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EL CONVENIO MULTILATERAL IBEROAMERICANO DE SEGURIDAD SOCIAL Coordinador

Santiago González Ortega Universidad Pablo de Olavide Autores

Margarita Arenas Viruez Susana Barcelón Cobedo Alberto Bonadona Cossío Hugo Cifuentes Lillo Carlos Ignacio Delgado Bernal Rafael Gómez Gordillo

Santiago González Ortega Francisco M. Jacob Sánchez Adolfo Jiménez Fernández Álvaro Rodríguez Azcúe Sebastián de Soto Rioja María Dolores Valdueza Blanco

México D.F., 2013

Copyright ® 2013 Todos los derechos reservados. Ni la totalidad ni parte de este libro puede reproducirse o transmitirse por ningún procedimiento electrónico o mecánico, incluyendo fotocopia, grabación magnética, o cualquier almacenamiento de información y sistema de recuperación sin permiso escrito de los autores y del editor. En caso de erratas y actualizaciones, la Editorial Tirant lo Blanch México publicará la pertinente corrección en la página web www.tirant.com (http:// www.tirant.com). El presente libro se realiza en el marco del Proyecto sobre “Problemas aplicativos del convenio Multilateral Iberoamericano de Seguridad Social en los países de la Comunidad Andina de Naciones”, Programa de Cooperación Interuniversitaria y Cooperación de la Agencia de Cooperación Internacional para el Desarrollo (AECID). Investigador Principal, Profesor Santiago González Ortega. Entidades participantes: Universidad Pablo de Olavide de Sevilla y la Universidad Andina Simón Bolívar de Ecuador.

© TIRANT LO BLANCH MÉXICO EDITA: TIRANT LO BLANCH MÉXICO Avda. General Mariano Escobedo, 568 y Herschel, 12 Colonia Nueva Anzures Delegación Miguel Hidalgo CP 11590 MÉXICO D.F. Telf.: (55) 5000 5000 Email:tlb@tirant.com http://www.tirant.com Librería virtual: http://www.tirant.es I.S.B.N.: 978-84-9053-055-9 MAQUETA: PMc Media Si tiene alguna queja o sugerencia envíenos un mail a: atencioncliente@tirant.com. En caso de no ser atendida su sugerencia por favor lea en www.tirant.net/index.php/empresa/politicas-de-empresa nuestro Procedimiento de quejas.

Índice PRÓLOGO............................................................................................... 17

Parte I ANTECEDENTES, PROCESO DE ELABORACIÓN, CONTENIDOS, SIGNIFICADO, ALCANCE E INSTRUMENTOS DE APLICACIÓN Capítulo I ANTECEDENTES, PROCESO DE ELABORACIÓN, SIGNIFICADO Y CONTENIDO GENERAL 1. ANTECEDENTES.............................................................................. 23 2. PROCESO DE ELABORACIÓN......................................................... 30 3. SIGNIFICADO.................................................................................... 34 4. CONTENIDO GENERAL.................................................................. 40 Capítulo II LOS INSTRUMENTOS DE APLICACIÓN DEL CONVENIO. EL COMITÉ TÉCNICO ADMINISTRATIVO 1. INTRODUCCIÓN.............................................................................. 47 2. EL ACUERDO DE APLICACIÓN DEL CONVENIO MULTILATERAL IBEROAMERICANO DE SEGURIDAD SOCIAL....................... 49 3 . INSTITUCIONES.............................................................................. 50 4. LEGISLACIÓN APLICABLE............................................................... 53 5. DISPOSICIONES SOBRE PRESTACIONES........................................ 55 6. TRAMITACIÓN................................................................................. 57 6.1. Solicitud...................................................................................... 57 6.2. Trámite, resolución y notificación................................................ 58 6.3. Formularios................................................................................. 59 7. COOPERACIÓN ADMINISTRATIVA............................................... 61 8. EL COMITÉ TÉCNICO ADMINISTRATIVO.................................... 64

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Parte II EL CONVENIO MULTILATERAL IBEROAMERICANO DE SEGURIDAD SOCIAL Y EL ACUERDO DE APLICACIÓN Capítulo III LOS ÁMBITOS OBJETIVO Y SUBJETIVO DE APLICACIÓN DEL CONVENIO MULTILATERAL IBEROAMERICANO DE SEGURIDAD SOCIAL 1. CONSIDERACIONES GENERALES.................................................. 73 2. ÁMBITO DE APLICACIÓN SUBJETIVO........................................... 75 2.1. La incidencia del factor trabajo en la delimitación del campo de aplicación personal: el alcance real de la desprofesionalización aparente del CMISS..................................................................... 75 2.2. Tratamiento de la condición de nacionalidad............................... 79 2.3. Sometimiento a la legislación de un Estado Parte......................... 83 3. ÁMBITO DE APLICACIÓN MATERIAL........................................... 84 3.1. La contributividad o profesionalidad como elemento esencial de la configuración del ámbito de aplicación material: las pensiones............................................................................................... 85 3.2. Materias excluidas del ámbito material del Convenio.................. 90 3.2.1. Exclusiones expresas por razón de la naturaleza de las prestaciones: las prestaciones no contributivas y las de asistencial social. Las prestaciones médicas...................... 90 3.2.2. Materias excluidas a través del mecanismo de los Anexos................................................................................... 93 3.2.3. Exclusión de los Regímenes Especiales............................. 94 4. EL SEGURO VOLUNTARIO Y SU TRATAMIENTO A EFECTOS DE SU INCLUSIÓN EN EL ÁMBITO DE APLICACIÓN DEL CONVENIO................................................................................................ 95 5. LA AMPLIACIÓN A OTRAS PRESTACIONES.................................. 99 Capítulo IV LOS PRINCIPIOS DE APLICACIÓN DEL CONVENIO MULTILATERAL IBEROAMERICANO DE SEGURIDAD SOCIAL. LA DETERMINACIÓN DE LA LEY APLICABLE 1. INTRODUCCIÓN.............................................................................. 101 2. LOS PRINCIPIOS DE APLICACIÓN DEL CMISS.............................. 102 2.1. El principio de igualdad de trato.................................................. 103

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2.2. El principio de totalización. La asimilación de prestaciones, ingresos, hechos o acontecimientos como regla implícita. La prorrata temporis.............................................................................. 109 2.2.1. El principio de totalización: concepto y elementos totalizables............................................................................... 109 2.2.2. Funcionamiento del principio de totalización................... 112 2.2.3. La calificación y la asimilación de condiciones................. 113 2.2.4. La prorrata temporis........................................................ 118 2.3. El principio de conservación de los derechos adquiridos y el pago de prestaciones en el extranjero................................................... 119 3. LA DETERMINACIÓN DE LA LEGISLACIÓN APLICABLE............ 122 3.1. La regla general........................................................................... 122 3.2. Reglas especiales respecto del personal desplazado o trasladado.. 123 3.2.1. Desplazamiento de trabajadores por cuenta ajena............ 123 3.2.2. Desplazamiento de trabajadores por cuenta propia.......... 126 3.3. Las reglas especiales respecto del personal itinerante de navegación aérea y el personal ocupado en tareas marítimas.................. 127 3.4. Reglas especiales en relación con los funcionarios públicos, personal de misiones diplomáticas y de oficinas consulares y personal en misiones de cooperación.................................................... 130 3.4.1. Los funcionarios públicos................................................. 130 3.4.2. Los miembros del personal de las misiones diplomáticas y de las oficinas consulares.................................................. 130 3.4.3. Las personas enviadas en misiones de cooperación........... 134 3.5. Las posibles excepciones a las reglas establecidas en el CMISS.... 134 Capítulo V ÁMBITO ESPACIAL Y TEMPORAL DEL CONVENIO IBEROAMERICANO DE SEGURIDAD SOCIAL 1. INTRODUCCIÓN.............................................................................. 137 2. LOS SISTEMAS NORMATIVOS Y EL ESPACIO............................... 138 3. NACIONALIDAD Y TERRITORIALIDAD........................................ 141 3.1. Ciudadanos de la Unión vs. Ciudadanos en la Unión................... 142 3.2. Extranjeros regulares vs. irregulares, en un Estado Parte............. 145 4. LAS RELACIONES DEL CMISS CON OTROS INSTRUMENTOS DE COORDINACIÓN....................................................................... 147 4.1. Planteamiento general.................................................................. 147 4.2. Marco jurídico............................................................................. 148 5. DIFERENTES SITUACIONES DE CONVIVENCIA ENTRE LOS INSTRUMENTOS INTERNACIONALES DE COORDINACIÓN..... 150 5.1. Supuesto básico: Convenios Bilaterales sin que exista Convenio Multilateral entre todos los Estados............................................. 150

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5.2. Convivencia CMISS con Convenios Multilaterales o Bilaterales.. 152 5.2.1. Convivencia del CMISS con otro Convenio Multilateral o Reglamento Comunitario................................................. 152 A) CMISS vs. MERCOSUR............................................ 153 B) CMISS vs. Reglamentos de Coordinación de la UE.... 154 5.2.2. Convivencia del CMISS con Convenios Bilaterales........... 158 A) Entre Estados Parte................................................... 158 B) Entre Estados no Parte.............................................. 160 6. EL ÁMBITO TEMPORAL DEL CMISS.............................................. 163 6.1. La entrada en vigor del CMISS.................................................... 163 6.2. La dimensión del tiempo en la aplicación de las normas coordinatorias....................................................................................... 165 6.2.1. La irretroactividad de las normas..................................... 166 6.2.2. Aplicabilidad de los Convenios Bilaterales en el tiempo... 168 7. BIBLIOGRAFÍA.................................................................................. 171 Capítulo VI EL CÁLCULO DE LA CUANTÍA DE LAS PENSIONES EN EL CMISS 1. INTRODUCCIÓN.............................................................................. 173 2. REQUISITOS APLICATIVOS DEL PRINCIPIO DE ASIMILACIÓN DE HECHOS CON RELEVANCIA JURÍDICA.................................. 176 2.1. La voluntariedad como regla general........................................... 178 2.2. La prohibición de totalización de períodos superpuestos............. 181 2.3. La especial consideración de períodos de adscripción voluntaria. 185 2.4. El tratamiento de los periodos asimilados.................................... 188 2.5. La contabilización de los periodos de duración inferior a un año. 192 2.6. La coordinación de los regímenes de capitalización individual..... 193 2.7. Totalización de los periodos de la misma naturaleza.................... 196 3. REGLAS DE DETERMINACIÓN DE LA CUANTÍA DE LAS PRESTACIONES ECONÓMICAS DE VEJEZ, INVALIDEZ Y SUPERVIVENCIA.............................................................................................. 197 3.1. Cálculo de la cuantía teórica........................................................ 198 3.2. Cálculo de la cuantía real. Prorrateo de las pensiones.................. 202 4. REGLAS PARA LA DETERMINACIÓN DEL GRADO DE INVALIDEZ.................................................................................................... 205

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Capítulo VII LOS MECANISMOS DE SOLUCIÓN DE LOS CONFLICTOS DE INTERPRETACIÓN Y DE APLICACIÓN DEL CONVENIO Y DEL AACMISS 1. INTRODUCCIÓN.............................................................................. 207 2. LA FUNCIÓN RESOLUTIVA DEL COMITÉ TÉCNICO ADMINISTRATIVO EN CUESTIONES ADMINISTRATIVAS Y DE INTERPRETACIÓN DEL CMISS Y DEL AACMISS...................................... 212 2.1. Objeto de la función resolutiva del Comité Técnico Administrativo................................................................................................ 213 2.2. Sujetos legitimados...................................................................... 214 2.3. Las decisiones resolutivas del Comité Técnico Administrativo..... 215 2.4. Función decisoria del Comité Técnico Administrativo y mecanismos para la resolución de controversias de interpretación o aplicación.................................................................................... 219 3. MECANISMOS DE SOLUCIÓN DE LOS CONFLICTOS DE INTERPRETACIÓN Y DE APLICACIÓN DEL CONVENIO Y DEL ACUERDO DE APLICACIÓN............................................................ 221 3.1. Cuestiones generales.................................................................... 221 3.2. La negociación entre los Estados Parte........................................ 224 3.3. La Comisión de Arbitraje............................................................ 227 3.4. Otros medios de solución de conflictos........................................ 233

Parte III EL CONVENIO MULTILATERAL IBEROAMERICANO DE SEGURIDAD SOCIAL DESDE LA PERSPECTIVA DE LOS PAÍSES EN LOS QUE SE APLICA Capítulo VIII EL SISTEMA ESPAÑOL DE SEGURIDAD SOCIAL Y LAS IMPLICACIONES DEL CONVENIO MULTILATERAL IBEROAMERICANO DE SEGURIDAD SOCIAL 1. CARACTERES GENERALES Y DEFINITORIOS DEL MODELO..... 237 2. COMPOSICIÓN Y ESTRUCTURA DEL SISTEMA........................... 240 2.1. Su construcción por niveles.......................................................... 240 2.2. Conformación administrativa interna.......................................... 243 3. CUADRO DE LA ACCIÓN PROTECTORA...................................... 245 4. DINÁMICA DE LAS PRESTACIONES............................................... 247 5. TRATAMIENTO DE LAS CONTINGENCIAS PROFESIONALES.... 250

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6. EL CONVENIO MULTILATERAL IBEROAMERICANO DE SEGURIDAD SOCIAL.................................................................................. 252 7. BIBLIOGRAFÍA BÁSICA.................................................................... 260 Capítulo IX EL SISTEMA DE PENSIONES EN BOLIVIA. LAS REFORMAS REALIZADAS Y EL CONVENIO MULTILATERAL IBEROAMERICANO DE SEGURIDAD SOCIAL 1. INTRODUCCIÓN.............................................................................. 263 2. REGISTRO, APORTES Y PENSIONES............................................... 264 2.1. Afiliación en el sistema de pensiones............................................ 264 2.1.1. Afiliados y cotizantes........................................................ 267 2.1.2. La informalidad y la pobreza........................................... 269 3. FUNCIONAMIENTO INSTITUCIONAL DEL SISTEMA DE PENSIONES............................................................................................... 274 3.1. AFP privadas y la Gestora Pública (GPSS)................................... 274 3.2. ¿Cómo se pagan los beneficios en la capitalización individual?.... 278 3.3. El pago de pensiones.................................................................... 279 3.4. Regímenes, prestaciones y fondos................................................ 283 3.5. Comisiones.................................................................................. 285 3.6. La Compensación de Cotizaciones............................................... 286 3.7. El Fondo Solidario....................................................................... 288 3.7.1. Financiamiento del FS...................................................... 289 3.7.2. El pago solidario.............................................................. 292 3.7.3. La universalidad del Régimen Semi-contributivo.............. 297 3.8. La Mensualidad Vitalicia Variable es ahora la Prestación de Vejez................................................................................................ 300 3.9. Rentabilidad y tasas de interés..................................................... 301 3.10. Los seguros en manos del Estado................................................. 302 4. SOSTENIBILIDAD FINANCIERA DEL SISTEMA DE PENSIONES.. 302 4.1. Riesgos probables........................................................................ 303 4.2. Duración del sistema................................................................... 308 4.3. Sostenibilidad de la estructura creada por la nueva ley................ 309 4.4. Eliminación de derechos adquiridos............................................. 310 4.5. Perspectiva de Género de la ley.................................................... 311 5. EL CONVENIO MULTILATERAL IBEROAMERICANO DE SEGURIDAD SOCIAL Y SU APLICACIÓN EN BOLIVIA........................... 312 6. CONCLUSIONES Y SUGERENCIAS DE POLÍTICA......................... 315 7. BIBLIOGRAFÍA.................................................................................. 317

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Capítulo X LA SEGURIDAD SOCIAL Y LOS PROBLEMAS APLICATIVOS DEL CONVENIO MULTILATERAL IBEROAMERICANO DE SEGURIDAD SOCIAL EN COLOMBIA 1. INTRODUCCIÓN.............................................................................. 319 2. COLOMBIA Y LOS DIFERENTES CONVENIOS............................. 321 2.1. Tratados firmados a la fecha........................................................ 322 2.1.1. Acuerdo de seguridad social con Uruguay (L. 826/2003).. 323 2.1.2. Convenio de seguridad social con España (L. 1112/2006).. 324 2.1.3. Convenio de seguridad social con Chile (L. 1139/2007)... 326 2.2. La normativa supranacional........................................................ 326 3. COMENTARIOS AL CONVENIO MULTILATERAL IBEROAMERICANO DE SEGURIDAD SOCIAL.................................................. 329 4. EL CONVENIO Y LOS AJUSTES A LA LEGISLACIÓN COLOMBIANA................................................................................................ 331 4.1. Regímenes exceptuados y especiales. Los dos regímenes en Colombia......................................................................................... 332 4.2. Régimen de transición. Garantía de pensión mínima................... 333 4.3. Pensión familiar........................................................................... 334 4.4. La multiafiliación y sus complicaciones....................................... 334 4.5. Trámites administrativos............................................................. 335 5. CONCLUSIONES............................................................................... 337 6. BIBLIOGRAFÍA.................................................................................. 338 Capítulo XI CONVENIO MULTILATERAL Y SEGURIDAD SOCIAL CHILENA 1. INTRODUCCIÓN.............................................................................. 339 2. ASPECTOS CLAVES DEL SISTEMA DE SEGURIDAD SOCIAL Y SUS REGÍMENES............................................................................... 340 2.1. Consideraciones generales........................................................... 340 2.2. Sistema de pensiones.................................................................... 343 2.2.1. Pensiones por capitalización individual............................ 343 2.2.2. Modalidades de pensión................................................... 345 2.2.3. Financiamiento y gestión.................................................. 347 2.2.4. Régimen no contributivo, pensiones y aportes solidarios.. 349 2.3. Prestaciones por enfermedad....................................................... 350 2.4. Seguro de Cesantía...................................................................... 352 2.4.1. Prestación asegurada........................................................ 352 2.4.2. Financiamiento y gestión.................................................. 353

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2.5. Seguro Social de Accidentes del Trabajo y Enfermedades Profesionales........................................................................................ 354 2.5.1. Cobertura y acción protectora.......................................... 354 2.5.2. Financiamiento y gestión.................................................. 355 2.6. Prestaciones familiares................................................................. 355 2.7. La seguridad social chilena y los inmigrantes............................... 357 2.8. Chile y los convenios internacionales de Seguridad Social............ 358 2.8.1. Convenios Bilaterales....................................................... 360 2.8.2. Transmisión electrónica de expedientes de aplicación de convenios......................................................................... 360 2.8.3. Convenios Multilaterales. Respecto de este tipo de instrumentos............................................................................. 361 3. CHILE Y EL CONVENIO MULTILATERAL IBEROAMERICANO DE SEGURIDAD SOCIAL.................................................................. 362 3.1. Consideraciones sobre la aplicación del Convenio Multilateral... 362 3.2. Los convenios bilaterales y el Convenio Multilateral Iberoamericano de Seguridad Social............................................................. 364 3.3. Régimen de Pensiones por Capitalización Individual................... 365 3.4. Convenio bilateral Chileno Peruano y el traspaso de fondos........ 366 3.5. Régimen de Pensiones Solidarias y los Convenios........................ 366 4. A MODO DE CONCLUSIÓN............................................................ 367 5. SIGLAS............................................................................................... 369 6. BIBLIOGRAFÍA.................................................................................. 370 Capítulo XII CONVENIO MULTILATERAL IBEROAMERICANO Y SEGURIDAD SOCIAL URUGUAYA 1. INTRODUCCIÓN.............................................................................. 373 2. RASGOS GENERALES DEL SISTEMA DE SEGURIDAD SOCIAL EN EL URUGUAY............................................................................... 374 2.1. Orígenes históricos...................................................................... 374 2.2. Estructura institucional................................................................ 375 2.3. Presentación general de las prestaciones...................................... 376 2.4. Prestaciones del régimen previsional mixto.................................. 378 2.4.1. Presentación general del régimen jubilatorio mixto.......... 378 A) Régimen de causales jubilatorias............................... 380 B) Cuantía de la prestación............................................ 381 2.4.2. Régimen de pensiones de sobrevivencia............................ 383 3. LA APLICACIÓN DEL CONVENIO MULTILATERAL IBEROAMERICANO DE SEGURIDAD SOCIAL DESDE LA PERSPECTIVA URUGUAYA........................................................................................ 385 3.1. La Seguridad Social internacional en el Uruguay......................... 385

ร ndice

3.2. La aplicaciรณn prรกctica del Convenio Multilateral Iberoamericano de Seguridad Social...................................................................... 388 3.2.1. Aspectos operativos.......................................................... 388 3.2.2. Disposiciones que resulten mรกs favorables al beneficiario. 389 3.2.3. Campo de aplicaciรณn material.......................................... 390

PRÓLOGO La emigración transnacional por razón de trabajo es un fenómeno social con una amplísima tradición; como también la tienen los instrumentos normativos de carácter internacional que han buscado la protección de los derechos laborales y sociales de los trabajadores emigrantes. De entre esos derechos, y junto a los específicamente laborales referidos a la garantía de determinadas condiciones mínimas, muchas de esas normas internacionales laborales se han orientado a regular y garantizar específicamente los derechos asociados a la protección social. Se trata de un tipo de tutela particular que responde a la propia particularidad de esos derechos de protección social; los cuales, dado el carácter fuertemente territorial de los sistemas de Seguridad Social, soportan peor los movimientos transnacionales. Además, los derechos de seguridad social están habitualmente sometidos a requisitos que, de una parte, también se localizan territorialmente como sucede con el alta o la residencia; y, de otra parte, expresan los procesos de maduración de los derechos al exigir periodos de residencia, de trabajo, de empleo o de cotización para que puedan ser otorgados por el sistema de Seguridad Social del país en el que se solicitan. El objetivo de la protección de esos derechos, de manera que no queden afectados o anulados por la movilidad transfronteriza, ha hecho surgir principios jurídicos como los de la tutela de los derechos en cursos de adquisición (mediante la asimilación de condiciones o la totalización de periodos de cotización) y de tutela de su disfrute una vez obtenidos (mediante la llamada exportación de prestaciones). Todos estos principios, aunque con mayor o menor alcance e intensidad según los casos, aparecen recogidos en los vigentes instrumentos internacionales que regulan la materia de seguridad social en cuanto asociada a la movilidad transnacional por razón de trabajo. Desde tratados bilaterales o multilaterales a convenios internacionales de Seguridad Social para determinadas áreas geográficas, pasando por los reglamentos comunitarios de coordinación de los sistemas europeos de Seguridad Social, todas estas normas se rigen por el objetivo de conseguir que la conservación de los derechos de seguridad social no constituya un obstáculo a la emigración laboral; de forma que lo que

Santiago González Ortega

se pretende garantizar es, justamente, que el hecho de esa movilidad no afecte al proceso de consolidación de los derechos de protección social y tampoco a su disfrute posterior una vez generados. Con ello, la territorialidad de los sistemas de Seguridad Social cede en parte para con ello hacer que los derechos de seguridad social no solamente no sean un límite a la movilidad sino que, incluso, puedan favorecerla. A este grupo de normas internacionales pertenece, sin duda, el Convenio Multilateral Iberoamericano que ha entrado en vigor hace ya dos años. Aunque ciertamente no es el único convenio que, con una finalidad similar, está en vigor en parte de la misma zona geográfica (como es el caso del Mercosur), su mayor pretensión en cuanto al ámbito subjetivo, ya que está abierto a todos los países iberoamericanos, lo hace doblemente significativo y relevante. Esta potencialidad del Convenio Multilateral, así como su previsible extensión incorporando a nuevos países iberoamericanos, hacía necesario, a juicio de quienes asumimos la tarea de analizarlo, un mayor esfuerzo y profundización del estudio de todas sus variadas y complejas dimensiones. En consecuencia, el equipo que dirijo solicitó al Programa de Cooperación Interuniversitaria y Cooperación de la Agencia de Cooperación Internacional para el Desarrollo (AECID) la financiación de un Proyecto titulado “Problemas aplicativos del convenio Multilateral Iberoamericano de Seguridad Social en los países de la Comunidad Andina de Naciones”, con la finalidad de establecer relaciones de cooperación científica con expertos de la Comunidad Andina y organizar, en la sede de Quito de la Universidad Andina Simón Bolívar y durante los días 23 y 24 de octubre de 2012, unas «Jornadas sobre el Convenio Multilateral Iberoamericano de Seguridad Social». Fruto de esas Jornadas es el libro que ahora se prologa y en el que han participado, además de los ponentes de las Jornadas citadas, otros expertos de países iberoamericanos. También hay que destacar el apoyo que estos estudios han recibido en todo momento de la Organización Iberoamericana de Seguridad Social, tanto de su Secretario General, Adolfo Jiménez Fernández, como de la organización en su conjunto destacando su Vicesecretario General, Francisco Jacob Sánchez, los cuales son autores de los primeros capítulos del libro que se dedican a los “Antecedentes, proceso de elaboración, conteni-

Prólogo

dos, significado, alcance e instrumentos de aplicación” del Convenio Multilateral. La parte central de la obra se centra en el análisis pormenorizado del Convenio Multilateral, interpretando su contenido en relación con los ámbitos subjetivo y material, los principios de aplicación, los ámbitos espacial y temporal, las prestaciones y los instrumentos de solución de los conflictos de interpretación y de aplicación. Se trata de los Capítulos 3 a 7, agrupados bajo el título genérico de “El Convenio Multilateral Iberoamericano de Seguridad Social y el Acuerdo de Aplicación”, de los que son autores, aparte de mí mismo, Susana Barcelón Cobedo, Maria Dolores Valdueza Blanco, Rafael Gómez Gordillo y Margarita Arenas Viruez, todos ellos miembros del Equipo de Investigación. La tercera y última parte del libro acoge, bajo el título de “El Convenio Multilateral Iberoamericano de Seguridad Social desde la perspectiva de los países en los que se aplica”, diversos estudios nacionales acerca de los rasgos esenciales de los sistemas respectivos de Seguridad Social acompañados, en cada caso, de un análisis general acerca del balance y de las perspectivas de aplicación del Convenio en cada uno de esos países. Tratándose necesariamente de una selección limitada, el libro se ha abierto a la colaboración, en primer lugar, de quienes actuaron, en la misma línea, como ponentes de las Jornadas celebradas en Quito. Se trata de Sebastián de Soto Rioja, experto español y miembro del Equipo de Investigación y de Alberto Bonadona Cossío quien escribe acerca del sistema de Seguridad Social Boliviano; a este elenco se une el también ponente Carlos Ignacio Delgado Bernal que ha escrito acerca del sistema de Seguridad Social de Colombia, en cuanto representante de la experiencia de los países en los que el Convenio no se aplica. Estos Capítulos (8, 9 y 10) constituyen la antesala del estudio de la Seguridad Social y del impacto del Convenio Multilateral en Chile y en la República del Uruguay, países en los que ya está vigente el Convenio Multilateral. Estos Capítulos (11 y 12) cierran el libro y están, respectivamente, a cargo de Hugo Cifuentes Lillo y de Álvaro Rodríguez Azcúe. Sin duda alguna que ni las Jornadas y el libro que es su secuela habrían sido posibles, en primer lugar, sin el apoyo, no sólo financiero, de la Agencia de Cooperación Internacional para el Desarrollo, y más

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concretamente de su personal destacado en Quito de entre quiero señalar a María Morazo. Ha sido igualmente imprescindible el soporte, formativo, informativo y de relaciones que nos han proporcionado la Organización Iberoamericana de Seguridad Social, personificada en su Secretario General, Adolfo Jiménez, y la colaboración de la Universidad Andina que prestó sus locales para la realización de las Jornadas y, en particular, de Elisa Lanas que las hizo posible con su trabajo. Finalmente, es obvio que el presente libro, cuya oportunidad, calidad, interés y novedad me permito subrayar, no habría sido posible sin la disponibilidad y espíritu de colaboración de los autores ajenos al Equipo de Investigación y, desde luego, sin la dedicación y el esfuerzo de los componentes del Equipo, incluyendo a quienes no han participado en la obra si bien han colaborado en las labores de documentación y de análisis. A todos ellos querría felicitar por un trabajo del que sólo una mínima parte me es imputable. El Director de la Investigación y Coordinador de la obra

Santiago González Ortega Universidad Pablo de Olavide

Miembros del Equipo de Investigación: De la Universidad de Huelva. Sebastián de Soto Rioja; de la Universidad Pablo de Olavide: Rafael Gómez Gordillo, Cristina Blasco Rasero y Margarita Arenas Viruez; y de la Universidad Carlos III de Madrid: Carmen Carrero Domínguez, Susana Barcelón Cobedo, Ana María Moreno Márquez, María Dolores Valdueza Blanco y Marta NavasParejo Alonso.

PARTE I

ANTECEDENTES, PROCESO DE ELABORACIÓN, CONTENIDOS, SIGNIFICADO, ALCANCE E INSTRUMENTOS DE APLICACIÓN

Capítulo I

ANTECEDENTES, PROCESO DE ELABORACIÓN, SIGNIFICADO Y CONTENIDO GENERAL1

SUMARIO: 1. ANTECEDENTES. 2. PROCESO DE ELABORACIÓN. 3. SIGNIFICADO. 4. CONTENIDO GENERAL.

1. ANTECEDENTES El proceso de internacionalización ha sido una tendencia que ha existido en todos los tiempos, pero lo novedoso en la época actual es su fuerte aceleración por la facilidad de las comunicaciones y el efecto de las nuevas tecnologías de la información. El mundo se ha globalizado, especialmende en el ámbito económico, con gran libertad de movimientos de capitales, bienes y servicios. Pero la globalización también afecta al factor trabajo y asi surgen grandes corrientes migratorias, manifestándose la exigencia de que la mundialización económica deba ir acompañada de la globalización social para evitar la pérdida de derechos sociales de los trabajadores y familias migrantes y preservar la cohesión social de la sociedad. A la vez es necesario disponer de normas precisas que establezcan las obligaciones sociales de las empresas en los ámbitos transnacionales donde operen. Todo lo cual exige promover y desarrollar fórmulas de cooperación de las políticas de protección social y, en especial, la coordinación de los sistemas nacionales de seguridad social. Por otra parte, en la década de los noventa y siguiente se realizaron importantes reformas en los sistemas de pensiones de América Lati

El presente Capítulo introductorio ha sido realizado por Adolfo Jiménez Fernández, Secretario General de la Organización Iberoamericana de Seguridad Social (OISS). Profesor Honorífico Investigador de la Universidad de Alcalá de Henares. Ex-secretario General de la Seguridad Social de España.

Adolfo Jiménez Fernández

na que, por su diversidad, acentuaron la necesidad e importancia de afrontar la cooperación entre los sistemas, en un tiempo en el que los países de la Región se fueron abriendo y participando plenamente en la mundialización económica y financiera, con grandes movimientos migratorios que produjeron, en la práctica, una fuerte limitación de la acción protectora de los sistemas de pensiones, al crearse grandes espacios multinacionales en los que no quedaron suficientemente protegidos los derechos sociales de los trabajadores migrantes. Desde la perspectiva de la Organización Iberoamericana de Seguridad Social (OISS), como organismo internacional, técnico y especializado, que tiene como finalidad principal “…promover el bienestar económico y social de los países iberoamericanos y de todos aquellos que se vinculan por los idiomas español y portugués, mediante la coordinación, intercambio y aprovechamiento de sus experiencias mutuas en Seguridad Social y, en general, en el ámbito de la protección social”2, siempre se dedicó una atención especial a impulsar la cooperación y colaboración entre los sistemas de Seguridad Social en Iberoamérica. Antecedentes de estos esfuerzos los encontramos en el Convenio de Seguridad Social de Quito, en los de Cooperación y Tratado de Seguridad Social (Quito 1978-1982). Posteriormente, a través de la elaboración y promoción del Código Iberoamericano de Seguridad Social (1995), se trató de favorecer una cierta armonización de los sistemas, especialmente en cuanto a los principios generales, niveles mínimos de protección y a la estructura de los sistemas adaptada a la realidad iberoamericana3. Con los procesos de integración regional aún cobra mayor importancia la necesidad de coordinar los sistemas de seguridad social. Así, con la firma del Tratado de Asunción (1991) que constituyó el “Mercado Común del Sur” (MERCOSUR) compuesto inicialmente por Argentina, Brasil, Paraguay y Uruguay, se crea un espacio regional para favorecer: la libre circulación de bienes, servicios y factores productivos entre países; el establecimiento de un arancel externo co-

2 3

Estatutos de la OISS, art. 1. Aprobado en II Conferencia Iberoamericana de Ministros responsables de Seguridad Social (Madrid 1995). Declaración V Cumbre Iberoamericana de JEG, punto 20, “Asuntos de especial interés”.

Antecedentes, proceso de elaboración, significado y contenido general

mún y la adopción de una política comercial común; la coordinación de políticas macroeconómicas y sectoriales entre los Estados partes y la armonización de las legislaciones4. Pero de inmediato, como es habitual en estos procesos, tras el primer planteamiento económico aparece la necesidad de coordinar los sistemas de seguridad social para lograr el fortalecimiento del proceso de integración. Se crea el Subgrupo de Trabajo de “Relaciones Laborales, Empleo y Seguridad Social” (SGT Nº 10) para abordar las cuestiones sociolaborales y de coordinación de las distintas legistaciones, afrontando los efectos de las asimetrias existentes entre los sistemas nacionales. Poco después, dentro del marco de cooperación que la OISS venía realizando desde el comienzo de MERCOSUR, el SGT-10, a través de la secretaría protémpore que ejercía Brasil, solicitó la colaboración de la Secretaría General de la Organización Iberoamericana de Seguridad Social para elaborar un proyecto de convenio. El primer borrador de Convenio Multilateral de Seguridad Social de los países del MERCOSUR y del Acuerdo Administrativo se presentó al SGT-10 en la reunión de Río de Janeiro, constituyendo el documento base de trabajo que se debatió hasta diciembre de 1996 (Brasilia) donde el SGT-10 aprobó definitivamente el texto del “Acuerdo Multilateral de Seguridad Social del Mercado Común del Sur” y el “Reglamento Administrativo para la aplicación del Acuerdo Multilateral de Seguridad Social del Mercado Común del Sur”, quedando pendiente de su ratificación. Posteriormente, el 14 de diciembre de 1997, en Montevideo, dichos textos son definitivamente adoptados por los gobiernos de los cuatro países firmantes del Tratado de Asunción y suscritos por sus respectivos Ministros de Relaciones Exteriores, hecho cuya importancia fue resaltada en el punto 13 del Comunicado Conjunto emitido, el 15 de diciembre, por los Presidentes de los países del MERCOSUR. Acuerdo que más tarde es reforzado con la “Declaración Sociolaboral” del MERCOSUR (1998) que establece que “Los trabajadores del MERCOSUR tienen derecho a la seguridad social, en los niveles y condiciones previstos en las respectivas legislaciones nacionales.

Tratado de Asunción 1991, art. 1.