Issuu

TRATADO DE DERECHO PENAL MEXICANO PARTE ESPECIAL Delitos previstos en Leyes especiales Tomo II Ley Federal para el Control de Sustancias Químicas susceptibles de desvío para la Fabricación de Armas Químicas; Ley Federal de Sanidad Animal; Ley del Seguro Social; Ley Federal de Radio y Televisión; Ley de Uniones de Crédito; Ley Federal del Trabajo; Ley de los Sistemas de Ahorro para el Retiro; Ley Federal contra la Delincuencia Organizada; Ley de Ahorro y Crédito Popular; Ley Federal para Prevenir y Sancionar la Tortura; Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito; Ley para Regular las Actividades de las Sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamo; Ley que declara Reservas Mineras Nacionales los Yacimientos de Uranio, Torio y las demás substancias de las cuales se obtengan Isótopos Hendibles que puedan producir Energía Nuclear; Ley de Instituciones de Crédito; Ley Federal de Juegos y Sorteos; Ley Federal de Sanidad Vegetal; Ley Federal de los Trabajadores al Servicio del Estado, Reglamentaria del apartado b) del Artículo 123 Constitucional.

Pablo Hernández-Romo Valencia

Abogado postulante Profesor de Derecho Procesal Penal Constitucional en la Escuela Libre de Derecho

México D.F., 2012

Copyright ® 2012 Todos los derechos reservados. Ni la totalidad ni parte de este libro puede reproducirse o transmitirse por ningún procedimiento electrónico o mecánico, incluyendo fotocopia, grabación magnética, o cualquier almacenamiento de información y sistema de recuperación sin permiso escrito del autor y del editor. En caso de erratas y actualizaciones, la Editorial Tirant lo Blanch México publicará la pertinente corrección en la página web www.tirant.com (http://www.tirant.com).

© TIRANT LO BLANCH MÉXICO EDITA: TIRANT LO BLANCH MÉXICO Avda. General Mariano Escobedo, 568 y Herschel, 12 Colonia Nueva Anzures Delegación Miguel Hidalgo CP 11590 MÉXICO D.F. Telf.: (55) 5000 5000 Email: tlb@tirant.com http://www.tirant.com Librería virtual: http://www.tirant.es I.S.B.N.: 978-84-9033-099-9 MAQUETA: PMc Media Si tiene alguna queja o sugerencia envíenos un mail a: atencioncliente@tirant.com. En caso de no ser atendida su sugerencia por favor lea en www.tirant.net/index.php/empresa/politicas-de-empresa nuestro Procedimiento de quejas.

Índice Introducción......................................................................................................................... Abreviaturas...........................................................................................................................

17 19

LEY FEDERAL PARA EL CONTROL DE SUSTANCIAS QUÍMICAS SUSCEPTIBLES DE DESVÍO PARA LA FABRICACIÓN DE ARMAS QUÍMICAS Introducción......................................................................................................................... Artículo 48.–.......................................................................................................................... Fracción I.– Falsedades documentales........................................................................... Fracción II.– Obstaculizar o impedir las inspecciones...................................................... Fracción III.– Transferencia de sustancias químicas sin recibo de certificado de uso final..... Artículo 49.–.......................................................................................................................... Fracción I.– Transferencia de sustancias del Grupo 1 a Estados que no son parte............... Fracción II.– Producir, adquirir, conservar, transferir o emplear sustancias del Grupo 1 para fines diversos......................................................................................................... Fracción III.– Producir cualquiera de las sustancias previstas en el Grupo 1, sin la autorización correspondiente o en cantidades superiores................................................................. Fracción IV.– Producción de sustancias químicas del Grupo I, en instalaciones no autorizadas...................................................................................................................... Fracción V.– Producción de sustancias del Grupo para fines diversos a los señalados en la ley Fracción VI.– Producción de sustancias del Grupo 1en instalaciones no autorizadas en ciertas cantidades............................................................................................................ Fracción VII.– Ordenar o solicitar diversas conductas en instalaciones destinadas a las actividades prohibidas................................................................................................. Artículo 50.– Transferencia de sustancias del Grupo 2 y 4 con Estados no Parte...................... Artículo 51.– Obligación de hacer del conocimiento de los hechos delictivos ante el Ministerio Público Federal y de la Autoridad Nacional....................................................................

22 22 23 24 25 26 27 28 29 31 32 33 33 34 36

LEY FEDERAL DE SANIDAD ANIMAL Introducción......................................................................................................................... Artículo 171.– Contrabando de animales, mercancías de origen animal o productos para uso o consumo animal, evadiendo la inspección zoosanitaria.................................................... Artículo 172.– Introducción, transporte o comercio de animales alimentados con sustancias prohibidas...................................................................................................................... Artículo 173.– Ausencia de autorización para realizar diversas conductas con sustancias prohibidas para alimentación de animales..................................................................................... Artículo 174.– Suministro a animales destinados al abasto de sustancias prohibidas................ Artículo 175.– Falsificación de documentos zoosanitarios, extorsión y violencia física o moral....

40 40 44 46 49 50

Índice

LEY DEL SEGURO SOCIAL Introducción......................................................................................................................... Artículo 305.– Requisito de procedibilidad.......................................................................... Artículo 306.– La cuantificación...................................................................................... Artículo 307.– Defraudación al Seguro Social..................................................................... Artículo 308.– Penas para la defraudación al Seguro Social................................................. Artículo 309.– Delito calificado........................................................................................ Artículo 310.–........................................................................................................................ Fracción I.– Alteración de programas informáticos......................................................... Fracción II.– Manifestación de datos falsos................................................................... Fracción III.– Subsidio o estímulo fiscal........................................................................ Fracción IV.– Simulación........................................................................................... Artículo 311.–........................................................................................................................ Fracción I.– Omisión de avisos o falsificación en el importe de las cuotas........................... Fracción II.– Obtención de beneficio indebido y otras conductas........................................ Artículo 312.– El abuso de confianza................................................................................ Artículo 313.– Operaciones contables y fiscales.................................................................... Fracción I.– Falsificación de contabilidad..................................................................... Fracción II.– Ocultar, alterar o destruir los sistemas y registros contables............................ Artículo 314.– Fraude..................................................................................................... Artículo 315.– Visitas domiciliarias y embargos sin autorización........................................... Artículo 316.– Amenaza de presentar querella..................................................................... Artículo 317.– Condición objetiva de punibilidad: ser servidor público................................... Artículo 318.– Excusa absolutoria.................................................................................... Artículo 319.– Prescripción.............................................................................................. Bibliografía del capítulo.......................................................................................................

56 56 57 57 64 66 67 68 68 69 70 71 71 74 76 77 78 79 80 82 83 84 85 87 88

LEY FEDERAL DE RADIO Y TELEVISIÓN Introducción......................................................................................................................... Artículo 102.– Daño en propiedad....................................................................................

89 89

LEY DE UNIONES DE CRÉDITO Introducción......................................................................................................................... Artículo 120.– Requisitos de procedibilidad........................................................................ Artículo 121.–........................................................................................................................ Fracción I.– Falsificación de documentos para ocultar la naturaleza de las operaciones realizadas................................................................................................................... Fracción II.– Presentación de documentos falsos a la CNBV............................................ Fracción III.– Destrucción de registros contables............................................................. Fracción IV.– Destrucción de documentos o archivos electrónicos para impedir la supervisión y vigilancia de la CNBV.........................................................................................

100 100 101 103 104 105 107

Índice

Fracción V.– Falsificación de documentos que deben presentarse a la CNBV....................... Fracción VI.– Conceder préstamo o crédito conociendo la falsedad..................................... Fracción VII.– Concesión de préstamo o crédito conociendo avalúos falsos.......................... Artículo 122.–........................................................................................................................ Fracción I.– Proporcionar datos falsos causando perjuicio a la unión............................... Fracción II.– Falsificación y operaciones que provocan perjuicio al patrimonio de la unión.. Inciso a.– Préstamos, créditos, bienes o derechos a sociedades irregulares........................ Inciso b.– Operaciones propias de la unión con personas insolventes............................ Inciso c.– Renovación de préstamos, créditos o contratos con personas insolventes.......... Inciso d.– Renovación de créditos de personas insolventes produciendo perjuicio a la unión............................................................................................................. Inciso e.– Permitir desviar el crédito, préstamo o bien arrendado.................................. El último párrafo de la fracción II.– La aclaración............................................... Fracción III.– El fraude............................................................................................. Fracción IV.– Abuso de confianza................................................................................ Fracción V.– Abuso de confianza................................................................................. Artículo 123.– Beneficios por el trámite u otorgamiento del crédito, de arrendamiento financiero, de contrato de factoraje o de operaciones con divisas......................................................... Artículo 124.– Incitar u ordenar a cometer los delitos previstos en la LUC............................... Artículo 125.– Realizar operaciones reservadas para las uniones sin autorización.................... Artículo 126.– Ostentarse como unión sin tener autorización................................................ Artículo 127.–........................................................................................................................ Fracción I.– Ocultar el conocimiento de hechos posiblemente delictivos............................... Fracción II.– Permitir que ciertos sujetos de la unión falsifiquen registros........................... Fracción III.– Dádiva por no informar a superior.......................................................... Fracción IV.– Incitar u ordenar falsificar informes......................................................... Fracción V.– Incitar u ordenar no presentar petición....................................................... Artículo 128.– Cohecho agravado..................................................................................... Artículo 130.– La prescripción.......................................................................................... Artículo 131.– Desacato................................................................................................... Artículo 132.– Disminución de pena por reparación del daño............................................... Bibliografía del capítulo.......................................................................................................

108 109 110 111 114 119 121 122 123 123 124 124 126 127 129 130 132 133 136 137 138 138 139 139 140 141 142 143 144 145

LEY FEDERAL DEL TRABAJO Introducción......................................................................................................................... Artículo 1004.– Impago del patrón y falsificación de documentos........................................... Artículo 1005.– Delito de abogados, patronos o litigantes..................................................... Fracción I.– No concurrir a dos o más audiencias injustificadamente............................... Fracción II.– Abstenerse de promover en juicio............................................................... Artículo 1006.– Testigos y documentos falsos en la Junta...................................................... Bibliografía del capítulo.......................................................................................................

148 148 152 153 153 154 155

Índice

LEY DE LOS SISTEMAS DE AHORRO PARA EL RETIRO Introducción......................................................................................................................... Artículo 103.– Realizar actos reservados............................................................................ Artículo 104.– El abuso de confianza................................................................................ Artículo 105.–................................................................................................................ Fracción I.– Falsificación de documentos para ocultar la naturaleza de las operaciones realizadas................................................................................................................... Fracción II.– Datos falsos en la contabilidad o falsificar documentos que deban proporcionarse a la CNSAR......................................................................................................... Artículo 106.–................................................................................................................ Fracción I.– Publicidad engañosa................................................................................ Fracción II.– Uso de información privilegiada............................................................... Artículo 107.– Revelar información confidencial y agravantes.............................................. Artículo 107 bis.–.......................................................................................................... Inciso a.– Ocultar el conocimiento de hechos posiblemente delictivos................................... Inciso b.– Permitir que ciertos sujetos de las instituciones de la LSAR falsifiquen registros.... Inciso c.– Dádiva por no informar a superior................................................................ Inciso d.– Ordenar o incitar falsificar informes.............................................................. Inciso e.– Incitar u ordenar no presentar petición........................................................... Artículo 107 bis 1.– Cohecho agravado............................................................................. Artículo 108.– Requisito de procedibilidad..........................................................................

161 162 163 166 166 168 170 170 172 174 176 176 177 178 178 179 180 181

LEY FEDERAL CONTRA LA DELINCUENCIA ORGANIZADA Introducción......................................................................................................................... Artículo 2.– Definición de delincuencia organizada y delitos específicos................................... Artículo 4.– Penas para el miembro de la Delincuencia organizada........................................ Fracción I.– En delitos contra la salud......................................................................... Fracción II.– Cualquier otro delito............................................................................... Artículo 5.– El decomiso.................................................................................................. Fracción I.– Condición objetiva de punibilidad y otra pena............................................. Fracción II.– Tipo cualificado..................................................................................... Artículo 27.– Intervención de comunicaciones sin autorización............................................. Artículo 28.– Revelación de secretos................................................................................... Bibliografía del capítulo.......................................................................................................

185 185 199 199 200 202 202 203 204 206 209

LEY DE AHORRO Y CRÉDITO POPULAR Introducción......................................................................................................................... Artículo 136 Bis 3.– Requisitos de procedibilidad................................................................ Artículo 136 Bis 4.–....................................................................................................... Fracción I.– Falsificación de documentos para ocultar la naturaleza de las operaciones realizadas...................................................................................................................

216 216 218 219

Índice

Fracción II.– Presentación de documentos falsos a la CNBV............................................ Fracción III.– Destrucción de registros contables............................................................. Fracción IV.– Destrucción de documentos o archivos electrónicos para impedir la supervisión y vigilancia de la CNBV......................................................................................... Fracción V.– Falsificación de documentos que deben presentarse a la CNBV....................... Fracción VI.– Conceder préstamo o crédito conociendo la falsedad..................................... Fracción VII.– Concesión de préstamos conociendo avalúos falsos..................................... Artículo 137.–................................................................................................................ Fracción I.– El fraude................................................................................................ Fracción II.– Encubrimiento o falsificación................................................................... Fracción III.– Falsificación y operaciones que provocan perjuicio al patrimonio de la Sociedad u organismo.......................................................................................................... Inciso a.– Operaciones propias de las sociedades y organismos con personas insolventes... Inciso b.– Renovación de préstamos, créditos o contratos con persona insolventes........... Inciso c.– Renovación de créditos vencidos con personas insolventes produciendo perjuicio a la Sociedad u organismo................................................................................. Inciso d.– Permitir desviar el crédito, préstamo o bien arrendado................................. El último párrafo de la fracción III.– La aclaración.............................................. Fracción IV.– El fraude.............................................................................................. Fracción V.– Abuso de confianza....................................................................................... Fracción VI.– Abuso de confianza................................................................................ Artículo 138.– Beneficios por el trámite u otorgamiento del préstamo, crédito u operaciones con divisas...................................................................................................................... Artículo 139.– Pena agravada al autor intelectual.............................................................. Artículo 140.– Realizar operaciones reservadas para las Sociedades u organismos sin autorización u ostentarse sin autorización, como Sociedades u organismos............................................. Artículo 141.–........................................................................................................................ Fracción I.– Ocultar el conocimiento de hechos posiblemente delictivos............................... Fracción II.– Permitir que ciertos sujetos de la Sociedad u organismos falsifiquen registros.... Fracción III.– Dádiva por no informar a superior.......................................................... Fracción IV.– Incitar u ordenar falsificar informes......................................................... Fracción V.– Incitar u ordenar no presentar petición....................................................... Artículo 142.– Cohecho................................................................................................... Artículo 143.– Prescripción y requisito de procedibilidad....................................................... Artículo 144.– Desacato................................................................................................... Artículo 145.– Disminución de pena por reparación del daño............................................... Bibliografía del capítulo.......................................................................................................

221 222 223 226 227 228 229 232 234 236 238 239 240 241 241 242 243 245 246 248 249 254 255 255 256 257 258 258 259 260 261 262

LEY FEDERAL PARA PREVENIR Y SANCIONAR LA TORTURA Introducción......................................................................................................................... Artículo 3.– Tortura........................................................................................................ Concurso de delitos........................................................................................................ ¿Concurso de normas?....................................................................................................

264 265 268 270

Índice

Artículo 4.– La pena....................................................................................................... Artículo 5.– La sanción al acto preparatorio, la comisión por omisión y la pena para quien no siendo servido público comete tortura............................................................................. Artículo 6.– La aclaración............................................................................................... Artículo 10.– La reparación del daño................................................................................ Artículo 11.– Omisión de denunciar la tortura................................................................... Bibliografía del capítulo.......................................................................................................

271 272 274 274 275 276

LEY GENERAL DE ORGANIZACIONES Y ACTIVIDADES AUXILIARES DEL CRÉDITO Introducción......................................................................................................................... Artículo 95.– La querella, la multa y determinación del monto.............................................. Artículo 96.– Celebración de operaciones en las que resulten o puedan resultar deudores determinados sujetos.............................................................................................................. Artículo 97.–.......................................................................................................................... Fracción I.– Falsificación de documentos para ocultar la naturaleza de las operaciones realizadas................................................................................................................... Fracción II.– Conceder préstamo, crédito, arrendamiento financiero o factoraje financiero, conociendo la falsedad de activos o pasivos................................................................ Fracción III.– Presentar datos falsos a la CNVB............................................................ Fracción IV.– Concesión de préstamos conociendo avalúos falsos...................................... Artículo 98.–................................................................................................................. Fracción I.– El fraude................................................................................................ Fracción II.–..................................................................................................................... Inciso a.– Préstamos, créditos, bienes o derechos a sociedades irregulares........................ Inciso b.– Operaciones propias de las organizaciones auxiliares del crédito y casas de cambio con personas insolventes.................................................................................... Inciso c.– Renovación de préstamos, créditos o contratos con personas insolventes.......... Inciso d.– Falsificación de documentos para liberar a deudor...................................... Inciso e.– Permitir desviar el crédito, préstamo o bien arrendado.................................. Fracción III.– El fraude............................................................................................. Fracción IV.– Abuso de confianza................................................................................ Fracción V.– El fraude............................................................................................... Artículo 99.– Beneficios por el trámite u otorgamiento del crédito, de arrendamiento financiero, de contrato de factoraje o de casas de cambio....................................................................... Artículo 99 bis.– Incitar u ordenar a cometer algunos de los delitos previstos en la LGOAAC.... Artículo 100.–........................................................................................................................ Fracción I.– El abuso de confianza o falsificación cometido por bodeguero habilitado........... Fracción II.– No entregar, sustracción o disposición de mercancías depositadas................... Artículo 101.– Realizar operaciones reservadas a las organizaciones auxiliares de crédito, casas de cambio, centros cambiarios y transmisiones de dinero, sin autorización........................... Artículo 101 bis.–.......................................................................................................... Inciso a.– Ocultar el conocimiento de hechos posiblemente delictivos...................................

284 284 287 289 290 293 294 295 295 298 300 302 302 303 304 304 305 306 308 309 311 312 313 314 316 317 318

Índice

Inciso b.– Permitir que ciertos sujetos de la organización auxiliar del crédito o casa de cambio falsifiquen registros................................................................................................ Inciso c.– Dádiva por no informar a superior................................................................ Inciso d.– Incitar u ordenar falsificar informes.............................................................. Inciso e.– Incitar u ordenar no presentar petición........................................................... Artículo 101 bis-1.– La prescripción................................................................................. Artículo 101 bis-2.– Cohecho agravado............................................................................. Bibliografía del Capítulo......................................................................................................

318 319 320 321 321 322 323

LEY PARA REGULAR LAS ACTIVIDADES DE LAS SOCIEDADES COOPERATIVAS DE AHORRO Y PRÉSTAMO Introducción......................................................................................................................... Artículo 109.– Requisitos de procedibilidad........................................................................ Artículo 110.–........................................................................................................................ Fracción I.– Falsificación de documentos para ocultar la naturaleza de las operaciones realizadas............................................................................................................................ Fracción II.– Presentación de documentos falsos a la CNBV................................................ Fracción III.– Destrucción de registros contables................................................................. Fracción IV.– Destrucción de documentos o archivos electrónicos para impedir la supervisión y vigilancia de la CNBV y del CSA................................................................................ Fracción V.– Falsificación de documentos que deben presentarse a la CNBV o al CSA........... Fracción VI.– Conceder préstamo o crédito conociendo la falsedad....................................... Fracción VII.– Concesión de préstamos conociendo avalúos falsos....................................... Artículo 111.–........................................................................................................................ Fracción I.– Proporcionar datos falsos resultando perjuicio a la SCAP................................. Fracción II.– Falsificación y operaciones que provocan perjuicio al patrimonio de las SCAP. Inciso a.– Operaciones propias de las sociedades con socios insolventes........................... Inciso b.– Renovación de préstamos, créditos o contratos con socios insolventes............... Inciso c.– Renovación de créditos de personas insolventes produciendo perjuicio a la SCAP..................................................................................................................... Inciso d.– Permitir desviar el crédito, préstamo o bien arrendado.................................... El último párrafo de la fracción II.– La aclaración................................................... Fracción III.– El fraude.................................................................................................... Fracción IV.– Abuso de confianza...................................................................................... Fracción V.– Abuso de confianza....................................................................................... Artículo 112.– Beneficios por el trámite u otorgamiento del crédito, de arrendamiento financiero, de contrato de factoraje o de operaciones con divisas......................................................... Artículo 113.– Incitar u ordenar a cometer los delitos previstos en la LSCAP........................... Artículo 114.– Realizar operaciones reservadas para las SCAP sin autorización y ostentarse como SCAP sin estar autorizado............................................................................................ Artículo 115.–................................................................................................................ Fracción I.– Ocultar el conocimiento de hechos posiblemente delictivos................................. Fracción II.– Permitir que ciertos sujetos de la Sociedad falsifiquen registros.........................

330 330 331 333 335 336 337 338 340 341 342 345 349 352 352 353 354 355 356 357 358 359 362 363 367 368 368

Índice

Fracción III.– Dádiva por no informar a superior.............................................................. Fracción IV.– Incitar u ordenar falsificar informes............................................................. Fracción V.– Incitar u ordenar no presentar petición........................................................... Artículo 116.– El cohecho........................................................................................................ Artículo 117.– La prescripción................................................................................................ Artículo 118.– Desacato.......................................................................................................... Artículo 119.– Disminución de pena por reparación del daño................................................... Bibliografía del Capítulo......................................................................................................

369 370 371 371 372 373 377 377

LEY QUE DECLARA RESERVAS MINERAS NACIONALES LOS YACIMIENTOS DE URANIO, TORIO Y LAS DEMÁS SUBSTANCIAS DE LAS CUALES SE OBTENGAN ISÓTOPOS HENDIBLES QUE PUEDAN PRODUCIR ENERGÍA NUCLEAR Introducción......................................................................................................................... Artículo 10.–.......................................................................................................................... Fracción I.– Explotación de sustancias que pueden producir energía nuclear...................... Fracción II.– Diversas conductas respecto de substancias que pueden producir energía nuclear..................................................................................................................... Artículo 12.– La inhabilitación........................................................................................ Artículo 13.– Importación o exportación............................................................................ Artículo 14.– Omisión de dar aviso a las autoridades.......................................................... Artículo 15.– El decomiso.................................................................................................

380 380 380 382 383 384 385 385

LEY DE INSTITUCIONES DE CRÉDITO Introducción......................................................................................................................... Artículo 111.– Captación de recursos sin estar autorizado.................................................... Artículo 111 bis.– Ostentarse como intermediario o entidad financiera sin autorización........... Artículo 112.–................................................................................................................ Fracción I.–.............................................................................................................. Fracción II.– El fraude............................................................................................... Fracción III.– Operaciones que producen perjuicio al patrimonio de la institución.............. Inciso a.– Créditos a sociedades irregulares............................................................... Inciso b.– Otorgar créditos a personas insolventes y sustitución de registros................... Inciso c.– Otorgamiento de créditos a personas insolventes.......................................... Inciso d.– Renovación de créditos de personas insolventes produciendo perjuicio a la institución........................................................................................................... Inciso e.– Permitir desviar el crédito........................................................................ El último párrafo de la fracción III.– La aclaración.............................................. Fracción IV.– Abuso de confianza................................................................................ Fracción V.– Abuso de confianza................................................................................. Artículo 112 Bis.–.......................................................................................................... Fracción I.–..............................................................................................................

396 396 399 401 404 408 409 411 412 412 413 414 415 416 417 418 420

Índice

Fracción II.–..................................................................................................................... Fracción III.–................................................................................................................... Fracción IV.–.................................................................................................................... Fracción V.–..................................................................................................................... Fracción VI.–........................................................................................................... Artículo 112 Ter.–.......................................................................................................... Artículo 112 Quáter.–.................................................................................................... Fracción I.–.............................................................................................................. Fracción II.–..................................................................................................................... Artículo 112 Quintus.– La agravante.............................................................................. Artículo 113.–................................................................................................................ Fracción I.– Falsificación de documentos para ocultar la naturaleza de las operaciones realizadas................................................................................................................... Fracción II.– Presentación de documentos falsos a la CNBV............................................ Fracción III.– Conceder crédito conociendo falsedad........................................................ Fracción IV.– Concesión de crédito conociendo avalúos falsos........................................... Fracción V.– Falsificación de documentos que deben presentarse a la CNBV....................... Fracción VI.– Destrucción de registros contables............................................................. Fracción VII.– Destrucción de documentos o archivos electrónicos para impedir la supervisión y vigilancia de la CNBV......................................................................................... Artículo 113 bis.– Diversos delitos a clientes de las instituciones de crédito y la agravante......... Artículo 113 bis 1.– Incitar u ordenar a cometer los delitos previstos en la LIC........................ Artículo 113 bis 2.–....................................................................................................... Inciso a.– Ocultar el conocimiento de hechos posiblemente delictivos................................... Inciso b.– Permitir que ciertos sujetos de la institución de crédito falsifiquen registros........... Inciso c.– Dadiva por no informar a superior................................................................ Inciso d.– Incitar u ordenar falsificar informes.............................................................. Inciso e.– Incitar u ordenar no presentar petición........................................................... Artículo 113 bis 3.– Cohecho agravado............................................................................. Artículo 113 bis 4.– Desacato.......................................................................................... Artículo 114.– Beneficios para celebrar cualquier operación.................................................. Artículo 114 Bis.– Disminución de la pena por reparación del daño...................................... Artículo 115.– Requisitos de procedibilidad........................................................................ Artículo 116.– Sanciones y multas.................................................................................... Artículo 116 bis.– La prescripción.................................................................................... Artículo 116 Bis 1.– Equiparación a funcionario o empleado de las instituciones de crédito...... Bibliografía del capítulo.......................................................................................................

421 422 423 424 424 426 427 427 428 428 430 431 433 435 435 436 438 439 440 443 444 445 445 446 446 447 448 449 450 452 453 454 454 456 457

LEY FEDERAL DE JUEGOS Y SORTEOS Introducción......................................................................................................................... ¿Bien jurídico penal?............................................................................................................ Artículo 12.–.......................................................................................................................... Fracción I.– Laborar sin autorización legal...................................................................

459 460 461 461

Índice

Fracción II.– Juegos prohibidos o con apuestas, sin autorización...................................... Fracción III.– Lotería o juegos con apuestas efectuados en el extranjero............................. Fracción IV.– Funcionarios que autoricen juegos prohibidos o asistan a lugares en donde se celebren................................................................................................................ Artículo 13.–.......................................................................................................................... Fracción I.– Alquilar local para juegos prohibidos, o con apuestas, sin permiso de la Secretaría de Gobernación..................................................................................................... Fracción II.– Asistir a un local de juegos ilícitos............................................................ Artículo 14.– El decomiso y la disolución............................................................................ Bibliografía del capítulo.......................................................................................................

463 466 468 469 469 470 472 472

LEY FEDERAL DE SANIDAD VEGETAL Introducción......................................................................................................................... Artículo 73.– Ingreso o movilización en México sin documentación fitosanitaria...................... Artículo 74.– Evasión de Puntos de verificación fitosanitarios............................................... Artículo 75.–.......................................................................................................................... Fracción I.– Certificados fitosanitarios falsos................................................................. Fracción II.– Permitir el ingreso o movilización en México de mercancías vegetales que no cumplan con requisitos........................................................................................... Artículo 76.– Ausencia de autorización o certificación para cualquier actividad fitosanitaria.... Artículo 77.– Ausencia de certificación..............................................................................

474 474 477 479 479 481 482 484

LEY FEDERAL DE LOS TRABAJADORES AL SERVICIO DEL ESTADO, REGLAMENTARIA DEL APARTADO B) DEL ARTÍCULO 123 CONSTITUCIONAL Introducción......................................................................................................................... 485 Artículo 97.– Coacción, violencia física o moral y fuerza en las cosas..................................... 485

Introducción El presente tomo da continuidad a la trilogía de la obra Tratado de Derecho penal mexicano. Parte especial. Delitos previstos en Leyes especiales, prestando una atención particular a los delitos previstos en leyes de contenido financiero, especialmente a la legislación relativa al sistema de ahorro para el retiro, a la que corresponde a las instituciones de crédito, a las organizaciones auxiliares del mismo y la que regula el ahorro y crédito popular. Así mismo, en este segundo tomo se aborda el estudio de los tipos penales contenidos en legislaciones que han sido escasamente exploradas en derecho mexicano; entre ellas, destacan la legislación en materia de sustancias químicas peligrosas, la ley federal de sanidad animal, la ley federal de juegos y sorteos, así como la que se ocupa de regular la sanidad vegetal. Las disposiciones penales contenidas en leyes de carácter social, son abordadas igualmente en este tomo. Así, se analizan los delitos previstos en la Ley Federal del Trabajo, en la Ley Federal de los Trabajadores al servicio del Estado y en la Ley del Seguro Social. Mención especial merece el tratamiento que en esta ocasión se le da a dos leyes desde las cuales se pretende dar cobertura legal a dos fenómenos criminales de desafortunado crecimiento en México; se trata de las leyes federales contra la delincuencia organizada y la correspondiente a la prevención y sanción de la tortura. Como el lector podrá apreciar a lo largo del presente tomo, se observa nuevamente una clara falta de técnica legislativa, errores muy serios en torno a la proporcionalidad de las penas, violaciones al principio de taxatividad, y sobre todo reiteraciones absurdas en los diversos tipos penales; todo ello hace evidente el desinterés que demuestra el poder legislativo federal respecto a una impostergable revisión integral de las llamadas leyes especiales que contienen disposiciones penales. En definitiva, las reiteraciones absurdas respecto de diversos tipos penales y la falta de atención del poder antes mencionado provocan indeseables lagunas de punibilidad.

Abreviaturas CCF

Código Civil Federal

CFF

Código Fiscal de la Federación

CCom

Código de Comercio

CNBV

Comisión Nacional Bancaria y de Valores

CNSAR

Comisión Nacional del Sistema de Ahorro para el Retiro

CPEUM

Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos

CPF

Código Penal Federal

CSA

Comité de Supervisión Auxiliar

IMSS

Instituto Mexicano del Seguro Social

INACIPE

Instituto Nacional de Ciencias Penales

INFONAVIT Instituto del Fondo Nacional de la Vivienda para los Trabajadores ISSSTE

Instituto de Seguridad y Servicios Sociales de los Trabajadores del Estado

LACP

Ley de Ahorro y Crédito Popular

LDRMN

Ley que Declara Reservas Mineras Nacionales los Yacimientos de Uranio, Torio y las demás Substancias de las cuales se obtengan Isótopos hendibles que puedan Producir Energía Nuclear

LFCDO

Ley Federal Contra la Delincuencia Organizada

LFFAQ

Ley Federal para el Control de Sustancias Químicas Susceptibles de Desvío para la Fabricación de Armas Químicas

LFJS

Ley Federal de Juegos y Sorteos

LFPST

Ley Federal para Prevenir y Sancionar la Tortura

LFRT

Ley Federal de Radio y Televisión

LFSA

Ley Federal de Sanidad Animal

LFSV

Ley Federal de Sanidad Vegetal

LFT

Ley Federal del Trabajo

LFTSE

Ley Federal de los Trabajadores al Servicio del Estado, Reglamentaria del Apartado B) del artículo 123 Constitucional

LGOAAC

Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito

LGTOC

Ley General de Títulos y Operaciones de Crédito

LIC

Ley de Instituciones de Crédito

Abreviaturas

LMin

Ley Minera

LMV

Ley del Mercado de Valores

LSAR

Ley de los Sistemas de Ahorro para el Retiro

LSCAP

Ley para regular las Actividades de las Sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamo

LSS

Ley de Seguro Social

LUC

Ley de Uniones de Crédito

NOM

Norma Oficial Mexicana

SCAP

Sociedad Cooperativa de Ahorro y Préstamo

SHCP

Secretaría de Hacienda y Crédito Público

Ley Federal para el Control de Sustancias Químicas susceptibles de desvío para la Fabricación de Armas Químicas Artículo 48.– Se impondrá pena de prisión de dos a seis años y de cien a trescientos días multa: I.– A quien proporcione información falsa o la oculte, en las declaraciones reguladas por la presente Ley; II.– A quien empleando el amago, la fuerza o la amenaza, obstaculice o impida, la realización de las inspecciones reguladas en la presente Ley, o III.– A quien realice transferencias de sustancias químicas del Grupo 3 del Listado Nacional, con personas físicas o morales de Estados no Parte de la Convención, sin recibir previamente de la autoridad competente de dicho Estado receptor el certificado de Uso Final, a que se refiere el artículo 8, fracción III, de la presente Ley. Artículo 49.– Se impondrá pena de quince a cuarenta años de prisión y de cuatrocientos a mil doscientos días multa: I.– A quien realice transferencias de sustancias químicas del Grupo 1 del Listado Nacional con personas físicas o morales de Estados no Parte de la Convención; II.– A quien produzca, adquiera, conserve, transfiera o emplee sustancias químicas del Grupo 1 del Listado Nacional, para fines distintos a los previstos en el inciso a) de la fracción I del artículo 7 de la presente Ley; III.– A quien produzca, adquiera, conserve, transfiera o emplee sustancias químicas del Grupo 1 del Listado Nacional, sin la autorización correspondiente o en cantidades superiores a las autorizadas; IV.– A quien produzca sustancias químicas del Grupo 1 del Listado Nacional, en instalaciones distintas a la Instalación Única en Pequeña Escala y a las instalaciones alternas autorizadas por la Autoridad Nacional; V.– A quien produzca sustancias químicas del Grupo 1 del Listado Nacional, en instalaciones alternas autorizadas por la Autoridad Nacional, para fines distintos a los permitidos en los incisos a), b) y c) del artículo 7 fracción IV de la presente Ley; VI.– A quien produzca sustancias químicas del Grupo 1 del Listado Nacional, en instalaciones alternas autorizadas por la Autoridad Nacional, en

Pablo Hernández-Romo Valencia

cantidades superiores a las permitidas en los incisos a), b) y c) del artículo 7 fracción IV de la presente Ley, o VII.– A quien ordene o solicite el diseño, construcción, equipamiento, financiamiento u oculte instalaciones destinadas a la realización de Actividades Reguladas con propósitos de Desvío. Artículo 50.– Se impondrá pena de seis a doce años de prisión y de doscientos a seiscientos días multa a quien realice transferencias de sustancias químicas del Grupo 2 y 4 del Listado Nacional, con personas físicas o morales de Estados no Parte de la Convención. Artículo 51.– Cualquier autoridad que participe en los procedimientos previstos en la presente Ley y que en ejercicio de sus atribuciones tenga conocimiento de la probable comisión de alguno de los delitos previstos en el presente Capítulo, deberá hacerlo del conocimiento del Ministerio Público de la Federación y de la Autoridad Nacional.

LEY FEDERAL PARA EL CONTROL DE SUSTANCIAS QUÍMICAS SUSCEPTIBLES DE DESVÍO PARA LA FABRICACIÓN DE ARMAS QUÍMICAS

Introducción La LFFAQ es de reciente creación; salió publicada en el DOF el día 9 de junio de 2009. En su Título Cuarto nominado “De las sanciones” está previsto un Capítulo Único nominado “Delitos”; en éste capítulo se encuentra los artículos 48 a 51 y en estos están descritos varios tipos mismos que constituyen el estudio de este capítulo.

Artículo 48.– “Se impondrá pena de prisión de dos a seis años y de cien a trescientos días multa: I.– A quien proporciones información falsa o la oculte, en las declaraciones reguladas por la presente Ley; II.– A quien empleando el amago, la fuerza o la amenaza, obstaculice o impida, la realización de las inspecciones reguladas en la presente Ley, o III.– A quien realice transferencia de sustancias químicas del Grupo 3 del Listado Nacional, con personas físicas o morales de Estados no Parte de la Convención, sin recibir previamente de la autoridad competente de dicho Estado receptor el certificado de Uso Final, a que se refiere el artículo 8, fracción III, de la Presente Ley”.

Tratado de Derecho Penal Mexicano

El artículo 48 LFFAQ impone la misma pena para cualquiera de los delitos contemplados en las tres fracciones que componen el mismo. Esto es, pena de prisión de dos a seis años y de cien a trescientos días multa.

Fracción I.– Falsedades documentales “I.– A quien proporciones información falsa o la oculte, en las declaraciones reguladas por la presente Ley;”

Sujeto activo únicamente puede ser el sujeto obligado a proporcionar información respecto de las declaraciones reguladas por la LFFAQ. Esta es la única persona que tiene obligación de presentar las diversas declaraciones1. De conformidad con lo anterior, estamos en presencia de un tipo especial. Por sujeto obligado se entenderá, cualquier persona física o moral que directa o indirectamente, de modo habitual u ocasional, realice, en territorio de la República y en áreas bajo la jurisdicción del Estado mexicano, cualquiera de las Actividades Reguladas respecto de las sustancias químicas del Listado Nacional. La conducta consiste en proporcionar información falsa o la oculte, en las declaraciones reguladas en la LFFAQ. Cuando se habla de proporcionar para estos efectos se entenderá, poner a disposición de la autoridad correspondiente las diversas declaraciones. El tipo exige que la información sea falsa o la oculte. Se entiende que la información se falsea —falsa— cuando, se presenta de forma engañosa, fingida, simulado, falto de ley, de realidad o de veracidad o incierto y contrario a la verdad. Cuando se oculta, se calla advertidamente lo que se debiera decir, o se disfraza la verdad. De conformidad con lo anterior, el término ocultar, para estos efectos, puede no aportar absolutamente nada, toda vez que cuando se oculta se está disfrazando la verdad, esto es, no se está diciendo toda la verdad. Como se puede ver, se está presentado algo de forma engañosa, lo que implica falsedad. Por lo que, bastaba con que el legislador hubiera hecho referencia únicamente a “información falsa”, toda vez que dentro de dicho término tiene cabida lo relativo a “ocultar”. A mi parecer, no es posible interpretar que el término “oculte” pueda significar una conducta omisiva, toda vez que el tipo exige que se “proporcione”. Si se quisiera interpretar en este sentido, el tipo devendría inconstitucional por violación al principio de proporcionalidad, toda vez que respecto de la primera modalidad existe un engaño —información falsa— y respecto del segundo habría la negativa a entregar la información, pero no existiría engaño alguno.

Cfr. Artículos 20, 21 y 22, todos de la LFFAQ.