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TOMO I 978-84-1130-159-6

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Esquemas de Derecho Penal Chileno: Parte General

editorial.tirant.com/cl/

Esquemas de Derecho Penal Chileno: Parte General TOMO I: PRINCIPIOS FUNDAMENTALES DEL DERECHO PENAL Y DE LA PENA

Coordinadora: Autores: Valeska Fuentealba Sepúlveda Diego Falcone Salas

Valeska Fuentealba Sepúlveda

Catherine Ríos Ramírez

Esquemas

ESQUEMAS DE DERECHO PENAL CHILENO: PARTE GENERAL TOMO I: PRINCIPIOS FUNDAMENTALES DEL DERECHO PENAL Y DE LA PENA

COMITÉ CIENTÍFICO DE LA EDITORIAL TIRANT LO BLANCH María José Añón Roig

Luis López Guerra

Ana Cañizares Laso

Ángel M. López y López

Jorge A. Cerdio Herrán

Marta Lorente Sariñena

José Ramón Cossío Díaz

Javier de Lucas Martín

Catedrático de Filosofía del Derecho y Filosofía Política de la Universidad de Valencia

Catedrático de Derecho del Trabajo y de la Seguridad Social de la Universidad de Valencia

Eduardo Ferrer Mac-Gregor Poisot

Víctor Moreno Catena

Ignacio Sancho Gargallo

Catedrática de Filosofía del Derecho de la Universidad de Valencia

Catedrático de Derecho Constitucional de la Universidad Carlos III de Madrid

Catedrática de Derecho Civil de la Universidad de Málaga

Catedrático de Derecho Civil de la Universidad de Sevilla

Catedrático de Teoría y Filosofía de Derecho.

Instituto Tecnológico Autónomo de México Ministro en retiro de la Suprema Corte de Justicia de la Nación y miembro de El Colegio Nacional Juez de la Corte Interamericana de Derechos Humanos. Investigador del Instituto de Investigaciones Jurídicas de la UNAM

Owen Fiss

Catedrático de Derecho Procesal de la Universidad Carlos III de Madrid

Francisco Muñoz Conde

Catedrático de Derecho Penal de la Universidad Pablo de Olavide de Sevilla

Catedrático emérito de Teoría del Derecho de la Universidad de Yale (EEUU)

José Antonio García-Cruces González Catedrático de Derecho Mercantil de la UNED

Catedrática de Historia del Derecho de la Universidad Autónoma de Madrid

Angelika Nussberger

Catedrática de Derecho Constitucional e Internacional en la Universidad de Colonia (Alemania). Miembro de la Comisión de Venecia

Héctor Olasolo Alonso

Catedrático de Derecho Internacional de la Universidad del Rosario (Colombia) y Presidente del Instituto Ibero-Americano de La Haya (Holanda)

Luciano Parejo Alfonso

Catedrático de Derecho Administrativo de la Universidad Carlos III de Madrid

Tomás Sala Franco

Magistrado de la Sala Primera (Civil) del Tribunal Supremo de España

Tomás S. Vives Antón

Catedrático de Derecho Penal de la Universidad de Valencia

Ruth Zimmerling

Catedrática de Ciencia Política de la Universidad de Mainz (Alemania)

Procedimiento de selección de originales, ver página web: www.tirant.net/index.php/editorial/procedimiento-de-seleccion-de-originales

ESQUEMAS DE DERECHO PENAL CHILENO: PARTE GENERAL TOMO I: PRINCIPIOS FUNDAMENTALES DEL DERECHO PENAL Y DE LA PENA ESQUEMAS Y EXPLICACIONES Coordinadora:

Valeska Fuentealba Sepúlveda

Profesora de Derecho Procesal y Derecho Penal Facultad de Derecho Universidad Andrés Bello Autores:

Diego Falcone Salas Valeska Fuentealba Sepúlveda Catherine Ríos Ramírez

tirant lo blanch Valencia, 2022

Copyright ® 2022 Todos los derechos reservados. Ni la totalidad ni parte de este libro puede reproducirse o transmitirse por ningún procedimiento electrónico o mecánico, incluyendo fotocopia, grabación magnética, o cualquier almacenamiento de información y sistema de recuperación sin permiso escrito de los autores y del editor.

En caso de erratas y actualizaciones, la Editorial Tirant lo Blanch publicará la pertinente corrección en la página web www.tirant.com.

© DIEGO FALCONE SALAS VALESKA FUENTEALBA SEPÚLVEDA CATHERINE RÍOS RAMÍREZ

© TIRANT LO BLANCH EDITA: TIRANT LO BLANCH C/ Artes Gráficas, 14 - 46010 - Valencia TELFS.: 96/361 00 48 - 50 FAX: 96/369 41 51 Email: tlb@tirant.com www.tirant.com Librería virtual: https://editorial.tirant.com/cl ISBN: 978-84-1130-160-2 Si tiene alguna queja o sugerencia, envíenos un mail a: atencioncliente@tirant.com. En caso de no ser atendida su sugerencia, por favor, lea en www.tirant.net/ index.php/empresa/politicas-de-empresa nuestro procedimiento de quejas.

Responsabilidad Social Corporativa: http://www.tirant.net/Docs/RSCTirant.pdf

Índice PRESENTACIÓN...........................................................................................................................................................................................

11

AGRADECIMIENTOS...................................................................................................................................................................................

13

Capítulo I BASES FUNDAMENTALES DEL DERECHO PENAL Y DEL PODER PUNITIVO 1.

DERECHO PENAL Y PODER PUNITIVO.............................................................................................................................................

17

2.

CONCEPTO DE DERECHO PENAL......................................................................................................................................................

20

3.

DERECHO PENAL OBJETIVO..............................................................................................................................................................

22

4.

DERECHO PENAL SUBJETIVO.............................................................................................................................................................

37

5.

CIENCIAS PENALES...............................................................................................................................................................................

39

6.

FUNCIÓN DEL DERECHO PENAL.......................................................................................................................................................

41

7.

CONSECUENCIAS JURÍDICO-PENALES..............................................................................................................................................

44

8.

FINES DE LA PENA................................................................................................................................................................................

45

9.

NORMA JURÍDICO-PENAL..................................................................................................................................................................

47

10. CONCEPTO DE BIEN JURÍDICO..........................................................................................................................................................

49

11. CONCEPTO DE DELITO.......................................................................................................................................................................

52

Capítulo II LEGITIMIDAD DEL DERECHO PENAL: PRINCIPIOS Y LÍMITES 1.

INTRODUCCIÓN...................................................................................................................................................................................

59

8 2.

Índice

PRINCIPIO DE LEGALIDAD..................................................................................................................................................................

63

A. CONCEPTO............................................................................................................................................................................................

B. Manifestaciones.................................................................................................................................................................................

C. Características de la ley penal............................................................................................................................................................

D. Consagración normativa....................................................................................................................................................................

E. Ley como única fuente inmediata......................................................................................................................................................

F. Fuentes mediatas...............................................................................................................................................................................

G. Estructura de la ley penal...................................................................................................................................................................

H. Analogía............................................................................................................................................................................................

I. Leyes penales en blanco.....................................................................................................................................................................

63 64 66 67 70 73 74 76 77

3.

80 80 83 85 86 89 90

LÍMITES MATERIALES..........................................................................................................................................................................

A. Principio de intervención mínima......................................................................................................................................................

B. Principio de exclusiva protección de bienes jurídico-penales o de lesividad........................................................................................

C. Principio de humanidad.....................................................................................................................................................................

D. Principio de culpabilidad...................................................................................................................................................................

E. Principio de proporcionalidad...........................................................................................................................................................

F. Principio de resocialización................................................................................................................................................................

Capítulo III TEORÍA DE LA LEY PENAL 1.

FUENTES DEL DERECHO PENAL........................................................................................................................................................

2.

INTERPRETACIÓN DE LA LEY PENAL...............................................................................................................................................

95 99

3.

MÉTODOS DE INTERPRETACIÓN DE LA LEY PENAL......................................................................................................................

101

4.

EFECTOS DE LA LEY PENAL................................................................................................................................................................

108

5.

EFECTOS DE LA LEY EN CUANTO AL TIEMPO.................................................................................................................................

A. Principio de irretroactividad de la ley penal.......................................................................................................................................

B. Aplicación retroactiva de la ley penal................................................................................................................................................

109 109 110

9

Índice

C. Leyes penales intermedias..................................................................................................................................................................

D. Leyes temporales...............................................................................................................................................................................

113 114

6.

EFECTOS DE LA LEY EN CUANTO AL TERRITORIO........................................................................................................................

A. Principio de territorialidad como regla general..................................................................................................................................

B. Excepciones al principio de territorialidad.........................................................................................................................................

C. Extradición........................................................................................................................................................................................

116 117 118 119

7.

EFECTOS DE LA LEY EN CUANTO A LAS PERSONAS.......................................................................................................................

121

Capítulo IV TEORÍA DE LA PENA Y CONSECUENCIAS JURÍDICAS DEL DELITO 1.

INTRODUCCIÓN...................................................................................................................................................................................

127

2.

CLASIFICACIÓN DE LAS PENAS..........................................................................................................................................................

129

3.

ATENDIDA SU NATURALEZA..............................................................................................................................................................

130

4.

PENAS PRIVATIVAS DE LIBERTAD.......................................................................................................................................................

131

5.

PENAS RESTRICTIVAS DE LIBERTAD..................................................................................................................................................

136

6.

PENAS PRIVATIVAS DE OTROS DERECHOS.......................................................................................................................................

137

7.

PENAS PECUNIARIAS............................................................................................................................................................................

139

8.

PENAS CORPORALES............................................................................................................................................................................

141

9.

ATENDIDA LA AUTONOMÍA DE LA PENA.........................................................................................................................................

142

10. ATENDIDA EL NÚMERO DE SANCIONES..........................................................................................................................................

143

11. MEDIDAS DE SEGURIDAD....................................................................................................................................................................

145

12. LA RESPONSABILIDAD PENAL............................................................................................................................................................

147

13. LA PUNIBILIDAD...................................................................................................................................................................................

149

10

Índice

Capítulo V DETERMINACIÓN DE LA PENA 1.

PROCESO DE DETERMINACIÓN DE LA PENA..................................................................................................................................

157

2.

PRINCIPIOS GENERALES QUE RIGEN EL PROCESO.........................................................................................................................

158

3.

REGLAS PARA LA APLICACIÓN DEL SISTEMA..................................................................................................................................

159

Capítulo VI EJECUCIÓN DE PENAS Y EXTINCIÓN DE LA RESPONSABILIDAD PENAL 1.

EJECUCIÓN DE PENAS.........................................................................................................................................................................

171

2.

PENAS SUSTITUTIVAS...........................................................................................................................................................................

A. Remisión condicional de la pena (artículo 4 Ley 18.216)...................................................................................................................

B. Reclusión parcial (artículo 7 de la Ley 18.216)..................................................................................................................................

C. Libertad vigilada y libertad vigilada intensiva....................................................................................................................................

D. Libertad vigilada intensiva.................................................................................................................................................................

E. Expulsión..........................................................................................................................................................................................

F. Prestación de servicio en beneficio de la comunidad..........................................................................................................................

173 174 175 177 178 179 180

3.

EXTINCIÓN DE LA RESPONSABILIDAD PENAL................................................................................................................................

181

4.

AQUELLAS FUNDADAS EN UN HECHO (NATURAL O DEL HOMBRE)...........................................................................................

A. Amnistía............................................................................................................................................................................................

B. Indulto...............................................................................................................................................................................................

C. Perdón del ofendido...........................................................................................................................................................................

184 184 185 186

5.

AQUELLAS FUNDADAS EN UN ACTO DE VOLUNTAD.....................................................................................................................

A. Amnistía............................................................................................................................................................................................

B. Indulto...............................................................................................................................................................................................

C. Perdón del ofendido...........................................................................................................................................................................

189 189 191 193

Presentación El presente libro de esquemas ha sido preparado con el objeto principal de ofrecer al público —sobre todo, a los estudiantes de Derecho de las diferentes Escuelas de Derecho chilenas— una atractiva herramienta que les permita complementar el estudio de las distintas instituciones, principios y normas que gobiernan al Derecho Penal.

La obra se ha preparado por un equipo de docentes e investigadores comprometidos con la enseñanza del Derecho Penal.

Todos quienes integramos este grupo somos profesores de esta área del Derecho en diversas universidades del país, siendo un elemento común que todos nosotros somos —o hemos sido en algún momento— profesores de la Facultad de Derecho de la Universidad Andrés Bello en sus sedes Viña del Mar, Bellavista y Concepción.

El objetivo del libro es entregar a los estudiantes de pregrado una herramienta de estudio que resulte sencillo y atractivo, de modo de acompañarlos mientras se aproximan al Derecho Penal.

Dado que se trata de una guía para el estudio, hay ocasiones en que las y los autores han debido omitir ciertos tópicos o mencionarlos y desarrollarlos solo someramente. En la obra, entonces, se contiene una selección de los temas que suelen considerarse en los diferentes programas de Derecho Penal impartidos por las universidades en nuestro país. Su estructura, por lo demás, sigue el orden en que diversos programas de estudio de pregrado presentan la materia, de modo de facilitar el estudio para los estudiantes.

Motivados, además, por el propósito de facilitar el estudio y favorecer la lectura y comprensión, los esquemas prescinden de utilizar notas a pie de página. Ello no significa que, a nivel bibliográfico, se haya prescindido de obras. Al contrario, se consultaron las principales obras escritas en la materia, con especial atención de las indicadas en la Bibliografía. Por lo mismo, cuando ha resultado atingente se ha indicado al lector la cita que se ha empleado.

Esperamos que este libro sea bien recibido por el público, pero, sobre todo, por nuestros estudiantes, de quienes, en reiteradas ocasiones —sobre todo, durante esta pandemia— hemos recibido solicitudes en orden a contar con materiales diversos a los que tradicionalmente se emplean en el área. Confiamos, entonces, de que esta obra —y el resto que compone la colección de esquemas de Derecho Penal— servirán para apoyarlos y acompañarlos en su estudio de la cátedra de Derecho Penal.

Agradecimientos Las y los autores de esta obra agradecen sinceramente el trabajo y apoyo de los ayudantes Yerko Arias Sánchez, Valentina Cerón Hernández y María Pía Lavín Ramírez, a quienes hemos tenido la fortuna de conocer en nuestros cursos en la Universidad Andrés Bello, sedes Viña del Mar y Bellavista, o a través de actividades académicas del área de Derecho Penal.

Yerko Arias Sánchez es estudiante de Derecho de la Universidad Andrés Bello, sede Viña del Mar, y Director de Investigación del Centro de Estudios Ius Novum. Es, además, miembro de la Academia de Derecho Penal de la Facultad de Derecho UNAB. Valentina Cerón Hernández es abogada, Licenciada en Ciencias Jurídicas por la Facultad de Derecho de la Universidad Andrés Bello, sede Viña del Mar; profesora ayudante de Área de Derecho Penal; y miembro de la Academia de Derecho Penal de la Facultad de Derecho UNAB. María Pía Lavín Ramírez es Licenciada en Ciencias Jurídicas por la Facultad de Derecho de la Universidad Andrés Bello, sede Viña del Mar; profesora ayudante de Área de Derecho Penal; miembro de la Academia de Derecho Penal de la Facultad de Derecho UNAB. Sin su abnegado y riguroso trabajo, el presente libro no habría sido posible o, al menos, no de la manera en que se realizó.

Agradecemos, además, a la Editorial Tirant lo Blanch, representada en la persona de la Directora de Edición y Formación, Valeria Guerra, por la confianza depositada en las y los autores de este trabajo. En ese sentido, la Coordinadora de la obra agradece, también, al profesor Guillermo Oliver Calderón por la recomendación realizada a Tirant lo Blanch para la realización de este trabajo.

Por último —pero no menos importante—, la Coordinadora de la obra agradece al profesor Francisco J. Quiero Rebolledo, Director de la Carrera de Derecho de la Universidad Andrés Bello, sede Viña del Mar; a la Secretaria Académica, profesora Isabel Severin Fuster; y al Secretario Académico, profesor Eugenio Vásquez Cunsolo, por el apoyo brindado durante la realización de este trabajo.

Valeska Fuentealba Sepúlveda Coordinadora de la obra

Capítulo I BASES FUNDAMENTALES DEL DERECHO PENAL Y DEL PODER PUNITIVO Prof. Valeska Fuentealba Sepúlveda - Prof. Diego Falcone Salas

1. Derecho Penal y Poder Punitivo Introducción La persona es un ser social que requiere interactuar con otros para lograr su mayor desarrollo espiritual y material posible, lo que implica que debe integrarse a la colectividad. En efecto, las personas necesitan de la ayuda de los demás.

Las personas, como seres gregarios, se reúnen en núcleos: la familia, el vecindario, la comunidad religiosa, el colegio, el círculo de amigos, el equipo de fútbol, la sociedad civil, entre varios otros. Lo que las aglutina son elementos en común, particulares intereses e ideales. Pero, debido a las características que las personas tienen, no basta solo el compartir un interés para poder convivir con otros. Las personas requieren ordenar las relaciones que tienen con otros para su sana convivencia. De ahí que se establezcan acuerdos o ideas (normas, costumbres y usos) que son aceptados por la necesidad de mantener la paz entre los miembros de un grupo y que se emplean en las diferentes relaciones que los integrantes de este mantienen.

La vida en comunidad implica, de manera necesaria, limitar la libertad de sus integrantes, de modo de evitar divergencias y conflictos. Esa limitación se realiza a través de normas, las que procuran evitar comportamientos que se consideran indeseables, puesto que transgreden valores que el grupo considera necesarios resguardar con el propósito de alcanzar ciertos fines.

Para lograr la observancia de estas normas se utilizan diferentes medios de control social que buscan desincentivar que las personas se aparten de ellas, lo que se traducirá en la imposición de una sanción. Pero no siempre ese control social resulta eficaz y, por lo mismo, se torna necesario acudir a la amenaza de sanciones más graves para evitar los comportamientos sociales más sensibles para el grupo.

El Derecho, en general, provee de una serie de herramientas que procuran determinar el comportamiento de las personas, actuando a través de normas jurídicas que contienen directrices de conducta. En el caso que éstas sean transgredidas, la sociedad —organizada a través del Estado— cuenta con una variedad de sanciones que puede emplear atendiendo a la gravedad de la transgresión (piénsese, por ejemplo, en el comprador que, habiendo pagado la suma estipulada en el contrato, no ha recibido por parte del vendedor la cosa y, ante el incumplimiento, acude a tribunales para que se le requiera compulsivamente el pago de esta deuda).

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Valeska Fuentealba Sepúlveda - Diego Falcone Salas

Dentro de las normas jurídicas que pueden utilizarse hay una de particular especie, cual es la norma jurídico-penal. Ésta consagra delitos, conductas idóneas para afectar —ya sea a través de la lesión o la puesta en peligro— de forma importante los bienes jurídicos que la sociedad considera más relevantes. Se plantea, en efecto, que “de esta manera, el Derecho penal cumple su misión de protección de la convivencia en sociedad de las personas, como un ordenamiento pacificador y protector de las relaciones sociales” (Rettig, Derecho Penal. Parte General. Fundamentos, 2017, pág. 11).

El Estado, al consagrar los delitos, recoge (o, al menos, debiese recoger) bienes jurídico-penales que son meritorios de protección. Ahora, no se puede proteger, a través del Derecho Penal, todos los bienes que son considerados valiosos ni pueden evitarse todas las conductas —sean estas acciones u omisiones— que pueden afectar estos bienes, pero los ataques más graves a los intereses más sensibles y relevantes debiesen ser punidos a través de esta rama del Derecho. La forma de protegerlos es bajo la amenaza de la imposición de una sanción que, en esta rama del Derecho, adopta la forma de pena o medida de seguridad, la que implicará la pérdida o limitación de ciertos derechos del infractor de la norma jurídico-penal.

De este modo, la pena o medida de seguridad tiene por objeto motivar el comportamiento de las personas.

Esquemas de Derecho Penal Chileno: Parte General. Tomo I

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Valeska Fuentealba Sepúlveda - Diego Falcone Salas

2. Concepto de Derecho Penal Señalábamos que lo que se quiere lograr a través de las normas jurídico-penales es motivar a los individuos. Pero esta finalidad, por muy loable que sea, no puede ser llevada a cabo de cualquier manera. El Estado detenta de forma exclusiva la potestad punitiva y, como se vislumbrará, su ejercicio no puede ser realizado sin límites. En efecto, hay diferentes principios que el Estado debe observar al ejercer el ius puniendi, siendo uno de los más importantes el principio de legalidad. Así, solo serán normas jurídico-penales válidas las que hayan observado los procedimientos constitucionalmente establecidos. En el Derecho Penal la única fuente primaria es la ley formal, la que es expresión de la voluntad popular. Es en la ley donde deberá consagrarse la conducta que se debe observar y la sanción que el Estado deberá aplicar ante el incumplimiento de la norma.

Será el Estado, a través de sus órganos jurisdiccionales, el que juzgará el comportamiento de un sujeto y el resultado de éste. En caso de que el delito efectivamente haya sido cometido por el sujeto (a quien llamaremos sujeto activo) impondrá una sanción que el mismo Estado ejecutará.

De lo dicho anteriormente se puede entrever que ningún control social resulta tan efectivo como el ejercicio de la potestad punitiva (Derecho penal). Es, principalmente, por el miedo a la imposición de la sanción penal que muchas personas (potenciales sujetos activos) se abstienen de realizar el comportamiento prohibido o ejecutan la conducta exigida, temor que quizás no podría alcanzarse a través de las sanciones que otros mecanismos de control social son capaces de imponer. Pueden vislumbrarse, entonces, diversas perspectivas para referirse al Derecho Penal y algunas de las características más relevantes de esta clase de control social.