EL SISTEMA JURÍDICO ANTE LA DIGITALIZACIÓN. ESTUDIOS DE DERECHO PÚBLICO Y CRIMINOLOGÍA
COMITÉ CIENTÍFICO DE LA EDITORIAL TIRANT LO BLANCH María José Añón Roig
Catedrática de Filosofía del Derecho de la Universidad de Valencia
Ana Cañizares Laso
Catedrática de Derecho Civil de la Universidad de Málaga
Jorge A. Cerdio Herrán
Catedrático de Teoría y Filosofía de Derecho. Instituto Tecnológico Autónomo de México
José Ramón Cossío Díaz
Ministro en retiro de la Suprema Corte de Justicia de la Nación y miembro de El Colegio Nacional
Eduardo Ferrer Mac-Gregor Poisot
Presidente de la Corte Interamericana de Derechos Humanos. Investigador del Instituto de Investigaciones Jurídicas de la UNAM
Owen Fiss
Catedrático emérito de Teoría del Derecho de la Universidad de Yale (EEUU)
José Antonio García-Cruces González
Catedrático de Derecho Mercantil de la UNED
Luis López Guerra
Catedrático de Derecho Constitucional de la Universidad Carlos III de Madrid
Ángel M. López y López
Catedrático de Derecho Civil de la Universidad de Sevilla
Marta Lorente Sariñena
Catedrática de Historia del Derecho de la Universidad Autónoma de Madrid
Javier de Lucas Martín
Catedrático de Filosofía del Derecho y Filosofía Política de la Universidad de Valencia
Víctor Moreno Catena
Catedrático de Derecho Procesal de la Universidad Carlos III de Madrid
Francisco Muñoz Conde
Catedrático de Derecho Penal de la Universidad Pablo de Olavide de Sevilla
Angelika Nussberger
Jueza del Tribunal Europeo de Derechos Humanos. Catedrática de Derecho Internacional de la Universidad de Colonia (Alemania)
Héctor Olasolo Alonso
Catedrático de Derecho Internacional de la Universidad del Rosario (Colombia) y Presidente del Instituto Ibero-Americano de La Haya (Holanda)
Luciano Parejo Alfonso
Catedrático de Derecho Administrativo de la Universidad Carlos III de Madrid
Tomás Sala Franco
Catedrático de Derecho del Trabajo y de la Seguridad Social de la Universidad de Valencia
Ignacio Sancho Gargallo
Magistrado de la Sala Primera (Civil) del Tribunal Supremo de España
Tomás S. Vives Antón
Catedrático de Derecho Penal de la Universidad de Valencia
Ruth Zimmerling
Catedrática de Ciencia Política de la Universidad de Mainz (Alemania)
Procedimiento de selección de originales, ver página web: www.tirant.net/index.php/editorial/procedimiento-de-seleccion-de-originales
EL SISTEMA JURÍDICO ANTE LA DIGITALIZACIÓN. ESTUDIOS DE DERECHO PÚBLICO Y CRIMINOLOGÍA
GLORIA FERNÁNDEZ- PACHECO ALISES JOSÉ LUIS LLAQUET DE ENTRAMBASAGUAS Directores JONATAN CRUZ ÁNGELES BLANCA MARTÍN RÍOS MANUEL NOVO FONCUBIERTA Coordinadores
tirant lo blanch Valencia, 2021
Copyright ® 2021 Todos los derechos reservados. Ni la totalidad ni parte de este libro puede reproducirse o transmitirse por ningún procedimiento electrónico o mecánico, incluyendo fotocopia, grabación magnética, o cualquier almacenamiento de información y sistema de recuperación sin permiso escrito de los autores y del editor. En caso de erratas y actualizaciones, la Editorial Tirant lo Blanch publicará la pertinente corrección en la página web www.tirant.com.
© Gloria Fernández- Pacheco Alises José Luis Llaquet de Entrambasaguas Jonatan Cruz Ángeles Blanca Martín Ríos Manuel Novo Foncubierta
© TIRANT LO BLANCH EDITA: TIRANT LO BLANCH C/ Artes Gráficas, 14 - 46010 - Valencia TELFS.: 96/361 00 48 - 50 FAX: 96/369 41 51 Email:tlb@tirant.com www.tirant.com Librería virtual: www.tirant.es DEPÓSITO LEGAL: V- 847-2021 ISBN: 978-84-1378-051-1 MAQUETA: Disset Ediciones Si tiene alguna queja o sugerencia, envíenos un mail a: atencioncliente@tirant.com. En caso de no ser atendida su sugerencia, por favor, lea en www.tirant.net/index.php/empresa/politicas-de-empresa nuestro procedimiento de quejas. Responsabilidad Social Corporativa: http://www.tirant.net/Docs/RSCTirant.pdf
ABREVIATURAS AA. PP.
Audiencias Provinciales.
AA.VV.
Autores varios.
Ad ex.
Ad exemplum.
AEAT
Agencia Estatal Tributaria.
AEPD
Agencia Datos.
de
Española
la de
Administración Protección
de
Aptdo. Apartado. AP
Audiencia Provincial.
Arg. Argumento. Art./arts. Artículo/artículos. BEPS
Erosión de la base imponible y traslado de beneficios.
BOCG
Boletín Oficial de las Cortes Generales.
BOE
Boletín Oficial del Estado.
Cap./Caps. Capítulo/Capítulos. CC
Código civil.
Ccom
Código de comercio.
CC.AA.
Comunidades Autónomas.
CE
Constitución Española de 6 de diciembre de 1978.
Cit.
Citada.
CNMC
Comisión Nacional de los Mercados y la Competencia.
CNMV
Comisión Valores.
Nacional
del
Mercado
de
Cons. Considerando. Cfr. Confróntese. Coord. Coordinador. CP
Código penal.
D. Decreto. Dir. Director. DA
Disposición Adicional.
DD
Disposición Derogatoria.
DF
Disposición Final.
DT
Disposición Transitoria.
DGRN
Dirección General de Registros y del Notariado.
DGT
Dirección General de Tributos.
DOUE
Diario Oficial de la Unión Europea.
DRAE
Diccionarios de la Lengua Española.
Ed.
Editorial /edición.
E. de m.
Exposición de Motivos.
Ed al.
Y otros.
EE. UU.
Estados Unidos.
ET
Estatuto de los Trabajadores.
FJ
Fundamento Jurídico.
IA
Inteligencia Artificial
Ibidem
En el mismo lugar.
Idem/id.
Lo mismo/el mismo.
INE
Instituto Nacional de Estadística.
Infra
Más abajo.
IoT
Internet de las Cosas.
IRPF
Impuesto sobre la Renta de las Personas Físicas.
IS
Impuesto sobre Sociedades.
ITPAJD
Impuesto sobre Transmisiones Patrimoniales y Actos Jurídicos Documentados.
IVA
Impuesto sobre el Valor Añadido.
L. Ley. LDC
Ley 15/2007, de 3 de julio, de Defensa de la Competencia.
LEC
Ley 1/2000, de 7 de enero, de Enjuiciamiento Civil.
LECr
Real Decreto de 14 de septiembre de 1882 por el que se aprueba la Ley de Enjuiciamiento Criminal.
LF
Ley 50/2002, de 26 de diciembre, de Fundaciones.
LGPr
Ley 47/2003, de 26 de noviembre, General Presupuestaria.
LGT
Ley 58/2003, de 17 de diciembre, General Tributaria.
LIRPF
Ley 35/2006, de 28 de 11 noviembre, del Impuesto sobre la Renta de las Personas Físicas.
LIS
Ley 27/2014, de 27 de noviembre, del Impuesto sobre Sociedades.
LIVA
Ley 37/2014, de 28 de diciembre, del Impuesto sobre el Valor Añadido.
LME
Ley 3/2009, de 3 de abril, de Modificaciones Estructurales de las Sociedades Mercantiles.
LO
Ley Orgánica.
Loc. Lugar. LODA
Ley Orgánica 1/2002, de 22 de marzo, reguladora del Derecho de Asociación.
LODH
Ley Orgánica 1/1982, de 5 de mayo, de Protección Civil del Derecho al Honor, a la Intimidad Personal y Familiar y a la Propia Imagen.
LOPD
Ley Orgánica 3/2018, de 5 de diciembre, de Protección de Datos Personales y Garantía de los Derechos Digitales.
LOPJ
Ley Orgánica 6/1985, de 1 de julio, del Poder Judicial.
LORPM
Ley Orgánica 5/2000, de 12 de enero, reguladora de la responsabilidad penal de los menores.
LPAC
Ley 39/2015, de 1 de octubre, del Procedimiento Administrativo Común de las Administraciones Públicas.
LRJSP
Ley 40/2015, de 1 de octubre, de Régimen Jurídico del Sector Público.
LSC
Real Decreto Legislativo 1/2010, de 2 de julio, por el que se aprueba el texto refundido de la Ley de Sociedades de Capital.
MEH
Ministerio de Economía y Hacienda.
NIF
Número de Identificación Fiscal.
Núm. Número. Ob. Obra. Ob. cit./Op. cit.
Obra citada.
OCDE
Organización para la Cooperación y el Desarrollo Económico.
OIT
Organización Trabajo.
OM
Orden Ministerial.
OMC
Organización Mundial del Comercio.
P. /Pp.
Página/páginas.
P. ej.
Por ejemplo.
Internacional
Par. Parágrafo. Párr. Párrafo. Pyme
Pequeña y mediana empresa.
R./Res. Resolución/resoluciones.
del
RD
Real Decreto.
RD-L.
Real Decreto-Ley.
RD-Leg.
Real Decreto Legislativo.
Rev. Revista. RGPD
Reglamento 2016/679 del Parlamento Europeo y del Consejo, de 27 de diciembre, por el que se aprueba el Reglamento General de Protección de Datos de las personas físicas (Reglamento General de Protección de Datos).
RIRPF
Real Decreto 439/2007, de 30 de marzo, por el que se aprueba el Reglamento del Impuesto sobre la Renta de las Personas Físicas.
RRM
Reglamento del Registro Mercantil.
RSE
Responsabilidad Social Empresarial.
S./SS. Sentencia/sentencias. SAP
Sentencia de la Audiencia Provincial.
Secc. Sección. SJ
Sentencia del Juzgado.
Ss.
Y siguientes.
TIC
Tecnologías de Conocimiento.
STC
Sentencia del Tribunal Constitucional.
STJUE
Sentencia del Tribunal de Justicia de la Unión Europea.
STS
Sentencia del Tribunal Supremo.
la
Información
y
del
STSJ
Sentencia Justicia.
Supra
Más arriba.
del
Tribunal
Superior
de
T. Tomo. TC
Tribunal Constitucional.
TDM
Minería de textos y datos.
TFUE
Tratado de Funcionamiento de la Unión Europea.
TJUE
Tribunal de Justicia de la Unión Europea (antes TJCE).
TR
Texto Refundido.
Trad. Traducción. TS
Tribunal Supremo.
TUE
Tratado de la Unión Europea.
Últ. Última. Últ. ob. cit.
Última obra citada.
UNCITRAL/CNUDMI Comisión de las Naciones Unidas para el Derecho Mercantil Internacional. UNIDROIT
Instituto Internacional para la Unificación del Derecho Privado.
UE
Unión Europea.
V. Véase. V. gr.
Verbi gratia.
Vol./v. Volumen.
Índice ABREVIATURAS...................................................................................... 7 PRESENTACIÓN..................................................................................... 31 JOSÉ LUIS LLAQUET DE ENTRAMBASAGUAS GLORIA FERNÁNDEZ-PACHECO ALISES
PRÓLOGO............................................................................................... 35 JOSÉ MARÍA LASSALLE
Parte Primera
LA DIGITALIZACIÓN Y SU FUNDAMENTACIÓN JURÍDICA
DIOS ONLINE: EL CIBERESPACIO RELIGIOSO JOSÉ LUIS LLAQUET DE ENTRAMBASAGUAS
1. Lo sagrado, una constante en la historia................................................ 39 2. El lugar de las religiones y la espiritualidad en el entorno digital........... 42 3. La tecnología en las religiones teístas.................................................... 52 4. La tecnología en las religiones no teístas............................................... 55 5. La tecnología en las opciones de conciencia no religiosas...................... 58 6. El desarrollo de las tecnoreligiones........................................................ 60 7. Las religiones performativas hackeadoras............................................. 64 8. ¿Y las religiones del futuro?.................................................................. 68 BIBLIOGRAFÍA........................................................................................ 71
16
Índice
IA E IUS ANTE EL LEGADO DE ASIMOV JAVIER DOMÍNGUEZ ROMERO
1. LAS LEYES DE LA ROBÓTICA COMO REFERENTE Y NOCIONES ESENCIALES........................................................................................ 75 2. La IA transparente y su paradoja.......................................................... 86 3. Conclusiones......................................................................................... 93 4. Bibliografía........................................................................................... 95
ROBOTS E INTELIGENCIA ARTIFICIAL: THE RESPONSIBILITY GAP MARÍA DOLORES GARCÍA SÁNCHEZ
1. INTRODUCCIÓN................................................................................ 97 2. CONCEPTUALIZACIÓN. ROBOTICA E INTELIGENCIA ARTIFICIAL...................................................................................................... 98 2.1. Robótica................................................................................. 98 2.2. Inteligencia Artificial (IA)........................................................ 100 3. PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA: THE RESPONSIBILITY GAP....................................................................................................... 101 4. LA BRECHA DE RESPONSABILIDAD. PROPUESTAS PARA ABORDARLA.................................................................................................. 104 4.1. Personalidad electrónica (e-personality)................................. 104 4.1.1. Posturas discrepantes.................................................. 106 4.1.2. Posturas favorables..................................................... 107 4.2. Obligatoriedad de la contratación de un seguro...................... 109 4.3. Sistema de distribución de responsabilidad (Robot Liability Matrix).................................................................................. 110 4.3.1. La responsabilidad del productor/fabricante............... 111
17
Índice
4.3.2. La responsabilidad del programador........................... 111 4.3.3. El usuario-programador.............................................. 112 4.3.4. La responsabilidad del dueño...................................... 112 5. ¿RESPONSABILIDAD PENAL?............................................................ 114 6. CONCLUSIONES................................................................................. 117 Bibliografía............................................................................................... 118
Parte Segunda
LOS RETOS DE LA DIGITALIZACIÓN PARA EL DERECHO INTERNACIONAL PÚBLICO
EL PODER DE LA TECNOLOGÍA FRENTE A LA SOBERANÍA DE LOS ESTADOS. LOS NUEVOS RETOS DE LAS REDES 5G BELÉN ANDRÉS SEGOVIA
1. INTRODUCCIÓN................................................................................ 123 2. LA CONSOLIDACIÓN DE LA CUARTA REVOLUCIÓN INDUSTRIAL .................................................................................................. 126 3. EL POTENCIAL INTERÉS DEL MERCADO EN LA REVOLUCIÓN 4.0......................................................................................................... 129 4. EL REPARTO DE COMPETENCIAS ANTE LA REVOLUCIÓN DE LAS REDES 5G..................................................................................... 131 4.1. Descentralización versus centralización de competencias en Europa................................................................................... 131 4.2. Europa ante la Guerra Cibernética ......................................... 132 5. CONCLUSIÓN..................................................................................... 138 BIBLIOGRAFÍA........................................................................................ 140
18
Índice
DESAFÍOS JURÍDICOS ACTUALES DE LOS DRONES ARMADOS: CUESTIONES DE DERECHO INTERNACIONAL ELENA DEL MAR GARCÍA RICO
1. OBSERVACIONES PRELIMINARES SOBRE LAS CUESTIONES A TRATAR .............................................................................................. 141 2. ¿ESTÁN PROHIBIDAS ESTAS ARMAS POR EL DERECHO INTERNACIONAL HUMANITARIO? ........................................................... 143 3. ¿PUEDE CONSIDERARSE SU EMPLEO CONFORME A LAS NORMAS Y PRINCIPIOS DEL DERECHO INTERNACIONAL HUMANITARIO? ............................................................................................ 146 4. CUESTIONES QUE SUSCITA EL USO DE DRONES ARMADOS EN LOS CONFLICTOS ARMADOS ACTUALES....................................... 149 4.1. El uso de drones armados en los conflictos armados de carácter internacional..................................................................... 153 4.2. El uso de drones armados en los conflictos armados sin carácter internacional: diversos escenarios a la luz del Derecho Internacional Humanitario ................................................... 154 5. REFLEXIONES FINALES.................................................................... 161 Bibliografía............................................................................................... 164
Parte Tercera
LA ADMINISTRACIÓN DE JUSTICIA ANTE LA DIGITALIZACIÓN
LA POSICIÓN DE JUECES Y TRIBUNALES ANTE EL DESAFÍO DE LA MODERNIZACIÓN TECNOLÓGICA PEDRO LUIS ROAS MARTÍN
1. Las singularidades de la Administración de justicia en la implantación efectiva de las nuevas tecnologías........................................................... 169 2. El uso de los medios tecnológicos constituye una obligación de juzgados y tribunales...................................................................................... 173
19
Índice
3. La obligación de uso de medios tecnológicos impone una correlativa obligación de dotación de medios materiales......................................... 176 4. El espejismo de una Administración de justicia tecnológicamente avanzada....................................................................................................... 180 5. La incidencia material de las nuevas tecnologías.................................... 183 5.1. El riesgo para los derechos fundamentales.............................. 185 5.2. La prueba electrónica.............................................................. 190 6. ¿Puede emplearse la inteligencia artificial en la Administración de justicia?........................................................................................................ 195 BIBLIOGRAFÍA........................................................................................ 200
COMPETENCIA JUDICIAL Y LEY APLICABLE AL USO DE BLOCKCHAIN Y LA INTELIGENCIA ARTIFICIAL COMO RETOS EN PARALELO ANTONIO MERCHÁN MURILLO
1. INTRODUCCIÓN................................................................................ 203 2. LA NECESIDAD DE UNA ACTUACIÓN CONJUNTA....................... 204 3. DERECHO PREEXISTENTE............................................................... 207 3.1. Aplicación relacionada con el Derecho preexistente en el ámbito de la Unión Europea....................................................... 208 3.2. Aplicación relacionada con el Derecho preexistente en el ámbito convencional................................................................... 212 4. LA PROBLEMÁTICA QUE SE ENCIERRA EN LA INTELIGENCIA ARTIFICIAL Y EN BLOCKCHAIN PARA DETERMINAR LA COMPETENCIA JUDICIAL Y LA LEY APLICABLE..................................... 217 5. CONCLUSIÓN..................................................................................... 226 Bibliografía............................................................................................... 228
20
Índice
ADMINISTRACIÓN PÚBLICA A TRAVÉS DE ALGORITMOS EN ITALIA FRANCESCO MARTINES
1. INTRODUCCIÓN................................................................................ 231 2. DELIMITACIÓN DEL CAMPO DE INVESTIGACIÓN....................... 232 3. EL USO DE LOS ALGORITMOS EN EL CONTEXTO DE LAS RELACIONES JURÍDICAS........................................................................ 233 4. LA LEGISLACIÓN ITALIANA SOBRE LA ADMINISTRACIÓN PÚBLICA ELECTRÓNICA ....................................................................... 235 5. LAS DIRECTRICES DE INTERPRETACIÓN DERIVADAS DE LA JURISPRUDENCIA DEL CONSEJO DE ESTADO................................... 239 6. CONCLUSIONES................................................................................. 244
PRUEBAS OBTENIDAS MEDIANTE DILIGENCIAS TECNOLÓGICAS DE INVESTIGACIÓN VÁLIDAMENTE PRACTICADAS SOBRE LA BASE DE EXTREMOS DE HECHO CONOCIDOS PREVIAMENTE MEDIANTE ACTUACIONES REALIZADAS CON VULNERACIÓN DE DERECHOS FUNDAMENTALES: UN CASO CONCRETO MANUEL TAVORA SERRA
1. Introducción.......................................................................................... 253 2. Antecedentes de hecho........................................................................... 254 3. La postura de la Audiencia Provincial: ilicitud de la prueba.................. 257 4. Postura del Tribunal Superior de Justicia: posible no ilicitud.................. 260 5. Refrendo de la postura del Tribunal Superior de Justicia de Navarra en la STC 97/2019...................................................................................... 261 BIBLIOGRAFÍA........................................................................................ 263