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LECCIONES DE DERECHO PENAL PARTE GENERAL

DIRECTORA: María Rosa Moreno-Torres Herrera AUTORES: José Miguel Zugaldía Espinar Elena Marín de Espinosa Ceballos Mª Inmaculada Ramos Tapia Patricia Esquinas Valverde Justa Gómez Navajas Miguel Ángel Morales Hernández

PARTE GENERAL 4ª EDICIÓN

Una colección clásica en la literatura universitaria española. Todos los títulos de la colección manuales los encontrará en la página web de Tirant lo Blanch, www.tirant.es

LECCIONES DE DERECHO PENAL

Libros de texto para todas las especialidades de Derecho, Criminología, Economía y Sociología.

María Rosa Moreno-Torres Herrera (Directora)

4ª EDICIÓN

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LECCIONES DE DERECHO PENAL PARTE GENERAL 4ª edición

COMITÉ CIENTÍFICO DE LA EDITORIAL TIRANT LO BLANCH María José Añón Roig

Catedrática de Filosofía del Derecho de la Universidad de Valencia

Ana Cañizares Laso

Catedrática de Derecho Civil de la Universidad de Málaga

Jorge A. Cerdio Herrán

Catedrático de Teoría y Filosofía de Derecho. Instituto Tecnológico Autónomo de México

José Ramón Cossío Díaz

Ministro de la Suprema Corte de Justicia de México

Eduardo Ferrer Mac-Gregor Poisot

Presidente de la Corte Interamericana de Derechos Humanos. Investigador del Instituto de Investigaciones Jurídicas de la UNAM

Owen Fiss

Catedrático emérito de Teoría del Derecho de la Universidad de Yale (EEUU)

José Antonio García-Cruces González Catedrático de Derecho Mercantil de la UNED

Luis López Guerra

Juez del Tribunal Europeo de Derechos Humanos Catedrático de Derecho Constitucional de la Universidad Carlos III de Madrid

Ángel M. López y López

Catedrático de Derecho Civil de la Universidad de Sevilla

Marta Lorente Sariñena

Catedrática de Historia del Derecho de la Universidad Autónoma de Madrid

Javier de Lucas Martín

Catedrático de Filosofía del Derecho y Filosofía Política de la Universidad de Valencia

Víctor Moreno Catena

Catedrático de Derecho Procesal de la Universidad Carlos III de Madrid

Francisco Muñoz Conde

Catedrático de Derecho Penal de la Universidad Pablo de Olavide de Sevilla

Angelika Nussberger

Jueza del Tribunal Europeo de Derechos Humanos.

Catedrática de Derecho Internacional de la Universidad de Colonia (Alemania)

Héctor Olasolo Alonso

Catedrático de Derecho Internacional de la Universidad del Rosario (Colombia) y Presidente del Instituto Ibero-Americano de La Haya (Holanda)

Luciano Parejo Alfonso

Catedrático de Derecho Administrativo de la Universidad Carlos III de Madrid

Tomás Sala Franco

Catedrático de Derecho del Trabajo y de la Seguridad Social de la Universidad de Valencia

Ignacio Sancho Gargallo

Magistrado de la Sala Primera (Civil) del Tribunal Supremo de España

Tomás S. Vives Antón

Catedrático de Derecho Penal de la Universidad de Valencia

Ruth Zimmerling

Catedrática de Ciencia Política de la Universidad de Mainz (Alemania)

Procedimiento de selección de originales, ver página web: www.tirant.net/index.php/editorial/procedimiento-de-seleccion-de-originales

LECCIONES DE DERECHO PENAL PARTE GENERAL 4ª edición

MARÍA ROSA MORENO-TORRES HERRERA Directora JOSÉ MIGUEL ZUGALDÍA ESPINAR ELENA MARÍN DE ESPINOSA CEBALLOS Mª INMACULADA RAMOS TAPIA PATRICIA ESQUINAS VALVERDE JUSTA GÓMEZ NAVAJAS MIGUEL ÁNGEL MORALES HERNÁNDEZ

Valencia, 2019

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En caso de erratas y actualizaciones, la Editorial Tirant lo Blanch publicará la pertinente corrección en la página web www.tirant.com.

© María Rosa Moreno-Torres Herrera y otros

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Responsabilidad Social Corporativa: http://www.tirant.net/Docs/RSCTirant.pdf

AUTORES DE LAS LECCIONES ESQUINAS VALVERDE, PATRICIA Profesora Titular de Derecho Penal Universidad de Granada Lecciones 6, 7 y 18

GÓMEZ NAVAJAS, JUSTA Profesora Contratada Doctora Interina Universidad de Granada Lección 20

MARÍN DE ESPINOSA CEBALLOS, ELENA Catedrática de Derecho Penal Universidad de Granada Lecciones 9, 14 y 17

MORALES HERNÁNDEZ, MIGUEL ÁNGEL Becario de Investigación del Ministerio de Educación, Cultura y Deporte para la Formación del Profesorado Universitario (FPU).

Departamento de Derecho Penal.

Universidad de Granada Lección 13

MORENO-TORRES HERRERA, Mª ROSA Profesora Titular de Derecho Penal Universidad de Granada Lecciones 11, 12, 15, 16 y 19

RAMOS TAPIA, Mª INMACULADA Profesora Titular de Derecho Penal Universidad de Granada Lecciones 3, 4 y 8

ZUGALDÍA ESPINAR, JOSÉ MIGUEL Catedrático de Derecho Penal Universidad de Granada Lecciones 1, 2, 5, 10 y 21

Índice Abreviaturas................................................................................................................... 19 Bibliografía básica.......................................................................................................... 21

Lección 1 El Derecho Penal

I. EL CONCEPTO DEL DERECHO PENAL......................................................... 23 1. El Derecho Penal como instrumento de control social.................................... 23 2. El Derecho Penal como sistema normativo..................................................... 25 3. El Derecho Penal vigente en España............................................................... 25 A. El Derecho Penal de adultos..................................................................... 26 B. El Derecho Penal de menores.................................................................... 26 C. El Derecho Penal de inimputables, semiimputables y delincuentes peligrosos............................................................................................................ 27 D. El Derecho Penal de las personas jurídicas................................................ 28 II. EL DELITO COMO PRESUPUESTO................................................................. 28 1. El delito como hecho...................................................................................... 28 2. La dañosidad social del hecho........................................................................ 29 A. El concepto del bien jurídico..................................................................... 29 B. La selección y jerarquización de los bienes jurídicos................................. 30 C. Funciones interpretativa y crítica del bien jurídico.................................... 31 3. Delito e ilícito administrativo: Derecho Penal y Derecho Administrativo sancionador......................................................................................................... 31

CASO PRÁCTICO.............................................................................................. 33

Lección 2 La pena III. LA PENA COMO CONSECUENCIA JURÍDICA DEL DELITO........................ 35 1. Teorías que legitiman la pena por su función metafísica (teorías absolutas)... 35 2. Teorías que legitiman la pena por su función socialmente útil........................ 36 A. Teorías relativas: prevención general negativa y prevención especial (o individual)................................................................................................ 37 B. Teorías de la unión................................................................................... 38 a. Teoría de la unión aditiva.................................................................... 38 b. Teoría dialéctica de la unión................................................................ 38 C. Teoría de la prevención general positiva................................................... 39 3. Un posible modelo integrado de legitimación del Derecho Penal.................... 40 4. Las teorías de la pena y el Código Penal español............................................ 42

CASO PRÁCTICO.............................................................................................. 45

10

Índice

Lección 3 Límites al poder punitivo del Estado (I)

I. PRINCIPIOS ORIENTADORES DE LA POLÍTICA CRIMINAL....................... 47 1. El principio de intervención mínima............................................................... 47 2. El principio de necesidad o utilidad de la intervención penal.......................... 48 II. LÍMITES O GARANTÍAS DE LA LEGISLACIÓN PENAL Y SU APLICACIÓN.................................................................................................................. 49 1. El principio del hecho.................................................................................... 49 2. El principio de responsabilidad subjetiva....................................................... 50 3. El principio de presunción de inocencia......................................................... 50 4. La prohibición de las penas inhumanas y degradantes................................... 51 5. La orientación de las penas privativas de libertad a la resocialización del autor.............................................................................................................. 52 6. El principio de proporcionalidad de las penas................................................ 53 7. El principio non bis in idem........................................................................... 53 A. El principio non bis in idem en el ámbito del Derecho Administrativo Sancionador.............................................................................................. 54 B. El principio non bis in idem en el ámbito penal........................................ 56 a. El concurso aparente de normas penales.............................................. 56 b. El llamado “efecto de cierre”............................................................... 58 c. La diferencia entre concurso de normas y concurso ideal de delitos..... 59 d. El non bis in idem respecto a la aplicación de circunstancias agravantes....................................................................................................... 60

CASO PRÁCTICO.............................................................................................. 60

Lección 4 Límites al poder punitivo del Estado (II) 8. El principio de legalidad................................................................................. 63 A. La exigencia de lex scripta o reserva de ley............................................... 63 a. La reserva de ley y el rango de Ley Orgánica....................................... 63 b. Las normas penales en blanco............................................................. 64 c. El Derecho de la Unión Europea......................................................... 64 d. El valor de la jurisprudencia penal...................................................... 66 B. La exigencia de lex praevia....................................................................... 67 a. La regla general: la irretroactividad de las normas penales.................. 67 b. La excepción: la retroactividad de la norma más favorable................. 68 C. La exigencia de lex certa........................................................................... 68 D. La exigencia de lex stricta o prohibición de la analogía............................ 69 9. El principio de culpabilidad........................................................................... 70 A. Fundamento y contenido del principio de culpabilidad............................. 70 B. La doble función limitadora del principio de culpabilidad........................ 71 a. Función limitadora referida a los presupuestos de la pena................... 71 b. Función limitadora referida a la individualización de la pena.............. 71 C. El principio de culpabilidad en la legislación penal española.................... 72

CASO PRÁCTICO.............................................................................................. 74

Índice

11

Lección 5 El concepto jurídico del delito

I. CONCEPTO Y FUNCIÓN DE LA TEORÍA JURÍDICA DEL DELITO.............. 75 II. EL ESQUEMA DE LA TEORÍA JURÍDICA DEL DELITO................................. 75 III. EL DELITO COMO HECHO ILÍCITO REALIZADO POR UN AUTOR CULPABLE................................................................................................................. 77 1. El delito como hecho ilícito............................................................................ 77 A. La tipicidad del hecho............................................................................... 77 a. El tipo objetivo (la descripción objetiva del suceso)............................. 77 b. El tipo subjetivo (el dolo o la imprudencia)......................................... 78 B. La antijuridicidad del hecho (la ausencia de causas de justificación)......... 79 2. La culpabilidad del autor............................................................................... 80 IV. LA RELACIÓN ENTRE LAS “EXIMENTES” Y LA AUSENCIA DE DELITO O PENA.................................................................................................................. 81 V. LOS DIFERENTES EFECTOS JURÍDICOS DE LAS CAUSAS DE EXCLUSIÓN DE LA RESPONSABILIDAD CRIMINAL.......................................................... 82

CASO PRÁCTICO.............................................................................................. 83

Lección 6 Clasificación de los delitos. La tipicidad (I)

I. CLASES DE DELITOS SEGÚN SU TIPO PENAL............................................... 87 1. Delitos de resultado de lesión......................................................................... 88 2. Delitos de resultado de peligro concreto......................................................... 88 3. Delitos de mera actividad en sentido estricto.................................................. 89 4. Delitos de peligro abstracto............................................................................ 89 5. Delitos propios de omisión............................................................................. 90 6. Delitos impropios de omisión......................................................................... 90 7. Delitos propios de omisión y cualificados o de garante.................................. 91 8. Delitos dolosos y delitos imprudentes (en función de su tipo subjetivo)......... 91 II. DELITOS GRAVES, MENOS GRAVES Y LEVES............................................... 92 III. EL TIPO OBJETIVO: ELEMENTOS................................................................... 93 1. El autor de la conducta.................................................................................. 94 2. La acción....................................................................................................... 94 A. Causas de ausencia o exclusión de la acción............................................. 95 B. Actio libera in causa................................................................................. 97 3. El resultado.................................................................................................... 98

CASOS PRÁCTICOS.......................................................................................... 99

Lección 7 La tipicidad (II)

I. LA REALIZACIÓN DEL TIPO OBJETIVO EN LOS DELITOS DE RESULTADO. EL NEXO DE IMPUTACIÓN OBJETIVA DEL RESULTADO A LA ACCIÓN DEL SUJETO...................................................................................................... 101 1. La causalidad como requisito mínimo para la imputación objetiva................ 101 2. Los criterios normativos de imputación......................................................... 103

12

Índice

A. La creación de un riesgo jurídicamente desaprobado................................ 103 B. El resultado típico como concreción del peligro creado por la acción....... 107 C. El alcance del tipo penal........................................................................... 109 D. Casos especiales en los que sí se afirmará la imputación objetiva.............. 111 II. LA REALIZACIÓN DEL TIPO OBJETIVO EN LOS DELITOS DE PELIGRO.. 112 1. El tipo objetivo en los delitos de peligro abstracto......................................... 112 2. El tipo objetivo en los delitos de peligro concreto.......................................... 113 3. La concreción del peligro en un resultado lesivo............................................ 114

CASOS PRÁCTICOS.......................................................................................... 114

Lección 8 Delito de acción. La tipicidad (III) III. EL TIPO SUBJETIVO.......................................................................................... 121 1. El dolo y la imprudencia como títulos de imputación subjetiva...................... 121 2. El dolo........................................................................................................... 122 A. Concepto de dolo..................................................................................... 122 B. La concepción volitiva del dolo................................................................ 122 a. El dolo como voluntad........................................................................ 122 b. Clases de dolo..................................................................................... 123 C. La concepción cognitiva del dolo.............................................................. 124 a. El dolo como conocimiento................................................................. 124 b. La prueba del dolo.............................................................................. 125 3. Los especiales elementos subjetivos del injusto............................................... 126 4. La imprudencia.............................................................................................. 126 A. Concepto y clases..................................................................................... 126 B. El sistema de incriminación de la imprudencia en el Código Penal............ 127 a. El sistema de numerus clausus............................................................. 127 b. La distinción imprudencia grave, menos grave y leve........................... 128 c. La imprudencia profesional................................................................. 129 C. La imprudencia como modalidad de error sobre el tipo............................ 129 a. Concepto............................................................................................. 129 b. Clases: invencible y vencible................................................................ 130 c. Supuestos particulares de error sobre el tipo........................................ 131

CASO PRÁCTICO.............................................................................................. 134

Lección 9 La antijuridicidad

I. PRINCIPIOS FUNDAMENTALES Y REGLAS BÁSICAS DE LAS CAUSAS DE JUSTIFICACIÓN................................................................................................ 137 1. Concepto, fundamento y fuentes.................................................................... 137 2. Los elementos de las causas de justificación................................................... 138 3. La justificación completa y la justificación incompleta................................... 138 4. Efectos comunes de las causas de justificación................................................ 139 II. LAS CAUSAS DE JUSTIFICACIÓN EN PARTICULAR...................................... 140 1. La legítima defensa........................................................................................ 140 2. El estado de necesidad justificante.................................................................. 142

Índice

13

3. El cumplimiento de un deber y el ejercicio legítimo de un derecho, oficio o cargo.............................................................................................................. 145

CASO PRÁCTICO.............................................................................................. 148

Lección 10 La culpabilidad

I. LA CULPABILIDAD DEL AUTOR. PRINCIPIOS FUNDAMENTALES Y REGLAS BÁSICAS DE LAS CAUSAS DE EXCLUSIÓN DE LA CULPABILIDAD............. 151 II. LAS CAUSAS QUE EXCLUYEN LA CULPABILIDAD........................................ 152 1. El error sobre la prohibición invencible.......................................................... 152 A. El error sobre la prohibición: concepto y clases........................................ 153 B. Los efectos del error sobre la prohibición................................................. 154 C. Supuestos especiales.................................................................................. 156 2. La inimputabilidad del autor.......................................................................... 157 A. Las causas de inimputabilidad: consideraciones generales......................... 157 a. Las anomalías y alteraciones psíquicas................................................ 160 b. El trastorno mental transitorio............................................................ 162 c. La intoxicación por el consumo de bebidas alcohólicas, drogas tóxicas o estupefacientes y el hecho de hallarse el autor bajo el síndrome de abstinencia.......................................................................................... 163 d. Las alteraciones en la percepción desde el nacimiento o desde la infancia....................................................................................................... 164 B. La actio libera in causa............................................................................. 165

CASO PRÁCTICO.............................................................................................. 165

Lección 11 La punibilidad

I. LA PUNIBILIDAD COMO PRESUPUESTO PARA LA IMPOSICIÓN DE LA PENA.................................................................................................................. 169 II. LOS ELEMENTOS DE LA PUNIBILIDAD......................................................... 171 1. Las condiciones objetivas de punibilidad........................................................ 171 2. Las excusas absolutorias................................................................................ 172 A. Consideraciones generales........................................................................ 172 B. Especial consideración del estado de necesidad absolutorio y del miedo insuperable............................................................................................... 174 a. El estado de necesidad absolutorio...................................................... 174 b. El miedo insuperable........................................................................... 176 3. Los requisitos de procedibilidad..................................................................... 178

CASOS PRÁCTICOS.......................................................................................... 178

Lección 12 Las fases de ejecución del delito

I. LA FASE INTERNA DEL DELITO..................................................................... 185 II. LOS ACTOS PREPARATORIOS......................................................................... 185

14

Índice

1. Conspiración.................................................................................................. 186 2. Proposición.................................................................................................... 187 3. Provocación................................................................................................... 187 III. DISTINCIÓN ENTRE LOS ACTOS PREPARATORIOS Y LOS ACTOS EJECUTIVOS................................................................................................................. 188 IV. LA TENTATIVA DE DELITO............................................................................. 189 1. El fundamento de la punición de la tentativa................................................. 190 2. La punición de la tentativa en el Código Penal............................................... 190 3. Los elementos de la tentativa......................................................................... 191 A. Tipo objetivo. Tentativa acabada y tentativa inacabada............................ 192 B. Tipo subjetivo: el dolo y los elementos subjetivos del injusto. La incompatibilidad de la tentativa con la imprudencia.............................................. 193 4. El desistimiento en la tentativa....................................................................... 194 5. Tentativa y delito putativo (falso delito)......................................................... 195

CASOS PRÁCTICOS.......................................................................................... 197

Lección 13 Autoría y participación

I. INTRODUCCIÓN: LA NECESIDAD DE DISTINGUIR ENTRE AUTORÍA Y PARTICIPACIÓN............................................................................................... 207 II. EL SISTEMA BINARIO DE RESPONSABILIDAD EN LOS DELITOS DE COMISIÓN DOLOSOS........................................................................................... 207 1. Delitos de dominio......................................................................................... 207 A. La autoría................................................................................................. 207 a. La autoría directa individual............................................................... 208 b. La coautoría........................................................................................ 208 c. La autoría mediata.............................................................................. 209 B. La participación........................................................................................ 211 a. La inducción....................................................................................... 212 b. La cooperación necesaria.................................................................... 212 c. La complicidad.................................................................................... 213 2. Delitos de infracción de deber: La autoría y participación en los delitos de omisión y en los delitos especiales.................................................................. 214 A. Delitos especiales propios......................................................................... 214 B. Delitos especiales impropios..................................................................... 215 III. EL SISTEMA UNITARIO DE RESPONSABILIDAD EN LOS DELITOS IMPRUDENTES............................................................................................................. 216 IV. CASOS SINGULARES DE AUTORIA Y PARTICIPACIÓN................................ 217 1. La determinación de la autoría en estructuras jerárquicamente organizadas y complejas....................................................................................................... 217 A. La responsabilidad de los dirigentes, mandos intermedios y de los ejecutores materiales................................................................................................. 217 B. La responsabilidad por la toma de decisiones en órganos colegiados........ 218 2. Reglas especiales de autoría en los delitos cometidos por medios de difusión mecánicos...................................................................................................... 219 3. Autoría en casos de actuación en nombre de otro.......................................... 219

CASOS PRÁCTICOS.......................................................................................... 220

Índice

15

Lección 14 Las circunstancias modificativas de la responsabilidad criminal y los concursos de delitos

I. LAS CIRCUNSTANCIAS MODIFICATIVAS DE LA RESPONSABILIDAD CRIMINAL............................................................................................................... 225 1. Consideraciones generales.............................................................................. 225 2. Las circunstancias modificativas de la responsabilidad criminal..................... 226 A. Las circunstancias atenuantes................................................................... 226 B. Las circunstancias agravantes................................................................... 229 C. La circunstancia mixta de parentesco....................................................... 232 II. EL CONCURSO DE DELITOS........................................................................... 233 1. El concurso real de delitos.............................................................................. 233 2. Modalidades especiales del concurso real....................................................... 234 A. El delito continuado................................................................................. 234 B. El delito masa........................................................................................... 235 C. El concurso real medial............................................................................. 235 3. El concurso ideal de delitos............................................................................ 236

CASO PRÁCTICO.............................................................................................. 237

Lección 15 Los delitos de omisión I. INTRODUCCIÓN.............................................................................................. 239 II. CLASES DE DELITOS DE OMISIÓN................................................................ 240 III. EL TIPO OBJETIVO EN LOS DELITOS DE OMISIÓN..................................... 243 1. El tipo objetivo en los delitos propios de omisión.......................................... 243 A. La situación generadora del deber de actuar............................................. 243 B. La capacidad o poder personal para realizar la acción mandada.............. 244 C. La no realización de la acción mandada................................................... 244 2. El tipo objetivo en los delitos impropios de omisión (comisión por omisión). 245 A. Elementos comunes con los delitos propios de omisión............................ 245 B. La producción del resultado..................................................................... 245 C. La imputación objetiva del resultado a la omisión.................................... 246 D. La equivalencia de la omisión a la acción................................................. 246 a. Primer criterio de equivalencia: la posición de garante........................ 246 b. Segundo criterio de equivalencia: el sentido del texto de la ley............ 247 IV. EL TIPO SUBJETIVO EN LOS DELITOS DE OMISIÓN: EL DOLO O LA IMPRUDENCIA...................................................................................................... 248 V. OTRAS PARTICULARIDADES DE LOS DELITOS DE OMISIÓN.................... 249

CASOS PRÁCTICOS.......................................................................................... 250

Lección 16 La pena en la legislación penal española

I. EL SISTEMA DE PENAS DEL CÓDIGO PENAL............................................... 255 II. LAS PENAS PRIVATIVAS DE LIBERTAD.......................................................... 256 1. La pena de prisión.......................................................................................... 256 A. Principios que inspiran la ejecución de la pena de prisión......................... 258

16

Índice

B. Especial consideración del sistema de individualización científica y los grados penitenciarios................................................................................ 259 C. La suspensión de la ejecución de la pena de prisión: supuestos que comprende y tratamiento jurídico................................................................... 260 D. La sustitución de la pena de prisión impuesta a extranjeros por la expulsión del territorio español................................................................................ 264 E. Alternativas a la pena de prisión............................................................... 264 2. La localización permanente............................................................................ 265 3. Responsabilidad subsidiaria por impago de multa......................................... 266 III. PENAS PRIVATIVAS DE DERECHOS............................................................... 267 IV. LA PENA DE MULTA........................................................................................ 268

CASOS PRÁCTICOS.......................................................................................... 269

Lección 17 La individualización de la pena

I. LA INDIVIDUALIZACIÓN DE LA PENA......................................................... 273 1. La determinación cualitativa de la pena......................................................... 275 A. La pena abstracta del tipo......................................................................... 275 B. La determinación de la pena según las formas de aparición del delito....... 275 a. El grado de ejecución del delito........................................................... 276 b. La forma de intervención en el delito................................................... 276 c. Los supuestos de concurso de delitos................................................... 276 C. La concurrencia de causas de eficacia extraordinaria................................ 277 2. La determinación cuantitativa de la pena....................................................... 279 A. La concurrencia de circunstancias modificativas de la responsabilidad criminal.................................................................................................... 279 B. La determinación de la pena exacta.......................................................... 280 II. REGLAS ESPECIALES DE DETERMINACIÓN DE LA PENA.......................... 281 1. La determinación de la pena en los delitos leves y en los delitos imprudentes. 281

CASO PRÁCTICO.............................................................................................. 281

Lección 18 El Derecho Penal de menores

I. LA LEY ORGÁNICA REGULADORA DE LA RESPONSABILIDAD PENAL DEL MENOR..................................................................................................... 285 II. LOS PRINCIPIOS QUE INFORMAN LA LO 5/2000......................................... 288 1. Intervención educativo-resocializadora o de prevención especial.................... 288 2. Criterio rector del “superior interés del menor”............................................. 288 3. Flexibilidad.................................................................................................... 289 4. Intervención mínima y oportunidad............................................................... 289 5. Respeto a las garantías y derechos constitucionales........................................ 290 6. Proporcionalidad de la sanción a la gravedad del hecho................................. 290 7. Legalidad....................................................................................................... 290 8. Culpabilidad.................................................................................................. 291 9. Control judicial o judicialización................................................................... 291 III. MEDIDAS SANCIONADORAS-EDUCATIVAS.................................................. 291

Índice

17

1. Clases de medidas aplicables.......................................................................... 292 2. Otros aspectos relativos al proceso penal de menores y a la forma de ejecución de las medidas................................................................................................ 295

CASOS PRÁCTICOS.......................................................................................... 296

Lección 19 Estados peligrosos y medidas de seguridad

I. EL SISTEMA DE DOBLE VÍA: LA DISTINCIÓN ENTRE PENAS Y MEDIDAS DE SEGURIDAD................................................................................................. 303 II. LAS MEDIDAS DE SEGURIDAD EN LA LEGISLACIÓN PENAL ESPAÑOLA.................................................................................................................. 304 1. Garantías que rodean a las medidas de seguridad.......................................... 304 2. Clases de medidas de seguridad...................................................................... 307 3. Supuestos a los que son de aplicación............................................................ 308 A. Inimputables............................................................................................. 308 B. Semiimputables......................................................................................... 309 C. Otros supuestos........................................................................................ 311 4. Cese, sustitución, suspensión y quebrantamiento de las medidas de seguridad................................................................................................................. 312

CASOS PRÁCTICOS.......................................................................................... 313

Lección 20 Extinción de la responsabilidad criminal. Otras consecuencias derivadas del delito

I. LA EXTINCIÓN DE LA RESPONSABILIDAD CRIMINAL.............................. 317 II. LA CANCELACIÓN DE ANTECEDENTES DELICTIVOS................................ 320 III. OTRAS CONSECUENCIAS JURÍDICAS DERIVADAS DEL DELITO............... 322 1. El decomiso.................................................................................................... 322 2. La responsabilidad civil derivada del delito (arts. 109 a 122 CP)................... 324 3. Las costas procesales...................................................................................... 328 4. La toma de muestras biológicas (art. 129 bis CP)........................................... 328

CASOS PRÁCTICOS.......................................................................................... 328

Lección 21 La responsabilidad criminal de las personas jurídicas

I. LA AMPLIACIÓN DEL SUJETO DEL DERECHO PENAL COMO EXIGENCIA POLÍTICO-CRIMINAL EN EL ÁMBITO DE LA CRIMINALIDAD ECONÓMICA.................................................................................................................. 331 II. LA RESPONSABILIDAD CRIMINAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS EN EL DERECHO PENAL ESPAÑOL........................................................................... 333 1. Aplicación práctica del modelo del "hecho de conexión"............................... 337 A. Tipicidad.................................................................................................. 337 a. El tipo objetivo.................................................................................... 337 b. El tipo subjetivo.................................................................................. 338 B. Antijuridicidad......................................................................................... 338

18

Índice

C. Culpabilidad. Los Programas de Cumplimiento (Compliance).................. 339 2. Características del sistema de responsabilidad criminal de las personas jurídicas.................................................................................................................. 342 III. EL ART. 129 CP Y LAS ENTIDADES O AGRUPACIONES CARENTES DE PERSONALIDAD JURÍDICA............................................................................. 345

CASO PRÁCTICO.............................................................................................. 347

Abreviaturas ADPCP APNJ ATS BOE Cciv Ccom CE CP CPC CPM DM DT FJ LECiv LECrim LEGI LEP LOFCSE LO LOGP LORCPJM LOTC LORPM LPAC PRCP RD RP STC StGB STJ STS STSJ

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