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manuales Roberto Carlos Fonseca Luján

Una colección clásica en la literatura universitaria española. Todos los títulos de la colección manuales los encontrará en la página web de Tirant lo Blanch, www.tirant.com/mex/

CASOS PRÁCTICOS PARA LA ENSEÑANZA DEL DERECHO PENAL

Libros de texto para todas las especialidades de Derecho, Criminología, Economía y Sociología.

CASOS PRÁCTICOS PARA LA ENSEÑANZA DEL DERECHO PENAL TEORÍA DEL DELITO Y DELITOS EN PARTICULAR

Roberto Carlos Fonseca Luján

manuales

CASOS PRÁCTICOS PARA LA ENSEÑANZA DEL DERECHO PENAL TEORÍA DEL DELITO Y DELITOS EN PARTICULAR

COMITÉ CIENTÍFICO DE LA EDITORIAL TIRANT LO BLANCH María José Añón Roig

Catedrática de Filosofía del Derecho de la Universidad de Valencia

Ana Cañizares Laso

Catedrática de Derecho Civil de la Universidad de Málaga

Jorge A. Cerdio Herrán

Catedrático de Teoría y Filosofía de Derecho. Instituto Tecnológico Autónomo de México

José Ramón Cossío Díaz

Ministro de la Suprema Corte de Justicia de México

Eduardo Ferrer Mac-Gregor Poisot

Presidente de la Corte Interamericana de Derechos Humanos. Investigador del Instituto de Investigaciones Jurídicas de la UNAM

Owen Fiss

Catedrático emérito de Teoría del Derecho de la Universidad de Yale (EEUU)

José Antonio García-Cruces González Catedrático de Derecho Mercantil de la UNED

Luis López Guerra

Juez del Tribunal Europeo de Derechos Humanos Catedrático de Derecho Constitucional de la Universidad Carlos III de Madrid

Ángel M. López y López

Catedrático de Derecho Civil de la Universidad de Sevilla

Marta Lorente Sariñena

Catedrática de Historia del Derecho de la Universidad Autónoma de Madrid

Javier de Lucas Martín

Catedrático de Filosofía del Derecho y Filosofía Política de la Universidad de Valencia

Víctor Moreno Catena

Catedrático de Derecho Procesal de la Universidad Carlos III de Madrid

Francisco Muñoz Conde

Catedrático de Derecho Penal de la Universidad Pablo de Olavide de Sevilla

Angelika Nussberger

Jueza del Tribunal Europeo de Derechos Humanos. Catedrática de Derecho Internacional de la Universidad de Colonia (Alemania)

Héctor Olasolo Alonso

Catedrático de Derecho Internacional de la Universidad del Rosario (Colombia) y Presidente del Instituto Ibero-Americano de La Haya (Holanda)

Luciano Parejo Alfonso

Catedrático de Derecho Administrativo de la Universidad Carlos III de Madrid

Tomás Sala Franco

Catedrático de Derecho del Trabajo y de la Seguridad Social de la Universidad de Valencia

Ignacio Sancho Gargallo

Magistrado de la Sala Primera (Civil) del Tribunal Supremo de España

Tomás S. Vives Antón

Catedrático de Derecho Penal de la Universidad de Valencia

Ruth Zimmerling

Catedrática de Ciencia Política de la Universidad de Mainz (Alemania)

Procedimiento de selección de originales, ver página web: www.tirant.net/index.php/editorial/procedimiento-de-seleccion-de-originales

CASOS PRÁCTICOS PARA LA ENSEÑANZA DEL DERECHO PENAL TEORÍA DEL DELITO Y DELITOS EN PARTICULAR

ROBERTO CARLOS FONSECA LUJÁN Profesor de la Facultad de Derecho de la UNAM

Ciudad de México, 2018

Copyright ® 2018 Todos los derechos reservados. Ni la totalidad ni parte de este libro puede reproducirse o transmitirse por ningún procedimiento electrónico o mecánico, incluyendo fotocopia, grabación magnética, o cualquier almacenamiento de información y sistema de recuperación sin permiso escrito del autor y del editor. En caso de erratas y actualizaciones, la Editorial Tirant lo Blanch México publicará la pertinente corrección en la página web www.tirant.com/mex/

© EDITA: TIRANT LO BLANCH DISTRIBUYE: TIRANT LO BLANCH MÉXICO Río Tiber 66, Piso 4 Colonia Cuauhtémoc Delegación Cuauhtémoc CP 06500 Ciudad de México Telf: (55) 65502317 infomex@tirant.com www.tirant.com/mex/ www.tirant.es ISBN: 978-84-9169-770-1 MAQUETA: Tink Factoría de Color Si tiene alguna queja o sugerencia, envíenos un mail a: atencioncliente@tirant.com. En caso de no ser atendida su sugerencia, por favor, lea en www.tirant.net/index.php/empresa/politicasde-empresa nuestro Procedimiento de quejas. Responsabilidad Social Corporativa: http://www.tirant.net/Docs/RSCTirant.pdf

Índice Abreviaturas....................................................................................................... 9 Prólogo............................................................................................................... 11 Preliminar........................................................................................................... 13 SECCIÓN PRIMERA EXPLICACIÓN DE LA METODOLOGÍA DE ANÁLISIS DE CASOS

I. LA TEORÍA DEL DELITO EN ACCIÓN................................................ 17 II. EL “TEST” DEL DELITO........................................................................ 19 SECCIÓN SEGUNDA CASOS DE TEMAS DEL CURSO DE TEORÍA DEL DELITO CASO 1. CASO 2. CASO 3. CASO 4. CASO 5. CASO 6. CASO 7. CASO 8. CASO 9. CASO 10.

ATIPICIDAD.......................................................................... 47 ATIPICIDAD.......................................................................... 54 ACCIÓN CULPOSA.............................................................. 62 OMISIÓN SIMPLE................................................................ 72 TENTATIVA.......................................................................... 80 ERROR DE TIPO INVENCIBLE........................................... 90 LEGÍTIMA DEFENSA........................................................... 100 PRESUNCIÓN DE LEGÍTIMA DEFENSA............................ 112 INEXISTENCIA DE LEGÍTIMA DEFENSA.......................... 123 INEXIGIBILIDAD DE OTRA CONDUCTA.......................... 134

SECCIÓN TERCERA CASOS DE TEMAS DEL CURSO DE DELITOS EN PARTICULAR CASO 11. CASO 12. CASO 13. CASO 14. CASO 15. CASO 16. CASO 17. CASO 18. CASO 19. CASO 20.

LESIONES............................................................................. 147 FEMINICIDIO....................................................................... 156 HOMICIDIO CULPOSO....................................................... 166 ROBO.................................................................................... 177 ABUSO DE CONFIANZA..................................................... 187 DELINCUENCIA ORGANIZADA, PORTACIÓN DE ARMAS DE USO EXCLUSIVO Y OPERACIONES CON RECURSOS DE PROCEDENCIA ILÍCITA................................................ 197 VIOLACIÓN......................................................................... 224 PORNOGRAFÍA INFANTIL................................................. 237 POSESIÓN DE NARCÓTICOS............................................. 247 DESPOJO.............................................................................. 256

Índice

SECCIÓN CUARTA CASOS PARA RESOLVER POR EL ALUMNO CASO 21. CASO 22. CASO 23. CASO 24. CASO 25. CASO 26. CASO 27. CASO 28. CASO 29. CASO 30.

ROBO.................................................................................... 269 HOMICIDIO......................................................................... 270 VIOLENCIA FAMILIAR....................................................... 271 VIOLACIÓN......................................................................... 273 LESIONES............................................................................. 274 FRAUDE................................................................................ 275 BIGAMIA.............................................................................. 276 DELITO PATRIMONIAL...................................................... 277 DELITO CONTRA EL AMBIENTE...................................... 279 USURPACIÓN....................................................................... 281

Abreviaturas CNPP CPAgs CPDF CPEMex CPEUM CPF CPOax CPSon LFAFE LFDO LGS LPI

Código Nacional de Procedimientos Penales Código Penal para el Estado de Aguascalientes Código Penal para el Distrito Federal (Ciudad de México) Código Penal del Estado de México Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos Código Penal Federal Código Penal para el Estado de Oaxaca Código Penal para el Estado de Sonora Ley Federal de Armas de Fuego y Explosivos Ley Federal Contra la Delincuencia Organizada Ley General de Salud Ley de la Propiedad Industrial

Prólogo Con mucho orgullo presento a los lectores este manual, autoría de un joven profesor de la Facultad de Derecho de la Universidad Nacional Autónoma de México, a quien he tenido la satisfacción de acompañar y orientar en su proceso de formación, desde sus tiempos como estudiante en las aulas de la licenciatura y el posgrado, hasta el punto de haber llegado a convertirse en mi coautor en otras obras jurídicas. En esta ocasión, se lanza a firmar su primer libro en solitario, el cual pronostico tendrá un gran éxito entre la comunidad jurídica académica, pues en sus páginas se ven plasmados su talento, y su juventud. La obra muestra su talento, porque en ella se logra explicar de manera sencilla, como sólo pueden hacerlo quienes tienen dominio intelectual de los temas, conceptos complejos de la parte general del derecho penal. No es este un tratado ni una monografía dogmática —como el propio autor aclara en la ilustrativa sección “Cómo usar este libro”—, sino un manual totalmente dirigido a la práctica docente. En tal sentido, las necesarias explicaciones teóricas no se sumergen en disquisiciones oscuras, sino que presentan con claridad y brevedad los conceptos mínimos para la comprensión del alumno. Es esta una obra de respaldo para el estudiante, destinada a acompañar, y no a sustituir, a los manuales más robustos al uso. En segundo lugar, esta obra muestra la juventud del autor, pues —sin demerito de la creatividad de quienes ya somos mayores— es en esta etapa de la vida en la que se tiene el privilegio de poder aportar miradas nuevas a los temas y problemas de siempre, y se cuenta con la energía y el entusiasmo para emprender proyectos de cambio. En esa medida, este manual se ocupa de un tema tan antiguo como es la enseñanza de la profesión jurídica, pero lo hace aportando una mirada fresca, que no por ello es poco rigurosa. Desde hace ya bastante tiempo, se escucha que la enseñanza del derecho está anquilosada, y que se requiere una renovación amplia de las metodologías de enseñanza. Este ha sido un tema sobre el que mucho se discute, pero sobre el que al final, poco se hace: los profesores terminan por reproducir los “viejos métodos” de cátedra con mayor o menor acierto. El manual del Mtro. Fonseca Luján busca romper esa inercia, y presenta una propuesta útil para abordar de lleno los métodos de enseñanza prácticos, enfocados en el alumno. He de señalar que en el ámbito de la enseñanza del derecho penal, siempre se ha hecho uso de “casos” para explicar los temas, pero en ocasiones esto se queda en meros contenidos anecdóticos, por la falta de

Eduardo López Betancourt

una metodología. Es en este renglón en donde destaca la presente obra, al presentar una propuesta metodológica sencilla, basada en preguntas, que según señala el autor, ya ha tenido oportunidad de probar en sus primeros años como docente. De esta manera, la obra es novedosa porque no sólo proporciona a los docentes y a los estudiantes una compilación de casos prácticos, sino que especialmente propone una metodología de análisis mediante preguntas clave, que se derivan de la estructura del análisis dogmático del delito. Destaca además el rigor de la obra, pues los casos que se presentan no se los “inventó” el autor, sino que fueron producto de una investigación y selección cuidadosa, en ejercicio del derecho de acceso a la información pública. Todos los casos provienen de sentencias judiciales reales, del orden federal y de distintos poderes judiciales locales, en su mayoría del sistema procesal anterior pero ya también algunas del sistema acusatorio, que han sido celosamente sintetizadas y preparadas para la práctica didáctica. De este modo, cada caso contrasta el análisis académico con la solución judicial real, lo que sin duda es una ventana por la cual el alumno podrá asomarse por vez primera al mundo forense. No me queda sino reiterar la gran satisfacción que me produce prologar este libro, que auguro será el primero de la prolífica carrera como jurista del autor. Espero que la obra cumpla con su propósito, y no sólo resulte de utilidad para los alumnos que se inician en el estudio del derecho penal y que tengan la oportunidad de utilizarla, sino que también contribuya a la siempre necesaria modernización de las técnicas de enseñanza jurídica, por ejemplo, con la generalización de la práctica de llevar sentencias y casos reales a las aulas. Dr. Eduardo López Betancourt

Preliminar CÓMO USAR ESTE LIBRO Esta guía reúne ejemplos de aplicación práctica de la teoría del delito elaborados a partir de asuntos reales resueltos por órganos jurisdiccionales en el país. El libro consta de cuatro secciones. En la primera sección se explica la metodología que se aplica para el análisis de los casos. Esta metodología consiste en un “test” de preguntas desarrollado a partir de la teoría estándar del delito seguida en México. Se recomienda la lectura de esta sección antes del estudio de los casos. La sección segunda, enfocada a complementar el curso de Teoría del delito, expone diez casos. Los casos se presentan para ilustrar aspectos específicos de la sistemática del delito. El tema a destacar en cada caso se anuncia en el título. La sección tercera, enfocada a complementar el curso de Delitos en Particular, expone otros diez casos. Estos se presentan para ilustrar el juicio de tipicidad de algunos delitos en concreto. El delito a estudiar se señala en el título del caso. Finalmente, la sección cuarta introduce una decena de casos para que sean resueltos por el propio estudiante, con aplicación de la metodología propuesta en el libro. Con una finalidad didáctica, la exposición de cada uno de los casos consta de tres apartados, identificables por los siguientes encabezados. Resumen de los hechos Análisis didáctico del caso Solución del órgano judicial Además, a lo largo de la exposición se incluyen recuadros con notas teóricas, relativas a algunos aspectos sobre los cuales el estudiante puede profundizar. Para saber más… Finalmente, se incluyen los datos de localización de las versiones públicas de sentencias de las cuales se obtuvieron los casos, cada uno relacionado

Eduardo López Betancourt

con el número de análisis en el texto. Dado que los ejercicios didácticos presentan sólo resúmenes, basados en los hechos considerados probados por el órgano judicial, la consulta de las sentencias completas puede servir al estudiante para profundizar en otras cuestiones relevantes como la prueba de los hechos, la argumentación judicial y el trámite procesal. Consultar versión digital Sentencia Causa penal 1/2001. Juzgado Primero Penal…

El uso de esta guía presupone un conocimiento previo en el alumno de la teoría del delito y las estructuras de imputación, de ahí que no incluya un estudio teórico de los conceptos. La intención no ha sido elaborar un tratado o monografía, sino presentar un compendio de casos que busca ayudar al estudiante como herramienta adicional a los manuales de clase. De ahí que solamente se hace una breve mención de nociones conceptuales en el primer capítulo, con el fin de explicar la metodología de trabajo. Esta metodología se basa en una técnica didáctica convencional, como es la de “preguntas guía”, que permiten al alumno identificar los puntos de relevancia del caso. El cuestionario facilita que el estudiante supere los abordajes intuitivos, y comience a utilizar estructuras racionales estandarizadas, como tiene que hacerlo un operador jurídico. Este método de preguntas ya ha sido aplicado en la impartición de mis primeras clases de Teoría del delito y Delitos en Particular, en las cuales ha mostrado su utilidad, al fungir como guía para la formulación de una respuesta a un caso práctico. La génesis de esta obra se encuentra en la reiterada crítica a la metodología de enseñanza del derecho en el país que, sin embargo, contrasta con las carencias en la bibliografía nacional, en la cual son contados los libros que se ocupan exclusivamente del análisis de casos en materia penal, o bien plantean casos de poca calidad y sin una preocupación metodológica de fondo. La idea de hacer un libro de casos se inspiró en los Practicum y manuales que se publican en otras latitudes, los cuales sí abordan con rigor la necesidad de una metodología de enseñanza activa del derecho penal. Asimismo, la obra se benefició de las posibilidades creadas en la última década por las tecnologías de la información y el auge de la transparencia judicial, que ahora permiten acceder a resoluciones de relevancia mediante internet.

SECCIÓN PRIMERA

EXPLICACIÓN DE LA METODOLOGÍA DE ANÁLISIS DE CASOS

I. LA TEORÍA DEL DELITO EN ACCIÓN Si a un ciudadano cualquiera se le pregunta cuándo se presenta un delito, muy probablemente responderá que es cuando alguien hace algo “malo”, cuando “daña” a alguien, o incluso cuando comete algo “ilegal”. Efectivamente, el fenómeno del delito reúne esas tres facetas: valorativa (el delito es algo con valor negativo), fáctica (el delito es lesivo) y jurídica (el delito es contra la ley). Sin embargo, para un especialista del derecho penal, esta noción intuitiva del delito como algo de valor negativo, lesivo e ilícito resulta incompleta. Dentro de esta disciplina, la decisión respecto a cuando existe o no un delito requiere evaluar la presencia de una serie de elementos que se consideran sus componentes indispensables, desde la perspectiva analítica formal desarrollada dentro del ámbito de conocimiento de la teoría del delito. Un operador jurídico del terreno penal sólo puede afirmar que ha ocurrido un delito cuando en el caso concreto ha sucedido algo que puede identificarse como una “conducta típica, antijurídica, culpable”, y en su caso, “punible”. Así, conducta, tipicidad, antijuridicidad, culpabilidad y, en su caso, punibilidad son esos elementos conceptuales cuya presencia debe evaluarse de forma secuencial, a manera de una lista de verificación, para poder concluir la existencia del delito. Para esto, la teoría del delito tiene una doble utilidad: primero, funge como el marco teórico que define cada uno de esos conceptos y los sistematiza y segundo, funciona como un sofisticado instrumento metodológico que permite analizar una situación fáctica para decidir si en la misma ha ocurrido o no un delito. La enseñanza universitaria del derecho penal debe tener como objetivo que los alumnos aprendan esa doble función de la teoría del delito. Es decir, que conozcan su contenido como marco teórico conceptual, y a su vez, que sepan aplicarla como metodología de análisis. Uno de los principales problemas que suele presentarse en el cumplimiento de este objetivo es que en ocasiones el alumno conoce el contenido conceptual, pero no logra aplicarlo de manera competente al análisis de casos. Esto suele ser consecuencia de defectos en la metodología de enseñanza-aprendizaje, ya sea porque la misma se restringe al estudio enciclopédico de la doctrina, según un modelo de exposición “tradicional”, o bien, porque sí se introduce el estudio de casos y ejemplos prácticos, pero su abordaje se hace de una forma un tanto intuitiva, sin una metodología clara y reproducible.

Roberto Carlos Fonseca Luján

La metodología que aquí se propone busca facilitar el logro de ese objetivo de aprendizaje, para superar la situación más o menos usual de que los alumnos memorizan con cierta precisión los conceptos, incluso pueden citar autores y escuelas, pero al momento de que se les pide determinar si en un caso concreto se presentan o no la tipicidad, la antijuridicidad y la culpabilidad, confunden aspectos de un elemento con otro o incurren en contradicciones. La metodología consiste en una lista de preguntas o “test”, que el analista del caso debe responder en orden, mediante una “interrogación” progresiva que se hace a los hechos del caso. Cada pregunta ayuda a discernir la información, identificando en cada paso qué datos se relacionan con cada uno de los elementos conceptuales del delito. La metodología, probada en las aulas de la Facultad de Derecho de la UNAM, ha demostrado ser útil para auxiliar a los estudiantes en ese paulatino proceso de aprender de forma óptima como poner la teoría del delito “en acción”. En el funcionamiento del nuevo sistema de justicia penal acusatorio, el conocimiento de la teoría del delito es indispensable para formular la teoría del caso, que es la respuesta jurídica que cada una de las partes ofrece en el proceso. Dicha teoría del caso articula tres elementos: los hechos sucedidos, la prueba que acredita dichos hechos, y el derecho aplicable a los mismos. Es precisamente en este último renglón donde se requiere un dominio de la teoría del delito para la identificación adecuada de las normas penales aplicables.

II. EL “TEST” DEL DELITO Para el penalista, según ya se dijo, un suceso es delito sólo cuando se acredita la existencia de los siguientes elementos: a) conducta, b) tipicidad, c) antijuridicidad, y d) culpabilidad. La evaluación sucesiva de la presencia de estos elementos es representada en la doctrina con la imagen de un sistema de “filtros”, “esclusas” o “compuertas” por las que debe transitarse en orden sucesivo. La no acreditación de un elemento supone que la compuerta o la esclusa correspondiente no se abra, lo que impide avanzar al siguiente nivel. Cuando esto sucede, el análisis concluye con una respuesta negativa: no hay delito. Solo la apertura de todas las esclusas o compuertas permite concluir con la respuesta afirmativa de la existencia del delito. En otra imagen, la evaluación de los elementos del delito puede representarse también como la aplicación de una lista de verificación o checklist. Aquí el analista del caso, a manera de un supervisor, tiene un listado de objetos cuya presencia debe ir “palomeando”. Esos objetos son los subelementos que componen cada uno de los elementos del delito, mismos que han sido determinados por la doctrina a partir de los requerimientos de la norma positiva. Sólo cuando se ha verificado la existencia de todos los objetos del listado puede concluirse que existe un delito. La metodología de preguntas aquí propuesta se formula como un “test del delito”. Cada pregunta se enfoca en uno de los sub-elementos de la conducta, la tipicidad, la antijuridicidad y la culpabilidad, según son determinados por el modelo estándar de la teoría del delito utilizado en México. Sólo una respuesta afirmativa a todas las preguntas permite afirmar que se está en presencia de un delito. Para profundizar en la Teoría del delito, se remite al lector a la bibliografía señalada en sus programas de estudio. Al final de esta sección se mencionan referencias mínimas que se tuvieron a mano durante la redacción. En México, las leyes penales no enuncian cuáles son los elementos del delito. Lo que se enlista en las leyes son las llamadas “causas de exclusión”, que coinciden con lo que la doctrina llama “aspectos negativos” de cada uno de los elementos del delito. Cuando se presenta uno de estos aspectos negativos (ausencia de conducta, atipicidad, una causa de justificación, o un supuesto de inculpabilidad), el delito se excluye, es decir, no hay delito en términos legales. Vid. Código Penal Federal artículo 15 (TMX 256532); Código Penal para el Distrito Federal (Ciudad de México) artículo 29 (TMX 261478).

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A) PREGUNTAS RELATIVAS AL ELEMENTO “CONDUCTA” 1. ¿Quién actuó? En el sentido más simple, una conducta es un algo que hace alguien. La identificación de ese “alguien” es indispensable para dos finalidades. Primero, como parte de la función delimitadora del elemento conducta, se requiere determinar que el actuante ha sido un ser humano, ya que el punto de partida del derecho penal moderno es considerar que sólo los seres humanos pueden ser artífices de comportamientos de relevancia penal. No fue así en otras épocas; la historia de occidente incluye diversos ejemplos de “juicios” en contra de animales o incluso objetos inanimados. En segundo lugar, la identificación del actor tiene un interés procesal: el sistema penal requiere identificar quién será sujeto de investigación, enjuiciamiento y, en su caso, de sanción. Es claro que cuando se descubre un hecho posiblemente delictivo, el gran motor de la investigación es precisamente esta interrogante inicial: quién lo hizo. De este modo, si la respuesta a esta primera pregunta es que el suceso fue producido por la acción de un animal no humano o por una fuerza de la naturaleza, el análisis ha de concluir en este punto, excluyéndose toda posibilidad de establecer la existencia de un delito. Por otro lado, si la conducta sí se cree fue realizada por un ser humano, pero este no ha sido identificado, el análisis ha de quedar en suspenso hasta que se obtenga esa pieza principal del puzle del delito. En la pregunta por el sujeto también es relevante establecer su mayoría de edad. La edad es un factor relevante que ha de considerarse desde este primer momento para decidir la competencia, ya que si el sujeto es un menor de edad, su conducta no puede ser juzgada por el “derecho penal de adultos”. En estos casos, ha de sujetársele al régimen especial de justicia para menores que tiene un tinte protector. En el derecho penal contemporáneo es posible identificar como autor de un hecho delictivo a una persona jurídica. El principio societas delinquere non potest ha sido abandonado por la legislación contemporánea. Sin embargo, aun en los supuestos de atribución de responsabilidad penal a personas jurídicas, el punto de partida ha de ser la conducta de una persona física: un individuo hace algo en nombre o en beneficio de la persona jurídica.