PROCESO PENAL Derecho Procesal III 2ª EDICIÓN COORDINADORES: Juan-Luis Gómez Colomer Silvia Barona Vilar AUTORES: Silvia Barona Vilar Iñaki Esparza Leibar José Francisco Etxeberría Guridi Juan-Luis Gómez Colomer Elena Martínez García Andrea Planchadell Gargallo manuales
PROCESO PENAL Derecho Procesal III
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COMITÉ CIENTÍFICO DE LA EDITORIAL TIRANT LO BLANCH María José Añón Roig Catedrática de Filosofía del Derecho de la Universidad de Valencia Ana Cañizares Laso Catedrática de Derecho Civil de la Universidad de Málaga Jorge A. Cerdio Herrán Catedrático de Teoría y Filosofía de Derecho. Instituto Tecnológico Autónomo de México José Ramón Cossío Díaz Ministro en retiro de la Suprema Corte de Justicia de la Nación y miembro de El Colegio Nacional Eduardo Ferrer Mac-Gregor Poisot Juez de la Corte Interamericana de Derechos Humanos Investigador del Instituto de Investigaciones Jurídicas de la UNAM Owen Fiss Catedrático emérito de Teoría del Derecho de la Universidad de Yale (EEUU) José Antonio García-Cruces González Catedrático de Derecho Mercantil de la UNED Luis López Guerra Catedrático de Derecho Constitucional de la Universidad Carlos III de Madrid Ángel M. López y López Catedrático de Derecho Civil de la Universidad de Sevilla Marta Lorente Sariñena Catedrática de Historia del Derecho de la Universidad Autónoma de Madrid Javier de Lucas Martín Catedrático de Filosofía del Derecho y Filosofía Política de la Universidad de Valencia Víctor Moreno Catena Catedrático de Derecho Procesal de la Universidad Carlos III de Madrid Francisco Muñoz Conde Catedrático de Derecho Penal de la Universidad Pablo de Olavide de Sevilla Angelika Nussberger Catedrática de Derecho Constitucional e Internacional en la Universidad de Colonia (Alemania) Miembro de la Comisión de Venecia Héctor Olasolo Alonso Catedrático de Derecho Internacional de la Universidad del Rosario (Colombia) y Presidente del Instituto Ibero-Americano de La Haya (Holanda) Luciano Parejo Alfonso Catedrático de Derecho Administrativo de la Universidad Carlos III de Madrid Consuelo Ramón Chornet Catedrática de Derecho Internacional Público y Relaciones Internacionales de la Universidad de Valencia Tomás Sala Franco Catedrático de Derecho del Trabajo y de la Seguridad Social de la Universidad de Valencia Ignacio Sancho Gargallo Magistrado de la Sala Primera (Civil) del Tribunal Supremo de España Tomás S. Vives Antón Catedrático de Derecho Penal de la Universidad de Valencia Ruth Zimmerling Catedrática de Ciencia Política de la Universidad de Mainz (Alemania)
PROCESO PENAL Derecho Procesal III 2ª Edición Coordinadores Juan-Luis Gómez CoLomer siLvia Barona viLar Autores siLvia Barona viLar iñaki esparza LeiBar José FranCisCo etxeBerría Guridi Juan-Luis Gómez CoLomer eLena martínez GarCía andrea pLanChadeLL GarGaLLo tirant lo blanch Valencia, 2022
Copyright ® 2022 Todos los derechos reservados. Ni la totalidad ni parte de este libro puede reproducirse o transmitirse por ningún procedimiento electrónico o mecánico, incluyendo fotoco pia, grabación magnética, o cualquier almacenamiento de información y sistema de recuperación sin permiso escrito de los autores y del editor. En caso de erratas y actualizaciones, la Editorial Tirant lo Blanch publicará la perti nente corrección en la página web www.tirant.com. © Juan-Luis Gómez Colomer Silvia Barona Vilar (Coordinadores) © TIRANT LO BLANCH EDITA: TIRANT LO BLANCH C/ Artes Gráficas, 14 - 46010 - Valencia TELFS.: 96/361 00 48 - 50 FAX: 96/369 41 51 Email: SiISBN:Libreríawww.tirant.comtlb@tirant.comvirtual:www.tirant.es978-84-1147-231-9tienealgunaquejaosugerencia, envíenos un mail a: atencioncliente@tirant.com. En caso de no ser atendida su sugerencia, por favor, lea en www.tirant.net/index.php/empresa/politicas-de-empresa nuestro procedimiento de quejas. Responsabilidad Social Corporativa: http://www.tirant.net/Docs/RSCTirant.pdf
Índice Listado de autores e índice de lecciones ................................................................................ 27 Abreviaturas 29 Capítulo I HISTORIA, POLÍTICA CRIMINAL Y PRINCIPIOS Lección 1ª HISTORIA, SISTEMAS Y POLÍTICA CRIMINAL Juan Luis Gómez Colomer I. ¿QUÉ ES EL PROCESO PENAL Y PARA QUÉ SE HA IDEADO? ........................... 33 II. LOS FINES DEL PROCESO PENAL ........................................................................ 35 III. SU CONSTRUCCIÓN INSTRUMENTAL A TRAVÉS DE LA EVOLUCIÓN DEL SER HUMANO: LOS SISTEMAS PROCESALES PENALES .................................... 40 1) Los orígenes: Sistema acusatorio ......................................................................... 40 2) La degradación: Sistema inquisitivo .................................................................... 42 3) La apuesta por la dignidad del ser humano: Acusatorio formal, mixto o reforma do 43 4) El peso de las partes: El sistema anglosajón adversarial 44 A) El principio: «Due Process of Law» ............................................................... 46 B) La regla: «Fairness» ....................................................................................... 46 5) Nuevos marcos teóricos y la necesidad de una armonización .............................. 47 IV. LA LECRIM VIGENTE EN ESPAÑA ....................................................................... 48 V. POLÍTICA CRIMINAL Y DOGMÁTICA PROCESAL PENAL ................................ 49 Capítulo II PRESUPUESTOS PROCESALES Y OBJETO Lección 2ª LA COMPETENCIA PENAL Juan Luis Gómez Colomer I. EXTENSIÓN Y LÍMITES DE LA JURISDICCIÓN ESPAÑOLA EN EL ORDEN PENAL 55 1) Criterios de atribución 55 2) Tratamiento procesal ........................................................................................... 57 II. LA COMPETENCIA GENÉRICA PENAL 57 III. LOS CRITERIOS DE ATRIBUCIÓN 58 1) Objetivo .............................................................................................................. 59 2) Funcional ............................................................................................................ 59 3) Concreciones ....................................................................................................... 59
8 Índice 4) La competencia objetiva ordinaria ...................................................................... 66 5) Territorial ............................................................................................................ 68 A) El lugar del delito .......................................................................................... 68 B) Los fueros subsidiarios .................................................................................. 69 C) El domicilio de la víctima 69 IV. TRATAMIENTO PROCESAL 69 V. OTRAS POSIBLES ALTERACIONES EN LA FIJACIÓN DEFINITIVA DE LA COM PETENCIA; EN ESPECIAL, LA CONEXIÓN PENAL 70 Lección 3ª LAS PARTES ACUSADORAS Elena Martínez García I. UNA DISTINCIÓN PREVIA: PARTE PROCESAL CIVIL Y PARTE PROCESAL PENAL ..................................................................................................................... 73 II. CLASIFICACIÓN ..................................................................................................... 75 III. EL MINISTERIO FISCAL ........................................................................................ 76 1) Introducción........................................................................................................ 77 2) La posición y naturaleza del Ministerio Fiscal ..................................................... 77 3) Su papel en la fase de instrucción ........................................................................ 78 4) Su papel en el juicio oral ..................................................................................... 79 5) Capacidad y legitimación del Ministerio Fiscal 80 6) La Fiscalía Europea 80 IV. LAS PARTES ACUSADORAS 81 1) El ejercicio de la acción por la víctima como acusación particular 81 A) Requisitos subjetivos ..................................................................................... 82 B) Requisitos de actividad .................................................................................. 83 2) El ejercicio de la acción por la acusación popular................................................ 84 A) Requisitos subjetivos ..................................................................................... 84 B) Requisitos objetivos ....................................................................................... 85 C) Requisitos de actividad 86 3) El ejercicio de la acción por el acusador privado 86 V. EL EJERCICIO DE LA ACCIÓN CIVIL: EL ACTOR CIVIL 87 Lección 4ª LAS PARTES ACUSADAS Y LOS RESPONSABLES CIVILES Silvia Barona Vilar I. CONCEPTO. UNA ACLARACIÓN NECESARIA ................................................... 89 II. PERSONA FÍSICA COMO PARTE ACUSADA ........................................................ 91 1) Capacidad y legitimación .................................................................................... 91 2) Postulación.......................................................................................................... 93 III. PERSONA JURÍDICA COMO PARTE ACUSADA ................................................... 94 1) Fundamento del reconocimiento de responsabilidad de la persona jurídica ......... 94 2) Capacidad y legitimación .................................................................................... 95 A) Exenciones de responsabilidad....................................................................... 96 B) Exclusiones por motivos subjetivos (tipo de persona jurídica) 97
9Índice 3) Postulación.......................................................................................................... 97 IV. PERSONA ELECTRÓNICA COMO PARTE ACUSADA ......................................... 98 V. DERECHOS DE LA PARTE PASIVA DEL PROCESO PENAL. DERECHO DE DE FENSA Y DERECHOS CONSECUENCIA ............................................................... 99 1) Derecho de defensa ............................................................................................. 99 2) Derechos consecuencia ........................................................................................ 101 VI. AUSENCIA DEL INVESTIGADO-ACUSADO ......................................................... 102 1) Regulación en el proceso ordinario ..................................................................... 103 A) Ausencia: requisitoria y declaración de rebeldía 103 B) Extradición activa 104 2) Ausencia del acusado en el proceso abreviado y en los juicios rápidos ................ 105 3) Ausencia del acusado en el proceso por delito leve .............................................. 106 4) Rebeldía de la persona jurídica............................................................................ 106 VII. RESPONSABLE CIVIL EN EL PROCESO PENAL .................................................. 106 1) Responsable civil directo ..................................................................................... 107 2) Responsables civiles subsidiarios ......................................................................... 107 3) Capacidad y legitimación del responsable civil .................................................... 108 Lección 5ª LA VÍCTIMA Andrea Planchadell Gargallo I. LA NECESARIA REFERENCIA AL PAPEL DE LA VÍCTIMA EN EL PROCESO PENAL ..................................................................................................................... 111 II. EL CONCEPTO DE VÍCTIMA EN EL ESTATUTO DE LA VÍCTIMA DEL DELI TO ............................................................................................................................ 112 III. EL CONTENIDO DEL ESTATUTO. DERECHOS DE LAS VÍCTIMAS .................. 114 1) Derechos básicos de las víctimas ......................................................................... 114 2) Derecho de participación de la víctima en el proceso penal ................................. 118 3) Derecho de las víctimas a la protección ............................................................... 122 IV. BREVE REFERENCIA A LAS VÍCTIMAS VULNERABLES .................................... 124 1) Medidas de protección aplicables a toda víctima vulnerable ................................ 125 2) Medidas de protección aplicables a determinadas víctimas vulnerables ............... 126 V. VALORACIÓN INDIVIDUALIZADA DE LA VÍCTIMA ......................................... 128 Lección 6ª EL OBJETO DEL PROCESO Juan Luis Gómez Colomer I. EL OBJETO DEL PROCESO PENAL 131 1) Concepto, características y relevancia.................................................................. 131 2) La incidencia de la calificación jurídico-penal...................................................... 134 II. LOS ELEMENTOS IDENTIFICADORES DEL OBJETO DEL PROCESO ............... 136 1) El hecho criminal imputado ................................................................................ 136 A) Fijación legal y actos procesales de formación ............................................... 136 B) La identidad del hecho y las teorías sobre su identificación............................ 138
10 Índice 2) La persona acusada ............................................................................................. 139 III. LA CONEXIÓN DE OBJETOS ................................................................................ 140 IV. EL OBJETO DEL PROCESO CIVIL ACUMULADO ............................................... 141 1) Restitución de la cosa .......................................................................................... 142 2) Reparación del daño e indemnización de perjuicios............................................. 143 Capítulo III LA FASE PRELIMINAR Lección 7ª LA INSTRUCCIÓN DEL PROCESO: SU ESTRUCTURA ESENCIAL Juan Luis Gómez Colomer I. CONCEPTO DE PROCEDIMIENTO PENAL PRELIMINAR 149 1) Funciones 151 2) Naturaleza jurídica.............................................................................................. 151 3) Principios que lo rigen ......................................................................................... 152 4) Piezas .................................................................................................................. 152 5) Clases en función del órgano competente ............................................................ 153 II. ACTOS DE INICIACIÓN ......................................................................................... 153 1) La denuncia......................................................................................................... 153 A) Concepto ....................................................................................................... 153 B) Características generales 153 C) Forma 154 D) Voluntariedad y obligatoriedad de la denuncia y exenciones ......................... 154 E) Órganos receptores ........................................................................................ 156 F) Efectos ........................................................................................................... 156 2) La querella .......................................................................................................... 157 A) Concepto y diferencias con la denuncia ......................................................... 157 B) Requisitos formales ....................................................................................... 158 C) Efectos 161 III. LAS PARTES EN LA INSTRUCCIÓN 162 1) Las partes acusadoras no públicas 163 2) Investigado o encausado (imputado) ................................................................... 163 3) Sobre el derecho de defensa del investigado o encausado .................................... 163 A) Defensa técnica tras imputación .................................................................... 164 B) Defensa técnica tras detención o prisión ........................................................ 165 IV. LA ACTUACIÓN EN ESTA FASE DE LA POLICÍA JUDICIAL ............................... 169 1) Funciones ............................................................................................................ 170 2) Las diligencias de prevención .............................................................................. 171 3) El atestado policial 173 4) Las declaraciones ante la Policía Judicial 175 V. LA IMPUTACIÓN 176 1) El procesamiento 177 2) Procesos sin imputación formal ........................................................................... 178 VI. TERMINACIÓN DEL PROCEDIMIENTO PRELIMINAR ..................................... 178
11Índice Lección 8ª LOS ACTOS DE INVESTIGACIÓN Juan Luis Gómez Colomer I. CONCEPTO DE ACTOS DE INVESTIGACIÓN ..................................................... 181 II. CLASES .................................................................................................................... 182 III. EL NÚCLEO ESENCIAL DE LA INVESTIGACIÓN ............................................... 184 IV. LA DETERMINACIÓN DEL DELITO Y DE SUS CIRCUNSTANCIAS 185 V. LA PERSONALIDAD DEL PRESUNTO AUTOR Y DEMÁS CARACTERÍSTICAS PROPIAS .................................................................................................................. 190 VI. DURACIÓN DE LA INSTRUCCIÓN ...................................................................... 192 VII. TÉCNICAS POLICIALES ESPECÍFICAS DE INVESTIGACIÓN EN LA LUCHA CONTRA LA CRIMINALIDAD ORGANIZADA.................................................... 193 1) Circulación o entrega vigilada de drogas, estupefacientes y otras sustancias ........ 193 2) Policías ocultos.................................................................................................... 195 A) El agente encubierto persona física ................................................................ 195 B) El agente encubierto informático ................................................................... 198 Lección 9ª LOS ACTOS DE INVESTIGACIÓN NO GARANTIZADOS Juan Luis Gómez Colomer I. ACTOS DE INVESTIGACIÓN SUJETOS A LEGALIDAD ORDINARIA 199 II. DOCUMENTOS 200 III. DECLARACIÓN DE TESTIGOS 203 1) En general 203 2) El testigo ............................................................................................................. 203 3) La práctica de la diligencia de declaración testifical ............................................. 206 4) La diligencia testifical periférica .......................................................................... 209 5) Impugnabilidad de la veracidad de un testigo ...................................................... 210 IV. CAREOS................................................................................................................... 211 V. INFORMES PERICIALES ........................................................................................ 212 1) En general ........................................................................................................... 212 2) El perito .............................................................................................................. 213 3) La práctica de la diligencia de informe pericial .................................................... 214 4) En especial, periciales complejas 215 VI. INSPECCIÓN OCULAR 216 Lección 10ª LOS ACTOS DE INVESTIGACIÓN GARANTIZADOS Juan Luis Gómez Colomer I. CONSTITUCIÓN E INVESTIGACIÓN DEL CRIMEN .......................................... 219 II. DECLARACIONES DEL INVESTIGADO 221 1) En general ........................................................................................................... 221
12 Índice 2) Declaración indagatoria ...................................................................................... 222 3) Práctica del interrogatorio ................................................................................... 222 4) La «confesión» del investigado............................................................................ 223 5) Casos especiales .................................................................................................. 224 III. DILIGENCIA DE ENTRADA Y REGISTRO EN LUGAR CERRADO .................... 225 1) Requisitos 226 A) Presupuestos generales 226 B) Presupuestos especiales .................................................................................. 226 2) Práctica ............................................................................................................... 228 A) Medidas de aseguramiento del acto ............................................................... 228 B) Órganos y personas que intervienen en su práctica ........................................ 229 C) Forma de practicar el acto ............................................................................. 229 D) Hora de la diligencia ..................................................................................... 229 E) Documentación del acto 230 IV. DILIGENCIA DE REGISTRO DE LIBROS Y PAPELES 230 V. DILIGENCIA DE DETENCIÓN Y APERTURA DE LA CORRESPONDENCIA ESCRITA Y TELEGRÁFICA 231 1) Presupuestos 233 2) Detención de la correspondencia ......................................................................... 234 3) Apertura y examen de la correspondencia postal ................................................. 234 4) Utilización de los resultados probatorios ............................................................. 235 VI. DILIGENCIA DE FILMACIÓN DE LUGARES PÚBLICOS ..................................... 236 VII. INTERVENCIONES CORPORALES DIRECTAS .................................................... 237 Lección 11ª LOS ACTOS DE INVESTIGACIÓN GARANTIZADOS BASADOS EN LAS NUEVAS TECNOLOGÍAS Juan Luis Gómez Colomer I. CARACTERÍSTICA GENERAL: LIMITACIÓN DE DERECHOS CONSTITUCIO NALES 241 II. DISPOSICIONES COMUNES A LOS MODERNOS ACTOS DE INVESTIGACIÓN TECNOLÓGICOS ................................................................................................... 243 1) De naturaleza constitucional ............................................................................... 244 A) Principio de idoneidad ................................................................................... 244 B) Investigación ya iniciada de un concreto delito (principio de especialidad) .... 246 C) Necesidad del acto de investigación ............................................................... 246 D) Principio de proporcionalidad ....................................................................... 246 E) Duración 247 2) De naturaleza ordinaria 247 A) Secreto ........................................................................................................... 247 B) Extensión a terceros....................................................................................... 247 C) Utilización de la información obtenida en un procedimiento distinto y descu brimientos casuales ........................................................................................ 248 D) Cese de la medida .......................................................................................... 248 E) Destrucción de los registros ........................................................................... 248 3) Medidas de aseguramiento 249
13Índice III. LA INTERVENCIÓN DE LAS COMUNICACIONES TELEFÓNICAS Y TELEMÁ TICAS ....................................................................................................................... 249 1) Los requisitos constitucionales ............................................................................ 250 A) Exclusividad jurisdiccional ............................................................................ 250 B) Resolución judicial 250 C) La prohibición del exceso 253 D) Especialidad .................................................................................................. 254 E) Contradicción ................................................................................................ 254 F) Protección de terceros .................................................................................... 255 G) Duración limitada ......................................................................................... 255 2) Los requisitos de legalidad ordinaria ................................................................... 256 A) El llamado control judicial............................................................................. 256 B) Selección de las conversaciones 257 C) Necesidad de oír en el juicio oral lo grabado 257 3) Datos electrónicos de tráfico o asociados ............................................................ 258 IV. CAPTACIÓN Y GRABACIÓN DE COMUNICACIONES ORALES MEDIANTE LA UTILIZACIÓN DE DISPOSITIVOS ELECTRÓNICOS............................................ 260 1) Autorización ....................................................................................................... 260 2) Presupuestos........................................................................................................ 261 3) Control ............................................................................................................... 261 4) Consecuencias del cese de la medida ................................................................... 261 V. UTILIZACIÓN DE DISPOSITIVOS TÉCNICOS DE CAPTACIÓN DE LA IMAGEN, DE SEGUIMIENTO Y DE LOCALIZACIÓN 262 1) Objeto 262 2) Autorización 263 3) Duración ............................................................................................................. 263 4) Uso...................................................................................................................... 264 VI. REGISTRO DE DISPOSITIVOS DE ALMACENAMIENTO MASIVO DE INFOR MACIÓN ................................................................................................................. 264 1) Autorización judicial ........................................................................................... 264 2) Motivación especial............................................................................................. 266 3) Límites de acceso................................................................................................. 266 VII. REGISTROS REMOTOS SOBRE EQUIPOS INFORMÁTICOS............................... 266 1) Presupuestos 267 2) Contenido del auto 268 3) Deber de colaboración ........................................................................................ 268 4) Duración ............................................................................................................. 269 VIII. ANÁLISIS DEL ADN EN CASO DE DELITOS GRAVES PARA INSCRIPCIÓN EN UNA BASE DE DATOS POLICIALES ...................................................................... 269 Capítulo IV EL CONSENTIMIENTO Y LA EVITACIÓN DEL JUICIO Lección 12ª JUSTICIA PENAL NEGOCIADA Silvia Barona Vilar I. EL CONSENTIMIENTO Y EL CONSENSO EN LA JUSTICIA PENAL ................. 273
14 Índice 1) Una mirada a la Historia. Obstáculos al consentimiento. Excepciones ................ 274 2) Motivos de la incorporación del consentimiento y del consenso en el proceso penal ................................................................................................................... 275 3) Principio de oportunidad y manifestaciones ........................................................ 277 II. CONCILIACIÓN EN LOS PROCEDIMIENTOS SEGUIDOS POR INJURIAS Y CALUMNIAS CONTRA PARTICULARES 278 III. LA CONFORMIDAD DEL ACUSADO 278 IV. MEDIACIÓN VÍCTIMA-VICTIMARIO .................................................................. 279 1) Fundamento y significado. El movimiento restaurativo 280 2) Características generales 281 A) En relación con el procedimiento ................................................................... 281 B) En relación con los sujetos: trilogía subjetiva ................................................. 282 3) Principios informadores de la mediación y de su procedimiento .......................... 284 A) La voluntariedad ........................................................................................... 284 B) La confidencialidad ....................................................................................... 284 C) Principio de oficialidad .................................................................................. 284 D) Principios referidos a las partes: dualidad de posiciones, igualdad y contradic ción, buena fe y lealtad procesal, así como neutralidad de los mediadores 285 E) Principio de gratuidad ................................................................................... 285 4) Integración y efectos procesales de la mediación y del acuerdo alcanzado en me diación ................................................................................................................ 285 5) Ámbito objetivo y subjetivo de la mediación ....................................................... 288 A) Límites objetivos............................................................................................ 289 B) Límites subjetivos .......................................................................................... 290 Capítulo V EL PROCESO CAUTELAR Lección 13ª LAS MEDIDAS CAUTELARES Silvia Barona Vilar I. LAS MEDIDAS CAUTELARES: CONCEPTO Y CARACTERÍSTICAS .................... 293 II. FUNCIÓN Y CLASES DE MEDIDAS ...................................................................... 294 1) Medida coercitiva como género........................................................................... 294 A) Medidas coercitivas que afectan al derecho de libertad personal.................... 295 B) Medidas coercitivas que afectan a la integridad personal ............................... 295 C) Medidas coercitivas sobre la propiedad ......................................................... 295 D) Medidas coercitivas que afectan al derecho a la inviolabilidad del domicilio, comunicaciones y en suma intimidad y privacidad 295 2) Medidas precautelares, cautelares, preventivas e interdictivas como especie 296 III. PRESUPUESTOS. VALORACIÓN MEDIANTE MODELOS ALGORÍTMICOS 297 IV. LA DETENCIÓN COMO MEDIDA PRECAUTELAR PERSONAL 298 1) Concepto 298 2) Modalidades de la detención ............................................................................... 300 A) La detención por particulares ........................................................................ 301 B) Detención policial .......................................................................................... 301 C) Detención judicial .......................................................................................... 304
15Índice D) Detención acordada por el Fiscal ................................................................... 304 3) Duración de la detención..................................................................................... 304 V. ENTREGA DEL DETENIDO Y ACTUACIONES DEL JUEZ .................................. 306 VI. GARANTÍAS Y DERECHOS DEL PRIVADO DE LIBERTAD ................................. 307 1) Derechos del detenido en la LECRIM ................................................................. 307 2) Proceso de Habeas Corpus .................................................................................. 310 A) Razón de ser 310 B) Requisitos 311 Lección 14ª MEDIDAS CAUTELARES ESPECÍFICAS Silvia Barona Vilar I. PRISIÓN PROVISIONAL ......................................................................................... 313 1) Características ..................................................................................................... 313 2) Presupuestos........................................................................................................ 315 3) Modalidades de la prisión provisional ................................................................. 317 A) Comunicada .................................................................................................. 317 B) Incomunicada 317 C) Prisión provisional atenuada 319 4) Duración 320 5) Indemnización por prisión provisional ................................................................ 322 6) Abono ................................................................................................................. 323 II. LIBERTAD PROVISIONAL ...................................................................................... 324 1) Características ..................................................................................................... 324 2) Presupuestos........................................................................................................ 324 3) Obligaciones que comportan el régimen de la libertad provisional ...................... 325 III. MEDIDAS DE PROTECCIÓN Y SEGURIDAD DE LAS VÍCTIMAS DE VIOLENCIA DE GÉNERO............................................................................................................ 327 IV. PROCEDIMIENTO DE ADOPCIÓN DE LA LIBERTAD Y PRISIÓN PROVISIO NAL 329 V. MEDIDAS CAUTELARES PATRIMONIALES ......................................................... 332 1) Clases de medidas 332 A) Fianza 332 B) Embargo ........................................................................................................ 333 C) Anotación preventiva..................................................................................... 333 D) Pensión provisional ....................................................................................... 333 E) Intervención inmediata del vehículo............................................................... 334 F) Medidas de desarrollo de la orden de protección a las víctimas de violencia doméstica ...................................................................................................... 334 G) Orden de retirada de contenidos o servicios ilícitos en los delitos de enalteci miento de terrorismo 334 H) Medidas contra personas jurídicas ................................................................. 335 2) Presupuestos y procedimiento ............................................................................. 335
16 Índice Capítulo VI LA FASE INTERMEDIA Lección 15ª LA DECISIÓN SOBRE LA ACUSACIÓN Juan Luis Gómez Colomer I. PERÍODO PREVIO: LA FASE INTERMEDIA 339 II. LA ALTERNATIVA SOBRE EL ENJUICIAMIENTO 340 III. EL SOBRESEIMIENTO 342 1) Concepto 342 2) Clases .................................................................................................................. 343 3) Presupuestos del sobreseimiento libre .................................................................. 343 4) Presupuestos del archivo provisional ................................................................... 346 5) Efectos respectivos .............................................................................................. 348 6) Procedimiento ..................................................................................................... 349 7) Medios de impugnación ...................................................................................... 352 IV. LOS PRESUPUESTOS PROCESALES ....................................................................... 353 1) Concepto y tratamiento 353 A) En el proceso por delitos más graves 354 B) En los procesos abreviados, en los juicios rápidos y en los juicios sobre delitos leves .............................................................................................................. 356 2) Consideración particular de los artículos de previo pronunciamiento .................. 357 A) Declinatoria de jurisdicción ........................................................................... 357 B) Cosa juzgada ................................................................................................. 358 C) Prescripción del delito.................................................................................... 358 D) Amnistía e indulto 359 E) Falta de autorización administrativa para procesar a un funcionario 360 Capítulo VII LA FASE DE ENJUICIAMIENTO: JUICIO ORAL, PRUEBA Y TERMINACIÓN Lección 16ª EL JUICIO ORAL: ACUSACIÓN Y DEFENSA Juan Luis Gómez Colomer I. EL JUICIO ORAL EN GENERAL ............................................................................ 363 1) Estructura ........................................................................................................... 364 2) Principios ............................................................................................................ 366 II. LA ACUSACIÓN ...................................................................................................... 367 1) Concepto y naturaleza......................................................................................... 367 2) Actos acusatorios ................................................................................................ 368 A) La calificación provisional 369 B) La calificación definitiva 372 III. LA DEFENSA 374 1) Concepto............................................................................................................. 374 2) Contenido y efectos ............................................................................................. 376
17Índice IV. LOS INFORMES FINALES ...................................................................................... 378 Lección 17ª EL JUICIO ORAL: CONFORMIDAD Y DESVINCULACIÓN Juan Luis Gómez Colomer I. LA CONFORMIDAD DEL ACUSADO .................................................................... 381 1) Concepto y naturaleza......................................................................................... 381 2) Clases, régimen jurídico y efectos respectivos 382 A) Conformidad prestada en el procedimiento preliminar (reconocimiento de hechos en el proceso abreviado que desemboca en diligencias urgentes de juicio rápido) .......................................................................................................... 383 B) Conformidad con el escrito de acusación ....................................................... 385 C) Conformidad prestada en el acto del juicio oral............................................. 390 D) ¿En caso de delito de violencia de género? ..................................................... 395 E) Recurribilidad ............................................................................................... 396 II. LA TESIS DE DESVINCULACIÓN DEL ÓRGANO JURISDICCIONAL ................ 397 1) Concepto y naturaleza 397 2) Presupuestos 399 3) Efectos ................................................................................................................ 400 4) Particularidades en los demás procesos ............................................................... 401 Lección 18ª LA PRUEBA Silvia Barona Vilar I. CONCEPTO Y OBJETO .......................................................................................... 403 II. ELEMENTOS TÍPICOS DE LA PRUEBA PENAL .................................................... 405 1) La presunción de inocencia ................................................................................. 406 A) Prueba con todas las garantías ....................................................................... 407 B) Existencia de prueba de cargo 407 C) Prueba suficiente 407 2) Carga de la prueba .............................................................................................. 412 3) Valoración de la prueba ...................................................................................... 414 4) Incorporación paulatina de la algoritmización probatoria ................................... 415 III. PROCEDIMIENTO PROBATORIO ......................................................................... 416 1) Proposición ......................................................................................................... 416 2) Admisión............................................................................................................. 417 3) Práctica ............................................................................................................... 418 IV. PRUEBA OBTENIDA CON VULNERACIÓN DE DERECHOS FUNDAMENTA LES ........................................................................................................................... 419 1) Derechos que se protegen 419 2) Ineficacia. Exclusión probatoria 421
18 Índice Lección 19ª MEDIOS DE PRUEBA Silvia Barona Vilar I. FUENTES DE PRUEBA, MEDIOS DE PRUEBA Y MEDIOS DE INCORPORACIÓN DE LA PRUEBA AL PROCESO ................................................................................ 425 1) Diferencias entre fuentes y medios de prueba ...................................................... 426 2) Medios de incorporación de la prueba al proceso, especial referencia a la video conferencia y a la «prueba científica» .................................................................. 426 II. DECLARACIÓN DEL ACUSADO ........................................................................... 428 1) Reglas para la declaración del acusado................................................................ 428 2) Conductas del acusado en la declaración 429 3) Declaración del co-acusado 430 III. PRUEBA DE TESTIGOS 432 1) Punto de partida. Concepto ................................................................................. 432 2) Consideración de testigo ..................................................................................... 432 3) Supuesto especial de testigo, la víctima ................................................................ 433 4) Deberes y derechos de los testigos ....................................................................... 434 A) Deber de comparecer ..................................................................................... 434 B) Deber de declarar .......................................................................................... 435 C) Derecho a indemnización 435 5) Protección de testigos 435 6) Procedimiento para su práctica ........................................................................... 436 IV. CAREOS 438 V. PRUEBA PERICIAL 438 1) Punto de partida. Concepto e influencia de la tecnología ..................................... 438 2) Consideración de perito ...................................................................................... 439 3) Deberes y derechos del perito .............................................................................. 440 4) Protección de los peritos...................................................................................... 440 5) Procedimiento y reglas para su práctica............................................................... 440 VI. PRUEBA DOCUMENTAL ....................................................................................... 441 1) De la importancia mínima de documento en el proceso penal a su proyección actual, desde la tecnología 441 2) Diferencias entre piezas de convicción y documentos 442 3) Valor probatorio ................................................................................................. 442 VII. PRUEBA DE INSPECCIÓN OCULAR 443 VIII. INDICIOS 443 Lección 20ª LA VISTA ORAL Silvia Barona Vilar I. LA VISTA ORAL. DELIMITACIÓN ........................................................................ 445 II. SEÑALAMIENTO Y CITACIÓN A LA VISTA ORAL ............................................. 446 1) Señalamiento ....................................................................................................... 446 2) Citaciones ........................................................................................................... 447 A) Citación al acusado ....................................................................................... 447
19Índice B) Citación a las partes acusadoras y responsable civil ....................................... 448 C) Citación de testigos y peritos ......................................................................... 448 D) Citación a los ofendidos, perjudicados o víctimas .......................................... 448 III. PUBLICIDAD DE LAS SESIONES. REGLA GENERAL Y EXCEPCIONES ............. 449 1) Regla general....................................................................................................... 449 2) Excepciones 450 IV. CONCENTRACIÓN DE LAS SESIONES. EXCEPCIÓN: SUSPENSIÓN DE LA VISTA 450 1) Concentración como esencia de la vista oral 450 2) Excepción de la concentración: la paralización del proceso ................................. 451 A) Interrupción .................................................................................................. 451 B) Suspensión ..................................................................................................... 451 V. DESARROLLO DEL ACTO DE LA VISTA ORAL ................................................... 455 1) Orden de las actuaciones en las sesiones.............................................................. 455 2) Dirección de vista ................................................................................................ 455 VI. DOCUMENTACIÓN Y CONSTANCIA DE LA VISTA ORAL ................................ 456 1) Registro audiovisual ............................................................................................ 456 2) Acta escrita 457 Lección 21ª LA TERMINACIÓN DEL PROCESO PENAL Juan Luis Gómez Colomer I. LA TERMINACIÓN DEL PROCESO PENAL ......................................................... 459 II. LA SENTENCIA PENAL 460 1) Concepto y clases ................................................................................................ 460 A) Sentencias absolutorias .................................................................................. 461 B) Sentencias condenatorias ............................................................................... 461 2) Formación ........................................................................................................... 462 3) Requisitos internos .............................................................................................. 462 A) Motivación 463 B) Correlación entre acusación y defensa y sentencia 465 4) Contenidos particulares 466 A) Manifestaciones del arbitrio judicial .............................................................. 467 B) Sanciones no penales ..................................................................................... 467 C) Condenas por actos de violencia de género .................................................... 471 D) Petición de creación o supresión de tipos, o solicitud de indulto .................... 472 III. LAS CUESTIONES PREJUDICIALES ...................................................................... 472 1) Concepto............................................................................................................. 472 2) Clases .................................................................................................................. 473 A) Las cuestiones prejudiciales no devolutivas 473 B) Las cuestiones prejudiciales devolutivas 474 3) Tratamiento procesal ........................................................................................... 475 4) Casos específicos ................................................................................................. 476
20 Índice Capítulo VIII LOS MEDIOS DE IMPUGNACIÓN Lección 22ª LOS RECURSOS (I) José-Francisco Etxeberría Guridi I. LOS MEDIOS DE IMPUGNACIÓN 481 1) Nociones esenciales 481 2) El derecho al recurso en el proceso penal ............................................................ 482 3) Restricciones al derecho a recurrir....................................................................... 483 4) La reformatio in peius ......................................................................................... 484 5) Efectos de los recursos......................................................................................... 484 6) Clases de recursos ............................................................................................... 486 II. LOS RECURSOS NO DEVOLUTIVOS .................................................................... 486 1) Recurso de reposición ......................................................................................... 487 2) Recurso de reforma 487 3) Recurso de súplica 488 III. LOS RECURSOS DEVOLUTIVOS ORDINARIOS 488 1) Recurso de revisión ............................................................................................. 488 2) Recurso de apelación........................................................................................... 489 A) Notas caracterizadoras .................................................................................. 489 B) Apelación contra resoluciones interlocutorias ................................................ 489 C) Apelación contra resoluciones definitivas (autos) ........................................... 493 D) Apelación contra resoluciones definitivas (sentencias).................................... 493 E) Apelación contra sentencias en el proceso abreviado 495 F) Apelación contra sentencias en el proceso por delitos leves 499 G) Apelación contra sentencias en los juicios rápidos ......................................... 500 3) Recurso de queja ................................................................................................. 500 A) Recurso de queja contra resoluciones interlocutorias en sustitución de la ape lación ............................................................................................................ 500 B) Recurso de queja por inadmisión a trámite de otro recurso ........................... 501 Lección 23ª LOS RECURSOS (II) José-Francisco Etxeberría Guridi I. EL RECURSO DE CASACIÓN 503 1) Concepto, funciones y características 504 2) Legitimación ....................................................................................................... 505 II. RESOLUCIONES RECURRIBLES EN CASACIÓN ................................................. 505 1) Autos recurribles en casación .............................................................................. 506 2) Sentencias recurribles en casación ....................................................................... 506 A) Sentencias recurribles en casación por infracción de ley y por quebrantamiento de forma ........................................................................................................ 506 B) Sentencias recurribles en casación por infracción de ley ................................. 507 C) Sentencias recurribles en casación para unificación de doctrina 507 D) Sentencias no recurribles en casación 508