Issuu

DERECHO DE SUCESIONES VIGENTE EN CATALUÑA 3ª Edición M.ª DEL CARMEN GETE-ALONSO Y CALERA JOSEP LLOBET AGUADO JUDITH SOLÉ RESINA MARIA YSÀS SOLANES (Por orden alfabético)

tirant lo b anch Valencia, 2011

Copyright ® 2011 Todos los derechos reservados. Ni la totalidad ni parte de este libro puede reproducirse o transmitirse por ningún procedimiento electrónico o mecánico, incluyendo fotocopia, grabación magnética, o cualquier almacenamiento de información y sistema de recuperación sin permiso escrito de los autores y del editor. En caso de erratas y actualizaciones, la Editorial Tirant lo Blanch publicará la pertinente corrección en la página web www.tirant.com (http://www.tirant. com).

Premio jurídico Ferrer Eguizábal 2009 del Ilustre Colegio de Abogados de Barcelona

© TIRANT LO BLANCH EDITA: TIRANT LO BLANCH C/ Artes Gráficas, 14 - 46010 - Valencia TELFS.: 96/361 00 48 - 50 FAX: 96/369 41 51 Email:tlb@tirant.com http://www.tirant.com Librería virtual: http://www.tirant.es I.S.B.N.: 978-84-9004-052-2 MAQUETA: PMc Media Si tiene alguna queja o sugerencia envíenos un mail a: atencioncliente@tirant.com. En caso de no ser atendida su sugerencia por favor lea en www.tirant.net/index.php/empresa/politicas-de-empresa nuestro Procedimiento de quejas.

Índice Listado de abreviaturas .....................................................................................................

I. LA SUCESIÓN MORTIS CAUSA 1. 2. 3. 4.

El derecho de sucesiones y la sucesión ........................................................................ Configuración jurídica y tipos de sucesión .................................................................. Principios de la sucesión .............................................................................................. La herencia ................................................................................................................... 4.1. Configuración jurídica .......................................................................................... 4.2. Composición del caudal hereditario .................................................................... 5. El causante de la sucesión ........................................................................................... 6. El sucesor ...................................................................................................................... 6.1. El heredero y el legatario ..................................................................................... 6.2. El heredero ex re certa ......................................................................................... 6.3. El legado de parte alícuota................................................................................... 6.4. El heredero usufructuario .................................................................................... 6.5 Sucesión sin heredero...........................................................................................

17 19 21 24 24 25 27 28 29 31 32 32 33

II. FASES EN LA ADQUISICIÓN DE LA HERENCIA 1. Situaciones en que puede encontrarse la herencia ..................................................... 2. La herencia yacente ..................................................................................................... 3. El derecho hereditario .................................................................................................. 3.1. Concepto ................................................................................................................ 3.2 Elementos ............................................................................................................. 4. Apertura y delación de la herencia .............................................................................. 4.1. Apertura de la herencia ....................................................................................... 4.2. Vocación y delación de la herencia ...................................................................... 5. Capacidad e incapacidad para suceder ....................................................................... 5.1. Principios generales del Código Civil catalán ..................................................... 5.2. Incapacidades relativas e inhabilidades para suceder ....................................... 5.3. La indignidad........................................................................................................ 6. El derecho de acrecer ................................................................................................... 6.1. Previo .................................................................................................................... 6.2. Derecho de acrecer entre coherederos ................................................................. 6.3. Derecho de acrecer en los legados........................................................................ 6.4. Derecho de acrecer en los fideicomisos ................................................................ 6.5. Sucesión forzosa....................................................................................................

35 36 38 38 39 40 40 40 43 43 44 46 50 50 50 51 52 52

III. EL TESTAMENTO. LOS CODICILOS Y LAS MEMORIAS TESTAMENTARIAS 1. El testamento: concepto y caracteres .......................................................................... 2. La capacidad para testar .............................................................................................

53 55

ÍNDICE

3. Las formas testamentarias particulares ..................................................................... 3.1. Testamento notarial ............................................................................................. 3.1.1. Identificación del testador, intervención de testigos e idioma en que debe redactarse .................................................................................................. 3.1.2. Testamento notarial abierto ..................................................................... 3.1.3. Testamento notarial cerrado .................................................................... 3.2. Testamento ológrafo ............................................................................................. 4. Los codicilos y las memorias testamentarias .............................................................. 4.1. El codicilo: concepto y formalidades .................................................................... 4.2. Las memorias testamentarias: requisitos ...........................................................

57 58 58 59 60 61 61 62 63

IV. LA INEFICACIA DE LAS DISPOSICIONES POR CAUSA DE MUERTE 1. Ineficacia de las disposiciones por causa de muerte ................................................... 2. La nulidad de los testamentos, y de las disposiciones testamentarias ..................... 2.1. Causas de nulidad del testamento y de las disposiciones testamentarias ........ 2.2. La acción de nulidad............................................................................................. 3. Conversión del testamento nulo. La cláusula codicilar .............................................. 4. Ineficacia del testamento por preterición errónea ...................................................... 5. La revocación de las disposiciones testamentarias .................................................... 5.1. Noción, efectos y clases de revocación ................................................................. 5.2. Revocación material del testamento ológrafo ..................................................... 5.3. Revocación de codicilos y memorias testamentarias .......................................... 6. Ineficacia sobrevenida por crisis matrimonial o de convivencia. ............................... 7. La caducidad de los testamentos y los codicilos..........................................................

65 66 66 68 69 70 71 71 72 73 73 74

V. INTERPRETACIÓN Y EJECUCIÓN DEL TESTAMENTO 1. La interpretación de los testamentos: principios generales y criterios de interpretación ............................................................................................................................. 2. La ejecución del testamento......................................................................................... 2.1. La figura del albacea: caracteres del albaceazgo ................................................ 2.2. Clases de albaceas ................................................................................................ 2.3. El nombramiento del albacea, la aceptación del cargo y la renuncia ................ 2.4. El ejercicio del cargo de albacea: facultades y duración ..................................... 2.5. La extinción del albaceazgo .................................................................................

75 78 79 80 80 82 84

VI. LA INSTITUCIÓN DE HEREDERO 1. La institución de heredero ........................................................................................... 1.1. Caracterización ..................................................................................................... 1.2. Requisitos: Identificación y determinación ......................................................... 1.3. Reglas especiales en caso de pluralidad .............................................................. 1.4. Disposiciones a favor de una finalidad ................................................................ 2. Modalidades de la institución ...................................................................................... 2.1. Consideraciones generales ................................................................................... 2.2. La condición suspensiva .......................................................................................

87 87 88 89 91 92 92 93

ÍNDICE

2.3. El término: El heredero vitalicio .........................................................................

9 98

VII. DISPOSICIONES FIDUCIARIAS 1. La designación mediante fiduciario ............................................................................. 2. Los herederos distributarios ........................................................................................ 2.1. Concepto ................................................................................................................ 2.2. El cónyuge y la pareja en unión estable heredero distributario ........................ 2.3. La elección por los parientes ................................................................................ 3. La herencia de confianza.............................................................................................. 3.1. Concepto y naturaleza .......................................................................................... 3.2. El heredero o legatario de confianza ................................................................... 3.3. La confianza .......................................................................................................... 3.4. Revelación de la confianza y efectos .................................................................... 3.5. Ejecución sin revelación ....................................................................................... 3.6. El acto de destinación y su eficacia ..................................................................... 3.7. Herederos o legatarios destinatarios ................................................................... 3.8. Los herederos intestados...................................................................................... 3.9. La caducidad .........................................................................................................

99 99 99 102 103 105 105 106 108 110 112 113 113 114 114

VIII. LAS SUSTITUCIONES HEREDITARIAS 1. La sustitución hereditaria ........................................................................................... 1.1. Concepto ................................................................................................................ 1.2. Clases .................................................................................................................... 2. Sustitución vulgar ........................................................................................................ 2.1. Concepto y naturaleza .......................................................................................... 2.2. Supuestos .............................................................................................................. 2.3. Modalidades .......................................................................................................... 2.4. Efectos ................................................................................................................... 2.5. Sustitución vulgar, ius transmissionis y acrecimiento ....................................... 3. La sustituciones pupilar y ejemplar ............................................................................ 3.1. La sustitución pupilar: concepto y régimen jurídico........................................... 3.2. La sustitución ejemplar: Concepto y régimen jurídico .......................................

117 117 118 119 119 119 120 122 122 123 124 125

IX. LAS SUSTITUCIONES FIDEICOMISARIAS 1. Los fideicomisos en general.......................................................................................... 1.1. Derecho aplicable ................................................................................................. 1.2. Concepto, ordenación y objeto .............................................................................. 1.3. Modalidades y delación ........................................................................................ 1.4. Capacidad para ser fideicomisario....................................................................... 1.5. Pluralidad de llamadas y límites de los fideicomisos ......................................... 1.6. Fideicomisos de elección y de distribución .......................................................... 1.7. La extinción de los fideicomisos ........................................................................... 2. La interpretación de los fideicomisos .......................................................................... 3. Los efectos del fideicomiso antes de la delación fideicomisaria. ................................ 3.1. Obligaciones y deberes del fiduciario ..................................................................

129 129 130 131 132 133 134 135 135 135 136

4. 5. 6.

7. 8.

ÍNDICE

3.2. Facultades del fiduciario ...................................................................................... 3.3. Facultades del fideicomisario............................................................................... 3.4. Partición de la herencia y división de la cosa común .......................................... La cuarta trebelánica ................................................................................................... Disposición de los bienes fideicomisos ......................................................................... Los efectos del fideicomiso en el momento de la delación fideicomisaria .................. 6.1. La adquisición por el fideicomisario del legado o la herencia fideicomisos. ...... 6.2. La impugnación de los actos en fraude del fideicomiso ...................................... El fideicomiso de residuo.............................................................................................. La sustitución preventiva de residuo ..........................................................................

138 138 139 140 141 144 144 145 146 147

X. LEGADOS 1. Los legados: concepto y características ....................................................................... 1.1. Concepto ................................................................................................................ 1.2. Características ...................................................................................................... 2. Estructura..................................................................................................................... 2.1. Elementos personales del legado ......................................................................... 2.2. Objeto del legado .................................................................................................. 2.3. Forma .................................................................................................................... 3. Régimen del legado ...................................................................................................... 3.1. Adquisición, repudiación y aceptación del legado............................................... 3.2. Cumplimiento y riegos en el legado..................................................................... 3.3. Responsabilidad de la persona gravada .............................................................. 3.4. Garantías del legatario ........................................................................................ 4. Clases de legados .......................................................................................................... 4.1. Con eficacia real y con eficacia obligacional ........................................................ 4.2. De cosas y de derechos ......................................................................................... 4.2.1. Legado de cosa específica y determinada propiedad del testador .......... 4.2.2. Legado de cosa ajena................................................................................. 4.2.3. Legado alternativo .................................................................................... 4.2.4. Legado de cosa gravada ............................................................................ 4.2.5. Legado de cosas genéricas ........................................................................ 4.2.6. Legado de prestaciones periódicas ........................................................... 4.2.7. Legado de crédito ...................................................................................... 4.2.8. Legado de liberación ................................................................................. 4.2.9. Legado de deuda y legado a favor del acreedor ....................................... 4.2.10. Legado de derecho real ............................................................................. 4.2.11. Legados sometidos a condición, término o modo ..................................... 4.2.12. Legado de parte alicuota........................................................................... 5. Ineficacia de los legados ............................................................................................... 6. Reducción de legado: la cuarta falcidia ....................................................................... 6.1. Reducción de legados ............................................................................................ 6.2. La cuarta falcidia o cuota hereditaria mínima ...................................................

149 149 150 150 150 153 154 154 154 157 158 158 159 159 159 160 161 162 162 163 163 164 165 165 166 167 169 169 170 170 171

XI. OTRAS DISPOSICIONES POR CAUSA DE MUERTE 1. Donaciones por causa de muerte ................................................................................. 2. Disposiciones modales ..................................................................................................

175 176

ÍNDICE

2.1. Concepto y regulación .......................................................................................... 2.2. Régimen jurídico del modo ................................................................................... 3. Prohibiciones de disponer ............................................................................................ 3.1. Concepto ................................................................................................................ 3.2. Regulación actual ................................................................................................. 3.3. Requisitos: temporalidad ..................................................................................... 3.4. Clases .................................................................................................................... 3.5. Efectos ...................................................................................................................

11 176 177 179 179 179 180 182 182

XII. PACTOS SUCESORIOS (I) 1. Los pactos sucesorios.................................................................................................... 1.1. Disposiciones generales........................................................................................ 2. Concepto de pacto ......................................................................................................... 3. Sujetos ........................................................................................................................... 3.1. Otorgantes ............................................................................................................ 3.2. No otorgantes........................................................................................................ 3.3. Capacidad ............................................................................................................. 4. Objeto ............................................................................................................................ 4.1. Contenido del pacto .............................................................................................. 5. Forma ............................................................................................................................ 5.1. Publicidad ............................................................................................................. 6. Nulidad de los pactos sucesorios ................................................................................. 6.1. La acción de nulidad............................................................................................. 6.2. Efectos de la nulidad ............................................................................................ 7. Modificación y resolución de mutuo acuerdo .............................................................. 8. Revocación del pacto..................................................................................................... 8.1. Revocación por indignidad ................................................................................... 8.2. Revocación por voluntad unilateral ..................................................................... 8.3. Ejercicio de la facultad de revocar y efectos de la revocación ............................ 8.4. Pactos sucesorios y crisis matrimoniales o de convivencia ................................

183 185 186 188 188 189 189 190 190 191 191 192 193 194 195 195 195 196 196 197

XIII. PACTOS SUCESORIOS (II) 1. El heredamiento ........................................................................................................... 1.1. Concepto ................................................................................................................ 2. Clases de heredamientos.............................................................................................. 2.1. Heredamiento simple ........................................................................................... 2.2. Heredamiento cumulativo.................................................................................... 2.3. Heredamiento mutual .......................................................................................... 2.4. Heredamiento preventivo..................................................................................... 3. Reserva para disponer.................................................................................................. 4. Eficacia revocatoria del heredamiento ........................................................................ 5. Transmisibilidad de la cualidad de heredero .............................................................. 6. Efectos del heredamiento en vida del causante .......................................................... 6.1. Responsabilidad del heredero por deudas del heredante ................................... 6.2. Pacto reversional .................................................................................................. 7. Efectos del heredamiento a la apertura de la sucesión .............................................. 8. Pactos sucesorios de atribución particular .................................................................

199 201 201 203 203 204 204 205 205 206 207 208 209 211 211

ÍNDICE

8.1. Modalidades .......................................................................................................... 8.2. Efectos de las atribuciones particulares..............................................................

212 212

XIV. LA SUCESIÓN INTESTADA (I) 1. Concepto y función de la sucesión intestada ............................................................... 2. La apertura de la sucesión intestada .......................................................................... 2.1. Requisitos.............................................................................................................. 2.2. Determinación del heredero ................................................................................. 3. El sistema de la sucesión intestada regular ............................................................... 3.1. Vinculación con el causante ................................................................................. 3.2. Parentesco, grado y línea ..................................................................................... 3.3. Derecho de representación ................................................................................... 3.4. La sucesión de la Generalitat .............................................................................. 3.5. El orden de suceder en el CCCat ......................................................................... 4. El orden de suceder ...................................................................................................... 4.1. Llei 22/2000 díacolliment de persones grans ...................................................... 5. Concurrencia de llamados a la sucesión intestada ..................................................... 6. Relaciones convivenciales de ayuda mutua ................................................................

215 216 216 217 219 219 219 220 222 222 223 223 224 225

XV. LA SUCESIÓN INTESTADA (II) 1. 2. 3. 4. 5.

La sucesión en la línea directa descendente ............................................................... La sucesión del cónyuge o conviviente estable de pareja ........................................... La sucesión de los ascendientes................................................................................... La sucesión de las personas acogidas .......................................................................... La sucesión de los colaterales ...................................................................................... 5.1. Hermanos .............................................................................................................. 5.2. Derecho de representación ................................................................................... 5.3. La sucesión de los colaterales preferentes .......................................................... 5.4. Los demás colaterales .......................................................................................... 6. La sucesión de la Generalitat ...................................................................................... 7. La especial sucesión del causante impúber ................................................................

227 228 231 233 235 235 236 236 237 237 238

XVI. LA LEGÍTIMA (I) 1. La legítima .................................................................................................................... 1.1. Concepto y características.................................................................................... 1.2. Naturaleza jurídica de la legítima....................................................................... 1.3. Requisitos.............................................................................................................. 2. Los legitimarios ............................................................................................................ 2.1. Los descendientes ................................................................................................. 2.2. Los ascendientes ................................................................................................... 3. La desheredación .......................................................................................................... 4. Formas de atribución de la legítima............................................................................ 4.1. Institución de heredero ........................................................................................ 4.2. Legado ................................................................................................................... 4.3. Donaciones y otras atribuciones particulares .....................................................

241 242 243 243 244 244 245 246 249 249 249 250

ÍNDICE

5. La protección de la legítima ......................................................................................... 5.1. La preterición ....................................................................................................... 5.2. El desheredamiento injusto ................................................................................. 5.3. Gravámenes sobre la legítima. Cautelas ............................................................ 5.4. La acción de suplemento de legítima................................................................... 5.5. La inoficiosidad legitimaria ................................................................................. 5.6. Las acciones de protección de la legítima............................................................

13 251 251 253 253 254 256 258

XVII. LA LEGÍTIMA (II) 1. El cálculo de la legítima ............................................................................................... 1.1. La legítima individual .......................................................................................... 2. La computación ............................................................................................................ 2.1. El caudal relicto .................................................................................................... 2.2. Las donaciones...................................................................................................... 3. La imputación ............................................................................................................... 3.1. Las atribuciones por causa de muerte................................................................. 3.2. Liberalidades imputables..................................................................................... 3.3. La valoración de los bienes imputables ............................................................... 3.4. Los acreedores de la legítima............................................................................... 4. El pago de la legítima................................................................................................... 5. La acción de reclamación de legítima .......................................................................... 6. Extinción de la legítima ............................................................................................... 6.1. La renuncia a la legítima ..................................................................................... 6.2. Prescripción ..........................................................................................................

259 260 260 261 262 263 263 264 264 265 266 268 268 269 270

XVIII. OTROS DERECHOS SUCESORIOS 1. La cuarta vidual ........................................................................................................... 1.1. Concepto y naturaleza jurídica ............................................................................ 1.2. Características ...................................................................................................... 1.3. Requisitos.............................................................................................................. 1.4. Cálculo de la cuarta vidual .................................................................................. 1.5. Reducción o supresión de legados y donaciones.................................................. 1.6. Pago y garantías ................................................................................................... 1.7. Extinción y pérdida .............................................................................................. 1.8. Cuarta vidual y compensación económica por razón de trabajo ......................... 2. Derechos sucesorios de los acogedores ........................................................................ 2.1. Requisitos.............................................................................................................. 2.2. La llamada a los acogedores en la sucesión intestada de los acogidos .............. 2.3. La llamada a la cuarta parte de la herencia ....................................................... 2.4. La indemnización económica ...............................................................................

271 271 272 272 275 276 276 277 278 279 280 280 280 282

XIX. ADQUISICIÓN DE LA HERENCIA 1. Sistemas de adquisición ............................................................................................... 2. Aceptación y repudiación de la herencia ..................................................................... 2.1. Concepto y caracteres ...........................................................................................

285 286 286

ÍNDICE

2.2. Plazo. La interpellatio in iure .............................................................................. 2.3. Capacidad ............................................................................................................. 3. Adquisición ex lege........................................................................................................ 4. Aceptación: forma y supuestos..................................................................................... 5. Repudiación: concepto y efectos ................................................................................... 6. La repudiación en perjuicio de los acreedores ............................................................ 7. Efectos de la aceptación: responsabilidad del heredero ............................................. 8. Responsabilidad ilimitada: aceptación pura y simple ................................................ 9. El beneficio de inventario............................................................................................. 9.1. Concepto. Cuando procede ................................................................................... 9.2. Requisitos.............................................................................................................. 9.3. El inventario ......................................................................................................... 9.4. Efectos de la aceptación a beneficio de inventario .............................................. 9.5. Administración y liquidación de la herencia beneficiaria .................................. 10. La protección de los acreedores: El beneficio de separación de patrimonios............. 11. Acción de petición de herencia .....................................................................................

288 289 290 291 292 293 295 296 299 299 300 300 301 302 304 307

XX. COMUNIDAD HEREDITARIA 1. 2. 3. 4.

Concepto y naturaleza jurídica .................................................................................... Sujetos y objeto de la comunidad hereditaria ............................................................. Régimen jurídico de la comunidad hereditaria ........................................................... Partición de la herencia ............................................................................................... 4.1. Concepto y naturaleza jurídica ............................................................................ 4.2. Cuándo procede la partición ................................................................................ 4.3. Clases de partición ............................................................................................... 4.4. Legitimación para pedir la partición e intervención de los acreedores ............. 5. Operaciones particionales ............................................................................................ 5.1. Relación de bienes: inventario y avalúo de la masa hereditaria ....................... 5.2. Liquidación ........................................................................................................... 5.3. Colación ................................................................................................................. 5.4. División y adjudicación ........................................................................................ 6. Efectos de la partición .................................................................................................. 7. Nulidad, anulabilidad, rescisión, rectificación y adición de particiones ...................

311 312 313 315 315 315 317 319 321 321 322 322 324 325 326

Listado de abreviaturas CC CCCat CDCC CE CF Cpen CS EAC LAPG LCF LEC LH LPI LRC LSCAM LUEP RH RRC STS STSJC TSJC

Código civil de España Codi civil de Cataluña Compilació de Dret civil de Cataluña Constitución Española Codi de Familia Código Penal Codi de Sucessions Estatuto de Autonomía de Cataluña Llei 22/2000 d’acolliment de persones grans Llei 23/2001 de 31-12, de cessió de finca o edificabilitat a canvi de construcció futura Ley 1/2000 de 7-1, de Enjuiciamiento civil Ley Hipotecaria RDL 1/1996 de 12-4, texto refundido de la Ley de Propiedad Intelectual Ley del Registro Civil Llei 19/1998, sobre situaciones convivencials d’ajuda mutua Llei 10/1998 de 15-7, d’unions estables de parella Reglamento Hipotecario Reglamento del Registro Civil Sentencia Tribunal Supremo Sentencia del Tribunal Supremo de Justicia de Cataluña Tribunal Superior de Justicia de Cataluña

I LA SUCESIÓN MORTIS CAUSA SUMARIO 1. 2. 3. 4.

El derecho de sucesiones y la sucesión Configuración jurídica y tipos de sucesión Principios de la sucesión La herencia 4.1. Configuración jurídica 4.2. Composición del caudal hereditario 5. El causante de la sucesión 6. El sucesor 6.1. El heredero y el legatario 6.2. El heredero ex re certa 6.3. El legado de parte alícuota 6.4. El heredero usufructuario 6.5. Sucesión sin heredero

1. EL DERECHO DE SUCESIONES Y LA SUCESIÓN Jurídicamente la sucesión en sentido amplio describe el mecanismo y la situación que permite que una persona (sucesor) se coloque en el lugar de otra (causante de la sucesión) en una relación jurídica ya existente, que permanece inmutable pese al cambio de sujeto, lo que tiene lugar generalmente porque se trasmite la situación jurídica (cambio de acreedor o de deudor) de una a otra persona. La variación en la posición jurídica personal puede producirse bien de manera particular, lo que se origina a través de un negocio de cesión cuando afecta a un concreto bien o determinadas relaciones, bien de forma universal que es lo que ocurre cuando abarca a todo el conjunto de relaciones jurídicas de una persona. En sentido más estricto la expresión sucesión se refiere y se emplea con carácter exclusivo para referirse a una determinada situación: es la trasmisión de la posición que se produce por razón de la muerte —mortis causa— que extingue la personalidad del causante, con carácter necesario (no se puede evitar) y que es universal (abarca todas las relaciones, no es particular). El Derecho de Sucesiones es la materia de Derecho Civil que comprende el conjunto de reglas a través de las que se organiza la sucesión de una persona en la titularidad de los bienes y derechos que deja vacantes (sin titular) como consecuencia de su muerte, a fin de determinar un orden, destino y transmisión. En el Derecho de Sucesiones, con todo, se contienen no sólo las normas que estrictamente regulan la situación de sustitución en las relaciones jurídicas y en

Mº DEL CARMEN GETE-ALONSO Y CALERA

la titularidad, sino que también abarca las que se refieren a todas las cuestiones que se originan como consecuencia del fenómeno hereditario, del que también se derivan relaciones jurídicas ex novo. Las reglas del Derecho de Sucesiones parten de una constatación empírica común a todos los sistemas jurídicos, sea cual sea la ideología política del legislador y el momento histórico determinado en el que se dicten: la necesidad de organizar de alguna manera (más o menos amplia) la continuidad más allá de la muerte de ciertas relaciones jurídicas de los individuos, relaciones sobre las que se reconoce que la persona particular goza de un poder de regulación (intervención). La necesidad de establecer un orden y dotar de seguridad a aquellas que, de no organizarse, devendrían sin titular con el perjuicio consiguiente para los acreedores y terceros. Cierto que el Estado podría asumir tal ordenación, en cuyo caso no se consideraría la voluntad particular; pero ocurre que en el ámbito de las relaciones entre personas, las reglas previstas en sede de Derecho Privado, se considera que son las que permiten una organización más racional, rápida y sencilla del patrimonio, con independencia del mayor o menor margen de libertad privada (autonomía) que según cada ordenamiento se reconozca para ello, es decir de los límites que se impongan a aquella. Son datos comunes a todos los ordenamientos jurídicos en los que se admite la sucesión en el sentido expresado (LACRUZ) 1) Que ésta se refiere, preferentemente, a relaciones y titularidades patrimoniales (económicas), lo que sin embargo no comporta que se excluyan de manera absoluta ciertas cuestiones referidas a la esfera personal e incluso personalísima, que también se toman en consideración (cf art. 411-1 CCCat). 2) Que uno de los principios que rige es el de la libertad de testar que se erige como la manifestación, y reconocimiento, del poder de la voluntad privada (del causante) para ordenar la sucesión; de manera que la previsión legal acostumbra a actuar en defecto de aquella (art. 411-2 CCCat). 3) Que la organización que se efectúa en las previsiones legales de la herencia tiene como puntos de referencia preferentes la base familiar y el parentesco. La Constitución reconoce el derecho a la herencia en el art. 33 CE, junto a la propiedad privada y somete aquél a los límites de ésta ya que se parte de la consideración de que la herencia, como conjunto de bienes y derechos que deja una persona al morir, es expresión o derivación del derecho de propiedad. El contenido de la herencia, como manifestación de un conjunto de relaciones y situaciones jurídicas de carácter privado se delimita constitucionalmente, de la misma manera que la propiedad, por la necesidad de cumplir «la función social» que de acuerdo con las leyes, se le haya asignado (art. 33.2 CE). La función social predicada de la sucesión, al igual que ocurre en el derecho de propiedad, de una parte determina el contenido del mismo derecho («delimita»), de otra explica y justifica la intervención pública del legislador a la hora de poner límites a la libertad privada (carácter público junto al privado).

LA SUCESIÓN MORTIS CAUSA

El derecho constitucional a la herencia, según doctrina común, se ha de entender en un doble sentido: a) De una parte es el derecho a causar la herencia: el derecho que se reconoce a toda persona titular de un patrimonio a que los bienes que lo integran y sean susceptibles de transmisión se convierta en patrimonio hereditario (perspectiva desde el causante de la sucesión). b) De otra es el derecho a adquirir relaciones y bienes, a que el patrimonio personal sea susceptible de continuidad, que no se extinga y tenga un destino (perspectiva desde el sucesor, adquirente). Pese al reconocimiento constitucional, dada la colocación sistemática del art. 33 CE (en la Sección 2.a del Capítulo 2º «De los derechos y deberes de los ciudadanos»), el derecho a la herencia no tiene, ni pertenece a la categoría de los derechos fundamentales. Sin embargo, sí se trata de un derecho que vincula a los poderes públicos y que debe regularse por ley que, en todo caso, cuando se desarrolle deberá respetar su contenido esencial (art. 53. 1 CE). El Libro IV del Código Civil de Cataluña (Llei 10/2008, de 10 de juliol, en el que se refunde el Código de Sucesiones por causa de muerte en el Derecho Civil de Cataluña, Llei 40/1991, de 30 de diciembre) contiene la normativa autónoma, completa y global del derecho de sucesiones catalán, en él se regulan todas las instituciones sucesorias vigentes en Cataluña. Su carácter completo, unido a que esta materia civil es competencia exclusiva de la Generalidad de Cataluña (arts. 149.1.8.a CE y 129 EAC), determina que es la única norma, junto a otras leyes civiles catalanas en las que se contienen derechos sucesorios (como por ejemplo la de acogimiento de personas mayores), que debe tenerse en cuenta. En ningún caso cabe acudir a la aplicación supletoria del Código Civil español.

2. CONFIGURACIÓN JURÍDICA Y TIPOS DE SUCESIÓN Como se ha dicho las reglas del Derecho de Sucesiones permiten establecer una línea de continuidad del patrimonio del causante (decuius) que se mantiene para el sucesor (arts. 411-1 y 411-5 CCCat). La sucesión jurídicamente es un modo de adquirir derechos: «Para trasmitir y adquirir bienes es necesario, además del título de adquisición, la realización, si procede, de la tradición o de los actos o de las formalidades que establecen las leyes» (art. 531-1 CCCat). De esta caracterización se sigue la distinción entre tipos de sucesión en la que se toma en consideración el criterio del fundamento (origen) voluntario o legal de la ordenación (destinación) de las relaciones. Conforme a lo que establece el art. 411-3.1. CCCat los fundamentos de la vocación sucesoria son el heredamiento, el testamento y lo que dispone la ley. Esta previsión permite distinguir entre sucesión voluntaria y sucesión legal.

Mº DEL CARMEN GETE-ALONSO Y CALERA

La sucesión voluntaria es aquella en la que rige la autonomía privada, en general este tipo de sucesión es la regla. La sucesión intestada (legal) sólo puede tener lugar a falta de heredero instituido y es incompatible con el heredamiento y con la sucesión testamentaria universal (art. 411-3.2 CCCat). Esta sucesión voluntaria se puede ordenar por: a) Pacto sucesorio o sucesión contractual: acuerdo en el que dos o más personas convienen la sucesión por causa de muerte de cualquiera de ellas mediante la institución de uno o más herederos y la realización de atribuciones a título particular (art 431-1 CCCat). Una de las manifestaciones más importantes es el heredamiento (arts. 431-18 a 431-28 CCCat). b) El testamento, en cuyo caso el causante, mediante un negocio jurídico unilateral instituye al sucesor o sucesores de manera libre (art. 421-1 CCCat). Determina el art. 411-3 CCCat que la sucesión testada universal sólo puede producirse a falta de heredamiento; la previsión legal considera preferente el contrato sucesorio sobre el testamento, en base al principio de libertad civil, propio del Derecho de Cataluña. La sucesión legal es la que se defiere por disposición de la ley, también se denomina sucesión abintestato o sucesión intestada y tiene carácter subsidiario (arts. 411-2 y 441-1 CCCat). Como se estudia más adelante, en nuestro ordenamiento no es posible la coexistencia entre la sucesión testada y la intestada (arts. 411-3, y 441-1 CCCat). La sucesión también se considera desde el título jurídico que provoca y fundamenta la atribución de todo o parte de algún bien o derecho concreto del patrimonio hereditario para el sucesor (adquisición). En atención al título hereditario que fundamenta la adquisición se distingue entre (art. 411-3. CCCat): a) La sucesión universal: en donde se comprende el llamamiento del sucesor a recibir (adquirir) la totalidad de la herencia o una parte alícuota de los bienes hereditarios (art. 411-1 CCCat). b) La sucesión a título particular que supone la atribución de concretas y determinadas relaciones del causante (arts. 427-1 y ss, y 431-29, 431-30 CCCat). Son caracteres de la sucesión en el ordenamiento civil catalán: – La sucesividad: la transmisión-adquisición tiene lugar después de la muerte del causante (arts. 411-2.1 y 441-4.1 CCCat); – Que se produce de manera continúa en el tiempo: la adquisición de los bienes hereditarios se retrotrae al momento de la muerte (art. 411-5 CCCat), – Su personalismo: en cuanto que el heredero es el continuador de la personalidad del causante (art. 411-1 CCCat) y

LA SUCESIÓN MORTIS CAUSA

– La necesariedad: la muerte provoca ineludiblemente la extinción de la personalidad (art. 32 CC) y de ahí el desprendimiento de los bienes y relaciones de su titular y la destinación necesaria a otras personas.

3. PRINCIPIOS DE LA SUCESIÓN Nuestro Derecho de sucesiones está marcado por las reglas y principios propios del Derecho Romano lo que, en el panorama jurídico general, implica que el sistema se configura en torno a la successio (situarse en el lugar de otra persona), en contraste a otras formas de organización como son las de los denominados sistemas germánicos, o las que pertenecen al ámbito del common law que toman en consideración otras configuraciones. En general, los sistemas sucesorios de los ordenamientos jurídicos de nuestras CCAA responden a los principios del Derecho Romano, la diversa evolución de cada uno de aquellos desde la recepción de éste en los distintos territorios con derecho propio es la que determina y explica, pese a los origines comunes, las diferencias entre unos y otros (como sucede también respecto de ordenamientos como el francés, el italiano, que tienen puntos en común con el nuestro). Característica de nuestro ordenamiento civil es el mantenimiento, en la actualidad, de los grandes principios del Derecho Romano, muy arraigados en el Derecho de Sucesiones catalán, principios que constituyen las líneas fundamentales en torno a las que se regula la sucesión. Estos, según se indica en el Preámbulo de la Ley del Libro Quinto del Código Civil de Cataluña, son: la necesidad de la institución de heredero —la universalidad del título de heredero— la incompatibilidad de títulos sucesorios— la primacía del título voluntario y el de perdurabilidad del título sucesorio. a) Necesidad de la institución de heredero y carácter universal del título de heredero: Toda sucesión por causa de muerte exige un heredero universal. Es esencial en la sucesión, en torno a él gira el proceso sucesorio, hasta el extremo que deviene elemento de tipificación del testamento —el testamento ha de contener necesariamente la institución de heredero— (arts 411-1, 423-1.1, 421-2, 422-1.3 CCCat) y es esencial en la sucesión contractual universal (arts. 431-1, 431-18 CCCat). Las únicas excepciones posibles a la necesidad de la institución hereditaria en testamento o heredamiento son las del derecho local de Tortosa (arts. 422-1.3 y 423-1.2 CCCat) y el nombramiento de albacea universal (arts. 422-1.3 y 423-1. 3 CCCat). El heredero es el sucesor universal del causante (Digesto 29,2,37; art. 411-1 CCCat), es decir, quien asume y adquiere para sí la titularidad del patrimonio del fallecido tanto lo que expresamente le atribuye como lo que éste no hubiere dispuesto especialmente y aquellos que queden vacantes, de manera que hace

Mº DEL CARMEN GETE-ALONSO Y CALERA

suyos todos los bienes y derechos. Y en lo que se refiere al pasivo hereditario, el heredero pasa a ocupar en todas las relaciones jurídicas del causante que se mantienen, la posición pasiva (deudora), sin que ello implique novación de la relación obligatoria, principio que rige también cuando se está ante una pluralidad de herederos instituidos simultáneamente (coherederos, el art. 463-1 CCCat habla de que estos adquieren «el patrimonio hereditario en proporción a las cuotas respectivas»). El principio de universalidad se traduce en que el heredero o herederos tienen la consideración de continuador (ficticio) de la personalidad del causante; lo que en el artículo 411-1. CCCat se indica: «El heredero sucede en todo el derecho de su causante. Consecuentemente adquiere los bienes y los derechos de la herencia, se subroga en las obligaciones del causante que no se extinguen por la muerte» a lo que agrega que «está vinculado por los actos propios del causante y además ha de cumplir las cargas hereditarias». La sujeción a los actos propios del causante supone que, como regla, el heredero no puede impugnar los actos jurídicos de aquél, pese a que le perjudiquen económicamente (es la ficción de la continuidad). No obstante, conviene precisar porque la obligación que se impone al heredero de mantener los actos propios del causante es la misma que tendría éste respecto de los mismos; así pues, en cuanto continuador del causante, el heredero puede impugnar los actos que aquél hubiera podido contradecir y, por supuesto, la de todos los actos que sean contra legem (STSJC 16-6-2003). El carácter universal de la sucesión asegura, por lo tanto, la continuación de la «personalidad del causante» en el heredero y que los bienes y relaciones jurídicas no queden vacantes, sin titular. No obstante no es un límite a la libertad de destinación de los bienes ya que el testador puede atribuir bienes concretos y derechos a otras personas a través de títulos particulares (arts. 421-2 y 427-1 y ss CCCat). b) Incompatibilidad de títulos sucesorios y primacía del título voluntario. Conforme a una regla romana muy arraigada que se expresa en la frase nemo pro parte testatus pro parte intestatus decere potest, la sucesión de una persona se rige por el principio de la unidad del título que atribuye la condición de sucesor, que es único y no puede obedecer a fundamentos distintos, de donde la incompatibilidad entre la sucesión testada y la intestada. Lo que significa que mientras exista previsión voluntaria queda descartada la sucesión legal, y que, en la sucesión voluntaria también los títulos (testamento-heredamiento) son incompatibles, de modo que supone una jerarquía entre ellos. La unidad de título, no obstante, se vincula al título hereditario universal en el sentido explicado. Como se vio supra, determina el artículo 411-3.2. CCCat que «la sucesión intestada solo puede tener lugar en defecto de heredero instituido y es incompatible con el heredamiento y con la sucesión testada universal», a lo que se agrega en el apartado 3. que «la sucesión testada universal sólo puede tener lugar en defecto de heredamiento».

LA SUCESIÓN MORTIS CAUSA

La incompatibilidad, como se ha dicho es del título hereditario universal, por ello no elimina la eficacia de las previsiones del causante y su mantenimiento aun cuando exista heredamiento o la sucesión sea intestada. El heredante se puede reservar bienes o la cantidad que considere, para disponer de ellos mediante codicilo o memoria testamentaria (art. 431-22 CCCat), y se admite, en general, que se pueda otorgar codicilo cuyo contenido sean disposiciones sucesorias a cargo de los herederos abintestato (art. 421-20.1 CCCat). De otra parte, se ha de tener en cuenta que cabe que la sucesión testada esté regida por más de un testamento (art. 422-9 CCCat) y que la sucesión contractual puede regirse por más de un heredamiento y también por un heredamiento y un testamento complementario (art. 431-23). La coexistencia deriva, en estos casos, del carácter complementario de los mismos. Pese al arraigo del principio de incompatibilidad, no obstante no faltan quienes entienden debiera eliminarse, de hecho ya lo fue durante la vigencia de la ley republicana de sucesión intestada de 7 de julio de 1936, y, en la actualidad son razones de política legislativa, que no técnicas, la que lo mantienen (MARSAL-GUILLAMET). c) Perdurabilidad del título sucesorio. «Quien es heredero lo es siempre y, en consecuencia, se tienen por no formulados la condición resolutoria y los términos suspensivo y resolutorio» (art. 423-12. 1 CCCat). La norma recoge la regla romana semel heres semper heres (Digesto 4,4,7-10 y Código 4,31,4), se aplica al nombramiento testamentario de heredero y afecta al tiempo en el que se mantiene la institución, es decir a la duración del título hereditario. Conforme a ella la sucesión y el título hereditario queda fijada temporalmente en el momento de la aceptación (art. 411-5 CCCat) que es irrevocable (art. 461-1.3 CCCat), de modo que ningún hecho posterior (cumplimiento de la condición o llegada del término) puede influir en el título para eliminarla, ni modificarla retroactivamente. La cualidad de heredero no se pierde o desaparece a posteriori si la institución es válida, y la sucesión del causante será testamentaria. Es decir, que la sucesión que se ha iniciado como testamentaria no puede continuar como intestada, salvo que el testamento no sea válido. No obstante lo indicado, existen una serie de excepciones de importancia que inducen a que la doctrina considere que, en la actualidad, se trata de una regla más formal que efectiva (PUIG FERRIOL). En lo que se refiere al título hereditario claramente se exceptúan la sustitución fideicomisaria universal en la que se da una institución sucesiva de heredero (fiduciario-fideicomisario: uno para después del otro) (art. 426-3 CCCat. Vid el tema correspondiente) y en el pacto de reversión acordado en heredamiento (art. 431-27 CCCat) en la que se admite un orden de suceder. Excepción al mantenimiento de la sucesión testada es la caducidad de la institución del heredero de confianza que da entrada a los herederos intestados (art. 424-15 CCCat).