Issuu

Código Penal del Estado de México Código Nacional de Procedimientos Penales

COMITÉ CIENTÍFICO DE LA EDITORIAL TIRANT LO BLANCH María José Añón Roig

Javier de Lucas Martín

Ana Cañizares Laso

Víctor Moreno Catena

Catedrática de Filosofía del Derecho de la Universidad de Valencia Catedrática de Derecho Civil Universidad de Málaga

Jorge A. Cerdio Herrán

Catedrático de Teoría y Filosofía de Derecho. Instituto Tecnológico Autónomo de México

José Ramón Cossío Díaz

Ministro de la Suprema Corte de Justicia de México

Eduardo Ferrer Mac-Gregor Poisot

Juez de la Corte Interamericana de Derechos Humanos. Investigador del Instituto de Investigaciones Jurídicas de la UNAM

Owen M. Fiss

Catedrático emérito de Teoría del Derecho de la Universidad de Yale (EEUU)

José Antonio García-Cruces González

Catedrático de Derecho Mercantil de la UNED

Luis López Guerra

Juez del Tribunal Europeo de Derechos Humanos Catedrático de Derecho Constitucional de la Universidad Carlos III de Madrid

Catedrático de Filosofía del Derecho y Filosofía Política de la Universidad de Valencia Catedrático de Derecho Procesal de la Universidad Carlos III de Madrid

Francisco Muñoz Conde

Catedrático de Derecho Penal de la Universidad Pablo de Olavide de Sevilla

Angelika Nussberger

Jueza del Tribunal Europeo de Derechos Humanos. Catedrática de Derecho Internacional de la Universidad de Colonia (Alemania)

Héctor Olasolo Alonso

Catedrático de Derecho Internacional de la Universidad del Rosario (Colombia) y Presidente del Instituto Ibero-Americano de La Haya (Holanda)

Luciano Parejo Alfonso

Catedrático de Derecho Administrativo de la Universidad Carlos III de Madrid

Tomás Sala Franco

Catedrático de Derecho del Trabajo y de la Seguridad Social de la Universidad de Valencia

Ignacio Sancho Gargallo

Magistrado de la Sala Primera (Civil) del Tribunal Supremo de España

Ángel M. López y López

Tomás S. Vives Antón

Marta Lorente Sariñena

Ruth Zimmerling

Catedrático de Derecho Civil de la Universidad de Sevilla Catedrática de Historia del Derecho de la Universidad Autónoma de Madrid

Catedrático de Derecho Penal de la Universidad de Valencia Catedrática de Ciencia Política de la Universidad de Mainz (Alemania)

Procedimiento de selección de originales, ver página web: www.tirant.net/index.php/editorial/procedimiento-de-seleccion-de-originales

Código Penal del Estado de México Código Nacional de Procedimientos Penales 3ª Edición

Edición y estudio introductorio de

MIGUEL CARBONELL IIJ-UNAM

Ciudad de México, 2017

Copyright ® 2017 Todos los derechos reservados. Ni la totalidad ni parte de este libro puede reproducirse o transmitirse por ningún procedimiento electrónico o mecánico, incluyendo fotocopia, grabación magnética, o cualquier almacenamiento de información y sistema de recuperación sin permiso escrito del autor y del editor. En caso de erratas y actualizaciones, la Editorial Tirant lo Blanch México publicará la pertinente corrección en la página web www.tirant.com/ mex/ incorporada a la ficha del libro. Los textos jurídicos que aparecen se ofrecen con una finalidad informativa o divulgativa. Tirant lo Blanch intentará cuidar por la actualidad, exactitud y veracidad de los mismos, si bien advierte que no son los textos oficiales y declina toda responsabilidad por los daños que puedan causarse debido a las inexactitudes o incorrecciones de los mismos. Los únicos textos considerados legalmente válidos son los que aparecen en las publicaciones oficiales de los correspondientes organismos autonómicos o nacionales.

© EDITA: TIRANT LO BLANCH DISTRIBUYE: TIRANT LO BLANCH MÉXICO Río Tiber 66, PH Colonia Cuauhtémoc Delegación Cuauhtémoc CP 06500 Ciudad de México Telf: (55) 65502317 infomex@tirant.com www.tirant.com/mex/ www.tirant.es ISBN: 978-84-9143-889-2 MAQUETA: Tink Factoría de Color Si tiene alguna queja o sugerencia, envíenos un mail a: atencioncliente@tirant. com. En caso de no ser atendida su sugerencia, por favor, lea en www.tirant. net/index.php/empresa/politicas-de-empresa nuestro Procedimiento de quejas.

ÍNDICE ESTUDIO PRELIMINAR....................................................................................... 15 CÓDIGO PENAL DEL ESTADO DE MÉXICO LIBRO PRIMERO.............................................................................................. 23 TÍTULO PRIMERO. Aplicación de la ley penal...................................................... 23 CAPÍTULO I. Validez espacial......................................................................... 23 CAPÍTULO II. Validez temporal....................................................................... 23 CAPÍTULO III. Validez personal...................................................................... 24 CAPÍTULO IV. Leyes especiales y concurso aparente de normas............................ 24 TÍTULO SEGUNDO. Delito y responsabilidad....................................................... 24 CAPÍTULO I. El delito y sus clases.................................................................. 24 CAPÍTULO II. Los delitos graves..................................................................... 25 CAPÍTULO III. Tentativa del delito.................................................................. 26 CAPÍTULO IV. Responsables de los delitos........................................................ 27 CAPÍTULO V. Causas excluyentes del delito y de la responsabilidad....................... 29 CAPÍTULO VI. Concurso de delitos.................................................................. 31 CAPÍTULO VII. Reincidencia y habitualidad...................................................... 31 TÍTULO TERCERO. Penas y medidas de seguridad................................................ 32 CAPÍTULO I. Prisión..................................................................................... 32 SUBTÍTULO PRIMERO.................................................................................... 32 CAPÍTULO II. Multa...................................................................................... 32 CAPÍTULO III. Reparación del daño................................................................. 33 CAPÍTULO IV. Trabajo en favor de la comunidad................................................ 38 CAPÍTULO V. Suspensión de funciones, destitucion, inhabilitación o privación de empleos, cargos o comisiones................................................................... 38 CAPÍTULO VI. Suspensión o privación de derechos............................................ 38 CAPÍTULO VII. Publicación especial de sentencia.............................................. 39 CAPÍTULO VIII. Decomiso de bienes producto del enriquecimiento ilícito.............. 39 CAPÍTULO IX. Decomiso de los instrumentos, objetos y efectos del delito y por valor equivalente............................................................................................ 40 CAPÍTULO X. Confinamiento........................................................................... 40 CAPÍTULO XI. Prohibición de ir a lugar determinado.......................................... 40 CAPÍTULO XII. Vigilancia de la autoridad......................................................... 41 CAPÍTULO XIII. Tratamiento de inimputables................................................... 41 CAPÍTULO XIV. Amonestación......................................................................... 41 CAPÍTULO XV. Caución de no ofender............................................................... 42 CAPÍTULO XVI. Tratamiento........................................................................... 42 TÍTULO CUARTO. Aplicación de penas................................................................ 42 CAPÍTULO I. Reglas generales........................................................................ 42 CAPÍTULO II. Casos de tentativa.................................................................... 44

ÍNDICE CAPÍTULO III. Culpa y error........................................................................... 44 CAPÍTULO IV. Casos de exceso en la legitima defensa, de estado de necesidad y de imputabilidad disminuida......................................................................... 46 CAPÍTULO V. Casos de concurso...................................................................... 46 CAPÍTULO VI. Casos de reincidencia y habitualidad............................................ 47 CAPÍTULO VII. Sustitución de pena................................................................. 47 CAPÍTULO VIII. Suspensión condicional de la condena....................................... 50 CAPÍTULO IX. Remisión judicial de la pena....................................................... 52 CAPÍTULO X. Ejecución de penas.................................................................... 52 CAPÍTULO XI. Beneficio de libertad condicionada al sistema de localización y rastreo...................................................................................................... 53

TÍTULO QUINTO. Extinción de la pretensión punitiva.......................................... 54 CAPÍTULO I. Cumplimiento de la pena o medida de seguridad............................. 54 CAPÍTULO II. Sentencia o procedimiento penal anterior..................................... 54 CAPÍTULO III. Ley mas favorable.................................................................... 55 CAPÍTULO IV. Extinción de las medidas de tratamiento de inimputables................ 55 CAPÍTULO V. Muerte del inculpado.................................................................. 55 CAPÍTULO VI. Amnistia................................................................................. 55 CAPÍTULO VII. Indulto.................................................................................. 55 CAPÍTULO VIII. Perdón del ofendido............................................................... 56 CAPÍTULO IX. Revisión extraordinaria.............................................................. 56 CAPÍTULO X. Rehabilitación........................................................................... 56 CAPÍTULO XI. Reglas generales de la prescripción............................................. 56 CAPÍTULO XII. Prescripción de la pretensión punitiva........................................ 57 CAPÍTULO XIII. Prescripción de las penas........................................................ 58 CAPÍTULO XIV. Criterio de oportunidad............................................................ 58 CAPÍTULO XV. Acuerdo reparatorio.................................................................. 59 CAPÍTULO XVI. Suspensión condicional del proceso a prueba.............................. 59 CAPÍTULO XVII. No ejercicio de la acción penal................................................ 59 LIBRO SEGUNDO............................................................................................. 59 TÍTULO PRIMERO. Delitos contra el estado........................................................ 59 SUBTÍTULO PRIMERO. Delitos contra la seguridad del estado............................... 59 CAPÍTULO I. Rebelión................................................................................... 59 CAPÍTULO II. Sedición.................................................................................. 61 CAPÍTULO III. Motín.................................................................................... 61 CAPÍTULO IV. Disposiciones generales............................................................. 61 CAPÍTULO V. Uso indebido de los sistemas de emergencia................................... 61 SUBTÍTULO SEGUNDO. Delitos contra la administración pública........................... 62 CAPÍTULO I. Desobediencia........................................................................... 62 CAPÍTULO II. Resistencia.............................................................................. 63 CAPÍTULO III. Coacción................................................................................ 63 CAPÍTULO IV. Oposición a la ejecución de obras o trabajos públicos..................... 63 CAPÍTULO V. Quebrantamiento de sellos.......................................................... 64 CAPÍTULO VI. Ultrajes.................................................................................. 64

ÍNDICE

CAPÍTULO VII. Cohecho................................................................................ 65 CAPÍTULO VIII. Incumplimiento, ejercicio indebido y abandono de funciones públicas....................................................................................................... 65 CAPÍTULO IX. Coalición................................................................................. 65 CAPÍTULO X. Abuso de autoridad.................................................................... 65 CAPÍTULO XI. Tráfico de influencia.................................................................. 65 CAPÍTULO XII. Concusión.............................................................................. 65 CAPÍTULO XIII. Peculado.............................................................................. 65 CAPÍTULO XIV. Enriquecimiento ilícito............................................................. 66 CAPÍTULO XV. Disposiciones comunes.............................................................. 66 CAPÍTULO XV BIS. De los delitos contra el servicio público y distribución del agua. 66 CAPÍTULO XVI. De los delitos cometidos por servidores públicos en agravio de la hacienda pública estatal o municipal y de organismos del sector auxiliar......... 67 CAPÍTULO XVII. Ocupación ilegal de edificios e inmuebles destinados a un servicio público.................................................................................................. 68 CAPÍTULO XVIII. Prestación ilícita del servicio público de transporte de pasajeros.. 68 CAPÍTULO XIX. Venta ilícita de bebidas alcohólicas........................................... 68 CAPÍTULO XX. Impartición ilícita de educación................................................. 68 CAPÍTULO XXI. Autorización de baile con contenido sexual en unidades económicas....................................................................................................... 69 SUBTÍTULO TERCERO. Delitos contra la administración de justicia........................ 69 CAPÍTULO I. Encubrimiento........................................................................... 69 CAPÍTULO II. Acusación o denuncias falsas...................................................... 71 CAPÍTULO III. Falso testimonio...................................................................... 72 CAPÍTULO IV. Evasión................................................................................... 73 CAPÍTULO V. Quebrantamiento de penas no privativas de la libertad y medidas de seguridad............................................................................................... 74 CAPÍTULO V BIS. Fraude procesal.................................................................... 74 CAPÍTULO VI. Delitos Cometidos por Servidores Públicos de la Procuración y Administración de Justicia............................................................................... 75 CAPÍTULO VII. Delitos contra el correcto funcionamiento de las instituciones de seguridad pública y órganos jurisdiccionales, y de la seguridad de los servidores públicos y particulares............................................................................. 75 SUBTÍTULO CUARTO. Delitos contra la fe pública............................................... 77 CAPÍTULO I. Falsificación de documentos........................................................ 77 CAPÍTULO II. Falsificación de sellos, llaves o marcas......................................... 80 CAPÍTULO III. Uso de objeto o documento falso o alterado................................ 80 CAPÍTULO IV. Falsificación y utilización indebida de títulos al portador, documentos de crédito público y documentos relativos al crédito..................................... 80 CAPÍTULO V. Variación de nombre, domicilio o nacionalidad................................ 81 CAPÍTULO VI. Usurpación de funciones públicas o de profesiones........................ 82 CAPÍTULO VII. Uso indebido de uniformes, insignias, distintivos o condecoraciones. 83 CAPÍTULO VIII. Simulación de vehículo oficial perteneciente a instituciones de seguridad pública o al servicio público de emergencia...................................... 83 TÍTULO SEGUNDO. Delitos contra la colectividad................................................ 83 SUBTÍTULO PRIMERO. Delitos contra la seguridad pública................................... 83

ÍNDICE CAPÍTULO I. Delincuencia organizada.............................................................. 83 CAPÍTULO II. Portación, tráfico y acopio de armas prohibidas............................. 84 CAPÍTULO III. Delitos cometidos en el ejercicio de actividades profesionales o técnicas..................................................................................................... 84 CAPÍTULO IV. Estorbo del aprovechamiento de bienes de uso común.................... 86 CAPÍTULO V. Delitos en contra del desarrollo urbano......................................... 87 SUBTÍTULO SEGUNDO. Delitos contra la seguridad de las vias de comunicación y medios de transporte............................................................................... 88 CAPÍTULO I. Ataques a las vias de comunicación y medios de transporte.............. 88 CAPÍTULO II. Delitos cometidos por conductores de vehiculos de motor............... 89 CAPÍTULO III. Violación de correspondencia..................................................... 89 SUBTÍTULO TERCERO. Delitos contra la economía.............................................. 90 CAPÍTULO I. Delitos contra el consumo........................................................... 90 CAPÍTULO II. Delitos contra el trabajo y la previsión social................................ 91 CAPÍTULO III. Obstruccion a la Inversion........................................................ 91 SUBTÍTULO CUARTO. Delitos contra el pleno desarrollo y la dignidad de la persona. 92 CAPÍTULO I. De las personas menores de edad y quienes no tienen la capacidad para comprender el significado del hecho........................................................... 92 CAPÍTULO II. Utilización de imágenes y/o voz de personas menores de edad o personas que no tienen la capacidad para comprender el significado del hecho para la pornografía ................................................................................. 94 CAPÍTULO III. Lenocinio............................................................................... 95 CAPÍTULO IV. Discriminación......................................................................... 96 CAPÍTULO V. Provocación de un delito y apología de este o de algún vicio............ 96 SUBTÍTULO QUINTO. Delitos contra la familia................................................... 97 CAPÍTULO I. Delitos contra el estado civil de las personas.................................. 97 CAPÍTULO II. Matrimonios ilegales................................................................. 97 CAPÍTULO III. Bigamia................................................................................. 97 CAPÍTULO IV. Incumplimiento de obligaciones.................................................. 98 CAPÍTULO V. Violencia familiar....................................................................... 99 CAPÍTULO VI. Tráfico de menores.................................................................... 100 CAPÍTULO VII. Explotación de personas........................................................... 100 CAPÍTULO VIII. Incesto................................................................................ 100 CAPÍTULO IX. Derogado................................................................................ 100 SUBTÍTULO SEXTO. Delitos contra el respeto a los muertos y violaciones a las leyes de inhumación y exhumación.................................................................... 101 CAPÍTULO ÚNICO......................................................................................... 101 SUBTÍTULO SÉPTIMO. Delitos contra el ambiente............................................... 102 CAPÍTULO I................................................................................................. 102 CAPÍTULO II. Delitos contra la flora y la fauna silvestre..................................... 105 CAPÍTULO III. Maltrato animal....................................................................... 106

TÍTULO TERCERO. Delitos contra las personas.................................................... 107 SUBTÍTULO PRIMERO. Delitos contra la vida y la integridad corporal.................... 107 CAPÍTULO I. Lesiones................................................................................... 107 CAPÍTULO II. Homicidio................................................................................ 110 CAPÍTULO II BIS. Feminicidio (Derogado)........................................................ 110

ÍNDICE

CAPÍTULO III. Reglas comunes para lesiones y homicidio................................... 111 CAPÍTULO IV. Auxilio o inducción al suicidio.................................................... 112 CAPÍTULO V. Aborto..................................................................................... 113 CAPÍTULO VI. Manipulación genética.............................................................. 113 CAPÍTULO VII. Disposición de células y procreación asistida............................... 114 SUBTÍTULO SEGUNDO. Delitos de peligro contra las personas.............................. 114 CAPÍTULO I. Peligro de contagio.................................................................... 114 CAPÍTULO II. Disparo de arma de fuego y ataque peligroso................................. 114 CAPÍTULO III. Abandono de incapaz............................................................... 115 CAPÍTULO IV. Omisión de auxilio a lesionados.................................................. 116 CAPÍTULO V. Omisión de auxilio..................................................................... 116 CAPÍTULO VI. Disposiciones generales............................................................. 116 SUBTÍTULO TERCERO. Delitos contra la libertad, seguridad y tranquilidad de las personas................................................................................................ 116 CAPÍTULO I. Privación de libertad.................................................................. 116 CAPÍTULO II. Secuestro................................................................................ 116 CAPÍTULO III. Privación de la libertad de menores de edad................................ 117 CAPÍTULO IV. Sustracción de hijo................................................................... 117 CAPÍTULO V. Usurpación de Identidad............................................................. 117 CAPÍTULO VI. Extorsión................................................................................ 118 CAPÍTULO VII. Asalto................................................................................... 119 CAPÍTULO VIII. Allanamiento de morada......................................................... 119 CAPÍTULO IX. Trata de personas..................................................................... 120 CAPÍTULO X. Requerimiento ilícito de pago...................................................... 121 CAPÍTULO XI. Irrupción de evento público....................................................... 121 SUBTÍTULO CUARTO. Delitos contra la libertad sexual......................................... 122 CAPÍTULO I. Hostigamiento y acoso sexual...................................................... 122 CAPÍTULO II. Abuso sexual............................................................................ 122 CAPÍTULO III. Estupro.................................................................................. 123 CAPÍTULO IV. Violación................................................................................. 123 SUBTÍTULO QUINTO. Delitos de violencia de género.......................................... 125 CAPÍTULO I. Violencia institucional................................................................ 125 CAPÍTULO II. Violencia obstétrica................................................................... 125 CAPÍTULO III. Violencia laboral...................................................................... 126 CAPÍTULO IV. Violencia por parentesco............................................................ 127 CAPÍTULO V................................................................................................ 128 CAPÍTULO VI. Disposiciones generales............................................................. 129 TÍTULO CUARTO. Delitos contra el patrimonio.................................................... 131 CAPÍTULO I. Robo........................................................................................ 131 CAPÍTULO II. Abigeato................................................................................. 137 CAPÍTULO III. Abuso de confianza.................................................................. 139 CAPÍTULO IV. Fraude.................................................................................... 140 CAPÍTULO IV BIS. Fraude familiar................................................................... 143 CAPÍTULO V. Despojo.................................................................................... 143 CAPÍTULO VI. Daño en los bienes................................................................... 144

ÍNDICE CAPÍTULO VII. Delitos contra la seguridad de la propiedad y la posesión de inmuebles y límites de crecimiento de los centros de población.............................. 145 CAPÍTULO VIII. Transferencia ilegal de bienes sujetos a régimen ejidal o comunal.. 146

TÍTULO QUINTO. Operaciones con recursos de procedencia ilícita........................ 146 CAPÍTULO ÚNICO. Operaciones con recursos de procedencia ilícita....................... 146 TITULO SEXTO. Delitos por hechos de corrupción............................................... 148 CAPITULO I. Disposiciones generales............................................................... 148 CAPITULO II. Incumplimiento, ejercicio indebido y abandono de funciones publicas. 150 CAPITULO III. Coalicion................................................................................ 152 CAPITULO IV. Abuso de autoridad................................................................... 152 CAPITULO V. Uso ilícito de atribuciones y facultades......................................... 155 CAPITULO VI. Concusión............................................................................... 156 CAPITULO VII. Intimidación.......................................................................... 157 CAPITULO VIII. Ejercicio abusivo de funciones................................................. 157 CAPITULO IX. TRAFICO DE INFLUENCIA............................................................ 158 CAPITULO X. Cohecho................................................................................... 159 CAPITULO XI. Peculado................................................................................. 161 CAPITULO XII. Enriquecimiento ilícito............................................................. 162 CAPITULO XIII. Delitos cometidos por servidores publicos de la procuración y administración de justicia............................................................................... 163 CAPITULO XIV. Disposiciones comunes............................................................. 166 TRANSITORIOS................................................................................................ 167 Sumario de reformas......................................................................................... 168 CÓDIGO NACIONAL DE PROCEDIMIENTOS PENALES LIBRO PRIMERO. DISPOSICIONES GENERALES..................................................... 171 TÍTULO I. Disposiciones preliminares............................................................... 171 CAPÍTULO ÚNICO. Ámbito de aplicación y objeto.............................................. 171 TÍTULO II. Principios y derechos en el procedimiento........................................ 173 CAPÍTULO I. Principios en el procedimiento..................................................... 173 CAPÍTULO II. Derechos en el procedimiento..................................................... 175 TÍTULO III. Competencia................................................................................. 176 CAPÍTULO I. Generalidades............................................................................ 176 CAPÍTULO II. Incompetencia......................................................................... 179 CAPÍTULO III. Acumulación y separación de procesos........................................ 181 CAPÍTULO IV. Excusas, recusaciones e impedimentos......................................... 183 TÍTULO IV. Actos procedimentales.................................................................... 185 CAPÍTULO I. Formalidades............................................................................. 185 CAPÍTULO II. Audiencias............................................................................... 188 CAPÍTULO III. Resoluciones judiciales............................................................. 193 CAPÍTULO IV. Comunicación entre autoridades.................................................. 195

ÍNDICE

CAPÍTULO V. Notificaciones y citaciones.......................................................... 198 CAPÍTULO VI. Plazos.................................................................................... 202 CAPÍTULO VII. Nulidad de actos procedimentales.............................................. 203 CAPÍTULO VIII. Gastos de producción de prueba............................................... 205 CAPÍTULO IX. Medios de apremio.................................................................... 205 TÍTULO V. Sujetos del procedimiento y sus auxiliares......................................... 206 CAPÍTULO I. Disposiciones comunes................................................................ 206 CAPÍTULO II. Víctima u ofendido.................................................................... 207 CAPÍTULO III. Imputado............................................................................... 210 CAPÍTULO IV. Defensor................................................................................. 213 CAPÍTULO V. Ministerio público...................................................................... 216 CAPÍTULO VI. Policía.................................................................................... 219 CAPÍTULO VII. Jueces y Magistrados............................................................... 221 CAPÍTULO VIII. Auxiliares de las partes........................................................... 222 TÍTULO VI. Medidas de protección durante la investigación, formas de conducción del imputado al proceso y medidas cautelares.............................................. 222 CAPÍTULO I. Medidas de protección y providencias precautorias.......................... 222 CAPÍTULO II. Libertad durante la investigación................................................ 224 CAPÍTULO III. Formas de conducción del imputado al proceso............................ 224 SECCIÓN I. Citatorio, órdenes de comparecencia y aprehensión....................... 224 SECCIÓN II. Flagrancia y caso urgente........................................................ 227 CAPÍTULO IV. Medidas cautelares.................................................................... 230 SECCIÓN I. Disposiciones generales............................................................ 230 CAPÍTULO V. De la supervisión de las medidas cautelares................................... 240 SECCIÓN I. De la Autoridad de supervisión de medidas cautelares y de la suspensión condicional del proceso................................................................. 240 LIBRO SEGUNDO. DEL PROCEDIMIENTO.............................................................. 242 TÍTULO I. Soluciones alternas y formas de terminación anticipada...................... 242 CAPÍTULO I. Disposiciones comunes................................................................ 242 CAPÍTULO II. Acuerdos reparatorios................................................................ 243 CAPÍTULO III. Suspensión condicional del proceso............................................ 245 CAPÍTULO IV. Procedimiento abreviado............................................................ 248 CAPÍTULO V. De la supervisión de las condiciones impuestas en la suspensión condicional del proceso................................................................................. 250 TÍTULO II. Procedimiento ordinario.................................................................. 251 CAPÍTULO ÚNICO. Etapas del procedimiento..................................................... 251 TÍTULO III. Etapa de investigación................................................................... 252 CAPÍTULO I. Disposiciones comunes a la investigación...................................... 252 CAPÍTULO II. Inicio de la investigación........................................................... 255 CAPÍTULO III. Técnicas de investigación......................................................... 257 CAPÍTULO IV. Formas de terminación de la investigación.................................... 266 TÍTULO IV. De los datos de prueba, medios de prueba y pruebas......................... 268 CAPÍTULO ÚNICO. Disposiciones comunes........................................................ 268

ÍNDICE

TÍTULO V. Actos de investigación..................................................................... 270 CAPÍTULO I. Disposiciones generales sobre actos de molestia............................. 270 CAPÍTULO II. Actos de investigación............................................................... 270 CAPÍTULO III. Prueba anticipada.................................................................... 283 TÍTULO VI. Audiencia inicial............................................................................ 284 TÍTULO VII. Etapa intermedia.......................................................................... 294 CAPÍTULO I. Objeto...................................................................................... 294 TÍTULO VIII. Etapa de juicio............................................................................ 299 CAPÍTULO I. Disposiciones previas.................................................................. 299 CAPÍTULO II. Principios................................................................................ 300 CAPÍTULO III. Dirección y disciplina............................................................... 301 CAPÍTULO IV. Disposiciones generales sobre la prueba....................................... 302 SECCIÓN I. Prueba testimonial................................................................... 303 SECCIÓN II. Prueba pericial....................................................................... 305 SECCIÓN III. Disposiciones generales del interrogatorio y contrainterrogatorio.. 306 SECCIÓN IV. Declaración del acusado.......................................................... 308 SECCIÓN V. Prueba documental y material.................................................... 308 SECCIÓN VI. Otras pruebas........................................................................ 310 CAPÍTULO V. Desarrollo de la audiencia de juicio............................................... 311 CAPÍTULO VI. Deliberación, fallo y sentencia.................................................... 313 TÍTULO IX. Personas inimputables.................................................................... 319 CAPÍTULO ÚNICO. Procedimiento para personas inimputables.............................. 319 TÍTULO X. Procedimientos especiales................................................................ 320 CAPÍTULO I. Pueblos y comunidades indígenas................................................. 320 CAPÍTULO II. Procedimiento para personas jurídicas.......................................... 321 CAPÍTULO III. Acción penal por particular....................................................... 324 TÍTULO XI. Asistencia jurídica internacional en materia penal............................ 326 CAPÍTULO I. Disposiciones generales............................................................... 326 CAPÍTULO II. Formas específicas de asistencia.................................................. 330 CAPÍTULO III. De la asistencia informal.......................................................... 333 TÍTULO XII. Recursos....................................................................................... 333 CAPÍTULO I. Disposiciones comunes................................................................ 333 CAPÍTULO II. Recursos en particular............................................................... 335 SECCIÓN I. Revocación............................................................................. 335 SECCIÓN II. Apelación.............................................................................. 336 APARTADO I. Reglas generales de la apelación.................................................. 336 APARTADO II. Trámite de apelación................................................................ 337 TÍTULO XIII. Reconocimiento de inocencia del sentenciado y anulación de sentencia 341 CAPÍTULO ÚNICO. Procedencia....................................................................... 341 TRANSITORIOS................................................................................................ 343 Sumario de reformas......................................................................................... 347

ESTUDIO PRELIMINAR La reforma penal del 18 de junio de 2008 nos ofrece un horizonte de cambio profundo a nuestro sistema penal. Se trata de la que, sin exageración, puede ser calificada como la reforma penal más profunda en toda la existencia de nuestra Constitución. Dicha reforma fue complementada con otra publicada en el Diario Oficial de la Federación el 8 de octubre de 2013, por medio de la cual se faculta al Congreso de la Unión para expedir una legislación única a nivel nacional en material de procedimiento penal. El resultado de dicha atribución es precisamente el Código Nacional de Procedimientos Penales (CNPP) que el lector podrá encontrar en la segunda parte de este libro. El CNPP fue publicado en el DOF el 5 de marzo de 2014. A partir de tales reformas cabe señalar, de forma general, que los propósitos del procedimiento penal en México son los siguientes, de acuerdo a lo que establece el artículo 20, apartado A, fracción I, de la Constitución y el artículo 2 del CNPP: 1. Esclarecer hechos que se supone puedan ser calificados como delitos. 2. Proteger a las personas inocentes. 3. Procurar que las personas culpables no queden impunes. 4. Lograr que los daños causados por la comisión de un delito sean reparados. 5. Asegurar el acceso a la justicia en la aplicación del derecho. 6. Resolver el conflicto que surja por la comisión de un delito, respetando los derechos humanos establecidos en la Constitución y los tratados internacionales de los que el Estado mexicano sea parte. Para que el lector pueda tener un contexto de comprensión adecuada respecto de las normas que se incluyeron en la presente obra, quizá valga la pena que comencemos señalando algo que es bastante obvio, pero que se olvida con cierta frecuencia: cualquier análisis garantista de nuestros ordenamientos jurídicos no debería dejar de preguntarse una y otra vez cuándo y cómo se deben llevar a cabo los juicios, especialmente aquellos en materia penal, que suelen ser muy gravosos para los involucrados (procesados y víctimas). En esta materia no se debería dar nada —o casi nada— por hecho, si tomamos en consideración al menos dos factores:

Estudio preliminar

a) el procedimiento penal mexicano presenta graves fallas, por lo cual siempre es bueno mantener una actitud de duda constante que incentive una aproximación crítica en los estudiosos y en los actores principales del sistema; y b) incluso en aquellos países en donde se cuenta con procedimientos penales más satisfactorios en términos de los resultados que producen, se están llevando a cabo importantes discusiones acerca de las posibilidades de mejora; algunas veces tales discusiones quedan solamente en el terreno académico y en otras se llevan adelante reformas legislativas; lo importante es no perder nunca la capacidad de preguntarse sobre el cuándo y el cómo del enjuiciamiento penal, o incluso todavía más: sobre la pertinencia, idoneidad y necesidad del sistema penal en su conjunto. Recordemos que el garantismo es una ideología jurídica, es decir, una forma de representar, comprender, interpretar y explicar el derecho. Su difusión se debe sobre todo a la obra de Luigi Ferrajoli, quien a partir de 1989 ha construido una completa y muy estructurada teoría del garantismo penal. En sus trabajos posteriores a esa fecha Ferrajoli ha ampliado su teoría para conformar una especie de teoría general del garantismo, la cual ha vinculado estrechamente con la teoría del Estado constitucional, desde el punto de vista normativo y teórico1. Una de las principales ideas del garantismo es la desconfianza hacia todo tipo de poder, público o privado, de alcance nacional o internacional. El garantismo no se hace falsas ilusiones acerca de la existencia de “poderes buenos”, que den cumplimiento espontáneo a los derechos y prefiere verlos limitados siempre, sujetos a vínculos jurídicos que los acoten y que preserven los derechos subjetivos, sobre todo si tienen carácter de derechos fundamentales2. Sobre este punto Marina Gascón afirma que “la teoría general del garantismo arranca de la idea —presente ya en Locke y en Montesquieu— de que del poder hay que esperar siempre un potencial abuso que es preciso neutralizar

Ferrajoli, Luigi, Democracia y garantismo, edición de Miguel Carbonell, 2ª edición, Madrid, Trotta, 2010. Ferrajoli, Luigi, Sobre los derechos fundamentales y sus garantías, traducción de Miguel Carbonell, Antonio de Cabo y Gerardo Pisarello, México, CNDH, 2006, p. 31.

Miguel Carbonell

haciendo del derecho un sistema de garantías, de límites y vínculos al poder para la tutela de los derechos”3. Otro postulado básico del garantismo es la separación entre derecho y moral, entre delito y pecado, entre validez y justicia. De esta separación deriva, a su vez, la distinción entre punto de vista interno y externo del derecho. El garantismo en materia penal se corresponde con la noción de un derecho penal mínimo4, que intenta poner fuertes y rígidos límites a la actuación del poder punitivo del Estado. El modelo garantista del derecho penal (en sus vertientes sustantiva y adjetiva o procesal), intenta “asegurar, respecto de otros modelos de derecho penal históricamente concebidos y realizados, el máximo grado de racionalidad y de fiabilidad del juicio y, por tanto, de limitación de la potestad punitiva y de tutela de la persona contra la arbitrariedad”5. Esta vertiente del garantismo se proyecta en garantías penales sustanciales y garantías penales procesales. Entre las garantías sustanciales se encuentran los principios de estricta legalidad, taxatividad, lesividad, materialidad y culpabilidad. Entre las garantías procesales están los principios de contradicción, la paridad entre acusación y defensa, la separación rígida entre juez y acusación, la presunción de inocencia, la carga de la prueba para el que acusa, la oralidad y la publicidad del juicio, la independencia interna y externa de la judicatura y el principio del juez natural6. Las garantías penales sustantivas tienen por objetivo la averiguación de la verdad jurídica, a partir de la verificabilidad y refutabilidad en abstracto de las hipótesis de la acusación. Las garantías penales procesales tienen por objetivo la averiguación de la verdad fáctica7. No hace falta subrayar el vínculo estrecho que existe entre el modelo de derecho penal sustantivo que se siga en un determinado ordenamiento, y su correspondiente modelo de procedimiento penal8. 3

6 7 8 5

Gascón, Marina, “La teoría general del garantismo. Rasgos principales” en Carbonell, Miguel y Salazar, Pedro (editores), Garantismo. Estudios sobre el pensamiento jurídico de Luigi Ferrajoli, 2ª edición, Madrid, Trotta, 2009, p. 22. Idem, p. 38. Idem, p. 34. Idem, p. 38. Idem, p. 39. “Esquemas y culturas penales y procesal-penales… están siempre conectadas entre sí. Y esta conexión es histórica, además de teórica, puesto que los avatares del

Estudio preliminar

Las garantías penales sustantivas cobran sentido y se hacen realidad cuando cuentan con un contexto procesal adecuado, en el que se aseguren a niveles aceptables ciertas pautas normativas postuladas ya por el pensamiento penal de la Ilustración9. Para decirlo con las palabras de Ferrajoli, “tanto las garantías penales como las procesales valen no sólo por sí mismas, sino también unas y otras como garantía recíproca de su efectividad”10. Las garantías adjetivas en materia penal pueden ser dividas en dos distintas categorías: orgánicas por un lado y procesales por otro. Las orgánicas se refieren a la colocación institucional del poder judicial respecto a los otros poderes del Estado y respecto a los sujetos del proceso; son garantías tales como la independencia, la imparcialidad, la responsabilidad, la separación entre juez y acusación, el derecho al juez natural, obligatoriedad de la acción penal, etcétera. Las garantías procesales, por su parte, son aquellas que se dirigen a la formación del juicio, lo que comprende la recolección de las pruebas, el desarrollo de la defensa y la convicción del órgano judicial; se trata de garantías como la formulación de una acusación exactamente determinada, la carga de la prueba11, el principio de contradicción12, las formas de los interrogatorios y demás actos de la instrucción, la publicidad13, la oralidad14, los derechos de la defensa15, la motivación de los actos judiciales, etcétera16.

derecho penal material y de la teoría del delito han estado siempre modelados sobre las instituciones judiciales, y a la inversa”, Ferrajoli, Derecho y razón, cit., p. 538. 9 Prieto Sanchís, Luis, El pensamiento penal de la Ilustración, México, INACIPE, 2003. 10 Derecho y razón, cit., p. 537. El concepto general de “garantía” ha sido desarrollado por Ferrajoli en varios de sus trabajos; ver por ejemplos sus libros Democracia y garantismo, 2ª edición, Madrid, Trotta, 2010, pp. 60 y siguientes; así como Principia Iuris, Madrid, Trotta, 2011, tomo I, pp. 186-190 y 630-644. 11 Ver el artículo 20, apartado A fracción V de la Constitución. 12 Ver el encabezado del artículo 20, así como su apartado A fracciones IV y VI de la Constitución. 13 Ver el encabezado del artículo 20, así como su apartado B fracción V de la Constitución. 14 Ver el encabezado del artículo 20, así como su apartado A fracción IV de la Constitución. 15 Ver el artículo 20, apartado B fracción VI de la Constitución. 16 Ferrajoli, Derecho y razón, cit., pp. 539-540.

Miguel Carbonell

En las páginas que siguen nos concentraremos sobre todo en las garantías procesales, tal como quedaron recogidas en la reforma constitucional del 18 de junio de 2008 y en la correspondiente regulación legislativa en el CNPP17. Las garantías del proceso penal, tanto orgánicas como procesales, sirven para construir un modelo procesal de corte cognoscitivo, cuyo objetivo es conocer una “verdad mínima”, pero siempre controlada, de conformidad con los estándares del proceso acusatorio. En este esquema las garantías tienen un objetivo no solamente de libertad, sino también de verdad, de modo que se genera una especie de derecho fundamental de la persona que la protege frente a puniciones arbitrarias a cargo del Estado18. Dice Ferrajoli: “una justicia penal no arbitraria debe ser en alguna medida ‘con verdad’, es decir, basada sobre juicios penales predominantemente cognoscitivos (de hechos) y recognoscitivios (del derecho), sujetos como tales a verificación empírica”19. Un esquema que se suele contraponer al cognoscitivo es el decisionista, que busca alcanzar una verdad sustancial, y global, fundada sobre todo en valoraciones; bajo este esquema, que suele darse en procesos de corte inquisitivo, los términos de la acusación pueden ser discrecionales, la instrucción puede ser secreta, el papel de la defensa resulta irrelevante y el objeto principal del proceso no es el hecho cometido y su valoración, sino la personalidad del reo20. Es precisamente el valor de la verdad, junto al de la libertad, lo que permite legitimar un proceso penal; al respecto Ferrajoli indica que “el objetivo justificador del proceso penal se identifica con la garantía de las libertades de los ciudadanos, a través de la garantía de la verdad —una verdad no caída del cielo, sino obtenida mediante pruebas y refutaciones— frente al abuso y al error”. El valor de la verdad se proyecta de forma directa sobre el quehacer judicial, o sea sobre el desempeño profesional del juez, al que se exige “to-

Sobre algunas de las garantías orgánicas y sus problemas dentro del ordenamiento jurídico mexicano puede verse Carbonell, Miguel, ¿El tercero ausente? Ensayos sobre el poder judicial, México, Porrúa, IMDPC, UNAM, 2008. Ferrajoli analiza estas garantías en Derecho y razón, cit., pp. 574 y siguientes. 18 Ferrajoli, Derecho y razón, cit., pp. 540-541 y 543. Ver además, Guzmán, Nicolás, La verdad en el proceso penal, Buenos Aires, Editores del Puerto, 2006. 19 Derecho y razón, cit., p. 37. 20 Ferrajoli, Derecho y razón, cit., p. 541.

Estudio preliminar

lerancia para las razones controvertidas, atención y control sobre todas las hipótesis y las contrahipótesis en conflicto, imparcialidad frente a la contienda, prudencia, equilibrio, ponderación y duda como hábito profesional y como estilo intelectual”21. En todo caso, se trata de una verdad formal o procesal, a la cual se accede “mediante el respeto a reglas precisas y relativa a los solos hechos y circunstancias perfilados como penalmente relevantes. Esta verdad no pretende ser la verdad; no es obtenible mediante indagaciones inquisitivas ajenas al objeto procesal; está condicionada en sí misma por el respeto a los procedimientos y las garantías de la defensa… se circunscribe a las tesis acusatorias formuladas conforme a las leyes… debe estar corroborada por pruebas recogidas a través de técnicas normativamente preestablecidas… es siempre una verdad solamente probable y opinable…(ante) la duda, o a falta de acusación o de pruebas ritualmente formadas, prevalece la presunción de no culpabilidad, o sea, de la falsedad formal o procesal de las hipótesis acusatorias”22. Al revés de lo que llevamos expuesto sobre el modelo garantista de derecho penal, los modelos antigarantistas y autoritarios no persiguen atender el delito en cuanto cuestión prevista (prohibida) por la ley, “sino la desviación criminal en cuanto en sí misma inmoral o antisocial y, más allá de ella, la persona del delincuente, de cuya maldad o antisocialidad el delito es visto como una manifestación contingente, suficiente pero no siempre necesaria para justificar el castigo”23. Los modelos antigarantistas han tenido muchas variantes a lo largo de la historia. Se han expresado, por citar algunos ejemplos24, en la concepción positivista-antropológica del “delincuente natural”, en la doctrina nazi del “derecho penal de la voluntad” o del “tipo de autor”, en la estalinista que concebía como delincuente al “enemigo del pueblo” y, más recientemente (en el contexto de la lucha contra el terrorismo internacional), en la creación de un “derecho penal del enemigo”25.

Ferrajoli, Derecho y razón, cit., p. 546 (las dos citas de este párrafo se encuentran en la misma página). Ferrajoli, Derecho y razón, cit., p. 45 (cursivas en el original). 23 Ferrajoli, Derecho y razón, cit., p. 41. 24 Ferrajoli, Derecho y razón, cit., p. 42. 25 Ferrajoli ha examinado este último tema en su libro Democracia y garantismo, cit., pp. 234-250. Para nuestro autor, el derecho penal del enemigo representa una 22