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monografías ALTA CALIDAD EN INVESTIGACIÓN JURÍDICA

U MARIO IVÁN VERGUER CAZADERO

OPERATIVIDAD DE LA ETAPA DE INVESTIGACIÓN EN EL PROCESO ACUSATORIO

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A

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OPERATIVIDAD DE LA ETAPA DE INVESTIGACIÓN EN EL PROCESO ACUSATORIO

COMITÉ CIENTÍFICO DE LA EDITORIAL TIRANT LO BLANCH María José Añón Roig

Catedrática de Filosofía del Derecho de la Universidad de Valencia

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José Ramón Cossío Díaz

Ministro en retiro de la Suprema Corte de Justicia de la Nación y miembro de El Colegio Nacional

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Juez de la Corte Interamericana de Derechos Humanos. Investigador del Instituto de Investigaciones Jurídicas de la UNAM

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Luis López Guerra

Catedrático de Derecho Constitucional de la Universidad Carlos III de Madrid

Ángel M. López y López

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Javier de Lucas Martín

Catedrático de Filosofía del Derecho y Filosofía Política de la Universidad de Valencia

Víctor Moreno Catena

Catedrático de Derecho Procesal de la Universidad Carlos III de Madrid

Francisco Muñoz Conde

Catedrático de Derecho Penal de la Universidad Pablo de Olavide de Sevilla

Angelika Nussberger

Catedrática de Derecho Constitucional e Internacional en la Universidad de Colonia (Alemania) Miembro de la Comisión de Venecia

Héctor Olasolo Alonso

Catedrático de Derecho Internacional de la Universidad del Rosario (Colombia) y Presidente del Instituto Ibero-Americano de La Haya (Holanda)

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Catedrático de Derecho Administrativo de la Universidad Carlos III de Madrid

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Catedrática de Derecho Internacional Público y Relaciones Internacionales de la Universidad de Valencia

Tomás Sala Franco

Catedrático de Derecho del Trabajo y de la Seguridad Social de la Universidad de Valencia

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Magistrado de la Sala Primera (Civil) del Tribunal Supremo de España

Tomás S. Vives Antón

Catedrático de Derecho Penal de la Universidad de Valencia

Ruth Zimmerling

Catedrática de Ciencia Política de la Universidad de Mainz (Alemania)

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OPERATIVIDAD DE LA ETAPA DE INVESTIGACIÓN EN EL PROCESO ACUSATORIO

Mario Iván Verger Cazadero

tirant lo blanch Ciudad de México, 2022

Copyright ® 2022 La presente obra ha sido dictaminada y aprobada para su publicación, de acuerdo con el sistema de revisión por pares doble ciego, por el Comité Editorial de la Facultad de Derecho de la Universidad Nacional Autónoma de México y su Comité Asesor.

Cuidado de la edición: Mario Iván Verger Cazader Operatividad de la etapa de investigación en el proceso acusatorio Primera edición: 2022

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Mario Iván Verger Cazadero (autor)

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EDITA: FACULTAD DE DERECHO - UNIVERSIDAD NACIONAL AUTÓNOMA DE MÉXICO Ciudad Universitaria, Coyoacán, 04510, Ciudad de México. coordinacioneditorial@derecho.unam.mx

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ISBN: 978-84-1397-156-8 MAQUETA: Tink Factoría de Color EDICIÓN: Coordinación Editorial de la Facultad de Derecho Si desea recibir información periódica sobre las novedades editoriales de la Facultad de Derecho envíe un correo electrónico a: coordinacioneditorial@derecho.unam.mx Si tiene alguna queja o sugerencia, envíenos un mail a: atencioncliente@tirant.com.

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Dr. Rodolfo Bucio Estrada Derecho Procesal

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Dr. Porfirio Marquet Guerrero Derecho del Trabajo

Índice Prólogo ....................................................................................................

17

Unidad 1 Características y principios del proceso penal acusatorio CARACTERÍSTICAS DEL PROCESO PENAL ACUSATORIO................

Acusatoriedad.....................................................................................

Oralidad..............................................................................................

Adversarialidad...................................................................................

22 23 24 27

PRINCIPIOS PROCESALES.....................................................................

Contradicción......................................................................................

Inmediación........................................................................................

Continuidad........................................................................................

Concentración.....................................................................................

Publicidad...........................................................................................

Imparcialidad......................................................................................

30 30 33 43 45 45 48

PRINCIPIOS QUE RIGEN LA ACTUACIÓN DEL MINISTERIO PÚBLICO DURANTE LA INVESTIGACIÓN........................................

Respeto a los derechos humanos..........................................................

Pro persona y prevalencia de interpretación...................................

Control constitucional o de convencionalidad...............................

Interpretación conforme................................................................

Ponderación de principios..............................................................

Lealtad................................................................................................

Objetividad.........................................................................................

Eficiencia y profesionalismo................................................................

Debida diligencia.................................................................................

Probidad y honradez...........................................................................

Legalidad............................................................................................

50 50 53 54 56 57 61 63 64 66 68 69

Unidad 2 Objeto del proceso, inicio de investigación y sujetos procesales ETAPA DE INVESTIGACIÓN EN EL SISTEMA PENAL ACUSATORIO.....................................................................................................

Búsqueda del esclarecimiento de los hechos y la verdad como objeto del proceso.....................................................................................

Sujetos procesales................................................................................

71 71 89

12

Índice

Partes procesales..................................................................................

Agente del Ministerio Público........................................................

Víctima u ofendido........................................................................

Asesor Jurídico..............................................................................

Imputado.......................................................................................

Defensor........................................................................................

Juez de Control..............................................................................

Policía............................................................................................

Autoridad de supervisión de medidas cautelares y de la suspensión condicional del proceso............................................................

89 89 93 101 103 105 109 113 118

Unidad 3 Investigación Inicial Formas de Iniciar la Investigación.......................................................

Denuncia.......................................................................................

Querella.........................................................................................

Carpeta de investigación......................................................................

Desarrollo de la investigación inicial...................................................

Formas de conclusión anticipada de la Investigación...........................

Archivo temporal...........................................................................

Facultad de abstenerse de investigar...............................................

Criterio de oportunidad.................................................................

No ejercicio de la Acción Penal......................................................

Medio de impugnación contra las determinaciones del ministerio público que suspenden o ponen fin a la investigación o contra las omisiones de investigar........................................................

Investigación inicial sin detenido....................................................

Investigación inicial con detenido..................................................

124 125 129 137 138 144 144 145 147 152 157 160 163

Unidad 4 Actos de investigación y formas de conducción del imputado a proceso Cadena de custodia.............................................................................

176

ACTOS DE INVESTIGACIÓN QUE NO REQUIEREN CONTROL JUDICIAL...............................................................................................

La inspección a personas.....................................................................

Revisión corporal................................................................................

Inspección de lugares...........................................................................

La inspección de vehículos...................................................................

Levantamiento e identificación de cadáveres........................................

Entrega de documentos.......................................................................

Aportación de comunicaciones entre particulares................................

179 180 181 183 184 186 187 187

Índice

Reconocimiento de Personas y Objetos...............................................

Asistencia médica a detenidos lesionados............................................

Ingreso a un lugar cerrado sin autorización Judicial............................

Entrevistas...........................................................................................

Entrega vigilada, actividades o agentes encubiertos, y video vigilancia.

Entrega vigilada.............................................................................

Agente encubierto..........................................................................

Recompensa........................................................................................

Aseguramiento.....................................................................................

Disposiciones especiales en el aseguramiento.................................

Medidas de protección.........................................................................

Características de las medidas de protección........................................

ACTOS DE INVESTIGACIÓN QUE REQUIEREN AUTORIZACIÓN JUDICIAL...........................................................................................

Exhumación de Cadáveres...................................................................

Cateo...................................................................................................

Solicitud de Cateo..........................................................................

Resolución del cateo......................................................................

Formalidades del cateo..................................................................

Intervención de comunicaciones..........................................................

Toma de muestras cuando la persona se niegue a proporcionarlas.......

Reconocimiento o examen físico de una persona cuando aquella se niegue a ser examinada..................................................................

Reconocimiento de persona, sin consentimiento............................

Examen físico, sin consentimiento..................................................

Localización geográfica en tiempo real y solicitud de entrega de datos conservados...................................................................................

Localización geográfica en tiempo real...........................................

Entrega y conservación de datos conservados................................

Desistimiento de la acción penal..........................................................

FORMAS DE CONDUCCIÓN DEL IMPUTADO A PROCESO.............

Citatorio..............................................................................................

Orden de Comparecencia....................................................................

Orden de Aprehensión.........................................................................

Requisitos constitucionales............................................................

Que preceda denuncia o querella...................................................

Que el hecho que la ley señale como delito este sancionado con pena privativa de libertad.........................................................

Que obren datos que establezcan que se ha cometido ese hecho y que exista la probabilidad de que el indiciado lo cometió o participó...................................................................................

Requisitos legales...........................................................................

13 188 191 192 194 199 199 202 207 209 211 213 215 217 218 219 220 221 221 222 224 225 226 227 228 228 233 234 236 238 239 241 243 244 245 245 246

14

Índice

Unidad 5 Investigación complementaria CONTROL DE LA LEGALIDAD DE LA DETENCIÓN.........................

249

FORMULACIÓN DE IMPUTACIÓN......................................................

250

MEDIDAS CAUTELARES........................................................................

Oportunidad para solicitar y resolverse sobre medidas cautelares........

Legitimación para solicitar las medidas cautelares...............................

Finalidad de las medidas cautelares.....................................................

Características de las medidas cautelares.............................................

Tipos de medidas cautelares................................................................

La prisión preventiva tiene las siguientes características.......................

Prisión preventiva justificada.........................................................

Prisión preventiva oficiosa.............................................................

254 254 255 255 257 260 270 272 272

Unidad 6 Vinculación a proceso Elementos para resolver la situación jurídica.......................................

Causas de extinción de la acción penal o excluyentes de incriminación..........................................................................................

280 281

Unidad 7 Ampliación del Plazo Constitucional OFRECIMIENTO Y DESAHOGO DE PRUEBAS EN EL PLAZO CONSTITUCIONAL O SU AMPLIACIÓN.......................................

Requisitos de procedibilidad para incorporar medios de prueba..........

Diferencia entre prueba anticipada y las desahogadas por la defensa en ampliación de plazo constitucional............................................

Dato de prueba...................................................................................

Que se advierta idóneo..................................................................

De lo pertinente e impertinente......................................................

En conjunto con otros suficiente....................................................

Ofrecimiento de los medios probatorios..............................................

Admisión de los Medios Probatorios...................................................

Credibilidad de los medios probatorios mediante su desahogo............

Ofrecimiento de la prueba testimonial.................................................

Ofrecimiento de la Prueba Pericial......................................................

Desahogo de la prueba pericial............................................................

Ofrecimiento de la Prueba documental...............................................

Ofrecimiento de la prueba material.....................................................

Desahogo de medios probatorios.........................................................

287 287 290 291 292 295 295 302 302 303 304 305 306 307 308 309

15

Índice

Diferencias del desahogo de pruebas en ampliación de plazo constitucional, con la prueba anticipada.....................................................

La Prueba anticipada.....................................................................

Resolución de Vinculación a Proceso...................................................

Valor de las actuaciones probatorias en el plazo constitucional......

Efectos de la vinculación a proceso.....................................................

311 311 312 314 315

Unidad 8 Cierre de Investigación PRONUNCIAMIENTOS DESPUÉS DEL CIERRE DE INVESTIGACIÓN..................................................................................................

Formulación de acusación...................................................................

Solicitud de sobreseimiento.................................................................

Oportunidad para solicitar y resolver el sobreseimiento.................

Causales de procedencia del sobreseimiento...................................

Tipos de sobreseimiento.................................................................

Resolución y efectos del sobreseimiento.........................................

Solicitud de Suspensión del Proceso.....................................................

Reapertura del proceso..................................................................

320 320 320 320 320 321 321 321 322

PAUTA DE AUDIENCIA INICIAL ..........................................................

323

FUENTES DE INFORMACIÓN .............................................................

333

Prólogo La Universidad Nacional Autónoma de México, cuyo lema es “Por mi raza hablará el espíritu”, frase que encierra el núcleo principal de su labor: la Nación, se ha consolidado a lo largo de generaciones de egresados —profesionistas, docentes e investigadores— como una institución de valor excepcional para el progreso del país. Esta institución cuenta con una de las facultades con mayor tradición: la Facultad de Derecho, una de las primeras escuelas de Leyes en Latinoamérica, la cual tiene entre sus responsabilidades formar juristas del más alto nivel e impulsar la Ciencia Jurídica.

Tengo el honor de prologar esta investigación, intitulada Operatividad de la etapa de investigación en el proceso acusatorio, misma que fue elaborada por el destacado jurista, el Doctor Mario Ivan Verguer Cazadero, quien es Licenciado y Maestro en Derecho por nuestra Facultad y Doctor por el Centro de Estudios de Posgrado. El Dr. Verguer imparte cátedra, a nivel licenciatura y maestría, en la Facultad de Derecho de la UNAM, en la UNITEC, en el Instituto Técnico de Formación Policial (Distrito Federal), en la Universidad ICEL, en la Universidad Londres, entre otras; asimismo, es docente certificado en el Sistema Acusatorio Penal por el Comité del Consejo de Coordinación para la Implementación del Sistema de Justicia Penal (SETEC).

Autor del libro Delitos en particular, editado por nuestra Facultad de Derecho y Editorial Porrúa. En el ámbito laboral, ha desempeñado diversos cargos en el Tribunal Superior de Justicia del Distrito Federal, en la Procuraduría Fiscal del Distrito Federal, en la Secretaría de Salud Federal, en la Secretaría de Desarrollo Urbano y Vivienda de la Ciudad de México. Actualmente es Director General de Control Constitucional de la Consejería Jurídica del Ejecutivo Federal.

La obra que nos presenta el notable jurisconsulto se encuentra estructurada en 8 unidades, la misma, tiene el fin de coadyuvar a que el operador del sistema acusatorio penal conozca, maneje y aplique las reglas imperantes hoy en día en esta materia, al igual que los criterios vinculatorios generados en los procesos constitucionales mexicanos.

En la primera unidad se desarrollan las características del proceso penal acusatorio (acusatoriedad, oralidad y adversalidad), así como

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Jesús de la Fuente Rodríguez

los principios procesales, como la contradicción, la imparcialidad, entre otros elementos medulares, y los que rigen la actuación del Ministerio Público en lo relativo a la investigación. La segunda unidad analiza lo concerniente a la etapa de investigación en el sistema en estudio, abordando el objeto del proceso y los sujetos y partes procesales, para llevar al lector a visualizar y entender todos aquellos componentes de este complejo sistema.

La tercera unidad se centra en el examen de la investigación inicial, las formas de darle comienzo, ya sea por medio de una querella o denuncia, la relevancia de la carpeta de investigación, para continuar con el estudio del desarrollo de la investigación, al igual que las formas de conclusión de la misma. La cuarta unidad, por otro lado, se focaliza en describir las formas de conducción del imputado a proceso (citatorio, orden de comparecencia y aprehensión), del mismo modo que detalla los actos de investigación, desde los actos de control que no requieren control judicial hasta los que sí requieren autorización judicial.

En la quinta unidad el autor nos expone lo que en la investigación complementaria encontraremos, tal como el control de la legalidad de la detención, la formulación de imputación pormenorizada; asimismo la oportunidad, legitimación, características y los tipos de las medidas cautelares; por otra parte, las características de la prisión preventiva justificada y oficiosa. La sexta unidad nos da a conocer el procedimiento para la vinculación a proceso, misma que resolverá la situación jurídica del imputado.

En la séptima unidad veremos la ampliación del plazo constitucional, con el ofrecimiento y desahogo de pruebas, sus requisitos de procedibilidad para su incorporación, la diferencia entre prueba anticipada y desahogadas por la defensa, datos de prueba pertinentes e impertinentes, ofrecimiento y admisión de medios probatorios y los tipos de éstos; el desahogo, las diferencias, la prueba anticipada, resolución y efecto de la vinculación a proceso. En la octava conoceremos lo relativo al pronunciamiento después del cierre de la investigación, esto es, la formulación de la acusación, solicitud de sobreseimiento, su procedencia y los tipos de éste, la resolución y efectos; de igual manera, la solicitud de suspensión del proceso y reapertura del mismo.

Por último, el autor integra, como apoyo al lector, un ejemplo de una

Prólogo

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Pauta de Audiencia Inicial, con el objetivo de que cualquier postulante comprenda los momentos de intervención en ella.

La docencia es el eje rector de toda generación de conocimiento: de ella nace, en ella se nutre y transforma, a ella llega para crear nuevamente. En este sentido, la investigación que hoy nos presenta el Dr. Mario Ivan Verguer Cazadero, resultado de su amplia experiencia en la docencia y en el ejercicio de su profesión, es un sólido análisis que permite a todo profesional del derecho adentrarse en este tema esencial en el ámbito legal y adquirir un andamiaje jurídico en materia procesal penal. Me congratulo y felicito al autor de esta obra, por colocarse con este magnífico texto a la vanguardia de los estudios jurídicos, posibilitando saberes y consolidando el conocimiento con una clara visión de futuro.

Jesús de la Fuente Rodríguez Director Editorial de la Facultad de Derecho-UNAM