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Código Penal del Estado de México Código Nacional de Procedimientos Penales

TEXTOS LEGALES

Código Penal del Estado de México Código Nacional de Procedimientos Penales

Miguel Carbonell

Actualizable a través de internet

Código Penal del Estado de México Código Nacional de Procedimientos Penales

Edición y estudio introductorio de

MIGUEL CARBONELL IIJ-UNAM

México D.F., 2015

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© Miguel Carbonell

© TIRANT LO BLANCH MÉXICO

EDITA: TIRANT LO BLANCH MÉXICO

Leibnitz 14

Colonia Nueva Anzures

Delegación Miguel Hidalgo

CP 11590 MÉXICO D.F.

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ISBN: 978-84-9086-428-9

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ÍNDICE Estudio preliminar............................................................................. 17 CÓDIGO PENAL DEL ESTADO DE MÉXICO LIBRO PRIMERO............................................................................... 25 TÍTULO PRIMERO. Aplicación de la ley penal....................................... 25 CAPÍTULO I. Validez espacial........................................................... 25 CAPÍTULO II. Validez temporal......................................................... 25 CAPÍTULO III. Validez personal........................................................ 26 CAPÍTULO IV. Leyes especiales y concurso aparente de normas.............. 26 TÍTULO SEGUNDO. Delito y responsabilidad........................................ 26 CAPÍTULO I. El delito y sus clases.................................................... 26 CAPÍTULO II. Los delitos graves....................................................... 27 CAPÍTULO III. Tentativa del delito................................................... 29 CAPÍTULO IV. Responsables de los delitos.......................................... 29 CAPÍTULO V. Causas excluyentes del delito y de la responsabilidad........ 30 CAPÍTULO VI. Concurso de delitos.................................................... 32 CAPÍTULO VII. Reincidencia y habitualidad........................................ 32 TÍTULO TERCERO. Penas y medidas de seguridad................................. 32 CAPÍTULO I. Prisión....................................................................... 33 SUBTÍTULO PRIMERO...................................................................... 33 CAPÍTULO II. Multa........................................................................ 33 CAPÍTULO III. Reparación del daño.................................................. 34 CAPÍTULO IV. Trabajo en favor de la comunidad.................................. 39 CAPÍTULO V. Suspensión de funciones, destitucion, inhabilitación o privación de empleos, cargos o comisiones........................................ 39 CAPÍTULO VI. Suspensión o privación de derechos.............................. 40 CAPÍTULO VII. Publicación especial de sentencia................................ 40 CAPÍTULO VIII. Decomiso de bienes producto del enriquecimiento ilícito........................................................................................... 41 CAPÍTULO IX. Decomiso de los instrumentos, objetos y efectos del delito........................................................................................... 41 CAPÍTULO X. Confinamiento............................................................ 41 CAPÍTULO XI. Prohibición de ir a lugar determinado............................ 41

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ÍNDICE CAPÍTULO XII. Vigilancia de la autoridad........................................... 42 CAPÍTULO XIII. Tratamiento de inimputables..................................... 42 CAPÍTULO XIV. Amonestación.......................................................... 42 CAPÍTULO XV. Caución de no ofender................................................ 43 CAPÍTULO XVI. Tratamiento............................................................. 43

TÍTULO CUARTO. Aplicación de penas................................................. 43 CAPÍTULO I. Reglas generales.......................................................... 43 CAPÍTULO II. Casos de tentativa...................................................... 45 CAPÍTULO III. Culpa y error............................................................. 45 CAPÍTULO IV. Casos de exceso en la legitima defensa, de estado de necesidad y de imputabilidad disminuida............................................. 47 CAPÍTULO V. Casos de concurso........................................................ 48 CAPÍTULO VI. Casos de reincidencia y habitualidad............................. 48 CAPÍTULO VII. Sustitución de pena.................................................. 48 CAPÍTULO VIII. Suspensión condicional de la condena......................... 50 CAPÍTULO IX. Remisión judicial de la pena........................................ 52 CAPÍTULO X. Ejecución de penas...................................................... 53 TÍTULO QUINTO. Extinción de la pretensión punitiva........................... 53 CAPÍTULO I. Cumplimiento de la pena o medida de seguridad............... 53 CAPÍTULO II. Sentencia o procedimiento penal anterior....................... 53 CAPÍTULO III. Ley mas favorable...................................................... 54 CAPÍTULO IV. Extinción de las medidas de tratamiento de inimputables. 54 CAPÍTULO V. Muerte del inculpado.................................................... 54 CAPÍTULO VI. Amnistia................................................................... 54 CAPÍTULO VII. Indulto................................................................... 54 CAPÍTULO VIII. Perdón del ofendido................................................. 55 CAPÍTULO IX. Revisión extraordinaria................................................ 55 CAPÍTULO X. Rehabilitación............................................................ 56 CAPÍTULO XI. Reglas generales de la prescripción............................... 56 CAPÍTULO XII. Prescripción de la pretensión punitiva.......................... 56 CAPÍTULO XIII. Prescripción de las penas.......................................... 57 CAPÍTULO XIV. Criterio de oportunidad.............................................. 58 CAPÍTULO XV. Acuerdo reparatorio.................................................... 58 CAPÍTULO XVI. Suspensión condicional del proceso a prueba................ 58 LIBRO SEGUNDO.............................................................................. 58 TÍTULO PRIMERO. Delitos contra el estado......................................... 58 SUBTÍTULO PRIMERO. Delitos contra la seguridad del estado................ 58 CAPÍTULO I. Rebelión..................................................................... 58

ÍNDICE

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CAPÍTULO II. Sedición.................................................................... 60 CAPÍTULO III. Motín...................................................................... 60 CAPÍTULO IV. Disposiciones generales............................................... 61 CAPÍTULO V. Uso indebido de los sistemas de emergencia.................... 61 SUBTÍTULO SEGUNDO. Delitos contra la administración pública............. 61 CAPÍTULO I. Desobediencia............................................................. 61 CAPÍTULO II. Resistencia................................................................ 62 CAPÍTULO III. Coacción.................................................................. 62 CAPÍTULO IV. Oposición a la ejecución de obras o trabajos públicos....... 62 CAPÍTULO V. Quebrantamiento de sellos............................................ 63 CAPÍTULO VI. Ultrajes.................................................................... 63 CAPÍTULO VII. Cohecho.................................................................. 63 CAPÍTULO VIII. Incumplimiento, ejercicio indebido y abandono de funciones públicas.......................................................................... 65 CAPÍTULO IX. Coalición.................................................................. 66 CAPÍTULO X. Abuso de autoridad...................................................... 67 CAPÍTULO XI. Tráfico de influencia................................................... 70 CAPÍTULO XII. Concusión................................................................ 71 CAPÍTULO XIII. Peculado................................................................ 71 CAPÍTULO XIV. Enriquecimiento ilícito.............................................. 72 CAPÍTULO XV. Disposiciones comunes................................................ 72 CAPÍTULO XV BIS. De los delitos contra el servicio público y distribución del agua................................................................................... 73 CAPÍTULO XVI. De los delitos cometidos por servidores públicos en agravio de la hacienda pública estatal o municipal y de organismos del sector auxiliar........................................................................... 73 CAPÍTULO XVII. Ocupación ilegal de edificios e inmuebles destinados a un servicio público..................................................................... 74 CAPÍTULO XVIII. Prestación ilícita del servicio público de transporte de pasajeros.................................................................................. 75 CAPÍTULO XIX. Venta ilícita de bebidas alcohólicas............................. 75 CAPÍTULO XX. Impartición ilícita de educación................................... 75 SUBTÍTULO TERCERO. Delitos contra la administración de justicia.......... 76 CAPÍTULO I. Encubrimiento............................................................. 76 CAPÍTULO II. Acusación o denuncias falsas........................................ 78 CAPÍTULO III. Falso testimonio....................................................... 79 CAPÍTULO IV. Evasión..................................................................... 80 CAPÍTULO V. Quebrantamiento de penas no privativas de la libertad y medidas de seguridad................................................................. 81 CAPÍTULO V BIS. Fraude procesal..................................................... 81

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ÍNDICE CAPÍTULO VI. Delitos cometidos por servidores públicos de la administración de justicia......................................................................... 82 CAPÍTULO VII. Delitos contra el correcto funcionamiento de las instituciones de seguridad pública y órganos jurisdiccionales, y de la seguridad de los servidores públicos y particulares.................................. 83 SUBTÍTULO CUARTO. Delitos contra la fe pública................................. 85 CAPÍTULO I. Falsificación de documentos.......................................... 85 CAPÍTULO II. Falsificación de sellos, llaves o marcas........................... 87 CAPÍTULO III. Uso de objeto o documento falso o alterado.................. 87 CAPÍTULO IV. Falsificación y utilización indebida de títulos al portador, documentos de crédito público y documentos relativos al crédito...... 88 CAPÍTULO V. Variación de nombre, domicilio o nacionalidad................. 89 CAPÍTULO VI. Usurpación de funciones públicas o de profesiones.......... 89 CAPÍTULO VII. Uso indebido de uniformes, insignias, distintivos o condecoraciones............................................................................. 90

TÍTULO SEGUNDO. Delitos contra la colectividad................................. 90 SUBTÍTULO PRIMERO. Delitos contra la seguridad pública..................... 90 CAPÍTULO I. Delincuencia organizada............................................... 90 CAPÍTULO II. Portación, tráfico y acopio de armas prohibidas............... 91 CAPÍTULO III. Delitos cometidos en el ejercicio de actividades profesionales o técnicas........................................................................ 91 CAPÍTULO IV. Estorbo del aprovechamiento de bienes de uso común...... 93 CAPÍTULO V. De los delitos cometidos por fraccionadores..................... 94 SUBTÍTULO SEGUNDO. Delitos contra la seguridad de las vias de comunicación y medios de transporte..................................................... 95 CAPÍTULO I. Ataques a las vias de comunicación y medios de transporte. 95 CAPÍTULO II. Delitos cometidos por conductores de vehiculos de motor. 96 CAPÍTULO III. Violación de correspondencia...................................... 96 SUBTÍTULO TERCERO. Delitos contra la economía................................ 96 CAPÍTULO I. Delitos contra el consumo............................................. 96 CAPÍTULO II. Delitos contra el trabajo y la previsión social.................. 97 SUBTÍTULO CUARTO. Delitos contra el pleno desarrollo y la dignidad de la persona.................................................................................... 98 CAPÍTULO I. De las personas menores de edad y quienes no tienen la capacidad para comprender el significado del hecho........................ 98 CAPÍTULO II. Utilización de imágenes y/o voz de personas menores de edad o personas que no tienen la capacidad para comprender el significado del hecho para la pornografía ............................................ 100 CAPÍTULO III. Lenocinio................................................................. 101

ÍNDICE

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CAPÍTULO IV. Discriminación........................................................... 102 CAPÍTULO V. Provocación de un delito y apología de este o de algún vicio........................................................................................ 103 SUBTÍTULO QUINTO. Delitos contra la familia..................................... 103 CAPÍTULO I. Delitos contra el estado civil de las personas................... 103 CAPÍTULO II. Matrimonios ilegales................................................... 103 CAPÍTULO III. Bigamia................................................................... 103 CAPÍTULO IV. Incumplimiento de obligaciones................................... 104 CAPÍTULO V. Violencia familiar......................................................... 105 CAPÍTULO VI. Tráfico de menores..................................................... 106 CAPÍTULO VII. Explotación de personas............................................. 106 CAPÍTULO VIII. Incesto.................................................................. 106 CAPÍTULO IX. Derogado.................................................................. 106 SUBTÍTULO SEXTO. Delitos contra el respeto a los muertos y violaciones a las leyes de inhumación y exhumación........................................ 107 CAPÍTULO ÚNICO........................................................................... 107 SUBTÍTULO SÉPTIMO. Delitos contra el ambiente................................ 108 CAPÍTULO I.................................................................................. 108 CAPÍTULO II. Delitos contra la flora y la fauna silvestre....................... 111 TÍTULO TERCERO. Delitos contra las personas..................................... 112 SUBTÍTULO PRIMERO. Delitos contra la vida y la integridad corporal...... 112 CAPÍTULO I. Lesiones..................................................................... 112 CAPÍTULO II. Homicidio.................................................................. 115 CAPÍTULO II BIS. Feminicidio.......................................................... 116 CAPÍTULO III. Reglas comunes para lesiones y homicidio..................... 118 CAPÍTULO IV. Auxilio o inducción al suicidio...................................... 119 CAPÍTULO V. Aborto....................................................................... 119 CAPÍTULO VI. Manipulación genética................................................ 120 CAPÍTULO VII. Disposición de células y procreación asistida................. 121 SUBTÍTULO SEGUNDO. Delitos de peligro contra las personas................ 121 CAPÍTULO I. Peligro de contagio...................................................... 121 CAPÍTULO II. Disparo de arma de fuego y ataque peligroso.................. 121 CAPÍTULO III. Abandono de incapaz................................................. 122 CAPÍTULO IV. Omisión de auxilio a lesionados.................................... 122 CAPÍTULO V. Omisión de auxilio....................................................... 123 CAPÍTULO VI. Disposiciones generales............................................... 123 SUBTÍTULO TERCERO. Delitos contra la libertad, seguridad y tranquilidad de las personas......................................................................... 123 CAPÍTULO I. Privación de libertad.................................................... 123

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ÍNDICE CAPÍTULO II. Secuestro.................................................................. 123 CAPÍTULO III. Privación de la libertad de menores de edad.................. 126 CAPÍTULO IV. Sustracción de hijo..................................................... 126 CAPÍTULO V. Usurpación de Identidad............................................... 126 CAPÍTULO VI. Extorsión.................................................................. 127 CAPÍTULO VII. Asalto..................................................................... 128 CAPÍTULO VIII. Allanamiento de morada........................................... 128 CAPÍTULO IX. Trata de personas....................................................... 128 CAPÍTULO X. Requerimiento ilícito de pago........................................ 130 CAPÍTULO XI. Irrupción de evento público......................................... 130 SUBTÍTULO CUARTO. Delitos contra la libertad sexual.......................... 131 CAPÍTULO I. Hostigamiento y acoso sexual........................................ 131 CAPÍTULO II. Actos libidinosos........................................................ 132 CAPÍTULO III. Estupro.................................................................... 132 CAPÍTULO IV. Violación................................................................... 132 SUBTÍTULO QUINTO. Delitos contra la reputación de la persona............. 134 CAPÍTULO I. Injurias...................................................................... 134 CAPÍTULO II. Difamación................................................................ 134 CAPÍTULO III. Calumnia.................................................................. 134 CAPÍTULO IV. Disposiciones generales............................................... 134

TÍTULO CUARTO. Delitos contra el patrimonio..................................... 135 CAPÍTULO I. Robo.......................................................................... 135 CAPÍTULO II. Abigeato................................................................... 141 CAPÍTULO III. Abuso de confianza.................................................... 143 CAPÍTULO IV. Fraude...................................................................... 144 CAPÍTULO V. Despojo...................................................................... 147 CAPÍTULO VI. Daño en los bienes..................................................... 147 CAPÍTULO VII. Delitos contra la seguridad de la propiedad y la posesión de inmuebles y límites de crecimiento de los centros de población.... 149 CAPÍTULO VIII. Transferencia ilegal de bienes sujetos a régimen ejidal o comunal................................................................................... 149 TÍTULO QUINTO. Delito contra el proceso electoral.............................. 149 CAPÍTULO ÚNICO........................................................................... 149 TRANSITORIOS................................................................................. 150

ÍNDICE

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CÓDIGO NACIONAL DE PROCEDIMIENTOS PENALES LIBRO PRIMERO. DISPOSICIONES GENERALES...................................... 153 TÍTULO I. Disposiciones preliminares................................................ 153 CAPÍTULO ÚNICO. Ámbito de aplicación y objeto................................ 153 TÍTULO II. Principios y derechos en el procedimiento......................... 155 CAPÍTULO I. Principios en el procedimiento....................................... 155 CAPÍTULO II. Derechos en el procedimiento....................................... 157 TÍTULO III. Competencia.................................................................. 159 CAPÍTULO I. Generalidades.............................................................. 159 CAPÍTULO II. Incompetencia........................................................... 162 CAPÍTULO III. Acumulación y separación de procesos.......................... 164 CAPÍTULO IV. Excusas, recusaciones e impedimentos........................... 166 TÍTULO IV. Actos procedimentales..................................................... 168 CAPÍTULO I. Formalidades............................................................... 168 CAPÍTULO II. Audiencias................................................................. 171 CAPÍTULO III. Resoluciones judiciales............................................... 176 CAPÍTULO IV. Comunicación entre autoridades.................................... 178 CAPÍTULO V. Notificaciones y citaciones............................................ 181 CAPÍTULO VI. Plazos...................................................................... 186 CAPÍTULO VII. Nulidad de actos procedimentales................................ 187 CAPÍTULO VIII. Gastos de producción de prueba................................. 189 CAPÍTULO IX. Medios de apremio..................................................... 189 TÍTULO V. Sujetos del procedimiento y sus auxiliares.......................... 190 CAPÍTULO I. Disposiciones comunes................................................. 190 CAPÍTULO II. Víctima u ofendido...................................................... 191 CAPÍTULO III. Imputado................................................................. 195 CAPÍTULO IV. Defensor................................................................... 197 CAPÍTULO V. Ministerio público........................................................ 200 CAPÍTULO VI. Policía...................................................................... 204 CAPÍTULO VII. Jueces y Magistrados................................................. 205 CAPÍTULO VIII. Auxiliares de las partes............................................. 207 TÍTULO VI. Medidas de protección durante la investigación, formas de conducción del imputado al proceso y medidas cautelares............... 207 CAPÍTULO I. Medidas de protección y providencias precautorias............ 207 CAPÍTULO II. Libertad durante la investigación.................................. 209 CAPÍTULO III. Formas de conducción del imputado al proceso.............. 209

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ÍNDICE SECCIÓN I. Citatorio, órdenes de comparecencia y aprehensión.......... 209 SECCIÓN II. Flagrancia y caso urgente........................................... 212 CAPÍTULO IV. Medidas cautelares..................................................... 216 SECCIÓN I. Disposiciones generales............................................... 216 CAPÍTULO V. De la supervisión de las medidas cautelares..................... 225 SECCIÓN I. De la Autoridad de supervisión de medidas cautelares y de la suspensión condicional del proceso....................................... 225

LIBRO SEGUNDO. DEL PROCEDIMIENTO............................................... 228 TÍTULO I. Soluciones alternas y formas de terminación anticipada....... 228 CAPÍTULO I. Disposiciones comunes................................................. 228 CAPÍTULO II. Acuerdos reparatorios.................................................. 228 CAPÍTULO III. Suspensión condicional del proceso.............................. 230 CAPÍTULO IV. Procedimiento abreviado............................................. 234 CAPÍTULO V. De la supervisión de las condiciones impuestas en la suspensión condicional del proceso................................................... 236 TÍTULO II. Procedimiento ordinario................................................... 237 CAPÍTULO ÚNICO. Etapas del procedimiento....................................... 237 TÍTULO III. Etapa de investigación.................................................... 238 CAPÍTULO I. Disposiciones comunes a la investigación........................ 238 CAPÍTULO II. Inicio de la investigación............................................ 240 CAPÍTULO III. Técnicas de investigación........................................... 243 CAPÍTULO IV. Formas de terminación de la investigación..................... 251 TÍTULO IV. De los datos de prueba, medios de prueba y pruebas.......... 254 CAPÍTULO ÚNICO. Disposiciones comunes.......................................... 254 TÍTULO V. Actos de investigación...................................................... 256 CAPÍTULO I. Disposiciones generales sobre actos de molestia............... 256 CAPÍTULO II. Actos de investigación................................................ 256 CAPÍTULO III. Prueba anticipada..................................................... 268 TÍTULO VI. Audiencia inicial............................................................. 269 TÍTULO VII. Etapa intermedia........................................................... 279 CAPÍTULO I. Objeto....................................................................... 279 TÍTULO VIII. Etapa de juicio............................................................. 286 CAPÍTULO I. Disposiciones previas.................................................... 286 CAPÍTULO II. Principios.................................................................. 286 CAPÍTULO III. Dirección y disciplina................................................. 288

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CAPÍTULO IV. Disposiciones generales sobre la prueba......................... 289 SECCIÓN I. Prueba testimonial..................................................... 289 SECCIÓN II. Prueba pericial......................................................... 292 SECCIÓN III. Disposiciones generales del interrogatorio y contrainterrogatorio............................................................................. 293 SECCIÓN IV. Declaración del acusado............................................. 295 SECCIÓN V. Prueba documental y material...................................... 296 SECCIÓN VI. Otras pruebas........................................................... 297 CAPÍTULO V. Desarrollo de la audiencia de juicio................................. 298 CAPÍTULO VI. Deliberación, fallo y sentencia..................................... 300 TÍTULO IX. Personas inimputables..................................................... 307 CAPÍTULO ÚNICO. Procedimiento para personas inimputables............... 307 TÍTULO X. Procedimientos especiales................................................. 309 CAPÍTULO I. Pueblos y comunidades indígenas................................... 309 CAPÍTULO II. Procedimiento para personas jurídicas............................ 309 CAPÍTULO III. Acción penal por particular......................................... 310 TÍTULO XI. Asistencia jurídica internacional en materia penal............. 313 CAPÍTULO I. Disposiciones generales................................................ 313 CAPÍTULO II. Formas específicas de asistencia................................... 317 CAPÍTULO III. De la asistencia informal............................................ 320 TÍTULO XII. Recursos........................................................................ 320 CAPÍTULO I. Disposiciones comunes................................................. 320 CAPÍTULO II. Recursos en particular................................................. 322 SECCIÓN I. Revocación................................................................ 322 SECCIÓN II. Apelación................................................................ 323 APARTADO I. Reglas generales de la apelación.................................... 323 APARTADO II. Trámite de apelación.................................................. 324 TÍTULO XIII. Reconocimiento de inocencia del sentenciado y anulación de sentencia................................................................................ 329 CAPÍTULO ÚNICO. Procedencia......................................................... 329 TRANSITORIOS................................................................................. 331

ESTUDIO PRELIMINAR La reforma penal del 18 de junio de 2008 nos ofrece un horizonte de cambio profundo a nuestro sistema penal. Se trata de la que, sin exageración, puede ser calificada como la reforma penal más profunda en toda la existencia de nuestra Constitución.

Dicha reforma fue complementada con otra publicada en el Diario Oficial de la Federación el 8 de octubre de 2013, por medio de la cual se faculta al Congreso de la Unión para expedir una legislación única a nivel nacional en material de procedimiento penal. El resultado de dicha atribución es precisamente el Código Nacional de Procedimientos Penales (CNPP) que el lector podrá encontrar en la segunda parte de este libro. El CNPP fue publicado en el DOF el 5 de marzo de 2014.

A partir de tales reformas cabe señalar, de forma general, que los propósitos del procedimiento penal en México son los siguientes, de acuerdo a lo que establece el artículo 20, apartado A, fracción I, de la Constitución y el artículo 2 del CNPP: 1. Esclarecer hechos que se supone puedan ser calificados como delitos.

2. Proteger a las personas inocentes.

3. Procurar que las personas culpables no queden impunes.

4. Lograr que los daños causados por la comisión de un delito sean reparados.

5. Asegurar el acceso a la justicia en la aplicación del derecho.

6. Resolver el conflicto que surja por la comisión de un delito, respetando los derechos humanos establecidos en la Constitución y los tratados internacionales de los que el Estado mexicano sea parte.

Para que el lector pueda tener un contexto de comprensión adecuada respecto de las normas que se incluyeron en la presente obra, quizá valga la pena que comencemos señalando algo que es bastante obvio, pero que se olvida con cierta frecuencia: cualquier análisis garantista de nuestros ordenamientos jurídicos no debería dejar de preguntarse una y otra vez cuándo y cómo se deben llevar a cabo los juicios, especialmente aquellos en materia penal, que suelen ser muy gravosos para los involucrados (procesados y víctimas).

En esta materia no se debería dar nada —o casi nada— por hecho, si tomamos en consideración al menos dos factores:

Estudio preliminar

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a) el procedimiento penal mexicano presenta graves fallas, por lo cual siempre es bueno mantener una actitud de duda constante que incentive una aproximación crítica en los estudiosos y en los actores principales del sistema; y b) incluso en aquellos países en donde se cuenta con procedimientos penales más satisfactorios en términos de los resultados que producen, se están llevando a cabo importantes discusiones acerca de las posibilidades de mejora; algunas veces tales discusiones quedan solamente en el terreno académico y en otras se llevan adelante reformas legislativas; lo importante es no perder nunca la capacidad de preguntarse sobre el cuándo y el cómo del enjuiciamiento penal, o incluso todavía más: sobre la pertinencia, idoneidad y necesidad del sistema penal en su conjunto.

Recordemos que el garantismo es una ideología jurídica, es decir, una forma de representar, comprender, interpretar y explicar el derecho. Su difusión se debe sobre todo a la obra de Luigi Ferrajoli, quien a partir de 1989 ha construido una completa y muy estructurada teoría del garantismo penal.

En sus trabajos posteriores a esa fecha Ferrajoli ha ampliado su teoría para conformar una especie de teoría general del garantismo, la cual ha vinculado estrechamente con la teoría del Estado constitucional, desde el punto de vista normativo y teórico1.

Una de las principales ideas del garantismo es la desconfianza hacia todo tipo de poder, público o privado, de alcance nacional o internacional. El garantismo no se hace falsas ilusiones acerca de la existencia de “poderes buenos”, que den cumplimiento espontáneo a los derechos y prefiere verlos limitados siempre, sujetos a vínculos jurídicos que los acoten y que preserven los derechos subjetivos, sobre todo si tienen carácter de derechos fundamentales2.

Sobre este punto Marina Gascón afirma que “la teoría general del garantismo arranca de la idea —presente ya en Locke y en Montesquieu— de que del poder hay que esperar siempre un potencial abuso que es preciso neutralizar

1

2

Ferrajoli, Luigi, Democracia y garantismo, edición de Miguel Carbonell, 2ª edición, Madrid, Trotta, 2010.

Ferrajoli, Luigi, Sobre los derechos fundamentales y sus garantías, traducción de Miguel Carbonell, Antonio de Cabo y Gerardo Pisarello, México, CNDH, 2006, p. 31.

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Miguel Carbonell



haciendo del derecho un sistema de garantías, de límites y vínculos al poder para la tutela de los derechos”3.

Otro postulado básico del garantismo es la separación entre derecho y moral, entre delito y pecado, entre validez y justicia. De esta separación deriva, a su vez, la distinción entre punto de vista interno y externo del derecho.

El garantismo en materia penal se corresponde con la noción de un derecho penal mínimo4, que intenta poner fuertes y rígidos límites a la actuación del poder punitivo del Estado. El modelo garantista del derecho penal (en sus vertientes sustantiva y adjetiva o procesal), intenta “asegurar, respecto de otros modelos de derecho penal históricamente concebidos y realizados, el máximo grado de racionalidad y de fiabilidad del juicio y, por tanto, de limitación de la potestad punitiva y de tutela de la persona contra la arbitrariedad”5.

Esta vertiente del garantismo se proyecta en garantías penales sustanciales y garantías penales procesales.

Entre las garantías sustanciales se encuentran los principios de estricta legalidad, taxatividad, lesividad, materialidad y culpabilidad. Entre las garantías procesales están los principios de contradicción, la paridad entre acusación y defensa, la separación rígida entre juez y acusación, la presunción de inocencia, la carga de la prueba para el que acusa, la oralidad y la publicidad del juicio, la independencia interna y externa de la judicatura y el principio del juez natural6.

Las garantías penales sustantivas tienen por objetivo la averiguación de la verdad jurídica, a partir de la verificabilidad y refutabilidad en abstracto de las hipótesis de la acusación. Las garantías penales procesales tienen por objetivo la averiguación de la verdad fáctica7.

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Gascón, Marina, “La teoría general del garantismo. Rasgos principales” en Carbonell, Miguel y Salazar, Pedro (editores), Garantismo. Estudios sobre el pensamiento jurídico de Luigi Ferrajoli, 2ª edición, Madrid, Trotta, 2009, p. 22.

Idem, p. 38.

Idem, p. 34.

Idem, p. 38.

Idem, p. 39.

Estudio preliminar

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No hace falta subrayar el vínculo estrecho que existe entre el modelo de derecho penal sustantivo que se siga en un determinado ordenamiento, y su correspondiente modelo de procedimiento penal8.

Las garantías penales sustantivas cobran sentido y se hacen realidad cuando cuentan con un contexto procesal adecuado, en el que se aseguren a niveles aceptables ciertas pautas normativas postuladas ya por el pensamiento penal de la Ilustración9.

Para decirlo con las palabras de Ferrajoli, “tanto las garantías penales como las procesales valen no sólo por sí mismas, sino también unas y otras como garantía recíproca de su efectividad”10.

Las garantías adjetivas en materia penal pueden ser dividas en dos distintas categorías: orgánicas por un lado y procesales por otro. Las orgánicas se refieren a la colocación institucional del poder judicial respecto a los otros poderes del Estado y respecto a los sujetos del proceso; son garantías tales como la independencia, la imparcialidad, la responsabilidad, la separación entre juez y acusación, el derecho al juez natural, obligatoriedad de la acción penal, etcétera.

Las garantías procesales, por su parte, son aquellas que se dirigen a la formación del juicio, lo que comprende la recolección de las pruebas, el desarrollo de la defensa y la convicción del órgano judicial; se trata de garantías como la formulación de una acusación exactamente determinada, la carga de la prueba11, el principio de contradicción12, las formas de los interrogatorios y

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“Esquemas y culturas penales y procesal-penales… están siempre conectadas entre sí. Y esta conexión es histórica, además de teórica, puesto que los avatares del derecho penal material y de la teoría del delito han estado siempre modelados sobre las instituciones judiciales, y a la inversa”, Ferrajoli, Derecho y razón, cit., p. 538.

Prieto Sanchís, Luis, El pensamiento penal de la Ilustración, México, INACIPE, 2003.

Derecho y razón, cit., p. 537. El concepto general de “garantía” ha sido desarrollado por Ferrajoli en varios de sus trabajos; ver por ejemplos sus libros Democracia y garantismo, 2ª edición, Madrid, Trotta, 2010, pp. 60 y siguientes; así como Principia Iuris, Madrid, Trotta, 2011, tomo I, pp. 186-190 y 630-644.

Ver el artículo 20, apartado A fracción V de la Constitución.

Ver el encabezado del artículo 20, así como su apartado A fracciones IV y VI de la Constitución.

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demás actos de la instrucción, la publicidad13, la oralidad14, los derechos de la defensa15, la motivación de los actos judiciales, etcétera16.

En las páginas que siguen nos concentraremos sobre todo en las garantías procesales, tal como quedaron recogidas en la reforma constitucional del 18 de junio de 2008 y en la correspondiente regulación legislativa en el CNPP17.

Las garantías del proceso penal, tanto orgánicas como procesales, sirven para construir un modelo procesal de corte cognoscitivo, cuyo objetivo es conocer una “verdad mínima”, pero siempre controlada, de conformidad con los estándares del proceso acusatorio.

En este esquema las garantías tienen un objetivo no solamente de libertad, sino también de verdad, de modo que se genera una especie de derecho fundamental de la persona que la protege frente a puniciones arbitrarias a cargo del Estado18. Dice Ferrajoli: “una justicia penal no arbitraria debe ser en alguna medida ‘con verdad’, es decir, basada sobre juicios penales predominantemente cognoscitivos (de hechos) y recognoscitivios (del derecho), sujetos como tales a verificación empírica”19.

Un esquema que se suele contraponer al cognoscitivo es el decisionista, que busca alcanzar una verdad sustancial, y global, fundada sobre todo en valoraciones; bajo este esquema, que suele darse en procesos de corte inquisitivo, los términos de la acusación pueden ser discrecionales, la instrucción puede ser secreta, el papel de la defensa resulta irrelevante y el objeto princi-

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Ver el encabezado del artículo 20, así como su apartado B fracción V de la Constitución.

14 Ver el encabezado del artículo 20, así como su apartado A fracción IV de la Constitución.

15 Ver el artículo 20, apartado B fracción VI de la Constitución.

16 Ferrajoli, Derecho y razón, cit., pp. 539-540.

17 Sobre algunas de las garantías orgánicas y sus problemas dentro del ordenamiento jurídico mexicano puede verse Carbonell, Miguel, ¿El tercero ausente? Ensayos sobre el poder judicial, México, Porrúa, IMDPC, UNAM, 2008. Ferrajoli analiza estas garantías en Derecho y razón, cit., pp. 574 y siguientes.

18 Ferrajoli, Derecho y razón, cit., pp. 540-541 y 543. Ver además, Guzmán, Nicolás, La verdad en el proceso penal, Buenos Aires, Editores del Puerto, 2006.

19 Derecho y razón, cit., p. 37.

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pal del proceso no es el hecho cometido y su valoración, sino la personalidad del reo20.

Es precisamente el valor de la verdad, junto al de la libertad, lo que permite legitimar un proceso penal; al respecto Ferrajoli indica que “el objetivo justificador del proceso penal se identifica con la garantía de las libertades de los ciudadanos, a través de la garantía de la verdad —una verdad no caída del cielo, sino obtenida mediante pruebas y refutaciones— frente al abuso y al error”. El valor de la verdad se proyecta de forma directa sobre el quehacer judicial, o sea sobre el desempeño profesional del juez, al que se exige “tolerancia para las razones controvertidas, atención y control sobre todas las hipótesis y las contrahipótesis en conflicto, imparcialidad frente a la contienda, prudencia, equilibrio, ponderación y duda como hábito profesional y como estilo intelectual”21.

En todo caso, se trata de una verdad formal o procesal, a la cual se accede “mediante el respeto a reglas precisas y relativa a los solos hechos y circunstancias perfilados como penalmente relevantes. Esta verdad no pretende ser la verdad; no es obtenible mediante indagaciones inquisitivas ajenas al objeto procesal; está condicionada en sí misma por el respeto a los procedimientos y las garantías de la defensa… se circunscribe a las tesis acusatorias formuladas conforme a las leyes… debe estar corroborada por pruebas recogidas a través de técnicas normativamente preestablecidas… es siempre una verdad solamente probable y opinable…(ante) la duda, o a falta de acusación o de pruebas ritualmente formadas, prevalece la presunción de no culpabilidad, o sea, de la falsedad formal o procesal de las hipótesis acusatorias”22.

Al revés de lo que llevamos expuesto sobre el modelo garantista de derecho penal, los modelos antigarantistas y autoritarios no persiguen atender el delito en cuanto cuestión prevista (prohibida) por la ley, “sino la desviación criminal en cuanto en sí misma inmoral o antisocial y, más allá de ella, la persona del delincuente, de cuya maldad o antisocialidad el delito es visto

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Ferrajoli, Derecho y razón, cit., p. 541.

Ferrajoli, Derecho y razón, cit., p. 546 (las dos citas de este párrafo se encuentran en la misma página).

22 Ferrajoli, Derecho y razón, cit., p. 45 (cursivas en el original).

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como una manifestación contingente, suficiente pero no siempre necesaria para justificar el castigo”23.

Los modelos antigarantistas han tenido muchas variantes a lo largo de la historia. Se han expresado, por citar algunos ejemplos24, en la concepción positivista-antropológica del “delincuente natural”, en la doctrina nazi del “derecho penal de la voluntad” o del “tipo de autor”, en la estalinista que concebía como delincuente al “enemigo del pueblo” y, más recientemente (en el contexto de la lucha contra el terrorismo internacional), en la creación de un “derecho penal del enemigo”25.

Todas estas formas de comprensión y análisis de las conductas delictivas no tienen ni pueden tener encaje en el marco del Estado constitucional de derecho. No se trata, hay que subrayarlo, de una mera inadecuación teórica — por ejemplo respecto a los rasgos ya expuestos de la teoría garantista— sino de una completa incompatibilidad con los ordenamientos jurídicos de corte democrático.

Además de lo que llevamos dicho, con un propósito meramente informativo, el lector debe tomar en cuenta que el nuevo proceso penal se debe interpretar y aplicar a la luz de los principios del derecho internacional de los derechos humanos. Recordemos que la SCJN ha señalado que todos los jueces mexicanos deben llevar a cabo el llamado control de convencionalidad, tomando además en consideración toda la jurisprudencia de la Corte Interamericana de Derechos Humanos. Ver al respecto las consideraciones contenidos en la sentencia que resuelve la Contradicción de Tesis 293/2011 y los interesantes votos concurrentes y disidentes que se emitieron por los Ministros de la Suprema Corte.

El control de convencionalidad le puede añadir elementos cualitativos a nuestro proceso penal y suministrar una batería de argumentos a las partes 23

Ferrajoli, Derecho y razón, cit., p. 41.

Ferrajoli, Derecho y razón, cit., p. 42.

25 Ferrajoli ha examinado este último tema en su libro Democracia y garantismo, cit., pp. 234-250. Para nuestro autor, el derecho penal del enemigo representa una contradicción en los términos, ya que supone “la negación del derecho penal, la disolución de su papel y de su íntima esencia, dado que la figura del enemigo pertenece a la lógica de la guerra, que es la negación del derecho, del mismo modo que éste es la negación de la guerra” (p. 235).

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que en él intervienen, a fin de que se aseguren de mejor manera los derechos fundamentales de los interesados.

Por todo lo anterior es que considero que estamos ante una gran oportunidad para hacer mejor nuestro trabajo como abogados y para construir un proceso penal más moderno y más atento al logro efectivo de los fines para los que fue diseñado. Ojalá así sea.

Miguel Carbonell IIJ-UNAM