DERECHO, RSC E INNOVACIÓN: RETOS DEL SIGLO XXI El caso de la “Société Minière et Métallurgique de Peñarroya en la bahía de Portmán”: una relectura a la luz del Derecho y la RSC
COMITÉ CIENTÍFICO DE LA EDITORIAL TIRANT LO BLANCH MARÍA JOSÉ AÑÓN ROIG
Catedrática de Filosofía del Derecho de la Universidad de Valencia
ANA CAÑIZARES LASO Catedrática de Derecho Civil de la Universidad de Málaga
JORGE A. CERDIO HERRÁN
Catedrático de Teoría y Filosofía de Derecho. Instituto Tecnológico Autónomo de México
JOSÉ RAMÓN COSSÍO DÍAZ
Ministro de la Suprema Corte de Justicia de México
EDUARDO FERRER MAC-GREGOR POISOT Presidente de la Corte Interamericana de Derechos Humanos. Investigador del Instituto de Investigaciones Jurídicas de la UNAM
OWEN FISS Catedrático emérito de Teoría del Derecho de la Universidad de Yale (EEUU)
JOSÉ ANTONIO GARCÍA-CRUCES GONZÁLEZ
Catedrático de Derecho Mercantil de la UNED
LUIS LÓPEZ GUERRA
Juez del Tribunal Europeo de Derechos Humanos Catedrático de Derecho Constitucional de la Universidad Carlos III de Madrid
ÁNGEL M. LÓPEZ Y LÓPEZ
Catedrático de Derecho Civil de la Universidad de Sevilla
MARTA LORENTE SARIÑENA
Catedrática de Historia del Derecho de la Universidad Autónoma de Madrid
JAVIER DE LUCAS MARTÍN
Catedrático de Filosofía del Derecho y Filosofía Política de la Universidad de Valencia
VÍCTOR MORENO CATENA
Catedrático de Derecho Procesal de la Universidad Carlos III de Madrid
FRANCISCO MUÑOZ CONDE
Catedrático de Derecho Penal de la Universidad Pablo de Olavide de Sevilla
ANGELIKA NUSSBERGER
Jueza del Tribunal Europeo de Derechos Humanos. Catedrática de Derecho Internacional de la Universidad de Colonia (Alemania)
HÉCTOR OLASOLO ALONSO
Catedrático de Derecho Internacional de la Universidad del Rosario (Colombia) y Presidente del Instituto Ibero-Americano de La Haya (Holanda)
LUCIANO PAREJO ALFONSO
Catedrático de Derecho Administrativo de la Universidad Carlos III de Madrid
TOMÁS SALA FRANCO
Catedrático de Derecho del Trabajo y de la Seguridad Social de la Universidad de Valencia
IGNACIO SANCHO GARGALLO
Magistrado de la Sala Primera (Civil) del Tribunal Supremo de España
TOMÁS S. VIVES ANTÓN
Catedrático de Derecho Penal de la Universidad de Valencia
RUTH ZIMMERLING
Catedrática de Ciencia Política de la Universidad de Mainz (Alemania)
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¿CÓMO TRANSFORMAR LAS POLICÍAS? DERECHO, RSC E INNOVACIÓN: ANÁLISIS DESIGLO OPCIONES RETOS DEL XXI Y ESTRATEGIAS PARA REFORMAR El caso de la “Société Minière et Métallurgique EL MANDO POLICIAL MÉXICO de Peñarroya en la bahía deEN Portmán”: una relectura a la luz del Derecho y la RSC
JUAN VÍCTOR MESEGUER SÁNCHEZ
BERNARDO GONZÁLEZ-ARÉCHIGA (UVM) DAVID PÉREZ ESPARZA (UCL) JUAN SALGADO IBARRA (CIDE) JOSÉ ANTONIO CABELLERO (CIDE)
Ciudad de México, Valencia, 20182016
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© Juan Víctor Meseguer Sánchez
© TIRANT LO BLANCH EDITA: TIRANT LO BLANCH C/ Artes Gráficas, 14 - 46010 - Valencia TELFS.: 96/361 00 48 - 50 FAX: 96/369 41 51 Email:tlb@tirant.com www.tirant.com Librería virtual: www.tirant.es ISBN: 978-84-9190-200-3 MAQUETA: Innovatext Si tiene alguna queja o sugerencia, envíenos un mail a: atencioncliente@tirant.com. En caso de no ser atendida su sugerencia, por favor, lea en www.tirant.net/index.php/empresa/politicas-de-empresa nuestro Procedimiento de quejas. Responsabilidad Social Corporativa: http://www.tirant.net/Docs/RSCTirant.pdf
Índice Índice de Abreviaturas......................................................................... 11 Índice de Ilustraciones......................................................................... 13 Índice de Tablas.................................................................................. 15 Índice de Figuras................................................................................. 17 Prólogo............................................................................................... 19 Introducción. Derecho vs. RSC en la respuesta al daño ambiental generado por actividades empresariales. Dr. D. José Luis Durán Sánchez... 21 I. INTRODUCCIÓN.................................................................... 37 1. Prólogo............................................................................... 37 2. Exordio: un relato periodístico sobre la Bahía de Portmán. 38 II.
CRIMENES CORPORATIVOS CONTRA LA HUMANIDAD.. 41 1. Exordio: un relato periodístico sobre el caso de la Unión Carbide en Bhopal.............................................................. 41 2. Núremberg: el principio de legalidad, la justicia universal y el Derecho Penal Internacional Corporativo....................... 46 3. El asunto Eichman y la banalidad del mal.......................... 50 3.1. Las lecciones del asunto Eichman.............................. 60
III. RESPONSABILIDAD SOCIAL CORPORATIVA Y DERECHOS HUMANOS................................................................... 63 1. Concepto y encuadre jurídico de la RSC............................. 63 1.1. Enfoques conceptuales............................................... 64 1.1.1. En función de los Documentos Institucionales. 65 1.1.2. En función de sus componentes y dimensiones. 66 1.2. Encuadre jurídico...................................................... 69 1.2.1. Globalización y pluralismo jurídico................. 69 1.2.2. Estado del Bienestar y el principio de subsidiariedad.............................................................. 70 1.3. El estado de la cuestión............................................. 74 2. Algunas consideraciones sobre los principios rectores de naciones unidas sobre las empresas y los derechos humanos.... 86
8 IV.
Índice
ESTUDIO DE CASO: LA “SOCIÉTÉ MINIÈRE ET MÉTALLURGIQUE DE PEÑARROYA” EN LA BAHÍA DE PORTMÁN......... 95 1. Exordio: un relato periodístico sobre el paisaje.................. 95 2. Nacimiento de una sociedad transnacional: “Société Minière et Métallurgique de Peñarroya”. Una historia de banqueros e industriales........................................................... 97 3. Peñarroya como snt’s....................................................... 100 4. El desastre ecológico: aterramiento de la Bahía de Portmán.... 104 5. Análisis del procedimiento administrativo y procedimiento contencioso-administrativo sobre concesión de ampliación de vertidos de estériles a la sociedad minero metalúrgica Zapata Portmán................................................................. 112 5.1. Fuentes y antecedentes............................................... 112 5.2. Procedimiento Administrativo................................... 116 6. Procedimiento contencioso-administrativo ante la Sala Tercera, de lo Contencioso Administrativo del Tribunal Supremo... 120 6.1. Hechos y Fundamentos de Derecho........................... 121 6.2. Valoración de la sentencia......................................... 131 7. La querella formulada por Greenpeace-España contra los responsables de la destrucción de la Bahía de Portmán....... 140 7.1. La querella................................................................ 141 7.2. La tramitación........................................................... 144 7.3. El juicio..................................................................... 146 7.4. Resumen de la Sentencia de fecha 16 de junio de 1993 dictada por el Juzgado de lo Penal nº 1 de Cartagena........................................................................ 152 7.5. Resumen de la Sentencia de fecha 27 de mayo de 1994, dictada por la Ilma. Audiencia Provincial de Murcia desestimando el Recurso de Apelación.......... 156 8. Análisis etnográfico del caso de la “Société Minière et Métallurgique de Peñarroya” en la Bahía de Portmán.............. 158 8.1. Metodología.............................................................. 158 8.2. Análisis del trabajo de campo.................................... 161
V. CONCLUSIONES..................................................................... 197 VI. UTÍLOGO................................................................................ 217 VII. COROLARIO........................................................................... 219 VIII. FUENTES................................................................................. 221 1. Fuentes bibliográficas......................................................... 221 2. Fuentes jurídicas................................................................. 224 3. Otras fuentes...................................................................... 226
Ă?ndice
IX.
9 ANEXOS EN SOPORTE DIGITAL.......................................... 229 1. Anexo I. Documentos del proceso administrativo y contencioso administrativo........................................................... 229 2. Anexo II. Documentos del proceso penal............................ 231
Índice de Abreviaturas ATCA Alien Tort Claims Act BOCG-CD Boletín General de las Cortes Generales. Congreso de los Diputados CC Código de Conducta CCOO Comisiones Obreras CDH Consejo de Derechos Humanos de Naciones Unidas CEDH Convenio Europeo de Derechos Humanos CEPYME Confederación Española de la Pequeña y Mediana Empresa CERSE Consejo Estatal de Responsabilidad Social de las Empresas CFC Clorofluorocarbonos DIP Derecho Internacional Público DIRECTRICES Directrices de la OCDE para empresas multinacionales ILOSTAT Base de Datos de la Organización Internacional del Trabajo IPCC Grupo Intergubernamental de Expertos sobre el Cambio Climático ISR Inversión Socialmente Responsable LES Ley de Economía Social OCDE Organización para la Cooperación y el Desarrollo Económico OIT Organización Internacional del Trabajo OMC Organización Mundial del Comercio ONU Organización de Naciones Unidas PEDC Plan Especial para Desarrollo de Cartagena PNEDH Plan Nacional de Empresas y Derechos Humanos RAMINP Reglamento de Actividades Molestas, Insalubres, Nocivas y Peligrosas RSC Responsabilidad Social Corporativa
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Índice de Abreviaturas
SCDH Subcomisión de Derechos Humanos de Naciones Unidas STN’s Sociedades Transnacionales TICS Tecnologías de la Información y la Comunicación TIP Tratado Internacional de los Pueblos para el control de las Empresas Transnacionales UE Unión Europea UGT Unión General de Trabajadores UNEP Programa de Naciones Unidas para el Medio Ambiente UNESCO Organización de las Naciones Unidas para la Educación, la Ciencia y la Cultura
Índice de Ilustraciones Ilustración 1: Bhopal al día siguiente de la tragedia.................. 46 Ilustración 2: Alambrada de Auschwitz II-Birkenau................. 52 Ilustración 3: Corta Sultana..................................................... 163 Ilustración 4: Portmán 1929..................................................... 167 Ilustración 5: Portmán 2011..................................................... 168 Ilustración 6: Greenpeace, denuncia de vertido a la bahía........ 173
ร ndice de Tablas Tabla 1: Pacto Mundial, principios y estรกndares de referencia.. 79 Tabla 2: Reparto de acciones en la creaciรณn de la SMMP......... 98
Índice de Figuras Figura 1: Los grupos de interés internos y externos a la empresa. 67 Figura 2: Plan Nacional de Empresas y Derechos Humanos: Acceso a la reparación.............................................................. 93
Prólogo Señalan los especialistas que para el éxito de cualquier empresa es esencial tener capacidad de identificar oportunidades de negocio, trabajar la mejora continua, gestionar eficazmente servicios y obras, ser rápido en la toma de decisiones y en la implementación de las mismas, diseñar una estructura de funcionamiento que sea ágil, usar las oportunidades que nos ofrece el desarrollo tecnológico, gestionar adecuadamente nuestros recursos humanos, anticiparnos…. Demasiadas tareas para que todo su objetivo sea únicamente la obtención de un lucro partible. Es evidente que la primera misión de una empresa es ser rentable –o es rentable o simplemente no es– pero eso no está reñido con la búsqueda de sinergias que se traduzcan en el logro de otros fines que, además de ser buenos para la sociedad y para el planeta, también sean buenos para la empresa. En este sentido, permítanme hacer dos consideraciones: Primera.– Trabajar en Responsabilidad Social Corporativa es trabajar en marketing corporativo y consecuentemente, es trabajar en mejorar nuestro balance. Quizá sea difícil cuantificar el impacto de nuestra política de RSC, pero no por ello ese impacto es menos real. Segunda.– Una organización ya no puede ser mirada por más tiempo como una figura plana en la que sólo cuenten los intereses de directivos y socios. Trabajadores, clientes, proveedores y sociedad en general constituyen grupos de interés de primer nivel. Orthem es una organización dinámica y resiliente capaz de prever nuevos escenarios y adaptarse tanto a los cambios del mercado como a las nuevas necesidades de nuestros clientes. Nuestra sensibilidad hacia el cambio nos ha hecho prestar atención a cómo somos percibidos por los demás. Como resultado de ese análisis, hemos visto que en la evaluación a la que cotidianamente nos someten nuestros grupos de interés, no sólo cuentan los números. Hay otros factores que pueden llenar de sentido esa relación que mantienen con nosotros, como saber que tu trabajo redunda en beneficio de otras personas o que día a día estás
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Prólogo
contribuyendo a la tarea, siempre inacabada, de dejar un mundo mejor del que en su día recibimos. Desde el punto de vista de los principios y valores que deben mover a cualquier empresa, no podemos separarnos del entorno en el que vivimos. Las inquietudes de nuestro entorno son, en alguna medida, también nuestras inquietudes. Por todo ello, la preocupación por los problemas ambientales y socioeconómicos de nuestro entorno está en el cimiento mismo de nuestra filosofía de empresa. Hasta tal punto entendemos esencial el cumplimiento de ese compromiso que hemos querido concretarlo en una entidad dedicada exclusivamente a ello: Fundación Orthem. A través de Fundación Orthem queremos hacer nuestra parte por los demás y por el Planeta, y eso pasa por revisar la manera en la que hacemos las cosas como hace el libro que ahora tiene en sus manos. Este libro tiene mucho que ver con nuevas formas de hacer las cosas. El DR. VÍCTOR MESEGUER va desgranando en un texto de enorme rigor científico una magnífica aproximación a la forma en la que las empresas deben desarrollar su acción exterior y conducirse en ámbitos trasnacionales de la que todos debemos aprender. Adicionalmente, la revisión de la relación de la empresa con el medio ambiente que se realiza en el libro es especialmente grata para nosotros, por cuanto la preocupación por la conservación de la naturaleza está en nuestro propio origen como empresa y sigue alumbrando nuestro caminar. Sin más, y esperando haber contribuido, si quiera sea mínimamente, a la conservación del Planeta, confío en que disfrute con una obra que, sin duda, es ya uno de los referentes en materia de Responsabilidad Social Corporativa en España. Manuel Quijada Piqueras Director General de Orthem