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978-84-1147-693-5

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Rita Delgado Correcher

ALTA CALIDAD EN INVESTIGACIÓN JURÍDICA

RITA DELGADO CORRECHER

EL RECURSO A LA JURISDICCIÓN INTERNACIONAL PENAL COMO MECANISMO DE LUCHA CONTRA LA AMENAZA TERRORISTA Y EL YIHADISMO

En los últimos años, la magnitud de las atrocidades atribuidas a los grupos terroristas de corte salafista-yihadista —especialmente al EIIL y Boko Haram—, en el marco de un conflicto armado y en situación de paz, deja la puerta abierta al enjuiciamiento y procesamiento de los más altos dirigentes en el marco de las estructuras jerárquicas de poder de estas organizaciones por la comisión de crímenes de guerra, crímenes contra la humanidad e incluso, parece, genocidio. El presente volumen evalúa la viabilidad de perseguir los actos de terrorismo a través de la jurisdicción complementaria de la Corte Penal Internacional cuando éstos satisfagan los elementos constitutivos de los crímenes de la competencia de la Corte. En este sentido, pretendemos sumarnos a las reflexiones sobre la esterilidad del recurso sistemático a la fuerza en el contexto de la lucha antiterrorista y su efecto corrosivo en los pilares básicos del Derecho internacional, y contribuir a la autocrítica necesaria para construir una estrategia de justicia penal útil y contundente destinada a combatir las nuevas manifestaciones de esta escurridiza y camaleónica lacra, garantizando el pleno respeto a los derechos humanos y a las garantías arraigadas en el Estado de Derecho.

monografías

EL RECURSO A LA JURISDICCIÓN INTERNACIONAL PENAL COMO MECANISMO DE LUCHA CONTRA LA AMENAZA TERRORISTA Y EL YIHADISMO

COMITÉ CIENTÍFICO DE LA EDITORIAL TIRANT LO BLANCH María José Añón Roig

Catedrática de Filosofía del Derecho de la Universidad de Valencia

Ana Cañizares Laso

Catedrática de Derecho Civil de la Universidad de Málaga

Jorge A. Cerdio Herrán

Catedrático de Teoría y Filosofía de Derecho. Instituto Tecnológico Autónomo de México

José Ramón Cossío Díaz

Ministro en retiro de la Suprema Corte de Justicia de la Nación y miembro de El Colegio Nacional

Eduardo Ferrer Mac-Gregor Poisot

Juez de la Corte Interamericana de Derechos Humanos Investigador del Instituto de Investigaciones Jurídicas de la UNAM

Owen Fiss

Catedrático emérito de Teoría del Derecho de la Universidad de Yale (EEUU)

José Antonio García-Cruces González Catedrático de Derecho Mercantil de la UNED

Luis López Guerra

Catedrático de Derecho Constitucional de la Universidad Carlos III de Madrid

Ángel M. López y López

Catedrático de Derecho Civil de la Universidad de Sevilla

Marta Lorente Sariñena

Catedrática de Historia del Derecho de la Universidad Autónoma de Madrid

Javier de Lucas Martín

Catedrático de Filosofía del Derecho y Filosofía Política de la Universidad de Valencia

Víctor Moreno Catena

Catedrático de Derecho Procesal de la Universidad Carlos III de Madrid

Francisco Muñoz Conde

Catedrático de Derecho Penal de la Universidad Pablo de Olavide de Sevilla

Angelika Nussberger

Catedrática de Derecho Constitucional e Internacional en la Universidad de Colonia (Alemania) Miembro de la Comisión de Venecia

Héctor Olasolo Alonso

Catedrático de Derecho Internacional de la Universidad del Rosario (Colombia) y Presidente del Instituto Ibero-Americano de La Haya (Holanda)

Luciano Parejo Alfonso

Catedrático de Derecho Administrativo de la Universidad Carlos III de Madrid

Consuelo Ramón Chornet

Catedrática de Derecho Internacional Público y Relaciones Internacionales de la Universidad de Valencia

Tomás Sala Franco

Catedrático de Derecho del Trabajo y de la Seguridad Social de la Universidad de Valencia

Ignacio Sancho Gargallo

Magistrado de la Sala Primera (Civil) del Tribunal Supremo de España

Tomás S. Vives Antón

Catedrático de Derecho Penal de la Universidad de Valencia

Ruth Zimmerling

Catedrática de Ciencia Política de la Universidad de Mainz (Alemania)

Procedimiento de selección de originales, ver página web: www.tirant.net/index.php/editorial/procedimiento-de-seleccion-de-originales

EL RECURSO A LA JURISDICCIÓN INTERNACIONAL PENAL COMO MECANISMO DE LUCHA CONTRA LA AMENAZA TERRORISTA Y EL YIHADISMO

RITA DELGADO CORRECHER

tirant lo blanch Valencia, 2023

Copyright ® 2023 Todos los derechos reservados. Ni la totalidad ni parte de este libro puede reproducirse o transmitirse por ningún procedimiento electrónico o mecánico, incluyendo fotocopia, grabación magnética, o cualquier almacenamiento de información y sistema de recuperación sin permiso escrito de la autora y del editor. En caso de erratas y actualizaciones, la Editorial Tirant lo Blanch publicará la pertinente corrección en la página web www.tirant.com.

© TIRANT LO BLANCH EDITA: TIRANT LO BLANCH C/ Artes Gráficas, 14 - 46010 - Valencia TELFS.: 96/361 00 48 - 50 FAX: 96/369 41 51 Email: tlb@tirant.com www.tirant.com Librería virtual: www.tirant.es ISBN: 978-84-1147-694-2 Si tiene alguna queja o sugerencia, envíenos un mail a: atencioncliente@tirant.com. En caso de no ser atendida su sugerencia, por favor, lea en www.tirant.net/index.php/empresa/politicas-de-empresa nuestro procedimiento de quejas. Responsabilidad Social Corporativa: http://www.tirant.net/Docs/RSCTirant.pdf

«No hay coacción en la religión» El Corán (2:256)

A mis padres, por su amor incondicional. A Quique, por hacer posible la publicación de esta obra. Y a todas aquellas personas que defienden los derechos humanos cada día, gracias.

Índice Abreviaturas..............................................................................................

Introducción..............................................................................................

Primera Parte APROXIMACIÓN HISTÓRICO-CONCEPTUAL AL FENÓMENO TERRORISTA Y A LOS FACTORES QUE DIFICULTAN SU DEFINICIÓN Capítulo 1 APROXIMACIÓN HISTÓRICA AL FENÓMENO TERRORISTA Y CASOS DE ESTUDIO 1.1 INTRODUCCIÓN............................................................................

1.2 APROXIMACIÓN HISTÓRICA AL FENÓMENO TERRORISTA.. 1.2.1 Del tiranicidio a la «propaganda por el hecho»..................... 1.2.2 Terrorismo anarquista (1878-1919)....................................... 1.2.3 Terrorismo anticolonial: «la filosofía de la bomba» (19191965)..................................................................................... 1.2.4 Terrorismo revolucionario de «nueva izquierda» (19651979)..................................................................................... 1.2.5 Movimientos religiosos (1979-…): del terrorismo internacional al terrorismo global.......................................................... 1.2.6 El terrorismo en la actualidad: la nueva dimensión del salafismo yihadista..........................................................................

38 42 45

1.3 CASOS DE ESTUDIO....................................................................... 1.3.1 El hundimiento del Rainbow Warrior (1985)......................... 1.3.2 El atentado de Lockerbie (1988)............................................ 1.3.3 Los ataques del 11-S en Nueva York, Virginia y Pensilvania (2001).................................................................................... 1.3.4 El secuestro de las «chicas de Chibok» (2014)....................... 1.3.5 Los crímenes del EIIL contra las minorías yazidíes en Sinjar (2014)....................................................................................

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Índice

Capítulo 2 APROXIMACIÓN CONCEPTUAL A LA NOCIÓN DE TERRORISMO Y A LOS FACTORES QUE DIFICULTAN SU DEFINICIÓN 2.1 APROXIMACIÓN CONCEPTUAL A LA NOCIÓN DE «TERRORISMO»........................................................................................... 2.1.1 Aportaciones doctrinales: propuestas de definición y elementos clave................................................................................. 2.2 FACTORES QUE DIFICULTAN LA DEFINICIÓN DEL TERRORISMO............................................................................................. 2.2.1 El debate en torno a las causas del terrorismo........................ 2.2.2 Usos indebidos y banalización............................................... 2.2.3 La intersección entre terrorismo y racismo.............................

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Segunda Parte LA RESPUESTA DE LA COMUNIDAD INTERNACIONAL FRENTE AL TERRORISMO Capítulo 3 REFLEXIONES EN TORNO AL CONCEPTO DE TERRORISMO EN DERECHO INTERNACIONAL Y LOS ESFUERZOS POR COMBATIR ESTA AMENAZA EN EL MARCO INSTITUCIONAL DE LAS NACIONES UNIDAS 3.1 INTRODUCCIÓN............................................................................ 3.2 TENTATIVAS DE DEFINICIÓN CONVENCIONAL DEL TERRORISMO EN EL ÁMBITO UNIVERSAL............................................. 3.2.1 Intentos de regulación jurídica internacional del terrorismo en el período de entreguerras: la Sociedad de Naciones.......... 3.2.2 Intentos de regulación jurídica internacional del terrorismo después de la Segunda Guerra Mundial: el sistema de las Naciones Unidas......................................................................... A. El terrorismo en los Convenios de Ginebra de 1949 y los Protocolos Adicionales de 1977........................................ B. El terrorismo en los Proyectos de Código de crímenes contra la paz y la seguridad de la humanidad de 1954, 1991, 1995 y 1996........................................................... 3.2.3 El terrorismo en el proyecto de Estatuto de Roma de 1998.... 3.2.4 La negociación del Proyecto de Convenio general sobre el terrorismo internacional........................................................ 3.2.5 El terrorismo en el Convenio internacional para la represión de los atentados terroristas cometidos con bombas de 1997, el Convenio internacional para la represión de la financiación

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Índice

del terrorismo de 1999 y el Convenio internacional para la represión de los actos de terrorismo nuclear de 2005............. 3.3 LOS ESFUERZOS POR COMBATIR EL TERRORISMO DESDE EL MARCO INSTITUCIONAL DE LAS NACIONES UNIDAS....... 3.3.1 La labor de la Asamblea General........................................... 3.3.2 La Estrategia global de las Naciones Unidas contra el terrorismo..................................................................................... 3.3.3 La labor del Consejo de Seguridad hasta septiembre de 2001 ........................................................................................189 A. Líbano.............................................................................. B. Irak.................................................................................. C. Libia................................................................................. D. Sudán............................................................................... E. Kosovo............................................................................. F. Kenia y Tanzania.............................................................. G. Afganistán........................................................................ 3.3.4 La labor del Consejo de Seguridad tras los ataques del 11 de septiembre de 2001................................................................ A. Las resoluciones 1368 (2001) y 1373 (2001).................... B. La resolución 1566 (2004)............................................... C. El Consejo de Seguridad y la lucha contra el yihadismo global: desarrollos recientes..............................................

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Capítulo 4 EL CONCEPTO DE TERRORISMO EN DERECHO INTERNACIONAL: PRINCIPALES CUESTIONES CONTROVERTIDAS Y ELEMENTOS CONSTITUTIVOS BÁSICOS 4.1 PLANTEAMIENTO DE LAS PRINCIPALES CUESTIONES CONTROVERTIDAS QUE IMPIDEN EL ACUERDO SOBRE LA DEFINICIÓN DEL TERRORISMO EN DERECHO INTERNACIONAL.................................................................................................. 4.1.1 El uso de la fuerza en el marco de la «lucha de los pueblos» contra la ocupación extranjera y por su libre determinación.. A. Movimientos de libre determinación: consideraciones desde el marco jurídico del ius ad bellum......................... B. Movimientos de libre determinación: consideraciones desde el marco jurídico del ius in bello............................. 4.1.2 La exclusión de las actividades de las fuerzas gubernamentales del concepto normativo de terrorismo.............................. 4.1.3 Propuesta de solución............................................................ 4.2 ELEMENTOS CONSTITUTIVOS BÁSICOS DEL TERRORISMO EN DERECHO INTERNACIONAL................................................. 4.2.1 El elemento objetivo o actus reus...........................................

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Índice

4.2.2 El elemento subjetivo o mens rea........................................... 4.2.3 El elemento internacional.......................................................

262 264

Tercera Parte LA PERSECUCIÓN DE LOS ACTOS DE TERRORISMO COMO CRÍMENES INTERNACIONALES Capítulo 5 LA PERSECUCIÓN DE LOS ACTOS DE TERRORISMO ANTE LA CORTE PENAL INTERNACIONAL: ANÁLISIS DE VIABILIDAD 5.1 LA COMPETENCIA DE LA CORTE PENAL INTERNACIONAL PARA INVESTIGAR Y ENJUICIAR ACTOS DE TERRORISMO: ANÁLISIS DE VIABILIDAD............................................................. 5.2.1 Los actos de terrorismo y la satisfacción de los elementos constitutivos del crimen de genocidio con arreglo al artículo 6 del Estatuto de Roma.......................................................... A. La comisión de, al menos, uno de los actos constitutivos de genocidio..................................................................... B. Contra uno de los grupos protegidos, como tal................ C. La intención de destruir «total o parcialmente» el grupo.. D. En el contexto de una pauta manifiesta de conducta similar o capaz de causa la destrucción en sí misma................ 5.2.2 Los actos de terrorismo y la satisfacción de los elementos constitutivos de crímenes contra la humanidad con arreglo al artículo 7 del Estatuto de Roma............................................. A. La comisión de, al menos, uno de los actos constitutivos de crímenes contra la humanidad..................................... B. Como parte de un ataque generalizado o sistemático contra una población civil...................................................... C. Con conocimiento de que la conducta forma parte, o con intención de que forme parte, de un ataque generalizado o sistemático contra una población civil (mens rea)......... 5.2.3 Los actos de terrorismo y la satisfacción de los elementos constitutivos de los crímenes de guerra con arreglo al artículo 8 del Estatuto de Roma.......................................................... A. La criminalización del terrorismo en Derecho internacional humanitario................................................................ B. Los límites del Derecho internacional humanitario........... C. El artículo 8 del Estatuto de Roma................................... D. La persecución del terrorismo como violación grave de las leyes y usos aplicables en los conflictos armados......... E. La persecución del terrorismo bajo la rúbrica de otros crímenes de guerra enumerados en el artículo 8...................

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Índice

5.2.4 Los actos de terrorismo y la satisfacción de los elementos constitutivos del crimen de agresión con arreglo al artículo 8 bis del Estatuto de Roma....................................................... A. Antecedentes del crimen de agresión: de Versalles a Kampala.................................................................................. B. Las enmiendas de Kampala.............................................. C. La persecución del terrorismo bajo la rúbrica del artículo 8 bis................................................................................. 5.2.5 Observaciones finales sobre la jurisdicción de la CPI para perseguir los crímenes de Boko Haram y el EIIL....................

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Capítulo 6 EL HORIZONTE DE LA LUCHA CONTRA EL TERRORISMO 6.1 LA NECESIDAD DE FORTALECER EL MARCO JURÍDICO UNIVERSAL CONTRA EL TERRORISMO............................................ 6.1.1 Argumentos a favor de definir y criminalizar el terrorismo en Derecho internacional............................................................ A. Proteger valores e intereses fundamentales protegidos por el Derecho internacional................................................... B. Reducir las posibilidades de abuso y potenciar la armonización de los tipos penales nacionales.............................. C. Aumentar la seguridad jurídica y despolitizar la acción internacional contra el terrorismo.................................... 6.2 EL ESTABLECIMIENTO DE UNA JURISDICCIÓN INTERNACIONAL EN MATERIA DE TERRORISMO................................... 6.3.1 La inclusión del terrorismo en el Estatuto de Roma............... 6.3.2 La creación de un Tribunal Internacional contra el Terrorismo......................................................................................... 6.3.3 El establecimiento un tribunal ad hoc para juzgar a los combatientes del EIIL...................................................................

363 364 365 370 372 376 377 379 386

CONCLUSIONES.....................................................................................

391

BIBLIOGRAFÍA SELECCIONADA..........................................................

399

ABREVIATURAS AANES ACNUR ACNUDH CAI CANI CDI CICR CIJ CPI DIDH DIH DIP DGSE DUDH EIIL ETA FAN FNL FPLP G8 HSRA IRA LRA MPNA OCI ONUDD OLP OTAN OUA RAF RDC

Administración Autónoma del Norte y Este de Siria Alto Comisionado de las Naciones Unidas para los Refugiados Alto Comisionado de las Naciones Unidas para los Derechos Humanos Conflicto Armado Internacional Conflicto Armado No Internacional Comisión de Derecho Internacional Comité Internacional de la Cruz Roja Corte Internacional de Justicia Corte Penal Internacional Derecho Internacional de los Derechos Humanos Derecho Internacional Humanitario Derecho Internacional Penal Direction Générale de la Sécurité (Francia) Declaración Universal de Derechos Humanos Estado Islámico de Irak y Levante Euskadi Ta Askatasuna Frente al-Nusra para los Pueblos del Levante Front de Libération Nationale Frente Popular para la Liberación de Palestina Grupo de los 8 Hindustan Socialist Republican Association Irish Republican Army Lord Resistance Army Movimiento de Países No Alineados Organización para la Cooperación Islámica Oficina de las Naciones Unidas contra la Droga y el Delito Organización para la Liberación de Palestina Organización del Tratado del Atlántico Norte Organización para la Unidad Africana Rote-Armee-Fraktion República Democrática del Congo

18 REAR TEL TESL TIC TPIR TPIY UE UNAMI VANT

Rita Delgado Correcher

Radical Environmentalism and Animal Rights Tribunal Especial para el Líbano Tribunal Especial para Sierra Leona Tecnologías de la Información y la Comunicación Tribunal Penal Internacional para Ruanda Tribunal Penal Internacional para la ex Yugoslavia Unión Europea Oficina de Derechos Humanos de la Misión de Asistencia de las Naciones Unidas para Irak Vehículo Aéreo No Tripulado

INTRODUCCIÓN «An eye for an eye makes the whole world blind»1.

El de 27 octubre de 2019, el Presidente de Estados Unidos, Donald Trump, anunciaba la muerte del líder del Estado Islámico de Irak y Levante (EIIL, también conocido como Dáesh), Abu Bakr al-Baghdadi, quien se suicidó con un cinturón de explosivos tras ser acorralado por comandos estadounidenses, en una operación militar en el noreste de Siria2. No podemos evitar preguntarnos qué hubiera ocurrido si AlBaghdadi —uno de los terroristas más buscados del mundo— hubiese sido capturado con vida. ¿Quién se habría encargado de enjuiciarlo? ¿Dónde? ¿Y por qué crímenes? El fenómeno del terrorismo es tan antiguo como la historia de la humanidad. Desde tiempos inmemoriales y en todos los ámbitos geográficos, los individuos han recurrido a esta estrategia violenta, que busca producir un estado de terror en la población, como medio para forzar cambios de actitud y lograr objetivos de carácter político o ideológico. Sin embargo, los atentados terroristas del 11 de septiembre de 2001 plantearon una amenaza de una categoría nueva, que no encajó fácilmente en la definición clásica de terrorismo como acto criminal que se persigue en el marco de un sistema penal interno3. Desde entonces, el terrorismo, pero también las medidas adoptadas para enfrentarse a este fenómeno, han ido adquiriendo unos rasgos

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Cita habitualmente atribuida a Mahatma GANDHI. En un mensaje televisado a la nación, el Presidente Trump declaraba: «Murió como un perro, murió como un cobarde. El mundo es un lugar más seguro». Sin embargo, como rezaba un editorial periodístico: «Muerto el perro, no se acaba la rabia». En efecto, a finales del mes de octubre, el grupo terrorista designaba a Abu Ibrahim al-Hashimi al-Qurash como su nuevo líder. Reproduciendo las palabras pronunciadas por el Presidente de la CIJ con motivo de la apertura de un Seminario celebrado en 2009, los sucesos del 11-S «plantearon un desafío al orden público de la comunidad internacional como tal, y no solo una amenaza al orden público de una nación en particular». OWADA, H. «Terrorismo internacional y Estado de Derecho» (Ponencia impartida en el seminario La sociedad civil ante las consecuencias del terrorismo. Víctimas de terrorismo, libertades civiles y derechos humanos, Madrid, 15 de junio de 2009).

Rita Delgado Correcher

especiales, alterando buena parte de las reglas básicas del Derecho internacional4. Inmediatamente después de los ataques, el entonces Presidente George W. Bush reunía al Congreso en sesión extraordinaria y declaraba públicamente una «guerra global contra el terrorismo»5, que 4

Véanse, por citar algunos: CASSESE, A. «Terrorism is also disrupting some crucial legal categories of international law» (2001) 12 (5) European Journal of International Law 993-1001; las siguientes contribuciones incluidas en el vol. 53 (1-2) de la Revista Española de Derecho Internacional, que en 2001 consagró este número cuasi monográfico al tema: RAMÓN CHORNET, C. «La lucha contra el terrorismo internacional después del 11 de septiembre de 2001» pp. 273288; REMIRO BROTÓNS, A. R. «Terrorismo, mantenimiento de la paz y nuevo orden» pp. 125-171; CALDUCH CERVERA, R. «La incidencia de los atentados del 11 de septiembre en el terrorismo internacional» pp. 173-203; FERNÁNDEZ TOMÁS, A. «El recurso al artículo quinto del Tratado de Washington tras los acontecimientos del 11 de septiembre: mucho ruido y pocas nueces» pp. 205-226; CARDONA LLORENS, J. «La Resolución 1386 (2001) del Consejo de Seguridad autorizando la fuerza internacional de asistencia para la seguridad de Afganistán: ¿un paso más en el debilitamiento de las Naciones Unidas?» pp. 227-245; GONZÁLEZ VEGA, J. A. «Los atentados del 11 de septiembre, la operación ‘Libertad duradera’ y el Derecho de legítima defensa» pp. 247-271; ALCAIDE FERNÁNDEZ, J. «La ‘guerra contra el terrorismo’: ¿una ‘OPA hostil’ al Derecho de la comunidad internacional?» pp. 289-302; Id. «La lucha contra el terrorismo a raíz del 11-S: de la zanahoria al palo» (2003) 19 Agenda Internacional 179-220; Id., «Terrorismo y Derecho internacional. Desarrollos normativos e institucionales tras el 11-S» (2017) 1 Cursos de Derecho Internacional y Relaciones Internacionales de Vitoria-Gasteiz 31-102; BERMEJO GARCÍA, R. «El Derecho internacional frente al terrorismo: ¿nuevas perspectivas tras los atentados del 11 de septiembre de 2001?» (2001) 17 Anuario Español de Derecho Internacional 5-24; Id., «Las denominadas nuevas tendencias en la lucha contra el terrorismo internacional: el caso del Estado Islámico» (2017) 33 Anuario Español de Derecho Internacional 9-67; MCGOLDRICK, D. From ‘9-11’ to the ‘Iraq War 2003’: international law in an age of complexity (Bloomsbury Publishing: Londres, 2004); MORGAN, M. J. The impact of 9/11 on politics and war: the day that changed everything? (Palgrave Macmillan: Londres, 2009); MCGARRITY, N., LYNCH, A. y WILLIAMS, G. Counter-terrorism and beyond: the culture of law and justice after 9/11 (Routledge: 2010, Abingdon); ROACH, K. The 9/11 effect: comparative counter-terrorism (Cambridge University Press, Cambridge: 2011); CORN, G. S. The war on terror and the laws of war (Oxford University Press: Oxford, 2014); ALDAVE ORZAIZ, A. «La guerra global contra el terrorismo. Un análisis de la crisis del Derecho internacional antes y después del 11-S» (Tesis Doctoral, Universidad Pública de Navarra, 2017). En su declaración, el Presidente Bush calificó los atentados como «actos de guerra» y advirtió al mundo: «Every nation, in every region, now has a decision to