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LA REFORMA DEL PRINCIPIO DE JUSTICIA UNIVERSAL Y EL DELITO DE TRÁFICO DE DROGAS

COMITÉ CIENTÍFICO DE LA EDITORIAL TIRANT LO BLANCH MARÍA JOSÉ AÑÓN ROIG

Catedrática de Filosofía del Derecho de la Universidad de Valencia

ANA CAÑIZARES LASO

Catedrática de Derecho Civil Universidad de Málaga

JORGE A. CERDIO HERRÁN

Catedrático de Teoría y Filosofía de Derecho. Instituto Tecnológico Autónomo de México

JOSÉ RAMÓN COSSÍO DÍAZ

Ministro de la Suprema Corte de Justicia de México

EDUARDO FERRER MAC-GREGOR POISOT Presidente de la Corte Interamericana de Derechos Humanos. Investigador del Instituto de Investigaciones Jurídicas de la UNAM

OWEN FISS Catedrático emérito de Teoría del Derecho de la Universidad de Yale (EEUU)

JOSÉ ANTONIO GARCÍA-CRUCES GONZÁLEZ

Catedrático de Derecho Mercantil de la UNED

LUIS LÓPEZ GUERRA

Juez del Tribunal Europeo de Derechos Humanos Catedrático de Derecho Constitucional de la Universidad Carlos III de Madrid

ÁNGEL M. LÓPEZ Y LÓPEZ

Catedrático de Derecho Civil de la Universidad de Sevilla

MARTA LORENTE SARIÑENA

Catedrática de Historia del Derecho de la Universidad Autónoma de Madrid

JAVIER DE LUCAS MARTÍN

Catedrático de Filosofía del Derecho y Filosofía Política de la Universidad de Valencia

VÍCTOR MORENO CATENA

Catedrático de Derecho Procesal de la Universidad Carlos III de Madrid

FRANCISCO MUÑOZ CONDE

Catedrático de Derecho Penal de la Universidad Pablo de Olavide de Sevilla

ANGELIKA NUSSBERGER

Jueza del Tribunal Europeo de Derechos Humanos. Catedrática de Derecho Internacional de la Universidad de Colonia (Alemania)

HÉCTOR OLASOLO ALONSO

Catedrático de Derecho Internacional de la Universidad del Rosario (Colombia) y Presidente del Instituto Ibero-Americano de La Haya (Holanda)

LUCIANO PAREJO ALFONSO

Catedrático de Derecho Administrativo de la Universidad Carlos III de Madrid

TOMÁS SALA FRANCO

Catedrático de Derecho del Trabajo y de la Seguridad Social de la Universidad de Valencia

IGNACIO SANCHO GARGALLO

Magistrado de la Sala Primera (Civil) del Tribunal Supremo de España

TOMÁS S. VIVES ANTÓN

Catedrático de Derecho Penal de la Universidad de Valencia

RUTH ZIMMERLING

Catedrática de Ciencia Política de la Universidad de Mainz (Alemania)

Procedimiento de selección de originales, ver página web: www.tirant.net/index.php/editorial/procedimiento-de-seleccion-de-originales

¿CÓMO TRANSFORMAR LAS POLICÍAS? LA REFORMA DEL PRINCIPIO ANÁLISIS DEUNIVERSAL OPCIONES DE JUSTICIA Y ESTRATEGIAS REFORMAR Y EL DELITOPARA DE TRÁFICO EL MANDODE POLICIAL DROGASEN MÉXICO

MARTA GUINOT MARTÍNEZ BERNARDO GONZÁLEZ-ARÉCHIGA (UVM) DAVID PÉREZ ESPARZA (UCL) JUAN SALGADO IBARRA (CIDE) JOSÉ ANTONIO CABELLERO (CIDE)

Ciudad de México, Valencia, 20182016

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A Marisa, allĂĄ donde estĂŠs.

Índice NOTA PRELIMINAR......................................................................... 13 PRÓLOGO......................................................................................... 15 ABREVIATURAS................................................................................ 21 Capítulo I Planteamiento 1. OBJETO..................................................................................... 25 2. METODOLOGÍA Y ESTRUCTURA......................................... 34 Capítulo II La ley penal en el espacio 1. PLANTEAMIENTO................................................................... 43 2. EXTENSIÓN Y LÍMITES DE LA JURISDICCIÓN PENAL...... 52 2.1. El Principio de Territorialidad.......................................... 55 2.1.1. Concepto de territorio......................................... 57 2.1.2. Lugar de realización del delito............................ 65 2.2. El Principio Personal o de Personalidad............................ 69 2.3. Principio Real o de Protección.......................................... 75 2.4. Principio de Justicia Universal.......................................... 79 3. EL PRINCIPIO DE JUSTICIA UNIVERSAL: ORIGEN Y EVOLUCIÓN.................................................................................... 84 3.1. Antecedentes históricos.................................................... 84 3.2. El Derecho de Núremberg y Tokio................................... 98 3.3. Los Tribunales Penales Internacionales ad hoc de la Antigua Yugoslavia y Ruanda ................................................ 105 3.4. El Estatuto de Roma y la creación de la Corte Penal Internacional .......................................................................... 106 3.5. Formulación actual. Incidencia del Principio de Justicia Universal en otros ordenamientos.................................... 111 Capítulo III Aplicación del principio de justicia universal en España. El artículo 23.4 de la Ley Orgánica del Poder Judicial 1.

ANTENDECENTES DEL PRINCIPIO DE JUSTICIA UNIVERSAL EN ESPAÑA. LA LOPJ DE 1985. LAS PRIMERAS RESOLUCIONES JUDICIALES (LOS JUICIOS DE MADRID)........... 125

Índice

1.1. Dictadura Argentina. Caso Scilingo. (AAN 4-11-1998, SAN 16/2005, de 19 de abril y STS 798/2007, de 1 de octubre)............................................................................ 131 1.2. Dictadura Chile. Caso Pinochet (ANN 5-11-1998).......... 144 1.3. Dictadura Guatemala (ANN 13-12-2000, STS 327/2003, 25 febrero, STC 237/2005, 26 septiembre)....................... 149 A) La tesis de la Audiencia Nacional o la preferencia de la jurisdicción extranjera o internacional y la razonabilidad de la conexión con España.............................. 155 B) La tesis mantenida por el Tribunal Supremo, o la exigencia del punto de conexión legitimante del ejercicio de la jurisdicción.................................................. 155 C) La tesis del Tribunal Constitucional, o el principio de jurisdicción universal absoluto.................................... 156 1.4. Otras Resoluciones Judiciales........................................... 158 LA REFORMA DE 2009. LEY ORGÁNICA 1/2009 DE 3 DE NOVIEMBRE, COMPLEMENTARIA DE LA LEY DE REFORMA DE LA LEGISLACIÓN PROCESAL PARA LA IMPLANTACIÓN DE LA NUEVA OFICINA JUDICIAL............... 159 LA REFORMA DE 2014. LA LEY ORGÁNICA 1/2014, DE 13 DE MARZO POR LA QUE SE MODIFICA LA LEY ORGÁNICA DEL PODER JUDICIAL RELATIVA A LA JUSTICIA UNIVERSAL.............................................................................. 175 3.1. La nueva formulación del principio de justicia universal en el ordenamiento español.............................................. 175 3.2. Cuestiones generales sobre el contenido de la reforma..... 177 Capítulo IV

Afectación de la reforma de la LO 1/2014, de 13 de marzo de modificación de la LOPJ sobre justicia universal a los delitos de tráfico de drogas 1.

ANÁLISIS DE LA LO 1/2014, ARTÍCULO 23.4 D) I) REFERENTE A LOS DELITOS DE TRÁFICO ILÍCITO DE DROGAS, ESTUPEFACIENTES Y SUSTANCIAS PSICOTRÓPICAS. 197 1.1. Las primeras resoluciones de la Audiencia Nacional......... 201 1.2. Las Sentencias 592/2014 y 593/2014 de 24 de julio del Tribunal Supremo............................................................ 222 EL DERECHO PENAL NACIONAL Y LOS TRATADOS SOBRE EL TRÁFICO ILÍCITO DE ESTUPEFACIENTES, DROGAS TÓXICAS Y SUSTANCIAS PSICOTRÓPICAS................... 255 2.1. Normas Internacionales................................................... 255

Índice

2.2. El Derecho Penal Español................................................. 264 EL CUMPLIMIENTO DE LAS OBLIGACIONES INTERNACIONALES SUSCRITAS POR ESPAÑA EN MATERIA DE TRÁFICO DE DROGAS............................................................ 279 3.1. Planteamiento.................................................................. 279 3.2. Los incumplimientos según la jurisprudencia .................. 280 3.3. Los incumplimientos según la doctrina............................. 287 3.4. El recurso de inconstitucionalidad contra la Ley Orgánica 1/2014, de 13 de marzo.................................................... 292 Capítulo V Conclusiones

CONCLUSIONES AL CAPÍTULO I................................................... 313 CONCLUSIONES AL CAPÍTULO II.................................................. 314 CONCLUSIONES AL CAPÍTULO III................................................. 315 CONCLUSIONES AL CAPÍTULO IV................................................. 319 CONCLUSIONES FINALES............................................................... 322 Apéndice Bibliografía, Jurisprudencia e Índice de tratados y otros instrumentos internacionales citados en el texto BIBLIOGRAFÍA.................................................................................. 325 JURISPRUDENCIA............................................................................ 345 ÍNDICE DE TRATADOS Y OTROS INSTRUMENTOS INTERNACIONALES CITADOS EN EL TEXTO............................................... 348

Nota preliminar El presente trabajo constituye mi tesis doctoral que defendí, obteniendo la máxima calificación, el 30 de junio de 2017 en la Facultad de Ciencias Jurídicas y Económicas de la Universidad Jaume I, ante el Tribunal compuesto por los Profesores Doctores D. Juan Luis Gómez Colomer, Dª. Carmen Lamarca Pérez y Dª. Ana Isabel Pérez Cepeda. A los tres tengo que manifestarles mi más sincero agradecimiento tanto por el interés que desde el primer momento mostraron por mi trabajo, como por las observaciones y recomendaciones que me realizaron, tanto por la forma como por el fondo, y cuya presencia convirtió el día más importante de mi vida académica en un acontecimiento que recordaré siempre con gran cariño y alegría. Un agradecimiento especial merecen mis maestros, los Profesores Doctores D. José Luis González-Cussac y Dª. Caty Vidales Rodríguez, quienes ya como docentes en mis estudios de Derecho fueron despertando en mí la inquietud por la investigación, consiguiendo con su inmejorable magisterio, su incansable voluntad y su infinita dedicación, que mi tesis doctoral sea hoy una realidad. También mi agradecimiento en lo personal, y que tras años de trabajo juntos compartiendo momentos dulces y otros más amargos, me mostraran y me dejaran disfrutar de su inalcanzable calidad humana. A ellos, siempre voy a estar agradecida, tanto en lo académico como en lo personal. Dos inmejorables modelos, en lo científico y en lo personal, que una discípula pueda tener. También tengo que agradecer al Departamento de Derecho Público de la Universidad Jaume I, a todos mis compañeros, la ayuda y consejo que a lo largo de este camino me han ofrecido. A mi compañera y amiga, la Profesora Doctora Dª. Patricia Escribano Tortajada, por su inestimable ayuda y apoyo. Por último, mi agradecimiento a mi familia; mi marido, mis padres y mis hermanos, sin cuyo apoyo y aliento nunca hubiera podido terminar este trabajo. A Candela y Nicolás, por el tiempo robado.

Prólogo La obra que tenemos la satisfacción de prologar, constituye esencialmente la Tesis Doctoral de MARTA GUINOT MARTÍNEZ, que defendió el día 30 de Junio de 2017 en la Facultad de Ciencias Jurídicas y Económicas de la Universitat Jaume I de Castellón, obteniendo la máxima calificación académica. En el seno de esta institución, concretamente en su Departamento de Derecho Público, ha venido desarrollando en gran medida esta obra, en calidad de Profesora Asociada de Derecho Penal. El doctorado y la docencia ha sabido compatibilizarla con el exitoso ejercicio de su profesión: la abogacía en la especialidad de derecho penal. Su enorme capacidad de trabajo viene de atrás, pues a una brillante Licenciatura en Derecho sumó después la de Criminología. Con estos breves rasgos el lector ya puede saber que la autora reúne una sólida formación académica, experiencia en el magisterio en la Universidad pública, un notable recorrido investigador y una consolidada trayectoria como abogada penalista. De modo que a los profundos conocimientos jurídicos producto del estudio añade la dilatada experiencia profesional. Y sobre todo MARTA GUINOT muestra una gran pasión por el derecho penal y la criminología, un nivel máximo de exigencia personal y la asunción inquebrantable de los valores de todo jurista comprometido. El título del trabajo es “la reforma del principio de justicia universal y el delito de tráfico de drogas”. Ciertamente es un trabajo complejo, pues aborda la aplicación del principio de justicia universal en los delitos de tráfico de drogas. Por ello mismo ya posee un interés y atractivo singular. En cualquier caso, no se trata de una obra cotidiana de derecho penal sustantivo. O expresado con mayor precisión: la metodología empleada difiere notablemente de la tradicionalmente seguida en este particular campo jurídico. En efecto, el libro que nos complace preludiar aborda el tratamiento punitivo del tráfico de drogas. Como todo fenómeno social es multifacético y en consecuencia complejo. Sin embargo, la labor del jurista no es explicar estos fenómenos, ni por tanto el objeto de su trabajo son los procesos sociales en sí mismos, sino que su misión se

Prólogo

ciñe a interpretar racionalmente las normas que regulan las conductas humanas vinculadas a aquéllos y naturalmente el sistema de fuentes y competencias que aquéllas establecen. Esto es, interpretar significa comprender su sentido normativo para poder aplicarlo a comportamientos concretos, y en derecho penal implica enjuiciar acciones humanas para decidir, conforme a las normas positivas, si merece ser sancionado criminalmente. Todo ello exige el estudio y manejo de las reglas materiales y procedimentales, tanto constitucionales como legales, que permiten atribuir un determinado régimen jurídico. Justamente esta comprensión exhaustiva del régimen jurídico del tráfico de drogas desde la perspectiva del principio de justicia universal es lo que el lector encuentra en esta monografía. No se trata de una aproximación desde la perspectiva exclusiva del derecho penal material. La doctora GUINOT MARTÍNEZ muestra otra vez que no es solo una avezada penalista, sino una jurista integral. Basta hojear el libro para cerciorarse del tratamiento preciso de todas las cuestiones sustantivas, procesales, y por supuesto, constitucionales. Comienza por una tarea básica como es acotar el marco normativo de la ley penal en el espacio, examinando el juego del principio de territorialidad como regla general, para a continuación exponer las excepciones que configuran la aplicación ultraterritorial de la ley penal. Después del capítulo dedicado al estudio de la ley penal en el espacio, expone con detalle la formulación del principio de justicia universal. Es aquí donde despliega un preciso desglose y estudio de los principales casos en que los tribunales españoles han aplicado el principio de justicia universal. Por supuesto que no esconde problemas, por el contrario los arrostra todos con criterio y mesura. Finalmente en el capítulo IV se adentra en el impacto sobre la persecución de los delitos de tráfico de drogas operada por la reforma de la LO 1/2014 del art. 23,4º LOPJ. Unas argumentadas conclusiones y una selección bibliográfica de gran utilidad, cierran este sobresaliente volumen. Como es sabido, la Ley Orgánica 1/2014, de 13 de marzo, de modificación de la Ley Orgánica 6/1985, de 1 de julio, del Poder Judicial, relativa a la justicia universal, modifica los criterios de atribución de la competencia de la jurisdicción estatal y la laberíntica regulación por la que se opta ha generado, en este ámbito, unos efectos claramente indeseados que han sido expuestos con toda claridad en el trabajo que

Prólogo

se presenta. En él, además de hacer un repaso de la situación anterior al cambio legislativo operado, se analiza críticamente la defectuosa técnica legislativa empleada y se denuncian los graves inconvenientes que origina. Es decir, el lector encontrará en esta obra una detallada exposición de las sucesivas regulaciones del principio de justicia universal, los casos resueltos por la jurisprudencia, y el intenso debate doctrinal. Ahora bien, lejos de limitarse a una simple descripción de esta evolución legislativa y jurisprudencial, la autora analiza con precisión los problemas y las soluciones técnicas utilizadas, ofreciendo siempre su criterio razonado. Del mismo modo, no se limita a exponer un juicio negativo sobre la última reforma de 2014, sino que la Dra. GUINOT aporta una interpretación coherente, justifica razonadamente la posición que adopta y, de este modo, fomenta y contribuye a un debate absolutamente necesario ante lo que podríamos denominar efectos colaterales de una decisión legislativa precipitada y, en buena medida, condicionada por intereses económicos y geoestratégicos. Así mismo, critica con criterios técnicos fundados las primeras resoluciones de la Audiencia Nacional, precisamente aplicando la nueva reforma en materia de tráfico de drogas. En efecto, el trabajo de la Dra. GUINOT aborda un tema de especial interés por cuanto que plantea una cuestión con innegables repercusiones prácticas y que, pese a la trascendencia que tiene, no ha sido tratado con la atención que, sin duda, merece. En este sentido, parece innecesario insistir en la enorme importancia que el fenómeno del narcotráfico tiene para nuestro país, tanto es así que puede ser considerado como una auténtica amenaza para nuestra seguridad nacional. Ciertamente, son numerosas las aportaciones que ponen de manifiesto este aspecto, sin embargo, hasta la aparición de esta obra no se había tratado desde la perspectiva de la vigencia del principio de justicia universal que, por razones evidentes, incide con particular énfasis en aquellos supuestos en los que el tráfico ilícito tiene lugar por vía marítima. En síntesis, la autora analiza el delicado juego de competencias entre la legislación nacional española y los diferentes tratados y convenios internacionales promulgados en materia de tráfico ilícito de sustancias estupefacientes. Su propuesta interpretativa afirma que la

Prólogo

competencia viene directamente atribuida por la firma y ratificación de la normativa internacional, que desde ese instante ya forma parte del ordenamiento punitivo español. Por consiguiente, en realidad no se trata de la aplicación del principio de justicia universal en esta materia, sino llanamente del sistema de fuentes del derecho español. Con esta exégesis de naturaleza procedimental, desnuda a la vez el continuo vaciado del auténtico contenido del principio de justicia universal en nuestra legislación actual. Con otras palabras: la persecución por España de esta clase de ilícitos trasnacionales no responde a criterios humanitarios universales, sino al compromiso normativo adquirido en la sanción de delitos que directa o indirectamente afectan a nuestro país. Esta tesis central defendida por GUINOT MARTÍNEZ resuelve con claridad estos supuestos vinculados al tráfico de drogas. Pero su logro principal es que puede exportarse a otras materias delictivas que, como terrorismo, piratería y atinentes al crimen organizado, igualmente ya están reguladas en diversos textos internacionales también incorporados al derecho positivo español. Naturalmente el tema todavía no está cerrado definitivamente, a la espera de que se pronuncie el Tribunal Constitucional. Pero regresamos al objetivo marcado, que es presentar este excelente texto. En nuestra opinión el resultado es un producto inusual porque aúna rigor, claridad y utilidad. Un libro que únicamente podía escribir una profesional que no sólo conoce muy bien su oficio ejercido durante muchos años como abogada, sino que también maneja las artes de investigar y transmitir conocimientos adquirida como profesor universitario. De modo que si no cabe duda de la trascendencia práctica y teórica de los temas aquí tratados, tampoco existe acerca de la necesidad actual de su estudio. Necesidad que se ve aumentada por las sustanciales y profusas modificaciones introducidas en las recientes modificaciones de la legislación española, y en la urgente exigencia de interpretaciones, análisis y sistemáticas de esta materia conforme a la ley fundamental. Estas modificaciones pueden encontrarse perfectamente explicadas en el texto, así como su repercusión práctica y teórica, con abundante manejo de fuentes bibliográficas y jurisprudenciales, y siempre acompañadas de propuestas exegéticas excelentemente argumentadas.

Prólogo

Estamos convencidos que el presente trabajo contribuye, por su honestidad, rigor y profundidad a un debate y reflexión en la sociedad española acerca de su modelo constitucional y de la intervención punitiva. Por todo ello se convierte en una referencia básica en la materia, y en una herramienta valiosa para todo aquél que se interese por nuestro sistema de fuentes y admita la necesidad de hacer frente al crimen organizado desde el respeto a los derechos fundamentales. Y por supuesto para todos aquéllos que, aunque ingenuamente, continuamos sosteniendo la necesidad de persecución universal de los auténticos crímenes contra la humanidad. Por todas estas razones, el presente estudio ya constituye un material imprescindible para todo jurista interesado en esta esencial polémica. De cuanto se lleva dicho puede extraerse la conclusión de que esta aportación es relevante por la problemática que aborda y, en estos momentos, especialmente oportuna. Falta decir que se trata de un trabajo hecho con rigor y seriedad, razones que por sí solas hacen que prologar este libro de la Dra. GUINOT MARTÍNEZ constituya un enorme motivo de satisfacción, pero que, en este caso se le une, además, el afecto que le profesamos desde hace muchos años. Valencia-Miami, Julio 2017

José L. González Cussac (Universidad de Valencia) Caty Vidales Rodríguez (Universitat Jaume I)