JURISPRUDENCIA
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NOTARIAL GUÍA PROFESIONAL
DOCTRINA
Todos los autores que participan en la presente obra son Notarios y tienen una amplia experiencia profesional en las materias que abordan, lo cual se refleja en que los problemas tratados son los que realmente presentan dificultades prácticas. Por ello y por ser el primero de este tipo que se hace en materia notarial, convierte este libro en una obra única.
GUÍA PROFESIONAL
Para ello, el libro ha sido diseñado de forma sistemática, clara y fácilmente accesible: con un enfoque singular, que no responde a parámetros tradicionales sino a la realidad de las profesiones jurídicas y con un completo índice analítico que facilita la consulta.
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Clara, rigurosa, actualizada y completa. El objetivo de esta obra es ofrecer las respuestas y el apoyo que el jurista que entra en relación con un instrumento público notarial necesita en su práctica diaria.
LEGISLACIÓN
UBALDO NIETO CAROL
Director
El libro que el lector tiene entre sus manos es una herramienta de consulta, no sólo para Notarios y Registradores, sino para todo operador jurídico (Abogado, asesor, etc…).
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COMITÉ CIENTÍFICO DE LA EDITORIAL TIRANT LO BLANCH María José Añón Roig
Javier de Lucas Martín
Ana Cañizares Laso
Víctor Moreno Catena
Catedrática de Filosofía del Derecho de la Universidad de Valencia
Catedrática de Derecho Civil de la Universidad de Málaga
Jorge A. Cerdio Herrán
Catedrático de Teoría y Filosofía de Derecho. Instituto Tecnológico Autónomo de México
José Ramón Cossío Díaz
Ministro de la Suprema Corte de Justicia de México
Eduardo Ferrer Mac-Gregor Poisot
Presidente de la Corte Interamericana de Derechos Humanos. Investigador del Instituto de Investigaciones Jurídicas de la UNAM
Owen Fiss
Catedrático emérito de Teoría del Derecho de la Universidad de Yale (EEUU)
José Antonio García-Cruces González Catedrático de Derecho Mercantil de la UNED
Luis López Guerra
Juez del Tribunal Europeo de Derechos Humanos Catedrático de Derecho Constitucional de la Universidad Carlos III de Madrid
Ángel M. López y López
Catedrático de Derecho Civil de la Universidad de Sevilla
Marta Lorente Sariñena
Catedrática de Historia del Derecho de la Universidad Autónoma de Madrid
Catedrático de Filosofía del Derecho y Filosofía Política de la Universidad de Valencia Catedrático de Derecho Procesal de la Universidad Carlos III de Madrid
Francisco Muñoz Conde
Catedrático de Derecho Penal de la Universidad Pablo de Olavide de Sevilla
Angelika Nussberger
Jueza del Tribunal Europeo de Derechos Humanos. Catedrática de Derecho Internacional de la Universidad de Colonia (Alemania)
Héctor Olasolo Alonso
Catedrático de Derecho Internacional de la Universidad del Rosario (Colombia) y Presidente del Instituto Ibero-Americano de La Haya (Holanda)
Luciano Parejo Alfonso
Catedrático de Derecho Administrativo de la Universidad Carlos III de Madrid
Tomás Sala Franco
Catedrático de Derecho del Trabajo y de la Seguridad Social de la Universidad de Valencia
Ignacio Sancho Gargallo
Magistrado de la Sala Primera (Civil) del Tribunal Supremo de España
Tomás S. Vives Antón
Catedrático de Derecho Penal de la Universidad de Valencia
Ruth Zimmerling
Catedrática de Ciencia Política de la Universidad de Mainz (Alemania)
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UBALDO NIETO CAROL Director
Valencia, 2019
Copyright ® 2019 Todos los derechos reservados. Ni la totalidad ni parte de este libro puede reproducirse o transmitirse por ningún procedimiento electrónico o mecánico, incluyendo fotocopia, grabación magnética, o cualquier almacenamiento de información y sistema de recuperación sin permiso escrito de los autores y del editor. En caso de erratas y actualizaciones, la Editorial Tirant lo Blanch publicará la pertinente corrección en la página web www.tirant.com.
© Ubaldo Nieto Carol (Dir.)
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TIRANT LO BLANCH EDITA: TIRANT LO BLANCH C/ Artes Gráficas, 14 - 46010 - Valencia TELFS.: 96/361 00 48 - 50 FAX: 96/369 41 51 Email:tlb@tirant.com www.tirant.com Librería virtual: www.tirant.es ISBN: 978-84-9190-484-7 MAQUETA: Tink Factoría de Color Si tiene alguna queja o sugerencia, envíenos un mail a: atencioncliente@tirant.com. En caso de no ser atendida su sugerencia, por favor, lea en www.tirant.net/index.php/empresa/politicas-de-empresa nuestro procedimiento de quejas. Responsabilidad Social Corporativa: http://www.tirant.net/Docs/RSCTirant.pdf
Salvador Alborch De La Fuente Carlos Marín Calero Salvador Alborch Domínguez Delfín Martínez Pérez Henar Alonso Pascual Ana María Mas Mayor José Barrera Blázquez Rafael Francisco Mestre Gómez César Belda Casanova Antonio Luis Mira Canto Joaquín Borrell García Ubaldo Nieto Carol Gonzalo Cano Mora José Nieto Sánchez Francisco Cantos Viñals Francisco P. Peral Ribelles Alejandro Cervera Taulet Miguel Vicente-Almazán Pérez De Petinto José Mª Cid Fernández Alejandro Constantino Pérez Martínez Jaime Cuesta López Miguel Prieto Escudero Tomás Dacal Vidal Juan Montero-Ríos Gil Luis Fernández Santana Simeón Ribelles Durá Eduardo García Parra Ernesto Ríos Segarra Antonio Jiménez Clar Enrique Sacristán Crisanti Javier M. Juárez González María Reyes Sánchez Moreno José Vicente Malo Concepción María José Serrano Cantín Ernesto Tarragón Albella Notarios
Salvador Alborch De La Fuente (Apartado 4.7 del Capítulo 4)
Salvador Alborch Domínguez
(Apartado 4.1 a 4.4 del Capítulo 4 y Capítulo 18)
Delfín Martínez Pérez
(Apartado 2.2.12 del Capítulo 2 y Apartado 4.5.4 del Capítulo 4)
Ana María Mas Mayor
Henar Alonso Pascual
(Apartado 4.8.6 y 4.9 del Capítulo 4)
José Barrera Blázquez
(Apartado 4.8.5.2.2 del Capítulo 4)
César Belda Casanova
(Apartado 15.4 del Capítulo 15)
Joaquín Borrell García
(Apartado 2.2.12.2.4 y 2.2.12.2.5 del Capítulo 2 y 4.8.5.2.1, 4.23, 4.25, 4.28.2 y 4.28.3 del Capítulo 4 y Capítulo 9 al 12)
(Apartado 15.5 del Capítulo 15) (Apartado 3.7 del Capítulo 3) (Apartado 4.29 del Capítulo 4 y Capítulo 16) (Capítulo 3)
Gonzalo Cano Mora
(Apartado 4.8.1 al 4.8.5.1 del Capítulo 4)
Rafael Francisco Mestre Gómez Antonio Luis Mira Canto Ubaldo Nieto Carol
José Nieto Sánchez
Francisco Cantos Viñals
(Apartado 4.28.1 del Capítulo 4)
(Apartado 3.9, 3.10 y 3.11 del Capítulo 3 y Apartado 4.5.1 al 4.5.3 y 4.5.5 a 4.5.9 del Capítulo 4)
Alejandro Cervera Taulet
Francisco P. Peral Ribelles
(Apartado 3.8 del Capítulo 3)
José Mª Cid Fernández
(Apartado 4.6, 4.16 al 4.18 del Capítulo 4)
Jaime Cuesta López (Capítulo 7)
Tomás Dacal Vidal (Capítulo 5)
Luis Fernández Santana
(Apartado 4.15 del Capítulo 4)
Eduardo García Parra
(Apartado 4.24 del Capítulo 4)
Antonio Jiménez Clar
(Apartado 15.1 y 15.3 del Capítulo 15)
Javier M. Juárez González (Capítulo 6)
José Vicente Malo Concepción (Capítulo 13)
Carlos Marín Calero (Capítulo 17)
(Capítulo 8)
Miguel Vicente-Almazán Pérez De Petinto (Capítulo 14)
Alejandro Constantino Pérez Martínez (Capítulo 2)
Miguel Prieto Escudero
(Apartado 15.2 del Capítulo 15)
Juan Montero-Ríos Gil
(Apartado 4.10 al 4.14 del Capítulo 4)
Simeón Ribelles Durá
(Apartado 2.3 del Capítulo 2)
Ernesto Ríos Segarra
(Apartado 4.19, 4.20 y 4.22 del Capítulo 4)
Enrique Sacristán Crisanti
(Apartado 4.26 y 4.27 del Capítulo 4)
María Reyes Sánchez Moreno (Apartado 4.21 del Capítulo 4)
María José Serrano Cantín
(Apartado 4.28.1.8 del Capítulo 4)
Ernesto Tarragón Albella (Capítulo 1)
Nota de los editores El lector se preguntará qué valor añadido tiene esta obra respecto de las que existen en el mercado; por qué elegir precisamente ésta y no otra obra que parezca similar. Los editores de Tirant les vamos a dar nuestra visión de esta obra. El motivo de su gestación. Comencemos por el principio. El equipo de autores. Como apreciará el lector, los autores de este libro son profesionales del ámbito. No cualquier profesional, sino juristas, académicos y prácticos, profesionales libres y funcionarios de las instituciones competentes, con años de experiencia y de un singular know-how que raramente se encuentra de forma tan completa. Se utiliza con demasiada frecuencia la frase de “hecho por profesionales para profesionales”, tanto que a veces pierde su sentido. Y es en esta obra precisamente donde encuentra su sentido, donde se aúnan rigor y practicidad; justificaciones normativas y soluciones. Porque ante todo, esta obra que el lector tiene entre sus manos es una herramienta jurídica de uso diario para quienes operan en cualquier ámbito profesional relacionado con la Justicia. Es una herramienta hecha a conciencia y con conciencia, es decir, pensando en construirla para dar respuesta a una necesidad. En cuanto a la estructura y contenido de la obra. Se trata de una obra organizada de forma singular, no con una exposición de temas teóricos sino con el mismo íter con en el que se encontrará el asesor, el abogado de muy fácil manejo. Se van planteando problemas, se van ofreciendo soluciones. Cada capítulo contiene definiciones, resúmenes técnicos, ejemplos, jurisprudencia, normativa, cuestiones útiles... y todo ello expuesto con un uso del lenguaje que sin quitar ni pizca de rigor facilita la comprensión y es un regalo para quien quiere encontrar una solución jurídica. Porque de soluciones jurídicas y de clarificar conceptos, contenidos y maneras de operar es de lo que trata el libro. Asimismo, el índice onomástico final ofrece un sencillo sistema de búsqueda para localizar en el libro el tema que se necesita. En fin, como decía un escritor: “Es un buen libro aquel que se abre con expectación y se cierra con provecho”. Lo primero le compete a usted, querido lector. De lo segundo estamos seguros.
Índice Nota de los editores................................................................................................................................... 11 Presentación................................................................................................................................................ 45 Abreviaturas................................................................................................................................................ 51
PARTE 1ª LA FUNCIÓN NOTARIAL Y LOS NOTARIOS 1. LA FUNCIÓN NOTARIAL 1.1. FUNDAMENTO FUNCIÓN NOTARIAL...................................................................... 64 1.2. CONCEPTO DE NOTARIO. EXAMEN DEL ARTÍCULO 1 DEL REGLAMENTO NOTARIAL............................................................................................................... 69 1.3. EVOLUCIÓN HISTÓRICA DEL NOTARIADO EN ESPAÑA............................... 72 1.4. SISTEMAS DE SEGURIDAD JURÍDICA........................................................................ 75 1.5. EL NOTARIADO EN EUROPA. EL CONSEJO DE LOS NOTARIADOS DE LA UNIÓN EUROPEA (CNUE)......................................................................................... 80 1.6. INTERCONEXIÓN DE LOS NOTARIOS EUROPEOS............................................ 81 1.7. LA UNIÓN INTERNACIONAL DEL NOTARIADO LATINO (UINL)............. 83 2. LOS NOTARIOS 2.1.
EL INGRESO EN EL NOTARIADO.................................................................................. 87 2.1.1. Condiciones personales............................................................................................. 88 2.1.1.1. La Nacionalidad...................................................................................... 88 2.1.1.2. La Mayoría de Edad................................................................................ 89 2.1.1.3. Estudios de Derecho.............................................................................. 90 2.1.1.4. Ausencia de incapacidades e imposibilidades.................................... 90 2.1.2. Requisitos de ingreso.................................................................................................. 92 2.1.3. Las oposiciones libres................................................................................................. 93 2.1.3.1. Composición del Tribunal.................................................................... 93 2.1.3.2. Incompatibilidades................................................................................. 94 2.1.3.3. En caso de pluralidad de Tribunales.................................................... 95 2.1.3.4. Constitución del Tribunal, lugar de actuación, sorteo, lista de opositores y comienzo de los ejercicios, publicidad......................... 95 2.1.3.5. De las sucesivas convocatorias.............................................................. 96 2.1.3.6. Del número de ejercicios, el programa y el desarrollo de los ejercicios.......................................................................................................... 96 2.1.3.7. Calificación de los ejercicios................................................................. 97
14
Índice 2.1.3.8.
2.2.
Quorum del Tribunal. Suspensión de los ejercicios. Plazos entre ejercicios. Impugnaciones...................................................................... 98 2.1.3.9. La lista de opositores aprobados.......................................................... 98 2.1.3.10. Documentación a aportar por los opositores aprobados................ 99 LA INVESTIDURA NOTARIAL......................................................................................... 99 2.2.1. Título............................................................................................................................. 101 2.2.2. Nombramiento............................................................................................................ 102 2.2.3. Fianzas........................................................................................................................... 103 2.2.3.1. Plazo........................................................................................................... 104 2.2.3.2. Cuantía. Modalidades (OM/JUS de 20 de marzo de 1997)......... 104 2.2.3.3. Notario en suspenso por falta de fianza.............................................. 105 2.2.3.4. Prórrogas para la constitución de la fianza........................................ 106 2.2.3.5. Funciones de la fianza. Ejecución de la fianza. Insuficiencia de la fianza. Suspensión de la ejecución....................................................... 106 2.2.3.6. Sustitución de la Fianza......................................................................... 107 2.2.3.7. Subsistencia de la Fianza........................................................................ 107 2.2.3.8. Devolución de la Fianza........................................................................ 107 2.2.4. Seguro de responsabilidad civil................................................................................. 108 2.2.5. Toma de posesión........................................................................................................ 109 2.2.5.1. Plazos. Prórroga. Incumplimiento. Incompatibilidades................. 111 2.2.5.2. De la primera Toma de Posesión.......................................................... 111 2.2.5.3. Entrega del Título. Testimonio del Título. Deterioro o pérdida. Comunicación de la Toma de Posesión.............................................. 112 2.2.5.4. Oficios. Toma de posesión efectiva. Comunicación a los demás Notarios del Distrito.............................................................................. 112 2.2.5.5. Del estado del protocolo....................................................................... 113 2.2.6. Deber de residencia..................................................................................................... 113 2.2.7. Derechos de los Notarios........................................................................................... 114 2.2.7.1. Ausencias.................................................................................................. 115 2.2.7.1.1. Ausencia en sentido impropio o Imposibilidad accidental..................................................................................... 115 2.2.7.1.2. La Ausencia en sentido propio, regulada en el art. 44 RN......................................................................................... 116 2.2.7.1.3. Las Salidas del Art. 43 RN................................................ 116 2.2.7.2. Licencias................................................................................................... 118 2.2.7.2.1. Licencias ordinarias y extraordinarias (artículos 45 a 48 RN).................................................................................. 118 2.2.7.2.2. Las licencias por ausencia.................................................. 120 2.2.7.3. Sustituciones............................................................................................ 120 2.2.7.3.1. Sustitución en los casos de ausencia, licencia y enfermedad temporal.................................................................. 121 2.2.7.3.2. Sustitución en los casos de Notaría vacante.................. 122 2.2.7.3.3. Sustitución en los casos del artículo 51 RN.................. 124 2.2.7.3.4. Sustitución en los casos del artículo 52 RN.................. 126 2.2.7.3.5. Sustitución en los casos del artículo 139 RN................ 128 2.2.7.4. Cese............................................................................................................ 128
Índice
15
2.2.7.4.1. Jubilación.............................................................................. 129 2.2.7.4.2. Excedencia............................................................................ 129 2.2.7.4.2.1. La Excedencia Voluntaria de los arts. 109 y ss...................................................... 129 2.2.7.4.2.2. La Excedencia Forzosa........................... 132 2.2.7.4.3. La suspensión....................................................................... 134 2.2.7.5. Prerrogativas y honores de los Notarios............................................. 135 2.2.7.5.1. Sobre el carácter de funcionario y autoridad................. 135 2.2.7.5.2. De la remisión al Código Penal, en su Capítulo dedicado a los atentados contra la autoridad, sus agentes y los funcionarios públicos, y de la resistencia y desobediencia................................................................................... 135 2.2.7.5.3. De la suspensión del Notario contra quien se tramite un Sumario........................................................................... 136 2.2.7.5.4. De la Retribución del Notario......................................... 136 2.2.7.5.5. De la consideración y tratamiento de los Notarios...... 136 2.2.7.5.6. De los distintivos................................................................ 136 2.2.7.5.7. El sello notarial.................................................................... 137 2.2.7.5.8. De los Congresos y asambleas notariales....................... 137 2.2.7.5.9. De los Notarios Honorarios............................................. 137 2.2.7.5.10. De la Oficina Notarial y su publicidad........................... 137 2.2.7.5.11. De las Consultas a la DGRN........................................... 137 2.2.8. Incompatibilidades de los Notarios......................................................................... 138 2.2.8.1. La Ley de Incompatibilidades del Personal al Servicio de las Administraciones Públicas (Ley 53/1984, de 26 de diciembre)......... 139 2.2.8.1.1. La ley de incompatibilidades 53/84 en el sector público....................................................................................... 140 2.2.8.1.2. La ley de incompatibilidades 53/84 en el sector privado....................................................................................... 142 2.2.8.2. De las Incompatibilidades..................................................................... 143 2.2.8.2.1. Incompatibilidades por razón del territorio y parentesco....................................................................................... 143 2.2.8.2.2. Incompatibilidades por razón del contenido de los documentos autorizados o intervenidos........................ 145 2.2.8.2.3. Incompatibilidades para el ejercicio de otros cargos... 150 2.2.9. El despacho notarial.................................................................................................... 152 2.2.9.1. Los elementos personales...................................................................... 154 2.2.9.2. Elementos materiales.............................................................................. 154 2.2.9.3. La notaria como oficina pública.......................................................... 155 2.2.9.4. La publicidad de la Oficina Notarial.................................................. 156 2.2.9.5. Limitaciones a la libertad de establecimiento................................... 157 2.2.10. Clasificación de las Notarias..................................................................................... 159 2.2.10.1. Clasificación............................................................................................. 160 2.2.10.2. Vacantes..................................................................................................... 162 2.2.10.2.1. Causas y efectos................................................................... 162 2.2.10.2.2. Turnos para la provisión de vacantes.............................. 166
16
2.3.
Índice 2.2.10.2.3. Oposición entre Notarios................................................. 169 2.2.10.2.3.1. Finalidad................................................... 169 2.2.10.2.3.2. Periodicidad............................................. 170 2.2.10.2.3.3. Número de plazas y aprobados............. 170 2.2.10.2.3.4. Abono de antigüedad en la carrera. Caducidad................................................ 170 2.2.10.2.3.5. Composición del Tribunal.................... 170 2.2.10.2.3.6. Opositores. Presentación de instancias. Lista de admitidos.......................... 171 2.2.10.2.3.7. Sorteo........................................................ 171 2.2.10.2.3.8. Número de exámenes, formato y puntuación....................................................... 172 2.2.10.2.3.9. Normativa supletoria.............................. 172 2.2.10.2.3.10. Cuestionario segundo examen............. 173 2.2.11. El carácter de autoridad del Notario en sus funciones......................................... 173 2.2.12. La retribución de la función notarial...................................................................... 177 2.2.12.1. Sistemas..................................................................................................... 177 2.2.12.2. El Arancel Notarial................................................................................. 178 2.2.12.2.1. Disposiciones generales..................................................... 180 2.2.12.2.2. Documentos sin cuantía.................................................... 189 2.2.12.2.3. Documentos de cuantía..................................................... 193 2.2.12.2.4. Arancel aplicable al Documento Fehaciente de Liquidación.............................................................................. 197 2.2.12.2.5. Arancel aplicable a la intervención de pólizas.............. 199 2.2.12.2.5.1. Normativa aplicable................................ 199 2.2.12.2.5.2. Epígrafes arancelarios aplicables.......... 199 2.2.12.2.5.3. Criterios generales para la aplicación del arancel de la intervención notarial de pólizas.................................................. 203 2.2.12.2.5.4. Aplicación del arancel de la intervención notarial de pólizas. Casos particulares........................................................ 204 2.2.12.2.5.5. Traslados simplemente informativos y Testimonios de pólizas........................... 214 2.2.12.2.6. Obligación de expedir minuta......................................... 214 2.2.12.2.7. Recursos................................................................................ 216 ORGANIZACIÓN DEL NOTARIADO........................................................................... 218 2.3.1. El Ministerio de Justicia............................................................................................. 218 2.3.1.1. La Dirección General de los Registros y del Notariado.................. 220 2.3.1.1.1. Competencias...................................................................... 221 2.3.2. El Consejo General del Notariado........................................................................... 223 2.3.2.1. Naturaleza................................................................................................. 224 2.3.2.2. Composición........................................................................................... 224 2.3.2.2.1. Pleno...................................................................................... 224 2.3.2.2.2. Comisión permanente....................................................... 224 2.3.2.2.3. Presidente............................................................................. 225
Índice
2.3.3.
17 2.3.2.2.4. Secretario.............................................................................. 225 2.3.2.3. Adopción de acuerdos............................................................................ 225 2.3.2.4. Funciones.................................................................................................. 225 Los Colegios Notariales............................................................................................. 230 2.3.3.1. Naturaleza................................................................................................. 230 2.3.3.2. Composición........................................................................................... 231 2.3.3.2.1. Junta General....................................................................... 231 2.3.3.2.1.1. Competencias................................................ 232 2.3.3.2.2. Junta Directiva....................................................................... 233 2.3.3.2.2.1. Composición........................................... 233 2.3.3.2.2.2. Elecciones................................................. 234 2.3.3.2.2.3. Competencias.......................................... 234 2.3.3.2.3. Decano.................................................................................. 236 2.3.3.2.4. Delegados de Distrito........................................................ 236 2.3.3.3. Ingresos de los Colegios......................................................................... 236 2.3.3.4. Funciones.................................................................................................. 237 3. PRESTACIÓN DE LA FUNCIÓN NOTARIAL
3.1. 3.2. 3.3. 3.4. 3.5. 3.6.
3.7.
CARÁCTER ROGADO DE LA FUNCIÓN................................................................... 239 DEBER DE PRESTACIÓN DE LA FUNCIÓN NOTARIAL EXCUSAS.............. 245 CONTROL DE LEGALIDAD.............................................................................................. 249 DEBER DE IMPARCIALIDAD Y ASESORAMIENTO.............................................. 252 DERECHO A LA LIBRE ELECCIÓN DE NOTARIO................................................. 255 3.5.1. El turno de reparto...................................................................................................... 259 COMPETENCIA DEL NOTARIO..................................................................................... 262 3.6.1. Competencia funcional del notario........................................................................ 262 3.6.2. Por razón del territorio............................................................................................... 268 3.6.2.1. Distrito notarial....................................................................................... 268 3.6.2.2. Actuaciones fuera del distrito notarial............................................... 271 3.6.2.3. La función notarial de los cónsules. Normas por las que se rige... 272 OBLIGACIONES DEL NOTARIO EN MATERIA DE BLANQUEO DE CAPITALES........................................................................................................................................ 274 3.7.1. Normativa en materia de PBC.................................................................................. 275 3.7.1.1. Marco normativo internacional........................................................... 275 3.7.1.2. Normativa interna................................................................................... 276 3.7.2. Conceptos previos....................................................................................................... 277 3.7.3. Ámbito objetivo de aplicación de la normativa PBC a los Notarios................ 279 3.7.4. OCP............................................................................................................................... 279 3.7.4.1. Estructura................................................................................................. 280 3.7.4.2. Funciones.................................................................................................. 280 3.7.5. Diligencia Debida....................................................................................................... 280 3.7.5.1. Identificación formal.............................................................................. 280 3.7.5.2. Identificación del titular real................................................................ 282 3.7.5.3. Conocimiento de la actividad.............................................................. 294 3.7.5.4. Comprobación de listas......................................................................... 295
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Índice
3.7.5.4.1. Bloqueo de fondos.............................................................. 295 3.7.5.4.2. Existencia de PRPs ............................................................ 296 3.7.5.5. Procedimiento de conservación de documentos relacionados con las medidas de diligencia debida.................................................. 299 3.7.6. Medios de pago............................................................................................................ 300 3.7.6.1. Constancia en el instrumento público............................................... 300 3.7.6.2. Comunicación de operaciones relativas a medios de pago............. 301 3.7.7. Examen especial de operaciones de riesgo.............................................................. 302 3.7.7.1. Indicadores de riego................................................................................ 302 3.7.7.2. Clasificación de los indicadores de riesgo.......................................... 302 3.7.7.3. Traslado de operaciones con indicadores de riesgo al OCP para su examen.................................................................................................. 303 3.7.7.4. Contenido del examen especial............................................................ 304 3.7.8. Obligaciones de abstención de ejecución de operaciones................................... 304 3.7.9. Comunicación de operaciones sospechosas al SEPBLAC................................. 307 3.7.10. Deber de colaboración con las autoridades responsables de la PBC................ 308 3.7.11. Prohibición de revelación al cliente......................................................................... 308 3.7.12. Deber de Formación................................................................................................... 309 3.7.13. Régimen Sancionador................................................................................................ 310 3.8. OBLIGACIONES DEL NOTARIO EN MATERIA DE PROTECCIÓN DE DATOS........................................................................................................................................... 313 3.8.1. Normativa..................................................................................................................... 313 3.8.2. Tipología de los datos tratados en las notarias...................................................... 316 3.8.3. Obligaciones derivadas del RGPD.......................................................................... 317 3.8.3.1. Responsabilidad proactiva.................................................................... 317 3.8.3.2. Información y consentimiento............................................................. 319 3.8.3.3. Acceso a los datos por cuenta de terceros........................................... 321 3.8.3.4. Notificación de brechas de seguridad................................................. 322 3.8.3.5. Nombramiento de delegado de protección de datos....................... 324 3.8.4. Sanciones....................................................................................................................... 326 3.9. RESPONSABILIDAD DISCIPLINARIA DEL NOTARIO......................................... 327 3.9.1. Infracciones................................................................................................................... 328 3.9.1.1. Muy graves................................................................................................ 328 3.9.1.2. Graves........................................................................................................ 330 3.9.1.3. Leves.......................................................................................................... 331 3.9.2. Sanciones....................................................................................................................... 331 3.9.3. Órganos competentes................................................................................................. 332 3.9.4. Procedimiento sancionador...................................................................................... 332 3.10. RESPONSABILIDAD CIVIL DEL NOTARIO............................................................... 334 3.11. RESPONSABILIDAD PENAL DEL NOTARIO............................................................. 336
Índice
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PARTE 2ª EL INSTRUMENTO PÚBLICO 4. EL INSTRUMENTO PÚBLICO 4.1. CONCEPTO DEL INSTRUMENTO PÚBLICO.......................................................... 341 4.2. CLASES DE INSTRUMENTOS PÚBLICOS: ESCRITURAS Y ACTAS. SU DISTINCIÓN............................................................................................................................. 346 4.3. REQUISITOS INTERNOS DEL INSTRUMENTO PÚBLICO............................... 353 4.4. REQUISITOS FORMALES.................................................................................................... 355 4.4.1. La redacción del instrumento público.................................................................... 355 4.4.2. La redacción con arreglo a minuta de los interesados.......................................... 363 4.5. VALOR JURÍDICO DEL INSTRUMENTO PÚBLICO.............................................. 368 4.5.1. Efectos especiales del documento notarial............................................................. 371 4.5.1.1. Efectos probatorios................................................................................. 371 4.5.1.2. Efectos traditorios................................................................................... 373 4.5.1.3. Oponibilidad y utilizabilidad............................................................... 374 4.5.1.3.1. Oponibilidad....................................................................... 374 4.5.1.3.2. Utilizabilidad....................................................................... 376 4.5.1.4. El documento notarial como título inscribible................................. 377 4.5.1.4.1. Los efectos registrales como consecuencia de las presunciones del documento público notarial................... 377 4.5.1.4.2. Absorción de los efectos registrales por el documento notarial.................................................................................. 377 4.5.1.4.3. El documento notarial como mecanismo de suministro de información a las Administraciones públicas.... 378 4.5.1.5. El documento notarial como título ejecutivo................................... 380 4.5.1.6. Efectos declarativos del documento notarial..................................... 381 4.5.2. Valor constitutivo del documento público notarial: el principio forma dat ese rei............................................................................................................................... 381 4.5.2.1. La escrituras constitutivas..................................................................... 382 4.5.2.1.1. Escrituras constitutivas por disposición legal............... 382 4.5.2.1.2. Escrituras constitutivas por pacto................................... 383 4.5.2.2. Las escrituras recognoscitivas............................................................... 383 4.5.2.3. Las escrituras dispositivas...................................................................... 384 4.5.3. Elevación a público de contratos privados............................................................. 385 4.5.4. Valor internacional del documento público.......................................................... 386 4.5.4.1. La legalización diplomática: Requisitos formales............................ 387 4.5.4.2. La apostilla. Traducción de documentos............................................ 391 4.5.4.2.1. La apostilla........................................................................... 391 4.5.4.2.2 La traducción de documentos.......................................... 394 4.5.4.3. La denegación de la legalización o apostilla....................................... 397 4.5.5. La ineficacia del documento notarial...................................................................... 399 4.5.6. Falsedad del Instrumento público............................................................................ 401 4.5.6.1. Falsedad corporal.................................................................................... 401 4.5.6.2. Falsedad ideológica................................................................................. 401
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4.6.
Índice 4.5.6.3. Falsedad criminal.................................................................................... 401 4.5.6.4. Falsedad civil............................................................................................ 402 4.5.7. Nulidad documental................................................................................................... 403 4.5.7.1. Instrumentos que contengan disposiciones a favor del notario autorizante................................................................................................ 403 4.5.7.2. Instrumentos que contengan disposiciones a favor de parientes del notario autorizante dentro del cuarto grado de consanguineidad o segundo de afinidad..................................................................... 404 4.5.7.3. Falta de idoneidad de los testigos instrumentales............................. 404 4.5.7.4. Falta de dación de fe de los otorgantes o de identificación supletoria conforme al art. 23 LN................................................................. 404 4.5.7.5. Falta de firmas de los otorgantes y testigos........................................ 405 4.5.7.6. Falta de firma, signo y rúbrica del notario......................................... 405 4.5.7.7. Adiciones, apostillas, entrerrenglonaduras, raspaduras y testados en las escrituras matrices no salvados reglamentariamente............ 405 4.5.7.8. Falta de competencia del notario autorizante................................... 406 4.5.7.9. Consecuencias de la nulidad documental.......................................... 406 4.5.8. Ineficacia de los documentos notariales mortis causa.......................................... 407 4.5.8.1. Ineficacia del documento mortis causa por cuestiones formales... 407 4.5.8.1.1. Nulidad testamentaria en el Código Civil..................... 407 4.5.8.1.2. Nulidad testamentaria en el Derecho foral catalán..... 409 4.5.8.1.3. Nulidad testamentaria en el Derecho de las Islas Baleares...................................................................................... 410 4.5.8.1.4. Nulidad testamentaria en el Derecho foral navarro.... 410 4.5.8.1.5. Ineficacia de los testamentos en el Derecho foral de Aragón.................................................................................. 410 4.5.8.1.6. Ineficacia de los estamentos en el Derecho civil gallego............................................................................................ 411 4.5.8.2. Ineficacia del documento notarial mortis causa por cuestiones sustantivas................................................................................................. 411 4.5.9. Ineficacia del documento notarial por ineficacia del acto o negocio que incorpora........................................................................................................................... 411 SUJETOS DEL INSTRUMENTO PÚBLICO.................................................................. 412 4.6.1. Partes.............................................................................................................................. 413 4.6.2. Comparecientes........................................................................................................... 414 4.6.3. Otorgantes.................................................................................................................... 414 4.6.4. Intervinientes............................................................................................................... 415 4.6.5. Testigos.......................................................................................................................... 417 4.6.5.1. Concepto.................................................................................................. 417 4.6.5.2. Evolución Histórica................................................................................ 417 4.6.5.3. Funciones.................................................................................................. 419 4.6.5.4. Capacidad para ser Testigos.................................................................. 422 4.6.5.5. Clases......................................................................................................... 430 4.6.5.5.1. Testigos instrumentales..................................................... 430 4.6.5.5.2. Testigos de conocimiento.................................................. 432 4.6.5.5.3. Testigos corroborantes....................................................... 434