1_9788491908784

Coordinadores

Esteban Pérez Alonso Esther Pomares Cintas

LA TRATA DE SERES HUMANOS EN EL CONTEXTO PENAL IBEROAMERICANO

En el año 2000, Naciones Unidas adoptó el Protocolo para prevenir, reprimir y sancionar la trata de personas, especialmente mujeres y niños, que se ha convertido en el principal instrumento jurídico internacional para erradicar este fenómeno criminal a través de la armonización de las legislaciones penales de los Estados firmantes del mismo. La presente obra lleva a cabo un análisis sobre el contexto socioeconómico de la trata de seres humanos y formas efectivas de esclavitud y aborda un estudio de Derecho Penal comparado de las distintas regulaciones del delito de trata de seres humanos en Centroamérica, Argentina, Brasil, Chile, Colombia, México, Perú y España, con el objetivo de constatar en qué medida se ha dado cumplimiento a las exigencias del Protocolo, sobre todo en lo relativo a la definición internacional de la trata de personas y otras cuestiones de técnica legislativa igualmente importantes.

También se analiza el grado de eficacia, en dichos países, de las medidas específicas adoptadas para la protección y asistencia de las víctimas, que, hasta ahora, han sido las grandes olvidadas.

monografías

monografías

monografías ALTA CALIDAD EN INVESTIGACIÓN JURÍDICA

ESTEBAN PÉREZ ALONSO Y ESTHER POMARES CINTAS Coordinadores FRANCISCO JAVIER ÁLVAREZ GARCÍA GILBERTO MARTIÑON CANO URMILA BHOOLA MARCO ANTONIO MEDINA RAMÍREZ PAULO CÉSAR CORREA BORGES RAÚL PARIONA ARANA WALDIMEIRY CORREA DA SILVA ESTEBAN PÉREZ ALONSO LUIS LAFONT NICUESA ESTHER POMARES CINTAS ROSARIO LÓPEZ WONG PERCY VELÁSQUEZ DELGADO LAURANA MALACALZA FERNANDO VELÁSQUEZ VELÁSQUEZ CARLINA VILLACAMPA ESTIARTE

LA TRATA DE SERES HUMANOS EN EL CONTEXTO PENAL IBEROAMERICANO

LA TRATA DE SERES HUMANOS EN EL CONTEXTO PENAL IBEROAMERICANO

COMITÉ CIENTÍFICO DE LA EDITORIAL TIRANT LO BLANCH María José Añón Roig

Catedrática de Filosofía del Derecho de la Universidad de Valencia

Ana Cañizares Laso

Catedrática de Derecho Civil de la Universidad de Málaga

Jorge A. Cerdio Herrán

Catedrático de Teoría y Filosofía de Derecho. Instituto Tecnológico Autónomo de México

José Ramón Cossío Díaz

Ministro en retiro de la Suprema Corte de Justicia de la Nación y miembro de El Colegio Nacional

Eduardo Ferrer Mac-Gregor Poisot

Presidente de la Corte Interamericana de Derechos Humanos. Investigador del Instituto de Investigaciones Jurídicas de la UNAM

Owen Fiss

Catedrático emérito de Teoría del Derecho de la Universidad de Yale (EEUU)

José Antonio García-Cruces González

Catedrático de Derecho Mercantil de la UNED

Luis López Guerra

Catedrático de Derecho Constitucional de la Universidad Carlos III de Madrid

Ángel M. López y López

Catedrático de Derecho Civil de la Universidad de Sevilla

Marta Lorente Sariñena

Catedrática de Historia del Derecho de la Universidad Autónoma de Madrid

Javier de Lucas Martín

Catedrático de Filosofía del Derecho y Filosofía Política de la Universidad de Valencia

Víctor Moreno Catena

Catedrático de Derecho Procesal de la Universidad Carlos III de Madrid

Francisco Muñoz Conde

Catedrático de Derecho Penal de la Universidad Pablo de Olavide de Sevilla

Angelika Nussberger

Jueza del Tribunal Europeo de Derechos Humanos.

Catedrática de Derecho Internacional de la Universidad de Colonia (Alemania)

Héctor Olasolo Alonso

Catedrático de Derecho Internacional de la Universidad del Rosario (Colombia) y Presidente del Instituto Ibero-Americano de La Haya (Holanda)

Luciano Parejo Alfonso

Catedrático de Derecho Administrativo de la Universidad Carlos III de Madrid

Tomás Sala Franco

Catedrático de Derecho del Trabajo y de la Seguridad Social de la Universidad de Valencia

Ignacio Sancho Gargallo

Magistrado de la Sala Primera (Civil) del Tribunal Supremo de España

Tomás S. Vives Antón

Catedrático de Derecho Penal de la Universidad de Valencia

Ruth Zimmerling

Catedrática de Ciencia Política de la Universidad de Mainz (Alemania)

Procedimiento de selección de originales, ver página web: www.tirant.net/index.php/editorial/procedimiento-de-seleccion-de-originales

LA TRATA DE SERES HUMANOS EN EL CONTEXTO PENAL IBEROAMERICANO

Esteban Pérez Alonso Esther Pomares Cintas Coordinadores Francisco Javier Álvarez García Gilberto Martiñon Cano Urmila Bhoola Marco Antonio Medina Ramírez Paulo César Correa Borges Raúl Pariona Arana Waldimeiry Correa Da Silva Esteban Pérez Alonso Luis Lafont Nicuesa Esther Pomares Cintas Rosario López Wong Percy Velásquez Delgado Laurana Malacalza Fernando Velásquez Velasquez Carlina Villacampa Estiarte Autores

tirant lo blanch Valencia, 2019

Copyright ® 2019 Todos los derechos reservados. Ni la totalidad ni parte de este libro puede reproducirse o transmitirse por ningún procedimiento electrónico o mecánico, incluyendo fotocopia, grabación magnética, o cualquier almacenamiento de información y sistema de recuperación sin permiso escrito de los autores y de los editores.

En caso de erratas y actualizaciones, la Editorial Tirant lo Blanch publicará la pertinente corrección en la página web www.tirant.com.

©

Esteban Pérez Alonso Esther Pomares Cintas Francisco Javier Álvarez García Urmila Bhoola Paulo César Correa Borges Waldimeiry Correa Da Silva Luis Lafont Nicuesa Rosario López Wong Laurana Malacalza Gilberto Martiñon Cano Marco Antonio Medina Ramírez Raúl Pariona Arana Percy Velásquez Delgado Fernando Velásquez Velasquez Carolina Villacampa Estiarte

© TIRANT LO BLANCH EDITA: TIRANT LO BLANCH C/ Artes Gráficas, 14 - 46010 - Valencia TELFS.: 96/361 00 48 - 50 FAX: 96/369 41 51 Email:tlb@tirant.com www.tirant.com Librería virtual: www.tirant.es ISBN: 978-84-9190-878-4 MAQUETA: Tink Factoría de Color Si tiene alguna queja o sugerencia, envíenos un mail a: atencioncliente@tirant.com. En caso de no ser atendida su sugerencia, por favor, lea en www.tirant.net/index.php/empresa/politicas-de-empresa nuestro procedimiento de quejas.

Responsabilidad Social Corporativa: http://www.tirant.net/Docs/RSCTirant.pdf

Índice PRÓLOGO.................................................................................................................. 16 Urmila Bhoola PRESENTACIÓN........................................................................................................ 18 Esteban Pérez y Esther Pomares

CONTEXTO GLOBAL DE LA TRATA DE SERES HUMANOS LA TRATA DE SERES HUMANOS: CONCEPTO Y CARACTERIZACIÓN Carolina Villacampa Estiarte I. CONCEPTO NORMATIVO-INTERNACIONAL DE TRATA............................ 21 II. TRATA DE PERSONAS VERSUS CONTRABANDO DE MIGRANTES O MIGRACIÓN ILEGAL............................................................................................. 28 III. LA TRATA DE SERES HUMANOS COMO MODERNA ESCLAVITUD........... 34 IV. LAS CAUSAS DE LA TRATA DE SERES HUMANOS........................................ 42 V. EL PROCESO EN QUE LA TRATA CONSISTE.................................................. 45 VI. LAS DISTINTAS MANIFESTACIONES DE LA TRATA DE SERES HUMANOS 51 VII. LA TRATA DE SERES HUMANOS: UN FENÓMENO DIFÍCILMENTE CUANTIFICABLE.......................................................................................................... 58

MARCO NORMATIVO Y POLÍTICA CRIMINAL CONTRA LA TRATA DE SERES HUMANOS EN LA UNIÓN EUROPEA* Esteban Pérez Alonso I. INTRODUCCIÓN............................................................................................... 63 II. EL PARADIGMA MIGRATORIO Y CRIMINOCÉNTRICO.............................. 67 1. Antecedentes................................................................................................. 68 2. El Programa de Tampere................................................................................ 71 III. LA TRANSICIÓN A UN NUEVO PARADIGMA................................................ 79 1. El Programa de La Haya............................................................................... 79 2. El programa de Estocolmo............................................................................ 91 IV. EL PARADIGMA DE LOS DERECHOS HUMANOS Y VICTIMOCÉNTRICO. 94 1. Antecedentes................................................................................................. 95 2. La Directiva 2011/36/UE............................................................................... 99 3. La Estrategia de la UE para la erradicación de la trata de seres humanos...... 105 4. Actividad de seguimiento posterior................................................................... 107 V. CONCLUSIONES................................................................................................ 111

8

Índice

ESTUDIO COMPARADO SOBRE EL DELITO DE TRATA DE SERES HUMANOS LEGISLACIÓN PENAL PARA LA LUCHA CONTRA LA TRATA DE PERSONAS EN LA REGIÓN DE UNASUR Paulo César Corrêa Borges I. INTRODUCCIÓN............................................................................................... 117 II. EL DELITO DE TRATA DE PERSONAS............................................................. 119 III. LA LEGISLACIÓN PENAL CONTRA LA TRATA EN LA REGIÓN DE UNASUR...................................................................................................................... 122 1. Argentina...................................................................................................... 123 2. Bolivia........................................................................................................... 124 3. Brasil............................................................................................................. 125 4. Chile.............................................................................................................. 127 5. Colombia...................................................................................................... 128 6. Ecuador......................................................................................................... 128 7. Guyana.......................................................................................................... 129 8. Paraguay....................................................................................................... 131 9. Perú............................................................................................................... 132 10. Suriname....................................................................................................... 133 11. Uruguay........................................................................................................ 134 12. Venezuela...................................................................................................... 135 IV. PUNTOS COMUNES Y DISCORDANTES EN LA TIPIFICACIÓN DEL DELITO DE TRATA EN LA REGIÓN DE UNASUR.................................................. 136 V. ANEXO: REFERENCIAS DOCUMENTALES LEGALES................................... 137

EL DELITO DE TRATA DE PERSONAS EN LA LEGISLACIÓN PENAL COLOMBIANA Fernando Velásquez Velásquez I.

II. III.

IV.

V.

LA LEGISLACIÓN VIGENTE............................................................................. 141 1. El texto original del Código Penal................................................................. 142 2. La normatividad posterior............................................................................. 142 3. Otras previsiones legales................................................................................ 147 EL DELITO DE TRATA DE PERSONAS EN EL CÓDIGO PENAL.................... 151 1. La trata de personas simple con fines genéricos de explotación...................... 152 2. La trata de personas protegidas con una finalidad específica......................... 152 LOS ELEMENTOS ESENCIALES DE LA FIGURA TÍPICA DE TRATA............. 153 1. La acción típica............................................................................................. 154 2. Los medios comisivos.................................................................................... 157 3. El bien Jurídico.............................................................................................. 157 4. El elemento subjetivo y los fines.................................................................... 159 LA TRATA DE MENORES DE EDAD................................................................ 160 1. La trata agravada de menores de 18 y mayores de doce años........................ 160 2. La trata agravada de menores de doce años................................................... 161 3. Algunas figuras asimiladas a la trata.............................................................. 162 EL CONSENTIMIENTO DE LA VÍCTIMA........................................................ 162 1. El consentimiento en la figura de trata genérica............................................. 162 2. El consentimiento en la figura de tráfico de niñas, niños y adolescentes......... 163

9

Índice

VI. LA PREVISIÓN ESPECÍFICA DE LOS FINES..................................................... 163 1. Los delitos relativos a la prostitución (forzada o voluntaria)......................... 163 2. Los delitos relativos al sometimiento a la esclavitud, la servidumbre y el trabajo forzoso.................................................................................................. 164 3. Los delitos relativos a la extracción de órganos y el tráfico de órganos.......... 165 4. La explotación de menores............................................................................ 165 5. El turismo sexual........................................................................................... 166 VII. LOS TIPOS PENALES COMPLEMENTADOS AGRAVADOS............................ 166 1. La trata de personas sobre inmaduro, trastornado o menor........................... 166 2. La trata seguida de daño físico o psíquico a la víctima.................................. 167 3. La trata sobre el cónyuge o pariente.............................................................. 167 4. La trata cometida por servidor público.......................................................... 168 5. La trata cometida sobre menores de doce años.............................................. 168 VIII. EXENCIÓN DE PENAS PARA LAS VÍCTIMAS DE TRATA.............................. 168 IX. LA AUSENCIA DE UNA REGULACIÓN PROCESAL PENAL ESPECIAL PARA LAS VÍCTIMAS DE LA TRATA.......................................................................... 170 X. LAS PREVISIONES ADMINISTRATIVAS, LABORALES O SOCIALES EN ESTAS MATERIAS.................................................................................................. 171 XI. CONCLUSIONES................................................................................................ 172 XII. ANEXO JURISPRUDENCIAL............................................................................. 173

EL DELITO DE TRATA DE PERSONAS EN MÉXICO. ANÁLISIS COMPARATIVO CON LA TIPOLOGÍA PROPUESTA EN EL PROTOCOLO DE PALERMO Gilberto Martiñón Cano I. INTRODUCCIÓN............................................................................................... 175 II. LA NECESIDAD DE UN TIPO LEGAL ÚNICO DE TRATA DE PERSONAS..... 176 III. LA DEFINICIÓN LEGE FERENDA DEL DELITO DE TRATA DE PERSONAS. 178 IV. LA LEY CONTRA LA TRATA DE PERSONAS EN MÉXICO........................... 180 V. ANÁLISIS COMPARATIVO DEL DELITO DE TRATA LEGE FERENDA CON LA LEY MEXICANA.......................................................................................... 182 VI. CARACTERÍSTICAS DEL DELITO DE TRATA DE PERSONAS EN MÉXICO. 184 1. Clasificación jurídica..................................................................................... 184 2. Naturaleza jurídica del delito de trata de personas........................................ 185 3. Características sui generis de la figura penal de trata de personas en México. 187 1. El bien jurídico tutelado................................................................................ 193 2. La tipicidad................................................................................................... 194 VIII. CONCLUSIONES................................................................................................ 198

LOS MARCOS NORMATIVOS VIGENTES SOBRE EL DELITO DE TRATA DE PERSONAS EN EL PLANO NACIONAL, PROVINCIAL Y MUNICIPAL DE ARGENTINA Laurana Malacalza y Sofia Caravelos I. CONSIDERACIONES PREVIAS......................................................................... 201 II. LA LEGISLACIÓN NACIONAL SOBRE EL DELITO DE TRATA DE PERSONAS..................................................................................................................... 203 1. Cambios recientes en la legislación nacional sobre trata de personas............. 205 III. A MODO DE CIERRE........................................................................................ 220

10

Índice

EL DELITO DE LA TRATA DE PERSONAS EN BRASIL A PARTIR DE LOS CAMBIOS DE LA LEY 13.344/2016 Waldimeiry Correa Da Silva I.

LA IMPLEMENTACIÓN DE LA AGENDA DESDE LOS DESAFÍOS SOCIALES, POLÍTICOS Y JURÍDICOS EN MATERIA DE TRATA...................................... 223 II. LA LEGISLACIÓN PENAL BRASILEÑA A PARTIR DE LA RATIFICACIÓN DEL PROTOCOLO DE PALERMO.................................................................... 227 1. Las Comisiones Parlamentarias de Investigación sobre la Trata como respuesta a la falta de eficacia normativa brasileña................................................... 234 III. LA TUTELA PENAL DE LA “LEY 13.344” Y SUS IMPLICACIONES NORMATIVAS.................................................................................................................. 237 1. Las conductas típicas..................................................................................... 239 2. Elemento subjetivo (Las finalidades específicas)............................................. 241 3. Bien Jurídico protegido.................................................................................. 243 4. Clasificación doctrinal................................................................................... 243 5. Causas de aumento de la pena....................................................................... 246 6. Causa de disminución de la pena................................................................... 248 7. Acción Penal.................................................................................................. 249 8. Contextos o situación de vulnerabilidad........................................................ 250 9. Posición de la víctima y cuestión del consentimiento..................................... 252 10. La institución de un procedimiento especial en el proceso penal.................... 256 IV. AVANCES Y DESAFÍOS EN LA TUTELA DE LA TRATA DE PERSONAS........ 259

EL DELITO DE TRATA DE PERSONAS EN EL DERECHO PENAL PERUANO Percy Velásquez Delgado I. BREVES APUNTES HISTÓRICOS...................................................................... 261 II. LA REGULACIÓN PENAL DE LA TRATA DE PERSONAS............................... 262 1. Incorporación del delito de trata de personas en el Código Penal peruano..... 262 2. El texto vigente del artículo 153 del Código Penal peruano........................... 266 III. COMPARACIÓN ENTRE LA DEFINICIÓN LEGAL INTERNA DEL DELITO DE TRATA DE PERSONAS Y LA PREVISTA EN EL PROTOCOLO CONTRA LA TRATA DE PERSONAS DE PALERMO........................................................ 267 1. La acción típica............................................................................................. 267 2. Los medios comisivos.................................................................................... 268 3. La finalidad de explotación personal............................................................. 269 IV. LA TRATA DE MENORES DE EDAD................................................................ 271 V. LA INEFICACIA DEL CONSENTIMIENTO DE LA VÍCTIMA......................... 272 VI. LOS FINES DE EXPLOTACIÓN DE LA TRATA DE PERSONAS Y SU INCORPORACIÓN COMO DELITOS AUTÓNOMOS................................................. 272 VII. CIRCUNSTANCIAS AGRAVANTES PARA EL DELITO DE TRATA DE PERSONAS..................................................................................................................... 275

Índice

11

PROBLEMAS DOGMÁTICOS Y POLÍTICO-CRIMINALES DEL DELITO DE TRATA DE PERSONAS REGULADO EN EL CÓDIGO PENAL PERUANO Raúl Pariona Arana I. CONSIDERACIONES GENERALES................................................................... 277 II. DESARROLLO LEGISLATIVO DEL DELITO DE TRATA DE PERSONAS EN EL PERÚ.............................................................................................................. 278 III. CONSIDERACIONES SOBRE LOS PROBLEMAS DOGMÁTICOS Y POLÍTICO-CRIMINALES DEL DELITO DE TRATA DE PERSONAS........................... 281 1. La discusión del bien jurídico........................................................................ 281 2. Los elementos del tipo penal peruano............................................................ 283 3. La problemática del consentimiento.............................................................. 284 IV. EL DELITO DE TRATA DE PERSONAS EN LA JURISPRUDENCIA DEL PERÚ................................................................................................................... 285 V. TAREAS PENDIENTES EN LA LUCHA CONTRA LA TRATA DE PERSONAS..................................................................................................................... 287 VI. CONCLUSIÓN.................................................................................................... 288

ESTUDIO JURISPRUDENCIAL DEL DELITO DE TRATA DE PERSONAS EN CHILE Marco Antonio Medina Ramírez I. INTRODUCCIÓN............................................................................................... 289 II. LA REFORMA DEL CÓDIGO PENAL CHILENO POR LA LEY 20.507, DE 8 DE ABRIL DE 2011............................................................................................. 290 III. LEGISLACIÓN CHILENA VIGENTE SOBRE TRATA DE PERSONAS............. 292 IV. ESTADÍSTICAS SOBRE LA PERSEGUIBILIDAD DEL DELITO DE TRATA DE PERSONAS EN CHILE....................................................................................... 295 V. ANÁLISIS JURISPRUDENCIAL EN MATERIA DE TRATA DE PERSONAS..... 297 1. Trata sexual “Caso Coreanas” (Sentencia absolutoria del Primer Tribunal Oral en lo Penal de Santiago, de 26 de enero de 2016).................................. 298 2. Fallo condenatorio del Tribunal Oral en lo Penal de Arica, de 9 de marzo de 2015.............................................................................................................. 305 3. Trata laboral “Caso Paraguayos” (Sentencia absolutoria del Tribunal Oral en lo Penal de 8 de junio de 2015, Sentencia del Tribunal Constitucional de Chile 2615-2014)................................................................................................... 307 4. Trata laboral “Caso Niños ecuatorianos en Punta Arenas” (Sentencia condenatoria del Tribunal Oral en lo Penal de Punta Arenas de 31 de diciembre de 2016)............................................................................................................. 316

LA VULNERABILIDAD DE LAS VÍCTIMAS DE LA TRATA DE PERSONAS (CONSTRUYENDO SU ACREDITACIÓN PARA EVITAR LA IMPUNIDAD DEL DELITO) Rosario López Wong I. INTRODUCCIÓN............................................................................................... 321 II. CONCEPTOS Y PRECISIONES INICIALES SOBRE LA TRATA DE PERSONAS..................................................................................................................... 323 III. ¿QUIÉNES SON LAS VÍCTIMAS DE LA TRATA?............................................. 326

12

Índice

IV. LAS CAUSAS QUE PROMUEVEN LA SITUACIÓN DE VULNERABILIDAD: ¿QUÉ SIGNIFICA SER VULNERABLE?.............................................................. 329 1. Ingreso ilícito al país y/o sin la documentación apropiada............................. 333 2. Estado de gestación o padecer cualquier enfermedad física o mental, incluida la adicción al uso de cualquier sustancia........................................................ 333 3. Categoría de niños, niñas y adolescentes........................................................ 334 4. Discapacidad física o mental......................................................................... 336 5. Recepción de promesas o entrega de sumas de dinero u otros beneficios de quienes tienen autoridad sobre una persona.................................................. 336 6. Estado de precariedad social.......................................................................... 337 V. CLASES DE VULNERABILIDAD Y SU VINCULACIÓN CON LAS VÍCTIMAS. 337 VII. LA NECESARIA ACREDITACIÓN DE LA SITUACIÓN DE VULNERABILIDAD DE LAS VÍCTIMAS.................................................................................... 341 VII. CONCLUSIONES................................................................................................ 345

DIRECTRICES BÁSICAS SOBRE LA REGULACIÓN DEL DELITO DE TRATA DE SERES HUMANOS EN ESPAÑA Luis Lafont Nicuesa I. TÉCNICA LEGISLATIVA: ¿CÓDIGO PENAL?, ¿LEGISLACIÓN ESPECIAL?... 347 II. ESTRUCTURA TÍPICA........................................................................................ 347 1. Tipo básico.................................................................................................... 347 2. ¿Qué finalidades básicas de explotación de la víctima deben ser comprendidas en el delito de trata de personas?............................................................. 349 3. ¿Deben definirse en el Código penal los conceptos de esclavitud, servidumbre y trabajos forzados?, ¿Podría simplificarse en un único concepto?................. 350 4. Tipo específico: ¿debe contemplarse un tipo específico relativo a la víctima menor de edad?, ¿En qué se fundamentaría?.................................................. 352 5. Tipos agravados. ¿Se incluye expresamente el delito de trata de personas como delito perteneciente al crimen organizado?, ¿En qué forma?.................... 353 III. RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS. ESTADO ACTUAL DE LA CUESTIÓN................................................................................... 356 IV. TRATAMIENTO PUNITIVO.............................................................................. 357 1. ¿Debe guardar proporción la pena aplicable al delito de trata de personas en comparación con el tratamiento punitivo previsto para los delitos en los que se manifieste la explotación efectiva de la víctima (explotación sexual, servidumbre…, etc.)?..................................................................................... 357 2. ¿Reglas específicas relativas a la prescripción del delito de trata de seres humanos?.......................................................................................................... 360 3. ¿Reconocimiento de las sentencias extranjeras a efectos de reincidencia?...... 361 V. ESTATUTO JURÍDICO DE LA VÍCTIMA DEL DELITO DE TRATA DE SERES HUMANOS......................................................................................................... 361 1. ¿Debe elaborarse una legislación integral de protección de las víctimas?....... 361 2. ¿Debe haber una mención específica a la situación del inmigrante en situación de irregularidad administrativa que es víctima de trata?, ¿De qué forma debe brindarse protección?.................................................................................... 362 3. ¿Debe haber una mención específica cuando la víctima es mujer?.................. 363

13

Índice

4. ¿Se debe incorporar una cláusula que exima de responsabilidad penal a la víctima por las infracciones penales que haya cometido con ocasión del delito de trata?........................................................................................................ 365

PROPUESTAS DE ARMONIZACIÓN LEGISLATIVA EN LATINOAMÉRICA CRITERIOS DE ARMONIZACIÓN DE LA LEGISLACIÓN PENAL CENTROAMERICANA EN MATERIA DE TRATA DE PERSONAS Francisco Javier Álvarez García I. LOS ESCENARIOS DE LA TRATA DE PERSONAS EN CENTROAMÉRICA... 371 II. CRITERIOS DE ARMONIZACIÓN EN MATERIA DE TRATA DE SERES HUMANOS ELABORADOS POR EL SICA............................................................. 386

HACIA UNA COALICIÓN REGIONAL SUDAMERICANA CONTRA LA TRATA DE PERSONAS: PROTOCOLO REGIONAL DE BUENAS PRÁCTICAS EN TORNO AL EJE DE PERSECUCIÓN DEL DELITO DE TRATA DE PERSONAS Y MODALIDADES DE EXPLOTACIÓN ASIMILADAS A LA ESCLAVITUD* Esther Pomares Cintas LA TRATA DE SERES HUMANOS COMO ACTUALIZACIÓN DEL CONCEPTO INTERNACIONAL DE TRATA DE ESCLAVOS.......................................... 400 1. Consideraciones previas................................................................................ 400 2. La vinculación del concepto internacional de trata de personas con la proscripción universal del sometimiento a situaciones de explotación asimiladas a la esclavitud: la necesidad de un Enfoque integrado...................................... 402 3. La lucha contra la trata laboral permanece eclipsada.................................... 405 II. ESTADO DE LA CUESTIÓN EN RELACIÓN CON EL EJE DE PERSECUCIÓN DEL DELITO DE TRATA Y PRÁCTICAS DE EXPLOTACIÓN CONEXAS EN LA REGIÓN SUDAMERICANA......................................................................... 407 III. LA NECESIDAD DE PROMOVER MEDIDAS DE ARMONIZACIÓN DE LEGISLACIONES PENALES EN LA REGIÓN SUDAMERICANA EN MATERIA DE TRATA DE PERSONAS Y PRÁCTICAS DE EXPLOTACIÓN CONECTADAS A LA ESCLAVITUD..................................................................................... 408 IV. DIRECTRICES BÁSICAS DE INCRIMINACIÓN DEL DELITO DE TRATA DE SERES HUMANOS............................................................................................. 410 1. Distinción conceptual y regulación separada de la Trata de seres humanos y el Tráfico ilícito de personas migrantes.......................................................... 410 2. Estructura típica............................................................................................ 411 3. Tratamiento punitivo..................................................................................... 417 4. Consecuencias accesorias: el Decomiso.......................................................... 418 5. Principio de No Re-victimización.................................................................. 418 6. Responsabilidad de las Personas Jurídicas: espacios-servicios-productos libres de trata y esclavitud en la cadena de suministros.................................... 421 7. Persecución extraterritorial del delito de trata de seres humanos................... 425 I.

14

Índice

V. DIRECTRICES BÁSICAS DE INCRIMINACIÓN DE LA EXPLOTACIÓN EN CONDICIONES ASIMILADAS A LA ESCLAVITUD: PROPUESTAS DE ARMONIZACIÓN LEGISLATIVA................................................................................. 425 1. Consideraciones previas................................................................................ 425 2. Precariedad legal en la definición de las modalidades de explotación conectadas a la trata de personas: la invisibilización institucional de las formas modernas de trabajo esclavo.......................................................................... 426 3. Parámetros comunes de tipificación penal a partir de la interpretación evolutiva de los Tribunales internacionales y regionales de Derechos humanos...... 428

ANEXOS

Bibliografía.................................................................................................................. 435

DOCUMENTACIÓN INTERNACIONAL Y REGIONAL MARCO INTERNACIONAL...................................................................................... 451 Convenios y Protocolos........................................................................................ 451 Guías, Informes, Resoluciones.............................................................................. 452 UNODC (Oficina de Naciones Unidas contra la Droga y Delito):........................ 454 OIT (Organización Internacional del Trabajo)..................................................... 455 MARCO REGIONAL SUDAMERICANO Y CENTROAMERICANO....................... 456 Convenios, Declaraciones y Resoluciones............................................................. 456 Guías, Informes.................................................................................................... 456 CEPAL (Comisión Económica para América Latina y el Caribe). Informes.......... 457 CIDH (Comisión Interamericana de Derechos Humanos).................................... 458 INECIP (Instituto de Estudios Comparados en Ciencias Penales y Sociales)......... 458 MARCO REGIONAL EUROPEO............................................................................... 458 Consejo de Europa: Convenios, Resoluciones, Recomendaciones......................... 458 UNIÓN EUROPEA (UE).............................................................................................. 459 Convenios, Decisiones y Directivas...................................................................... 459 Comunicaciones, Informes, Documentos de trabajo............................................. 460 SENTENCIAS DE TRIBUNALES INTERNACIONALES Y REGIONALES DE DERECHOS HUMANOS......................................................................................... 462 Tribunal penal internacional ad-hoc para la ex-yugoslavia:.................................. 462 CORTE INTERAMERICANA DE DERECHOS HUMANOS (CORTE IDH)............. 463

Prólogo A pesar de la existencia de un amplio marco legal internacional que protege a los seres humanos frente a la trata de personas con fines de explotación laboral y sexual, así como de otras formas de esclavitud moderna como trabajo forzoso, servidumbre por deudas, matrimonio forzoso y otras servidumbres, este crimen atroz continúa existiendo en nuestro mundo.

También existen marcos nacionales integrales que implementan las obligaciones contenidas en el marco normativo internacional de los derechos humanos, y en la región iberoamericana muchos tribunales han desarrollado una jurisprudencia sobre la aplicación de las normas que combaten la esclavitud moderna y la trata de personas. La jurisprudencia nacional mejora nuestra comprensión sobre dichos conceptos y fortalece la capacidad de los organismos encargados de la aplicación de la ley para desempeñar sus funciones.

También permite a los legisladores identificar lagunas en las leyes, en las políticas y en los marcos institucionales, con el fin de garantizar que dichos delitos sean efectivamente enjuiciados y que el acceso de las víctimas a la justicia sea efectivo y adecuado. Tener buenas leyes permite que los derechos humanos garantizados en las normas y estándares internacionales se conviertan en una realidad para todas las personas de forma que se puedan prevenir, proteger y castigar eficazmente esos delitos. Sin embargo, las buenas leyes también requieren de una efectiva aplicación para asegurar que el Estado de Derecho esté afianzado, que los responsables sean castigados y que las víctimas reciban reparaciones por los crímenes cometidos contra ellas y que puedan reconstruir sus vidas.

Este estudio de las leyes penales en la región y su aplicación es una importante contribución a los esfuerzos para asegurar una legislación efectiva y una armonización legislativa que facilite el abordaje del carácter transnacional de estos delitos.

Contiene contribuciones clave para mejorar nuestra comprensión acerca de las vulnerabilidades de las víctimas en la región, las causas y consecuencias de la falta de una efectiva protección jurídica e identifica buenas prácticas en torno al eje de persecución del delito de trata de personas y las modalidades de explotación que se asimilan a la esclavitud. Será de gran ayuda para los legisladores, los defensores de los derechos humanos, la sociedad civil, los académicos e investigadores, los jueces, los fiscales y otros funcionarios encargados del cumplimiento de la ley, y contribuirá a su labor de identificar la trata de personas y otras formas de esclavitud moderna que existen en la economía global.

16

Urmila Bhoola

Sólo a través de nuestro esfuerzo colectivo podremos hacer frente a estos delitos, que aunque están prohibidos en casi todos los países, siguen manifestándose a escala mundial puesto que los delincuentes se aprovechan de la vulnerabilidad de los seres humanos para reducirlos a mercancías que pueden trasladar a todo el mundo para obtener beneficios de su explotación. Sin duda, este libro contribuirá a nuestros esfuerzos globales por reforzar las leyes y su aplicación para poner fin a estos crímenes y condenar a los responsables que los cometen, a menudo con impunidad.

Felicito al equipo académico por su excelente trabajo sobre estos temas y por la grata contribución a la jurisprudencia penal internacional sobre la esclavitud moderna.

URMILA BHOOLA

Relatora Especial de las Naciones Unidas sobre las formas contemporáneas de la esclavitud, incluidas sus causas y consecuencias.

PRESENTACIÓN La trata de seres humanos, como actualización contemporánea de la trata de esclavos, está directamente vinculada con la proscripción universal del sometimiento a situaciones de esclavitud o de significación análoga. Hoy, las formas en que se manifiesta la esclavitud se caracteriza por el control, sometimiento y la explotación extrema del ser humano, básicamente, de las personas en riesgo de exclusión socioeconómica, es decir, las más vulnerables. Sin duda, hablamos de la degradación extrema del ser humano, que se utiliza, primero, como mercancía a merced del tratante, y luego como cosa fungible bajo la posesión fáctica del explotador. Un gran negocio criminal a nivel mundial, basado en los grandes beneficios económicos a costa de vidas baratas y no vividas: se calcula que, en la actualidad, puede haber más de cinco millones de víctimas de trata en el mundo.

Para hacer frente a los desplazamientos de personas controlados por los tratantes, Naciones Unidas adoptó el Protocolo para prevenir, reprimir y sancionar la trata de personas, especialmente mujeres y niños, que complementa la Convención de las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada Transnacional, de 15 de noviembre de 2000. Este instrumento jurídico convencional desempeña una función clave para promover la cooperación internacional, a través de la armonización legislativa de criterios mínimos en la definición de la trata de personas. En definitiva, para que los países firmantes del Protocolo procuren perseguir y prevenir este fenómeno criminal utilizando el mismo lenguaje. El compromiso de aproximación de las legislaciones penales internas ha provocado un proceso y sucesión de reformas legales en el mundo a lo largo de las dos últimas décadas como no se había producido otro a lo largo de la historia. En este sentido, merece ser destacado el Protocolo de Palermo, que ha logrado alcanzar al menos uno de los objetivos trazados con su política 3P —Persecución, Prevención, Protección— concretamente la relativa a la criminalización uniforme de la trata de seres humanos.

Precisamente, un ejemplo claro de este logro lo constituyen las sucesivas regulaciones ex novo y modificaciones legislativas de naturaleza penal que se han llevado a cabo en los países iberoamericanos, encaminadas a incluir el delito de trata de personas, o adaptarlo a la definición internacional ofrecida por el Protocolo.

Teniendo en cuenta este contexto y las diferentes aristas que comprende afrontar la persecución del delito de trata, el objetivo principal de este libro es el de reflejar de modo riguroso un análisis de derecho penal comparado, tomando como referencia las regulaciones en Centroamérica, México, Brasil, Colombia, Perú, Chile, Argentina y España, como Estado miembro de la Unión Europea. Un análisis que va precedido, a modo introductorio, de una caracterización general de este

18

Esteban Pérez y Esther Pomares

fenómeno criminal, así como de un estudio legal de la política europea que se ha seguido en esta materia. La última parte de la obra está orientada a poner de relieve las iniciativas y propuestas de elaboración de marcos normativos armonizados sobre la trata de seres humanos tanto en Centroamérica como en Sudamérica.

El hilo conductor de las contribuciones ha sido el de constatar si las legislaciones internas de los distintos países iberoamericanos analizados se adecúan o no al Protocolo de Palermo, sobre todo en lo que se refiere a la definición internacional de trata de personas prevista en su artículo 3. Asimismo, en el análisis comparado, se añaden otras cuestiones igualmente importantes: la técnica de regulación del delito (en el texto punitivo general o en una ley penal especial), la existencia o no de previsión específica de la trata de menores de edad, el consentimiento de la víctima mayor de edad, las modalidades (y su definición) de explotación personal a las que se encamina la trata, la incorporación, en su caso, de circunstancias agravantes, o de una cláusula de exención de pena para las víctimas que hayan cometido delitos con ocasión de la situación de trata sufrida. Por otro lado, se ha medido la voluntad estatal en torno a la adopción de medidas específicas para la protección y asistencia de las víctimas.

Avala el rigor de esta obra el ser enmarcada en el seno del Proyecto de Investigación Coordinado “Formas contemporáneas de esclavitud y derechos humanos en la era de la globalización” (DER2014-56417-C3-1-P), concedido por el Ministerio de Economía y Competitividad del Gobierno de España. Ha reflejado también las conclusiones del III y el IV Congreso Jurídico Internacional sobre las formas contemporáneas de esclavitud, celebrados en noviembre de 2017 en Lima y en mayo de 2018 en Granada, respectivamente.

Por último, esta obra colectiva también busca impulsar la actividad científica que está llevando a cabo la Red Iberoamericana de Investigación sobre Formas Contemporáneas de Esclavitud y Derechos Humanos (www.rediberoamericana. com), aprobada en 2014 por la Asociación Universitaria Iberoamericana de Posgrado (AUIP), y promovida y avalada por la Universidad de Granada. De hecho, las contribuciones de este libro están elaboradas por docentes investigadores e investigadoras a ella pertenecientes. Con este propósito, se ha considerado idóneo y útil incorporar un Anexo final, que incluye una relación bibliográfica extensa sobre el delito de trata de seres humanos, documentación procedente de organismos internacionales y regionales, así como un listado de sentencias de tribunales internacionales y regionales de derechos humanos que se han pronunciado sobre la materia.

ESTEBAN PÉREZ y ESTHER POMARES Coordinador/a de la obra

CONTEXTO GLOBAL DE LA TRATA DE SERES HUMANOS