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Responsabilidad penal y eficacia de los programas de cumplimiento normativo en la pequeña y la gran empresa

COMITÉ CIENTÍFICO DE LA EDITORIAL TIRANT LO BLANCH María José Añón Roig

Catedrática de Filosofía del Derecho de la Universidad de Valencia

Ana Cañizares Laso

Catedrática de Derecho Civil de la Universidad de Málaga

Javier de Lucas Martín

Catedrático de Filosofía del Derecho y Filosofía Política de la Universidad de Valencia

Víctor Moreno Catena

Catedrático de Derecho Procesal de la Universidad Carlos III de Madrid

Jorge A. Cerdio Herrán

Francisco Muñoz Conde

José Ramón Cossío Díaz

Angelika Nussberger

Catedrático de Teoría y Filosofía de Derecho. Instituto Tecnológico Autónomo de México Ministro en retiro de la Suprema Corte de Justicia de la Nación y miembro de El Colegio Nacional

Catedrático de Derecho Penal de la Universidad Pablo de Olavide de Sevilla Catedrática de Derecho Constitucional e Internacional en la Universidad de Colonia (Alemania). Miembro de la Comisión de Venecia

Eduardo Ferrer Mac-Gregor Poisot

Héctor Olasolo Alonso

Owen Fiss

Luciano Parejo Alfonso

Juez de la Corte Interamericana de Derechos Humanos. Investigador del Instituto de Investigaciones Jurídicas de la UNAM Catedrático emérito de Teoría del Derecho de la Universidad de Yale (EEUU)

José Antonio García-Cruces González

Catedrático de Derecho Mercantil de la UNED

Luis López Guerra

Catedrático de Derecho Constitucional de la Universidad Carlos III de Madrid

Ángel M. López y López

Catedrático de Derecho Civil de la Universidad de Sevilla

Marta Lorente Sariñena

Catedrática de Historia del Derecho de la Universidad Autónoma de Madrid

Catedrático de Derecho Internacional de la Universidad del Rosario (Colombia) y Presidente del Instituto Ibero-Americano de La Haya (Holanda) Catedrático de Derecho Administrativo de la Universidad Carlos III de Madrid

Tomás Sala Franco

Catedrático de Derecho del Trabajo y de la Seguridad Social de la Universidad de Valencia

Ignacio Sancho Gargallo

Magistrado de la Sala Primera (Civil) del Tribunal Supremo de España

Tomás S. Vives Antón

Catedrático de Derecho Penal de la Universidad de Valencia

Ruth Zimmerling

Catedrática de Ciencia Política de la Universidad de Mainz (Alemania)

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RESPONSABILIDAD PENAL Y EFICACIA DE LOS PROGRAMAS DE CUMPLIMIENTO NORMATIVO EN LA PEQUEÑA Y LA GRAN EMPRESA

JULIO BALLESTEROS SÁNCHEZ

tirant lo blanch Ciudad de México, 2021

Copyright ® 2021 Todos los derechos reservados. Ni la totalidad ni parte de este libro puede reproducirse o transmitirse por ningún procedimiento electrónico o mecánico, incluyendo fotocopia, grabación magnética, o cualquier almacenamiento de información y sistema de recuperación sin permiso escrito del autor y del editor. En caso de erratas y actualizaciones, la Editorial Tirant lo Blanch México publicará la pertinente corrección en la página web www.tirant.com/mex/

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Agradecimientos

A Miguel Ontiveros Alonso y Laura Zúñiga Rodríguez, sin su apoyo esta obra no hubiese sido posible. A Tirant lo Blanch, por su confianza. ¡GRACIAS!

Contenido Prólogo............................................................................................................. 11 Introducción..................................................................................................... 15 Capítulo I Ciencias penales, globalización y delincuencia económica Introducción............................................................................................ 25 I. Las ciencias penales como instrumento frente a la delincuencia económica y el poder de las grandes corporaciones....................... 26 II. El derecho penal ante la delincuencia global................................. 65 III. Conclusiones: sobre la importancia de las ciencias penales en la lucha contra la delincuencia corporativa en un mundo global....... 93 Capítulo II Deconstruyendo la delincuencia económica: de la gran corporación a la pequeña empresa Introducción ........................................................................................... 95 I. El derecho penal ante la delincuencia corporativa actual............... 96 II. Caso Siemens: el emblema del soborno trasnacional..................... 106 III. Caso Volkswagen: cuando las mentiras contaminan...................... 111 IV. Caso Odebrecht: el deterioro de un continente a partir de la actividad empresarial............................................................................. 122 V. Caso Sumitomo Corp Japón. Hamanaka: contabilidad creativa desde Japón................................................................................... 131 VI. Caso grupo Sonus 2000 S.L. (grupo de inversiones): los administradores delincuentes..................................................................... 139 VII. Caso Fluval Spain, S.L. Contrabando, delito imputable a la persona jurídica..................................................................................... 141 VIII. Caso taller top recambios: la delincuencia de siempre. ¿También un reproche organizativo?............................................................. 145 IX. Criminalidad organizada, criminalidad de la gran empresa, criminalidad de la pequeña empresa: aspectos convergentes y divergentes................................................................................................. 147 X. Conclusiones: lo que hemos aprendido sobre la criminalidad de la gran empresa y la pequeña empresa.............................................. 156

Contenido

Capítulo III Criminología y ética empresarial: elementos estructurales y operativos en clave de cumplimiento Introducción............................................................................................ 161 I. Criminología, empresa y cumplimiento: la interacción de elementos como causa del comportamiento delincuencial corporativo..... 162 II. Cultura organizacional y compliance............................................ 192 III. La ética en los negocios desde el cumplimiento normativo............ 221 IV. Lobby, captura regulatoria y empresa........................................... 253 V. El control sobre los cuadros superiores y su incidencia en el comportamiento organizacional.......................................................... 264 VI. Liderazgo y cultura de cumplimiento............................................ 274 VII. Información, comunicación y cumplimiento................................. 278 VIII. Conclusiones: sobre la importancia de las cuestiones criminológicas y éticas en el funcionamiento de las organizaciones y la cultura organizacional............................................................................... 299 Capítulo IV La regulación de la responsabilidad penal de las personas jurídicas y los elementos y efectividad de los programas de cumplimiento normativo en el código penal español Introducción............................................................................................ 301 I. La responsabilidad penal de las personas jurídicas y sus penas en el código penal español................................................................. 302 II. Dimensión y comportamiento organizativo: aspectos divergentes normativos y operativos entre en la gran empresa y la empresa de reducidas dimensiones respecto a los defectos estructurales.......... 374 III. El valor de la transparencia y el buen gobierno corporativo para la sociedad y como parte del programa de cumplimiento.................. 391 IV. Elementos de los programas de cumplimiento y criterios para la determinación de su efectividad.................................................... 403 V. Conclusiones: interpretación y valoración sobre el régimen de responsabilidad penal de las personas jurídicas y la determinación de la eficacia de los programas de cumplimiento................................ 458 Bibliografía....................................................................................................... 461

Prólogo

Uno de los cambios más espectaculares que ha sufrido el Derecho Penal de los últimos tiempos es, sin duda, la introducción de la responsabilidad penal de las personas jurídicas en las legislaciones de los países del sistema eurocontinental, especialmente influenciados por la dogmática alemana. Ahora bien, estas reformas deben encuadrarse en un contexto de transformaciones más amplio iniciado en la década de los años noventa del siglo pasado, correspondiente a la introducción de los delitos socioeconómicos en los cuales los principales agentes suelen ser personas jurídicas. El déficit de aplicabilidad de sanciones en todo el Derecho Penal Económico, tenía en gran medida como causa, el no tener en cuenta a las empresas como posibles sujetos activos de estos delitos. El protagonismo inusitado de las corporaciones en la comisión de comportamientos delictivos, ya sea por delitos financieros (casos Enron, Arthur Andersen, Lehman Brothers, Parmalat, etc.) o medioambientales (caso Sandoz, Prestige, Doñana, etc. ), o por responsabilidad por el producto (Colza, Cotergán, etc.), han mostrado un panorama criminológico fértil para abrir el debate de un aforismo que estaba asentado durante siglos en la teoría del delito construida desde paradigmas de la persona humana (libre albedrío, reprochabilidad por no actuar de otro modo, principio de responsabilidad personal, etc.). Hoy en día es cada vez más evidente la relevancia político-criminal de las empresas, partidos políticos, ONGs, fundaciones, personas jurídicas en general, por la comisión de delitos y la exigencia de responsabilidad por su actuación en el marco de sus actividades cuando producen gran dañosidad social. Especialmente después de la crisis financiera del 2008, parece claro que no basta con buenas intenciones, responsabilidad social corporativa, compromisos políticos, para someter a las empresas y sociedades al cumplimiento normativo, como cualquier ciudadano. Los movimientos neo-reguladores a nivel internacional aconsejan medidas más estrictas, como la responsabilidad penal de las personas jurídicas, en la medida que la amenaza de

Prólogo

sanciones punitivas puede consistir en un buen inhibidor de conductas ilegales graves. A su vez, el reconocimiento de que las actividades empresariales implican una serie de riesgos a bienes jurídicos han acentuado la necesidad de la prevención y del control de los mismos, con el consiguiente desarrollo de los compliance o programas de cumplimiento, los cuales han sido considerados eximentes o atenuantes en las nóveles regulaciones sobre la responsabilidad penal de las personas jurídicas. Su encaje en una teoría en construcción, su alcance en la responsabilidad penal de la persona jurídica, quién ostenta la carga de la prueba, quiénes son sujetos obligados, etc., son cuestiones que se debaten aún. Para dar luz en este debate, me complazco en presentar esta monografía de mi discípulo Julio Ballesteros Sánchez, quien desde su tesis doctoral se ha dedicado a investigar sobre estos temas y en esta ocasión se centra en analizar la eficacia y necesidad de los programas de cumplimiento en la gran empresa y en la pequeña empresa, distinguiendo las dos formas empresariales desde su comportamiento criminológico y su diversidad organizativa. Para ello, parte de la relevancia de las ciencias penales para comprender el alcance de los fenómenos criminales protagonizados por las grandes empresas. En este primer capítulo el autor se adentra en la complejidad de los fenómenos criminales actuales de la delincuencia económica que es el marco de este estudio: la corrupción, los paraísos fiscales, los lobbys regulatorios, la economía criminal. Incide en la necesidad de un estudio global de estos fenómenos con la concurrencia no solo del Derecho Penal, sino también de estudios criminológicos y de la Política Criminal; un análisis holístico como el que propugnaba Von Liszt de la Ciencia penal total. En el Segundo Capítulo el autor nos ofrece un análisis de casos que, muchas veces han pasado desapercibidos por la prensa o, al menos, no se le da dado la relevancia que realmente merecían, con el fin de sensibilizarnos ante una realidad que no se ve, acostumbrados a telediarios con delitos de sangre, violentos. La vida pasa tan rápidamente que, en muchos casos no nos detenemos a sopesar el daño social que pueden resultar de estos fraudes, diversas formas de corrupción, hasta que los perjudicados son de carne y hueso y podemos observarlos con los sentidos. Pedagógico es conocer el funcionamiento en

Prólogo

los casos Siemens, Volkswagen, Odebrecht y otros, menos conocidos, como Sumitomo, Taller top recambios, etc. Este repaso de casos reales le permitirá distinguir el funcionamiento (legal y criminal) en la gran empresa y en la pequeña empresa. En el tercer capítulo Ballesteros se centra en los aspectos criminológicos más importantes que explican la delincuencia desde las empresas: los lobbys, la comunicación, la igualdad, el control de riesgos y demás componentes de la cultura organizacional, la cual es la que en definitiva marca los comportamientos dentro y hacia fuera de la empresa. Seguramente los delitos que se perpetran desde las empresas no suceden de la noche a la mañana, sino que suelen recorrer un camino largo de pequeños incumplimientos, infracciones menores, de ahí la relevancia de los datos empíricos de constatación de una serie de conductas que no se atajan, sino incluso a veces se fomentan, favorecedoras de la comisión de delitos. La “actitud criminal de grupo” a la que se refería Shünemann suele ser el culmen de un proceso de deterioro ético, legal, en el que se privilegia los beneficios económicos al cumplimiento normativo. En el cuarto capítulo, el autor realiza un análisis crítico de la regulación española sobre la responsabilidad penal de las personas jurídicas, poniendo el foco en la culpabilidad de un modelo de autorresponsabilidad que necesariamente ha de basarse en la complejidad de la organización. Los compliance idóneos como afirmación de una buena organización capaz de prevenir los riesgos de su actividad, estarán también vinculados a la complejidad de la empresa. De ahí se colige que habrá diferencias de requerimientos de compliance en una gran empresa respecto de una pequeña empresa, porque las primeras adquieren complejidad y las segundas no. El libro que nos presenta este joven investigador constituye un paso más en la comprensión de ese “nuevo mundo” que es la responsabilidad penal de las personas jurídicas y se inscribe dentro del Proyecto que dirigí, DER 2016-79705-R, financiado por el Ministerio de Economía y Competitividad. Se ha producido mucho al respecto últimamente, pero solo quienes hayan trabajado profundamente un tema tan complejo como lo ha hecho él durante varios años, pueden realizar un aporte significativo, como estoy segura encontrarán los lectores en esta obra.

Prólogo

Unas últimas palabras sobre el autor y su obra. Es característico del quehacer investigador de Julio Ballesteros el encontrar asideros en casos de la realidad. Su búsqueda le lleva a encontrar asuntos que suelen pasar desapercibidos por la doctrina, que le proporcionan insumos de primer orden para entender el funcionamiento de estas formas de criminalidad. Sus trabajos, por tanto, suelen combinar teoría y práctica, el mundo del ser y el mundo del debe ser, aspectos criminológicos con criterios dogmáticos, por lo cual sus conclusiones resultan practicables y útiles. En un ámbito tan necesitado de soluciones realizables y efectivas que den luz a los jueces en la aplicación de las nuevas regulaciones, esa opción metodológica es, sin duda, una virtud. En Salamanca, a 12 de febrero de 2021. Laura Zúñiga Rodríguez Catedrática de Derecho Penal de la Universidad de Salamanca

Introducción Julio Ballesteros Sánchez1

La delincuencia empresarial se ha convertido en nuestros días en triste protagonista de los medios de comunicación. Probablemente por ello, y por los espectaculares casos que ofrece este tipo de delincuencia, los académicos y legisladores han incrementado su estudio y regulación en los últimos años. Ello ha promovido un contexto global de persecución más intenso sobre las empresas tras la incorporación de la responsabilidad penal de las personas en múltiples países de nuestro entorno, incluyendo España. Asimismo, se ha promovido para la lucha efectiva frente a este tipo de delincuencia la incorporación no solo mecanismos de represión de la delincuencia, sino también, de prevención. El compliance penal es una herramienta de total actualidad dentro de nuestro ámbito económico-jurídico y debe ser entendendido desde el punto de vista criminológico y penal. Este trabajo está estructurado en cuatro capítulos, respondiendo su temática a la demostración de unos objetivos concretos en cada uno de ellos. El objetivo principal de esta investigación acreditar que las personas jurídicas de grandes dimensiones son capaces de lesionar los bienes jurídico-penales como consecuencia de un déficit estructural organizativo que enlazaría con los criterios de imputación penal con base en la autorresponsabilidad. Además, es de interés de este trabajo compartir y generar cono cimiento sobre los delitos corporativos. También, elaborar propuestas de elaboración, modificación e interpretación de la ley penal para que los programas de cumplimiento no se conviertan en una bula papal, sinónimo de impunidad para las macro corporaciones y una carga eco-

Profesor de Derecho Penal en la Universidad de Salamanca. El artículo es parte de la actividad investigadora del autor: Proyecto DER 2016-79705-R; Proyecto PID2020-117403RB-I00; GIR Programas de Cumplimiento y Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas de la Universidad de Salamanca.

Introducción

nómica insostenible para las Pymes. Por ello, la investigación se realiza plenamente desde una perspectiva de cumplimento normativo, por lo que la visión de compliance será transveral a toda la investigación. De acuerdo con el planteamiento de BUNGE, para comprender un fenómeno es necesario dividirlo en partes y estudiar cada una de ellas. Finalmente, proceder a la reconstrucción2. Y eso mismo es lo que haremos para comprender y repensar la delincuencia corporativa, profesional y globalizada, discriminando entre la gran corporación y la pequeña empresa desde el análisis de casos reales. Se atiende a esta distinción con base en criterios de carácter organizativo, pues la complejidad de unas, frente a la sencillez de otras, requiere de un análisis específico. Asimismo, conexamente aparecen nociones propias del delincuente de cuello blanco, por ser un fenómeno vinculado a la delincuencia de los poderosos. Conocer el modus operandi de este tipo de delincuente, su personalidad y motivación es elemental para poder elaborar programas de cumplimiento eficaces. Sin este propósito es difícil acertar a la hora de ofrecer respuestas preventivas. La primera parte de este trabajo está orientada hacia la reflexión del papel que desempeñan las corporaciones en el mundo económico neoliberal actual, siendo estas, estructuras de macropoder trasnacional y actores en el plano nacional e internacional que requieren ser sometidas a la regulación penal, por entender que pueden menoscabar gravemente los bienes jurídicos, superándose así la tradicional dogmática penal al reinterpretarla desde consideraciones político-criminales. Así es, la necesidad político criminal ha propiciado tal responsabilidad sin llegar a un consenso doctrinal sobre los siguientes temas dogmáticos: el debate entre intervención penal o administrativa; el modelo de autorresponsabilidad frente al modelo de responsabilidad penal vicarial; el concreto contenido del injusto y el de la culpabilidad corporativa. En efecto, hay muchas cuestiones por resolver, pero lo cierto es que en la actualidad las empresas pueden ser actores penalmente responsables

Citado por FERRO VEIGA, José Manuel, Los nuevos ámbitos de la delincuencia empresarial, Editorial Club Universitario, Alicante, 2013, pág. 18.

Introducción

en contraposición a la vieja locución “societas delinquere non potest” malinterprada, por cierto, durante mucho tiempo3. La segunda parte tiene por objetivo analizar fenómenos delincuenciales concretos de grandes y pequeñas empresas para establecer paralelismos y divergencias. De este modo, se podrá entender qué medidas de cumplimiento son indicadas y necesarias para el establecimiento de programas de cumplimiento efectivos. En la tercera parte se presta atención a los componentes criminológicos, de ética en los negocios, los flujos de comunicación interna y los procesos de captura regulatoria y lobbies existentes que vinculan a las empresas con las altas instancias políticas y funcionariales. Así, se intentará conocer los factores que influyen en el comportamiento y cultura organizacional para, de este modo, entender los fenómenos de delincuencia empresarial. Por último, la cuarta parte se concentrará en analizar la regulación actual del régimen de responsabilidad penal de las personas jurídicas con el ánimo de señalar las deficiencias de la regulación actual, los elementos nucleares que componen dicho régimen de responsabilidad y de ofrecer pautas para la interpretación lógica de los mismos. Asimismo, se aportarán criterios de interpretación de la eficacia de los programas de cumplimiento normativo. Todo ello, partiendo de un modelo de cumplimiento con base en principios y valores éticos.

Sobre este punto se recomienda la magnífica obra de MARTÍNEZ PATÓN. De forma rigurosa ha analizado históricamente la responsabilidad penal corporativa. En este sentido, el autor tras la revisión de ingente bibliografía desde la antigua Roma hasta la actualidad ha señalado: “Los momentos en que las corporaciones no han sido responsables penalmente han sido sumamente excepcionales en relación con aquellos en que sí lo han sido”; “Al concluir la Segunda Guerra Mundial, las potencias vencedoras rechazaron la doctrina del “Estado delincuente” y mediante la aplicación de la doctrina política societas delinquere non potest decidieron juzgar únicamente a algunos individuos alemanes y a algunas corporaciones alemanas, pero dejando a Alemania exenta de responsabilidad penal por incapacidad de delinquir como tal en su condición de corporación”; “todavía en el año 2016 sean los perdedores de la Guerra, Alemania e Italia, los que insistan en rechazar la responsabilidad penal de las corporaciones”. Vid. MARTÍNEZ PATÓN, Víctor, Análisis histórico de la responsabilidad penal corporativa, Universidad Autónoma de Madrid, Tesis doctoral, 2016, págs. 621, 616 y 617, en: https://repositorio.uam. es/bitstream/handle/10486/675115/martinez_paton_victor.pdf?sequence=1

Introducción

En definitiva, es fin de este trabajo de investigación poder elaborar un discurso argumentativo sobre la distinción entre fenómenos delictivos de grandes y pequeñas organizaciones destacando, además, el valor de los programas de cumplimiento normativo desde la triple perspectiva de las Ciencias Penales para la prevención y reacción frente a la delincuencia corporativa. Así, el objetivo final será elegir la alternativa más apropiada para elaborar leyes legítimas y eficaces contra la delincuencia corporativa. Ello, desde el profundo conocimiento de su etiología criminal concreta y el análisis de casos reales. Se ha insistido con detalle en la explicación y entendimiento de casos por considerarse que era una necesidad Político criminal que existía. Además, se había detectado un vacio dentro de la doctrina en la materia a la hora de explicar qué es lo que caracteriza a la actuación criminal corporativa. Ello es fundamental, tanto para el cuestionamiento del catalogo de delitos que despierta la responsabilidad penal de la persona jurídica, como para el discernimiento de las medidas de compliance que serían útiles para la prevención ante casos similares. Sobre esta línea de pensamiento ZÚÑIGA RODRÍGUEZ ha señalado: “una prevención que pretenda verdaderamente evitar la criminalidad antedelictum, tiene que ser necesariamente etiológica, es decir, preguntarse por las causas, la génesis del fenómeno criminal”4. Todo ello, para que como señala PAREDES CASTAÑON, el resultado del presente texto pueda ser apto para “ser contrastado con otros de la misma índole y no consistentes con el mismo”5. En efecto, se ha detectado que dentro de la abundante literatura en materia delincuencia corporativa y compliance hay ausencia de estudios prácticos orientados al discernimiento sobre los concretos elementos que acontecen o acompañan a los casos reales de delincuencia empresarial. De este modo, se busca aportar conocimientos teórico-prácticos que puedan ser contrastados con otras publicaciones en la materia dentro de la doctrina, pues la Política criminal debe ser verificable6.

4 5

ZÚÑIGA RODRÍGUEZ, Laura, Política Criminal, Colex, Madrid, 2001, pág. 42. PAREDES CASTAÑÓN, José Manuel, La justificación de las leyes penales, Tirant lo Blanch, Valencia, 2013, pág. 23. ZÚÑIGA RODRÍGUEZ, Laura, Nociones de Política Criminal, Ciencias de la Seguridad Universidad de Salamanca, Salamanca, 2014, pág. 93.

Introducción

Para poder disponer de una Política criminal efectiva en materia de delincuencia corporativa, el legislador debe conocer cómo se compone nuestro tejido empresarial. En ese sentido, conviene señalar que si bien la delincuencia corporativa ha sido un fenómeno muy estudiado en los Estados Unidos en parte es por la dimensión de las empresas que allí tienen. La realidad económica de España nos pone tras la pista de que no son tantas, en porcentaje, las grandes empresas españolas. Tal y como podemos observar en el Informe “Cifras Pyme” del Ministerio de Economía y competitividad de 2020 con datos del Ministerio de Empleo y Seguridad Social7 predominan los autónomos y las PYME. En particular, cabe señalar que dentro del tejido empresarial español hay 2.842.783 empresas que se distribuyen de la siguiente forma: • Autónomos sin asalariados: 1.569.992. • PYME (1-249 asalariados) 1.319.467, de los cuales Microempresas (1-9 asalariados) son 1.137.828; Pequeñas (10-49 asalariados) 156.063; Medianas (50-249 asalariados) 25. 576. • Grandes (250 asalariados o más) 4.960. Lo que equivale a decir que el 54,24% son autónomos sin asalarariados, el 39,31% microempresas, el 5,39% pequeñas, el 0,8% medianas y el 0,17% grandes. De todos estos datos cabe concluir que, entre los autónomos sin asalariados, las microempresas y las pequeñas empresas suman el 99% del tejido empresarial español. Es de mi consideración interpretar que este 99% representa a sociedades que, ex ante, no tienen un componente criminológico organizativo fuerte y, en ellas, predomina lo individual. Por el contrario, las empresas medianas y grandes presentarían a priori unas características sociológicas, criminológicas y de psicología organizacional que incrementarían los riesgos sobre los bienes jurídicos y provocan inseguridad. En este sentido, la misma distinción se produce entre grandes partidos políticos y pequeños8.

MINISTERIO DE ECONOMÍA INDUSTRIA Y COMPETITIVIDAD, Cifras Pyme. Datos febrero 2020, pág. 1, en: http://www.ipyme.org/Publicaciones/CifrasPYME-febrero2020.pdf En septiembre de 2020 estaban inscritos en España 5.196 partidos políticos y agrupaciones electorales en el Registro de Partidos Políticos, de los cuales, apro-

Introducción

Una regulación penal fundamentada sobre defectos estructurales organizativos y de cultura organizacional en el que se expresan, además, elementos criminológicos, sociológicos y de psicología de las organizaciones, parece tener un mayor sentido cuando se habla de las medianas y grandes empresas. No siendo necesario, a priori, acudir al reproche penal organizativo en aquellas organizaciones empresariales en las que predomine el componente físico (personas) sobre el estructural (políticas, culturas, procedimientos). Para ello, analizaremos a lo largo del trabajo fenómenos delincuenciales que nos den elementos de juicio para la elaboración de una propuesta político-criminal adaptada a la realidad criminológica corporativa. De algún modo, esta reflexión guarda relación con los argumentos, a mi juicio acertados, ofrecidos por el profesor GÓMEZ-JARA DÍEZ cuando señala que la simplicidad organizativa de una entidad dificultará diferenciar entre la culpabilidad de la persona física y la de la persona jurídica9. En efecto, la responsabilidad penal de las personas jurídicas tiene pleno sentido cuando nos encontramos ante organizaciones complejas. De este modo evitaremos lagunas de punición ante casos en que pudiera acontecer cierta irresponsabilidad organizada. Complementariamente, desde la visión de cumplimiento normativo, CARO CORIA ha señalado que “cuando mayor sea la organización, más formal y extenso debe ser el programa de cumplimiento”10, por lo

ximadamente el 99% serían agrupaciones de pequeñas dimensiones. En este sentido, hay que recordar que la Ley Orgánica 3/2015, de 30 de marzo, de control de la actividad económico financiera de los Partidos Políticos en su artículo 9 bis señala que los partidos políticos, con independencia de su tamaño, deberán incorporar “un sistema de prevención de conductas contrarias al ordenamiento jurídico”, lo que podría ser un coste inasumible para las pequeñas agrupaciones electorales o partidos políticos. Vid. MINISTERIO DEL INTERIOR, Registro de Partidos Políticos, en: https://servicio.mir.es/nfrontal/webpartido_politico.html. Cfr. MAZA MARTÍN, José Manuel, Delincuencia electoral y responsabilidad penal de los partidos políticos, Wolters Kluwers, Madrid, 2018, págs. 399-400. GÓMEZ-JARA DÍEZ, Carlos, “La culpabilidad de la persona jurídica”, en AA. VV., Tratado de responsabilidad de las personas jurídicas, Aranzadi, Navarra, 2016, págs. 200-201. CARO CORIA, Carlos, “Derechos humanos, compliance e industrias extractivas en América Latina”, en AA.VV., Derecho penal económico y derechos humanos, Tirant lo Blanch, Valencia, 2018, pág. 377.