Issuu

ORDEN EUROPEA DE INVESTIGACIÓN Y PRUEBA TRANSFRONTERIZA EN LA UNIÓN EUROPEA

COMITÉ CIENTÍFICO DE LA EDITORIAL TIRANT LO BLANCH MARÍA JOSÉ AÑÓN ROIG

Catedrática de Filosofía del Derecho de la Universidad de Valencia

ANA CAÑIZARES LASO Catedrática de Derecho Civil de la Universidad de Málaga

JORGE A. CERDIO HERRÁN

Catedrático de Teoría y Filosofía de Derecho. Instituto Tecnológico Autónomo de México

JOSÉ RAMÓN COSSÍO DÍAZ Ministro en retiro de la Suprema Corte de Justicia de la Nación y miembro de El Colegio Nacional

EDUARDO FERRER MAC-GREGOR POISOT Presidente de la Corte Interamericana de Derechos Humanos. Investigador del Instituto de Investigaciones Jurídicas de la UNAM

OWEN FISS Catedrático emérito de Teoría del Derecho de la Universidad de Yale (EEUU)

JOSÉ ANTONIO GARCÍA-CRUCES GONZÁLEZ Catedrático de Derecho Mercantil de la UNED

LUIS LÓPEZ GUERRA Catedrático de Derecho Constitucional de la Universidad Carlos III de Madrid

ÁNGEL M. LÓPEZ Y LÓPEZ

Catedrático de Derecho Civil de la Universidad de Sevilla

MARTA LORENTE SARIÑENA

Catedrática de Historia del Derecho de la Universidad Autónoma de Madrid

JAVIER DE LUCAS MARTÍN

Catedrático de Filosofía del Derecho y Filosofía Política de la Universidad de Valencia

VÍCTOR MORENO CATENA

Catedrático de Derecho Procesal de la Universidad Carlos III de Madrid

FRANCISCO MUÑOZ CONDE

Catedrático de Derecho Penal de la Universidad Pablo de Olavide de Sevilla

ANGELIKA NUSSBERGER

Jueza del Tribunal Europeo de Derechos Humanos. Catedrática de Derecho Internacional de la Universidad de Colonia (Alemania)

HÉCTOR OLASOLO ALONSO

Catedrático de Derecho Internacional de la Universidad del Rosario (Colombia) y Presidente del Instituto Ibero-Americano de La Haya (Holanda)

LUCIANO PAREJO ALFONSO

Catedrático de Derecho Administrativo de la Universidad Carlos III de Madrid

TOMÁS SALA FRANCO

Catedrático de Derecho del Trabajo y de la Seguridad Social de la Universidad de Valencia

IGNACIO SANCHO GARGALLO

Magistrado de la Sala Primera (Civil) del Tribunal Supremo de España

TOMÁS S. VIVES ANTÓN

Catedrático de Derecho Penal de la Universidad de Valencia

RUTH ZIMMERLING

Catedrática de Ciencia Política de la Universidad de Mainz (Alemania)

Procedimiento de selección de originales, ver página web: www.tirant.net/index.php/editorial/procedimiento-de-seleccion-de-originales

ORDEN EUROPEA DE INVESTIGACIÓN Y PRUEBA TRANSFRONTERIZA EN LA UNIÓN EUROPEA Directora: Mª Isabel González Cano Autores: Marien Aguilera Morales Coral Arangüena Fanego Teresa Armenta Deu Raquel Borges Blázquez Gianluca Borgia María José Cabezudo Bajo Serena Cacciatore Sonia Calaza López Roser Casanova Martí Elisabet Cerrato Guri Montserrat de Hoyos Sancho Lidia Domínguez Ruiz Lucana Mª Estévez Mendoza Anna Fiodorova Pedro Miguel Freitas Fernando Gascón Inchausti Francisco Salvador Gil García Luis Gómez Amigo Mª Isabel González Cano

Alicia González Navarro Alejandro Hernández López Sandra Jiménez Arroyo Mar Jimeno Bulnes María Elena Laro González Rubén López Picó Francisco Matías Lázaro Juan Alejandro Montoro Sánchez Jordi Nieva-Fenoll Pilar Peiteado Mariscal Enrique César Pérez-Luño Robledo Ana Sánchez Rubio Mercedes Serrano Masip Elisa Simó Soler M.ª Dolores Ramírez Benavente Nicolás Rodríguez-García Mª Isabel Romero Pradas John A.E. Vervaele Rocío Zafra Espinosa de los Monteros

tirant lo blanch Valencia, 2019

Copyright ® 2019 Todos los derechos reservados. Ni la totalidad ni parte de este libro puede reproducirse o transmitirse por ningún procedimiento electrónico o mecánico, incluyendo fotocopia, grabación magnética, o cualquier almacenamiento de información y sistema de recuperación sin permiso escrito de los autores y del editor. En caso de erratas y actualizaciones, la Editorial Tirant lo Blanch publicará la pertinente corrección en la página web www.tirant.com.

Este libro ha sido realizado en el marco del Proyecto de Investigación I+D+I de Excelencia DER2015-63942P (Ministerio de Economía y Competitividad), sobre Instrumentos para el reconocimiento mutuo y ejecución de resoluciones penales: incorporación al Derecho español de los avances en cooperación judicial en la Unión Europea

Colección Derecho Procesal de la Unión Europea Directora: MARÍA ISABEL GONZÁLEZ CANO Catedrática de Derecho Procesal

© TIRANT LO BLANCH EDITA: TIRANT LO BLANCH C/ Artes Gráficas, 14 - 46010 - Valencia TELFS.: 96/361 00 48 - 50 FAX: 96/369 41 51 Email: tlb@tirant.com www.tirant.com Librería virtual: www.tirant.es ISBN: 978-84-1313-619-6 MAQUETA: Innovatext Si tiene alguna queja o sugerencia, envíenos un mail a: atencioncliente@tirant.com. En caso de no ser atendida su sugerencia, por favor, lea en www.tirant.net/index.php/empresa/politicas-de-empresa nuestro Procedimiento de quejas. Responsabilidad Social Corporativa: http://www.tirant.net/Docs/RSCTirant.pdf

Índice PRESENTACIÓN, Mª Isabel González Cano............................................................... 25

PRIMERA PARTE LA COOPERACIÓN JUDICIAL INTERNACIONAL PARA LA OBTENCIÓN Y LA TRANSMISIÓN DE PRUEBA PENAL: CONVENIOS INTERNACIONALES. CONVENIOS E INSTRUMENTOS DEL CONSEJO DE EUROPA Y DE LA UNIÓN EUROPEA

Capítulo I LA EFICACIA DE LAS PRUEBAS PENALES OBTENIDAS EN EL EXTRANJERO AL AMPARO DEL RÉGIMEN CONVENCIONAL: APOGEO Y DECLIVE DEL PRINCIPIO DE NO INDAGACIÓN Fernando Gascón Inchausti

1. INTRODUCCIÓN................................................................................. 32 2. LA REGULACIÓN DE LA CUESTIÓN EN LOS CONVENIOS Y EN LA NORMATIVA INTERNA ANTERIOR A LA ENTRADA EN FUNCIONAMIENTO DE LA ORDEN EUROPEA DE INVESTIGACIÓN: UNA CUESTIÓN SILENCIADA, PERO DEDUCIBLE DE LA RELACIÓN ENTRE LEX LOCI Y LEX FORI .................................. 36 3. LA PRAXIS JURISPRUDENCIAL ESPAÑOLA AL AMPARO DEL RÉGIMEN CONVENCIONAL: CONSAGRACIÓN DEL «PRINCIPIO DE NO INDAGACIÓN»................................................................ 41 3.1. Una premisa aparentemente sensata.......................................... 41 3.2. La permisividad en la práctica del Tribunal Supremo con las pruebas procedentes del extranjero: la consagración en la práctica del «principio de no indagación»................................. 42 3.3. Una crítica al argumentario del Tribunal Supremo en defensa del principio de no indagación................................................... 49 3.4. Una paradoja adicional: la doctrina del Tribunal Constitucional sobre la entrega de personas condenadas en rebeldía........ 52 4. EL INESPERADO DECLIVE DEL PRINCIPIO: EL TRIBUNAL SUPREMO HACE UN OVERRULING CON OCASIÓN DE LA «LISTA FALCIANI».............................................................................................. 55 5. REFLEXIONES FINALES..................................................................... 59

Índice

SEGUNDA PARTE LA COOPERACIÓN JUDICIAL EN MATERIA PROBATORIA EN LA UNIÓN EUROPEA. ASPECTOS GENERALES Y SUPUESTOS PARTICULARES Capítulo II AS EQUIPAS DE INVESTIGAÇÃO CRIMINAL CONJUNTAS Pedro Miguel Freitas

1. INTRODUÇÃO...................................................................................... 68 2. FONTES JURÍDICAS SUPRANACIONAIS.......................................... 69 2.1. Nações Unidas.............................................................................. 69 2.1. União Europeia............................................................................ 70 3. EQUIPAS DE INVESTIGAÇÃO CONJUNTAS.................................... 72 3.1. Definição....................................................................................... 72 3.2. O pedido de criação de uma equipa de investigação conjunta.............................................................................................. 73 3.3. Composição das equipas de investigação conjuntas.................. 75 3.3.1. Chefia das equipas de investigação conjuntas................. 77 3.4. Âmbito da investigação criminal................................................. 78 3.4.1. Objetivo da investigação criminal.................................... 78 3.4.2. Limitação geográfica........................................................ 80 3.4.3. Limitação temporal.......................................................... 80 3.4.4. Limitação jurídica............................................................. 81 3.4.5. Responsabilidade penal e vitimização dos agentes......... 81 3.4.6. Responsabilidade civil dos agentes.................................. 82 3.5. Análise crítica da figura das equipas de investigação conjuntas............................................................................................ 82 4. ORDENAMENTO JURÍDICO PORTUGUÊS...................................... 84 4.1. Apontamentos históricos............................................................. 84 4.2. O regime atual.............................................................................. 86 4.2.1. Pressupostos de criação das equipas de investigação conjuntas........................................................................... 86 4.2.2. A atividade de investigação criminal pela equipa de investigação conjunta........................................................... 88 4.2.2.1. Utilização e partilha de informações................ 89 4.2.2.2. Responsabilidade dos membros das equipas de investigação conjuntas.................................. 90 4.2.3. Articulação do regime jurídico das equipas de investigação conjuntas com o regime jurídico da Decisão Europeia de Investigação em Matéria Penal.......................... 91 5. IMPLEMENTAÇÃO DAS EQUIPAS DE INVESTIGAÇÃO CONJUNTAS.................................................................................................. 93 6. CONCLUSÃO........................................................................................ 95

Índice

Capítulo III GARANTÍAS DEL INVESTIGADO Y ACUSADO EN ORDEN A LA OBTENCIÓN, CESIÓN Y TRATAMIENTO DE DATOS PERSONALES EN EL PROCESO PENAL. A PROPÓSITO DE LA DIRECTIVA (UE) 2016/680 Y SU IMPACTO EN MATERIA DE PRUEBA PENAL Mª Isabel González Cano

1. APROXIMACIÓN AL PRINCIPIO DE DISPONIBILIDAD DE LOS DATOS PERSONALES COMO INSTRUMENTO DE LA COOPERACIÓN JUDICIAL PENAL EN LA UNIÓN EUROPEA................... 98 2. EL PRINCIPIO DE DISPONIBILIDAD EN SU INICIAL CONFIGURACIÓN: DESDE EL TRATADO DE PRÜM HASTA LA DECISIÓN MARCO 2008/976/JAI, DE 27 DE NOVIEMBRE DE 2008................ 101 3. LA DOCTRINA DEL TRIBUNAL DE JUSTICIA DE LA UNIÓN EUROPEA SOBRE LOS PRINCIPIOS DE DISPONIBILIDAD Y PROPORCIONALIDAD EN LA OBTENCIÓN Y CESIÓN DE LOS DATOS PERSONALES.......................................................................... 111 4. LA PROTECCIÓN DE LOS INTERESADOS EN EL TRATAMIENTO DE DATOS PERSONALES, PARA LA PREVENCIÓN, INVESTIGACIÓN, DETECCIÓN O ENJUICIAMIENTO PENAL. LA DIRECTIVA (UE) 2016/680 Y ALGUNAS REFLEXIONES SOBRE SU IMPACTO EN EL PROCESO PENAL ESPAÑOL................................ 127 4.1. Ámbito de aplicación y principios rectores................................ 127 4.1.1. El principio de disponibilidad y libre circulación.......... 129 4.1.2. El principio de proporcionalidad. Las garantías básicas de la cesión y el tratamiento de datos personales en la cooperación judicial penal............................................... 136 4.2. La aproximación normativa en materia de protección de los derechos del interesado............................................................... 146 4.2.1. El derecho de información.............................................. 147 4.2.2. El derecho de acceso a los datos personales................... 150 4.2.3. El derecho de rectificación o supresión de datos personales y limitación a su tratamiento.................................. 151 Capítulo IV PRUEBA PENAL ELECTRÓNICA EN LA UNIÓN EUROPEA: LAS FUTURAS ÓRDENES EUROPEAS DE ENTREGA Y CONSERVACIÓN Luis Gómez Amigo

1. INTRODUCCIÓN................................................................................. 155 2. CARACTERIZACIÓN DE LAS ÓRDENES EUROPEAS DE ENTREGA Y CONSERVACIÓN........................................................................ 157

Índice

Capítulo V BREVE ANÁLISIS ACERCA DEL FUTURO REGLAMENTO COMUNITARIO “E-EVIDENCE” SOBRE LAS ÓRDENES EUROPEAS DE CONSERVACIÓN Y ENTREGA DE PRUEBS Y EVIDENCIAS ELECTRÓNICAS A EFECTOS DE ENJUICIAMIENTO PENAL Juan Alejandro Montoro Sánchez

1. INTRODUCCIÓN................................................................................. 170 2. DESTINATARIOS Y OBLIGACIÓN DE DESIGNACIÓN DE UN REPRESENTANTE: PROVEEDORES DE SERVICIOS....................... 171 3. EMISORES DE UNA ORDEN DE CONSERVACIÓN O ENTREGA: LA AUTORIDAD DE EMISIÓN........................................................... 173 4. LOS INSTRUMENTOS PREVISTOS EN EL REGLAMENTO E-EVIDENCE................................................................................................... 173 4.1. La orden europea de entrega...................................................... 174 4.2. La orden europea de conservación............................................. 174 5. OBJETO DE LAS ÓRDENES EUROPEAS DE ENTREGA Y CONSERVACIÓN........................................................................................... 174 6. CONDICIONES Y SUPUESTOS HABILITANTES PARA LA EMISIÓN DE UNA ORDEN DE CONSERVACIÓN O ENTREGA DE EVIDENCIAS ELECTRÓNICAS........................................................... 176 6.1. Requisitos exigidos para la emisión de una orden europea de entrega.......................................................................................... 176 6.2. Requisitos exigidos para la emisión de una orden europea de conservación........................................................................................ 177 7. TRAMITACIÓN Y EJECUCIÓN DE LA ORDEN EUROPEA............. 177 7.1. Ejecución EPOC........................................................................... 178 7.2. Ejecución EPOC-PR..................................................................... 178 7.3. Procedimiento de ejecución en supuestos de oposición o incumplimiento............................................................................... 179 8. VÍAS DE RECURSO.............................................................................. 180 9. CONCLUSIONES.................................................................................. 180 Capítulo VI EL USO DE DATOS PERSONALES INHERENTES A LAS PRUEBAS ELECTRÓNICAS OBTENIDAS MEDIANTE LA ORDEN EUROPEA DE INVESTIGACIÓN Ana Sánchez Rubio

1. INTRODUCCIÓN................................................................................. 183 2. LA UTILIZACIÓN DE DATOS DERIVADOS DE LAS DILIGENCIAS DE INVESTIGACIÓN TECNOLÓGICAS: EL PRINCIPIO DE ESPECIALIDAD EN LA OEI................................................................. 185

Índice

3. LA OEI Y SU CONEXIÓN CON LAS DIRECTIVAS DE PROTECCIÓN DE DATOS PERSONALES EN LA PREVENCIÓN DELICTIVA. 188 4. PERSPECTIVAS DE FUTURO.............................................................. 191 Capítulo VII LA TUTELA PROCESAL EN LA TRANSMISIÓN DE DATOS PERSONALES EN CAUSAS PENALES EN LA UNIÓN EUROPEA Enrique César Pérez-Luño Robledo

1. PLANTEAMIENTO............................................................................... 198 2. LAS NUEVAS DIRECTIVAS EUROPEAS EN LO REFERENTE A LA PROTECCIÓN DE DATOS Y COOPERACIÓN JUDICIAL Y POLICIAL................................................................................................... 199 3. CONCLUSIÓN...................................................................................... 206 Capítulo VIII REFLEXIONES EN TORNO A LA EXCLUSIÓN DE LOS EQUIPOS CONJUNTOS DE INVESTIGACIÓN EN LA DIRECTIVA 2014/41/UE Alejandro Hernández López

1. INTRODUCCIÓN................................................................................. 210 2. DIFERENTE NATURALEZA JURÍDICA.............................................. 212 3. ÁMBITO DE APLICACIÓN OBJETIVO.............................................. 213 4. AUTORIDADES COMPETENTES Y PARTICIPACIÓN DE ORGANISMOS DE LA UE............................................................................... 215 5. REQUISITOS FORMALES Y TEMPORALES...................................... 217 6. OBTENCIÓN DE INFORMACIÓN, TRANSMISIÓN Y ADMISIBILIDAD DE LA PRUEBA........................................................................ 219 7. CONCLUSIONES.................................................................................. 222 Capítulo IX SERVICIOS DE INTELIGENCIA Y ORDEN EUROPEA DE INVESTIGACIÓN Alicia González Navarro

1. INTRODUCCIÓN................................................................................. 226 2. DE LA SEPARACIÓN AL SOLAPAMIENTO ENTRE LAS FUNCIONES DE INTELIGENCIA E INVESTIGACIÓN PENAL...................... 227 2.1. La situación en el derecho interno............................................. 228 2.2. Orden europea de investigación y Decisión marco 2006/960 de 18 de diciembre de 2006........................................................ 235 3. CONCLUSIÓN...................................................................................... 237

Índice

Capítulo X ADMISIBILIDAD Y VALOR PROBATORIO DE LOS INFORMES FINALES DE LA OLAF EN EL PROCESO PENAL ESPAÑOL Francisco Salvador Gil García

1. NUEVO MARCO JURÍDICO E INSTITUCIONAL PARA LA PROTECCIÓN DE LOS INTERESES FINANCIEROS DE LA UNIÓN EUROPEA.............................................................................................. 240 2. INFORME FINAL.................................................................................. 243 2.1. Contenido mínimo....................................................................... 243 2.2. Estándar de admisibilidad........................................................... 244 2.3. Valor probatorio en el proceso penal español........................... 248 Capítulo XI PLANTEAMIENTO PARA UN USO EFICAZ DE LA PRUEBA DE ADN A NIVEL NACIONAL Y TRANSFRONTERIZO María José Cabezudo Bajo

1. MOTIVACIÓN....................................................................................... 254 2. IDENTIFICACIÓN DE PROBLEMAS E HIPÓTESIS DE PARTIDA.. 255 3. METODOLOGÍA.................................................................................. 260 4. NUESTRO PLANTEAMIENTO........................................................... 262 5. CONCLUSIONES.................................................................................. 266 Capítulo XII PRUEBAS TRANSFRONTERIZAS EMERGENTES Y PRINCIPIO DE OPORTUNIDAD Sonia Calaza López

1. INTRODUCCIÓN................................................................................. 270 2. CLASIFICACIÓN................................................................................... 272 3. CONCEPTO........................................................................................... 276 4. CONSIDERACIONES FINALES........................................................... 277 Capítulo XIII EL PROCESO LEGISLATIVO ORDINARIO PARA LA CREACIÓN DE UN PROCESO PENAL EUROPEO, ¿EXISTE CONFIANZA MUTUA ENTRE LOS ESTADOS? Raquel Borges Blázquez

1. COOPERACIÓN JUDICIAL PENAL COMO MOTOR PARA LA CONSTRUCCIÓN DE EUROPA.......................................................... 284 2. LA NECESIDAD DE UN DERECHO (SUSTANTIVO Y PROCESAL) PENAL EUROPEO...................................................................... 286

Índice

3. EL PROCESO LEGISLATIVO ORDINARIO....................................... 288 3.1. La Orden Europea de Protección............................................... 289 3.2. La Orden Europea de Investigación........................................... 291 4. BREVE REFLEXIÓN............................................................................. 292

TERCERA PARTE ANTECEDENTES, EVOLUCIÓN, Y ASPECTOS FUNDAMENTALES SOBRE EL AMBITO Y CONTENIDO DE LA ORDEN EUROPEA DE INVESTIGACIÓN Capítulo XIV ORDEN EUROPEA DE INVESTIGACIÓN: ASPECTOS GENERALES DEL NUEVO INSTRUMENTO DE OBTENCIÓN DE PRUEBA PENAL TRANSFRONTERIZA Coral Arangüena Fanego

1. INTRODUCCIÓN. REGULACIÓN Y PRECEDENTES...................... 298 2. NATURALEZA Y CARACTERÍSTICAS................................................ 304 3. ÁMBITO DE APLICACIÓN OBJETIVO.............................................. 308 3.1. Medidas que pueden solicitarse.................................................. 309 3.2. Procedimientos en que puede adoptarse una OEI.................... 312 4. AUTORIDADES COMPETENTES....................................................... 313 4.1. Autoridad de emisión.................................................................. 314 4.2. Autoridad de ejecución................................................................ 316 4.3. Autoridad central......................................................................... 320 5. PRESUPUESTOS Y CONTENIDO DE LA OEI................................... 321

Capítulo XV A MODO DE PROPUESTA-FICCIÓN: LA ORDEN EUROPEA DE INVESTIGACIÓN APLICADA A LOS DELITOS DE VIOLENCIA DE GÉNERO Elisa Simó Soler

1. LA VIOLENCIA CONTRA LAS MUJERES COMO PROBLEMÁTICA SOCIAL DE PRIMER ORDEN....................................................... 327 2. CONTEXTO EN EL QUE NACE LA ORDEN EUROPEA DE INVESTIGACIÓN...................................................................................... 329 3. SUPUESTO DE HECHO: LA OEI PARA UN ASUNTO DE VIOLENCIA DE GÉNERO........................................................................... 332

Índice

Capítulo XVI CONSIDERACIONES SOBRE LA APLICACIÓN DE LA ORDEN EUROPEA DE DETENCIÓN Y ENTREGA EN EL PROCESO PENAL DE MENORES EN ESPAÑA Sandra Jiménez Arroyo

1. INTRODUCCIÓN................................................................................. 337 2. LA APLICABILIDAD DE LA ORDEN EUROPEA DE DETENCIÓN Y ENTREGA EN LA JURISDICCIÓN DE MENORES ESPAÑOLA.... 341 3. OMISIONES PRESENTES EN LA LRM EN RELACIÓN A LOS MENORES DE EDAD................................................................................. 345 4. REFLEXIONES FINALES..................................................................... 349 Capítulo XVII EL TRASLADO TEMPORAL DE PERSONAS PRIVADAS DE LIBERTAD AL AMPARO DE LA ORDEN EUROPEA DE INVESTIGACIÓN: ESPECIALIDADES SEGÚN LA REGULACIÓN ESPAÑOLA Lucana Mª Estévez Mendoza

1. INTRODUCCIÓN................................................................................. 352 2. EL TRASLADO TEMPORAL DE PERSONAS PRIVADAS DE LIBERTAD COMO MEDIDA DE ESPECÍFICA EN LA OEI.................. 353 2.1. Cuestiones conceptuales y generales de aplicación................... 353 2.1.1. Concepto de privación de libertad en la legislación española................................................................................ 353 2.1.2. El traslado temporal de privados de libertad en la OEI. 354 2.2. Cuestiones procedimentales........................................................ 356 2.2.1. Emisión de la OEI por traslado temporal....................... 356 2.2.2. Ejecución de la OEI por traslado temporal.................... 358 2.3. Luces y sombras de la OEI con traslado temporal de privados de libertad........................................................................................ 363 2.3.1. Ventajas.............................................................................. 363 2.3.2. Inconvenientes potenciales.............................................. 364 3. REFLEXIONES FINALES..................................................................... 367 Capítulo XVIII ORDEN EUROPEA DE INVESTIGACIÓN Y ENTRADA Y REGISTRO Francisco Matías Lázaro

1. INTRODUCCIÓN................................................................................. 369 2. AUTORIDAD COMPETENTE, COMPETENCIA OBJETIVA Y TERRITORIAL........................................................................................... 370 3. RECONOCIMIENTO DE LA ORDEN................................................. 372

Índice

4. EJECUCIÓN DE LA ORDEN............................................................... 374 5. ENTREGA DE LOS OBJETOS INCAUTADOS................................... 379 6. RÉGIMEN DE RECURSOS................................................................... 380 7. CONCLUSIÓN...................................................................................... 381 Capítulo XIX PRÁCTICA DE LA PRUEBA PERICIAL EN LA ORDEN EUROPEA DE INVESTIGACIÓN María Dolores Ramírez Benavente

1. LA COOPERACIÓN JUDICIAL PENAL EN LA UNIÓN EUROPEA......................................................................................................... 384 2. LA PRUEBA PERICIAL EN LA ORDEN EUROPEA DE INVESTIGACIÓN................................................................................................. 385 3. COMPARECENCIA POR MEDIOS TÉCNICOS................................. 386 4. LA INCOMPARECENCIA DEL PERITO EXTRANJERO Y SUS CONSECUENCIAS PRÁCTICAS.......................................................... 389 Capítulo XX LAS OPERACIONES ENCUBIERTAS AL HILO DE LA OEI Rocío Zafra Espinosa de los Monteros

1. INTRODUCCIÓN................................................................................. 396 2. CONCEPCIÓN DEL PRINCIPIO DE RECONOCIMIENTO MUTUO................................................................................................. 398 3. LA ORDEN EUROPEA DE INVESTIGACIÓN.................................... 400 4. LAS INVESTIGACIONES ENCUBIERTAS EN APLICACIÓN DE LA OEI................................................................................................... 401 4.1. Emisión de una OEI para la realización de una operación encubierta......................................................................................... 404 4.2. Ejecución de una OEI para la realización de una operación encubierta..................................................................................... 405 5. CONCLUSIÓN...................................................................................... 407 Capítulo XXI DERECHO DE LAS VÍCTIMAS RESIDENTES EN OTRO ESTADO MIEMBRO A DECLARAR TRAVÉS DE VIDEOCONFERENCIA Mercedes Serrano Masip

1. INTRODUCCIÓN................................................................................. 410 2. DERECHOS ESPECÍFICOS DE LAS VÍCTIMAS RESIDENTES EN OTRO ESTADO MIEMBRO RECONOCIDOS POR LA DIRECTIVA 2012/29/UE..................................................................................... 411

Índice

3. COMPARECENCIA POR VIDEOCONFERENCIA EN LA DIRECTIVA 2014/41/CE: LA PRETERICIÓN DE LAS VÍCTIMAS RESIDENTES EN OTRO ESTADO MIEMBRO........................................... 414 4. CONCLUSIONES.................................................................................. 421 Capítulo XXII LA ADAPTACIÓN DE LA ORDEN EUROPEA DE INVESTIGACIÓN EN ITALIA. ASPECTOS GENERALES DEL DECRETO LEGISLATIVO DEL 21 DE JUNIO DE 2017, NÚM. 108 Serena Cacciatore

1. INTRODUCCIÓN................................................................................. 425 2. LA PROMULGACIÓN DE LA ORDEN EUROPEA DE INVESTIGACIÓN EN ITALIA: DECRETO LEGISLATIVO DE 21 DE JUNIO DE 2017 NÚM. 108...................................................................................... 426 3. VALORACIÓN DE LA ORDEN EUROPEA DE INVESTIGACIÓN ITALIANA DESDE LA PERSPECTIVA EUROPEA.............................. 427 3.1. Análisis de las principales fortalezas de la normativa italiana... 428 3.2. Análisis de las principales debilidades del Decreto Legislativo italiano.......................................................................................... 430 4. REFLEXIONES FINALES..................................................................... 432

CUARTA PARTE LAS AUTORIDADES COMPETENTES PARA LA EMISIÓN Y EJECUCIÓN DE LA ORDEN EUROPEA DE INVESTIGACIÓN. ESPECIAL CONSIDERACIÓN DEL PAPEL DEL MINISTERIO FISCAL Capítulo XXIII ORDEN EUROPEA DE INVESTIGACIÓN: AUTORIDADES COMPETENTES EN EL ESTADO EMISOR Y DE EJECUCIÓN. ESPECIAL CONSIDERACIÓN DEL PAPEL DEL MINISTERIO FISCAL Jordi Nieva-Fenoll

1. INTRODUCCIÓN................................................................................. 438 2. EL VARIOPINTO CONCEPTO DE “AUTORIDAD DE EMISIÓN” Y “AUTORIDAD DE EJECUCIÓN”...................................................... 441 2.1. El modelo del juez de instrucción............................................... 442 2.2. El modelo del ministerio fiscal.................................................... 445 2.3. El modelo policial........................................................................ 449

Índice

2.4. El modelo policial atenuado........................................................ 452 3. ¿DIVERSOS SISTEMAS JURÍDICOS O DIVERSOS CAPRICHOS?... 454 4. HACIA UN MODELO UNIFORME DE AUTORIDADES PENALES.. 455 Capítulo XXIV NUEVAS COMPETENCIAS PARA EL MINISTERIO FISCAL CON OCASIÓN DE LA ORDEN EUROPEA DE INVESTIGACIÓN Marien Aguilera Morales

1. INTRODUCCIÓN................................................................................. 458 2. AUTORIDADES DE EMISIÓN Y EJECUCIÓN................................... 459 2.1. La norma matriz. Primera aproximación a la opción española.. 459 2.2. El Fiscal como autoridad de emisión.......................................... 462 3. EL MINISTERIO FISCAL COMO AUTORIDAD DE RECEPCIÓN Y DE EJECUCIÓN................................................................................. 464 3.1. Las pretendidas ventajas.............................................................. 464 3.2. Los inconvenientes....................................................................... 466 3.3. Los problemas.............................................................................. 467 4. CONCLUSIÓN...................................................................................... 470

QUINTA PARTE LA EMISIÓN Y TRANSMISIÓN DE LA ORDEN EUROPEA DE INVESTIGACIÓN Capítulo XXV ORDEN DE INVESTIGACIÓN EUROPEA: ESPAÑA COMO PAÍS DE EMISIÓN Nicolás Rodríguez-García

1. INTRODUCCIÓN................................................................................. 476 2. BOSQUEJO DEL MARCO JURÍDICO INTERNACIONAL, EUROPEO Y NACIONAL REGULADOR DE LA ORDEN EUROPEA DE INVESTIGACIÓN.................................................................................. 481 3. ÁMBITO DE APLICACIÓN.................................................................. 497 3.1. Objetivo......................................................................................... 497 3.2. Subjetivo........................................................................................ 508 3.3. Procedimental.............................................................................. 509 3.4. Territorial...................................................................................... 511 4. AUTORIDADES NACIONALES DE EMISIÓN................................... 511 5. PROCEDIMIENTO............................................................................... 520 5.1. Emisión......................................................................................... 520

Índice

5.2. Transmisión.................................................................................. 528 5.3. Recepción..................................................................................... 532 6. REFLEXIÓN FINAL.............................................................................. 533 Capítulo XXVI EMISIÓN DE LA ORDEN EUROPEA DE INVESTIGACIÓN DESDE LA PERSPECTIVA DEL DERECHO A SOLICITARLA Anna Fiodorova

1. INTRODUCCIÓN................................................................................. 536 2. ORDEN EUROPEA DE INVESTIGACIÓN: ¿QUIÉN LA PUEDE SOLICITAR?.......................................................................................... 539 3. ALGUNAS REFLEXIONES SOBRE EL DERECHO DE LA VÍCTIMA A SOLICITAR LA ORDEN EUROPEA DE INVESTIGACIÓN.... 543 4. CONCLUSIONES.................................................................................. 545 Capítulo XXVII ALGUNAS CONSIDERACIONES EN TORNO A LA EMISIÓN DE UNA ORDEN EUROPEA DE INVESTIGACIÓN POR LAS AUTORIDADES JUDICIALES ESPAÑOLAS Elisabet Cerrato Guri

CONCEPTO Y ÁMBITO DE APLICACIÓN DE LA ORDEN EUROPEA DE INVESTIGACIÓN................................................................... 548 2. LA EMISIÓN DE UNA OEI POR EL ESTADO ESPAÑOL................. 550 2.1. Tipos de procedimientos en los que España puede emitir una OEI................................................................................................ 550 2.2. ¿Quién puede solicitar una OEI?................................................ 551 2.3. ¿Quién puede emitirla?................................................................ 552 2.4. Requisitos para su emisión.......................................................... 553 2.5. ¿Cómo se transmite?.................................................................... 555 2.6. Forma y contenido....................................................................... 556 3. CONCLUSIONES.................................................................................. 558 Capítulo XXVIII EL RÉGIMEN DE LOS RECURSOS EN LA ORDEN EUROPEA DE INVESTIGACIÓN EN MATERIA PENAL Rubén López Picó

1. INTRODUCCIÓN................................................................................. 562 2. EL RÉGIMEN DE LOS RECURSOS EN LA EJECUCIÓN DE LA ORDEN EUROPEA DE INVESTIGACIÓN EN MATERIA PENAL.... 563 2.1. Derecho a recursos y legitimación.............................................. 564 2.2. Materias objeto de recurso.......................................................... 565

Índice

2.3. Características del recurso........................................................... 567 2.4. Consecuencias de la interposición del recurso.......................... 568 3. EL RÉGIMEN DE LOS RECURSOS CONTRA LA EMISIÓN DE LA ORDEN EUROPEA DE INVESTIGACIÓN EN MATERIA PENAL.... 570 4. CONCLUSIONES.................................................................................. 571

SEXTA PARTE RECONOCIMIENTO Y EJECUCIÓN DE LA ORDEN EUROPEA DE INVESTIGACIÓN. ESPECIAL CONSIDERACIÓN DE LAS CAUSAS DE DENEGACIÓN Capítulo XXIX RECONOCIMIENTO MUTUO Y PRUEBA ADMINISTRATIVA Y PENAL EUROPEA EN EL ESPACIO EUROPEO DE JUSTICIA PENAL John A.E. Vervaele

1. INTRODUCTION................................................................................. 575 2. RATIONALE, SCOPE AND MEANING OF JUDICIAL COOPERATION BASED ON MUTUAL TRUST IN RELATION : AN AUTONOMOUS CONCEPT OF “CRIMINAL PROCEEDINGS”?................ 578 3. MUTUAL TRUST, MUTUAL RECOGNITION AND HARMONISATION OF PROCEDURAL SAFEGUARDS ; SCOPE OF APPLICATION...................................................................................................... 584 4. MUTUAL TRUST- EUROPEAN INVESTIGATION ORDER- EUROPEAN ADMINISTRATIVE ENFORCEMENT AGENCIES............. 586 4.1. Relevant authorities and their mandate..................................... 586 4.2. European administrative enforcement agencies and their cooperation with national authorities......................................... 587 5. MUTUAL TRUST- EUROPEAN INVESTIGATION ORDER- EPPO.. 590 6. CONCLUSION...................................................................................... 591 Capítulo XXX RECONOCIMIENTO Y EJECUCIÓN DE LA ORDEN EUROPEA DE INVESTIGACIÓN Montserrat de Hoyos Sancho

1. INTRODUCCIÓN................................................................................. 596 2. PRINCIPALES CARACTERÍSTICAS DEL RECONOCIMIENTO Y EJECUCIÓN DE LA OEI EN ESPAÑA................................................. 602 3. CAUSAS DE DENEGACIÓN DEL RECONOCIMIENTO Y EJECUCIÓN DE LA OEI PREVISTAS EN LA ACTUAL LEY DE RECONOCIMIENTO MUTUO DE RESOLUCIONES PENALES EN LA UNIÓN EUROPEA................................................................................ 615

Índice

3.1. Causas de denegación generales, de todos los instrumentos de reconocimiento mutuo........................................................... 615 3.2. Causas de denegación específicas de la orden europea de investigación..................................................................................... 618 3.3. Causas de denegación de algunas concretas medidas de investigación......................................................................................... 625 4. MOTIVOS DE SUSPENSIÓN OBLIGATORIA DEL RECONOCIMIENTO Y EJECUCIÓN DE LA OEI................................................... 630 Capítulo XXXI LAS DISTINTAS POSIBILIDADES DE ACTUACIÓN TRAS EL RECONOCIMIENTO DE UNA ORDEN EUROPEA DE INVESTIGACIÓN EN ESPAÑA Lidia Domínguez Ruiz

1. PLANTEAMIENTO............................................................................... 634 2. BREVES CONSIDERACIONES SOBRE LA RECEPCIÓN DE LA OEI......................................................................................................... 635 3. RESOLUCIÓN SOBRE EL RECONOCIMIENTO Y EJECUCIÓN DE LA OEI............................................................................................. 637 3.1. Reconocimiento y ejecución de la OEI...................................... 637 3.2. Reconocimiento de la OEI con sustitución de la medida de investigación solicitada................................................................ 640 3.3. Reconocimiento de la OEI sin ejecución de la medida de investigación solicitada.................................................................... 642 3.4. Reconocimiento de la OEI con suspensión de su ejecución..... 643 Capítulo XXXII RECONOCIMIENTO Y EJECUCIÓN DE LA ORDEN EUROPEA DE INVESTIGACIÓN: ALTERNATIVAS AL RECONOCIMIENTO O LA EJECUCIÓN Mª Isabel Romero Pradas

1. CONSIDERACIONES PREVIAS........................................................... 648 2. LA ESPERADA ORDEN EUROPEA DE INVESTIGACIÓN COMO INSTRUMENTO PARA LA OBTENCIÓN DE PRUEBA PENAL....... 652 2.1. Asistencia judicial y apuesta por el reconocimiento mutuo...... 652 2.2. La OEI como único instrumento de investigación y obtención de pruebas.................................................................................... 654 2.3. Transposición de la DOEI al ordenamiento español................. 659 3. EL ESTADO RECEPTOR ANTE LA ORDEN EUROPEA DE INVESTIGACIÓN: LAS DISTINTAS OPCIONES................................... 660