DERECHOS HUMANOS Y JUSTICIAENTRANSICIONALCHILE
COMITÉ CIENTÍFICO DE LA EDITORIAL TIRANT HUMANIDADES Manuel Asensi Pérez Catedrático de Teoría de la Literatura y de la Literatura Comparada Universitat de València Ramón Cotarelo Catedrático de Ciencia Política y de la Administración de la Facultad de Ciencias Políticas y Sociología de la Universidad Nacional de Educación a Distancia M.ª Teresa Echenique Elizondo Catedrática de Lengua Española Universitat de València
Juan Manuel Fernández Soria Catedrático de Teoría e Historia de la Educación Universitat de València Pablo Oñate Rubalcaba Catedrático de Ciencia Política y de la Administración Universitat de València Joan Romero Catedrático de Geografía Humana Universitat de València
Juan José Tamayo Director de la Cátedra de Teología y Ciencias de las Religiones Universidad Carlos III de Madrid Procedimiento de selección de originales, ver página www.tirant.net/index.php/editorial/procedimiento-de-seleccion-de-originalesweb:
DERECHOS HUMANOS Y JUSTICIAENTRANSICIONALCHILEHUGOROJASMIRIAMSHAFTOE tirant humanidades Valencia, 2022
Copyright ® 2022 Todos los derechos reservados. Ni la totalidad ni parte de este libro puede repro ducirse o transmitirse por ningún procedimiento electrónico o mecánico, inclu yendo fotocopia, grabación magnética, o cualquier almacenamiento de informa ción y sistema de recuperación sin permiso escrito de los autores y del editor. En caso de erratas y actualizaciones, la Editorial Tirant Humanidades publicará la pertinente corrección en la página web www.tirant.com/cl Publicado por primera vez en inglés con el título Human Rights and Transitional Justice in Chile por Hugo Rojas y Miriam Shaftoe, edición 1. Copyright © El(los) editor(es) (si corresponde) y el(los) autor(es), bajo licencia exclusiva de Springer Nature Switzerland AG, 2022 * Esta edición ha sido traducida y publicada bajo licencia de Springer Nature Switzerland AG. Springer Nature Switzerland AG no se responsabiliza ni será responsable de la exactitud de la traducción. © Hugo Rojas y Miriam Shaftoe © TIRANT HUMANIDADES EDITA: TIRANT HUMANIDADES C/ Artes Gráficas, 14 - 46010 - Valencia TELFS.: 96/361 00 48 - 50 FAX: 96/369 41 51 Email: SiFotografíaMAQUETA:ISBN:Libreríawww.tirant.comtlb@tirant.comvirtual:https://editorial.tirant.com/cl978-84-19286-55-0Innovatextdeportada:LuisLobosRoblestienealgunaquejaosugerencia,envíenosunmail a: atencioncliente@tirant.com. En caso de no ser atendida su sugerencia, por favor, lea en www.tirant.net/index.php/empresa/politicas-de-empresa nuestro Procedimiento de quejas. Responsabilidad Social Corporativa: http://www.tirant.net/Docs/RSCTirant.pdf
Índice AGRADECIMIENTOS ...................................................................................... 9 ABREVIATURAS 13 PREFACIO 15 1. DERECHOS HUMANOS Y JUSTICIA TRANSICIONAL ....................... 19 A. FUNDAMENTOS DE LOS DERECHOS HUMANOS .................... 20 1. Orígenes de los derechos humanos ................................................ 22 2. Fundamentos teóricos de los derechos humanos ......................... 25 3. Sistema internacional de protección de los derechos humanos ........ 27 B. ELEMENTOS DE LA JUSTICIA TRANSICIONAL 31 1. Verdad ................................................................................................ 38 2. Reparación ......................................................................................... 41 3. Memoria ............................................................................................. 43 4. Justicia 44 5. Garantías de no repetición ............................................................... 47 2. ANTECEDENTES HISTÓRICOS 53 A. CARACTERÍSTICAS DE LA SOCIEDAD CHILENA ANTES DEL GOLPE 55 B. REVOLUCIÓN EN LIBERTAD ........................................................... 59 C. UNIDAD POPULAR ............................................................................. 63 D. DICTADURA.......................................................................................... 67 E. TRANSICIÓN A LA DEMOCRACIA ................................................ 79 3. BÚSQUEDA DE LA VERDAD ......................................................................... 97 A. OCULTANDO LA VERDAD ............................................................... 99 B. COMISIONES DE VERDAD Y RECONCILIACIÓN ...................... 102 C. INFORME RETTIG ............................................................................... 105 D. MESA DE DIÁLOGO 113 E. COMISIÓN NACIONAL SOBRE PRISIÓN POLÍTICA Y TORTURA 114 F. TESTIMONIOS DE SOBREVIVIENTES DE TORTURA ............... 122 G. CONCLUSIÓN ....................................................................................... 126 4. REPARACIÓN DE LAS VÍCTIMAS ............................................................... 129 A. PILARES DEL MODELO DE REPARACIÓN INTEGRAL ............. 133
8 Índice 1. Corporación Nacional de Reparación y Reconciliación 137 2. Programa de Reparación y Atención Integral de Salud ............... 138 3. Oficina Nacional de Retorno 140 4. Programa de Reconocimiento al Exonerado Político .................. 141 5. Reparaciones para comunidades rurales 142 6. Reparación de Víctimas de Prisión Política y Tortura ................. 145 B. EVALUACIÓN DE LAS POLÍTICAS DE REPARACIÓN 148 5. MEMORIA Y CONMEMORACIÓN .............................................................. 155 A. MEMORIA COLECTIVA Y MÚLTIPLES NARRATIVAS EN CON FLICTO 158 B. SITIOS DE MEMORIA ......................................................................... 164 1. Parque por la Paz Villa Grimaldi 167 2. Museo de la Memoria y los Derechos Humanos .......................... 170 3. Venda Sexy 172 C. CONTRAMEMORIA ............................................................................ 174 D. MEMORIA, CULTURA POPULAR Y MEDIOS DE COMUNI CACIÓN .................................................................................................. 177 E. PEDAGOGÍA DE LA MEMORIA ....................................................... 180 F. CONCLUSIÓN ....................................................................................... 184 6. INVESTIGACIONES Y SENTENCIAS JUDICIALES ............................... 187 A. JUSTICIA EN DICTADURA ................................................................ 190 B. JUSTICIA EN LOS PRIMEROS AÑOS DE LA TRANSICIÓN ...... 193 C. PINOCHET EN LONDRES .................................................................. 197 D. JURISPRUDENCIA EN CASOS DE DERECHOS HUMANOS ..... 203 E. LECCIONES DE LA BÚSQUEDA DE JUSTICIA ............................. 207 7. GARANTÍAS DE NO REPETICIÓN .............................................................. 211 A. FORTALECIMIENTO DE LAS INSTITUCIONES PÚBLICAS ..... 213 B. REFORMA DEL MODELO ECONÓMICO Y DEL ESTADO SUBSIDIARIO ........................................................................................ 220 C. DESARTICULACIÓN DE GRUPOS ARMADOS ............................ 224 D. REINTEGRACIÓN Y REINSERCIÓN ............................................... 227 E. HACIA UNA CULTURA DE LOS DERECHOS HUMANOS ........ 230 COMENTARIOS FINALES............................................................................... 235 BIBLIOGRAFÍA.................................................................................................. 245
esta oportunidad para agradecer al Instituto Milenio de Investigación sobre Violencia y Democracia por el fi nanciamiento de este trabajo (ANID, Iniciativa Científica Milenio, ICS2019_025). También agradecemos las estimulantes discusiones
Durante el segundo semestre de 2019, mientras discutíamos los borradores de los distintos capítulos de este libro sobre cómo la so ciedad chilena había ido enfrentando las graves y sistemáticas vio laciones a los derechos humanos cometidas durante la dictadura de Augusto Pinochet, fuimos testigos de cómo Chile revivía una expe riencia de violencia estatal que creía superada. Nuestras reflexiones sobre cómo se entiende y articula el pasado en el presente fueron desafiadas. Nuestro enfoque se trasladó a lo que estaba sucediendo en un presente extremadamente violento, y sus innegables vínculos con los temas respecto de los cuales habíamos estado discutiendo durante varios meses. Ante la emergencia del estallido social, desen trañar el proceso de justicia transicional experimentado en Chile se tornó aún más complejo. Las conversaciones con nuestros colegas y amigos han sido pro fundamente significativas para la realización de este libro, y sus pá ginas reflejan que ha sido el resultado de un esfuerzo colaborativo, interdisciplinario, intergeneracional y transnacional. Agradecemos especialmente las contribuciones de Alan Angell, Macarena Bon homme, Silvia Borzutzky, Simón Escoffier, Elizabeth Lira, Brian Lo veman y Leigh A. Payne. También agradecemos la colaboración de Christine Cervenak, Denis Galligan, Solimar García, María Angélica Garrido, Boris Hau, Valentina Infante, Jeff Kelly Lowenstein, María Belén Lagos, Mariana Lagos, Francesca Lessa, Elena Maffioletti, So ledad Matus, Juan René Maureira, Florencia Olivares, Tomás Pascual y CamilaAprovechamosVillegas.
AGRADECIMIENTOS
10 Agradecimientos con académicos e investigadores de la Pontificia Universidad Cató lica de Chile, la Universidad Alberto Hurtado, University of Oxford (Latin American Centre, Wolfson College, Department of Sociology, Oxford Transitional Justice Research), Latina and Latino Critical Le gal Theory, Univerity of Ottawa, y las discusiones con estudiantes de distintas nacionalidades que asistieron a los cursos “Derechos Hu manos y Justicia Transicional” en el Instituto de Ciencia Política de la Pontificia Universidad Católica de Chile y “Derechos Humanos y Memoria Cultural” en el Programa de Educación en el Extranjero de University of California junto a la Universidad Alberto Hurtado. Este libro ofrece una visión panorámica de la justicia transicional en Chile que emana de experiencias directamente en terreno, tanto desde la perspectiva de la formulación de planes y políticas como de la investigación académica. En las conversaciones entre los autores, muchas reflexiones surgieron a partir de los aportes de Hugo Rojas a la promoción del estado de derecho y los derechos humanos estos últimos años. Sus experiencias como asesor del primer gobierno de Michelle Bachelet y de la Comisión Nacional sobre Prisión Políti ca y Tortura contribuyeron a los aprendizajes que se comparten en este manuscrito. Las versiones preliminares de las distintas secciones fueron discutidas con amigos y colegas de University of Notre Dame (Center for Civil & Human Rights), Foundation for Law, Justice and Society en Inglaterra, University of the Free State en Sudáfrica, Ca lifornia Western School of Law, Escuela de Gobierno de la Universi dad Adolfo Ibáñez, University of Oxford, Universidad Simón Bolívar de Colombia, Columbia College Chicago y Universidad Interameri cana de Puerto Rico.
Una versión mucho más breve y preliminar del primer capítulo ha sido publicada en Pasados Contemporáneos. Acercamientos interdis ciplinarios a los derechos humanos y las memorias en Perú y Améri ca Latina, editado por Lucero de Vivanco y María Teresa Johansson (Madrid & Frankfurt: Editorial Iberoamericana / Vervuert, 2019) bajo el título de “El tránsito de la justicia transicional”. Agradecemos a las editoras y a la editorial de ese volumen por autorizarnos a ex
Agradecimientos 11 pandir esas ideas previas. Los editores de California Western Interna tional Law Journal dieron su permiso para reproducir algunas de las ideas expuestas en “Tortura en Chile (1973-1990): Análisis de los tes timonios de cien sobrevivientes”. El capítulo segundo constituye una versión actualizada del capítulo histórico de la tesis doctoral de Hugo Rojas, titulada Indiferencia ante las violaciones de derechos humanos del pasado en Chile: El impacto en el éxito de la Justicia Transicional (1990-2017), dirigida por Leigh A. Payne, defendida en University of Oxford y publicada por Palgrave Macmillan. Esta monografía co menzó a escribirse en paralelo a dicha tesis doctoral, pero requirió numerosas conversaciones y prolongadas sesiones de investigación adicionales que realizamos en Chile y también de manera remota.
Los editores de Palgrave Macmillan y los evaluadores anónimos no sólo confiaron en este proyecto, sino que también hicieron valiosas recomendaciones para su publicación en inglés. Al traducir el tex to al castellano, incorporamos alcances complementarios e hicimos ajustes formales menores. La confianza del comité editorial de Tirant lo Blanch ha sido fundamental para la publicación de esta edición en castellano. La portada del libro corresponde a una fotografía regis trada por Luis Lobos Robles, quien generosamente ha autorizado su reproducción. Finalmente, esta obra está dedicada a aquellas perso nas que de manera anónima y generosa nos alentaron e inspiraron durante su desarrollo, y muy especialmente a nuestros familiares y amistades cercanas.
Santiago & Ottawa, 2022
ACNUDH Alto Comisionado de Naciones Unidas para los Dere chos Humanos ANEF Asociación Nacional de Empleados Fiscales AFDD Agrupación de Familiares de Detenidos Desaparecidos CEDH Corte Europea de Derechos Humanos CEPAL Comisión Económica para América Latina y El Caribe CGR Contraloría General de la República CIA Central Intelligence Agency CIDH Comisión Interamericana de Derechos Humanos CNI Central Nacional de Informaciones CODEPU Comité de Defensa de los Derechos del Pueblo CONADEP Comisión Nacional sobre la Desaparición de Personas CORFO Corporación de Fomento de la Producción Corte IDH Corte Interamericana de Derechos Humanos CPI Corte Penal Internacional CVR Comisión de Verdad y Reconciliación DC Partido Democracia Cristiana DINA Dirección de Inteligencia Nacional DINACOS División de Comunicación Social DUDH Declaración Universal de los Derechos Humanos EE.UU. Estados Unidos de América FASIC Fundación de Ayuda Social de las Iglesias Cristianas FPMR Frente Patriótico Manuel Rodríguez FPMR-A Frente Patriótico Manuel Rodríguez-Autónomo IC Partido Izquierda Cristiana
ABREVIATURAS
14 Abreviaturas INDH Instituto Nacional de Derechos Humanos IPPDH Instituto de Políticas Públicas en Derechos Humanos MAPU Movimiento de Acción Popular Unitario MIR Movimiento de Izquierda Revolucionaria MMDH Museo de la Memoria y los Derechos Humanos OECD Organization for Economic Cooperation and Develop ment OIT Organización Internacional del Trabajo ONU Organización de Naciones Unidas PC Partido Comunista PIDCP Pacto Internacional de Derechos Civiles y Políticos PIDESC Pacto Internacional de Derechos Económicos, Sociales y Culturales PPD Partido Por la Democracia PRAIS Programa de Reparación y Atención Integral en Salud PS Partido Socialista UNESCO Organización de las Naciones Unidas para la Educa ción, la Ciencia y la Cultura UP Unidad Popular URSS Unión de Repúblicas Socialistas Soviéticas
PREFACIO Chile recuperó pacíficamente su democracia en 1990, tras 17 años de dictadura militar. Habiendo transcurrido treinta años de estabilidad política y siete gobiernos democráticos, daba la impre sión de que la mayoría de la sociedad chilena estimaba que el lega do de la dictadura había sido abordado y enfrentado y que el país podría dar por superado el tema de las violaciones a los derechos humanos.Desde el retorno a la democracia los distintos gobiernos se han comprometido con la declaración del Nunca Más. Supuestamente, nunca más los organismos estatales cometerían abusos a los dere chos humanos de la ciudadanía. Sin embargo, a partir del 18 de oc tubre de 2019 se inició en Chile un proceso de manifestaciones y protestas masivas, dando a conocer el profundo malestar social en amplios sectores de la población con el sistema político y económi co. El gobierno de Sebastián Piñera reaccionó con un retorno casi instintivo a las tendencias represivas de antaño. En respuesta a las protestas, en menos de 24 horas el presidente Piñera decretó estado de emergencia, impuso el toque de queda y desplegó a los milita res en las calles. En las semanas y meses siguientes, los chilenos se enfrentaron a un nivel de violencia estatal que no se veía desde los años de la dictadura. Entre octubre de 2019 y marzo de 2020, 8.827 ciudadanos presentaron denuncias por violaciones a los derechos humanos1, incluyendo 388 casos de violencia sexual y 460 casos de daño ocular. En esos meses los fiscales investigaron a 466 agentes del Estado, de los cuales el 90 % corresponde a funcionarios de Carabi neros de Chile. El gobierno de Piñera ha enfrentado críticas por su falta de transparencia en relación con los abusos y por la lentitud en 1 Matus (2020); Rojas (2022), p. 999.
Prefacio la realización de las investigaciones por las denuncias de violaciones a los derechos humanos. ¿Cómo es que hemos llegado hasta aquí? Las injusticias socioe conómicas que constituyen el núcleo del movimiento de protesta y la violencia estatal generalizada en respuesta a las manifestaciones tienen en parte sus raíces en el legado institucional de la dictadura. El actual modelo económico neoliberal y la Constitución de 1980 fue ron impuestos bajo el mandato de Augusto Pinochet, dando lugar a la privatización y mercantilización de servicios sociales básicos como la salud, la vivienda y la educación. Es cierto que el modelo neolibe ral ha permitido un sostenido y admirado crecimiento económico, pero también es fuente importante de la desigualdad y precariedad económica en la que viven muchos chilenos. Desde la vuelta a la de mocracia, las élites gobernantes no han sido capaces de responder a las demandas de las y los ciudadanos por reformar el modelo econó mico y sustituir la Constitución de 1980. La creciente sensación de injusticia, frustración y desilusión política de la población alcanzó un punto máximo de ebullición social cuando la población salió a protestar a las calles en la primavera de 2019. Sin embargo, estos acontecimientos recientes también han puesto de manifiesto algunos de los avances que se han realizado a lo largo de los años para crear sistemas sostenibles de protección de los dere chos humanos. Activistas de la sociedad civil y profesionales exper tos en derechos humanos reaccionaron rápidamente durante la crisis para evitar que continuaran las violaciones a los derechos humanos y para exigir responsabilidades. Por ejemplo, el Instituto Nacional de Derechos Humanos (INDH), una institución estatal autónoma, se ha convertido en un poderoso observador, promotor y defensor de los derechos humanos. Los manifestantes pudieron registrar y denun ciar la violencia estatal más rápidamente que en el pasado, y muchos de los abusos cometidos durante los recientes disturbios están sien do investigados por el INDH, el Ministerio Público y los tribunales. Hasta julio de 2020, el INDH había presentado 2.066 denuncias en el contexto de la crisis social, de las cuales el 77,5 % corresponden a
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Prefacio 17 actos de tortura y tratos inhumanos o degradantes. En tanto, el go bierno había interpuesto acciones judiciales contra 3.274 civiles con ocasión de las protestas, por delitos tales como desórdenes públicos (18,6 %), incendios (4,9 %), y ataques a miembros de la policía y las fuerzas armadas (3,6 %).2 El concepto de Nunca Más está tomando una fuerza renovada en Chile pues las nuevas generaciones de defensores de los derechos hu manos reconocen que las cuentas con el pasado no se han saldado del todo. La reciente insurrección social y la violencia revelaron la fragilidad de las instituciones, y el sostenido movimiento de protesta ha brindado la oportunidad para abordar finalmente algunos de los legados institucionales de la dictadura e incluso reformular el pacto social. Como válvula de escape a la presión social, el 25 de octubre de 2020 tuvo lugar un plebiscito en el que la inmensa mayoría de los electores votó a favor de la creación de una nueva Constitución, que en estos momentos está siendo elaborada por una Convención Constitucional cuyos miembros fueron democráticamente elegidos en mayo de 2021. Este dinámico contexto político ofrece una oca sión propicia para reflexionar en profundidad sobre las lecciones que la experiencia chilena de justicia transicional ofrece a propósito del tránsito desde una dictadura violenta hacia una democracia con as piraciones de consolidarse en el tiempo. Treinta años después del retorno a la democracia, este libro pre tende reflexionar retrospectivamente y ofrecer una visión global de los logros alcanzados y retos pendientes del proceso de justicia transicional chileno. El primer capítulo introduce los aspectos fun damentales de las nociones de derechos humanos y justicia transi cional. El segundo capítulo contextualiza las violaciones a los dere chos humanos durante la dictadura de Pinochet, proporcionando los antecedentes históricos necesarios desde los años 60 hasta la actua lidad. En los siguientes capítulos se explican las iniciativas que se han desarrollado en Chile para esclarecer la verdad de lo ocurrido 2 Weibel (2020).
Prefacio durante la dictadura (capítulo 3); cómo el estado y la sociedad han reparado parcialmente las profundas heridas de las víctimas del te rrorismo estatal (capítulo 4); cómo la sociedad chilena recuerda y conmemora ese pasado tormentoso (capítulo 5); cuáles son los nive les de avance en el sector justicia que han permitido la condena de algunos de los responsables y cuáles han sido los obstáculos que han dificultado la obtención de mayores niveles de justicia (capítulo 6). Finalmente, en el capítulo 7 se exploran y analizan críticamente las garantías de no repetición que se han adoptado en Chile en estas tres décadas de transición.
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1. DERECHOS HUMANOS Y JUSTICIA TRANSICIONAL
La noción de derechos humanos ha evolucionado rápidamente en el últi mo siglo hasta convertirse en una importante herramienta de protección frente a la opresión. Pero ¿qué ocurre si se violan los derechos humanos? ¿Cómo puede una sociedad enfrentar tales abusos? Los procesos de justi cia transicional pretenden abordar los abusos a los derechos humanos del pasado y, al mismo tiempo, crear en el presente una cultura de respeto a los derechos humanos que contribuya a una mayor cohesión social en el futuro. En este capítulo se exponen brevemente los fundamentos teóricos de los conceptos de derechos humanos y justicia transicional, así como las conexiones entre ellos. Se esbozan las características esenciales de los derechos humanos y, a continuación, se explican los cinco elementos clave que forman el núcleo del concepto de justicia transicional: verdad, justicia, reparación, memoria y garantías de no repetición. Si bien las sociedades han luchado durante mucho tiempo con la manera de navegar por las transiciones políticas y recuperarse de las atrocidades, el estudio de este tema, tal como lo conocemos hoy, co menzó a consolidarse en un campo interdisciplinario de investigación académica bajo el paraguas de la “justicia transicional” a finales de la década de 1980 y comienzos de la década de 1990. Chile, al igual que otros países latinoamericanos, africanos y del bloque postsoviético cuyas experiencias de violaciones masivas a los derechos humanos y transiciones políticas desde regímenes autoritarios violentos al final de la Guerra Fría, ha dado forma al campo de la justicia transicional.3 Afrontar las atrocidades cometidas durante la dictadura de Pinochet ha sido un proceso largo y controvertido en Chile. Como detallaremos a lo largo de este libro, se han implementado numerosas medidas de 3 Teitel (2003); Kritz (1995).
5 Naciones
20 Hugo Rojas y Miriam Shaftoe
justicia transicional, incluyendo logros significativos como dos comi siones de verdad, un amplio programa de reparaciones, la recuperación y establecimiento de numerosos sitios de memoria, la persecución de los perpetradores a través de la erosión de las amnistías generales y el establecimiento de nuevas instituciones de derechos humanos. Sin embargo, la experiencia chilena de justicia transicional también ha es tado marcada por exclusiones y, en ocasiones, retrocesos. Los avances se han visto impulsados por las impugnaciones e innovaciones de di versos actores locales, nacionales e internacionales, y las cuestiones de derechos humanos que quedaron sin abordar han resurgido periódi camente con intensidad. Debido a esta larga y compleja trayectoria, el caso chileno es uno de los más debatidos y discutidos en la literatura especializada en justicia transicional. Con el fin de familiarizar al lector y situar la experiencia de Chile en la senda de la recuperación por los abusos masivos a los derechos humanos cometidos durante un régimen autoritario violento, este capítulo tratará de proporcionar una breve discusión sobre los fun damentos teóricos y los debates centrales que rodean los conceptos de derechos humanos y justicia transicional. A.
FUNDAMENTOS DE LOS DERECHOS HUMANOS
La idea de que todos los seres humanos deben ser tratados con dignidad y respeto tiene una resonancia universal que ha permitido su amplia difusión, hasta el punto de que el concepto de derechos humanos se ha convertido en omnipresente en la época actual.4 Los derechos humanos son los derechos que tenemos por el simple hecho de existir como seres humanos, y son inherentes a toda persona, independientemente de su raza, sexo, nacionalidad, etnia, idioma, religión o cualquier otra condición.5 Estos derechos se han conver 4 Squella (2019), p. 12. Unidas (2021).