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PRINCIPIOS PROCESALES PARA UNA JUSTICIA ACTUAL

Yolanda De Lucchi López-Tapia Antonio Mª Lara López

proceso y garantias

Directores

Andrea Spada Jiménez Coordinadora

proceso y garantias

PRINCIPIOS PROCESALES PARA UNA JUSTICIA ACTUAL

COMITÉ CIENTÍFICO DE LA EDITORIAL TIRANT LO BLANCH María José Añón Roig

Marta Lorente Sariñena

Ana Cañizares Laso

Javier de Lucas Martín

Catedrática de Filosofía del Derecho de la Universidad de Valencia Catedrática de Derecho Civil de la Universidad de Málaga

Catedrática de Historia del Derecho de la Universidad Autónoma de Madrid Catedrático de Filosofía del Derecho y Filosofía Política de la Universidad de Valencia

Jorge A. Cerdio Herrán

Víctor Moreno Catena

José Ramón Cossío Díaz

Francisco Muñoz Conde

Catedrático de Teoría y Filosofía de Derecho.

Instituto Tecnológico Autónomo de México

Catedrático de Derecho Procesal de la Universidad Carlos III de Madrid

Ministro en retiro de la Suprema Corte de Justicia de la Nación y miembro de El Colegio Nacional

Catedrático de Derecho Penal de la Universidad Pablo de Olavide de Sevilla

María Luisa Cuerda Arnau

Catedrática de Derecho Penal de la Universidad Jaume I de Castellón

Manuel Díaz Martínez

Catedrático de Derecho Procesal de la UNED

Carmen Domínguez Hidalgo

Catedrática de Derecho Civil de la Pontificia Universidad Católica de Chile

Eduardo Ferrer Mac-Gregor Poisot

Juez de la Corte Interamericana de Derechos Humanos Investigador del Instituto de Investigaciones Jurídicas de la UNAM

Owen Fiss

Catedrático emérito de Teoría del Derecho de la Universidad de Yale (EEUU)

José Antonio García-Cruces González

Catedrático de Derecho Mercantil de la UNED

José Luis González Cussac

Catedrático de Derecho Penal de la Universidad de Valencia

Luis López Guerra

Catedrático de Derecho Constitucional de la Universidad Carlos III de Madrid

Ángel M. López y López

Catedrático de Derecho Civil de la Universidad de Sevilla

Angelika Nussberger

Catedrática de Derecho Constitucional e Internacional en la Universidad de Colonia (Alemania) Miembro de la Comisión de Venecia

Héctor Olasolo Alonso

Catedrático de Derecho Internacional de la Universidad del Rosario (Colombia) y Presidente del Instituto Ibero-Americano de La Haya (Holanda)

Luciano Parejo Alfonso

Catedrático de Derecho Administrativo de la Universidad Carlos III de Madrid

Consuelo Ramón Chornet

Catedrática de Derecho Internacional Público y Relaciones Internacionales de la Universidad de Valencia

Tomás Sala Franco

Catedrático de Derecho del Trabajo y de la Seguridad Social de la Universidad de Valencia

Ignacio Sancho Gargallo

Magistrado de la Sala Primera (Civil) del Tribunal Supremo de España

Elisa Speckmann Guerra

Directora del Instituto de Investigaciones Históricas de la UNAM

Ruth Zimmerling

Catedrática de Ciencia Política de la Universidad de Mainz (Alemania)

Fueron miembros de este Comité: Emilio Beltrán Sánchez, Rosario Valpuesta Fernández y Tomás S. Vives Antón

Procedimiento de selección de originales, ver página web: www.tirant.net/index.php/editorial/procedimiento-de-seleccion-de-originales

PRINCIPIOS PROCESALES PARA UNA JUSTICIA ACTUAL Directores:

Yolanda De Lucchi López-Tapia Antonio Mª Lara López Coordinadora:

Andrea Spada Jiménez

tirant lo blanch Valencia, 2023

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Autores Arturo Álvarez Alarcón Mónica Maria Bustamante Rúa José Maria Davó Fernández Xulio Ferreiro Baamonde Salvador Guerrero Palomares Lissa Griffin Isabel Hernández Gómez Antonio Mª Lara López Milagros López Gil Yolanda De Lucchi López-Tapia Agustín-Jesús Pérez-Cruz Martín José María Roca Martínez Luis Orlando Toro Garzón

Índice Prólogo.......................................................................................................................

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LA EXTENSIÓN DEL PRINCIPIO MATERIAL DE LEGALIDAD SOBRE EL PROCESO PENAL ESPAÑOL.................................................................................

19

Arturo Álvarez Alarcón

I. EL PRINCIPIO DE LEGALIDAD COMO NORMA CONSTITUCIONAL. II. DESARROLLO JURISDICCIONAL DEL PRINCIPIO DE LEGALIDAD PENAL.............................................................................................................

1. Los jueces como destinatarios del principio de legalidad.....................

2. Ministerio Fiscal sometido al principio de legalidad..............................

3. La acusación por los ciudadanos.............................................................

4. La desvinculación del Juez de la acusación.............................................

III. EL INCUMPLIMIENTO DEL PRINCIPIO DE LEGALIDAD POR EL JUEZ: DELITO DE PREVARICACIÓN....................................................................

IV. LA ATENUACIÓN DEL PRINCIPIO DE LEGALIDAD: EL PRINCIPIO DE OPORTUNIDAD......................................................................................

EL DEBIDO PROCESO EN LAS REFORMAS PROCESALES PENALES EN LATINOAMÉRICA....................................................................................................

19 21 22 27 30 31 33 37

43

Mónica Maria Bustamante Rúa Luis Orlando Toro Garzón

I. INTRODUCCIÓN..........................................................................................

II. EL DEBIDO PROCESO EN LA CONVENCIÓN AMERICANA DE DERECHOS HUMANOS Y EN LA JURISPRUDENCIA DE LA CORTE INTERAMERICANA DE DERECHOS HUMANOS..............................................

III. EL DEBIDO PROCESO EN ALGUNAS CONSTITUCIONES Y CÓDIGOS PROCESALES PENALES DE LATINOAMÉRICA........................................

IV. EL DEBIDO PROCESO EN LAS TENDENCIAS DE REFORMA PROCESAL PENAL EN LATINOAMÉRICA.....................................................................

V. A MODO DE CONCLUSIÓN........................................................................

VI. BIBLIOGRAFÍA CITADA...............................................................................

VII. BIBLIOGRAFÍA CONSULTADA...................................................................

43

EL EJERCICIO DEL DERECHO DE DEFENSA EN EL SIGLO XXI....................

79

45 51 61 73 74 76

José Maria Davó Fernández

I. INTRODUCCIÓN..........................................................................................

II. ANTECEDENTES HISTORICOS..................................................................

79 82

10

Índice

III. LA DEFENSA DE LO DESCONOCIDO. LOS NUEVOS RITOS PROCESALES..............................................................................................................

IV. GRADO DE ACEPTACION DE LA INTELIGENCIA ARTIFICIAL............

V. PANORAMA ACTUAL DEL DERECHO DE DEFENSA. CARACTERÍSTICAS DEL NUEVO DEFENDIDO..................................................................

VI. CUESTIONES IRRESOLUTAS.....................................................................

VII. LA GUIA DE CCBE SOBRE EL USO DE HERRAMIENTAS DE INTELIGENCIA ARTIFICIAL....................................................................................

VIII. CONCLUSIÓN...............................................................................................

99 105

EL PRINCIPIO DE LA DOBLE INSTANCIA EN EL ÁMBITO CONTENCIOSOADMINISTRATIVO SANCIONADOR. CASO SAQUETTI IGLESIAS C. ESPAÑA ..............................................................................................................................

109

84 86 93 97

Yolanda De Lucchi López-Tapia

I. INTRODUCCIÓN..........................................................................................

II. EL PRINCIPIO DE LA DOBLE INSTANCIA EN NUESTRO ORDENAMIENTO JURÍDICO......................................................................................

1. Doble instancia y doble grado de jurisdicción........................................

2. La configuración de la doble instancia en los órdenes penal, civil y contencioso-administrativo......................................................................

3. La casación contencioso-administrativa actual.......................................

III. LA ÚLTIMA DOCTRINA DEL TEDH EN MATERIA DE DOBLE INSTANCIA: EL CASO SAQUETTI IGLESIAS C. ESPAÑA (TEDH 30 DE JUNIO 2020)...............................................................................................................

1. Antecedentes de la sentencia...................................................................

2. Fundamentación de la sentencia.............................................................

IV. PROYECCIÓN JURISPRUDENCIAL DE LA DOCTRINA SAQUETTI EN NUESTRO ORDENAMIENTO CONTENCIOSO-ADMINISTRATIVO.....

1. La casación como sistema de revisión. Doctrina jurisprudencial del TS...............................................................................................................

2. El escollo del interés casacional regulado en el art. 88 LJCA................

3. La “objetivación” del interés casacional en materia sancionadora de infracciones graves....................................................................................

V. CONCLUSIÓN FINAL...................................................................................

VI. BIBLIOGRAFÍA..............................................................................................

EL CONTROL JUDICIAL DE LA LEGALIDAD DE LA PRUEBA OBTENIDA A TRAVÉS DE INTELIGENCIA ARTIFICIAL............................................................

109 110 110 116 123

124 124 127 130 130 132 134 135 136

137

Xulio Ferreiro Baamonde

I. INTRODUCCIÓN..........................................................................................

II. INTELIGENCIA ARTIFICIAL, ALGORITMOS Y BIG DATA.....................

III. INTELIGENCIA ARTIFICIAL Y ADMINISTRACIÓN DE JUSTICIA.........

138 139 145

Índice

IV. INCIDENCIA DE LA PRUEBA GENERADA A TRAVÉS DE INTELIGENCIA ARTIFICIAL EN LOS DERECHOS FUNDAMENTALES............................

V. EL PROBLEMA DEL CONTROL DE LA LICITUD EN EL PROCESO PARA LAS DILIGENCIAS PROBATORIAS OBTENIDAS CON AYUDA DE INTELIGENCIA ARTIFICIAL.................................................................

VI. CONCLUSIONES..........................................................................................

VII. BIBLIOGRAFÍA..............................................................................................

NUEVA APROXIMACIÓN A LOS PRINCIPIOS JURÍDICO-NATURALES, JURÍDICO-TÉCNICOS Y FORMAS DEL PROCESO PENAL Y SU ADECUACIÓN AL PROCEDIMIENTO INSTAURADO POR LA LO 9/2021, DE 1 DE JULIO, Y EL REGLAMENTO 2017/1939, DE 12 DE OCTUBRE, POR EL QUE SE CREA LA FISCALÍA EUROPEA.........................................................................

11

152

160 172 174

177

Salvador Guerrero Palomares

I. INTRODUCCIÓN..........................................................................................

II. BREVE APROXIMACIÓN A LA TEORIA SOBRE LOS PRINCIPIOS PROCESALES.................................................................................................

1. La importancia de los principios.............................................................

2. La noción de principio procesal..............................................................

3. La clasificación de los principios.............................................................

4. Los principios del proceso penal español (nueva aproximación)........

III. LOS PRINCIPIOS DEL NUEVO PROCEDIMIENTO DE LA L.O. 9/2021, DE 1 DE JULIO..............................................................................................

1. Principios jurídico-naturales....................................................................

1.1. Principio de audiencia o contradicción..........................................

1.2. Principio de igualdad de armas.......................................................

1.3. Principio de dualidad.......................................................................

1.4. Principio de proporcionalidad........................................................

1.5. Principio acusatorio..........................................................................

1.6. Principio del juicio justo y del rule of law.........................................

1.7. Principio de la garantía jurisdiccional............................................

2. Principios jurídico-técnicos......................................................................

2.1. Principio de oficialidad (legalidad, necesidad, impulso e investigación de oficio)...............................................................................

2.2. Principio de la búsqueda de la verdad objetiva..............................

2.3. Principio de oportunidad................................................................

2.4. Principio de atribución de la carga de la prueba a la acusación...

2.5. Principio de libre valoración de la prueba.....................................

2.6. Principio de protección a las víctimas.............................................

3. Formas.......................................................................................................

3.1. Oralidad y escritura..........................................................................

3.2. Publicidad y secreto..........................................................................

IV. CONCLUSIONES..........................................................................................

V. BIBLIOGRAFÍA..............................................................................................

177 178 178 180 182 184 187 187 187 188 190 190 192 194 196 197 197 200 200 201 202 202 203 203 204 205 206

12 RECENT ISSUES IN US JURY DELIBERATIONS................................................

Índice

209

Lissa Griffin

I. INTRODUCTION..........................................................................................

II. THE RIGHT TO TRIAL BY JURY.................................................................

III. THE RIGHT TO AN “IMPARTIAL” JURY....................................................

IV. THE REQUIREMENT OF UNANIMITY......................................................

V. THE “NO IMPEACHMENT” RULE..............................................................

VI. CONCLUSIONS.............................................................................................

209 211 213 213 220 229

EVOLUCIÓN LEGISLATIVA Y PRINCIPIOS DEL PROCESO CIVIL. REFORMAS OPERADAS EN LA LEC 1/2000 CON ESPECIAL REFERENCIA AL ANTEPROYECTO DE LEY DE EFICIENCIA PROCESAL...................................

231

Isabel Hernández Gómez

I. INTRODUCCION..........................................................................................

II. ANTECEDENTES HISTORICOS Y LEGISLATIVOS DE LA LEY CIVIL...

III. LAS REFORMAS DE LA LE 1/2000, DE 7 DE ENERO, DE ENJUICIAMIENTO CIVIL..............................................................................................

IV. PROYECTO DE LEY DE MEDIDAS PARA LA EFICIENCIA PROCESAL DEL SERVICIO PÚBLICO DE JUSTICIA....................................................

V. CONCLUSIONES..........................................................................................

LOS PRINCIPIOS RECTORES DE LAS MEDIDAS DE INVESTIGACIÓN TECNOLÓGICA EN EL PROCESO PENAL..................................................................

231 243 261 273 281

285

Antonio Mª Lara López

I. INTRODUCCIÓN..........................................................................................

II. EL HECHO TECNOLÓGICO Y SU INFLUENCIA EN LA INVESTIGACIÓN CRIMINAL...........................................................................................

III. LA PROTECCIÓN DE LOS DERECHOS FUNDAMENTALES EN LA INVESTIGACIÓN CRIMINAL......................................................................

IV. LOS PRINCIPIOS RECTORES DE LAS MEDIDAS DE INVESTIGACIÓN TECNOLÓGICAS. UNA VISIÓN GENERAL Y CRÍTICA...........................

1. Marco normativo......................................................................................

2. Los principios rectores de las medidas de investigación tecnológicas..

3. Principios rectores concretos...................................................................

3.1. El principio de especialidad.............................................................

3.2. El principio de idoneidad................................................................

3.3. Los principios de excepcionalidad y necesidad..............................

3.4. El principio de proporcionalidad....................................................

V. BIBLIOGRAFÍA..............................................................................................

285 288 294 297 297 298 300 301 304 306 308 313

Índice

13

LA LENTA AGONÍA DEL PRINCIO DISPOSITIVO EN EL PROCESO CIVIL EN MATERIA DE CONSUMO.................................................................................

317

Milagros López Gil

I. INTRODUCCIÓN..........................................................................................

II. LA SENTENCIA DEL TJUE DE 17 DE MAYO DE 2022 EN EL ASUNTO C-819/19.........................................................................................................

1. Antecedentes de hecho de la cuestión prejudicial C-869/19................

2. El fallo de la sentencia..............................................................................

III. DESMONTANDO LOS ARGUMENTOS DEL TRIBUNAL DE JUSTICIA DE LA UNIÓN EUROPEA............................................................................

1. El principio de equivalencia versus el principio de justicia rogada, preclusión y prohibición de la reformatio in peius................................

2. El principio de efectividad versus el principio de justicia rogada, congruencia y prohibición del reformatio in peius......................................

2.1. La preclusión....................................................................................

2.2. La congruencia de la sentencia y la prohibición de la reformatio in peius....................................................................................................

IV. HACIA LA DESAPARICIÓN DE LA COSA JUZGADA EN EL PROCESO DE CONSUMIDORES...................................................................................

V. CONCLUSIONES..........................................................................................

VI. BIBLIOGRAFÍA..............................................................................................

PROCESO CIVIL Y PROCESO LABORAL. ALGO MÁS QUE PRINCIPIOS COMPARTIDOS........................................................................................................

317 320 320 322 323 323 329 333 335 338 344 345

347

José María Roca Martínez

I. UNA INJUSTIFICABLE DESATENCIÓN.....................................................

II. UNA AUTONOMÍA «ARTIFICIAL».............................................................

1. El porqué histórico del proceso laboral..................................................

2. Una LJS excesivamente «laboralista»......................................................

3. Argumentos de la doctrina laboralista....................................................

4. El Tribunal Constitucional acogiendo argumentos doctrinales............

III. ACTUALIZACIÓN DE ARGUMENTOS.......................................................

1. Superemos de una vez el mito de la celeridad.......................................

2. Oficialidad y poderes judiciales de dirección.........................................

3. La inmediación.........................................................................................

4. La manida situación desigualdad............................................................

IV. EL PROCESO LABORAL COMO PROCESO CIVIL ESPECIAL (EN DEFENSA DE GUASP DELGADO)....................................................................

V. TERMINOLOGÍA Y CONCEPTOS: EL RIESGO DE BANALIZACIÓN....

VI. Y AHORA ¿QUÉ NOS QUEDA?....................................................................

VII. BIBLIOGRAFÍA..............................................................................................

347 348 349 351 354 356 358 358 362 363 364 366 369 373 374

14 PRUEBA PROHIBIDA Y PRINCIPIO DE BUENA FE. EXPANSIÓN Y REDUCCIÓN DEL PLANTEAMIENTO JURISPRUDENCIAL EN TORNO A LAS EXCEPCIONES A LA REGLA DE EXCLUSIÓN DE LA PRUEBA PROHIBIDA.....

Índice

377

Agustín-Jesús Pérez-Cruz Martín

I. REFLEXIONES PREVIAS (Y NECESARIAS)...............................................

II. LA BÚSQUEDA DE LA VERDAD (PROCESAL) Y LA PROSCRIPCIÓN DE LA PRUEBA PROHIBIDA.......................................................................

III. LA REGLA DE EXCLUSIÓN Y SUS EXCEPCIONES..................................

1. Prueba jurídicamente independiente —Independent Source—..........

2. Teoría del descubrimiento inevitable —The Inevitable Discovery Doctrine o hypothetical independent source doctrine—.............................

3. Hallazgo casual.........................................................................................

4. Regla de la conexión de antijuricidad —Purged Taint o Attenuated Connection Doctrine—............................................................................

5. Excepción de buena fe —The good faith excepcion—.........................

6. Ponderación de intereses.........................................................................

7. Confesión voluntaria del acusado............................................................

8. El caso probable........................................................................................

9. Nexo causal atenuado..............................................................................

IV. ESPECIAL ATENCIÓN DE LA REGLA DE EXCLUSIÓN: LA TEORÍA DE LA BUENA FE (GOOD FAITH)....................................................................

V. BILIOGRAFÍA................................................................................................

377 386 390 398 400 402 404 406 407 408 411 411 412 416

Prólogo La Asociación “Proceso y Garantías” nació en el año 2009 con la vocación de aunar los esfuerzos investigadores de un grupo de profesores de Derecho Procesal de diversas Universidades Españolas en torno a los derechos públicos reconocidos constitucionalmente con la finalidad de asegurar las condiciones necesarias para el logro de un proceso justo. Sus fines esenciales son, por tanto, el estudio, la investigación y la divulgación del Derecho Procesal en ese ámbito concreto, que tan relevante se constituye en un Estado de Derecho como el nuestro.

Entre todas sus actividades, la Asociación celebra un congreso anual que tiene por objeto la puesta al día y en común de las nuevas tendencias legislativas y jurisprudenciales que mayor incidencia tienen en las garantías de los justiciables con relación al proceso jurisdiccional. Es un encuentro de reflexión y divulgación de los resultados de la investigación que cada uno de los miembros de la asociación realiza, incardinados en los diferentes Proyectos de Investigación en los que se encuentran inmersos. De esta manera, se consigue un loable objetivo para todo investigador cual es aunar sinergias en el estudio, análisis e investigación en materia jurídica. Los resultados de cada Congreso que se ha celebrado en los últimos años (Las Palmas de Gran Canaria, Oviedo, Málaga, Cádiz) se han venido publicando en esta Colección “Proceso y garantías”.

Tras dos años de espera por la pandemia mundial de COVID-19, en abril de 2022 pudimos retomar la actividad anual de la Asociación con la celebración del congreso “Los principios del proceso en la justicia del siglo XXI”, en la ciudad de Málaga y bajo nuestra dirección. El Congreso, siguiendo la tradicional hoja de ruta, tuvo como finalidad la puesta en común por los diferentes ponentes y comunicantes de las diferentes tendencias legislativas y jurisprudenciales en materia de principios procesales como elemento vertebrador de la actividad jurisdiccional.

Dada la coyuntura histórica en la que ahora confluye nuestra realidad, caracterizada, entre otros condicionantes, por la inmersión en la cuarta revolución industrial (SCHWAB) o la revolución de los datos, los cambios de la sociedad no pueden dejar al margen un instrumento tan esencial para garantizar los derechos humanos de los ciudadanos, como es el proceso jurisdiccional, ni éste puede permanecer ajeno a los cambios antedichos.

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Yolanda De Lucchi López-Tapia y Antonio Mª Lara López

Son muchas las corrientes doctrinales y de jurisprudencia que empiezan a abogar por una transformación paradigmática de la Justicia para acomodarnos a la nueva justicia del siglo XXI, en la que entran en juego valores y parámetros diferentes a la justicia en la que nos hemos asentado desde hace tiempo. Así, factores como inteligencia artificial, justicia predictiva, humanización de la justicia, economía circular o justicia y vulnerabilidad toman protagonismo en nuestros instrumentos jurisdiccionales, cambiando el modelo hasta ahora imperante. Estos cambios afectan, como no podía ser de otro modo, al origen de la construcción procesal: los principios.

Siendo definido por la RAE el término principio como la base, origen, razón fundamental sobre la cual se procede discurriendo en cualquier materia, los principios del proceso constituyen las reglas que constituyen puntos de partida para la construcción de los instrumentos esenciales de la función jurisdiccional, en el sentido de originarlos, determinando que sean sustancialmente como son (DE LA OLIVA). Aun siendo el origen de todo, los principios del proceso, fundamentalmente, los principios jurídico-técnicos no se asientan como elementos inmutables, que perduran en el tiempo, sino que deben ser modulados de acuerdo a la configuración del proceso en cada momento histórico.

Muestra de ello es la tendencia a invertir, por ejemplo, las reglas del juego tradicionales del proceso civil en materia de colectivos vulnerables como los consumidores o las personas con discapacidad. Igualmente, en el proceso penal, muchos han sido los elementos cualificadores que provocan el planteamiento de su afectación a los diferentes principios que modula este proceso. El hecho tecnológico y su incidencia en la investigación penal tiene una especial trascendencia, pero, cuestiones como la preponderancia del derecho de defensa, la protección a las víctimas o la agilización de los procesos también gozan de un peso que hace necesario conectar con los principios del proceso. Igualmente, la aparición del principio de oportunidad positivizado en la Ley de Enjuiciamiento Criminal hace que nos planteemos si el principio de oficialidad sigue teniendo el mismo peso en nuestro ordenamiento procesal o se va produciendo un cambio de tendencia que podemos vislumbrar en la redacción del Anteproyecto de Ley de Enjuiciamiento Criminal de 2020. En este sentido, el más que probable cambio en nuestro modelo procesal de instrucción, que dejará a ésta en manos del Ministerio Fiscal, necesita un planteamiento de los principios jurídico-técnicos que disciplinan esta fase. No es esta una cuestión de un futuro incierto pendiente de la aprobación del citado Anteproyecto, a día de hoy, la instrucción del Ministerio Fiscal es ya una realidad (como ya lo fue en el Proceso de Menores) con la figura de la Fiscalía Europea y el

Prólogo

17

procedimiento especial de su competencia instaurado por la LO 9/2021, de 1 de julio.

Como ya advertía MONTERO AROCA, “los principios no se realizan siempre en los procesos concretos de manera absoluta, en forma pura, pues lo normal es que las leyes no sean simplemente un mero reflejo de un principio, sino un compromiso entre el principio y la realidad social en que debe aplicarse”. Estas palabras son muy reveladoras de la situación en la que nos encontramos que, sin suponer un cambio de paradigma en el proceso, sí que, como se ha señalado, nos sitúan en un momento histórico que requiere una reflexión sobre éste y los principios que lo inspiran.

Ahora bien, si los principios han de ser modulados en función de la realidad social, se ha de hacer con las garantías suficientes de no ser una mera conveniencia transitoria o un mero antojo del legislador en un momento determinado. Una nueva interpretación o conceptualización de los principios no puede venir sino de la constatación de una contrastada tendencia cambiante en la sociedad, no como un aspecto puntual de inmediata resolución política o por parte de la política, sino como una verdadera tendencia perdurable y asentada en la sociedad, además, y de esto no nos cabe duda, ha de partir de un estudio sosegado por parte de la doctrina científica. Con esta obra, sus autores han conseguido aportar algo de luz a esta misión.

No podemos cerrar este prólogo sin los agradecimientos más sinceros, ya que la materialización de esta obra que el lector tiene en sus manos (física o virtual) es fruto de un proceso en el que han intervenido muchas personas e instituciones que requiere de este pequeño reconocimiento.

Aunque, sin duda, el mayor reconocimiento que se puede tener es la ávida lectura, el aprovechamiento y, como no, la crítica que se pueda realizar de lo desarrollado en esta obra, pues el espíritu crítico es el que provoca un avance del conocimiento.

Impagable es el esfuerzo de los autores de los trabajos, ya que ésta ha sido la contribución fundamental y la condictio sine qua non para la sustanciación de este libro. Destacar la generosidad en el tiempo y trabajo dedicado por cada uno de ellos en sus aportaciones es el mínimo reconocimiento que se puede hacer a su labor.

La divulgación de la labor científica sin financiación es una absoluta quimera. Así, queremos agradecer a la Fundación Manuel Serra Domínguez por habernos concedido una ayuda a estos efectos en su convocatoria anual. La labor que realiza esta Fundación para el avance del estudio de la

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Yolanda De Lucchi López-Tapia y Antonio Mª Lara López

Ciencia Procesal merece nuestro más sentido agradecimiento y el reconocimiento de toda la comunidad científica.

Esperamos que el lector disfrute de esta obra y que su contenido contribuya modestamente al avance de nuestra bellísima disciplina.

En Málaga, en el día de la celebración de la Constitución Española del año 2022.

Yolanda De Lucchi López-Tapia Antonio Mª Lara López

LA EXTENSIÓN DEL PRINCIPIO MATERIAL DE LEGALIDAD SOBRE EL PROCESO PENAL ESPAÑOL ARTURO ÁLVAREZ ALARCÓN Catedrático de Derecho Procesal Universidad de Cádiz

SUMARIO: I. EL PRINCIPIO DE LEGALIDAD COMO NORMA CONSTITUCIONAL. II. DESARROLLO JURISDICCIONAL DEL PRINCIPIO DE LEGALIDAD PENAL. 1. Los jueces como destinatarios del principio de legalidad. 2. Ministerio Fiscal sometido al principio de legalidad. 3. La acusación por los ciudadanos. 4. La desvinculación del Juez de la acusación.

III. EL INCUMPLIMIENTO DEL PRINCIPIO DE LEGALIDAD POR EL JUEZ: DELITO DE PREVARICACIÓN. IV. LA ATENUACIÓN DEL PRINCIPIO DE LEGALIDAD: EL PRINCIPIO DE OPORTUNIDAD.

I. EL PRINCIPIO DE LEGALIDAD COMO NORMA CONSTITUCIONAL 1. El art. 1 de la Constitución Española define a España como un Estado de Derecho. Implica esto que la forma de organización política elegida somete el ejercicio del poder a las normas jurídicas, comprendidas en la propia Constitución y en las leyes y reglamentos producidas por los órganos legislativos, representantes de la soberanía popular, y por los demás entes a los que se les atribuye la capacidad normativa. Los poderes del Estado y también los de los particulares quedan sujetos al conjunto normativo1. La división de poderes, el control de los poderes públicos a instancias de los ciudadanos, instituciones y administraciones, el respeto del principio de legalidad, con el imperio de la ley que se impone sobre todas las personas, órganos e instituciones, y la prevalencia de los derechos y libertades fundamentales como bases de la convivencia, que deben ser garantizados y

1

“Los ciudadanos y los poderes públicos están sujetos a la Constitución y al resto del ordenamiento jurídico” (art. 9.1 Constitución Española).

20

Arturo Álvarez Alarcón

protegidos2, constituyen todos ellos los caracteres del Estado de Derecho.

El marco legal señala los límites jurídicos a la actividad de los poderes del Estado, entre los cuales se instaura un sistema equilibrado, en el que “la legítima acción de gobierno se ejerce en el marco normativo legítimamente aprobado y controlado por el poder judicial, sujeto a la estricta observancia del principio de legalidad, de acuerdo a las exigencias de los procedimientos legalmente previstos y al margen de intereses particulares, políticos o económicos, pues todo acto del Estado, a través de sus administraciones, debe estar sujeto a Derecho”3.

La Constitución Española erige al principio de legalidad como uno de los pilares básicos de nuestro orden político y jurídico, disponiendo finalmente y de modo concluyente: 3. La Constitución garantiza el principio de legalidad, la jerarquía normativa, la publicidad de las normas, la irretroactividad de las disposiciones sancionadoras no favorables o restrictivas de derechos individuales, la seguridad jurídica, la responsabilidad y la interdicción de la arbitrariedad de los poderes públicos.

2. Junto a esta proclamación general del imperio de la ley, la Constitución se refiere especialmente al principio de legalidad en el ámbito penal, cuando dispone en el art. 25.1: 1. Nadie puede ser condenado o sancionado por acciones u omisiones que en el momento de producirse no constituyan delito, falta o infracción administrativa, según la legislación vigente en aquel momento.

A partir de esta proclamación constitucional, el Tribunal Constitucional (TC) atribuye a la ley el cometido de servir de presupuesto para que el Estado pueda actuar sobre los bienes jurídicos de los ciudadanos y para satisfacer la seguridad jurídica. Y el contenido del principio de legalidad ha sido elaborado por el citado Tribunal mediante sentencias que dictó tempranamente4, considerando que en el ámbito sancionador exige la

2

3 4

“Corresponde a los poderes públicos promover las condiciones para que la libertad y la igualdad del individuo y de los grupos en que se integra sean reales y efectivas; remover los obstáculos que impidan o dificulten su plenitud y facilitar la participación de todos los ciudadanos en la vida política, económica, cultural y social.” (art. 9.2 Constitución Española).

Sentencia del TS núm. 507/2020, de 14 octubre (Tol 8147989).

Vid. por ejemplo las Sentencias del TC núm. 133/87 (Tol 79877), 61/90 (Tol 80353), 246/91 (Tol 81922), 95/92 (Tol 80707).