COORDINADORES: Juan-Luis Gómez Colomer Silvia Barona Vilar
manuales
manuales
Libros de texto para todas las especialidades de Derecho, Criminología, Economía y Sociología. Una colección clásica en la literatura universitaria española. Todos los títulos de la colección manuales los encontrará en la página web de Tirant lo Blanch, www.tirant.es
PROCESO PENAL Derecho Procesal III
Derecho Procesal III
PROCESO PENAL
COORDINADORES:
Juan-Luis Gómez Colomer Silvia Barona Vilar AUTORES:
Silvia Barona Vilar Iñaki Esparza Leibar José Francisco Etxeberría Guridi Juan-Luis Gómez Colomer Elena Martínez García Andrea Planchadell Gargallo
978-84-1378-633-9
manuales
PROCESO PENAL Derecho Procesal III
COMITÉ CIENTÍFICO DE LA EDITORIAL TIRANT LO BLANCH María José Añón Roig
Javier de Lucas Martín
Ana Cañizares Laso
Víctor Moreno Catena
Catedrática de Filosofía del Derecho de la Universidad de Valencia
Catedrático de Filosofía del Derecho y Filosofía Política de la Universidad de Valencia
Catedrática de Derecho Civil de la Universidad de Málaga
Catedrático de Derecho Procesal de la Universidad Carlos III de Madrid
Jorge A. Cerdio Herrán
Francisco Muñoz Conde
José Ramón Cossío Díaz
Angelika Nussberger
Catedrático de Teoría y Filosofía de Derecho. Instituto Tecnológico Autónomo de México Ministro en retiro de la Suprema Corte de Justicia de la Nación y miembro de El Colegio Nacional
Eduardo Ferrer Mac-Gregor Poisot
Juez de la Corte Interamericana de Derechos Humanos Investigador del Instituto de Investigaciones Jurídicas de la UNAM
Owen Fiss
Catedrático emérito de Teoría del Derecho de la Universidad de Yale (EEUU)
José Antonio García-Cruces González Catedrático de Derecho Mercantil de la UNED
Luis López Guerra
Catedrático de Derecho Constitucional de la Universidad Carlos III de Madrid
Ángel M. López y López
Catedrático de Derecho Civil de la Universidad de Sevilla
Marta Lorente Sariñena
Catedrática de Historia del Derecho de la Universidad Autónoma de Madrid
Catedrático de Derecho Penal de la Universidad Pablo de Olavide de Sevilla Catedrática de Derecho Constitucional e Internacional en la Universidad de Colonia (Alemania) Miembro de la Comisión de Venecia
Héctor Olasolo Alonso
Catedrático de Derecho Internacional de la Universidad del Rosario (Colombia) y Presidente del Instituto Ibero-Americano de La Haya (Holanda)
Luciano Parejo Alfonso
Catedrático de Derecho Administrativo de la Universidad Carlos III de Madrid
Tomás Sala Franco
Catedrático de Derecho del Trabajo y de la Seguridad Social de la Universidad de Valencia
Ignacio Sancho Gargallo
Magistrado de la Sala Primera (Civil) del Tribunal Supremo de España
Tomás S. Vives Antón
Catedrático de Derecho Penal de la Universidad de Valencia
Ruth Zimmerling
Catedrática de Ciencia Política de la Universidad de Mainz (Alemania)
Procedimiento de selección de originales, ver página web: www.tirant.net/index.php/editorial/procedimiento-de-seleccion-de-originales
PROCESO PENAL Derecho Procesal III
Coordinadores
Juan-Luis Gómez Colomer Silvia Barona Vilar Autores
Silvia Barona Vilar Iñaki Esparza Leibar José Francisco Etxeberría Guridi Juan-Luis Gómez Colomer Elena Martínez García Andrea Planchadell Gargallo
tirant lo blanch Valencia, 2021
Copyright ® 2021 Todos los derechos reservados. Ni la totalidad ni parte de este libro puede reproducirse o transmitirse por ningún procedimiento electrónico o mecánico, incluyendo fotocopia, grabación magnética, o cualquier almacenamiento de información y sistema de recuperación sin permiso escrito de los autores y del editor. En caso de erratas y actualizaciones, la Editorial Tirant lo Blanch publicará la pertinente corrección en la página web www.tirant.com.
© Juan Luis Gómez Colomer Silvia Barona Vilar (Coordinadores)
© TIRANT LO BLANCH EDITA: TIRANT LO BLANCH C/ Artes Gráficas, 14 - 46010 - Valencia TELFS.: 96/361 00 48 - 50 FAX: 96/369 41 51 Email: tlb@tirant.com www.tirant.com Librería virtual: www.tirant.es ISBN: 978-84-1378-634-6 Si tiene alguna queja o sugerencia, envíenos un mail a: atencioncliente@tirant.com. En caso de no ser atendida su sugerencia, por favor, lea en www.tirant.net/index.php/empresa/politicas-de-empresa nuestro procedimiento de quejas. Responsabilidad Social Corporativa: http://www.tirant.net/Docs/RSCTirant.pdf
ÍNDICE Listado de autores e índice de lecciones................................................................................. 23 Abreviaturas.......................................................................................................................... 25
Capítulo I HISTORIA, POLÍTICA CRIMINAL Y PRINCIPIOS Lección 1ª HISTORIA, SISTEMAS Y POLÍTICA CRIMINAL Juan Luis Gómez Colomer
I. ¿QUÉ ES EL PROCESO PENAL Y PARA QUÉ SE HA IDEADO?............................ 29
II. LOS FINES DEL PROCESO PENAL......................................................................... 32
III. SU CONSTRUCCIÓN INSTRUMENTAL A TRAVÉS DE LA EVOLUCIÓN DEL SER HUMANO: LOS SISTEMAS PROCESALES PENALES..................................... 36 1) Los orígenes: Sistema acusatorio.......................................................................... 37 2) La degradación: Sistema inquisitivo..................................................................... 38 3) La apuesta por la dignidad del ser humano: Acusatorio formal, mixto o reformado.................................................................................................................... 39
IV. EL PESO DE LAS PARTES: EL SISTEMA ANGLOSAJÓN ADVERSARIAL............. 41 1) El proceso penal inglés......................................................................................... 43 2) El proceso penal federal de USA........................................................................... 44 3) Las claves: Due Process of Law y Fairness........................................................... 46 4) Nuevos marcos teóricos y la necesidad de una armonización............................... 47
V. LA LECRIM VIGENTE EN ESPAÑA........................................................................ 48
VI. POLÍTICA CRIMINAL Y DOGMÁTICA PROCESAL PENAL................................. 49 1) ¿Qué es la Política Criminal?................................................................................ 49 2) ¿Qué es la Dogmática procesal?........................................................................... 52 3) ¿El pragmatismo procesal como solución?........................................................... 55
Capítulo II PRESUPUESTOS PROCESALES Y OBJETO Lección 2ª LA COMPETENCIA PENAL Juan Luis Gómez Colomer
I. EXTENSIÓN Y LÍMITES DE LA JURISDICCIÓN ESPAÑOLA EN EL ORDEN PENAL...................................................................................................................... 61 1) Criterios de atribución......................................................................................... 61 2) Tratamiento procesal............................................................................................ 63
8
II. LA COMPETENCIA GENÉRICA PENAL................................................................ 63
III. LOS CRITERIOS DE ATRIBUCIÓN......................................................................... 64 1) Objetivo............................................................................................................... 64 2) Funcional............................................................................................................. 65 3) Concreciones........................................................................................................ 65 4) La competencia objetiva ordinaria....................................................................... 71 5) Territorial............................................................................................................. 73
IV. TRATAMIENTO PROCESAL................................................................................... 75
V. OTRAS POSIBLES ALTERACIONES EN LA FIJACIÓN DEFINITIVA DE LA COMPETENCIA; EN ESPECIAL, LA CONEXIÓN PENAL.............................................. 75
Lección 3ª LAS PARTES ACUSADORAS Elena Martínez García
I. UNA DISTINCIÓN PREVIA: PARTE PROCESAL CIVIL Y PARTE PROCESAL PENAL...................................................................................................................... 79
II. CLASIFICACIÓN...................................................................................................... 81
III. EL MINISTERIO FISCAL......................................................................................... 82 1) Introducción......................................................................................................... 83 2) La posición y naturaleza del Ministerio Fiscal...................................................... 84 3) Su papel en la fase de instrucción......................................................................... 85 4) Su papel en el juicio oral...................................................................................... 86 5) Capacidad y legitimación del Ministerio Fiscal..................................................... 88
IV. LAS PARTES ACUSADORAS.................................................................................... 88 1) El ejercicio de la acción por la víctima como acusación particular........................ 88 2) El ejercicio de la acción por la acusación popular................................................. 91 3) El ejercicio de la acción por el acusador privado.................................................. 93
V. EL EJERCICIO DE LA ACCIÓN CIVIL.................................................................... 94
Lección 4ª LAS PARTES ACUSADAS Y LOS RESPONSABLES CIVILES Silvia Barona Vilar
I. CONCEPTO. UNA ACLARACIÓN NECESARIA.................................................... 97
II. PERSONA FÍSICA COMO PARTE ACUSADA......................................................... 99 1) Capacidad y legitimación..................................................................................... 99 2) Postulación........................................................................................................... 101
III. PERSONA JURÍDICA COMO PARTE ACUSADA.................................................... 102 1) Fundamento del reconocimiento de responsabilidad de la persona jurídica.......... 102 2) Capacidad y legitimación..................................................................................... 103 3) Postulación........................................................................................................... 106
IV. PERSONA ELECTRÓNICA COMO PARTE ACUSADA.......................................... 106
V. DERECHOS DE LA PARTE PASIVA DEL PROCESO PENAL. DERECHO DE DEFENSA Y DERECHOS CONSECUENCIA................................................................ 107 1) Derecho de defensa.............................................................................................. 107
Índice
9
2) Derechos consecuencia......................................................................................... 109 VI. AUSENCIA DEL INVESTIGADO-ACUSADO.......................................................... 110 1) Regulación en el proceso ordinario...................................................................... 111 2) Ausencia del acusado en el proceso abreviado y en los juicios rápidos................. 113 3) Ausencia del acusado en el proceso por delito leve............................................... 114 4) ¿Rebeldía de la persona jurídica?......................................................................... 114 VII. RESPONSABLE CIVIL EN EL PROCESO PENAL................................................... 115 1) Responsable civil directo...................................................................................... 115 2) Responsables civiles subsidiarios.......................................................................... 116 3) Capacidad y legitimación del responsable civil..................................................... 117
Lección 5ª LA VÍCTIMA Andrea Planchadell Gargallo
I. LA NECESARIA REFERENCIA AL PAPEL DE LA VÍCTIMA EN EL PROCESO PENAL...................................................................................................................... 119
II. EL CONCEPTO DE VÍCTIMA EN EL ESTATUTO DE LA VÍCTIMA DEL DELITO............................................................................................................................. 120
III. EL CONTENIDO DEL ESTATUTO. DERECHOS DE LAS VÍCTIMAS................... 122 1) Derechos básicos de las víctimas.......................................................................... 122 2) Derecho de participación de la víctima en el proceso penal.................................. 126 3) Derecho de las víctimas a la protección................................................................ 130
IV. BREVE REFERENCIA A LAS VÍCTIMAS VULNERABLES..................................... 132 1) Medidas de protección aplicables a toda víctima vulnerable................................. 132 2) Medidas de protección aplicables a determinadas víctimas vulnerables................ 134
V. VALORACIÓN INDIVIDUALIZADA DE LA VÍCTIMA.......................................... 135
Lección 6ª EL OBJETO DEL PROCESO Juan Luis Gómez Colomer
I. EL OBJETO DEL PROCESO PENAL........................................................................ 137 1) Concepto, características y relevancia.................................................................. 137 2) La incidencia de la calificación jurídico-penal....................................................... 139
II. LOS ELEMENTOS IDENTIFICADORES DEL OBJETO DEL PROCESO................ 142 1) El hecho criminal imputado................................................................................. 142 2) La persona acusada.............................................................................................. 145
III. LA CONEXIÓN DE OBJETOS................................................................................. 146
IV. EL OBJETO DEL PROCESO CIVIL ACUMULADO................................................ 147 1) Restitución de la cosa........................................................................................... 148 2) Reparación del daño e indemnización de perjuicios.............................................. 148
10 Capítulo III LA FASE PRELIMINAR Lección 7ª LA INSTRUCCIÓN DEL PROCESO: SU ESTRUCTURA ESENCIAL Juan Luis Gómez Colomer
I. CONCEPTO DE PROCEDIMIENTO PENAL PRELIMINAR.................................. 155 1) Funciones............................................................................................................. 157 2) Naturaleza jurídica............................................................................................... 157 3) Principios que lo rigen.......................................................................................... 158 4) Piezas................................................................................................................... 159 5) Clases en función del órgano competente............................................................. 160
II. ACTOS DE INICIACIÓN.......................................................................................... 162 1) La denuncia.......................................................................................................... 163 2) La querella........................................................................................................... 167
III. LAS PARTES EN LA INSTRUCCIÓN...................................................................... 172 1) Las partes acusadoras no públicas........................................................................ 172 2) Investigado o encausado (imputado).................................................................... 173 3) Sobre el derecho de defensa del investigado o encausado..................................... 173
IV. LA ACTUACIÓN EN ESTA FASE DE LA POLICÍA JUDICIAL................................ 179 1) Funciones............................................................................................................. 181 2) Las diligencias de prevención............................................................................... 182 3) El atestado policial............................................................................................... 184 4) Las declaraciones ante la Policía Judicial.............................................................. 187
V. LA IMPUTACIÓN..................................................................................................... 189 1) El procesamiento.................................................................................................. 190 2) Procesos sin imputación formal............................................................................ 193
VI. TERMINACIÓN DEL PROCEDIMIENTO PRELIMINAR...................................... 193
Lección 8ª LOS ACTOS DE INVESTIGACIÓN Juan Luis Gómez Colomer
I. CONCEPTO DE ACTOS DE INVESTIGACIÓN...................................................... 197
II. CLASES..................................................................................................................... 198
III. EL NÚCLEO ESENCIAL DE LA INVESTIGACIÓN................................................ 200
IV. LA DETERMINACIÓN DEL DELITO Y DE SUS CIRCUNSTANCIAS.................... 202
V. LA PERSONALIDAD DEL PRESUNTO AUTOR Y DEMÁS CARACTERÍSTICAS PROPIAS................................................................................................................... 209
VI. DURACIÓN DE LA INSTRUCCIÓN....................................................................... 211 VII. TÉCNICAS POLICIALES ESPECÍFICAS DE INVESTIGACIÓN EN LA LUCHA CONTRA LA CRIMINALIDAD ORGANIZADA..................................................... 212 1) Circulación o entrega vigilada de drogas, estupefacientes y otras sustancias......... 213 2) Policías ocultos..................................................................................................... 214
11 Lección 9ª LOS ACTOS DE INVESTIGACIÓN NO GARANTIZADOS Juan Luis Gómez Colomer
I. ACTOS DE INVESTIGACIÓN SUJETOS A LEGALIDAD ORDINARIA................. 219
II. DOCUMENTOS....................................................................................................... 221
III. DECLARACIÓN DE TESTIGOS............................................................................... 223 1) En general............................................................................................................ 223 2) El testigo.............................................................................................................. 224 3) La práctica de la diligencia de declaración testifical.............................................. 227 4) La diligencia testifical periférica........................................................................... 231 5) Impugnabilidad de la veracidad de un testigo....................................................... 232
IV. CAREOS................................................................................................................... 233
V. INFORMES PERICIALES......................................................................................... 234 1) En general............................................................................................................ 234 2) El perito............................................................................................................... 234 3) La práctica de la diligencia de informe pericial..................................................... 236 4) En especial, periciales complejas........................................................................... 237
VI. INSPECCIÓN OCULAR........................................................................................... 238
Lección 10ª LOS ACTOS DE INVESTIGACIÓN GARANTIZADOS Juan Luis Gómez Colomer
I. CONSTITUCIÓN E INVESTIGACIÓN DEL CRIMEN........................................... 241
II. DECLARACIONES DEL INVESTIGADO................................................................ 243 1) En general............................................................................................................ 243 2) Declaración indagatoria....................................................................................... 243 3) Práctica del interrogatorio.................................................................................... 244 4) La «confesión» del investigado............................................................................. 246 5) Casos especiales................................................................................................... 246
III. DILIGENCIA DE ENTRADA Y REGISTRO EN LUGAR CERRADO..................... 247 1) Requisitos............................................................................................................ 248 2) Práctica................................................................................................................ 250
IV. DILIGENCIA DE REGISTRO DE LIBROS Y PAPELES............................................ 252
V. DILIGENCIA DE DETENCIÓN Y APERTURA DE LA CORRESPONDENCIA ESCRITA Y TELEGRÁFICA..................................................................................... 253 1) Presupuestos......................................................................................................... 255 2) Detención de la correspondencia.......................................................................... 256 3) Apertura y examen de la correspondencia postal.................................................. 257 4) Utilización de los resultados probatorios.............................................................. 257
VI. DILIGENCIA DE FILMACIÓN DE LUGARES PÚBLICOS...................................... 258 VII. INTERVENCIONES CORPORALES DIRECTAS..................................................... 260
12 Lección 11ª LOS ACTOS DE INVESTIGACIÓN GARANTIZADOS BASADOS EN LAS NUEVAS TECNOLOGÍAS Juan Luis Gómez Colomer
I. CARACTERÍSTICA GENERAL: LIMITACIÓN DE DERECHOS CONSTITUCIONALES...................................................................................................................... 264
II. DISPOSICIONES COMUNES A LOS MODERNOS ACTOS DE INVESTIGACIÓN TECNOLÓGICOS.................................................................................................... 265 1) De naturaleza constitucional................................................................................ 266 2) De naturaleza ordinaria........................................................................................ 269 3) Medidas de aseguramiento................................................................................... 271
III. LA INTERVENCIÓN DE LAS COMUNICACIONES TELEFÓNICAS Y TELEMÁTICAS........................................................................................................................ 271 1) Los requisitos constitucionales............................................................................. 273 2) Los requisitos de legalidad ordinaria.................................................................... 279 3) Datos electrónicos de tráfico o asociados............................................................. 281
IV. CAPTACIÓN Y GRABACIÓN DE COMUNICACIONES ORALES MEDIANTE LA UTILIZACIÓN DE DISPOSITIVOS ELECTRÓNICOS............................................. 283 1) Autorización........................................................................................................ 284 2) Presupuestos......................................................................................................... 284 3) Control................................................................................................................ 285 4) Consecuencias del cese de la medida.................................................................... 285
V. UTILIZACIÓN DE DISPOSITIVOS TÉCNICOS DE CAPTACIÓN DE LA IMAGEN, DE SEGUIMIENTO Y DE LOCALIZACIÓN........................................................... 285 1) Objeto.................................................................................................................. 286 2) Autorización........................................................................................................ 286 3) Duración.............................................................................................................. 287 4) Uso....................................................................................................................... 287
VI. REGISTRO DE DISPOSITIVOS DE ALMACENAMIENTO MASIVO DE INFORMACIÓN.................................................................................................................. 287 1) Autorización judicial............................................................................................ 288 2) Motivación especial.............................................................................................. 289 3) Límites de acceso.................................................................................................. 289 VII. REGISTROS REMOTOS SOBRE EQUIPOS INFORMÁTICOS............................... 290 1) Presupuestos......................................................................................................... 291 2) Contenido del auto............................................................................................... 291 3) Deber de colaboración......................................................................................... 292 4) Duración.............................................................................................................. 292 VIII. ANÁLISIS DEL ADN EN CASO DE DELITOS GRAVES PARA INSCRIPCIÓN EN UNA BASE DE DATOS POLICIALES....................................................................... 292
13 Capítulo IV EL CONSENTIMIENTO Y LA EVITACIÓN DEL JUICIO Lección 12ª JUSTICIA PENAL NEGOCIADA Silvia Barona Vilar
I. EL CONSENTIMIENTO Y EL CONSENSO EN LA JUSTICIA PENAL.................. 297 1) Una mirada a la Historia. Obstáculos al consentimiento. Excepciones................. 298 2) Motivos de la incorporación del consentimiento y del consenso en el proceso penal.................................................................................................................... 299 3) Principio de oportunidad y manifestaciones......................................................... 301
II. CONCILIACIÓN EN LOS PROCEDIMIENTOS SEGUIDOS POR INJURIAS Y CALUMNIAS CONTRA PARTICULARES............................................................... 302
III. LA CONFORMIDAD DEL ACUSADO..................................................................... 303
IV. MEDIACIÓN VÍCTIMA-VICTIMARIO................................................................... 304 1) Fundamento y significado. El movimiento restaurativo........................................ 305 2) Características generales....................................................................................... 306 3) Principios informadores de la mediación y de su procedimiento........................... 308 4) Integración y efectos procesales de la mediación y del acuerdo alcanzado en mediación................................................................................................................. 310 5) Ámbito objetivo y subjetivo de la mediación........................................................ 313
Capítulo V EL PROCESO CAUTELAR Lección 13ª LAS MEDIDAS CAUTELARES Silvia Barona Vilar
I. LAS MEDIDAS CAUTELARES: CONCEPTO Y CARACTERÍSTICAS..................... 319
II. FUNCIÓN Y CLASES DE MEDIDAS....................................................................... 320 1) Medida coercitiva como género............................................................................ 321 2) Medidas precautelares, cautelares, preventivas e interdictivas como especie......... 322
III. PRESUPUESTOS. VALORACIÓN MEDIANTE MODELOS ALGORÍTMICOS...... 323
IV. LA DETENCIÓN COMO MEDIDA PRECAUTELAR PERSONAL......................... 325 1) Concepto.............................................................................................................. 325 2) Modalidades de la detención................................................................................ 326 3) Duración de la detención...................................................................................... 331
V. ENTREGA DEL DETENIDO Y ACTUACIONES DEL JUEZ................................... 332
VI. GARANTÍAS Y DERECHOS DEL PRIVADO DE LIBERTAD.................................. 333 1) Derechos del detenido en la LECRIM.................................................................. 334 2) Proceso de Habeas Corpus................................................................................... 336
14
Índice
Lección 14ª MEDIDAS CAUTELARES ESPECÍFICAS siLvia Barona viLar I. PRISIÓN PROVISIONAL.......................................................................................... 339 1) Características...................................................................................................... 339 2) Presupuestos......................................................................................................... 341 3) Modalidades de la prisión provisional.................................................................. 343 4) Duración.............................................................................................................. 346 5) Indemnización por prisión provisional................................................................. 348 6) Abono.................................................................................................................. 349 II. LIBERTAD PROVISIONAL....................................................................................... 350 1) Características...................................................................................................... 350 2) Presupuestos......................................................................................................... 351 3) Obligaciones que comportan el régimen de la libertad provisional....................... 352 III. MEDIDAS DE PROTECCIÓN Y SEGURIDAD DE LAS VÍCTIMAS DE VIOLENCIA DE GÉNERO............................................................................................................. 354 IV. PROCEDIMIENTO DE ADOPCIÓN DE LA LIBERTAD Y PRISIÓN PROVISIONAL.......................................................................................................................... 356 V. MEDIDAS CAUTELARES PATRIMONIALES.......................................................... 358 1) Clases de medidas................................................................................................ 359 2) Presupuestos y procedimiento.............................................................................. 362
Capítulo VI LA FASE INTERMEDIA Lección 15ª LA DECISIÓN SOBRE LA ACUSACIÓN Juan Luis Gómez Colomer I. EL JUICIO ORAL EN GENERAL............................................................................. 365 1) Estructura............................................................................................................ 366 2) Principios............................................................................................................. 367 II. LA ALTERNATIVA SOBRE EL ENJUICIAMIENTO................................................ 368 III. EL SOBRESEIMIENTO............................................................................................. 370 1) Concepto.............................................................................................................. 370 2) Clases................................................................................................................... 371 3) Presupuestos del sobreseimiento libre................................................................... 372 4) Presupuestos del archivo provisional.................................................................... 374 5) Efectos respectivos............................................................................................... 376 6) Procedimiento...................................................................................................... 378 7) Medios de impugnación....................................................................................... 380 IV. LOS PRESUPUESTOS PROCESALES........................................................................ 381 1) Concepto y tratamiento........................................................................................ 381 2) Consideración particular de los artículos de previo pronunciamiento................... 385
15 Capítulo VII LA FASE DE ENJUICIAMIENTO: JUICIO ORAL, PRUEBA Y TERMINACIÓN Lección 16ª EL JUICIO ORAL: ACUSACIÓN Y DEFENSA Juan Luis Gómez Colomer
I. LA ACUSACIÓN....................................................................................................... 391 1) Concepto y naturaleza.......................................................................................... 391 2) Actos acusatorios................................................................................................. 392
II. LA DEFENSA............................................................................................................ 398 1) Concepto.............................................................................................................. 398 2) Contenido y efectos.............................................................................................. 399
III. LOS INFORMES FINALES....................................................................................... 402
Lección 17ª EL JUICIO ORAL: CONFORMIDAD Y DESVINCULACIÓN Juan Luis Gómez Colomer
I. LA CONFORMIDAD DEL ACUSADO..................................................................... 405 1) Concepto y naturaleza.......................................................................................... 405 2) Clases, régimen jurídico y efectos respectivos....................................................... 406
II. LA TESIS DE DESVINCULACIÓN DEL ÓRGANO JURISDICCIONAL................. 420 1) Concepto y naturaleza.......................................................................................... 420 2) Presupuestos......................................................................................................... 422 3) Efectos................................................................................................................. 423 4) Particularidades en los demás procesos................................................................ 424
Lección 18ª LA PRUEBA Silvia Barona Vilar
I. CONCEPTO Y OBJETO........................................................................................... 427
II. ELEMENTOS TÍPICOS DE LA PRUEBA PENAL..................................................... 429 1) La presunción de inocencia.................................................................................. 430 2) Carga de la prueba............................................................................................... 436 3) Valoración de la prueba....................................................................................... 438 4) Incorporación paulatina de la algoritmización probatoria.................................... 440
III. PROCEDIMIENTO PROBATORIO.......................................................................... 440 1) Proposición.......................................................................................................... 440 2) Admisión.............................................................................................................. 441 3) Práctica................................................................................................................ 442
IV. PRUEBA OBTENIDA CON VULNERACIÓN DE DERECHOS FUNDAMENTALES............................................................................................................................ 443 1) Derechos que se protegen..................................................................................... 444 2) Ineficacia.............................................................................................................. 445
16 Lección 19ª MEDIOS DE PRUEBA Silvia Barona Vilar
I. FUENTES DE PRUEBA, MEDIOS DE PRUEBA Y MEDIOS DE INCORPORACIÓN DE LA PRUEBA AL PROCESO................................................................................. 449 1) Diferencias entre fuentes y medios de prueba....................................................... 449 2) Medios de incorporación de la prueba al proceso, especial referencia a la videoconferencia y a la «prueba científica»................................................................... 450
II. DECLARACIÓN DEL ACUSADO............................................................................ 452 1) Reglas para la declaración del acusado................................................................. 452 2) Conductas del acusado en la declaración.............................................................. 453 3) Declaración del co-acusado.................................................................................. 455
III. PRUEBA DE TESTIGOS............................................................................................ 456 1) Punto de partida. Concepto.................................................................................. 456 2) ¿Quién puede ser testigo?..................................................................................... 457 3) Supuesto especial de testigo, la víctima................................................................. 458 4) Deberes y derechos de los testigos........................................................................ 459 5) Protección de testigos........................................................................................... 461 6) Procedimiento para su práctica............................................................................ 462
IV. CAREOS................................................................................................................... 463
V. PRUEBA PERICIAL................................................................................................... 464 1) Punto de partida. Concepto e influencia de la tecnología...................................... 464 2) ¿Quién es perito?.................................................................................................. 464 3) Deberes y derechos del perito............................................................................... 465 4) Protección de los peritos....................................................................................... 465 5) Procedimiento y reglas para su práctica................................................................ 465
VI. PRUEBA DOCUMENTAL........................................................................................ 466 1) De la importancia mínima de documento en el proceso penal a su proyección actual, desde la tecnología.................................................................................... 466 2) Diferencias entre piezas de convicción y documentos........................................... 467 3) ¿Cómo alcanzar valor probatorio?....................................................................... 468 VII. PRUEBA DE INSPECCIÓN OCULAR...................................................................... 468 VIII. INDICIOS................................................................................................................. 468
Lección 20ª LA VISTA ORAL Silvia Barona Vilar
I. LA VISTA ORAL. DELIMITACIÓN......................................................................... 471
II. SEÑALAMIENTO Y CITACIÓN A LA VISTA ORAL.............................................. 472 1) Señalamiento........................................................................................................ 472 2) Citaciones............................................................................................................ 473
III. PUBLICIDAD DE LAS SESIONES. REGLA GENERAL Y EXCEPCIONES.............. 475 1) Regla general........................................................................................................ 475 2) Excepciones.......................................................................................................... 476
17 IV. CONCENTRACIÓN DE LAS SESIONES. EXCEPCIÓN: SUSPENSIÓN DE LA VISTA........................................................................................................................ 477 1) Concentración como esencia de la vista oral........................................................ 477 2) Excepción de la concentración: la paralización del proceso.................................. 477
V. DESARROLLO DEL ACTO DE LA VISTA ORAL.................................................... 481 1) Orden de las actuaciones en las sesiones............................................................... 482 2) Dirección de vista................................................................................................. 482
VI. DOCUMENTACIÓN Y CONSTANCIA DE LA VISTA ORAL................................. 483 1) Registro audiovisual............................................................................................. 483 2) Acta escrita.......................................................................................................... 484
Lección 21ª LA TERMINACIÓN DEL PROCESO PENAL Juan Luis Gómez Colomer
I. LA TERMINACIÓN DEL PROCESO PENAL.......................................................... 485
II. LA SENTENCIA PENAL.......................................................................................... 486 1) Concepto y clases................................................................................................. 486 2) Formación............................................................................................................ 488 3) Requisitos internos............................................................................................... 488 4) Contenidos particulares........................................................................................ 492
III. LAS CUESTIONES PREJUDICIALES....................................................................... 498 1) Concepto.............................................................................................................. 498 2) Clases................................................................................................................... 499 3) Tratamiento procesal............................................................................................ 501 4) Casos específicos.................................................................................................. 501
Capítulo VIII LOS MEDIOS DE IMPUGNACIÓN Lección 22ª LOS RECURSOS (I) José-Francisco Etxeberría Guridi
I. LOS MEDIOS DE IMPUGNACIÓN......................................................................... 507 1) Nociones esenciales.............................................................................................. 507 2) El derecho al recurso en el proceso penal............................................................. 508 3) Restricciones al derecho al recurso....................................................................... 509 4) La reformatio in peius.......................................................................................... 511 5) Efectos de los recursos.......................................................................................... 511 6) Clases de recursos................................................................................................ 513
II. LOS RECURSOS NO DEVOLUTIVOS..................................................................... 514 1) Recurso de reposición.......................................................................................... 514 2) Recurso de reforma.............................................................................................. 515 3) Recurso de súplica................................................................................................ 516
III. LOS RECURSOS DEVOLUTIVOS ORDINARIOS................................................... 516
18 1) Recurso de revisión.............................................................................................. 516 2) Recurso de apelación............................................................................................ 517 3) Recurso de queja.................................................................................................. 531
Lección 23ª LOS RECURSOS (II) José-Francisco Etxeberría Guridi
I. EL RECURSO DE CASACIÓN................................................................................. 535 1) Concepto, funciones y características................................................................... 536 2) Legitimación........................................................................................................ 537
II. RESOLUCIONES RECURRIBLES EN CASACIÓN.................................................. 538 1) Autos recurribles en casación............................................................................... 538 2) Sentencias recurribles en casación........................................................................ 539
III. MOTIVOS DE CASACIÓN....................................................................................... 541 1) Casación por infracción de ley............................................................................. 541 2) Casación por quebrantamiento de forma............................................................. 544 3) Casación por infracción de precepto constitucional.............................................. 549
IV. CASACIÓN PARA LA UNIFICACIÓN DE DOCTRINA.......................................... 550 1) Recurso de casación para unificación de doctrina en el procedimiento de menores........................................................................................................................ 550 2) Recurso de casación para unificación de doctrina en materia penitenciaria.......... 551
V. PROCEDIMIENTO................................................................................................... 552 1) Fase de preparación.............................................................................................. 552 2) Fase de interposición............................................................................................ 553 3) Fase de sustanciación........................................................................................... 553 4) Fase de decisión.................................................................................................... 555
Capítulo IX LOS EFECTOS DEL PROCESO Lección 24ª COSA JUZGADA, IMPUGNACIÓN Y COSTAS Juan Luis Gómez Colomer
I. LOS EFECTOS DEL PROCESO................................................................................ 559
II. LA COSA JUZGADA................................................................................................ 559 1) Firmeza (cosa juzgada formal).............................................................................. 560 2) La cosa juzgada material...................................................................................... 561
III. LA IMPUGNACIÓN DE LA COSA JUZGADA........................................................ 563 1) El juicio de revisión.............................................................................................. 564 2) El «recurso» de anulación.................................................................................... 571
19
IV. LAS COSTAS............................................................................................................. 574 1) Imposición........................................................................................................... 575 2) Tasación............................................................................................................... 577 3) Impugnabilidad.................................................................................................... 578
Capítulo X EL PROCESO DE EJECUCIÓN Lección 25ª LA EJECUCIÓN EN EL PROCESO PENAL Iñaki Esparza Leibar
I. CONCEPTO, NATURALEZA JURÍDICA Y GRUPO NORMATIVO REGULADOR.......................................................................................................................... 581
II. EL ÓRGANO JURISDICCIONAL............................................................................ 584 1) El órgano competente funcionalmente.................................................................. 584 2) El Juez de Vigilancia Penitenciaria, configuración y ámbito competencial............. 587 3) Otros órganos jurisdiccionales competentes......................................................... 591
III. EL TÍTULO EJECUTIVO.......................................................................................... 592
IV. INCIDENTES DE LA EJECUCIÓN.......................................................................... 593 1) Suspensión de condena......................................................................................... 593 2) Sustitución de la pena privativa de libertad.......................................................... 594 3) Revisión de títulos ejecutivos para el cumplimiento de penas impuestas por delitos conexos................................................................................................................ 595 4) Suspensión de la ejecución por trastorno mental del condenado........................... 595 5) Suspensión de la ejecución por admisión a trámite del recurso de amparo o petición de indulto............................................................................................................. 597
V. TERMINACIÓN DE LA EJECUCIÓN..................................................................... 597 1) Causa normal: Cumplimiento de la condena........................................................ 597 2) Causas anormales: muerte, prescripción, indulto, perdón del ofendido, anulación de sentencia.......................................................................................................... 597
VI. LA EJECUCIÓN DE LAS PENAS PRIVATIVAS DE LIBERTAD............................... 599 1) Principios constitucionales................................................................................... 599 2) Actos preparatorios de la ejecución...................................................................... 600 3) La pena de prisión y sus diferentes grados............................................................ 600 VII. LA EJECUCIÓN DE LAS DEMÁS PENAS............................................................... 602 1) Penas pecuniarias................................................................................................. 602 2) Penas privativas de derechos, penas accesorias y sanciones no penales................. 603 VIII. LA EJECUCIÓN DEL CONTENIDO CIVIL DE LA SENTENCIA........................... 604
20 Capítulo XI LOS PROCESOS ORDINARIOS Y ESPECIALES Lección 26ª LOS PROCESOS ORDINARIOS Silvia Barona Vilar
I. CLASES..................................................................................................................... 610
II. EL PROCEDIMIENTO ORDINARIO POR DELITOS GRAVES.............................. 610 1) Sumario................................................................................................................ 610 2) Fase Intermedia.................................................................................................... 612 3) Fase de Plenario o Juicio oral............................................................................... 612
III. EL PROCEDIMIENTO ABREVIADO....................................................................... 614 1) Regulación........................................................................................................... 614 2) Ámbito de aplicación........................................................................................... 615 3) Notas características del procedimiento abreviado............................................... 615 4) Fases del procedimiento abreviado: Diligencias previas y Juicio oral.................... 619
IV. PROCESO PARA ENJUICIAMIENTO RÁPIDO DE DETERMINADOS DELITOS. 623 1) Regulación........................................................................................................... 623 2) Naturaleza jurídica............................................................................................... 624 3) Ámbito de aplicación........................................................................................... 624 4) Características del procedimiento......................................................................... 626 5) Fase de investigación............................................................................................ 628 6) Medidas cautelares en estos procesos................................................................... 633 7) Fase preparatoria del juicio oral........................................................................... 633 8) Juicio oral, sentencia, impugnación y ejecución.................................................... 636
V. PROCEDIMIENTO POR DELITOS LEVES.............................................................. 637 1) Ámbito de aplicación del proceso por delitos leves............................................... 638 2) Características generales del procedimiento por delitos leves................................ 639 3) Desarrollo del procedimiento............................................................................... 643
Lección 27ª ESPECIALIDADES PROCEDIMENTALES Silvia Barona Vilar
I. PROCESO POR ACEPTACIÓN DE DECRETO....................................................... 648 1) Regulación y naturaleza jurídica.......................................................................... 648 2) Ámbito de aplicación y objeto del proceso........................................................... 648 3) Decreto de propuesta de imposición de pena emitido por el Fiscal....................... 650 4) Tramitación.......................................................................................................... 651
II. ESPECIALIDADES EN DELITOS CONTRA LA SEGURIDAD VIAL....................... 654 1) Tres consideraciones iniciales............................................................................... 654 2) Especialidades...................................................................................................... 655
III. ESPECIALIDADES EN DELITOS POR VIOLENCIA DE GÉNERO......................... 658 1) Razón de ser y regulación..................................................................................... 658 2) Bienes jurídicos protegidos................................................................................... 659 3) Especialidades en relación con los sujetos............................................................. 659