Presentación. Fernando Velásquez Velásquez Doctrina – La lucha por la aplicación del principio del doble conforme en el proceso penal colombiano - Norma Consuelo Ardila Mateus – Los acuerdos y las garantías constitucionales - Sergio Andrés Aldana Salgado – Programas de cumplimiento e investigaciones internas: una aproximación a sus problemáticas - Nicolás Ortega Tamayo – Foucault y la voluntad de verdad. Elementos para un análisis del binomio saberpoder en la dogmática jurídico-penal - Miguel Ángel Muñoz García
Enero-Junio 2021
Nº 25
Nº 25
Jurisprudencia – Sentencia: La garantía de estabilidad laboral de los fiscales y la independencia judicial - Corte Interamericana de Derechos Humanos – Informe de perito - Perfecto-Agustín Andrés Ibáñez Foro Histórico – Memoriales universitarios presentados en el concurso de Simulación Judicial ante la Corte Penal Internacional - Laura Steffany Gómez León; Alejandro Escobar Gabanzo; Stefany Jiménez Martínez; y Lina Paola Torrado Ballesteros
Enero-Junio 2021
DERECHO INTERNACIONAL, DOGMÁTICA Y GARANTISMO Editor:
FERNANDO VELÁSQUEZ VELÁSQUEZ
CUADERNOS DE DERECHO PENAL
Reseñas y recensiones – Fernando Velásquez Velásquez – Saúl Andrés José Luna Barco – Sergio Nicolás Guillén Ricardo
CUADERNOS DE DERECHO PENAL
Coordinador editorial:
JOHN E. ZULUAGA TABORDA
homenajes & congresos
N.º 25 (Enero-junio de 2021)
DERECHO INTERNACIONAL, DOGMÁTICA Y GARANTISMO Editor:
FERNANDO VELÁSQUEZ VELÁSQUEZ Coordinador Editorial:
JOHN E. ZULUAGA TABORDA Asistentes:
MARÍA AGUILAR CABEZAS JACKSON RENÉ VALBUENA CURE
tirant lo blanch Bogotá D.C., 2021
Presentación. Fernando Velásquez Velásquez Doctrina – La lucha por la aplicación del principio del doble conforme en el proceso penal colombiano. Norma Consuelo Ardila Mateus – Los acuerdos y las garantías constitucionales. Sergio Andrés Aldana Salgado – Programas de cumplimiento e investigaciones internas: una aproximación a sus problemáticas. Nicolás Ortega Tamayo – Foucault y la voluntad de verdad. Elementos para un análisis del binomio saber-poder en la dogmática jurídico-penal. Miguel Ángel Muñoz García Jurisprudencia – Sentencia: La garantía de estabilidad laboral de los fiscales y la independencia judicial. Corte Interamericana de Derechos Humanos – Informe de perito. Perfecto-Agustín Andrés Ibáñez Foro Histórico – Memoriales universitarios presentados en el concurso de Simulación Judicial ante la Corte Penal Internacional. Laura Steffany Gómez León; Alejandro Escobar Gabanzo; Stefany Jiménez Martínez; y Lina Paola Torrado Ballesteros Reseñas y recensiones – Gómez Colomer, J. L. (2020). La contracción del Derecho Procesal Penal. Reflexiones de política criminal, jurídico-dogmáticas y pragmáticas sobre la necesidad de una reforma integral del enjuiciamiento criminal en España.Valencia: Tirant lo Blanch. Fernando Velásquez Velásquez – Chan, G. Rodríguez, A. & Parma, C. (Coordinadores) (2020). Ciencias Penales y Derechos Humanos – Homenaje al Profesor Dr. Javier Llobet Rodríguez. Editorial Jurídica Continental, 1112 pp. Saúl Andrés José Luna Barco – González Cussac, J. L. Responsabilidad penal de las personas jurídicas y programas de cumplimiento. Valencia: Tirant lo Blanch, 2020, 390 pp. Sergio Nicolás Guillén Ricardo
UNIVERSIDAD SERGIO ARBOLEDA CUADERNOS DE DERECHO PENAL N.º 25 EDITOR Prof. Fernando Velásquez Velásquez Doctor en Derecho y Ciencias Políticas COORDINADOR EDITORIAL Prof. Dr. John E. Zuluaga Taborda LL. M. ASISTENTES María Aguilar Cabezas Jackson René Valbuena Cure COMITÉ EDITORIAL CIENTÍFICO Prof. Dr. Dr. h.c. José Hurtado Pozo – Universidad de Fribourg, Suiza Prof. Dr. Alfonso Cadavid Quintero – Universidad EAFIT, Colombia Prof. Dr. Ricardo Molina López – Universidad Pontificia Bolivariana, Colombia Prof. Dr. Emiliano Borja Jiménez – Universidad de Valencia, España Prof. Dr. Dr. h.c. Juan Luis Gómez Colomer – Universidad Jaume I, España Prof. Dr. John A. E.Vervaele – Universidad de Utrecht, Holanda Prof. Dr. Ricardo Posada Maya – Universidad de los Andes, Colombia Prof. Dr. Dr. h.c. Kai Ambos – Universidad de Göttingen, Alemania Prof. Dr. Renzo Orlandi – Universidad de Bolonia, Italia Prof. Dr. Rodrigo González Quintero – Universidad Sergio Arboleda, Colombia Prof. Dr. Christian L. Wolffhügel Gutiérrez – Universidad Sergio Arboleda, Colombia Prof. Dr. Fernando Velásquez Velásquez – Universidad Sergio Arboleda, Colombia CONSEJO ASESOR Prof. Dr. Juárez Tavares – Universidad del Estado de Río de Janeiro, Brasil Prof. Dr. Guillermo Portilla Contreras – Universidad de Jaén, España Prof. Dr. Lotario Vilaboy Lois – Universidad de Santiago de Compostela, España Prof. Dr. Luis E. Chiesa Aponte – Universidad de Búfalo, EE.UU. Prof. Dr. Walter Perron – Universidad de Freiburg, Alemania Prof. Dr. Miguel Ontiveros Alonso – Universidad Autónoma de Chiapas, México Prof. Dr. Hernando León Londoño Berrío – Universidad de Antioquia Prof. Dr. Nodier Agudelo Betancur – Universidad Externado de Colombia. Prof. Dr. Carlos Roberto Solórzano Garavito - Universidad del Rosario, Colombia Prof. Oscar Julián Guerrero Peralta - Universidad Externado de Colombia, Colombia Prof. Hernán Gonzalo Jiménez Barrero - Universidad Sergio Arboleda, Colombia Prof. Álvaro Vargas Prof. Mario Trapani Universidad de Roma Tre, Italia CORRECTOR DE ESTILO Prof. Dr. Fernando Velásquez Velásquez TRADUCTOR Traducción de resúmenes y palabras claves del español al inglés, a cargo de Sergio Nicolás Guillén Ricardo. e-Mail: sergio.guillen@usa.edu.co
Fecha de edición: enero-junio de 2021 Queda prohibida toda reproducción por cualquier medio sin previa autorización escrita del editor Edición realizada por Tirant lo Blanch, C/ Artes Gráficas, 14 - 46010,Valencia, España. TELS.: 96/361 0048 - 50 FAX: 96/369 41 51 Email: tlb@tirant.com Librería virtual: www.tirant.com/co/ Universidad Sergio Arboleda. Carrera 15 N.º 74-40 Escuela de Derecho, Departamento de Derecho Penal Grupo de Investigación de Ciencias Penales y Criminológicas «Emiro Sandoval Huertas» Teléfonos: 3 25 75 00 Ext. 2131. www.usa.edu.co Fax: 3177529 Correo: revista.cdp.penal@usa.edu.co Versión electrónica: http://www.usergioarboleda.edu.co/cuadernos-de-derecho-penal/ ISSN: 2027-1743 / 2500-526x (en línea)
Contenido I. Presentación.............................................................................................
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II. Doctrina.....................................................................................................
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La lucha por la aplicación del principio del doble conforme en el proceso penal colombiano...................................................................................................... Norma Consuelo Ardila Mateus Los acuerdos y las garantías constitucionales.................................................... Sergio Andrés Aldana Salgado
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Programas de cumplimiento e investigaciones internas: una aproximación a sus problemáticas................................................................................................... Nicolás Ortega Tamayo
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Foucault y la voluntad de verdad. Elementos para un análisis del binomio saber-poder en la Dogmática jurídico-penal....................................................... Miguel Ángel Muñoz García
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III. Jurisprudencia........................................................................................... Sentencia: La garantía de estabilidad laboral de los fiscales y la independencia judicial............................................................................................................. Corte Interamericana de Derechos Humanos
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Informe de perito............................................................................................ Perfecto-Agustín Andrés Ibáñez
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IV. Foro histórico............................................................................................
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Memoriales universitarios en el concurso de Simulación Judicial ante la Corte Penal Internacional.......................................................................................... Laura Steffany Gómez León Alejandro Escobar Gabanzo Stefany Jiménez Martínez Lina Paola Torrado Ballesteros
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Contenido
V. Reseñas y recensiones............................................................................. Gómez Colomer, J. L. (2020). La contracción del Derecho Procesal Penal. Reflexiones de política criminal, jurídico-dogmáticas y pragmáticas sobre la necesidad de una reforma integral del enjuiciamiento criminal en España. Valencia: Tirant lo Blanch, 596 pp....................................................................... Fernando Velásquez Velásquez Chan, G.; Rodríguez, A. & Parma, C. A. (Coordinadores) (2020). Ciencias Penales y Derechos Humanos – Homenaje al Profesor Dr. Javier Llobet Rodríguez. San José de Costa Rica: Editorial Jurídica Continental, 1112 pp............ Saúl Andrés José Luna Barco González Cussac, J. L. (2020). Responsabilidad penal de las personas jurídicas y programas de cumplimiento. Valencia: Tirant lo Blanch, 390 pp.................. Sergio Nicolás Guillén Ricardo Instructivo para los autores..........................................................................................
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l Derecho internacional –hoy objeto de innovadores desarrollos–, la Dogmática penal y el garantismo, son los hilos conductores de este número de la Revista. Por ello, la sección de doctrina está destinada a esos asuntos: en primer lugar, un estudio sobre el principio del doble conforme en el proceso penal, escrito como trabajo de grado por la egresada de nuestra Maestría, Línea de Investigación en Derecho Procesal Penal, Norma Consuelo Ardila Mateus; así mismo, en segundo lugar, el también egresado de ese programa y pupilo nuestro –Sergio Andrés Aldana Salgado– se ocupa de los acuerdos entre las partes y las garantías constitucionales. De igual forma, en tercer lugar, Nicolás Ortega Tamayo publica un ensayo sobre los programas de cumplimiento y las investigaciones internas, a cuyo efecto discurre sobre diversas problemáticas en esta materia que hoy es objeto de mucho estudio y atención, sobre todo cuando se piensa en el moderno Derecho penal económico una rama de saber no siempre proclive a respetar las garantías; de allí que el autor, preocupado por esta problemática, plantee la necesidad de que en esta materia se respeten los límites a la actividad punitiva del Estado. Y, en fin, en cuarto lugar, se inserta un estudio dedicado a Foucault y la voluntad de verdad, que presente suministrar algunos elementos para un análisis del binomio saber-poder en el ámbito de la dogmática jurídico-penal, elaborado por Miguel Ángel Muñoz García; este trabajo, de nuevo en clave garantista, reivindica una dogmática del delito que se comprometa con el respeto de los derechos humanos, en el contexto propio de un Estado de Derecho social y demoliberal. La sección de jurisprudencia, a su turno, está dedicada esta vez a un muy importante pronunciamiento de la Corte Interamericana de Derechos Humanos que se ocupa de un caso de una fiscal colombiana quien, estando en provisionalidad durante un largo periodo, fue desvinculada de su cargo de forma inmotivada; ese organismo judicial supranacional encuentra que el Estado vulneró diversos derechos de la accionante. También, en lugar del habitual comentario, aparece el concepto que sobre la materia rindió el exmagistrado español Perfecto Andrés Ibáñez que, muy bien, ilustra el debate y ayuda a entender los alcances del pronunciamiento. Sin duda, después de esta
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sentencia, parece evidente que el ordenamiento interno tendrá que ser objeto de una profunda reforma para garantizar los derechos de los fiscales en materia penal y, en especial, para que haga de su independencia la piedra angular de sus funciones más allá de los influjos de la corrupción y de la política. Así mismo, reaparece en este número –en lugar de la ya habitual sección de las entrevistas– el foro histórico destinado a los memoriales presentados por un grupo de estudiantes de nuestra Escuela, que tomó parte en el VIII Edición del Concurso de Simulación Judicial ante la Corte Penal Internacional llevado a cabo en el 2020; en esos escritos, que contaron con la preparación, asesoría y apoyo del equipo de profesores del Departamento de Derecho Penal, los estudiantes Laura Steffany Gómez León, Alejandro Escobar Gabanzo, Stefany Jiménez Martínez y Lina Paola Torrado Ballesteros, lograron plasmar sus exploraciones académicas fruto de muchos meses de trabajo y con los cuales dejaron muy en alto el nombre de nuestra casa de estudios. Sirva, pues, la inclusión de estos textos en esta sede para premiar tan encomiable labor. Finalmente, la sección de reseñas y recensiones da cuenta de varios libros recientemente aparecidos: de un lado, el texto magnífico del Profesor Juan Luis Gómez Colomer intitulado “La contracción del Derecho Procesal Penal. Reflexiones de política criminal, jurídico-dogmáticas y pragmáticas sobre la necesidad de una reforma integral del enjuiciamiento criminal en España” que es reseñado por el suscrito; sin duda, se trata de una investigación de gran profundidad que todo estudioso de las disciplinas penales (y no solo de las procesales) debiera leer y discutir. Se trata de una de las mejores obras que se haya publicado durante los últimos años en esas precisas materias. De otro lado, nuestro profesor Ad honorem Saúl Andrés José Luna Barco, se ocupa de otro magnífico libro: el que contiene el muy merecido homenaje que una cincuentena de profesores de diversos países le tributaron al profesor Javier Llobet Rodríguez (catedrático de nuestros posgrados y de la Universidad de Costa Rica), una abanderado del garantismo penal, con motivo de sus sesenta años de vida; la obra fue coordinada por los profesores ISSN: 2027-1743 / 2500-526x (en línea) enero-junio de 2021
Presentación
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Chan, Rodríguez y Parma, quienes hicieron un gran esfuerzo editorial. Adicional a ello, nuestro colaborador Sergio Nicolás Guillén Ricardo hace una exposición sobre el excelente libro del profesor de la Universidad de Valencia (España) José Luis González Cussac, destinado al estudio de la responsabilidad penal de las personas jurídicas y los programas de cumplimiento; otro texto de obligada la lectura para los cultores de estas temáticas. Esta publicación, como siempre, ha contado con el apoyo irrestricto de nuestra Universidad –liderada por su señor rector, el doctor Rodrigo Noguera Calderón–, de su Escuela Mayor de Derecho y es obra del trabajo colectivo que se realiza por parte del Departamento de Derecho Penal. Fernando Velásquez Velásquez Editor
ISSN: 2027-1743 / 2500-526x (en línea) enero-junio de 2021
La lucha por la aplicación del principio del doble conforme en el proceso penal colombiano Norma Consuelo Ardila Mateus* Resumen: Este trabajo analiza los debates jurídicos en torno a la aplicación judicial en Colombia del principio del doble conforme consagrado en la Convención Americana de Derechos Humanos, pero cuya elevación constitucional solo vino a darse a través de una enmienda en enero de 2018. En especial, se estudia el respeto por esta garantía, impuesto por interpretación jurisprudencial, a partir del 25 de abril de 2016, y la lucha por hacerla obligatoria antes de esta fecha en virtud del control de convencionalidad. Palabras clave: control de convencionalidad, doble instancia, principio de doble conformidad, aforados constitucionales e impugnación especial. Abstract: This paper analyzes the legal debates around the judicial enforcement in Colombia of the right to appeal the first judgment of conviction, which is recognized as a minimum guarantee in the American Convention on Human Rights, but that was only codified in the Colombian Constitution under an amendment issued on January 2018. Mainly, this paper studies the granting of this right imposed by local case law interpretation as of April 25, 2016, and the fight to make it mandatory before this date by the control of conformity with the Convention. Keywords: control of conformity, right to appeal, right to appeal the conviction, high state officials entitled constitutional privilege and special appeal.
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Abogada de la Universidad Incca; especialista en Derecho Administrativo de la Universidad San Tomás, en Derecho Penal, de la Universidad Católica y, en Derechos Humanos, de la Universidad Sergio Arboleda; este trabajo recoge la investigación adelantada para cumplir con el requisito de grado de la Maestría en Derecho, Línea de Investigación en Derecho Procesal Penal, de la Universidad Sergio Arboleda y fue dirigido por el profesor Luis Andrés Fajardo Arturo. Correo electrónico de contacto: normaconsuelo1970@ yahoo.com.
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Introducción Este texto busca responder a la pregunta de si, en el ordenamiento jurídico patrio, el principio de doble conformidad debe cobijar sin límite de tiempo a todas las condenas que no tenían la posibilidad de ser impugnadas antes de la implementación del acto legislativo 01 de 2018, o si tal garantía debe ser aplicable solo a partir de una fecha determinada. La respuesta a este problema es afirmativa: las garantías derivadas de la Convención Americana han de ser otorgadas desde el momento en que el tratado se convirtió en derecho positivo. Consecuentemente, la temática aquí analizada ausculta la vigencia, en la práctica judicial penal local, del control de convencionalidad que busca que todos los órganos del Estado, como parte que es de la Convención, incluidos sus jueces, hagan respetar los derechos y garantías consagrados en este instrumento internacional sin importar si ellos están o no previstos en la legislación interna (Henríquez, 2015): los derechos convencionales no pueden tener como límite el ordenamiento interno de los Estados parte de la Convención. Al plantear el anterior problema, de un lado, se persigue como objetivo general resaltar la contradicción existente entre un discurso (doctrinal y el jurisprudencial) que pregona el imperio del bloque de constitucionalidad pero que, cuando se trata de aplicar garantías procesales derivadas de tratados internacionales que forman parte de él, resulta parando mientes en el gusto político que los operadores jurídicos tienen por el beneficiario de turno. De otro lado, se persiguen varios objetivos específicos, entre ellos, hacer un recorrido doctrinal y jurisprudencial por los hitos más destacados –tanto del sistema interamericano de derechos humanos como de la judicatura local– que han abordado esta problemática. También, se busca como objetivo particular repasar el desarrollo del principio del doble conforme en la legislación de algunos países latinoamericanos y, finalmente, comentar la manera en que el principio de doble conformidad ha sido implementado a partir del Acto Legislativo 01 de 2018.
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En este recorrido se constata como, no sin curiosidad, la entidad que por antonomasia debiera ser el paladín de aquellas garantías (la Sala de Casación Penal de la Corte Suprema de Justicia) ha jugado el papel de principal obstáculo institucional tanto que su par, la Sala de Casación Civil, ha resultado ser la defensora del citado elemento tutelar del debido proceso a cuyo efecto ha esgrimido una muy sólida argumentación. La metodología utilizada es la propia de la investigación bibliográfica (Giraldo, 2002). Para ello el estudio se estructura a partir de la recolección, clasificación y análisis de fuentes formales del derecho, vale decir, piezas doctrinales, textos normativos y pronunciamientos jurisprudenciales sobre la materia, con un énfasis específico en aquellos confeccionados a partir de la Sentencia C-792 de 2014 emitida por la Corte Constitucional, que concedió al Congreso de la República un plazo de un año para regular la impugnación de todas las sentencias condenatorias. Desde luego, esto no significa que este artículo aborde la integridad de las cuestiones que las condenas sin posibilidad de revisión han generado en todo el mundo occidental; la pretensión es mucho más limitada y se centra en las complejidades que despiertan las soluciones propuestas a este problema en el ámbito nacional. El estudio se justifica por la necesidad de develar que, en nuestro país, no se aplica en su integridad la garantía del doble conforme en virtud de múltiples excusas o interpretaciones carentes de lógica procesal, atribuibles ellas a decisiones de la Sala de Casación Penal de la Corte Suprema de Justicia o de la Corte Constitucional. Asimismo, esta investigación es pertinente en estos tiempos, pues a pesar de los compromisos internacionales del Estado, el que tiene que ver con la mentada garantía procesal sigue sin ser respetado a plenitud. Se espera, entonces, que los operadores jurídicos y la academia interesada en las garantías propias del proceso penal sean la audiencia a la que estas líneas puedan interesar. Con tales miras, la exposición comienza con la noción de doble para luego abordar el origen de esta figura y su manifestación en el derecho comparado, en concreto el de varios países del hemisferio. A continuación, se habla de ISSN: 2027-1743 / 2500-526x (en línea) enero-junio de 2021
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su desarrollo en la jurisprudencia de la Corte Interamericana de Derechos Humanos y, después, se adentra en diversas discusiones que la inaplicación de esta garantía suscita en el derecho vigente, de modo especial a partir de la emisión por parte de la Corte Constitucional de la Sentencia C-792 de 2014. Así el texto permite aproximarse no solo a la jurisprudencia de esta última, sino también a la de la Sala de Casación Civil de la Corte Suprema de Justicia y a los dictámenes del Comité de Derechos Humanos de Naciones Unidas sobre el particular. Se muestra cómo estos pronunciamientos consiguieron en su conjunto, finalmente, que la Corte Suprema de Justicia permitiera la interposición del recurso conocido como impugnación especial. Se culmina con la presentación de los cambios introducidos por el Acto Legislativo 01 de 2018, al igual que con el análisis del icónico caso del exministro Andrés Felipe Arias; al final, se puntualizan las conclusiones y se introducen las referencias correspondientes.
El doble conforme Noción. El principio del doble conforme es una garantía propia del proceso penal según el cual toda persona condenada debe tener la posibilidad de que el superior de quien emitió el fallo, revise la condena por vía de apelación. Dicho de otra manera, toda persona juzgada sin importar la instancia en la que la condena haya sido emitida tiene derecho a una segunda sentencia que confirme, o no, la emitida por primera vez, y ello a través de un recurso que sea ordinario y accesible (Sosa, 2016, p. 2). Al Estado le corresponde garantizar la posibilidad de apelar la decisión condenatoria ante el superior jerárquico de quien profirió la de primera instancia, de modo que se cumpla con la obligación de “reexaminar en profundidad el fallo condenatorio y la pena impuesta” (Comité de DD. HH., caso Carlton Reid vs. Jamaica, 1992, párr. 14.3). Se trata, por ende, de una garantía que busca evitar la arbitrariedad (Ordóñez, 2016). Este reexamen ISSN: 2027-1743 / 2500-526x (en línea) enero-junio de 2021