos juízes e tribunais brasileiros. Revista Brasileira de Direito da Comunicação Social e Liberdade de Expressão, v. 2, p. 199-234, 2011. Ainda: VASCONCELOS, E. R. A. ADPF 153 e a obrigação de responsabilizar os autores de crimes nucleares: análise do caso Gomes Lund e outros (Guerrilha do Araguaia) vs. Brasil. Revista Jurídica da FA7, v. VIII, p. 000-0, 2011. RAMOS, André Carvalho. http://www.conjur.com.br/2011-nov-24/ano-depois-sentenca-guerrilha-araguaia-nao-foi-cumprida , acessado em 14 de abril de 2013. http://www.jesocarneiro.com.br/memoria/juiz-rejeita-denuncia-contra-coronel-do-araguaia.html acessado em 20 de abril de 2013. A respeito: http://www.conectas.org/institucional/judiciario-brasileiro-tem-a-obrigacao-de-processar-crimes-permanentes-da-ditadura. Acessado em 20 de abril de 2013.