MANUAL DE DERECHO PROCESAL PENAL
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Javier Castro Jofré
MANUAL DE DERECHO PROCESAL PENAL
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Catedrática de Derecho Civil de la Universidad de Málaga
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Corte de Justicia de la Nación y miembro de El Colegio Nacional
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Catedrática de Derecho Civil de la Pontificia Universidad Católica de Chile
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Juez de la Corte Interamericana de Derechos Humanos
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Catedrático de Derecho del Trabajo y de la Seguridad Social de la Universidad de Valencia Ignacio Sancho Gargallo Magistrado de la Sala Primera (Civil) del Tribunal Supremo de España
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Históricas de la UNAM
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Catedrática de Ciencia Política de la Universidad de Mainz (Alemania)
Fueron miembros de este Comité:
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MANUAL DE DERECHO PROCESAL PENAL
JAVIER CASTRO JOFRÉ
tirant lo blanch
Valencia, 2023
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© Javier Castro Jofré© TIRANT LO BLANCH
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A Yoly, mi eterna y amada compañera
Tabla de abreviaturas ................................................................................................ 33 Prólogo 35 Capítulo I CUESTIONES PRELIMINARES §1 CONCEPTO DE DERECHO PROCESAL PENAL ............................................. 39 I. Organización en la administración de justicia penal .................................. 39 II. Persecución penal, juzgamiento y sanción .................................................. 39 III. Ejecución penal ......................................................................................... 40 §2 DERECHO PROCESAL PENAL Y DERECHO PENAL ..................................... 40 §3 FINES DEL DERECHO PROCESAL PENAL ..................................................... 42 I. Realización, imposición y legitimación del derecho estatal a sancionar y garantía de un procedimiento ajustado a un Estado de Derecho 42 II. Verdad y justicia 42 III. Paz jurídica ............................................................................................... 42 §4 ANTECEDENTES HISTÓRICOS DEL DERECHO PROCESAL PENAL CHILENO ...................................................................................................................... 43 I. Etapa colonial (1536-1906) ....................................................................... 43 II. Etapa premoderna (1907-2000) ................................................................ 45 III. Etapa moderna (2000 en adelante) ............................................................ 48 1. La reforma procesal penal en Latinoamérica ...................................... 48 2. La reforma procesal penal chilena 49 2.1. Gradualidad de la reforma y conflictos de norma procesal penal ......................................................................................... 51 a) Aplicación respecto de hechos acaecidos en el territorio nacional ................................................................................... 51 b) Aplicación respecto de hechos acaecidos en el extranjero ..... 52 c) Casos de conflicto de norma procesal penal ......................... 52 c.1) Comisión de un hecho delictivo bajo el imperio del Código de Procedimiento Penal y otro nuevo bajo el imperio del Código Procesal Penal 53 c.2) Contienda de competencia entre tribunales del antiguo y nuevo sistema o entre tribunales del antiguo sistema y el Ministerio Público ................................................. 55 d) Adecuación de los tribunales con competencia penal ........... 55 §5 FUENTES DEL DERECHO PROCESAL PENAL CHILENO ............................. 56 I. Fuentes de inspiración de los códigos de Procedimiento Penal y Procesal Penal ......................................................................................................... 56 1. Código de Procedimiento Penal .......................................................... 56 2. Código Procesal Penal 57 II. Fuentes formales del Derecho Procesal Penal chileno 57 1. Fuentes del modelo procesal penal inquisitorial .................................. 57
Tabla de contenido
10 Tabla de contenido 1.1. Código de Procedimiento Penal ................................................. 58 1.2. Código Orgánico de Tribunales ................................................. 58 1.3. Constitución Política de la República de Chile .......................... 58 1.4. Tratados internacionales ............................................................ 59 1.5. Otras fuentes 59 2. Fuentes del modelo procesal penal acusatorio 59 2.1. Código Procesal Penal ............................................................... 59 2.2. Código Orgánico de Tribunales ................................................. 59 2.3. Constitución Política de la República de Chile .......................... 60 a) Ley N° 19.519 ..................................................................... 60 b) Ley N° 19.541 ..................................................................... 60 2.4. Tratados internacionales ............................................................ 60 2.5. Ley Orgánica Constitucional N° 19.640 sobre el Ministerio Público 60 2.6. Ley N° 19.718 sobre Defensoría Penal Pública .......................... 61 2.7. Otras leyes ................................................................................. 61 §6 SISTEMAS PROCESALES PENALES .................................................................. 81 I. Sistema inquisitorial .................................................................................. 82 1. Vinculación política ............................................................................ 82 2. Carácter del sospechoso...................................................................... 83 3. Acumulación de funciones .................................................................. 83 4. Principio inquisitorial 83 5. Principio de la prueba legal o tasada 84 6. Principio de escrituración y secreto ..................................................... 84 7. Ausencia del principio de participación de jueces legos ....................... 84 II. Sistema acusatorio ..................................................................................... 84 1. Vinculación política ............................................................................ 85 2. Carácter del sospechoso...................................................................... 85 3. Separación de funciones...................................................................... 85 4. Principio acusatorio 86 5. Principio de la libre apreciación de la prueba 86 6. Principio de oralidad y publicidad ...................................................... 86 7. Principio de participación de jueces legos ........................................... 87 III. Sistema mixto ............................................................................................ 87 1. Vinculación política ............................................................................ 88 2. Carácter del sospechoso...................................................................... 88 3. Separación de funciones...................................................................... 88 4. Principio inquisitorial / acusatorio 88 5. Sistema de prueba 88 6. Principios de oralidad / publicidad y escrituración / secreto ................ 88 7. Principio de participación de jueces legos ........................................... 89 IV. Estructura de los sistemas procesales penales chilenos ............................... 89 1. El modelo inquisitorial ....................................................................... 90 2. El modelo acusatorio .......................................................................... 90 §7 MÁXIMAS PROCESALES, GARANTÍAS CONSTITUCIONALES Y PRINCIPIOS CONTENIDOS EN EL CÓDIGO PROCESAL PENAL ...................................... 92 I. Máximas procesales 92 1. Acusatoria / inquisitorial 92 2. Oralidad / escrituración 94
Capítulo II
11 Tabla de contenido 3. Publicidad / secreto ............................................................................. 94 4. Libre apreciación de la prueba / prueba legal o tasada ........................ 94 5. Participación de legos / jueces profesionales........................................ 95 6. Legalidad / oportunidad ..................................................................... 95 7. Oficialidad / disposición 96 8. Debido proceso 97 9. Aceleración o celeridad ....................................................................... 97 9.1. Duración del procedimiento ...................................................... 97 9.2. Concentración y continuidad ..................................................... 98 10. Instrucción .......................................................................................... 98 11. Inmediatez ........................................................................................... 99 12. Imparcialidad ...................................................................................... 99 13. Contradicción 99 II. Garantías constitucionales. Principios, derechos y garantías contenidos en la Convención Americana sobre Derechos Humanos y en el Pacto Internacional de Derechos Civiles y Políticos .................................................................. 99 1. Garantías en la Constitución Política de la República de Chile .......... 99 1.1. Supremacía constitucional y principio del Estado de derecho .... 100 1.2. El debido proceso ...................................................................... 100 1.3. Defensa ..................................................................................... 101 1.4. Igualdad 101 1.5. Legalidad del tribunal 102 1.6. Otras garantías .......................................................................... 102 2. Principios, derechos y garantías contenidos en la Convención Americana sobre Derechos Humanos y en el Pacto Internacional de Derechos Civiles y Políticos ............................................................................... 102 III. Principios en el Código Procesal Penal....................................................... 103 1. Juicio previo y única persecución (artículo 1°) .................................... 103 2. Juez natural (artículo 2°) 105 3. Exclusividad de la investigación penal (artículo 3°) 106 4. Presunción de inocencia del imputado (artículo 4°) ............................ 106 5. Legalidad de las medidas privativas o restrictivas de libertad (artículo 5°) ...................................................................................................... 108 6. Protección de la víctima (artículo 6°) .................................................. 109 7. Calidad de imputado (artículo 7°) ...................................................... 111 8. Ámbito de la defensa (artículo 8°) ...................................................... 112 9. Autorización judicial previa (artículo 9°) 113 10. Cautela de garantías (artículo 10) 114 11. Aplicación temporal de la ley procesal penal (artículo 11) ................... 116 12. Intervinientes (artículo 12) .................................................................. 119 13. Efecto en Chile de las sentencias penales de tribunales extranjeros (artículo 13) ............................................................................................ 120
NORMAS COMUNES A TODO PROCEDIMIENTO §1 DISPOSICIONES GENERALES 121 I. Actividad procesal 121 1. Reglamentación .................................................................................. 121
12 Tabla de contenido 2. Plazos ................................................................................................. 121 3. Comunicaciones ................................................................................. 122 3.1. Comunicaciones entre autoridades ............................................ 122 a) Forma de la comunicación ................................................... 122 a.1) Requerimientos de información 123 a.1.1) Actitudes de la autoridad requerida 123 a.2) Solicitudes entre tribunales .......................................... 124 b) Tramitación de solicitudes de asistencia internacional .......... 124 3.2. Comunicaciones y citaciones del Ministerio Público .................. 124 a) Citaciones del Ministerio Público......................................... 125 4. Notificaciones y citaciones judiciales .................................................. 126 4.1. Notificaciones ............................................................................ 126 a) Formas de notificación 126 b) Otras formas de notificación 126 c) Notificación a los intervinientes ........................................... 127 c.1) Notificación al Ministerio Público ............................... 127 c.2) Notificación a otros intervinientes ............................... 127 c.3) Notificación al imputado privado de libertad ............... 127 d) Funcionario habilitado......................................................... 128 e) Señalamiento de domicilio ................................................... 129 5. Citaciones judiciales 129 5.1. Contenido de la citación 130 5.2. Casos de desobediencia ............................................................. 130 a) Desobediencia del Ministerio Público o del defensor............ 130 b) Desobediencia del imputado ................................................ 131 c) Desobediencia de otras personas .......................................... 131 6. Resoluciones y actuaciones judiciales.................................................. 131 6.1. Resoluciones judiciales .............................................................. 131 a) Plazo 132 b) Fundamentación 132 6.2. Actuaciones judiciales ................................................................ 132 7. Registro .............................................................................................. 133 7.1. Formalidad del registro de sentencias ........................................ 133 7.2. Formalidad del registro de las actuaciones ante los tribunales con competencia en materia penal .................................................... 133 7.3. Valor del registro de la audiencia de juicio oral ......................... 134 7.4. Conservación de los registros 134 7.5. Examen del registro y certificaciones 135 8. Las costas ........................................................................................... 135 8.1. Condena en costas ..................................................................... 135 8.2. Exención del pago personal de costas ........................................ 137 Capítulo III SUJETOS EN EL PROCEDIMIENTO PENAL §1 SUJETOS PROCESALES ..................................................................................... 139 I. Observaciones 139 1. Sujetos procesales 139 2. Parte ................................................................................................... 140
13 Tabla de contenido 3. Interviniente ....................................................................................... 140 4. Tercero ............................................................................................... 140 §2 LOS TRIBUNALES ............................................................................................. 141 I. Juzgado de garantía ................................................................................... 143 1. Definición ........................................................................................... 143 1.1. Observaciones 143 1.2. Facultades 146 1.3. Asegurar los derechos del imputado y demás intervinientes en el procedimiento penal .................................................................. 146 1.4. Dirigir personalmente las audiencias que procedan ................... 147 1.5. Aprobar la aplicación de salidas alternativas ............................. 148 1.6. Preparar el juicio ....................................................................... 148 1.7. Resolver las solicitudes de sobreseimientos y decidir sobre el forzamiento de la acusación 148 1.8. Dictar sentencia en los procedimientos abreviados, simplificados, monitorios y de acción penal privada ........................................ 149 1.9. Ejecución de la condena ............................................................ 149 1.10. Otras facultades ......................................................................... 149 II. Tribunales de juicio oral en lo penal .......................................................... 149 1. Observaciones .................................................................................... 149 2. Competencia....................................................................................... 150 3. Normas sobre inhabilitación de los jueces de garantía y jueces de los tribunales orales en lo penal 151 4. Organización administrativa de los tribunales .................................... 152 4.1. Comité de jueces ........................................................................ 152 4.2. Funciones .................................................................................. 153 4.3. Unidades administrativas de los juzgados de garantía y tribunales orales en lo penal ....................................................................... 153 4.4. Administrador del tribunal con competencia en lo penal ........... 154 III. Subrogación de jueces de garantía y de tribunal de juicio oral en lo penal 155 1. Subrogación de jueces de juzgados de garantía 155 1.1. Juzgados de garantía unipersonales ........................................... 155 1.2. Juzgados de garantía colegiados ................................................ 155 2. Reglas complementarias ..................................................................... 156 3. Subrogación de jueces de tribunales de juicio oral en lo penal ............ 156 4. Observaciones .................................................................................... 157 §3 MINISTERIO PÚBLICO ..................................................................................... 158 I. Definición .................................................................................................. 158 II. Reglamentación 159 III. Funciones 159 1. Investigación 159 2. Ejercicio de la acción penal pública .................................................... 160 3. Protección de víctimas y testigos ......................................................... 162 IV. Organización ............................................................................................. 163 1. Autonomía ......................................................................................... 163 2. Derecho de sustitución y devolución ................................................... 163 3. Estructura organizacional 164 3.1. Fiscalía Nacional 164 a) Fiscal Nacional 164
Tabla de contenido
14
a.1) Requisitos de nombramiento ....................................... 164 a.2) Procedimiento de nombramiento ................................. 165 a.3) Facultades .................................................................... 165 a.4) Expiración ................................................................... 167 a.4.1) Plazo 167 a.4.2) Remoción 168 a.4.3) Otras circunstancias ......................................... 168 a.5) Subrogación ................................................................. 168 b) Unidades administrativas ..................................................... 169 c) Consejo General .................................................................. 169 3.2. Fiscalías Regionales ................................................................... 170 a) Fiscal Regional..................................................................... 170 a.1) Requisitos de nombramiento 170 a.2) Procedimiento de nombramiento 171 a.3) Facultades .................................................................... 171 a.4) Objeción de instrucciones ............................................ 172 a.4.1) Objeción de instrucciones que incidieren en actuaciones procesales que pudieren dilatarse ... 172 a.4.2) Objeción de instrucciones que incidieren en actuaciones procesales que no pudieren dilatarse . 172 a.5) Expiración 173 a.5.1) Extinción del plazo 173 a.5.2) Cesación ........................................................... 174 a.5.3) Remoción ......................................................... 174 a.5.4) Otras razones ................................................... 174 a.6) Subrogación ................................................................. 175 b) Unidades administrativas ..................................................... 175 3.3. Fiscalías locales ......................................................................... 175 a) Fiscal adjunto 176 a.1) Distribución de casos 176 a.2) Objeción de instrucciones ............................................ 177 a.3) Requisitos de nombramiento ....................................... 177 a.4) Procedimiento de nombramiento ................................. 177 a.5) Expiración ................................................................... 178 4. Control y responsabilidad de la actividad del Ministerio Público........ 178 4.1. Control intraórgano .................................................................. 178 a) Control jerárquico 179 a.1) Permanente 179 a.2) Eventual ....................................................................... 179 b) Procedimiento de aplicación de medidas disciplinarias ......... 179 b.1) Tramitación ................................................................. 180 4.2. Control extraórgano .................................................................. 181 a) Control político ................................................................... 182 b) Control procesal .................................................................. 182 c) Control ciudadano 182 5. Responsabilidad 183 5.1. Responsabilidad política y disciplinaria ..................................... 183 5.2. Responsabilidad administrativa ................................................. 183 5.3. Responsabilidad penal ............................................................... 184 5.4. Responsabilidad civil ................................................................. 184
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de contenido 6. Principios que rigen el funcionamiento del Ministerio Público ............ 185 6.1. Unidad ...................................................................................... 185 6.2. Objetividad ............................................................................... 186 6.3. Eficiencia ................................................................................... 187 6.4. Transparencia y publicidad de los actos administrativos 187 7. Inhabilidades, incapacidades, incompatibilidades y prohibiciones 189 7.1. Inhabilidades ............................................................................. 189 7.2. Procedimiento de declaración .................................................... 189 a) Declaración de inhabilidad a solicitud de oficio ................... 190 b) Declaración de inhabilidad a petición de parte..................... 190 7.3. Incapacidades, incompatibilidades y prohibiciones .................... 190 a) Incompatibilidades y prohibiciones ...................................... 191 a.1) Incompatibilidades 192 a.2) Prohibiciones 192 §4 LA POLICÍA 194 I. Reglamentación ......................................................................................... 195 II. Función de la Policía ................................................................................. 195 1. Dependencia funcional ....................................................................... 195 1.1. Imposibilidad de cumplimiento ................................................. 196 2. Comunicaciones entre el MP y la policía ............................................ 196 3. Actuaciones de la policía sin orden previa .......................................... 197 3.1. Prestar auxilio a la víctima 198 3.2. Practicar la detención en los casos de flagrancia conforme a la ley ............................................................................................. 198 3.3. Resguardar el sitio del suceso .................................................... 198 3.4. Identificación de testigos y consignación de declaraciones ......... 203 3.5. Recibir las denuncias del público ............................................... 204 3.6. Efectuar las demás actuaciones que dispusieren otros cuerpos legales ........................................................................................ 204 3.7. Control de identidad 205 a) Existencia de casos fundados 212 b) Lugar del control y documentos que deben exhibirse ........... 214 c) Caso de retención ................................................................ 214 d) Caso de detención ................................................................ 215 e) Duración del procedimiento de control de identidad ............ 215 f) Control de identidad facultativo .......................................... 215 §5 IMPUTADO ........................................................................................................ 217 I. Reglamentación ......................................................................................... 217 II. Concepto 217 III. Derechos fundamentales y garantías del imputado 219 1. Debido proceso 219 2. Derecho al juicio ................................................................................ 219 3. Presunción de inocencia ...................................................................... 220 4. Derecho de defensa ............................................................................. 220 4.1. Derecho a intervención o participación en el procedimiento ...... 220 4.2. Derecho a ser oído ..................................................................... 221 4.3. Derecho al defensor técnico 222 a) Efectos de la ausencia del defensor 224 b) Renuncia o abandono de la defensa 225
Tabla
16 Tabla de contenido c) Defensor común................................................................... 226 d) Derecho a autodefensa ......................................................... 226 e) El defensor penal público ..................................................... 227 f) Derecho a asistencia jurídica gratuita................................... 227 5. Derecho a la información 227 6. Derecho a guardar silencio 228 §6 LA DEFENSORÍA PENAL PÚBLICA 230 I. Concepto de Defensoría Penal Pública....................................................... 231 II. Fines de la Defensoría Penal Pública .......................................................... 231 III. Reglamentación ......................................................................................... 231 IV. Organización y atribuciones de la Defensoría Penal Pública ...................... 232 V. La Defensoría Nacional ............................................................................. 232 1. El Defensor Nacional.......................................................................... 232 2. Unidades administrativas 234 3. Subrogación 234 4. Consejo de Licitaciones de la Defensoría Penal Pública ...................... 235 4.1. Integración ................................................................................ 235 4.2. Funciones .................................................................................. 235 4.3. Funcionamiento ......................................................................... 236 VI. Las Defensorías Regionales ....................................................................... 236 1. Los Defensores Regionales.................................................................. 236 1.1. Subrogación 237 1.2. Funciones 237 2. Unidades Administrativas ................................................................... 238 3. Las Defensorías Locales ...................................................................... 239 4. Los defensores locales ......................................................................... 239 4.1. Nombramiento .......................................................................... 239 4.2. Ejercicio profesional .................................................................. 240 4.3. Designación de defensor ............................................................ 240 VII. Las licitaciones 240 1. Participantes en la licitación 241 2. Bases .................................................................................................. 241 3. Comités de Adjudicación Regional ..................................................... 241 3.1. Integración ................................................................................ 241 3.2. Criterios .................................................................................... 242 3.3. Contratación ............................................................................. 242 VIII. Beneficiarios de la defensa penal pública ................................................... 242 IX. Evaluación y control de los prestadores de la defensa penal pública 243 1. Inspecciones 243 2. Auditorías externas............................................................................. 244 3. Informes ............................................................................................. 244 3.1. Semestrales ................................................................................ 244 3.2. Anuales ..................................................................................... 245 4. Reclamaciones .................................................................................... 245 4.1. Procedimiento ........................................................................... 245 4.2. Reclamación en contra de un Defensor Regional 246 X. Responsabilidad y sanciones 246 1. Tipos de responsabilidad .................................................................... 246 2. Sanciones ............................................................................................ 247
17 Tabla de contenido §7 LA VÍCTIMA Y EL QUERELLANTE ................................................................. 248 I. Introducción .............................................................................................. 248 II. Concepto de víctima .................................................................................. 250 III. Otras categorías de víctimas ...................................................................... 251 IV. Derechos de la víctima en el procedimiento penal 252 1. Derecho de protección 252 1.1. Medidas de protección adoptadas en la práctica ........................ 254 1.2. División de atención a las víctimas ............................................ 255 2. Derecho a un trato digno .................................................................... 257 3. Derecho a información ....................................................................... 257 4. Derecho a la acción ............................................................................ 258 5. Derecho de participación .................................................................... 259 5.1. Participación y control respecto de la actividad del Ministerio Público 259 5.2. Participación y control respecto de la actividad de los tribunales .............................................................................................. 260 6. Derecho a la reparación del daño causado por el delito ...................... 261 V. El querellante en el sistema procesal penal acusatorio ............................... 262 1. Calidad de querellante en el CPcsalP .................................................. 263 1.1. La víctima ................................................................................. 263 1.2. Cualquier persona capaz de parecer en juicio 264 2. Oportunidad para deducir querella 265 3. Requisitos de la querella ..................................................................... 265 4. Admisibilidad ..................................................................................... 266 4.1. Declaración de ineptitud del libelo ............................................ 266 4.2. Declaración de inadmisibilidad .................................................. 267 a) Recurso de apelación ........................................................... 267 4.3. Declaración de admisibilidad ..................................................... 267 a) Recurso de apelación 268 5. Prohibición de querella 268 6. Desistimiento ...................................................................................... 269 6.1. Oportunidad ............................................................................. 269 6.2. Efectos ....................................................................................... 270 a) Para el querellante ............................................................... 270 b) Para el querellado ................................................................ 270 7. Abandono de la querella ..................................................................... 270 7.1. Efectos del abandono 271 7.2. Recursos 271 Capítulo IV CAUTELAS EN EL PROCEDIMIENTO PENAL §1 MEDIDAS CAUTELARES................................................................................... 273 §2 CONCEPTO ....................................................................................................... 273 §3 MEDIDAS CAUTELARES PERSONALES .......................................................... 273 I. Reglamentación ......................................................................................... 274 II. Finalidad de las medidas cautelares personales .......................................... 274 III. Citación .................................................................................................... 275 1. Concepto ............................................................................................ 275
18 Tabla de contenido 2. Requisitos ........................................................................................... 275 3. Excepción a la citación ....................................................................... 275 4. Retención ........................................................................................... 277 5. Contenido de la citación ..................................................................... 278 IV. Detención 278 1. Reglamentación 278 2. Finalidad ............................................................................................ 278 3. Requisitos ........................................................................................... 279 4. Requisitos comunes a la detención (y prisión preventiva) ................... 279 5. Motivos o causales de detención ......................................................... 279 5.1. Caso de detención judicial ......................................................... 280 a) Causales............................................................................... 280 5.2. Caso de detención ordenada por cualquier tribunal 280 a) Causal 281 5.3. Caso de flagrancia ..................................................................... 281 5.4. Caso de detención policial ......................................................... 282 5.5. Caso de detención practicada por particular .............................. 285 6. Requisitos de ejecución ....................................................................... 285 7. Órganos o personas que pueden ordenar y practicar la detención....... 286 7.1. Órganos facultados para ordenar la detención .......................... 286 7.2. Órganos que pueden practicar la detención 286 8. Plazos de duración de la detención 286 8.1. Detención practicada por la policía en caso de flagrancia .......... 286 8.2. Detención practicada por la policía en cumplimiento de una orden judicial ...................................................................................... 287 9. Derechos del detenido......................................................................... 290 10. Fiscalización del cumplimiento del deber de información .................... 292 11. Difusión de derechos ........................................................................... 292 V. Prisión preventiva 292 1. Concepto 293 2. Reglamentación .................................................................................. 293 3. Finalidad ............................................................................................ 293 4. Requisitos ........................................................................................... 294 4.1. Requisitos comunes ................................................................... 294 4.2. Requisitos específicos ................................................................ 294 5. Oportunidad en que puede solicitarse la prisión preventiva ................ 299 6. Modificación, revocación, sustitución y revisión de la PrP 300 6.1. Modificación 300 a) Caso en que se deja sin efecto la prisión preventiva ............. 300 b) Caso en que se ordena la prisión preventiva......................... 300 6.2. Revocación ................................................................................ 301 a) Actitudes del Tribunal .......................................................... 301 6.3. Sustitución ................................................................................. 301 6.4. Revisión .................................................................................... 302 7. Recursos 302 8. Régimen de caución y reemplazo 305 9. Ejecución de la medida de prisión preventiva...................................... 305 10. Causales de término de la prisión preventiva ....................................... 307 VI. Otras medidas cautelares personales.......................................................... 307
Capítulo V
19 Tabla de contenido §4 MEDIDAS CAUTELARES REALES .................................................................... 309 I. Reglamentación ......................................................................................... 309 II. Observaciones ........................................................................................... 309 III. Medidas específicas ................................................................................... 309 §5 NULIDAD PROCESAL ....................................................................................... 311 I. Reglamentación 311 II. Requisitos 311 III. Oportunidad ............................................................................................. 312 1. Infracciones fuera de una audiencia .................................................... 312 2. Infracciones producidas en audiencias ................................................ 312 IV. Titulares de la solicitud de declaración de nulidad ..................................... 312 V. Saneamiento de la nulidad ......................................................................... 312 VI. Causales .................................................................................................... 313 VII. Efectos de la declaración de nulidad 313 VIII. Nulidad de oficio 313
PROCEDIMIENTO PENAL ORDINARIO §1 ETAPA DE INVESTIGACIÓN EN EL PROCEDIMIENTO PENAL ................... 315 I. Reglamentación ......................................................................................... 315 II. Concepto ................................................................................................... 315 III. Formas de iniciar la investigación .............................................................. 316 1. Denuncia 316 1.1. Denunciante 316 1.2. Autoridad competente ............................................................... 316 1.3. Forma y contenido de la denuncia ............................................. 317 1.4. Casos de denuncia obligatoria ................................................... 317 1.5. Plazo ......................................................................................... 318 1.6. Sanción por incumplimiento ...................................................... 318 1.7. Responsabilidad y derechos del denunciante ............................. 319 2. Querella 319 3. De oficio por el Ministerio Público 319 IV. Actuaciones inmediatas ............................................................................. 320 V. Formas de suspensión o terminación temprana del procedimiento penal ... 320 1. Archivo provisional ............................................................................ 321 1.1. Requisitos .................................................................................. 321 1.2. Control judicial ......................................................................... 322 1.3. Efectos ....................................................................................... 322 1.4. Reclamo 322 2. Facultad para no iniciar investigación 322 2.1. Requisitos .................................................................................. 322 2.2. Control judicial ......................................................................... 323 2.3. Efectos ....................................................................................... 323 3. Principio de oportunidad .................................................................... 323 3.1. Requisitos .................................................................................. 324 3.2. Excepciones ............................................................................... 325 3.3. Efectos 325 3.4. Reclamación 326
20 Tabla de contenido a) Reclamación ante el juez de garantía ................................... 326 a.1) Causales ....................................................................... 326 b) Reclamación ante las autoridades superiores del Ministerio Público................................................................................. 327 b.1) Causal que autoriza a dejar sin efecto la decisión de aplicación del principio de oportunidad 328 VI. Diligencias de investigación ....................................................................... 328 1. Imposibilidad de comparecencia de un testigo (anticipación de prueba) ...................................................................................................... 329 2. Imposibilidad de comparecencia de un testigo por su permanencia en el extranjero (anticipación de prueba testimonial en el extranjero) ..... 331 3. Proposición de diligencias de investigación ......................................... 332 3.1. Reclamo 332 4. Asistencia a diligencias de investigación 333 5. Secreto de la investigación .................................................................. 333 6. Agrupación y separación de investigaciones........................................ 335 7. Registro de las diligencias de investigación ......................................... 335 VII. Clases de diligencias de investigación ........................................................ 336 1. Diligencias que no requieren autorización judicial previa ................... 336 1.1. Diligencias que realiza el MP por sí mismo o a través de la policía y que no requieren autorización judicial previa 337 a) Pruebas caligráficas 337 b) Tomar declaración al imputado ........................................... 337 b.1) Declaraciones del imputado ante la policía .................. 339 c) Tomar declaración a los testigos .......................................... 340 c.1) Sanción por falta de comparecencia y negativa a declarar ................................................................................ 341 d) Exámenes corporales ........................................................... 341 e) Exámenes médicos y autopsias 342 f) Hallazgo de un cadáver 343 g) Medidas de vigilancia .......................................................... 343 h) Entrada y registro en lugares de libre acceso al público ........ 343 i) Entrada y registro en lugares cerrados ................................. 343 1.2. Actuaciones policiales sin orden previa ...................................... 345 2. Diligencias que requieren autorización judicial previa ........................ 345 2.1. Exámenes corporales ................................................................. 346 2.2. Exhumación de cadáveres 346 2.3. Pericias caligráficas 346 2.4. Entrada y registro en lugares cerrados ....................................... 347 2.5. Incautación de objetos y documentos ........................................ 347 2.6. Retención e incautación de correspondencia .............................. 348 2.7. Copias de comunicaciones o transmisiones ................................ 348 2.8. Interceptación de comunicaciones telefónicas o de otras formas de telecomunicación .................................................................. 349 2.9. Fotografías, filmaciones u otros medios de reproducción de imágenes 349 2.10. Técnicas especiales de investigación ........................................... 350 3. Diligencias de investigación prohibidas............................................... 351 3.1. Diligencias que involucren métodos que menoscaben o coarten la libertad del imputado para declarar ....................................... 352