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José Manuel López Libreros

ALTA CALIDAD EN INVESTIGACIÓN JURÍDICA

JOSÉ MANUEL LÓPEZ LIBREROS

DERECHOS HUMANOS EN MÉXICO

PROTECCIÓN MULTINIVEL, RECEPCIÓN DE FUENTES INTERNACIONALES Y GOBERNANZA

¿Cuáles son las fuentes que reconocen y protegen los derechos humanos en México? Ésta es la pregunta central de Derechos humanos en México: Protección multinivel, recepción de fuentes internacionales y gobernanza. Con una visión humanizadora del derecho, se analizan tanto las reformas constitucionales como la jurisprudencia relevante del Poder Judicial de la Federación y los instrumentos internacionales, que han dado como resultado el avance del Estado mexicano hacia la protección de los derechos humanos conforme a estándares globales. De igual forma, se discute el proceso de apertura del sistema jurídico mexicano a fuentes externas y se estudia la manera en cómo los operadores del sistema han generado procesos de gobernanza y diálogo judicial en la aplicación de los instrumentos internacionales sobre derechos humanos. En el estudio, al conjugar posturas teóricas y aplicación práctica de las diversas fuentes, se busca dotar a los lectores de elementos conceptuales que permitan un mejor (re)conocimiento de los derechos humanos.

monografías

DERECHOS HUMANOS EN MÉXICO PROTECCIÓN MULTINIVEL, RECEPCIÓN DE FUENTES INTERNACIONALES Y GOBERNANZA

COMITÉ CIENTÍFICO DE LA EDITORIAL TIRANT LO BLANCH María José Añón Roig

Catedrática de Filosofía del Derecho de la Universidad de Valencia

Ana Cañizares Laso

Catedrática de Derecho Civil de la Universidad de Málaga

Jorge A. Cerdio Herrán

Catedrático de Teoría y Filosofía de Derecho. Instituto Tecnológico Autónomo de México

José Ramón Cossío Díaz

Ministro en retiro de la Suprema Corte de Justicia de la Nación y miembro de El Colegio Nacional

Eduardo Ferrer Mac-Gregor Poisot

Presidente de la Corte Interamericana de Derechos Humanos. Investigador del Instituto de Investigaciones Jurídicas de la UNAM

Owen Fiss

Catedrático emérito de Teoría del Derecho de la Universidad de Yale (EEUU)

José Antonio García-Cruces González

Catedrático de Derecho Mercantil de la UNED

Luis López Guerra

Catedrático de Derecho Constitucional de la Universidad Carlos III de Madrid

Ángel M. López y López

Catedrático de Derecho Civil de la Universidad de Sevilla

Marta Lorente Sariñena

Catedrática de Historia del Derecho de la Universidad Autónoma de Madrid

Javier de Lucas Martín

Catedrático de Filosofía del Derecho y Filosofía Política de la Universidad de Valencia

Víctor Moreno Catena

Catedrático de Derecho Procesal de la Universidad Carlos III de Madrid

Francisco Muñoz Conde

Catedrático de Derecho Penal de la Universidad Pablo de Olavide de Sevilla

Angelika Nussberger

Jueza del Tribunal Europeo de Derechos Humanos. Catedrática de Derecho Internacional de la Universidad de Colonia (Alemania)

Héctor Olasolo Alonso

Catedrático de Derecho Internacional de la Universidad del Rosario (Colombia) y Presidente del Instituto Ibero-Americano de La Haya (Holanda)

Luciano Parejo Alfonso

Catedrático de Derecho Administrativo de la Universidad Carlos III de Madrid

Tomás Sala Franco

Catedrático de Derecho del Trabajo y de la Seguridad Social de la Universidad de Valencia

Ignacio Sancho Gargallo

Magistrado de la Sala Primera (Civil) del Tribunal Supremo de España

Tomás S. Vives Antón

Catedrático de Derecho Penal de la Universidad de Valencia

Ruth Zimmerling

Catedrática de Ciencia Política de la Universidad de Mainz (Alemania)

Procedimiento de selección de originales, ver página web: www.tirant.net/index.php/editorial/procedimiento-de-seleccion-de-originales

DERECHOS HUMANOS EN MÉXICO PROTECCIÓN MULTINIVEL, RECEPCIÓN DE FUENTES INTERNACIONALES Y GOBERNANZA

JOSÉ MANUEL LÓPEZ LIBREROS

tirant lo blanch Ciudad de México, 2019

Copyright ® 2019 Todos los derechos reservados. Ni la totalidad ni parte de este libro puede reproducirse o transmitirse por ningún procedimiento electrónico o mecánico, incluyendo fotocopia, grabación magnética, o cualquier almacenamiento de información y sistema de recuperación sin permiso escrito del autor y del editor. En caso de erratas y actualizaciones, la Editorial Tirant lo Blanch México publicará la pertinente corrección en la página web www.tirant.com/mex/

© EDITA: TIRANT LO BLANCH DISTRIBUYE: TIRANT LO BLANCH MÉXICO Río Tiber 66, Piso 4 Colonia Cuauhtémoc Delegación Cuauhtémoc CP 06500 Ciudad de México Telf: +52 1 55 65502317 infomex@tirant.com www.tirant.com/mex/ www.tirant.es ISBN: 978-84-1313-239-6 MAQUETA: Tink Factoría de Color Si tiene alguna queja o sugerencia, envíenos un mail a: atencioncliente@tirant.com. En caso de no ser atendida su sugerencia, por favor, lea en www.tirant.net/index.php/empresa/politicas-de-empresa nuestro procedimiento de quejas. Responsabilidad Social Corporativa: http://www.tirant.net/Docs/RSCTirant.pdf

Para Inés

Índice AGRADECIMIENTOS............................................................................. 11 ABREVIATURAS Y ACRÓNIMOS.......................................................... 13 INTRODUCCIÓN................................................................................... 15

Capítulo 1 Derechos humanos y su protección multinivel 1. La “porosidad” del sistema jurídico mexicano: liquidez, apertura y contraste en la protección de los derechos humanos............................ 21 2. Derechos humanos: su evolución y protección internacional............... 33

Capítulo 2 Fuentes del derecho internacional de los derechos humanos 1. ¿Qué son las fuentes del derecho internacional de los derechos humanos?..................................................................................................... 49 2. Relación entre el derecho internacional y el derecho internacional de los derechos humanos.......................................................................... 52 3. Las fuentes del derecho internacional de los derechos humanos.......... 54 4. Los tratados internacionales en materia de derechos humanos............ 56 A. Derecho convencional.................................................................... 57 B. Especificidades de los tratados internacionales en materia de derechos humanos................................................................................ 59 a) Naturaleza jurídica de los tratados en materia de derechos humanos...................................................................................... 59 b) Proceso de creación: mayor apertura y transparencia............... 61 c) Reservas y declaraciones interpretativas: un régimen especial... 61 d) Mecanismos de supervisión y control: funciones administrativas y jurisdiccionales................................................................ 63 e) Matización de principios convencionales e interpretación especial........................................................................................... 64 5. La recepción de los tratados internacionales en el derecho interno...... 65 A. Recepción de tratados: el doble rasero de la validez formal y material................................................................................................. 65 B. Relación entre ámbito interno y el internacional............................ 66 C. Jerarquía de los tratados en materia de derechos humanos............ 68 D. Interpretación de los tratados en materia de derechos humanos..... 70

Índice

a) Normas específicas de interpretación........................................ 71 b) Carácter subsidiario de los sistemas de protección de derechos humanos.................................................................................. 73 E. Interpretación hermenéutica especial: conformidad y pro homine.. 74 a) Criterios expansivos: interpretación conforme y pro homine.... 74 b) Límites a la interpretación........................................................ 75 6. Otras fuentes del corpus iuris del Derecho internacional de los derechos humanos...................................................................................... 76 A. Costumbre internacional: la evidencia de la preocupación por la protección de los derechos humanos.............................................. 76 B. Resoluciones de organizaciones internacionales: creación del derecho en ámbitos de cooperación e integración................................. 80 C. Principios generales del derecho, doctrina y decisiones judiciales... 84

Capítulo 3 Gobernanza y diálogo judicial en la protección de los derechos humanos 1. Gobernanza y derechos humanos: reformas, armonización y mutaciones en la protección de la persona humana.......................................... 87 2. Apertura jurídica y diálogo jurisprudencial: interacción de fuentes nacionales e internacionales.................................................................... 94

CONCLUSIONES.................................................................................... 107 BIBLIOGRAFÍA Y RECURSOS ELECTRÓNICOS.................................. 111

Agradecimientos El presente trabajo, Derechos humanos en México: Protección multinivel, recepción de fuentes internacionales y gobernanza, es el producto final del proyecto de investigación “PID15-2” titulado “Fuentes del derecho internacional de los derechos humanos y su recepción en el sistema jurídico mexicano”, elaborado dentro del Cuerpo Académico Consolidado de Administración de Justicia (UAA-CA-32), en la línea de Generación y aplicación del conocimiento sistema penal y administración de justicia, del Departamento de Derecho del Centro de Ciencias Sociales y Humanidades, perteneciente a la Universidad Autónoma de Aguascalientes. Agradezco el apoyo decidido de las autoridades de la Universidad Autónoma de Aguascalientes al fomento de la investigación, al facilitar los recursos humanos, financieros y materiales para el desarrollo del presente trabajo. El proyecto contó con financiamiento y recursos públicos por parte de la propia Universidad Autónoma de Aguascalientes, y su publicación con recursos del Programa de Fortalecimiento de la Calidad Educativa (PFCE) para el ejercicio 2018. De igual forma, expreso mi gratitud a todos aquellos universitarios, administrativos, amigos y colegas que de manera directa o indirecta participaron para que este trabajo se materializara. Se lumen proferre

Abreviaturas y acrónimos ACNUDH

Oficina del Alto Comisionado de las Naciones Unidas para los Derechos Humanos

CADH o “Pacto de San José”

Convención Americana sobre Derechos Humanos

CIDH

Comisión Interamericana de Derechos Humanos

CIJ

Corte Internacional de Justicia

Corte EDH

Corte Europea de Derechos Humanos o Tribunal Europeo de Derechos Humanos

Corte IDH

Corte Interamericana de Derechos Humanos

CNDH

Comisión Nacional de los Derechos Humanos

CPEUM

Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos

DIDH

Derecho internacional de los derechos humanos

DOF

Diario Oficial de la Federación

OEA

Organización de los Estados Americanos

ONU

Organización de las Naciones Unidas

PJF

Poder Judicial de la Federación

SCJN

Suprema Corte de Justicia de la Nación

Introducción Estoy firmemente convencido de que la conciencia es la fuente material de todo el Derecho, responsable por sus avances y su evolución, a la par de sus fuentes formales. Juez Cançado Trindade, Corte Interamericana de Derechos Humanos. Comisión de Asuntos Jurídicos y Políticos, 9 de marzo de 2001, en el Salón “Libertador Simón Bolívar” de la sede de la OEA

La protección de los derechos humanos es una obligación de todos los Estados y organizaciones políticas, pero también de todas las personas, independientemente de su nacionalidad o domicilio. En el contexto internacional actual, ningún Estado es autosuficiente; muy por el contrario, todos son interdependientes. La interacción constante y profunda entre agentes políticos, sociales, comerciales, de diversa nacionalidad, deja patente los procesos de globalización jurídica que, en muchas ocasiones, derivan en manifestaciones de colisión de sistemas jurídicos, y en otras, en la colaboración y creación de órdenes supranacionales. Al respecto, México ha realizado un importante esfuerzo institucional por adecuar las normas, procedimientos e instituciones a los requerimientos internacionales. Prueba de ello es que en materia de derechos humanos se ha ido gestando un proceso paulatino de apertura hacia las fuentes internacionales y supranacionales, pero, ¿cómo ha sucedido esto? A través de toda una serie de actos de diversa índole: decisiones políticas y reformas legales, participación en organizaciones internacionales, colaboración entre poderes judiciales, recepción de criterios y estándares internacionales que enriquecen nuestras normas, colaboración con agentes privados como organizaciones no gubernamentales y un largo etcétera. Ahora bien, ¿cómo impacta en nuestro país el proceso de globalización jurídica en la recepción de fuentes internacionales en derechos humanos? Precisamente es éste el objetivo de Derechos humanos en México: Protección multinivel, recepción de fuentes internacionales y gobernanza: analizar cómo en el ámbito del derecho internacional de los derechos humanos (DIDH) se ha fomentado la creación de un

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corpus normativo internacional y un entramado institucional, cuya recepción y articulación con el Estado mexicano genera un importante impacto local en materia de fuentes normativas y su incorporación al sistema jurídico mexicano. Desde los años setenta del siglo pasado, México ha experimentado una política de apertura al exterior que lo ha llevado a firmar tratados en distintas materias y una presencia activa en organizaciones internacionales con vocación por la protección de los derechos humanos. Por lo tanto, se puede señalar que nuestro país es un actor internacional con una preocupación genuina sobre el reconocimiento y desarrollo de los derechos humanos, en un entorno de respeto por los postulados del Estado constitucional y democrático de derecho. Dentro de este marco se realizaron importantes reformas constitucionales en materia de derechos humanos y juicio de amparo, que han sido objeto de una intensa interpretación jurisprudencial. Más aún, la participación activa de las principales organizaciones internacionales con objetivos en materia de derechos humanos, como la Organización de las Naciones Unidas (ONU) y la Organización de los Estados Americanos (OEA), ha ido creando un entramado jurídico basado en principios normativos, valores y gobernanza que matiza el actuar del Estado mexicano, tanto en el plano local como en el internacional. En el plano formal, México es de los principales activistas de la creación de normas internacionales en materia de derechos humanos. Así, nuestro país ha firmado la mayoría de tratados internacionales cuyo objetivo es, directa o indirectamente, los derechos humanos, y que, por ende, al ser nuestro derecho, resultan en fuentes de cumplimiento obligado para los operadores jurídicos. Cabe aclarar que, sin restar importancia a los tratados internacionales, hay otras fuentes que complementan los derechos humanos, tanto en derecho duro como blando. De esta manera, encontramos la costumbre internacional, las resoluciones judiciales, doctrina de especialistas, recomendaciones de órganos de vigilancia, resoluciones de organizaciones internacionales, entre otras. Resulta imperativo para los operadores jurídicos (abogados, jueces, servidores públicos, académicos, etcétera) conocer y aplicar con fluidez las fuentes del DIDH e identificar la manera en cómo interactúan con nuestras normas locales, ya que, al final, esto es una garantía de mayor (re)conocimiento, y por ende, de un aumento

Derechos humanos en México

cualitativo y cuantitativo en la protección de los derechos humanos a nivel interno. Definir qué son los derechos humanos es una tarea de la ciencia jurídica que desborda los alcances de este libro. Pero para efectos de su propio objetivo, recurrimos a las propuestas que hacen instituciones como la ONU o la OEA. Al respecto, la Oficina del Alto Comisionado de las Naciones Unidas para los Derechos Humanos (ACNUDH) señala que, a grandes rasgos, los derechos humanos pueden definirse como los derechos inherentes a nuestra naturaleza sin los que no podemos vivir como seres humanos […] nos permiten desarrollarnos plenamente y hacer uso de nuestras cualidades humanas, nuestra inteligencia, nuestras aptitudes y nuestra conciencia […] se basan en el deseo, cada vez más extendido en la humanidad, de vivir una vida en la que se respeten y protejan la dignidad y valor inherentes de cada ser humano (Naciones Unidas, 2004, p. 9).

Mientras que, desde el Instituto Interamericano de Derechos Humanos (2009, p. 217; Álvarez de Icaza, 2009) se conciben como aquellas exigencias elementales que puede plantear cualquier ser humano por el hecho de serlo, y que tienen que ser satisfechas porque se refieren a unas necesidades básicas, cuya satisfacción es indispensable para que puedan desarrollarse como seres humanos. Son unos derechos tan básicos que sin ellos resulta difícil llevar una vida digna. Son universales, prioritarios e innegociables.

Añadiendo el elemento normativo, podemos seguir la propuesta de Laporta (1987, p. 34), que señala: la adscripción de todos y cada uno de los miembros individuales de la clase ‘ser humano’ de una posición, situación, aspecto, estado de cosas, que se considera moralmente un bien tal que constituye una razón fuerte para articular una protección normativa en su favor a través de la imposición de deberes u obligaciones, la atribución de poderes e inmunidades y la puesta a disposición de técnicas reclamatorias.

Si unimos la cuestión axiológica con el elemento normativo, podemos señalar que, para efectos de la presente investigación, los derechos humanos son “todas aquellas facultades, prerrogativas y libertades fundamentales que tiene una persona por el simple hecho de serlo, sin las cuales no se puede vivir como ser humano, y que además pueden llegar a reconocerse y garantizarse por el sistema normativo”.

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Finalmente, los derechos humanos se positivizan y se convierten en derechos fundamentales (Ferrajoli, Baccelli, Cabo y Pisarello, 2001), son anclados al texto constitucional y, a su vez, en tratados internacionales acordes con la Constitución para aprovechar el principio de supremacía normativa (Carbonell, 2004). Por lo tanto, nos ocupamos del análisis de normas jurídicas que contienen derechos humanos, o bien, derechos fundamentales. El presente libro parte de la idea de que el fenómeno de lo jurídico es multidimensional, además, es antropocéntrico, es decir, sirve al ser humano y no el ser humano es determinado por el sistema normativo; de igual forma, en el derecho subyacen valores que dan contenido a las normas formales. En este sentido, el derecho se concibe con una dimensión normativa, una fáctica y una axiológica (Reale, 1997), que además deberá analizarse en un contexto histórico determinado. Ahora, sin pretender entrar en discusiones filosóficas, se sostiene que las fuentes jurídicas del DIDH surgen en procesos formales (como los procesos legislativos o la ratificación de un tratado internacional), que posteriormente son interpretadas y aplicadas por los operadores jurídicos (autoridades administrativas, jueces, abogados, ciudadanos) para resolver problemas reales en un momento determinado. Además, hay pluralidad de actores que generan juridicidad, más allá del mero elemento monista del Estado como sujeto de derecho internacional y que, incluso, lo señalado por la fuente formal y la manera en como se resuelve un conflicto jurídico puede ser discrepante, pero igualmente constituye un fenómeno jurídico. Y más aún: aquello que es el derecho aspira, como sistema normativo, a reconocer y aplicar una serie de valores y principios propios de la sociedad contemporánea. De esta manera, se reitera una postura en la cual, si bien se reconoce que el derecho debe tener un sustento formal en medida positivo, no se puede dejar de lado que subyace en la norma jurídica un sustento de moral. Esto supone acercarse a una postura que identifica Atienza (2013, p. 29) como “constitucionalista” o quizá “pospositivista”, en la línea de Dworkin, Nino o Alexy. Además, se sustenta en una visión humanista y humanizadora del DIDH que, junto con los postulados neoconstitucionales, ubica a la persona en el centro y fin de las normas internacionales, y que, a su vez, requiere la aplicación

Derechos humanos en México

de los máximos estándares de protección dentro de la esfera competencial de los Estados y organizaciones internacionales. Aquí se enfatiza cómo se reciben las fuentes internacionales por los criterios jurisprudenciales sentados por el Poder Judicial de la Federación (PJF), en el entendido de que, si bien son todas las autoridades las obligadas a respetar los derechos humanos, son precisamente los abogados pertenecientes al Poder Judicial los que deben tener conocimientos específicos en la materia, en función del principio iura novit curia. Interesa, entonces, conocer las fuentes del DIDH como procesos formales de creación, pero también sobre aquello que ha sido interpretado por la jurisprudencia del PJF en su recepción. Es necesario aclarar que, conforme a nuestra Constitución, todas las autoridades están obligadas a reconocer y respetar los derechos humanos; además, existen órganos constitucionales no jurisdiccionales de protección de derechos humanos, como la Comisión Nacional de los Derechos Humanos (CNDH) o sus equivalentes estatales, que se encargan de aplicar normas en la materia. No obstante, esta obra se ciñe, en especial, a los criterios jurisprudenciales del PJF, esto por establecer en la resolución de casos concretos el sentido y alcance de las fuentes y derechos contenidos en instrumentos internacionales; de igual manera, porque son los jueces los que en un contexto neoconstitucional han ido adquiriendo mayor fuerza y presencia en el reconocimiento y actualización de los derechos humanos. Derechos humanos en México: Protección multinivel, recepción de fuentes internacionales y gobernanza se divide en tres capítulos: el primero, “Derechos humanos y su protección multinivel”, donde se analiza el grado de “porosidad” del sistema jurídico mexicano en cuanto a la recepción de fuentes dentro de los procesos de globalización jurídica, así como el estudio de la evolución y forma de positivización de la protección internacional de los derechos humanos. En el segundo capítulo, “Fuentes del derecho internacional de los derechos humanos”, se estudian las fuentes materiales y características de los procesos de producción de los instrumentos internacionales en la materia, las cuales han generado sistemas en red que magnifican las posibilidades de reconocimiento y mecanismos de protección de los derechos humanos. Finalmente, en el capítulo tercero, “Gobernanza y diálogo judicial en la protección de los derechos humanos”, se descri-

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ben las reformas, la armonización y mutaciones en la protección de la persona humana dentro del sistema jurídico mexicano, como procesos de apertura y diálogo jurisprudencial que permiten las interacciones entre fuentes de diverso origen, tanto nacional como internacional. El objeto de estudio de este libro es simple en su contenido pero ambicioso en los resultados que busca generar. Lo primero —simple— porque dentro de una realidad rica y compleja se opta por un análisis teórico de los derechos humanos, pero procurando un acercamiento pragmático con su aplicación concreta a través de la jurisprudencia; lo segundo —ambicioso— porque pretende ser una aportación académica a la discusión, conceptualización y aplicación de los derechos humanos.